UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DEL PERU

FACULTAD DE INGENIERIA INDUSTRIAL Y MECANICA

CARRERA DE INGENIERIA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL
Y MINERA

TEMA:
IMPLEMENTACION DE UN SGSST – COLEGIO “JAMES JOULE”
CURSO:
GESTION DE SEGURIDAD
DOCENTE:
Ing. MARCAPURA TORRES, CARMEN JUDITH
PRESENTADO POR:
ALA ATAMARI MAX D.
ESCOBAR HIDALGO FLAVIA A.
TURNO: MAÑANA
CICLO: IX
AULA: A315

AREQUIPA - PERU
2018
Contenido
1.- PRESENTACION DE LA EMPRESA ............................................................................... 3
2.- POLITICA DE SEGURIDAD ............................................................................................... 3
3.- MISION Y VISION ................................................................................................................ 4
4.- MAPEO DE RIESGO / IPERC............................................................................................ 5
5.- MATRIZ LEGAL ................................................................................................................... 6
6.- MAPA DE RIESGO .............................................................................................................. 7
7.- PROGRAMA DE SEGURIDAD.......................................................................................... 7
8.- SUPERVISOR DE SEGURIDAD ....................................................................................... 9
9.- PLAN DE CONTINGENCIAS ........................................................................................... 10
10.- REGISTROS QUE SE APLICA ..................................................................................... 12
11.- PROCEDIMIENTO DE IPERC ....................................................................................... 13
12.- PROCEDIMIENTO DE CONTROL DOCUMENTARIO ............................................. 14
13.- PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS ..................................................... 16
13.- PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS .........Error! Bookmark not defined.
1.- PRESENTACION DE LA EMPRESA

GRUPO JOULE

Nos definimos con un Proyecto educativo Integral. Pretendemos fines culturales y la

formación humana y objetiva de nuestros alumnos.
Nuestra propuesta: La ofrecemos en un marco de respeto a la libertad de conciencia de
todos los miembros de la Comunidad Educativa.
Buscamos: La educación integral de nuestros alumnos mediante la formación de la
inteligencia, la voluntad, la afectividad, la capacidad física, artística y técnica, del
carácter y la personalidad.
Nos dirigimos a un alumnado cuya familia en gran parte se siente motivada por su
desarrollo integral, su formación en valores; cuyo modelo social es cambiante, dispone
de más recursos y su sensibilidad a la participación es diversa, aunque a veces incurre
en permisividad y proteccionismo. El ambiente social en que están inmersos ofrece más
oportunidades de desarrollo, pero valora poco el esfuerzo e invita al consumismo y a la
superficialidad. Todo ello incide en el proceso educativo.
Se tiende a que el ambiente sea cordial y de confianza entre los miembros de la
comunidad escolar y haga agradable la tarea de la educación.

2.- POLITICA DE SEGURIDAD

El grupo JOULE es una entidad sin ánimo de lucro que promueve, dirige y ejecuta
programas de educación de interés social, brindando conocimientos de a la población
estudiantil. En el desarrollo de su objeto y con el fin de obtener los recursos que le
permitan cumplir con el mismo, la Corporación administra el establecimiento educativo
“Colegio JAMESJOULE” y dentro de su proceso de mejora continua adopta una Política
de Seguridad y Salud en el Trabajo, en la cual las directivas se comprometen a asumir
el liderazgo, responsabilidad y a proporcionar los recursos financieros y humanos
necesarios para la aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo
con los siguientes objetivos:
a) Identificar los peligros, evaluar y valorar los riesgos; establecer los controles
respectivos con todos sus trabajadores, contratistas y personal que ingresa a sus
instalaciones.
b) Proporcionar un lugar de trabajo seguro y saludable para sus empleados y cuerpo
estudiantil, mediante la implementación y el mantenimiento de sistemas que prevengan
los riesgos en las actividades que se ejecutan.
c) Utilizar racionalmente los recursos con los que cuenta la Institución Educativa,
promoviendo la eco-eficiencia en sus actividades.
d) Cumplir las obligaciones y requisitos legales que, como empleador, le establezca la
legislación sobre Seguridad y Salud en el Trabajo.
e) El mejoramiento continuo de todos los flujos y procesos del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo, asignando los recursos necesarios para la prevención
de riesgos y protección de las personas, los bienes y el medio ambiente.
f) Brindar condiciones de trabajo compatibles con el bienestar y la dignidad de los
trabajadores.
g) Prevenir la contaminación ambiental.
La Política de Seguridad y Salud en el Trabajo será publicada y difundida en todos los
centros de trabajo que incluyan la totalidad de sus trabajadores, cuerpo estudiantil y
visitantes.

