Tomo 31 - Abril 2001

Contenido:
EDITORIAL
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA
ESPECIAL DE JURISPRUDENCIA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
PLENOS JURISDICCIONALES
JURISPRUDENCIA ACTUAL
JURISPRUDENCIA EXTRANJERA
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EDITORIAL
La cosa juzgada y el caso Lucchetti

La cosa juzgada y el caso Lucchetti

El caso Lucchetti y la manera como fue resuelto es un hecho que
desafa los alcances del Derecho. Hoy sabemos que la sentencia que se
obtuvo no fue en un proceso justo, que quienes representaban a la empresa
que litigaba con la Municipalidad de Lima, se valieron de influencias y de las
debilidades del sistema judicial para corromper autoridades que finalmente
influyeron sobre los jueces que conocan del caso.
No fue un proceso justo porque no es suficiente cumplir con todas las
etapas y formalidades de un juicio para predicar de l que se ha realizado con
arreglo al Derecho. En efecto, es perfectamente conocido que la ciencia
procesal, lo mismo que todo el Derecho, no est compuesto exclusivamente de
normas positivas, sino que detrs de stas y como fundamento de ellas, se
encuentran principios ineludibles que no pueden ser violados sin que con ello
se sacrifique tambin al Derecho y todo lo que busca preservar.
Ahora bien, los abogados de la empresa Lucchetti sostendrn que la
sentencia obtenida en el referido proceso tiene carcter de cosa juzgada,
principio procesal con rango constitucional consistente en un efecto especial
que la ley les asigna a determinadas sentencias en virtud del poder de
jurisdiccin del Estado. De este modo la cosa juzgada le agrega una calidad
especial a la sentencia: la inmutabilidad y la definitividad.
Sin embargo, cabe preguntar si es posible hablar de cosa juzgada
respecto de una sentencia que se ha obtenido en un proceso que cuando
menos ha violado tres principios fundamentales del Derecho Procesal. En
efecto, es difcil sostener que se ha cumplido con el principio de independencia
del juez, cuando hemos sido testigos cmo el nefasto asesor presidencial
ejerca presin sobre los magistrados que conocan del caso; por la misma
razn tampoco se puede sostener que se haya cumplido con el principio de
imparcialidad, es decir, que el juez no tenga ms inters que el de aplicar la ley
en el caso que se le presenta; de igual modo no se puede afirmar que se haya
cumplido con el principio de igualdad de las partes, pues con claridad ha
quedado evidenciado que las oportunidades que los litigantes tuvieron, no
fueron las mismas. Adicionalmente, si consideramos que el fin del Derecho
Procesal es garantizar la convivencia social mediante la realizacin pacfica,
imparcial y justa de la ley, no creemos que tal objetivo se haya cumplido en
dicha sentencia.
Todas estas razones nos conducen a creer que es discutible la cosa
juzgada en el citado caso, por ms que la letra de la ley, aparentemente diga lo
contrario. El Derecho no puede consagrar una arbitrariedad, dar seguridad
jurdica a una injusticia. Ciertamente, en ocasiones una sentencia obtenida

legtimamente puede ser injusta. Tal es la comprobacin de que Derecho y

Justicia no son lo mismo, de que el Derecho persigue la justicia, pero que no
siempre alcanza su objetivo.
No obstante, cuando la injusticia es flagrante, cuando ella ofende al
sistema en su conjunto,
cuando ella amenaza con pervertir todo el
ordenamiento, no podemos admitirla.
De ah que no se pueda sostener que se ha generado cosa juzgada.
Afirmar que hay cosa juzgada pese a que se ha obtenido una sentencia por
medios ilegales es resignarse a una visin mediocre del Derecho. Sin duda la
cosa juzgada es una pieza importante de todo sistema legal, que permite
acabar con la incertidumbre, pero peor ser la incertidumbre y ms negativa
ser la seal que se emita a los ciudadanos, si se convalida una sentencia que
se ha obtenido ilegalmente.
Sera como si el Estado le dijera a quien va en busca de derecho: tienes
razn y lo que te sucede es injusto, pero no puedo hacer nada por ti. Qu
mayor inseguridad, qu mayor incertidumbre que esta respuesta, la de un
Estado impotente o peor an indiferente ante la injusticia. De ah en ms, de
qu nos serviran los derechos sustanciales, los principios reconocidos, si el
Estado no es capaz de ofrecer tutela efectiva. No serviran de nada, pues es
casi lo mismo no tener derechos sustanciales que no poder obtener su tutela
efectiva mediante un proceso justo.
Sin embargo, una visin petrificada del Derecho puede llevar a algunos a
decir que no se puede hacer nada. Pero afortunadamente no ser necesario
exigirles mayores esfuerzos, pues la accin de amparo presentada por la
empresa Lucchetti se bas en que el Acuerdo N 01 del 02/01/98 expedido por
la Comisin Tcnica Provincial de la Municipalidad de Lima, as como el
Acuerdo de Consejo N 126-97-MNL-DMDV (21.10.97) y el oficio N 1711MML-DMDU violaban su derecho de la propiedad, la libertad de contratacin, el
derecho de igualdad, as como el Convenio de Estabilidad jurdica celebrado
entre la actora y el Estado Peruano.
En otras palabras, no se trataba de un amparo ecolgico, es decir, un
amparo presentado por la Municipalidad o cualquier ciudadano en defensa del
medio ambiente. El hecho de que se haya acumulado al expediente una
medida cautelar para que cesen las obras por afectar el medio ambiente,
presentada por una ciudadana, no quiere decir que se haya resuelto sobre el
fondo de este asunto. En suma, no existe cosa juzgada sobre pretensiones
que no han sido resueltas en la sentencia, y es claro que el tema ambiental no
se discuti. De este modo, en caso de que se presente hoy un amparo
ecolgico por cualquier ciudadano, no podra ser fundada la excepcin de cosa
juzgada que pretenda presentar Lucchetti, por la sencilla razn que no se
cumplir con uno de los requisitos de la cosa juzgada: identidad de objeto.
Adems, en el supuesto negado que se hubiese resuelto sobre el tema
ambiental, cosa que nunca sucedi, pues no se lleg a presentar el amparo, la
sentencia no hubiese generado cosa juzgada, pues tal es lo que prescribe el

art. 8 de la Ley de Habeas Corpus y Amparo cuando la sentencia es

desfavorable al demandante.
Como se ve, no slo desde el punto de vista terico sino desde el punto
de vista legal, no hay cosa juzgada. Este caso nos confirma una vez ms que
debemos ver el Derecho como una invencin del hombre, un artificio que le
permite vivir en sociedad. Pero el invento no puede superar al inventor. El
Derecho est al servicio del hombre y no a la inversa. De ah que cuando el
Derecho se enfrente a casos lmite es preciso mirar ms all, hurgar en lo que
se busca preservar y sintonizar las normas con ese propsito. Sin esto, ningn
sistema legal tendra sentido. El Derecho es ms que la letra de la ley, por lo
tanto, no es posible interpretarla aferrndose a las palabras y al sentido literal,
ni siquiera a la intencin del legislador a la hora de crearla.
Walter GUTIERREZ CAMACHO
Director

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO LABORAL
DERECHO ADMINISTRATIVO
DERECHO REGISTRAL
DERECHO PENAL
DERECHO CONCURSAL
DERECHO DEL CONSUMIDOR
DERECHO CIVIL

DERECHO LABORAL
EFECTO CANCELATORIO Y COMPENSACIONES SOBRE LA
COMPENSACIN POR TIEMPO DE SERVICIOS - Jorge Toyama Miyagusuku

EFECTO
CANCELATORIO
Y
COMPENSACIONES
SOBRE
LA
COMPENSACIN POR TIEMPO DE SERVICIOS (Jorge Toyama Miyagusuku
(1))
ESTUDIO VINATEA & TOYAMA
ABOGADOS
La sentencia que se comenta proviene de la Sala de Derecho Constitucional y
Social de la Corte Suprema de la Repblica, la misma que se pronuncia sobre
aspectos relevantes de la Compensacin por Tiempo de Servicios (CTS). De
un lado, se refiere al efecto cancelatorio de la CTS y la posibilidad de que el
trabajador pueda cuestionar los montos de los depsitos de la CTS. De otro
lado, se hace referencia a las compensaciones unilaterales que puede efectuar
el empleador sobre la CTS. Tanto el efecto cancelatorio como la deducciones
unilaterales de las empresas son temas recurrentes de conflictos laborales.
CAS. N 0856-97 LIMA
LA SENTENCIA
"CAS. N 0856-97

LIMA
Lima, 12 de mayo de 1999
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
VISTOS; en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por
los seores Vocales: Buenda Gutirrez, Almeida Pea, Rojas Tazza, Seminario
Valle y Zegarra Zevallos; luego de verificada la votacin con arreglo a ley, emite
la siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto a fojas ciento noventicuatro por don Dimedes Huaman
Ataucure, contra la sentencia de vista de fojas ciento ochenticuatro, su fecha
cuatro de diciembre de mil novecientos noventisis, que confirma la sentencia
de fojas ciento cuarentinueve a ciento cincuentids su fecha tres de junio de mil
novecientos noventisis, que declara infundada la demanda; con lo dems que
contiene; en los seguidos contra el Banco de Crdito del Per, sobre Reintegro
de Beneficios Sociales.
CAUSALES DE CASACIN:
El recurso de casacin ha sido declarado procedente mediante auto de
este Supremo Tribunal expedido con fecha diecisis de septiembre de mil
novecientos noventisiete; por la causal de evidente violacin de la ley,
denunciando as que se han vulnerado el contenido de los siguientes
dispositivos legales, sobre regmenes especiales de compensacin por tiempo
de servicios y otros aspectos; artculos sexto, veintiocho y veintinueve del
Decreto Legislativo seiscientos cincuenta, as como la primera, dcimo
segunda y dcima tercera Disposicin Transitoria del mencionado Decreto
Legislativo; asimismo, denuncia la inaplicacin de las Leyes doce mil
cuatrocientos ochentisiete, artculo nico, veinticuatro mil setecientos
setentisiete, artculo primero; vulnerndose de esa manera los incisos segundo
y tercero del artculo veintisis de la Constitucin Poltica del Estado, sobre la
irrenunciabilidad de los derechos reconocidos en la Constitucin y la Ley; por
otro lado, aduce tambin que se ha vulnerado los siguientes artculos de la
Carta Magna, artculo veintiocho, ciento tres, ciento nueve y sesentids;
satisfaciendo los requisitos de fondo exigibles para su anlisis de fondo.
CONSIDERANDO:
()
Tercero.- que, la discusin se centra en establecer la validez de los
depsitos a que se refieren los documentos de fojas veintinueve a treintiocho,
el efecto de los mismos y la procedencia de los descuentos efectuados por
adelantos de remuneraciones, anotndose en cuanto al primer aspecto que las
liquidaciones que corren en los folios sealados fueron de conocimiento del
trabajador oportunamente, pues se hallan suscritas por l, por lo que, estando

cumplida la obligacin a que se refiere el artculo veintiocho del Decreto

Legislativo seiscientos cincuenta y no habindose hecho uso de la facultad de
observacin por incumplimiento de los requisitos sealados por el artculo
veintinueve en la forma que prev el artculo treinta de la citada norma, stos
conservan plena validez como documentos de pago con efecto cancelatorio.
Segundo.- que en lo que se refiere al efecto cancelatorio otorgado a los
descuentos por adelantos de sueldo a que se refieren los cheques que obran
en autos y su consolidado de fojas cuarentiuno, la demandada ha procedido de
acuerdo a lo dispuesto por la Dcimo Segunda Disposicin Transitoria del
Decreto Legislativo seiscientos cincuenta, que autoriz a aplicarlos al saldo de
la Compensacin por Tiempo de Servicios acumulada al treintiuno de diciembre
de mil novecientos noventa a partir del trece de marzo de mil novecientos
noventiuno y en todo caso debe operar la compensacin a que se refiere el
artculo sesenta de la tantas veces invocada Ley como lo ha establecido la
sentencia que fuera objeto de confirmacin.
RESOLUCIN:
Declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas
ciento noventicuatro por don Dimedes Huaman Ataucure; contra la sentencia
de vista de fojas ciento ochenticuatro, su fecha cuatro de diciembre de mil
novecientos noventisis; en los seguidos contra el Banco de Crdito del Per,
sobre Reintegro de Beneficios Sociales; ORDENARON se publique el texto de
la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano y los devolvieron.
S.S. BUENDA G.; ALMEIDA P.; ROJAS T.; SEMINARIO V.; ZEGARRA
Z."
ANLISIS Y CRTICA
1.
NATURALEZA Y ALCANCES DE LA COMPENSACIN POR
TIEMPO DE SERVICIOS
Existen dos teoras sobre la naturaleza jurdica de la Compensacin por
Tiempo de Servicios (CTS). Para algunos constituye un beneficio social por el
cese y para otros es parte de la remuneracin diferida del trabajador.
De acuerdo con el artculo 2 del Decreto Legislativo N 650, del que
Texto nico Ordenado fue aprobado por Decreto Supremo N 001-97-TR, Ley
de Compensacin por Tiempo de Servicios (LCTS), la CTS debera de
entenderse como un seguro de desempleo. En este sentido, podemos entender
a la compensacin por tiempo de servicios como un beneficio social de
previsin de las contingencias que origina el cese en el trabajo y de promocin
del trabajador y su familia. Empero, por las normas transitorias que se han
emitido (Decreto de Urgencia N 070-2000 y complementarias), la CTS se
deposita mensualmente y puede retirarse en su integridad cada mes y, desde
este punto de vista, ha perdido su carcter de seguro de desempleo.

Si bien la propia CTS no est dentro de los artculos citados de la LCTS

como conceptos no remunerativos (artculos 19 y 20), por su naturaleza de
asistencia y seguro de desempleo (artculo 1 de la LCTS), no sera una
remuneracin, sin perjuicio de que est excluida de los tpicos aportes que
inciden sobre la remuneracin (2). El Reglamento de la LCTS fue aprobado por
Decreto Supremo N 004-97-TR.
2.

