IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES ISO 14001:2015

EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA COLOMBIA HOGAR S.A.S

En la empresa de Servicios de Limpieza Colombia Hogar SAS se está desarrollando una

auditoría interna, a partir de la cual se encuentran las siguientes situaciones:

En el Departamento de Seguridad Ambiental se realizó la revisión del Programa de Gestión

Ambiental documento MA01 con versión 1 del 01 de julio 2016. Allí los auditores entrevistaron
a todo el equipo, que se mostró muy comprometido con la implementación de este programa,
el cual detalla que para el control de residuos se cuenta con un Plan de Reciclaje, en el que
se realiza la separación de estos en envases independientes por tipo de residuo de la
siguiente forma:

En el recorrido por el área se encontró lo siguiente:

1. En el área de Almacenamiento y Logística se encontraron varios volantes que estaban

depositados en la caneca azul.
2. En la cafetería se encontraron desechos orgánicos en las canecas verde, gris y azul.

Al preguntar a los auditados sobre la disposición de residuos respondieron que estas canecas
las habían puesto hace algún tiempo pero que desconocían con exactitud cómo debían
utilizarlas.

En el área de Gestión Calidad se auditó el proceso de Control de Documentos, solicitando

los soportes de la gestión realizada con el documento Programa de Gestión Ambiental
PMA01 con versión 1 del 1 de julio de 2016. El Analista de Calidad informó que la aprobación
de este documento estaba pendiente, una vez que, al ser un manual, la divulgación fue
solicitada urgentemente por el jefe de Calidad y el gerente general y que después lo
aprobarían, tema que a la fecha de la auditoría no se gestionó.

Al solicitar el programa de auditorías del año, el auditado explica que no se cuenta con un
programa de auditorías establecido, que ellos realizan las auditorías cuando tienen tiempo.
Uno de los auditores entonces pide ver el informe de la última auditoría realizada y observa
que el único criterio de auditoría tenido en cuenta fueron los documentos internos del SGA
pero no la norma ISO 14001. Al indagar al respecto, el auditado responde que ellos lo único
que evalúan en sus auditorías es que el sistema esté implementado y mantenido, pero no
hacen revisión con respecto a los requisitos de la norma.

En Gestión Humana se hace revisión de los perfiles de cargo. Se solicita el perfil del
coordinador ambiental. Dicho perfil evidencia que la persona debía ser profesional en
ingeniería ambiental; sin embargo, al solicitar los soportes correspondientes, esta persona es
únicamente técnico en gestión ambiental. Al indagar al respecto, el jefe de gestión humana
responde que la persona no ha podido terminar la carrera profesional por falta de recursos
económicos. El auditor toma nota en su lista de verificación.

Para finalizar la auditoría, el equipo auditor se entrevistó con el gerente general, indagando
sobre los resultados que ha tenido sobre la implementación del Sistema de Gestión
Ambiental, a lo que respondió que él realmente no está muy involucrado en ese tema, que el
delegó a un representante, quien de vez en cuando le cuenta cómo van y qué necesitan, una
vez que él está muy comprometido y por esto tiene un presupuesto asignado. Al entrevistar
al líder del sistema sobre la metodología de revisión por parte de la Alta Dirección, el auditado
indica que no tienen nada estructurado, que dependiendo la necesidad o urgencia informa lo
más importante al gerente general.
NOTA: EVIDENCIA PUEDE SER UN DOCUMENTO, REGISTRO, O DECLARACIÓN DE
HECHO DADA POR EL AUDITADO O AUDITADOS

NUMERAL DE
¿CUÁL ES LA FALLA EN LA NORMA ISO
ITEM
LA ORGANIZACIÓN? ¿CUÁL ES LA 14001:2015 QUE
EVIDENCIA? SE INCUMPLE

EJEMPLO En el informe de la última

La organización no garantiza auditoría interna se
la imparcialidad de los evidencia que la auditoría 9.2.2 literal b
1 auditores en su proceso de realizada al departamento
auditoria de seguridad ambiental fue
ejecutada por el mismo
líder del proceso
2 Se evidencia que no hay 7.4.1
La Organización no garantiza una adecuada clasificación 7.4.2
la adecuada comunicación de los residuos, y en
del plan de reciclaje para el donde el personal indica la
control de residuos. falta de capacitación en el
tema

3
Se evidencia la existencia
del documento Programa
La organización no garantiza
de Gestión Ambiental 7.5.2 incluidos
la aprobación oportuna de la
PMA01 con versión 1 del sus literales
información que hace parte
01.Jul.2016, pero falta la 9.3
del SGA.
aprobación del mismo por
parte de la gerencia.
4 La organización no hace Informe de la última 9.2.2 literal a
revisión con respecto a los auditoría realizada y
requisitos de la norma, solo observa que el único
evalúan es que el sistema criterio de auditoría tenido
esté implementado y en cuenta fueron los
mantenido. documentos internos del
SGA
5 Perfil del coordinador 7.2 literal b
La organización no garantiza ambiental persona es
la competencia e únicamente técnico en
independencia de los gestión ambiental, debe
auditores internos ser profesional en
ingeniería ambiental.
6
No se evidencia el 5.1 incluidos sus
compromiso por parte de literales
La organización no garantiza
todos los niveles de la 9.3
el compromiso en el SGA
organización, bajo el 10
por parte de la alta dirección
liderazgo de la alta 10.3
dirección