3.- MISION Y VISION

MISIÓN
La escuela tiene como misión fundamental, la formación integral de todos los alumnos
durante los años de su estancia en la escuela, donde sus maestros debidamente
capacitados y actualizados les brinden los elementos necesarios para desarrollar,
fortalecer y manifestar las competencias que requieren para formarse como personas
capaces de hacer frente a los nuevos retos que la misma sociedad y la tecnología van
presentando.
VISIÓN
La visión del personal docente de esta institución educativa es construir una escuela de
calidad, donde el trabajo colaborativo y comprometido de padres y maestros fomente en
todos los alumnos los valores de responsabilidad, honestidad, respeto, solidaridad y
patriotismo, formando así, personas competentes para desempeñarse con éxito en los
distintos ámbitos de la vida, de manera positiva, eficiente y comprometida con su actuar.
4.- MAPEO DE RIESGO / IPERC
PROCESO CARGO TAREA ACTIVIDADES
INFORMES,
CONTROLES Y
DIRECCION DIRECTOR ADMINISTRACION
MANEJO DE
INFORMACION.
IMPARTIR
CONOCIMIENTOS
DOCENCIA PROFESORES ENSEÑANZA EN BASE A
ACTIVIDADES YA
PLANEADAS.
MANTENIMIENTO LIMPIEZA, ORDEN Y
TRABAJADORES
MANTENIMIENTO DEL ARREGLOS DE
DE LIMPIEZA
ESTABLECIMIENTO INFRAESTRUCTURA.
5.- MATRIZ LEGAL

PARA EL COLEGIO:

 Ley N°28044, Ley General de Educación

 Ley N° 26549, Ley de los Centros Educativos Privados
 Ley N° 28628, Ley que regula la participación de las asociaciones de padres de
familia
 Ley N° 29973, Ley General de la Persona con Discapacidad
CONCEPTOS DE SEGURIDAD

 Decreto Supremo N° 005-2012-TR. Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud

en el Trabajo.
 Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (LSST)
 Resolución Ministerial N° 148-2012-TR. Guía para el proceso de elección de los
representantes ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Resolución Ministerial N° 375-2008-TR. Norma Básica de ergonomía y
evaluación de riesgos disergonómicos.
 Ley N° 30222 Modifica la Ley N° 29783 Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
 Decreto Supremo N° 006-2014-TR. Modifican el reglamento de la Ley N° 29783
 Resolución Ministerial N° 082-2013-TR. Aprueban el Sistema Simplificado de
Registros del SGSST, el cual es aplicable para los micro y pequeñas empresas.
 Resolución Ministerial N° 050-2013-TR. Aprueba formatos referenciales que
contemplan la información mínima que deben contener los registros obligatorios
del SGSST.
 Decreto Supremo Nº 014-2013-TR. Reglamento del Registro de Auditores
autorizados para la evaluación periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo.
 Decreto Supremo N° 012-2014-TR Registro Único de Información sobre
Accidentes de Trabajo, Incidentes Peligrosos y Enfermedades Ocupacionales y
modifica el artículo 110 del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
 Decreto Supremo N° 003-98-SA. Normas Técnicas del Seguro Complementario
de Trabajo de Riesgo.
6.- MAPA DE RIESGO

7.- PROGRAMA DE SEGURIDAD

ALCANCE
Es aplicable a los trabajadores y/o personal del Colegio JAMES JOULE que desarrolle
actividades dentro de la institución educativa.
RESPONSABILIDADES
GERENTE GENERAL

 Deberá aprobar el presente programa y verificará el cumplimiento del mismo.