REQUISITOS DE PERCEPCIN

Tienen derecho a este beneficio los trabajadores sujetos al rgimen

laboral de la actividad privada que cumplan por lo menos en promedio una
jornada mnima de cuatro horas diarias. Se cumple el requisito si la jornada
semanal del trabajador dividida entre seis o cinco das, segn corresponda,
resulta en promedio no menor de cuatro horas diarias; y, si la jornada semanal
es inferior a cinco das, se cumple el requisito si el trabajador labora como
mnimo veinte horas a la semana.
Los trabajadores sujetos a regmenes especiales de pago de
remuneraciones (construccin civil, pescadores, artistas, trabajadores del
hogar), se rigen por sus propias normas.
Se encuentran excluidos de este beneficio los trabajadores que perciben
30% o ms del importe de las tarifas que paga el pblico por servicios que
brinda el empleador. No se considera tarifas las remuneraciones imprecisas
como la comisin y el destajo.
Para el cmputo de este beneficio los trabajadores deben tener por lo
menos un mes de servicios. Si al momento del clculo, el trabajador cuenta con
menos de un mes laborado, no se tomar en cuenta para ese perodo, sino que
se computar para el siguiente perodo de clculo de la CTS.
Se tendr en cuenta el tiempo de servicios prestados para un mismo
empleador (salvo que se demuestre responsabilidad solidaria). En este sentido,
se pronuncia la siguiente sentencia casatoria N 1617-97:
Tercero.- que, toda compensacin de tiempo de servicios exigida a un
mismo empleador tiene que tener como correlato el haber mantenido vnculo
laboral con ste, toda vez que no se puede exigir el cumplimiento de dicho
beneficio a persona natural o jurdica para quien no ha prestado labor alguna;
de tal manera que debe determinarse desde cuando se inicia este vnculo entre
actor y demandada.
En el caso materia de anlisis, el trabajador que interpone el recurso de
casacin se encontraba ntegramente dentro del mbito de aplicacin de la
LCTS.
3.
LA EVOLUCIN DE LA COMPENSACIN POR TIEMPO DE
SERVICIOS

Antes de 1991, la compensacin por tiempo de servicios se calculaba y

entregaba al final del contrato de trabajo. Un pago no tena efecto cancelatorio;
si el trabajador ingresaba nuevamente a la empresa, lo que haba recibido era
slo un pago a cuenta.
A partir de 1991, se calcula y deposita semestralmente y se entrega al
final del contrato de trabajo. Con ello, cada depsito tiene efecto cancelatorio y
ya no existe el concepto de pago a cuenta o reintegro de compensacin por
tiempo de servicios. As lo ratifica la siguiente resolucin judicial:
En cuanto a la compensacin por tiempo de servicios debe hacerse
notar que los depsitos hechos en una entidad financiera tienen carcter de
cancelatorio y el juez no puede revisar su conformacin para reestructurarlo;
que en esa condicin los depsitos hechos (...) no pueden volver a
reconocerse." (Sentencia del 24 de junio de 1996 publicada en la revista
Dilogo con la Jurisprudencia).
La compensacin por tiempo de servicios se devenga mensualmente y
se deposita semestralmente en la entidad financiera y la moneda escogidas por
el trabajador. La obligacin se entiende cumplida cuando el empleador cumple
con realizar el depsito respectivo. Este es el supuesto que se analiza en el
caso judicial que hemos reseado precedentemente: los alcances y efectos de
los depsitos.
Sin embargo, era posible que las partes laborales suscriban convenios
de depsito de la CTS para que el depositario sea el propio empleador, los
mismos que deben presentarse al Ministerio de Trabajo y tienen vigencia anual.
En principio, estos convenios estaban permitidos hasta el 4 de octubre de 2000
(luego de esta fecha, la CTS que estaba en poder del empleador deba
trasladarse al sistema financiero); empero, por medio del Decreto de Urgencia
N 070-2000, se ha establecido que la CTS que se devengue hasta el 31 de
octubre de 2000 puede tener como depositario al empleador previa celebracin
de los convenios respectivos.
Ahora bien, estos convenios celebrados por la CTS acumulada hasta el
31 de octubre de 2000 pueden ser prorrogados, como mximo, hasta el 31 de
diciembre de 2001. Luego, desde el 1 de enero de 2002 se debe depositar la
CTS acumulada a cargo del empleador ms los intereses respectivos hasta en
cuarenta y ocho cuotas mensuales (se ha previsto una suerte de
fraccionamiento de la CTS) y por igual cantidad, en la entidad financiera
elegida por el trabajador.
La CTS devengada desde el 1 de noviembre de 2000 debe,
necesariamente, ser materia de depsito en la entidad financiera elegida por el
trabajador.
4.
EL
COMPUTABLE

TIEMPO

DE

SERVICIOS

LA

REMUNERACIN

Se toma en cuenta el tiempo de servicios prestados en el Per, o en el

extranjero si es que el trabajador ha sido contratado en el Per. Esta es la
nica norma vigente en el Per sobre aplicacin de las leyes en el espacio y,
por medio de los mtodos de integracin, podra aplicarse para otros
beneficios.
La compensacin por tiempo de servicios se devenga una vez alcanzado
el primer mes completo de servicios, cumplido este requisito toda fraccin se
computa por treintavos.
Le corresponde al trabajador una remuneracin mensual en promedio
anual, por cada ao laborado. Los meses se computan a razn de un dozavo
de la remuneracin por cada mes y los das a razn de un treintavo del dozavo
por cada da (3).
Constituye la remuneracin computable la remuneracin bsica y todas
las cantidades que regularmente perciba el trabajador, en dinero o en especie
en contraprestacin a su labor, cualquiera sea la denominacin que se le d,
siempre que sea de su libre disposicin. Como ya hemos dicho, hay que tener
en cuenta el concepto de remuneracin para efectos laborales.
Ahora bien, inclusive se ha aceptado el pago de la CTS en especie
ante la falta de liquidez del empleador, siempre que medie una aceptacin del
trabajador. Al respecto, resulta ilustrativo el Acuerdo N 5 del Pleno
Jurisdiccional Laboral de 1998 (aprobada por Resolucin Administrativa N
1027-CME-P), aprobado por unanimidad:
Es procedente el pago de beneficios sociales en especie de manera
excepcional siempre que exista acuerdo entre las partes, y la valorizacin
asignada no afecte los derechos de los trabajadores.
La regla es que la remuneracin para el clculo es la vigente para la
fecha de cada depsito; si para ese mes, la remuneracin se incrementa, ser
este nuevo monto el que deber tenerse en cuenta; de este modo, son base de
clculo para la compensacin por tiempo de servicios las remuneraciones
percibidas en abril y octubre, para los perodos de noviembre-abril y mayooctubre, respectivamente. Si se reduce la remuneracin, se computar por
perodos.
En caso de remuneraciones variables, caso de comisionistas y
destajeros, se deber calcular el promedio del semestre. De otro lado, la LCTS
tiene un trato diferenciado sobre las remuneraciones peridicas o regulares y
las que son irregulares o imprecisas.
Por ltimo, en caso de cese, la remuneracin vigente a la fecha de cese
es base de clculo para determinar la remuneracin computable para la
compensacin por tiempo de servicios trunca.
5.

LOS DEPSITOS DE LA CTS

Solamente estn exceptuados del depsito de la CTS, los trabajadores

que cuenten con convenios de remuneracin integral anual (artculo 2 del
Reglamento), en la medida que dentro de la remuneracin global se hubiera
incorporado a la CTS. En este caso, la CTS se entrega directamente a los
trabajadores.
a)

Depsitos semestrales: La CTS devengada a partir de 1991

El pago se concreta en un depsito que el empleador debe efectuar en

los meses de mayo y noviembre por un monto equivalente a tantos dozavos de
la remuneracin computable como meses completos haya laborado el
trabajador en el semestre respectivo y tantos treintavos de dozavos como das
completos haya acumulado en un mes incompleto.
Una vez realizado el depsito, queda cancelada la compensacin por
tiempo de servicios de ese perodo, salvo que quede por abonar algn
reintegro al trabajador. En caso de incumplimiento, la CTS debe calcularse con
la remuneracin vigente en cada oportunidad y determinar los intereses
respectivos. No es posible, entonces, calcular la CTS con la ltima
remuneracin, tal como ha sido sealado por la jurisprudencia laboral. A estos
efectos, citamos la sentencia recada en el Expediente N 3498-99-BS(S) de la
Sala Laboral de Lima del 20 de diciembre de 1999:
La juez en la sentencia apelada al momento de determinar el importe
que corresponde abonarse por los perodos de la compensacin por tiempo de
servicios no cancelado, ha practicado el clculo con la ltima remuneracin, lo
cual transgrede el criterio establecido en la sexta disposicin transitoria del
Decreto Legislativo 650 que establece que deben efectuarse con la
remuneracin vigente a la fecha de cada depsito, esto es a la fecha
correspondiente en que debi realizarse dicho depsito ms los intereses
legales bancarios, para cuyo efecto deber contar con el informe de planillas
que le proporcione las remuneraciones histricas a efectos de practicarse
correctamente los clculos pertinentes.
b)

Cancelaciones mensuales: La CTS de enero a octubre de 2001

Mediante Decreto de Urgencia N 127-2000 se estableci un rgimen

excepcional por el cual los trabajadores reciben la CTS se cancela y deposita
mensualmente, a razn de 8,33% del total de las remuneraciones mensuales
percibidas por el trabajador. De esta forma, temporalmente, se establece una
excepcin al carcter de seguro de desempleo que importa la CTS pues esta
norma permite el retiro del 100% de esta CTS y que, adems, goza del carcter
de intangible pudindose retirar en forma inmediata por el trabajador.
6.

FORMALIDADES DEL DEPSITO

Este es uno de los temas centrales de la sentencia que comentamos.

Las normas de la LCTS establecen que el empleador debe entregar una
liquidacin de la CTS depositada al trabajador para que ste pueda apreciar el
clculo de la misma. El trabajador tiene 72 horas para observar la liquidacin

presentada por la empresa, como lo ha ratificado la sentencia de Casacin N

1562-97-LIMA:
La compensacin por tiempo de servicios es un beneficio social que se
devenga el primer mes de iniciado el vnculo laboral, teniendo derecho el
trabajador a que semestralmente sea depositado en una entidad bancaria de
su eleccin, teniendo estos depsitos efecto cancelatorio, si el trabajador no las
observa dentro de las setentids horas, perodo que no puede volver a
computarse.
En forma contraria a lo expuesto, en la siguiente ejecutoria se indica
que, pese a la falta de observacin oportuna de la liquidacin de la CTS, el juez
puede revisar la forma de clculo de la CTS cancelada y depositada (Casacin
N 748-98-Junn):
Que al no mediar la manifestacin oportuna de conformidad del
trabajador sobre los depsitos efectuados, en aplicacin de los dispuesto por el
inciso segundo del artculo veintisis de la Constitucin Poltica del Estado y
estando al sentido del Artculo cincuentisis del Decreto Legislativo nmero
seiscientos cincuenta, corresponde revisar la liquidacin efectuada respecto a
las diferencias que pudieran existir por el depsito diminuto de los beneficios
sociales, correspondiendo tanto a la suma que corresponde pagar por la
reserva acumulada como a los depsitos que se efectuaron a partir del primero
de enero de mil novecientos noventiuno.
Estamos ante un tema que merece opiniones encontradas y que,
lamentablemente, el legislador no regul a plenitud. Las dos sentencias
glosadas representan las posiciones que existen sobre la falta de manifestacin
de voluntad del trabajador para no observar la liquidacin de la CTS semestral
o mensual, segn la norma aplicable. La sentencia casatoria que citamos se
alinea a una de las posiciones: si el trabajador no observa la liquidacin de la
CTS en forma oportuna, posteriormente no puede, en un proceso judicial,
discutir el depsito efectuado.
Ahora bien, se podra establecer una tercera posicin que apuntara a
distinguir el contenido de las hojas de liquidacin de la CTS que entrega el
empleador al trabajador:
i.
El procedimiento de clculo de la CTS que puede afectar el monto
depositado, que no pueden ser dispuestos por las partes (no inclusin de
remuneraciones computables ni de algunos perodos devengados o una
deficiente operacin del propio clculo).
ii.
Aspectos complementarios y cuya actuacin est supeditada al
empleador o el asentimiento del trabajador: descuentos de la CTS, modalidad
de pago, fraccionamiento en el depsito, etc. La sentencia casatoria ingresara
en esta categora.
De esta forma, tendramos que los primeros aspectos se encontraran
respaldados por el principio de irrenunciabilidad de derechos, esto es, actos

que no pueden ser dispuestos por las partes y que la firma del trabajador del
cargo de la hoja de liquidacin de la CTS no supone que ste renuncie al
monto de la CTS que prev la LCTS. Por lo dems, el artculo 30 de la LCTS
prev una posibilidad de observacin interna y luego administrativa pero nada
obsta para que, con posterioridad, se observe el monto de la CTS.
Por otro lado, el segundo grupo comprende aspectos complementarios
al clculo de la CTS y que pueden ser materia de actuacin unilateral del
empleador o con el consentimiento del trabajador. En estos casos, no existe
una transgresin del principio de irrenunciabilidad de derechos.
En el caso de la sentencia glosada, los descuentos unilaterales sobre la
CTS depositada son procedentes en la medida que los artculos 40 y 47 de la
LCTS permiten la compensacin unilateral de la CTS con los adelantos de la
remuneracin que se entreg al trabajador. Ms todava, como se indica en el
Considerando Tercero, el trabajador no observ las hojas de liquidaciones de la
CTS que le entreg el empleador.
Debemos indicar que el efecto cancelatorio de la CTS al cual se alude
en la sentencia se refiere, esencialmente, a que este beneficio no puede
recalcularse. La CTS, exista o no depsito semestral o mensual, se devenga y
en caso de incumplimiento, se debe calcular con la remuneracin vigente en
cada semestre o mes, segn sea el caso, ms intereses. De este modo, no hay
que atribuir el efecto cancelatorio a que el monto de la CTS no puede
cuestionarse con posterioridad cuando se trata de depsitos diminutos, tal
como lo indica la sentencia que hemos citado anteriormente.
Ciertamente, la expedicin de esta hoja de liquidacin o constancia es
determinante en la medida que la CTS se liquida y deposita semestral o
mensualmente, siendo necesario apreciar cada uno de los conceptos que se
han tomado en consideracin para el clculo, tal como lo indica la sentencia
comentada. De esta manera, una liquidacin realizada sin determinacin de los
conceptos que la integran no debe admitirse, tal como ha sido reconocida en la
siguiente sentencia casatoria (Casacin. 3029-97-PIURA):
Resulta evidente que la liquidacin de beneficios sociales efectuada
carece de precisin y fundamentacin, toda vez que no cumple con sealar
cul es el bsico, los conceptos que considera conforman la remuneracin
computable ni cada una de las cantidades que corresponden respectivamente,
la forma que efectu la liquidacin, as como tampoco los medios probatorios
que sustentan su decisin, fluyendo adems la falta de claridad en el sustento
legal, en razn de que se advierte contradiccin respecto de la aplicacin del
Decreto Legislativo nmero seiscientos cincuenta. [...] En consecuencia no
puede admitirse que una sentencia adolezca de los defectos mencionados en
el considerando precedente, careciendo as de la expresin de las
motivaciones que llevaron al Juzgador a resolver en determinado sentido el
conflicto planteado, consecuentemente la recurrida incurri en la causal de
violacin del inciso b) del Artculo cincuentiuno del Decreto Supremo nmero
cero tres-ochenta-TR.

Finalmente, y aun cuando no es un tema que se derive de la sentencia

comentada, es oportuno indicar que el sujeto legitimado para observar las
liquidaciones de beneficios sociales, de acuerdo con lo resuelto por la Sala
Laboral de Lima no es el sindicato de trabajadores sino stos en forma
individual (Sentencia en el Expediente N 5958-96 del 14 de febrero de 1997):
El artculo 30 del Decreto Legislativo N 650 no contempla que las
observaciones que por escrito puedan formular los trabajadores respecto a las
liquidaciones de la compensacin por tiempo de servicios que efecte el
empleador puedan ser realizadas por las organizaciones sindicales a las que
se encuentren afiliados, infirindose por el contrario que stas son de
naturaleza individual.
7.