 Proveer el liderazgo, conocimiento y experiencia en todos los temas
relacionados a salud ocupacional.
 Evaluar regularmente los lugares de trabajo, incluyendo los proyectos y los
emplazamientos en desarrollo para asegurar que los peligros a la salud han sido
identificados y adecuadamente tratados.
  Evaluar el programa de bienestar dentro y fuera del lugar de trabajo
(Programación de turnos/horas de sueño; fatiga y somnolencia, ergonomía),
para analizar las oportunidades de mejorar el bienestar del trabajador y reducir
los incidentes.
 Establecer los logros, objetivos y metas anuales de la empresa en temas de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Aprobar los lineamientos administrativos y operativos a seguir para el logro de
las metas.
 Presidir las reuniones mensuales sobre el desarrollo en el ámbito de seguridad,
productividad y financiera de la empresa.
DIRECTOR

 Deberá revisar el presente programa y verificará el cumplimiento del mismo.

 Asegurar que los trabajos realizados cumplan con los requisitos de calidad
exigida por el cliente, sin obviar bajo ningún motivo la Política de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
 Hacer cumplir eficazmente las responsabilidades de los trabajadores.
 Implementar planes de mejora en seguridad (mejora de los indicadores de
seguridad).
 Coordinar y aprobar los programas de trabajo diario elaborado por los Directores
de Nivel Educativo (Inicial, Primaria, Secundaria).
 Elaborar el resumen de valorizaciones mensuales presentadas a la Gerencia
General para su aprobación.
 Analizar, investigar, reportar y tomar medidas correctivas ante las diferencias
entre las Horas Hombre facturadas, las Horas Hombre valorizadas y las Horas
Hombre teóricas; si los hubiera.
 Administrar eficientemente los recursos humanos y materiales, y de presentarse
alguna necesidad de incremento y/o reducción, solicitarlo y justificarlo
debidamente ante la Gerencia General.
 Hacer seguimiento desde la valorización mensual aprobada por el Gerente
General de la Institución hasta la aprobación de la Orden de Compra y extensión
del Acta de Conformidad correspondiente.
SUPERVISOR DE SEGURIDAD

 Capacitará a todo el personal en general en el control de los agentes físicos,

químicos, biológicos y ergonómicos, en la zona de trabajo.
 Capacitará a todo el personal en general sobre los riesgos de salud ocupacional
ergonómicos en el centro de trabajo.
 Detectar y evaluar los agentes físicos (ruido, temperatura, humedad, calor,
iluminación y radiaciones), agentes químicos (polvos, gases, vapores, humos,
neblinas, etc.), agentes biológicos (microorganismos patógenos)
 Hacer cumplir el programa anual de monitoreo en higiene ocupacional.
 Evaluar los riesgos ocupacionales de todos los puestos de trabajo en el JAMES
JOULE.
 Regular los requerimientos de EPP para cada puesto de trabajo.
 Capacitación anual a todos los trabajadores del Colegio JAMES JOULE., sobre
los riesgos ocupacionales a la salud de su puesto de trabajo.
EMPLEADOS Y/O TRABAJADORES

 Conocer las medidas higiénicas necesarias para prevenir la intoxicación por

exposición a agentes en su lugar de trabajo.
 Realizar su trabajo en cumplimiento de los procedimientos de trabajo seguro
existentes en su área.
 Contar con los MSDS actualizados de los productos químicos que manipular en
su lugar de trabajo.
 Emplear adecuadamente el EPP según las regulaciones internas para prevenir
la intoxicación.
 No laborar en condiciones inseguras ni que supongan un riesgo inminente a la
salud del trabajador.
 Verificar la operatividad y adecuación de su EPP antes de iniciar su jornada de
trabajo.
 Renovar su EPP en caso éste se encuentre por debajo del estándar.
 Cumplir con las disposiciones del Departamento de Administración, Seguridad y
Salud, destinadas a la protección del trabajador de los efectos de la exposición
de agentes propios del trabajo a realizar.

8.- SUPERVISOR DE SEGURIDAD

Como la institución educativa no cuenta con 20 trabajadores como mínimo se procede

a la elección de un supervisor de seguridad, el cual tendrá por funciones:

 Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud del empleador.

 Aprobar el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Participar en la elaboración, aprobación, puesta en práctica y evaluación de las
políticas, planes y programas de promoción de la seguridad y salud en el
trabajo, de la prevención de accidentes y enfermedades ocupacionales.
 Aprobar el plan anual de capacitación de los trabajadores sobre seguridad y
salud en el trabajo.
 Promover que todos los nuevos trabajadores reciban una adecuada formación,
instrucción y orientación sobre prevención de riesgos.
 Vigilar el cumplimiento de la legislación, las normas internas y las
especificaciones técnicas del trabajo relacionadas con la seguridad y salud en
el lugar de trabajo; así como, el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
 Asegurar que los trabajadores conozcan los reglamentos, instrucciones,
especificaciones técnicas de trabajo, avisos y demás materiales escritos o
gráficos relativos a la prevención de los riesgos en el lugar de trabajo.
 Realizar inspecciones periódicas en las áreas administrativas, áreas
operativas, instalaciones, maquinaria y equipos, a fin de reforzar la gestión
preventiva.
 Considerar las circunstancias e investigar las causas de todos los incidentes,
accidentes y de las enfermedades ocupacionales que ocurran en el lugar de
trabajo, emitiendo las recomendaciones respectivas para evitar la repetición de
éstos.
  Analizar y emitir informes de las estadísticas de los incidentes, accidentes y
enfermedades ocupacionales ocurridas en el lugar de trabajo, cuyo registro y
evaluación deben ser constantemente actualizados por la unidad orgánica de
seguridad y salud en el trabajo del empleador.
 Reunirse mensualmente en forma ordinaria para analizar y evaluar el avance
de los objetivos establecidos en el programa anual, y en forma extraordinaria
para analizar accidentes que revistan gravedad ó cuando las circunstancias lo
exijan.

9.- PLAN DE CONTINGENCIAS

FUNDAMENTACIÓN
El Perú está considerado entre uno de los países con mayores riesgos
ambiéntales en el mundo, no sólo por los efectos del calentamiento global, el estrés
hídrico, la deforestación, la contaminación del aire, del agua y del suelo, sino
también por su ubicación en el círculo del fuego, por sus condiciones geográficas,
climáticas y geodinámicas; por los altos niveles de exposición de las comunidades
más vulnerables que amenazan tales como sismos, inundaciones, fenómenos
del Niño, sequías, heladas etc.; nuestra Institución Educativa presenta
una infraestructura inadecuada, resultando ser un constante riesgo para la
integridad de la comunidad educativa.
Por tal razón, la Dirección de Educación Comunitaria y Ambiental DIECA del
Ministerio de Educación ha tenido a bien que se implemente en las Instituciones
Educativas el Proyecto de Gestión de Riesgo, para desarrollar en los alumnos
una cultura de prevención que les permita disminuir y saber enfrentar las situaciones
de riesgo que se puedan presentar en nuestra Institución Educativa. Así mismo la
comunidad educativa debe estar inmersa en el Plan de Contingencia de gestión de
riesgo para un mejor desarrollo del proyecto.
Confiamos en que las propuestas prácticas, los instrumentos
Pedagógicos. Así como la utilidad evidente de este proyecto impulsen una cultura
de prevención en toda la Comunidad Educativa, pues nuestro territorio, rico en
biodiversidad, exige estar siempre atentos a los diversos riesgos ambientales que lo
acechan.
OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL
El Plan de Gestión de Riesgos de Desastres de la Institución Educativa JAMES JOULE,
tiene por objetivo orientar las acciones de prevención, reducción y preparación de la
comunidad educativa, a través de la comisión de riesgos de desastres, quienes articulan
las acciones con el resto de las áreas de la Institución Educativa, para preservar la vida
y reducir los efectos del desastre de la comunidad educativa.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Establecer la estructura de acción de la Institución Educativa, a través de la