LA EXTINCIN DEL CONTRATO Y EL PAGO DEL BENEFICIO

El abono de la CTS slo procede al cese del trabajador, sin importar la

causa, salvo el caso de los retiros parciales (se permite el retiro hasta el 50%
de la CTS) y la asignacin provisional en un juicio por nulidad de despido. En el
caso de retencin indebida de la CTS por el empleador, se ha previsto una
indemnizacin equivalente al doble de la CTS no abonada.
Al respecto, el Acuerdo N 1 del Pleno Jurisdiccional laboral de 1998
(aprobado por Resolucin Administrativa N 1027-CME-P), aprobado por
mayora calificada indic lo siguiente:
La indemnizacin que establece el artculo 49 del Texto nico Ordenado
de la Ley de Compensacin por Tiempo de Servicios aprobado por Decreto
Supremo N 001-97-TR, equivale al doble de la suma retenida sin perjuicio de
la devolucin de sta ltima.
Ya existen procesos donde se ha aplicado esta sancin al empleador
(sentencia de Casacin N 90-98-HUAURA):
El artculo cuarenta y nueve del mismo Decreto Supremo es claro y
terminante al establecer que la retencin indebida por el empleador de sumas
de dinero que corresponden al trabajador distintas a las taxativamente
previstas en el Artculo cuarenta y siete de la misma norma, lo obliga a pagar al
trabajador por concepto de indemnizacin por el dao sufrido por ste, el doble
de dichas sumas, sin perjuicio de los intereses legales moratorios que se
devenguen desde la fecha de la retencin, esta misma situacin y sancin son
las previstas por los Artculos cuarentids y cincuenta del Decreto Legislativo
nmero seiscientos cincuenta, pues slo est facultado para retener cuando se
trate de deudas del trabajador al cese, por concepto de adelanto de
remuneraciones, venta o suministro de mercaderas o prstamos para casa
habitacin del trabajador.
Pese a ello, cuando menos en una oportunidad, la Sala Laboral de Lima
(Expediente N 5281-96 del 13 de junio de 1997), declar que esta sancin
indemnizatoria solamente proceda si se apreciaba una intencionalidad del
empleador en la falta de pago:

Para que resulte procedente que se mande pagar el doble pago por
retencin de compensacin por tiempo de servicios a que se refiere el artculo
25 del Decreto Legislativo N 650, es necesario, que el empleador haya
efectuado intencionalmente dicha retencin.
Tal como ya hemos dicho y la sentencia comentada as lo indica, es
posible que el empleador compense la CTS con sumas adeudadas por los
trabajadores en la medida que se deriven de prstamos, adelantos de
remuneracin venta o suministro de mercaderas producidas por el empleador
(4).
En caso de que se despida al trabajador por una falta grave que causa
un perjuicio econmico al empleador, se prev la posibilidad de que se retenga
la CTS siempre y cuando, dentro de los treinta das siguientes al cese, el
empleador inicie un proceso judicial por daos y perjuicios y la compensacin
solamente se producir con la sentencia definitiva de este proceso que
reconozca una suma a favor del empleador.
Sobre los alcances de las sumas determinadas en un proceso judicial, el
Pleno Jurisdiccional Laboral de 1999 (aprobado por Resolucin Administrativa
N 05-99-SCS/CSJR de fecha 15 de setiembre de 1999), estableci como
Acuerdo N 6-99 lo siguiente:
No procede la compensacin de deudas entre la compensacin por
tiempo de servicios y el monto mandado pagar en un proceso penal por
concepto de reparacin civil.
En el caso de la sentencia, como ya se anot, se trata de
compensaciones autorizadas por la LCTS (adelanto de remuneraciones) y que,
adems, no merecieron de observacin alguna por el trabajador cuando se le
entregaban las hojas de liquidaciones de depsito de la CTS.
De lo apreciado, coincidimos con los considerandos de la sentencia
comentada. Creemos que se trata de una sentencia que ratifica uno de los
criterios sobre los efectos de las hojas de liquidaciones de la CTS depositada y
que, en forma acertada, resuelve el conflicto jurdico estableciendo la
adecuacin de las compensaciones de las acreencias del empleador con la
CTS que ste deposita a su trabajador.

DERECHO ADMINISTRATIVO

EL PLAZO LEGAL EN LA FACULTAD ADMINISTRATIVA DE DECLARAR LA

NULIDAD DE SUS PROPIAS RESOLUCIONES. SU INSTITUCIN Y
REGLAMENTACIN EN LA LEGISLACIN VIGENTE - Vctor Caldern Vera y
Ronald Zevallos Alegre

EL PLAZO LEGAL EN LA FACULTAD ADMINISTRATIVA DE DECLARAR LA

NULIDAD DE SUS PROPIAS RESOLUCIONES. SU INSTITUCIN Y
REGLAMENTACIN EN LA LEGISLACIN VIGENTE (Vctor Caldern Vera y
Ronald Zevallos Alegre (*))
ESTUDIO LAOS, AGUILAR, CELI & ASOCIADOS ABOGADOS
La sentencia del Tribunal Constitucional que es objeto de comentario establece
criterios claramente definidos respecto a la prescripcin de la facultad
administrativa de declarar la nulidad de sus propias resoluciones y la
normatividad que, segn el tiempo de expedicin de stas, le ser aplicable.
Los autores resean los criterios y fundamentos principales de esta ejecutoria a
fin de establecer la correcta aplicacin de la facultad administrativa de declarar
la nulidad de oficio de las resoluciones que agravian el inters pblico,
atendiendo a su fecha de expedicin.
Diversas acciones de amparo han sido iniciadas con la finalidad de
revertir la nulidad de oficio decretada por la Administracin Pblica sobre
resoluciones que agravian el inters pblico. En nuestro ordenamiento jurdico,
la facultad de declarar la nulidad de oficio se halla prevista en el artculo 110
del D.S. N 02-94-JUS. Sin embargo, el plazo durante el cual la administracin
puede hacer uso de ella ha variado desde la institucin misma de dicho plazo,
introducido por el D. L. N 26111, hasta la modificatoria establecida por la Ley
N 26960.

La Ejecutoria del Tribunal Constitucional que a continuacin se ha

transcrito, establece criterios claramente definidos respecto a la prescripcin de
la facultad administrativa de declarar la nulidad de sus propias resoluciones y la
normatividad que, segn el tiempo de expedicin de stas, le ser aplicable.
EXP. N 1038-99-AA/TC LIMA
JOS ANTONIO ESPINEL MESTAL
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los quince das del mes de junio de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde,
Vicepresidente; Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Jos Antonio Espinel Mestal
contra la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada
en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ciento
sesenta y uno, su fecha treinta y uno de agosto de mil novecientos noventa y
nueve, que revocando la apelada declar improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Don Jos Antonio Espinel Mestal interpone Accin de Amparo contra el
Ministerio de Agricultura, solicitando que se declare la nulidad de la Resolucin
Ministerial N 00853-92-AG, que declara nula las resoluciones directorales Ns.
457 y 512-91-AG-OGA-OPER, y la Resolucin Ministerial N 0134-94-AG, que
declara inadmisible su recurso de reconsideracin, pues le privan
unilateralmente de seguir percibiendo su pensin de cesanta otorgada por el
rgimen del Decreto Ley N 20530, no obstante constituir un derecho
legalmente adquirido.
El emplazado absuelve el traslado de contestacin a la demanda,
negndola y contradicindola en todos sus extremos, precisando que las
resoluciones ministeriales materia de la Accin de Amparo estn dictadas con
arreglo a ley y no importan violacin o amenaza de violacin de ningn derecho
constitucional del demandante. La ONP se apersona y designa domicilio legal a
fojas cuarenta y cuatro.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas ochenta y tres, con fecha dos de diciembre de mil
novecientos noventa y ocho, declar fundada la demanda, por considerar que
la Resolucin Ministerial N 00853-92-AG se expidi cuando el plazo a que se
contrae el segundo prrafo del artculo 110 del Decreto Supremo N 002-94JUS se encontraba vencido, por lo que si se considera que el derecho otorgado
por la emplazada fue de modo irregular, se debi acudir al rgano jurisdiccional
competente para que declare la nulidad de su adquisicin.

La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la

Corte Superior de Justicia de Lima, a fojas ciento sesenta y uno, con fecha
treinta y uno de agosto de mil novecientos noventa y nueve, revoc la apelada
y declar improcedente la demanda, por estimar que el Decreto Supremo N
006-67-SC, en sus artculos 112 y 113, que regan en la fecha en que se
emiti la Resolucin Ministerial N 00853-92-AG, del once de diciembre de mil
novecientos noventa y dos, no sealaban trmino para que la propia
administracin pueda anular de oficio las resoluciones que agraviaban el
inters pblico, pues el artculo 113 que estableci el plazo de seis meses rigi
recin a partir del veintiocho de diciembre de mil novecientos noventa y dos,
fecha en que se promulg el Decreto Ley N 26111, por lo que no cabe la
utilizacin de la Accin de Amparo para obtener el reconocimiento de
restablecer derechos existentes e inobjetables; y que ha transcurrido en exceso
el plazo de sesenta das prescrito por el artculo 37 de la Ley N 23506. Contra
esta Resolucin, el demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1.
Que, mediante Resolucin Directoral N 098-89, de fecha uno de agosto
de mil novecientos ochenta y nueve, el Ministerio demandado incorpor al
demandante, entre otros servidores, al rgimen de pensiones del Decreto Ley
N 20530, la que fue ratificada con la Resolucin Directoral N 0457-91, de
fecha diecisis de abril de mil novecientos noventa y uno, con la que acept su
solicitud de renuncia al empleo.
2.
Que, con la Resolucin directoral N 0512-91, su fecha seis de mayo de
mil novecientos noventa y uno, se le otorg al demandante pensin provisional
de cesanta a partir del veinticinco de abril de mil novecientos noventa y uno,
por el rgimen del Decreto Ley N 20530, por sus veintisis aos y once meses
de servicios prestados al Estado.
3.
Que el Ministerio demandado declar nulas las resoluciones directorales
Nos. 0457-91 y 0512-91, por haber acumulado segn expone diversos
perodos indebidos de servicios del demandante, conforme aparece de la
Resolucin Ministerial N 00853-92-AG, del once de diciembre de mil
novecientos noventa y dos, dictada al amparo de los artculos 45, 99, 112 y
113 del Decreto Supremo N 006-67-SC, vigente en aquel entonces, que es
materia de cuestionamiento central en esta Accin de Amparo.
4.
Que el artculo 113 del Reglamento de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos, antes citado, no estableca plazo alguno dentro
del cual la Administracin Pblica pudiera proceder de oficio a la anulacin de
sus propias resoluciones, cuando consideraba que ellas agraviaban el inters
pblico, como ha sucedido en el presente caso, por cuya razn no se ha
producido vulneracin alguna de los derechos fundamentales del demandante
a travs de las resoluciones impugnadas.
5.
Que, con posterioridad, el artculo 6 del Decreto Ley N 26111, vigente a
partir del veintiocho de diciembre de mil novecientos noventa y dos, fij el plazo

de seis meses dentro del cual el ente administrador poda declarar la nulidad
de sus resoluciones administrativas, el cual no es de alcance al demandante.
6.
Que, en cuanto al derecho adquirido que alega el demandante, referido
a su derecho pensionario, mediando las circunstancias precedentes, deber
hacerla valer en la va idnea, con los medios probatorios y a travs del juicio
contradictorio pertinente, no resultando adecuada para tal efecto esta accin de
garanta constitucional, por tener un trmite sumarsimo y carecer de etapa
probatoria.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
CONFIRMANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas ciento sesenta y uno, su fecha treinta y uno de agosto de mil
novecientos noventa y nueve, que revocando la apelada declar
IMPROCEDENTE la Accin de Amparo. Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el diario oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ / DAZ VALVERDE / NUGENT / GARCA
MARCELO
ANLISIS Y CRTICA
A continuacin, se comenta brevemente la presente ejecutoria,
resendose sus criterios y fundamentos principales, a fin de establecer la
correcta aplicacin de la facultad administrativa de declarar la nulidad de oficio
de las resoluciones que agravian el inters pblico, atendiendo a su fecha de
expedicin:
En primer lugar, esquematizaremos las conclusiones que, sobre la
materia a tratar, pueden extraerse de la sentencia.
1.
Las resoluciones administrativas dictadas durante la vigencia del
D.S. N 006-67-SC (vigente a partir del 12 de noviembre de 1967 hasta el 30
de diciembre de 1992), pueden ser declaradas nulas de acuerdo a lo
establecido en el artculo 113 de esta norma, sin que se establezca un plazo
de prescripcin para extinguir esta facultad de la administracin. En
consecuencia, la facultad del superior jerrquico de declarar la nulidad de las
resoluciones administrativas dictadas por un estamento inferior era
imprescriptible, siempre que se hubieran emitido dentro del perodo
especificado.
2.
A partir de la vigencia del Decreto Ley N 26111 (31 de diciembre
de 1992), se modific el artculo 113 del D.S. N 006-67-SC, agregndose un

segundo prrafo, el cual estableci en 6 meses el plazo de prescripcin para la

declaracin de las resoluciones administrativas. El cmputo de dicho plazo se
inicia a partir de que la resolucin quede consentida.
3.
Posteriormente, con la promulgacin del D.S. N 02-94-JUS
T.U.O. de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos
(vigente desde el 29 de enero de 1994), se mantuvo el mismo plazo de
prescripcin para la declaracin por parte del superior jerrquico de la nulidad
de las resoluciones administrativas. Al respecto, cabe decir que el D.S. N 0294-JUS incorpor sin modificaciones el texto del Decreto Ley N 26111,
variando nicamente el numeral en que se consign (113 en el D.S. N 00667-SC y 110 en el D.S. N 02-94-JUS).
4.
Finalmente, la Primera Disposicin Final y Complementaria de la
Ley N 26960, publicada el 30 de mayo de 1998 ampli hasta tres (03) aos el
plazo para la declaracin de nulidad, mantenindose la atribucin de esta
facultad en el superior jerrquico; as como el cmputo del plazo a partir de la
fecha en que la resolucin qued consentida.
5.
En consecuencia, para las resoluciones dictadas en el perodo
comprendido entre el 31 de diciembre de 1992 y 30 de mayo de 1998, el plazo
para la declaracin de nulidad de las resoluciones administrativas por el
superior jerrquico es de 6 meses.
Esta misma facultad, respecto de las resoluciones administrativas
dictadas a partir del 31 de mayo de 1998 hasta el presente, se rige por el plazo
de prescripcin de tres aos.
6.
Adicionalmente, es pertinente sealar que la sentencia del
Tribunal no ha acogido el argumento del demandante (referido al tema de
derechos adquiridos) debido a que en este caso no se trata de la violacin de
una norma constitucional sino de establecer principios para la aplicacin de la
ley en el tiempo, relacionados con los actos de la administracin.
Corresponde ahora analizar los aspectos particulares del esquema
propuesto, enfocando el tema de la vigencia de las normas en el tiempo segn
el Cdigo Civil y, posteriormente, analizar la validez de su aplicacin en el
campo del Derecho Administrativo.
I.

DE LA ULTRACTIVIDAD DE LA NORMA

El Cdigo Civil ha establecido en su Ttulo Preliminar los parmetros

bajo los cuales se puede determinar si la aplicacin de una norma es
retroactiva o, como en el caso de la sentencia comentada, ultractiva:
Artculo III.- Aplicacin de la ley en el tiempo.
La ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones
jurdicas existentes. No tiene fuerza ni efectos retroactivos, salvo las
excepciones previstas en la Constitucin Poltica del Per.