organización de la comisión de Gestión de Riesgo.
 Determinar las funciones y responsabilidades de los miembros de la comunidad
educativa en relación con las acciones específicas durante las frases de
prevención, reducción y preparación.
 Establecer mecanismos de coordinación comunicación y manejo de la
información entre las diferentes áreas en el marco de la Gestión de Riesgos de
Desastres.

ALCANCES
El Plan de Gestión de Riesgos de Desastres, tiene como ámbito de intervención la
Institución Educativa JAMES JOULE y está dirigido a las autoridades del plantel,
docentes, padres de familia debidamente organizados y en los Comités de Aula a los
niños, niñas y adolescentes que se benefician de la enseñanza de la institución
educativa.
ESTRUCTURA DE LA COMISIÓN DE GESTIÓN DE RIESGOS DE DESASTRES
ESTRUCTURA DEL CENTRO DE OPERACIONES DE EMERGENCIA (COE)

10.- REGISTROS QUE SE APLICA

Existen 8 registros obligatorios que deben estar incluidos en el Sistema de Gestión y

Salud en el Trabajo:
1. Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las
medidas correctivas.
2. Registro de exámenes médicos ocupacionales.
3. Registro de monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y
factores de riesgo disergonómicos.
4. Registro de inspecciones internas de SST.
5. Registro de estadísticas de seguridad y salud.
6. Registro de equipos de seguridad o emergencia.
7. Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia
8. Registro de auditorías.
De los cuales para la empresa sólo aplicaríamos los siguientes:
  Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las
medidas correctivas.
 Registro de inspecciones internas de SST.
 Registro de estadísticas de seguridad y salud.
 Registro de equipos de seguridad o emergencia.
 Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia
 Registro de auditorías.

11.- PROCEDIMIENTO DE IPERC

La identificación de peligros y evaluación de riesgos, se basará en las disposiciones
legales vigentes, en las normativas internas de la empresa relacionadas con Seguridad
y Salud Ocupacional en el historial de pérdidas y en el análisis de las causas potenciales
de incidentes.
Peligro: Condición, situación o causa física, administrativa o de otra naturaleza, que
causa o podría causar sucesos negativos en el lugar de trabajo.
Evaluación de Riesgos: Proceso global de estimar la magnitud de los riesgos y decidir
si un riesgo es o no tolerable.
Riesgo: Combinación entre probabilidad y consecuencia(s) de la ocurrencia de un
determinado evento peligroso.
Accidente: Evento no deseado que da lugar a la muerte, enfermedad, lesión, daños u
otra pérdida.
Incidente: Evento no deseado que tiene el potencial de producir lesiones y/o daños.
Consecuencia: Resultado de un incidente en términos de lesiones, enfermedades
profesionales o daño a la propiedad, se considerará como el efecto más probable que
ocurra dado el incidente.
Probabilidad: Posibilidad de que un evento ocurra. La probabilidad es un factor
fundamental asociado al riesgo, es condicional y se presenta por evento. La probabilidad
de ocurrencia de un evento va a depender del tiempo de exposición, de las capacidades
y cualidades de la persona expuesta al riesgo, de las condiciones del lugar de trabajo y
de la complejidad de la actividad, entre otras variables.
Medidas de Control: Medidas o barreras duras tales como: protecciones de máquinas y
elementos de protección personal y medidas blandas, tales como: procedimientos,
permisos de trabajo, instructivos de trabajo, inspecciones, instrucción laboral,
entrenamiento, etc.
Magnitud del Riesgo (MR): Estimación cuantitativa del riesgo, expresada por la
combinación de valores de la Probabilidad y Consecuencia de ocurrencia de un evento.
Riesgo Crítico: Nivel de riesgo inaceptable. Se necesitan medidas de control para
eliminar o reducir de inmediato este nivel.
Proceso: Está formado por un conjunto de actividades relacionadas, que tienen por
objeto generar un producto, servicio o una parte de estos. (Ejemplo: Limpieza de las
oficinas)
Actividad: Conjunto de tareas, que junto a otras actividades constituyen un proceso.
(Ejemplo: Limpieza del escritorio)
Tarea: Es la minima división del trabajo, que se puede alcanzar manteniendo un fin en
sí mismo, es decir posee un propósito y un resultado especifico. (Ej. Retirar los
materiales, aplicar limpia muebles, sacar brillo, reubicar materiales)

12.- PROCEDIMIENTO DE CONTROL DOCUMENTARIO

El Procedimiento de Control de documentos y registros aplica para todos los
documentos del Sistema de Gestión de Seguridad de la empresa desde la detección de
la necesidad de elaborarlo o modificarlo hasta su difusión, administración y/o anulación.
Aprobación: Etapa dentro del procedimiento control de documentos y registros que
determina la adecuación y la aceptación del documento.
Documento: Información y su medio de soporte; hace referencia a caracterizaciones,
procedimientos, manuales, políticas, objetivos, lineamientos, instructivos, documentos,
formatos, listados y matrices. En cuanto a su medio de soporte puede ser papel,
magnético, óptico o electrónico y muestra patrón o una combinación de estos.
Documento controlado: Son los documentos de origen interno aprobados y controlados
de acuerdo a las disposiciones establecidas en el procedimiento de Control de
documento y registros y cuya reproducción y uso inadecuado por parte de los servidores
públicos y/o contratistas se considera como una Copia No Controlada.
Documentos externos: Son aquellos documentos que tienen un origen por fuera de la
organización.
Formato: Forma estándar para registrar información.
Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Registro: Es un tipo especial de documento que presenta resultados obtenidos o
proporciona evidencia de actividades desempeñadas.
Se dispondrá una persona para:
 Asignación de los códigos a los documentos del Sistema.
 Mantener actualizado el “Listado maestro de documentos Sistema de Gestión de
Seguridad”.
 Asegurarse de que la versión vigente de los documentos esté disponible en los
puntos de uso.
 Comunicarle al responsable del archivo los cambios que se presenten en los
documentos con el fin de mantener actualizadas las tablas de retención
documental.
Realizar la revisión de los documentos en cuanto a estructura y forma.
Los líderes de proceso son los responsables directos de la validación y apropiación de
la documentación del Sistema y su articulación con la Visión, Misión, política de
Seguridad y Objetivos de Seguridad de acuerdo con la estructura documental aprobada
en los lineamientos para la elaboración de documentos del Sistema de Gestión de
Seguridad. El líder del proceso es el responsable de la revisión, corrección y
actualización con el fin de mantener la mejora continua del Sistema.
La versión de todos los documentos del Sistema de Gestión de Seguridad inicia con 0.
Todo documento del Sistema de Gestión de Seguridad que sea impreso por los
servidores públicos y/o contratistas es un DOCUMENTO NO CONTROLADO a
excepción del original.
Los documentos aprobados del sistema de gestión de Seguridad son colocados en
medio de publicación física, contarán con protección contra cambios, con el fin de evitar
la modificación de los mismos sin autorización del Administrador del Sistema de Gestión
de Seguridad, donde pueden ser consultados por todos los funcionarios de la Entidad.
Los documentos de origen externo se identifican y controlan en el Sistema Electrónico
de Gestión Documental.
El Sistema Electrónico de Gestión Documental – S.E.G.D., contiene procedimientos que
permiten controlar los documentos externos de la entidad y se soporta en los
lineamientos establecidos en los siguientes procedimientos Recibo y radicación de
correspondencia, tablas de retención documental y administración documental.
El Técnico Administrativo a cargo del archivo es el responsable de mantener
actualizadas las tablas de retención documental, con base en los cambios que se