La teora recogida por el Artculo III del Ttulo Preliminar, que define el
instante a partir del cual una norma empieza a regir los supuestos para los que
ha sido promulgada, es la Teora de los Hechos Cumplidos. Esta conclusin ha
sido extrada del anlisis que, comparando las diversas tendencias doctrinales,
hace Marcial Rubio Correa.
Al comentar el artculo tercero dice:
Esta norma establece en su primera parte, como regla general, la
concepcin correspondiente a la teora de los hechos cumplidos pues, indica
que la nueva ley tiene aplicacin inmediata a las relacionas y situaciones
jurdicas existentes (debe entenderse existentes al momento en que ella entra
en vigor), es decir, que la nueva ley empieza a regir las consecuencias de
relaciones y situaciones que le eran preexistentes...
Agregando a continuacin:
En otras palabras, la disposicin del artculo III que comentamos se
pronuncia claramente sobre la aplicacin inmediata de la norma jurdica,
deshecha lo que hemos denominado aplicacin ultractiva, y slo ratifica la
aplicacin retroactiva en los casos que autoriza expresamente el art. 187 de
la Constitucin.
Es, en este sentido, una disposicin coherente con las disposiciones
sobre derogacin y vigencia que hemos mencionado y deshecha las ficciones
creadas por la teora de los derechos adquiridos" (1).
As, se entendera que la norma aplicable a una consecuencia jurdica,
originada en la relacin administrado-ente administrativo, sera nicamente la
norma vigente, ya que por la teora de los hechos cumplidos ninguna norma
tendr efectos retroactivos o ultractivos.
Para nuestro caso en particular, sucedera entonces que, sin importar la
fecha de emisin de una resolucin administrativa, pretender actualmente
declarar su nulidad, slo ser procedente si y slo si se halla dentro del plazo
de tres aos contenido en el artculo 110 del D.S. N 02-94-JUS, pues es el
nico contenido en una norma vigente.
Toda esta argumentacin depende del principio sobre vigencia de la
norma en el tiempo extrado del artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil,
lo que nos es factible gracias al carcter supletorio de su normatividad.
As se desprende de una primera lectura del artculo IX del Ttulo
Preliminar:
Artculo IX.- Aplicacin supletoria del Cdigo Civil

Las disposiciones del Cdigo Civil se aplican supletoriamente a las

relaciones y situaciones jurdicas reguladas por otras leyes, siempre que no
sean incompatibles con su naturaleza.
Cabe entonces preguntarse si el Tribunal Constitucional ha establecido
jurisprudencia que, contraviniendo el principio regulador de la vigencia de las
normas, permite la aplicacin ultractiva del D.S. N 006-67-SC, o acaso la
aplicacin retroactiva del Decreto Ley N 26111 o del D.S. N 02-94-JUS
(anterior a la modificatoria introducida por la Ley N 26960) dependiendo de la
fecha en que se emiti la resolucin que ser declarada nula de oficio.
Para graficar mejor nuestra exposicin, recurramos al siguiente
supuesto:
1.
Se emite una resolucin administrativa bajo la vigencia del D.S.
N 006-67-SC, pero en una fecha prxima a la promulgacin y entrada en
vigencia del Decreto Ley N 26111. Establezcamos entonces que la fecha de
emisin de la resolucin administrativa sea el da 1 de junio de 1992.
2.
Posteriormente digamos el 15 de mayo de 1993 el superior
jerrquico advierte que la resolucin emitida agravia el orden pblico, por lo
que dispone sea declarada su nulidad. Sin embargo, repara que a partir del 31
de diciembre de 1992 rige una nueva norma sobre Procedimientos
Administrativos, que instituy un trmino de 6 meses para aquella facultad
anteriormente imprescriptible.
3.
As, el funcionario inicia el cmputo del plazo y observa que,
desde la emisin de la resolucin por anularse (1 de junio de 1992) hasta la
fecha en que se advierte su irregularidad (15 de mayo de 1993), han
transcurrido 11 meses y 15 das, es decir, ms de los seis meses establecidos
en la nueva legislacin. Pese a que la resolucin anulable se emiti con
anterioridad a la vigencia del plazo recientemente establecido, no le es factible
aplicar ultractivamente una norma derogada, por lo que debe ceirse al nuevo
plazo.
4.
Sin embargo, observa tambin que este nuevo plazo rige slo a
partir del 31 de diciembre de 1992, por lo que se cuestiona si deber computar
tambin el tiempo transcurrido con anterioridad a su vigencia, es decir, si
deber aplicar retroactivamente la nueva norma.
La sentencia del Tribunal ha resuelto esta incertidumbre precisando que,
por el principio de la aplicacin de la ley en el tiempo, el nuevo plazo regir
para las resoluciones administrativas emitidas con anterioridad a su vigencia
slo a partir del 31 de junio de 1993.
As, para la resolucin de nuestro ejemplo (emitida el 1 de junio de 1992)
no se considerar transcurrido ningn tipo de plazo hasta el 30 de diciembre de
1992, pues hasta entonces la facultad de la administracin para declarar la
nulidad era imprescriptible. Slo a partir del 31 de diciembre de 1992 se iniciar
el cmputo del plazo, en virtud al cambio en la legislacin.

Consecuentemente, a la fecha en que el superior jerrquico advirti la

irregularidad de la resolucin y decidi anularla (15 de mayo de 1993), slo
haban transcurrido 5 meses y 15 das, por lo que es procedente declarar su
nulidad.
La particularidad destacable en la sentencia comentada es que se aplic
el criterio anteriormente expuesto, aun sin que haya sido expresamente
desarrollado en sta, por lo que no resulta fcil de advertir.
Asimismo, dado que es factible extraer principios relevantes sobre la
aplicacin de la ley en el tiempo y conocer de sus consecuencias tanto en el
mbito de la gestin pblica como en las dems reas reglamentadas de la
actividad social, es que consideramos oportuno precisar estos criterios.
No obstante, esta diversidad de reas del quehacer social nos lleva a
preguntarnos si ser siempre vlido extraer principios que reglamentan una de
ellas y aplicarlos, por supletoriedad, a una segunda.
Restringiendo estas consideraciones a la sentencia que es materia de
comentario, nos permitimos desarrollar brevemente este punto.
El artculo noveno del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, parte in fine,
limita la supletoriedad de la norma civil a la necesaria compatibilidad entre sta
y el nuevo mbito en el que se pretende aplicarla. Caso contrario, correramos
el riesgo de desnaturalizar los principios y preceptos del ordenamiento jurdico
sobre el que sera de aplicacin, supletoriamente, la normatividad civil (2).
II.
CONTRAPOSICIN DE PRINCIPIOS: LA SUPLETORIEDAD DEL
DERECHO CIVIL EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO
Decamos en el prrafo anterior, que la supletoriedad normativa del
Cdigo Civil se ve limitada por un criterio de compatibilidad.
De otro lado, la limitacin con un plazo prescriptorio de la facultad
administrativa de declarar la nulidad de sus propias resoluciones es, a criterio
del Dr. Valentn Paniagua, una flagrante trasgresin de los principios
normativos del Derecho Administrativo.
Es ilustrativa la exposicin recogida en el libro de Jorge Bacacorzo
Comentario. Ley de Procedimientos Administrativos (3), en la cual el Dr.
Paniagua expresa: El artculo 109 del D.S. N 006-67-SC permita que la
Administracin, en cualquier tiempo, anulara actos administrativos que,
incursos en causal de nulidad, agraviaban adems el inters pblico. Es cierto
que el acto administrativo se presume siempre legtimo, porque se le supone
perfecto, completo y regular. Esa presuncin es, sin embargo, juris tantum, es
decir, relativa. La impugnabilidad es otro de los caracteres del acto
administrativo. Por eso el acto nulo era y es revisable de oficio, por la propia
administracin. Y es que a sta corresponde ms all de los intereses
subjetivos en juego asegurar el imperio del Derecho. Tal principio que es el de

legalidad, columna vertebral del Estado de Derecho, ha sido ahora,

abandonado. El D.L. N 26111 reconoce al acto nulo todos los atributos del acto
vlido si transcurren seis meses desde su dacin sin que sea revocado. Eso
significa consolidar la arbitrariedad en agravio del Derecho. El artculo 110 rie
pues con la ms elemental racionalidad jurdica.
La aplicacin del concepto de prescripcin y la nocin de plazo que le es
inherente, como principio de la normatividad civil, entrara en franca
incompatibilidad con las caractersticas y presunciones que operan a favor de
la Administracin (a saber: legitimidad, legalidad, regularidad, entre otros) pues
impedira que se revisen y, eventualmente, sean anuladas, pues opera un plazo
de prescripcin anteriormente inexistente (4).
Asimismo, dado el supuesto que las resoluciones pasibles de anulacin
son aquellas que agravian el inters pblico, nos encontramos ante una
encrucijada: restaurar la facultad de la administracin de anular este tipo de
resoluciones o, por el contrario, ceirse a la norma civil como fuente supletoria
y mantener la figura de la prescripcin aplicando el plazo que le es implcito.
Transpuestas las palabras a hechos concretos, es decir, los de la causa
cuya resolucin comentamos, podemos esbozar el siguiente escenario: de un
lado, la necesaria reorganizacin y correccin de un sinnmero de
incorporaciones irregulares al rgimen pensionario del D.L. N 20530 (una de
ellas individualizada en el caso que es materia de comentario) y, de otro lado,
la potencial limitacin de llevar a trmino esta reorganizacin al restringirse la
facultad administrativa de declarar la nulidad de sus propias resoluciones.
Nuevamente se contrapone el inters pblico con el particular, en
circunstancias en que la legislacin vigente viene operando en favor del
segundo.

DERECHO REGISTRAL
INSCRIPCIN REGISTRAL DE CONSEJOS DIRECTIVOS DE
ASOCIACIONES CIVILES - Jorge Luis Gonzales Loli
INSCRIPCIN DE LA JUNTA DE PROPIETARIOS - Gunther Hernn Gonzales
Barrn
VULNERACIN DE LOS PRINCIPIOS DE PRIORIDAD, LEGITIMACIN Y FE
PBLICA REGISTRAL EN LA ADJUDICACIN DE UN INMUEBLE
EMBARGADO - Juan Carlos Esquivel Oviedo

INSCRIPCIN
REGISTRAL
DE
CONSEJOS
ASOCIACIONES CIVILES (Jorge Luis Gonzales Loli (*))

DIRECTIVOS

DE

El autor efecta un detallado anlisis legal y jurisprudencial sobre la

problematica existente en tono a la inscripcin registral de consejos directivos
de asociaciones civiles, destacando el criterio jurisprudencial que contiene la
resolucin registral aqu transcrita, donde se establece una nueva figura a lo
cual denomina asamblea de regularizacin de mandatos.
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 153-2000-ORLC/TR
OFICINA REGISTRAL DE LIMA Y CALLAO LIMA 24 DE MAYO DEL 2000
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por CECILIA FERNNDEZ
CRUZ DE LLOCLLA (Hoja de Trmite N 000035 del 04 de enero del 2000),
contra la denegatoria de inscripcin de nombramientos de consejos directivos
de la Asociacin Sector Organizacin de Familias Hijos de Brillante de
Asentamiento Humano Pamplona Alta formulada por el Registrador del
Registro de Personas Jurdicas Dr. Jos Martn Avalos Rodrguez. El ttulo se
present el 26 de noviembre de 1999 bajo el N 197015, el Registrador deneg
la inscripcin en los siguientes trminos: 1.- No est acreditada la legalidad de
la convocatoria y presidencia de la asamblea general de asociados materia de
calificacin. Segn se desprende del antecedente registral, la asociacin no
cuenta con directivos en funciones para convocar y presidir vlidamente una
asamblea general de asociados conforme lo exige el artculo 85 del Cdigo
Civil, ya que el mandato del ltimo consejo directivo presidido por Cecilia
Fernndez de Lloclla, cuya inscripcin corre en el asiento 2 de la ficha 13083,
del libro de asociaciones del Registro de Personas Jurdicas se encuentra con
el mandato vencido. Por ende, para efectos de poder realizar vlidamente la
convocatoria, eleccin de nueva junta directiva, as como las ratificaciones y

regularizaciones correspondientes, sta ha de ser efectuada por acuerdo y

concurrencia universal de los asociados en asamblea universal y no existiendo
sta judicialmente en aplicacin de lo dispuesto en el Art. 85 del Cdigo Civil
concordado con las resoluciones del Tribunal Registral N 100-97-ORLC/TR de
fecha 21.03.97 y N 316-97-ORLC/TR de fecha 12.08.97 N 347-97-ORLC/TR
del 28.08.97 y N 241-98-ORLC/TR del 30.06.98 (De efectuarse una asamblea
universal srvase presentar la relacin de concurrentes en el mismo orden que
guardan en el libro Registro de asociados para efectos de una calificacin ms
gil y rpida). Sin perjuicio de ello: 2.- Srvase presentar las actas en las que se
eligi en su oportunidad a los consejos directivos cuya regularizacin se
pretenda, acompaando sus convocatorias efectuadas por el presidente con
mandato vigente, y relacin de concurrentes a las mismas, acompaando
tambin las actas conexas a las mismas con sus respectivas convocatorias y
relacin de asistentes. Se deja constancia que tales elecciones debern
haberse efectuado dentro del marco normativo pertinente de su estatuto. 3.- Su
rogatoria se puede circunscribir, en forma expresa, a la inscripcin de la ltima
junta directiva subsanando las observaciones que pudieren haber respecto a la
misma, de conformidad con la Resolucin del rgano de Segunda Instancia
Registral N 191.96-ORLC/TR. No existe obligacin legal de inscribir los
sucesivos consejos directivos, es admisible la inscripcin de la ltima junta
directiva electa sin que hayan sido inscritas las inmediatamente anteriores,
siempre que concurran los elementos necesarios para ello. 4.- De conformidad
con el artculo dcimo segundo del estatuto la asamblea elige a los 13
miembros del consejo directivo y de acuerdo al artculo dcimo tercero del
mismo cuerpo normativo tales miembros debern instalarse dentro de los 8
das posteriores a su eleccin en los cargos que all se detallan, lo que en el
presente caso no se ha cumplido. 5.- La certificacin del libro registro de
asociados que se anexa no tiene la certificacin notarial en la hoja de
legalizacin de apertura completa toda vez que no se ha consignado el nmero
que le corresponde lo que es importante para efectos de verificar la continuidad
de los libros. Si se trata del N 2 agradeceremos se sirva presentar el N 1; ya
que ste no obra en nuestros archivos. Arts. 104, 113 y 115 de la Ley del
Notariado. 6.- Srvase confirmar los nombres y apellidos completos de los
integrantes del consejo directivo indicando el nmero de folio en que se
encuentran registrados en el libro Registro de asociados para los efectos de la
inscripcin pertinente durante la vigencia del asiento de presentacin, una vez
levantadas todas las observaciones efectuadas; interviniendo como Vocal
ponente el Dr. Walter Poma Morales; y,
CONSIDERANDO:
Que, con el presente ttulo se solicita la inscripcin del nombramiento de
los consejos directivos correspondientes a los perodos 1995-1997, 1997-1999
y 1999-2001, en mrito a copias certificadas notarialmente del acta de
asamblea general del 05 de setiembre de 1999, cargos de recepcin de las
convocatorias, libro registro de asociado;
Que, la asociacin Sector Organizacin de Familias Hijos del Brillante
del Asentamiento Humano Pamplona Alta, corre inscrita en la ficha N 13083 y
su continuacin en la partida electrnica N 01969978 del libro de Asociaciones

del Registro de Personas Jurdicas de Lima, siendo el ltimo consejo inscrito el

presidido por Cecilia Fernndez de Lloclla elegido en asamblea general del 05
de setiembre de 1993 siendo su perodo de duracin dos aos.
Que, la asamblea general del 05 de setiembre de 1999 acord la
regularizacin de la inscripcin de los consejos directivos para los perodos
1995-1997, 1997-1990, y la eleccin del consejo para el bienio 1999-2001
sealando los nombres de las personas que ocuparon los cargos directivos en
los distintos perodos.
Que, esta instancia ha sealado a travs de sus resoluciones que la
regularizacin del nombramiento de los consejos directivos es inscribible
siempre que las elecciones se hayan realizado de acuerdo a lo establecido en
su estatuto, presentando para el efecto alternativamente las actas de eleccin
acompaadas de sus avisos de convocatoria y relacin de asistentes, o el acta
de asambleas de regularizacin en la que se seala la conformacin de los
diversos consejos y el perodo para el que fueron elegidos, de tal modo que
quede demostrado que quien convoca a la ltima asamblea o a la asamblea de
regularizacin se encuentra legitimado para ello, por contar con mandato
vigente, aun cuando su eleccin no conste inscrita.
Que, habiendo en el presente caso optado por la segunda de las formas,
diremos que consta del acta de asamblea de regularizacin y eleccin de los
consejos directivos, que los representantes del citado rgano para los perodos
1995-1997 y 1997-1999, fueron elegidos de acuerdo a su norma estatutaria,
debiendo centrarse en consecuencia la calificacin, en el anlisis de la validez
de la asamblea de regularizacin del 05 de setiembre de 1999, cuya inscripcin
se solicita de conformidad con el Art. 2011 del Cdigo Civil.
Que, de los cargos de convocatoria presentados y del acta de asamblea
del 05 de setiembre de 1999, se aprecia que la convocatoria y la presidencia de
la asamblea fue realizada por Cecilia Fernndez de Lloclla, sin embargo, la
citada persona ocup la presidencia del consejo para el perodo 1993-1995,
siendo presidenta a la fecha de la asamblea doa Edelmira Crdova de Zavala
segn se indica en el acta adjunta.
Que, el Art. 85 del Cdigo Civil establece que es el presidente del
consejo directivo quien convoca a asamblea general, del mismo modo el Art. 18
del estatuto precepta que es atribucin del presidente del consejo presidir las
asambleas y siendo que la presidenta del citado rgano para el perodo 19971999 fue la seora Edelmira Crdova de Zavala, es ella quien debi convocar
la asamblea de regularizacin y eleccin, toda vez que a la fecha de su
realizacin esto es 05 de setiembre de 1999, ocupaba el cargo de presidenta;
Que, de lo expuesto se colige que la convocatoria a la asamblea del 05
de setiembre de 1999, realizada por doa Cecilia Fernndez de Lloclla no se
encuentra arreglada a ley en consecuencia, no es posible con los documentos
contenidos en el ttulo proceder a la inscripcin de la regularizacin y eleccin
de los consejos.

Que, respecto del primer extremo de la observacin en que el

Registrador indica que segn consta del antecedente la asociacin no cuenta
con directivos para convocar y presidir la asamblea y por ello exige la
realizacin de la asamblea universal judicial, no resulta exacta, pues
contrariamente a lo sostenido por el funcionario, la calificacin no slo se
realiza con el antecedente registral sino adems con los documentos
contenidos en el ttulo y si bien consta en el as. 02 de la ficha N 13083, la
ltima eleccin del consejo para el perodo 1993-1995, consta tambin del acta
de asamblea general contenida en el ttulo bajo anlisis que a la fecha de la
asamblea del 05 de setiembre de 1999 cuya inscripcin se pretende la
asociacin si contaba con directivos en funciones para convocar y presidir
vlidamente una asamblea, (segn consta de la asamblea de regularizacin),
sin embargo como ya lo mencionramos en los considerandos precedentes, no
se realiz una convocatoria vlida, no siendo por ende accesible el ingreso al
Registro de regularizacin realizada en la citada asamblea.
Que, la instalacin de los miembros del consejo, implica la designacin
de cargos una vez elegidos los integrantes del consejo, facultad que segn lo
prev el Art. 13 del estatuto es atribucin del mismo consejo y que se ejerce a
los 8 das de haber sido elegidos, sin embargo, la designacin de los cargos
por la asamblea no implica una irregularidad en la medida que los cargos estn
siendo distribuidos por el mismo rgano que eligi a las personas que deban
integrarlo y que adems es el rgano supremo de la asociacin;
Que, respecto del tercer punto de la observacin, y a lo sealado por el
apelante, referente a la posibilidad de inscripcin del ltimo consejo directivo
que propone el Registrador, cabe indicar que en la medida que sea posible el
acceso al Registro de los diversos consejos directivos con que cont la
asociacin, conforme se ha establecido en los considerandos precedentes
podra solicitar el interesado su inscripcin y no slo la del ltimo consejo
directivo, siendo que en todo caso lo sealado en el punto tercero de la
observacin del Registrador no revisti el carcter propio de una observacin
sino el de una orientacin;
Que, la exigencia del Registrador, referida a que en la legalizacin de
apertura del libro padrn de socios se debe indicar el nmero que le
corresponde a fin de verificar la continuidad de libros, resulta infundada toda
vez que en el antecedente registral no obra un libro Registro de asociados, de
tal modo que el libro presentado se tiene por el primer libro, no existiendo en
consecuencia ninguna continuidad que verificar, aprecindose adems que la
legalizacin efectuada por el Notario cumpla con lo dispuesto en el Art. 113 de
la Ley del Notariado, artculo que define en qu consiste la legalizacin de
apertura de libros;
Que, con respecto al ltimo extremo de la observacin es necesario
sealar que al momento de elegirse a los integrantes del rgano directivo debe
indicarse el nombre completo de los mismos para efectos de su plena
identificacin comprendiendo el nombre, el prenombre y dos apellidos
conforme al artculo 19 y siguientes del Cdigo Civil y conforme lo ha
establecido esta instancia en su resolucin N 322-99-ORLC/TR del 30 de

noviembre de 1999, aprecindose del acta de asamblea del 05 de setiembre de

1999 que en ella constan los nombres de los miembros de los consejos de
manera completa, as como su documento de identidad, de tal manera que se
encuentra plenamente identificados, razn por la que la observacin debe ser
revocada;
Que, con respecto a este ltimo extremo de la observacin del
Registrador cabe indicar adems que las seoras miembros del consejo
directivo: Cecilia Fernndez Cruz de Lloclla, Carmela Alvarez Herrera y Evelyn
Ruth Neciosup Hurtado, no se encuentran en el libro padrn, no existiendo
disposicin en el Cdigo Civil o en el estatuto que seale que los miembros del
rgano directivo deban tener la calidad de asociados, teniendo en
consecuencia la asociacin; la plena libertad de elegir a las personas que
integran sus rganos de direccin y administracin, asimismo, no existe norma
que exija que debe indicarse el nmero de las fojas de libro padrn en que
conste la ficha de los asociados miembros del consejo a efectos de hacer ms
expeditiva la calificacin, ya que es obligacin del Registrador realizar el cotejo
de los asociados con el libro presentado.
De conformidad con el primer prrafo del artculo 2011 del Cdigo Civil,
numeral IV del Ttulo Preliminar, artculos 150 y 151 del Reglamento General
de los Registros Pblicos, no es procedente amparar la presente solicitud de
inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la primera parte del primer extremo de la observacin
formulada por el Registrador del Registro de Personas Jurdicas de Lima, (...)
sealando que el ttulo no es inscribible por los fundamentos expuestos en la
presente resolucin.
Regstrese y Comunquese.
Dr. ELENA VSQUEZ TORRES
Presidenta de la Segunda Sala del Tribunal Registral
Dr. WALTER POMA MORALES
Vocal del Tribunal Registral
Dra. NORA MARIELLA ALDANA DURN
Vocal del Tribunal Registral
ANLISIS Y CRTICA
1.

ASPECTOS GENERALES

Conforme al artculo 82, inciso 4) del Cdigo Civil, uno de los rganos de
gobierno de las asociaciones civiles es el Consejo Directivo de la misma. Este
rgano, que adopta diversas denominaciones de acuerdo con la asociacin
especfica que se trate (Junta Directiva, Consejo de Administracin,etc.), si bien

se encuentra subordinado a la Asamblea General (rgano supremo de la

asociacin), es de vital importancia para el funcionamiento de la persona
jurdica, en la medida que los actos de gestin y administracin de la
asociacin que no estn reservados legal (artculo 86 del Cdigo Civil) o
estatutariamente a la Asamblea General, son efectuados por dicho Consejo
Directivo. Inclusive, salvo supuesto de convocatoria judicial, corresponde al
Presidente del Consejo Directivo, la convocatoria de la Asamblea General,
conforme al primer prrafo del artculo 85 del Cdigo Civil.
Ahora bien, sin perjuicio que la inscripcin registral de la eleccin del
Consejo Directivo no tiene carcter constitutivo (vale decir que la eleccin es
eficaz y vlida en el seno de la persona jurdica), su eficacia frente a terceros y
oponibilidad erga omnes (caracteres tpicos de los efectos de la publicidad
registral) se encuentra ntimamente vinculada a la inscripcin correspondiente
en la partida registral de la Asociacin. Al respecto, existen dos normas
contenidas en el artculo 2027 inciso 3), y el prrafo 3 del artculo 2028 del
Cdigo Civil, que se refieren a la naturaleza inscribible de la eleccin, del
nombramiento y facultades de los administradores y representantes de la
Asociacin y la formalidad del ttulo inscribible, que est constituido por la copia
certificada de la parte pertinente del acta en que consta el respectivo acuerdo.
Consecuentemente, la inscripcin ordinaria de la eleccin de un Consejo
Directivo, cuando la Asociacin cuenta con un Consejo vigente y facultado para
convocar a la Asamblea General, resulta inscribible en mrito a la copia
certificada (1) del acta o asamblea general de elecciones, acompaada por la
copia autenticada del Libro Padrn de Asociados (cumpliendo los requisitos
establecidos en el artculo 83 del Cdigo Civil y debidamente legalizado
conforme al artculo 112 de la Ley del Notariado), copia autenticada de la lista
de asistentes a la asamblea general (a los efectos de determinar el qurum de
asistencia) y los instrumentos que acrediten la validez de la convocatoria
(normalmente constituido por esquelas bajo cargo o publicaciones, remitidas
por el Presidente del Consejo Directivo, de acuerdo con las formalidades y
plazos estatutarios). No obstante que estos requisitos ordinarios para la
inscripcin de Consejo Directivos de Asociaciones pueden parecer sumamente
fciles en su cumplimiento, la experiencia existente revela que existe un
altsimo ndice de observaciones que se formulan a su registro, debido a la
inexistencia de normas especficas al respecto, puesto que siendo el Cdigo
Civil la nica fuente legal que regula esta materia, esto da lugar, adems de
numerosas interpretaciones contradictorias de las diversas autoridades
registrales, a una sobrecalificacin registral, entendida esta como el
formalismo excesivo de diversos Registradores, que en aras de una
pretendida defensa de las normas legales y estatutarias, se constituyen en
verdaderas trabas para su normal funcionamiento. As, algunos Registradores,
en flagrante exceso de las funciones de calificacin registral previstas en el
artculo 2011 del Cdigo Civil, pretenden tener la nica interpretacin vlida de
las normas estatutarias, inclusive en contradiccin a lo expresamente acordado
e interpretado por la Asamblea General. De esta manera,
son
lamentablemente frecuentes las observaciones referidas a la forma de
eleccin del Comit Electoral, la aprobacin del Reglamento de Elecciones, la
persona o personas que suscriben los avisos de convocatoria, el cargo de

recepcin de las esquelas de convocatoria, la autenticidad de las firmas de los

asistentes a la asamblea general, el cmputo de los perodos de mandato, la
legalizacin y nmero correcto de los libros padrones y de actas, entre muchos
obstculos que una Asociacin (en muchos casos carente de asesoramiento
legal) debe afrontar para lograr inscribir su Consejo Directivo. En resumen, aun
en los supuestos en que la Asociacin renueva su Consejo Directivo en forma
peridica y regular, existe un modelo para desarmar de calificacin que
puede limitar o, finalmente, impedir su inscripcin. Excedera los alcances de
este artculo detallar las propuestas necesarias para solucionar este problema,
por lo que nos limitaremos a sugerir que la Superintendencia Nacional de los
Registros Pblicos, dentro de las facultades que le confiere el artculo 12 inciso
b) del Estatuto de la SUNARP, aprobado por Decreto Supremo N 04-95-JUS,
dicte una Directiva que simplifique y unifique los criterios de calificacin antes
mencionados.
2.
LA INSCRIPCIN DE CONSEJOS DIRECTIVOS CUANDO HA
VENCIDO EL MANDATO DEL CONSEJO DIRECTIVO VIGENTE: DEL
TRACTO SUCESIVO A LA ASAMBLEA UNIVERSAL
Si como ya se ha enunciado precedentemente, aun la inscripcin de las
elecciones de asociaciones que cuentan con Consejo Directivo vigente y han
venido registrando sus renovaciones perodicamente ya resulta difcil, el
problema es mucho mayor cuando se pretende registrar la eleccin de un
nuevo Consejo Directivo, habiendo vencido ya el mandato del anterior inscrito o
cuando, a veces por muchos aos, no se ha registrado la eleccin de los
Consejos anteriores.
Un primer enfoque, felizmente superado por la jurisprudencia registral,
relacionaba este caso al principio de tracto sucesivo (2). Bajo esta errnea
interpretacin, si una asociacin se haba constituido en enero del ao 1994 y
el mandato del Consejo Directivo era de dos aos, para inscribir la Directiva
del ao 2001-2003, era necesario registrar previamente las correspondientes a
los perodos 1996-1998 y 1998-2000. Obviamente, esta intepretacin era
equivocada, en la medida que no existe tracto sucesivo entre un Consejo
Directivo y otro, pues como estableci el Tribunal Registral de la Oficina
Registral de Lima y Callao, en la Resolucin N 109-96-ORLC/TR de 11-03-96:
la omisin de registrar un mandato de un Consejo Directivo por un perodo
determinado, para luego inscribir el mandato por un perodo subsiguiente, no
contradice la letra del artculo 2015 del Cdigo Civil, puesto que el ttulo del
cual emana la designacin de una nueva directiva proviene de la voluntad de la
Asamblea General y no de la existencia de la anterior directiva. El tracto
sucesivo se caracteriza por la transmisin de un derecho anteriormente
inscrito, siendo tpico de los derechos de bienes (muebles o inmuebles), mas
no as de los registros de personas (jurdicas o naturales), en los que ms bien
debemos referirnos a inscripcin de acto previo (3).
Pero el hecho que
se haya establecido jurisprudencialmente la
inexigibilidad de la inscripcin de todos los Consejos Directivos anteriores, NO
SOLUCION EL PROBLEMA SINO DERIV EN UNA EXIGENCIA
REGISTRAL DISTINTA. As, en primer lugar, debe recordarse que nuestra

jurisprudencia registral ha interpretado que una vez fenecido el mandato del

Consejo Directivo (vale decir, el perodo temporal que les corresponde
estatutariamente), no tienen validez los actos que ste efecte. En esto se
hace una distincin entre las personas jurdicas regidas por la Ley General de
Sociedades, en que la norma general es que los miembros del Directorio
continan en sus funciones (artculo 163 de la Ley General de Sociedades)
hasta que son reemplazados; mientras que en el caso de los Consejos
Directivos de Asociaciones, nuestras instancias registrales, basndose
fundamentalmente en las normas sobre extincin del mandato con
representacin, concluyen uniformemente en afirmar la carencia de efectos
jurdicos de los acuerdos o actos que realicen vencido su mandato, sin importar
que hayan sido reemplazados o no (4).
Bajo tal razonamiento, el problema de la inscripcin de los nuevos
Consejos Directivos se transform en una exigencia de inscripcin de todos los
Consejos precedentes, en la exigencia DE LEGALIDAD DE LA
CONVOCATORIA DE LA ASAMBLEA ELECCIONARIA. Ello, en la prctica, nos
conduca a lo mismo, en la medida que conforme al artculo 85 del Cdigo Civil,
para la validez de convocatoria se exiga que la misma fuera efectuada por el
PRESIDENTE DEL CONSEJO DIRECTIVO CON MANDATO VIGENTE
(entendindose slo por vigente al mandato inscrito en la partida registral de la
Asociacin). En este orden de ideas, se llegaba a la necesidad de inscribir,
cuando menos, la eleccin del consejo directivo precedente, a los efectos que
la convocatoria fuera vlida.
Sin embargo, el Tribunal Registral de la Oficina Registral de Lima y
Callao, atendiendo a la necesidad de encontrar soluciones legales a la
inscripcin de los Consejos Directivos, plante jurisprudencialmente dos
supuestos excepcionales que conferan validez a la asamblea general
eleccionaria, sin necesidad de ser convocada por el Presidente del Consejo
Directivo con mandato vigente e inscrito. As Vsquez Torres (5) expresa: El
Tribunal Registral, con anterioridad a la jurisprudencia sobre representacin de
hecho haba expresado, que ante la ausencia de un rgano facultado
vlidamente a Asamblea General por no haberse realizado regularmente las
elecciones o por haberse realizado en contravencin a las normas legales o
estatutarias, proceda llevarse a cabo con la asistencia de totalidad de los
asociados, quienes aceptan la celebracin de la asamblea y aprueban la
agenda a tratar constituyndose en asamblea universal, o por convocatoria
judicial.
En realidad este nuevo enfoque slo resultaba de inters en lo referido a
la denominada Asamblea Universal (a similitud de la prevista en el artculo 120
de la Ley General de Sociedades), puesto que la lentitud de los procesos que
se tramitan en sede jurisdiccional, fcilmente podra determinar que la
convocatoria se efecte aos despus, condenando durante ese tiempo a la
acefala de la persona jurdica. Ahora bien, no se crea, sin embargo, que la
admisin de la Asamblea Universal como solucin ante la carencia de rganos
facultados para convocar a elecciones, elimin de manera significativa los
problemas existente al respecto. Tngase presente que, conforme a la
Resolucin N 241-98-ORLC/TR, la determinacin del carcter de universal de