presenten en los documentos y reportados por el personal a cargo.
El almacenamiento, tiempo de retención, recuperación y disposición final de los
registros, se encuentra establecido en las tablas de retención documental. Si por algún
motivo se presentan documentos que no se encuentren identificados en ellas, se les
debe definir éstos aspectos en el Listado General de Documentos.
Los documentos y registros se protegen para evitar su deterioro de acuerdo a la
reglamentación vigente, normas de archivo definidas por la empresa y a los
Procedimientos tablas de retención documental y administración documental.
Los documentos del Sistema de gestión de Seguridad se identifican por su nombre y
código asignado de acuerdo con lo publicado.
Algunos documentos son aprobados por el Director Ejecutivo mediante Resolución, pero
siempre con el apoyo del Supervisor de Seguridad para controlar que se cumpla con los
requisitos correspondientes y asegurar la conveniencia del documento dentro del
Sistema de Gestión de Gestión de Seguridad.
Los cambios o modificaciones menores realizados a los documentos no generan cambio
de versión debido a que no afectan el buen funcionamiento del Sistema de Gestión, sin
embargo, el registro de la fecha, el responsable de su aprobación y el detalle de la
mejora realizada, siempre deberán registrarse en el control de cambios del documento.
Los cambios menores son:
 Cambios en ortografía.
 Adecuación de contenido que facilite la visualización y uso.
 Mejoramiento en la redacción de párrafos.
 Re direccionamiento de Hipervínculos.
 Cambio en el nombre de un cargo.
Los documentos obsoletos no deben conservarse de manera física en los puestos de
trabajo diferentes bibliotecas la administración documental, si por algún motivo se
conservan, se deben guardar en una carpeta con el nombre: OBSOLETOS, para evitar
su utilización. De igual manera, si se conservan documentos obsoletos en medio
magnéticos, se deben conservar en una carpeta en el mismo medio con el nombre:
OBSOLETOS para evitar su utilización.
La aprobación de cualquier documento del Sistema de Gestión de Seguridad la realizará
el representante de la alta dirección a los documentos misionales, estratégicos y de
evaluación y el subdirector administrativo y financiero a los documentos de los procesos
de soporte con la previa revisión y aval del Supervisor de Seguridad y quedará reflejado
en el Acta de reuniones.

13.- PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

La organización debe asegurar que las auditorías internas del sistema de gestión S&SO
se realicen a intervalos planificados para:
a) Determinar si el sistema de gestión S&SO
 Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión S&SO,
incluyendo los requisitos de esta norma OHSAS
 Ha sido implementado apropiadamente y es mantenido
 Es efectivo para alcanzar la política y objetivos de la organización
b) Proporcionar información sobre los resultados de las auditorías a la gerencia.

14.- CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

 Los indicadores de gestión son instrumentos que reflejan los resultados de una
actuación pasada, el cumplimiento de metas y objetivos, los mismos que permiten
implementar estrategias o correctivas de mejora.
 Como parte del proceso de control interno de toda entidad se debe realizar
planificaciones y programas de auditoría de gestión que permitan evaluar los
procedimientos de cada departamento, áreas y unidades, con la finalidad de establecer
estrategias y mejoras en la calidad.

16.- CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.