la Asamblea determinaba que no pudiera faltar ningn asociado, y que, a

efectos de garantizar sus derechos, las instancias registrales califiquen la
universalidad sobre la base de los padrones presentados en los ltimos actos
inscritos en la partida registral. Puede fcilmente imaginarse el lector lo difcil
que podra ser lograr la universalidad para asociaciones que cuentan
numerosos miembros en el padrn del ltimo acto inscrito (por ejemplo: 400) y
en los que no se han inscrito sus Consejos Directivos por muchos aos (por
ejemplo 10 aos). En estos supuestos, el Registrador exigir que suscriban la
lista de asistentes los 400 asociados que figuran en el antecedente registral y
no aceptar afirmaciones o declaraciones respecto a que han renunciado,
fallecido o que han sido excluidos, sino se presente la correspondiente carta de
renuncia, partida de defuncin u acuerdo de exclusin (obviamente adoptado
por rganos directivos inscritos y con mandato vigente), segn sea el caso.
Tarea casi imposible en la mayora de asociaciones, que determin que la
aplicacin de este precedente jurisprudencial slo favoreciera a asociaciones
que cuentan con un reducido nmero de asociados.
3.
UNA ALTERNATIVA: LA REPRESENTACIN DE HECHO DE LAS
PERSONAS JURDICAS CIVILES
Atendiendo a lo expresado en el punto precedente, las severas
exigencias para la calificacin de universal de una Asamblea General referida
a la eleccin de Consejos Directivos de Asociaciones, determin que la
jurisprudencia registral admita una alternativa distinta que permite la
regularizacin de mandatos basndose en la denominada representacin de
hecho, que se constituye en un supuesto excepcional, en virtud del cual el
ltimo Consejo Directivo con mandato inscrito pero ya vencido, se encuentra
excepcionalmente y por un breve trmino facultado para convocar vlidamente
una Asamblea General, cuya nica finalidad debe ser elegir a los miembros del
nuevo Consejo Directivo, siempre y cuando se permita poner fin a la acefala
existente en la Asociacin. Dicho de otra manera, la jurisprudencia registral
establece que, no obstante la regla general de la invalidez de los actos
efectuados por Consejos Directivos con mandato vigente, es admisible una
prrroga en sus funciones o representacin de hecho, para convocar vlida y
solamente, la eleccin de un nuevo Consejo Directivo.
En trminos prcticos, el caso comprendido en este supuesto sera el de
un Consejo Directivo de una Asociacin cuyo mandato venca el 5 de enero del
2001, y que por diversas razones recin efecta la convocatoria a elecciones
en el mes de marzo de dicho ao, realizndose las elecciones del nuevo
Consejo Directivo en el mismo mes. Como puede apreciarse, la norma general
que considera como fatal el vencimiento de las facultades del Consejo
Directivo, determinara la falta de validez de la convocatoria efectuada por
directivo o directivos sin mandato vigente, acarreando tambin la invalidez de
los acuerdos eleccionarios. Sin embargo, a travs de la figura de la
representacin de hecho o excepcional, se entiende la existencia de una
prrroga excepcional slo para los fines de convocar a la Asamblea
Eleccionaria, lo que permitira la inscripcin registral de la eleccin que hemos
puesto como ejemplo, obviamente, siempre que se cumplieran las dems
normas legales y estatutarias exigidas por la calificacin registral.

Esta doctrina se encuentra recogida en las Resoluciones Ns 478-98ORLC/TR y 082-2000-ORLC/TR, ambas expedidas por el Tribunal Registral de
la Oficina Registral de Lima y Callao (actualmente Tribunal Registral del
Centro), aprecindose, sin embargo, una sistemtica resistencia de la primera
instancia registral (Registradores) para aplicar en toda su plenitud los alcances
de esta figura jurdica de la representacin de hecho, no obstante que, al
referirse a la interpretacin uniforme y con alcances generales de normas de
naturaleza registral, las resoluciones mencionadas constituyen precedentes de
observancia obligatoria, en tanto que el criterio interpretativo sea modificado
por el mismo Tribunal o por norma legal expresa.
Adicionalmente, como se ha indicado precedentemente, este supuesto
se basa en el requisito de hecho que el Consejo Directivo inmediatamente
anterior se encuentre inscrito y slo se aplica para la eleccin del siguiente. De
modo tal, resultara imposible su aplicacin para el caso de la inscripcin de un
Consejo Directivo elegido en el presente ao, cuando el ltimo Consejo inscrito
y que realiza la convocatoria data de, por ejemplo, diez aos de antigedad, y
su perodo de mandato era de slo dos aos. Por ello, Vsquez Torres (6),
expresa que para la aplicacin especfica de la representacin de hecho se
requiere: a) Que se est frente a una convocatoria inmediata cuando est
referida a la realizacin de elecciones del perodo inmediato siguiente al
vencido; b) Que se advierta una clara intencin de terminar con la situacin de
acefala para permitir el normal funcionamiento de la persona jurdica; c) Que,
la agenda o los asuntos a tratar deben estar referidos nicamente a la eleccin
del Consejo Directivo.
4.
MS ALL DE LA REPRESENTACIN DE HECHO: LA
ASAMBLEA DE REGULARIZACIN DE MANDATOS
De todo lo expuesto en los puntos precedentes puede apreciarse que
tanto la Asamblea Universal como la Representacin de Hecho por sus
exigencias y requisitos especficos, slo constituyen alternativas
jurisprudenciales aplicables para casos particulares, pero que no constituyen
soluciones integrales para todos los casos en que se pretende la inscripcin de
la eleccin de nuevos Consejos Directivos, cuando los anteriores no se
encuentran inscritos o han vencido su perodo de mandato.
Por ello, resulta de suma importancia el nuevo criterio jurisprudencial
contenido en la Resolucin N 153-2000-ORLC/TR del 24 de mayo del dos mil,
en la cual el Tribunal Registral del Centro, establece una nueva figura a la que
denominaremos Asamblea de Regularizacin de mandatos. Veamos el
desarrollo que efecta la Segunda Instancia Registral respecto a esta figura, en
el cuarto y noveno considerando de dicha resolucin (los resaltados son
nuestros):
CUARTO CONSIDERANDO: Que, esta instancia ha sealado a travs
de sus resoluciones que la regularizacin del nombramiento de los consejos
directivos es inscribible siempre que las elecciones se hayan realizado de
acuerdo a lo establecido en su estatuto presentando para el efecto

alternativamente, las actas de eleccin acompaadas de sus avisos de

convocatoria y relacin de asistentes; o el acta de asamblea de regularizacin
en la que se seale la conformacin de los diversos consejos y el perodo para
el que fueron elegidos, de tal modo que quede demostrado que quien convoca
a la ltima asamblea o asamblea de regularizacin se encuentre legitimado
para ello, por contar con mandato vigente, AUN CUANDO SU ELECCIN NO
CONSTE INSCRITA;
NOVENO CONSIDERANDO: Que, respecto del primer extremo de la
observacin en que el Registrador indica que segn consta del antecedente la
asociacin no cuenta con directivos para convocar y presidir la asamblea, y por
ello exige la realizacin de la asamblea universal o judicial, no resulta exacta,
pues contrariamente a lo sostenido por el funcionario, la calificacin no slo se
realiza con el antecedente registral sino adems con los documentos
contenidos en el ttulo y si bien consta en el as. 02 de la Ficha 13083, la ltima
eleccin del consejo para el perodo 1993-1995, consta tambin del acta de
asamblea general contenida en el ttulo bajo anlisis que a la fecha de la
asamblea del 05 de setiembre de 1999 cuya inscripcin se pretende la
asociacin s contaba con directivos en funciones para convocar y presidir
vlidamente una asamblea, (segn consta de la asamblea de regularizacin)
(.)
De la lectura concordada de ambos considerandos pueden
desprenderse los siguientes requisitos para que la eleccin de un Consejo
Directivo pueda acogerse a la denominada Asamblea de Regularizacin de
Mandatos:
a)
El mandato o mandatos de los Consejos Directivos anteriores no
se encuentra inscrito en la partida registral de la Asociacin ni se cuenta con
las actas o documentos necesarios para su inscripcin. Sin embargo,
extraregistralmente s se ha elegido Consejos Directivos que han venido
desempeando funciones.
b)
La convocatoria es efectuada por el Presidente del Consejo
Directivo que se encuentra vigente, pero que no se encuentra inscrito. En la
Convocatoria la agenda debe comprender tanto la eleccin del nuevo Consejo
Directivo como el reconocimiento o regularizacin del mandato del precedente
o precedentes.
c)
Efectuada la Asamblea de Eleccin de nuevo Consejo Directivo y
regularizacin de los precedentes, el Registrador slo debe exigir copia
certificada del Acta de la Asamblea de Regularizacin, acompaada de las
convocatorias, lista de asistentes y padrones, sin poder exigir en modo alguno
las actas y documentos relacionados con la eleccin de los consejos directivos
materia de regularizacin de mandatos.
Como puede apreciarse este nuevo criterio jurisprudencial, adems de
ser doctrinalmente incuestionable (dado que efectivamente la eleccin de un
Consejo Directivo no tiene como requisito de validez su inscripcin registral),
puede abarcar una globalidad de supuestos, sin exigir imposibles

universalidades en la Asamblea General ni limitarse a pequeos retrasos en

la convocatoria de las elecciones como ocurre en la representacin de hecho.
En otras palabras, ya no se requerir ni universalidad (dado que la validez de la
convocatoria determinar la aplicacin del qurum y mayoras legales o
estatutarias) ni que el anterior Consejo Directivo se encuentre inscrito y no
haya vencido su perodo con excesiva antigedad. Es en este sentido que
consideramos que esta Resolucin constituye un avance sumamente
significativo en la calificacin de esta clase de actos inscribibles, por lo que
resultara conveniente que la Superintendencia Nacional de los Registros
Pblicos consagrara este criterio en alguna Directiva o norma registral general,
toda vez que, a similitud de la representacin de hecho, se viene apreciando
una significativa reticencia para su aplicacin por parte de la primera instancia
registral (Registradores del Registro de Personas Jurdicas).

INSCRIPCIN DE LA JUNTA DE PROPIETARIOS (Gunther Hernn Gonzales

Barrn (*))
El Tribunal Registral, ante una solicitud de nombramiento de administrador de
junta de propietarios, ordena que previamente se adecue el reglamento interno
a lo establecido por la Ley N 27157. El autor, adems de criticar el tratamiento
legal actual de los aspectos registrales relacionados con las juntas de
propietarios, sostiene que el fallo mencionado no tiene en cuenta los valores y
necesidades sociales, pecando de excesivo "legalismo", dado que es sabido
que la disposicin que ordena la adecuacin de los reglamentos internos no
tiene plazo de cumplimiento.
RESOLUCIN N 283-99-ORLC/TR
LIMA, 29 DE OCTUBRE DE 1999.
VISTOS, el recurso de apelacin interpuesta por don JORGE JESS
NOGUEROL TAPIA, mediante Hoja de Trmite Documentario N 28155 del 26
de agosto de 1999, contra la observacin formulada por la Registradora Pblica
del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, Dra. Mara Salazar Mendoza, a la
solicitud de inscripcin de nombramiento de administrador que otorga la Junta
de Propietarios del Edificio Residencia Santa Mara, en mrito a partes
notariales de escritura pblica, el ttulo se present el 27 de Julio de 1999 con
el N 122132, la registradora deneg la inscripcin solicitada por cuanto: De
conformidad con el art. 2019 del Cdigo Civil: Son inscribibles (en el Registro
de Propiedad Inmueble)...1. Los actos y contratos que constituyen, declaren,
transmitan, extingan, modifiquen o limiten los derechos reales sobre inmuebles
no constituyendo el nombramiento de administrador por la Junta de
Propietarios acto inscribible. Por otro lado, la norma que refiere en su reingreso
(Ley N 27157) slo indica que van a inscribirse pero no designa el Registro
pertinente por lo que, no estando adecuado a la naturaleza de actos
inscribibles en este Registro slo proceder si en el Reglamento de la Ley se

incluye como acto inscribible. Srvase subsanar conforme a ley. Art. 2011 del
Cdigo Civil; interviniendo como Vocal Ponente la Dra. Martha Silva Daz; y
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo se solicita la inscripcin de
administrador que otorga la Junta de Propietarios del Edificio Residencial Santa
Mara a favor del Sr. Miguel ngel Amaro Alzamora, en mrito al parte notarial
de la escritura pblica de fecha 12 de enero de 1994 extendida ante el Notario
Dr. Abraham Velarde lvarez;
Que, como se desprende de la primera clusula del instrumento alzado,
por escritura pblica extendida ante el Notario Dr. Virgilio Alzamora Valdez de
fecha 28 de enero de 1980, Inmobiliaria e Inversiones San Agustn S.A., otorg
la independizacin de las unidades inmobiliarias y el Reglamento Interno de
Propiedad Horizontal del edificio Residencial Santa Mara levantado sobre la
Av. Arica signado con los Ns 1155, 1159, 1165, 1169 y 1175 y por el Jr.
Independencia signado con los Ns 1056, 1060, 1062, 1064 y 1608, distrito de
Brea, quedando registrado el mencionado Reglamento en el asiento 11 de
fojas 314 del tomo 1268 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima;
Que, se aprecia asimismo del instrumento materia de grado, que la
Junta de Propietarios del referido edificio design en asamblea, celebrada el 20
de octubre de 1993, como cajero administrador a don Miguel ngel Amaro
Alzamora a quien se le confiri la representacin de la Junta y las facultades
que constan en el acta de la asamblea antes sealada, la misma que se
encuentra inserta en la escritura pblica submateria;
Que, revisado el ttulo N 1535 del 1 de abril de 1980, ste contiene el
Reglamento Interno de Propiedad Horizontal del edificio Residencia Santa
Mara antes citado, aprecindose del artculo duodcimo del Ttulo III del
mismo, que la Junta de Propietarios estara representada legalmente por un
administrador que poda ser uno de los propietarios o una tercera persona a
quien se le confera poderes expresos y que su nombramiento, as como su
remocin, sueldo, facultades y obligaciones seran determinados por la Junta
de Propietarios;
Que, asimismo el artculo dcimo noveno del ttulo IV del instrumento
citado estableci que la Junta de Propietarios nombrara a un administrador,
que el cargo durara 1 ao, siendo permitida la reeleccin indefinidamente y
que en caso de no producirse nueva eleccin al vencimiento de su mandato, al
administrador proseguira en sus funciones hasta que se realizara nueva
eleccin;
Que, el nombramiento del referido administrador fue otorgado bajo el
imperio del Decreto Ley N 22112, Ley de Propiedad Horizontal y su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 019-78-VC, normas que
establecan la obligatoriedad de la inscripcin de los planos de la edificacin
(distribucin arquitectnica), la declaracin de fbrica as como el Reglamento

Interno, no habindose contemplado en estas normas la inscripcin de la Junta

de Propietarios ni los acuerdos que sta adoptaba;
Que, con fecha 15 de julio de 1999 se dict la Ley N 27157, Ley de
Regularizacin de Edificaciones, del Procedimiento para la Declaratoria de
Fbrica y del Rgimen de Unidades Inmobiliarias de Propiedad Exclusiva y de
Propiedad Comn, disponindose en el punto 48.1 y 48.2 del artculo 48 que
el presidente de la Junta de Propietarios goza de las facultades generales y
especiales de representacin sealadas en los artculos 74 y 75 del Cdigo
Procesal Civil y que para ejercer la representacin procesal antes referida se
requiere copia certificada por Notario del Acta de Sesin de la Junta de
Propietarios donde conste dicho nombramiento y que est debidamente
inscrita;
Que, de ello se desprende que la Ley N 27157, (que derog el Decreto
Ley N 22112 y Decreto Supremo 019-78-VC) contempla de manera expresa la
posibilidad de inscribir en el Registro Pblico el nombramiento del Presidente
de la Junta de Propietarios para que sta pueda ejercer las facultades de
representacin antes sealadas;
Que, del tenor de la norma referida se aprecia que es el Presidente de la
Junta de Propietarios quien goza de las facultades generales y especiales de
representacin, no habindose contemplado el nombramiento de persona
distinta, como en el presente caso de un cajero administrador;
Que, de otro lado, la Tercera Disposicin Final de la citada ley establece
tambin que los reglamentos internos que se encuentren vigentes a la fecha de
su publicacin (como en el presente caso) deben adecuarse a lo que ella
establece, es decir, la eleccin del rgimen a que estara sujeta la edificacin y
dems regulaciones propias del rgimen elegido, para lo cual la Junta de
Propietarios requiere la concurrencia de la mayora de los propietarios en
primera convocatoria debiendo adoptarse los acuerdos por la mayora de los
concurrentes a la Junta de Propietarios;
Que, la Junta de Propietarios del Edificio Residencial Santa Mara, no ha
acreditado la adecuacin de su Reglamento Interno a lo que establece la
Tercera Disposicin Final de la Ley N 27157, para considerar amparable la
solicitud de inscripcin;
Que, en consecuencia de conformidad con el primer prrafo del artculo
2011 del Cdigo Civil, la Resolucin Jefatural N 277-98-ORCL/JE del 30 de
julio de 1997 y dems normas glosadas, no resulta procedente amparar la
presente solicitud de inscripcin; y, estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por la
Registradora del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, al Ttulo referido a
la parte expositiva por los distintos fundamentos expresados en la presente
resolucin.

REGSTRESE Y COMUNQUESE.(FDO.)- DRA. MARTHA SILVA DAZ, PRESIDENTA DE LA PRIMERA

SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR. WALTER POMA MORALES VOCAL
DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR. FERNANDO TARAZONA ALVARADO,
VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.ANLISIS Y CRTICA
LA JUNTA DE PROPIETARIOS
DEFINICIN
La comunidad de intereses que existe entre los propietarios de un
edificio sometido al rgimen de propiedad horizontal aconseja la existencia de
una organizacin de gestin y administracin (PREZ PREZ, pg. 272). El
artculo 47 de la Ley establece que la junta de propietarios est constituida
por todos los propietarios de las secciones y tendr la representacin conjunta
de stos. Esta representacin conjunta slo puede referirse a los actos de
gestin destinados a la conservacin y mantenimiento del edificio.
En consecuencia, la junta de propietarios es el ente no personificado que
agrupa a los titulares de secciones de dominio exclusivo correspondientes a un
edificio o conjunto de edificios, segn su reglamento interno; y cuyo objeto es
conservar y mantener los elementos o bienes comunes que les permita un
adecuado disfrute de cada uno de sus secciones privativas.
INSCRIPCIN DE LA JUNTA
La novedad ms importante (aun cuando de ello no se deduzca su
conveniencia) que nos trae la Ley se encuentra vinculada con la inscripcin de
la Junta de Propietarios en el registro pblico (artculo 33 y 46). Este
dispositivo seala literalmente que: En el Registro Pblico correspondiente se
archivan los planos de la edificacin (distribucin arquitectnica) y se inscriben
las reas y linderos perimtricos, as como la declaratoria de fbrica, el
reglamento y la JUNTA DE PROPIETARIOS.
De esta norma parece inferirse que la junta de propietarios se inscribe
en el registro de la propiedad inmueble, conjuntamente con la declaratoria de
fbrica y reglamento interno. Una solucin de este tipo, sin embargo, servir
slo para recargar la partida registral, dificultando an ms su comprensin.
Adems no slo se inscribir la junta de propietarios, sino tambin los rganos
de administracin y los poderes que se confieren. As el artculo 48.2 de la Ley
establece que: Para ejercer la representacin procesal antes referida se
requiere copia certificada por notario del acta de sesin de junta de propietarios
donde conste dicho nombramiento y que est debidamente inscrita.

Por nuestra parte tenemos la opinin que la junta de propietarios no

debera inscribirse, y en todo caso, de ser sta la opcin adoptada, no debera
efectuarse la inscripcin en el registro inmobiliario, ya que la constitucin de la
junta de propietarios y los actos secundarios que de l se deriven, carecen per
se de eficacia real. Por ello, consideramos que la junta de propietarios de lege
ferenda podra inscribirse ms bien en el REGISTRO DE PERSONAS
JURDICAS. Es cierto que se trata de un ente no personificado, sin embargo,
su actuacin corporativa hace que dicho registro sea el idneo para acoger su
inscripcin.
No debe olvidarse que la funcin principal de un registro de personas
jurdicas es publicar las inscripciones referidas a la historia jurdica de las
personas colectivas (o de los entes no personificados), de tal forma que los
terceros puedan conocer el acto constitutivo, las modificaciones de este
nombramiento de administradores y apoderados; la disolucin, liquidacin y
extincin que se considere relevante para el trfico. De esta manera la historia
jurdica de la junta de propietarios se reflejar en el registro que le corresponde
de acuerdo a su naturaleza jurdica. En cambio, sostener lo contrario nos
llevara a la inscripcin de un ente no personificado en un registro inmobiliario,
el cual resulta completamente extrao, no slo porque estos actos carecen de
trascendencia real, sino adems, porque el registro inmobiliario se lleva de
acuerdo a la tcnica del folio real, incompatible para la inscripcin de personas
naturales o colectivas.
La Ley N 26366 Ley de Creacin del Sistema Nacional de los Registros
Pblicos y de la Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos unific
los distintos registros jurdicos que operaban en nuestro pas en cuatro grandes
grupos: registros de personas naturales, de personas jurdicas, de propiedad
inmueble y de propiedad mueble. Por tanto, resulta incompatible con la
mencionada organizacin administrativa y tcnica, que un registro de ndole
personal sea acogido por un registro inmobiliario y tpicamente real. Una vez
ms abogamos por la interpretacin sistemtica de nuestro ordenamiento
jurdico, de tal forma que se mantenga la base organizativa creada por la Ley
N 26366.
Ante la incertidumbre de la Ley, algunos registradores exigieron
correctamente que la junta de propietarios se inscribiera en el registro de
personas jurdicas, agregando (y aqu est el error) que dichas juntas deban
adoptar la forma jurdica de una asociacin civil. Es decir, en forma
incomprensible un tema de tcnica registral (dnde se inscribe?) era motivo
para desvirtuar la naturaleza jurdica de derecho privado, que por esencia se
origina libremente.
En una reciente resolucin del Tribunal Registral de la Oficina Registral
de Lima y Callao, y aun cuando fue anterior a la entrada en vigor de la Ley N
27157, se estableci que: la persona jurdica submateria, como Asociacin se
rige por las normas establecidas en el Cdigo Civil, por lo que su Estatuto se
debe adecuar a las disposiciones al respecto (...), esta persona jurdica no
puede sustituir o atribuirse facultades que, conforme a Ley, corresponden a
otras Entidades, como ocurre con el caso de la junta de propietarios, que

constituye una comunidad de propietarios (Resolucin N 432-98-ORCL/TR

del 23 de noviembre de 1998). Con este pronunciamiento, parece claro que no
podr confundirse, y menos exigir, que las juntas de propietarios adopten la
vestimenta formal de las asociaciones civiles.
El Reglamento ha adoptado la peor solucin posible, cul es, permitir la
inscripcin de la junta de propietarios en el registro de la propiedad inmueble
(artculo 145).
OTROS ACTOS INSCRIBIBLES
La inscripcin de la junta de propietarios constituye el primer acto en la
vida registral del ente colectivo, y sin el cual no podrn inscribirse los actos
secundarios derivados de ste, tales como los nombramientos de juntas
directivas o de apoderados. Al tratarse de una entidad sin personera jurdica,
no existe propiamente un acto constitutivo que dote de autonoma jurdica al
colectivo de propietarios; y por tal tazn, de acuerdo a la naturaleza jurdica del
instituto, el acto de constitucin resulta ser el reglamento interno, es decir,
aquel negocio jurdico que proclama el nacimiento del rgimen de propiedad
exclusiva y propiedad comn, y que precisamente regula la administracin,
gobiernos y rganos que tienen por finalidad velar por el cuidado y
conservacin del edificio. Esta interpretacin la habamos sostenido ya, en una
obra anterior, la misma que ha sido ratificada por el texto reglamentario en
forma expresa: La junta de propietarios se constituye plenamente al
otorgamiento del reglamento interno (artculo 145, segundo prrafo).
Conforme se deduce del artculo 48.1 de la Ley, se inscribir tambin en
la partida registral, todos los actos que tengan por objeto modificar el
reglamento interno (acto constitutivo y sus modificatorias); el nombramiento,
revocacin y remocin de directivas, representantes y dems apoderados.
Finalmente, tambin ser inscribible el acto final de la comunidad de
propietarios, ya sea que la extincin se produzca convencionalmente, o cuando
opere una causal de extincin involuntaria del rgimen de propiedad horizontal
(v.gr. destruccin del edificio).
HACIA LA
PROPIETARIOS?

PERSONERA

JURDICA

DE

LA

JUNTA

DE

En doctrina se discute arduamente respecto a la conveniencia de

conceder personera jurdica a las juntas, consorcio o sindicacin de
propietarios. El hecho que nuestra Ley permita su inscripcin constituye
indudablemente un paso adelante respecto al reconocimiento de dicha
autonoma jurdica y patrimonial.
Sobre el particular, los autores franceses son quienes principalmente se
muestran favorables a la concesin de subjetividad plena, apoyndose para
ello en el agudo anlisis de SALEILLES, para quien los grupos de personas
que todava se muestren amorfos o inorgnicos no merecen atencin especial
por parte del Derecho, en cambio, cuando estos grupos se organizan a travs
de instituciones durables que tienen una efectiva unidad de representacin y

decisin, el Derecho se encuentra en la obligacin de prestarles su

reconocimiento (cit. FIGALLO Y POLLACK, pg. 103).
La discusin doctrinal sobre el tema es bastante intensa y encontrada.
PERES PASCUAL, por ejemplo, defiende el reconocimiento de la personalidad
jurdica de la junta de propietarios y la entrega a la misma de la titularidad de
los elementos comunes, aunque advierte que este derecho no comporta la
facultad de disposicin, salvo aquellos que fueran permitidos por la estructura
lgica-institucional de la propiedad horizontal. En contra de esta tesis se seala
que la vinculacin necesaria entre las partes privativas y comunes del edificio
constituye suficiente elemento de unidad que agrupa a los propietarios, no
siendo necesario recurrir a la personificacin de dicha comunidad. Es ms, la
existencia de bienes en copropiedad no significa que el grupo de titulares
deban formar una persona jurdica, y as acontece en el derecho comn
(PREZ PREZ, pgs. 291-292).
ATRIBUCIONES DE LA JUNTA
Nuevamente el legislador se inhibe de regular un tema propio de la junta
de propietarios. En este caso se trata de las facultades o atribuciones que le
competen, las mismas que debern establecerse en forma convencional por el
reglamento interno (artculo 153, inciso g, Reglamento).
Sin embargo, aisladamente se mencionan algunas atribuciones propias
de la junta. Por ejemplo: aprobar y modificar el reglamento interno (artculo 39,
Ley), aprobar la transferencia de bienes de propiedad comn (artculo 43,
Ley), formalizar la acumulacin o divisin de secciones (artculo 142,
Reglamento), autorizar la ejecucin de obras en secciones exclusivas (artculo
133, Reglamento), autorizar la ejecucin de obras en zonas comunes (artculo
136, Reglamento), elegir al Presidente, al Administrador y a la Directiva, si
fuere el caso (artculos 145, 150, 151, Reglamento).
En conclusin puede decirse que la Junta de Propietarios debe cumplir
sus atribuciones de acuerdo a una finalidad esencial: la adecuada
administracin de las zonas, elementos y servicios comunes del edificio,
velando que stos sirvan plenamente para el mejor ejercicio de la propiedad
privativa. Realmente, la junta de propietarios es una entidad legalmente
prevista para facilitar las relaciones vecinales de personas que se encuentran
unidas por un inters comn.
RGANOS DE LA JUNTA:
La junta de propietarios es un ente no personificado que agrupa a un
conjunto de propietarios vinculados por el edificio o complejo inmobiliario del
que forman parte. Como toda entidad plurisubjetiva, requiere rganos que
ejerzan las funciones de administracin y representacin.
Los rganos que necesariamente deben existir en toda junta de
propietarios, aparte de la misma asamblea general, son dos: a) El presidente
(artculos 145, 150, Reglamento), y b) El administrador (artculo 151,

Reglamento). Es posible que ambos cargos se refundan en uno solo, con lo

cual tendramos un presidente-administrador (artculo 151, inciso a,
Reglamento).
El artculo 49 de la Ley se limita a sealar como rgano facultativo de la
junta de propietarios a la Directiva, la cual se entiende como rgano colegiado
de actuacin. El rgimen derogado tambin contemplaba la eleccin de una
directiva, con la diferencia que precisaba con mayor detalle el nmero mnimo
de miembros de dicho rgano: presidente y un tesorero-administrador (artculo
22 inciso b, D.S: 019-78-VC). En cambio, con el nuevo rgimen y en ausencia
de regulacin especfica, el reglamento interno deber establecer, en todo
caso, los cargos que conforman la directiva y sus funciones (artculo 145,
ltimo prrafo, Reglamento).
En esta hiptesis, los cargos, que obligatoriamente deben crearse son,
el de Presidente (artculo 145, 150, Reglamento) y el de Administrador
(artculo 151, Reglamento).
El presidente es el representante legal de la junta de propietarios, quien
adems gozar de las facultades procesales contenidas en los artculos 74 y
75 del Cdigo Procesal Civil. Teniendo en cuenta la parquedad del texto
reglamentario, ya se han escuchado opiniones en el sentido que el presidente
slo tiene las facultades expresas sealadas y nada ms. Esta tesis no puede
compartir si tenemos en cuenta que nos encontramos ante un supuesto de
representacin orgnica. HERRERO GARCA seala que: El presidente acta
con vistas a la realizacin del fin para el que se ha constituido el grupo. No est
legitimado, pues, por el negocio de mandato de los componentes de esta
colectividad, ni representa su voluntad individualista. Est legitimado por la Ley
y acta en funcin de ese inters que se ha objetivado en el fin para el que el
grupo se ha constituido (cit. PREZ PREZ, pg. 255).
El administrador es el gestor de la comunidad de propietarios, y sus
funciones se desenvuelven normalmente en el mbito interno. Le corresponde
velar por el adecuado manejo de los bienes y servicios comunes, cobrar las
cuotas, realizar los pagos de los servicios comunes, llevar cuentas, realizar
visitas de inspeccin a las secciones exclusivas, llevar el libro de actas
asumiendo el cargo de secretario de la junta, entre otras (artculo 152,
Reglamento).
BALANCE
En un momento histrico como en el que vivimos, no podemos ya utilizar
medias tintas para los calificativos. La Ley N 27157 es la norma de derecho
privado ms deficiente que se haya dado en nuestro pas en los ltimos aos.
Tal vez los fines que pretendi alcanzar sean interesantes, pero su dogmtica y
sistemtica dejan mucho que desear. Ya anteriormente, y en esta misma
revista, hemos solicitado que sea revisada completamente, a fin que se dicte
un nuevo dispositivo legal.

Con respecto al tema especfico de la inscripcin de la junta de

propietarios, tambin se equivoca la Ley N 27157 y su Reglamento. Si la
finalidad primordial de esta legislacin especial era acercar la realidad
sociolgica al registro, POR QU AUMENTAMOS LOS REQUISITOS
FORMALES Y LOS COSTOS?
No existe razn vlida que justifique la opcin del legislador referida a
exigir la inscripcin de la junta de propietarios. Normalmente estos entes no
personificados FUNCIONAN ESCASAMENTE, o en todo caso, se limitan a
operar los servicios indispensables ante la escasez de recursos. Existen
muchos edificios que no cuentan con una junta de propietarios formalmente
constituida, con rganos elegidos, con libro de actas, etc. Y a ellos, les
exigiremos ahora la inscripcin de la junta, de sus directivas y poderes? No
seamos ilusos. Los propietarios de un edificio no tienen tiempo para dedicar a
estas labores, no tienen recursos, no cuentan con asesora legal. Por tal razn,
resulta inaudito que el legislador pretenda simplificar trmites para lograr la
titulacin de predios, y al mismo tiempo se impongan trmites burocrticos
absolutamente innecesarios.
El Tribunal Registral en su constante afn de respeto del legalismo (y
no, de la legalidad) omite tener en cuenta los valores y necesidades sociales; y
por ello, exige ahora que se adecuen los reglamentos internos a la Ley N
27157, cuando es bien sabido que esta disposicin legal NO TIENE PLAZO
DE CUMPLIMIENTO, y por ende, resulta excesivo condicionar la inscripcin a
la previa adecuacin. No se nos diga que la ley vigente debe cumplirse
inmediatamente, ya que este objetivo se logra fcilmente entendiendo
derogadas las normas reglamentarias que contravengan expresamente una
disposicin imperativa del nuevo ordenamiento jurdico, las cuales dicho sea
de paso son ms bien escasas.
Ya tenemos conocimiento que existen muchas directivas de juntas de
propietarios que no pueden movilizar sus escasos fondos de diversas
entidades bancarias, por cuanto se les exige la inscripcin de sus poderes, y
ahora la adecuacin de su reglamento interno. Y mientras tanto, quin
refacciona las zonas comunes del edificio, quin paga los servicios de limpieza
y guardiana? Una vez ms, la apresurada actividad legislativa se vuelve contra
nosotros mismos. Es necesario, pues, reformar completamente el rgimen legal
de la declaratoria de fbrica y de la propiedad horizontal. Y es tambin urgente
modificar la estructura y composicin de los rganos revisores de la calificacin
registral.
BIBLIOGRAFA
1.
PREZ PREZ, Emilio. Propiedad, Comunidad y Finca Registral,
Centro de Estudios Registrales. Colegio de Registradores de la Propiedad y
Mercantiles de Espaa. Madrid, 1995.
2.
FIGALLO ADRIANZN, Guillermo y POLLACK, Csar. Ley de
Propiedad Horizontal. D.L. 22112, Editorial Grfica Labor S.A.. Lima, 1983.

VULNERACIN DE LOS PRINCIPIOS DE PRIORIDAD, LEGITIMACIN Y FE

PBLICA REGISTRAL EN LA ADJUDICACIN DE UN INMUEBLE
EMBARGADO (Juan Carlos Esquivel Oviedo)
El autor analiza el presente fallo del Tribunal Registral, en el cual se puede ver
que por una resolucin de adjudicacin judicial se cancela una hipoteca que
gozaba de preferencia con respecto al acto por el cual se expidi el auto de
adjudicacin, concluyendo que con ello se vulneraron los principios registrales
de prioridad, legitimacin y fe pblica registral.
RESOLUCIN N 226-99-ORLC/TR
LIMA, 13 DE SETIEMBRE DE 1999.
VISTO, el Recurso de Apelacin interpuesto por LUIS ENRIQUE
GUZMAN CLAUDIO mediante Hoja de Trmite Documentario N 6523 del 09
de marzo de 1999, contra la observacin formulada por el Registrador Pblico
del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, Dr. Marco Antonio Becerra
Sosaya, a la solicitud de Anotacin Preventiva. El ttulo se present el 31 de
diciembre de 1999, bajo el N 222582. El Registrador deneg la solicitud de
inscripcin por cuanto: 1.- Previamente srvase adjuntar la Resolucin que
declara consentida la Resolucin N 26 del 21.12.1998 expedida por su
despacho. Al argumento esgrimido por vuestra parte en escrito de fecha 08 del
corriente, debemos sealar que de la revisin del parte adjunto se aprecia que
la Resolucin N 26 de fecha 21 de diciembre del ao prximo pasado,
resuelve la nulidad parcial del auto de transferencia a favor de EDEL-NOR S.A.
En ese sentido, estando a lo prescrito por el art. 739 y 365, inc. 2 del Cdigo
Procesal Civil, el auto de adjudicacin deber estar consentido, por lo que en
este orden de ideas, la nulidad parcial de dicho auto requiere tambin estar
consentida. Lo contrario importara aceptar, que el auto de adjudicacin de un
inmueble puede tener acceso al Registro de la Propiedad sin su correlativo que
lo declare consentido. A manera de abundamiento, debemos sealar que aun
cuando en el proceso de ejecucin de garantas no existe sentencia en estricto,
no podemos desconocer el espritu que inspira el art. 59 del Reglamento de las
Inscripciones y es que, a nuestro entender lo que pretende el legislador
mediante la sancin de normas como sta, es dotar de seguridad jurdica los
actos que ingresan al registro y por medio de ella, proteger a las partes del
proceso y a los terceros que se puedan eventualmente amparar bajo la fe del
Registro. 2.- Srvase aclarar los extremos de su solicitud de Anotacin
Preventiva. Entendiendo que en este caso slo procedera por la existencia de
defectos subsanable. Dejamos constancia que de la lectura del parte adjunto
se aprecia que el calificativo de medida cautelar escapa a la aludida Resolucin
26 del 21.12.1998, tal cual se seala en el punto 2 de vuestro escrito. En ese
sentido, el Juzgado mediante Resolucin aclaratoria deber indicar el motivo
en que funda su solicitud de anotar preventivamente la citada resolucin 26.

Nos amparamos en el artculo 2011 del Cdigo Civil y en el artculo 79 y

subsiguientes del Reglamento de las Inscripciones, los cuales hacen necesario
establecer la razn de ser de la anotacin preventiva, para entre otras,
establecer su plazo de vigencia. Se funda la presente observacin en el art.
2011 del Cdigo Civil y en los que se menciona lneas arriba. Se deja
constancia de estar enviando Oficio al Juzgado...; interviniendo como Vocal
ponente la Dra. Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo, el recurrente solicita la anotacin
preventiva de la Resolucin Judicial N 26, expedida por la Dra. Rosario
Ramrez Rimari, Jueza del 49 Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, el 21
de diciembre de 1998, recada en el proceso incoado por la Empresa de
Distribucin Elctrica de Lima Norte S.A. EDELNOR con Tintorera Mnaco
S.A. sobre Obligacin de Dar Suma de Dinero (Expediente N 24844-97),
anotacin que segn dispone la referida magistrada deber constar en los
antecedentes del inmueble ubicado con frente a la Av. Canto Bello N 251 del
Distrito de San Juan de Lurigancho, registrada en la Ficha N 76104 del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima;
Que, en el mencionado proceso judicial, se efectu el remate del
inmueble submateria, siendo adjudicado a favor de la demandante, EDELNOR
S.A. segn Resolucin consentida del 12 de agosto de 1998, la msima que
adicionalmente dispuso dejar sin efecto todo gravamen que pesaba sobre el
inmueble, registrndose la adjudicacin en el asiento C00001 y la cancelacin
en el asiento E00001 de la Partida Electrnica N 11049205;
Que, en cumplimiento del mandato judicial, el Registrador no slo
levant la anotacin de embargo registrada en el asiento 6-d) de la Ficha N
76104, es decir, aquella que aseguraba el procedimiento de ejecucin, sino
tambin la hipoteca registrada en el asiento 5-d) constituida por Tintorera
Mnaco S.A. a favor del BANCO CONTINENTAL hasta por la suma de US$
32,000.00 Dlares Americanos, la misma que resultaba preferente a la
anotacin de embargo en aplicacin del principio registral de Prioridad de
Rango consagrado en el artculo 2016 del Cdigo Civil;
Que, en tal sentido, el acreedor hipotecario segn escrito del 16 de
diciembre de 1998, cuya copia certificada acompaa al ttulo alzado, solicita a
la judicatura admitir su intervencin coadyuvante y declarar la nulidad de lo
actuado, pues no obstante tener la calidad de acreedor preferente, su crdito
no habra sido cancelado ni por el demandado ni por el adjudicatario;
Que, en el mismo procedimiento (Expediente N 24844-97), la Dra.
Rosario Ramrez Rimari expide la Resolucin N 26, cuya anotacin preventiva
es materia de rogatoria, a travs de la cual declara fundada en parte la nulidad
deducida por el acreedor hipotecario, en consecuencia nulo el auto de
adjudicacin, su fecha, 12 de agosto de 1998, SLO EN EL EXTREMO que
ordena ... se deje sin efecto todo gravamen que pesa sobre el inmueble,
DISPONIENDO dejar sin efecto slo aquellos gravmenes inscritos con

posterioridad a la medida de embargo anotada a favor de la demandante,

prevaleciendo la hipoteca inscrita en el asiento 5-d) a favor del Banco
Continental;
Que, asimismo, en el quinto considerando de la precitada Resolucin se
menciona que habindose incurrido en error al expedir el auto de adjudicacin
se han irrogado perjuicios al acreedor hipotecario al disponer la cancelacin del
asiento de hipoteca, por lo que la judicatura subsanando la irregularidad emite
la medida correspondiente a efectos de reponer las cosas a su estado anterior;
Que, en este orden de ideas, la resolucin expedida por la Jueza
Ramrez Rimari, amparndose en el artculo 171 del Cdigo Procesal Civil
constituye por su naturaleza, una medida definitiva, en el sentido que se
pronuncia sobre la nulidad parcial de una resolucin y la subsiguiente
restitucin del derecho real de hipoteca a favor del Banco Continental, situacin
que no se condice con la naturaleza de las anotaciones preventivas, las
mismas que tienen como caractersticas las de ser transitorias, cuyo efecto
principal es enervar la fe pblica del Registro por el adquirente de buena fe,
estando sujetas a un plazo de caducidad, lo que las distingue de las
inscripciones;
Que, siendo ello as, se anote preventivamente su mandato, tratndose
de una resolucin que ampara una peticin de parte, y no de una medida
cautelar provisoria, no resulta de aplicacin el artculo 88 del Reglamento de
las Inscripciones, requirindose en consecuencia acreditar que la resolucin
submateria ha quedado consentida, a fin de admitir su inscripcin;
Que, estando a las consideraciones precedentemente vertidas, de
conformidad con el artculo 2011 del Cdigo Civil, el artculo IV del Ttulo
Preliminar y los artculos 150 y 151 del Reglamento General de los Registros
Pblicos, no resulta procedente admitir la inscripcin solicitada; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por el Registrador
Pblico del Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la
parte expositiva por los fundamentos expresados en la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.).- DRA. MARTHA SILVA DIAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DRA.
GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR.
FERNANDO TARAZONA ALVARADO, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.
LOS HECHOS
1.
Mediante resolucin judicial de fecha 12 de agosto de 1998 se
adjudic por la juez del 49 Juzgado Civil de Lima, el inmueble inscrito en la

Ficha N 76104 del Registro de la Propiedad Inmueble de Lima, en virtud de

haberse ejecutado el embargo previamente anotado en la partida registral del
inmueble; asimismo se dispuso dejar sin efecto todo gravamen que pesaba
sobre el inmueble.
2.
El registrador procedi a inscribir la adjudicacin y las
cancelaciones de los gravmenes, levantando todos los gravmenes que
pesaban sobre el inmueble, inclusive una hipoteca registrada con anterioridad
al acto por el cual se realiz la adjudicacin del inmueble.
3.
El Juez mediante resolucin judicial que declara nulo en parte el
auto de adjudicacin en el extremo que ordena se deje sin efecto todo
gravamen que pesa sobre el inmueble, dispone se dejen sin efecto slo
aquellos gravmenes inscritos con posterioridad al embargo anotado a favor de
la demandante (en el proceso de ejecucin forzada), prevaleciendo la hipoteca
inscrita en el asiento 5d a favor del Banco Continental. Asimismo textualmente
dispone que se anote preventivamente su mandato.
4.
El registrador de la Seccin 17 del Registro de la Propiedad
Inmueble de Lima observ el ttulo, en el sentido que se deba presentar la
resolucin judicial que declarase consentido el auto que por su parte, declaraba
la nulidad parcial de la resolucin de adjudicacin del inmueble. Asimismo le
indic que se sirva aclarar su rogatoria en el sentido que la misma solicita
anotar preventivamente la mencionada resolucin.
5.
Interpuesto el recurso de apelacin, el Tribunal Registral
CONFIRM la observacin, agregando que la nulidad parcial de una resolucin
y la subsiguiente restitucin del derecho real de hipoteca a favor del Banco
Continental, no coincide con la naturaleza de las anotaciones preventivas, las
mismas que tienen como caractersticas las de ser transitoria, cuyo efecto
principal es enervar la fe pblica del Registro por el adquiriente de buena fe,
estando sujetas a plazo de caducidad, lo que las distingue de las inscripciones.
ANLISIS Y CRTICA
I.

INTRODUCCIN

Los Registros Pblicos estn destinados a otorgar seguridad jurdica y

dicho objetivo es logrado en virtud de reglas generales que constituyen la base
de todo sistema registral en el mundo, las cuales hacen que los derechos
inscritos sean oponibles a terceros. Las reglas generales son conocidas en la
doctrina con el nombre de principios registrales, que al ser partes de un
sistema estn concatenados los unos con los otros de tal forma que la
vulneracin de uno de ellos significa el resquebrajamiento de todo el sistema y
por lo tanto genera inseguridad jurdica. Es por ello que la aplicacin y la
interpretacin de cada uno de los principios se debe realizar de manera
conjunta con los dems.

Dentro de los principios registrales est el de prioridad de rango o

preferente, principio vulnerado de manera abrupta en el presente caso por el
registrador del Registro de la Propiedad Inmueble, quien cancel un gravamen
que tena preferencia con respecto a un embargo por el cual se adjudic un
inmueble, de tal manera que la garanta real del acreedor hipotecario se
levant sin que se haya cancelado la obligacin principal. Indudablemente la
violacin del referido principio no es slo responsabilidad del registrador,
puesto que la orden devino del juez que debi disponer que slo se levanten
los gravmenes posteriores al acto que produjo la adjudicacin.
El presente artculo tiene por finalidad esclarecer los diversos conceptos
de naturaleza civil, procesal y registral relacionados con el tema en discusin.
II.

PUBLICIDAD REGISTRAL

Las principales funciones de los Registros Pblicos son la inscripcin y

la publicidad. La inscripcin, es el acto por el cual se pone fin al procedimiento
registral. Una vez inscrito un derecho, el efecto inmediato que produce ste es
que adquiere oponibilidad ante terceros, logrando con ello otorgar seguridad
jurdica tanto al titular del derecho inscrito como a los terceros que contratan
con l.
En nuestra legislacin la publicidad, por su parte, es considerada como
un principio ms del sistema registral. Sin embargo, en este punto
concordamos con lo expuesto por Alvaro Delgado Sheelje, quien considera que
la publicidad registral no es propiamente un principio, por cuanto no es una
caracterstica o rasgo fundamental que forma a un determinado sistema
registral, sino que es mucho ms que eso, pues se trata de un elemento comn
a todo sistema registral que constituye el objeto mismo de la funcin registral,
la razn de ser de todo registro y sobre la cual se apoyan todos y cada uno de
los principios registrales (1).
En nuestro Cdigo Civil, la publicidad registral la encontramos regulada
en el artculo 2012 por el cual "Se presume, sin admitir prueba en contrario,
que toda persona tiene conocimiento del contenido de las inscripciones". Nos
parece preciso indicar que el artculo 2012 del Cdigo acotado es una norma
de carcter imperativo por lo cual no cabe calificar que el contenido del referido
artculo regule una presuncin jure et de jure. Aqu concordamos con el
maestro Manuel de La Puente Lavalle, quien manifiesta que las presunciones
legales jure et de jure no se admiten en el Derecho moderno, por considerarse
que no son sino disposiciones legales, o sea autnticas normas jurdicas,
enmascaradas bajo la forma de presunciones. Son en realidad ficciones
legales (2). En ese sentido, por lo dispuesto en el acotado artculo nadie podr
alegar que no conoce o ignora la existencia de los derechos inscritos en el
registro porque la ley no admite que se alegue tal situacin.
Existen dos clases de publicidad: La publicidad material y publicidad
formal; por la primera, el contenido de las partidas registrales produce efectos
con respecto a los terceros aun cuando stos no hubieran tenido conocimiento
efectivo del mismo. En cambio, la publicidad formal la otorga el mismo registro

a travs de sus funcionarios, previa solicitud del interesado, teniendo ste

acceso a las partidas registrales y en general a toda la informacin del archivo
registral.
III.

PRINCIPIO DE LEGITIMACIN

El artculo 2013 del Cdigo Civil recoge el principio de legitimacin

registral, en virtud del cual el contenido de las inscripciones se presume cierto
y produce todos sus efectos, mientras no se rectifique o declare judicialmente
su invalidez.
Este dispositivo pone en manifiesto la seguridad jurdica que otorga el
registro, ya que al establecer que las inscripciones gozan de veracidad se
brinda seguridad al titular registral, pues ste tiene la certeza que su derecho
es oponible a terceros y que nadie podr cambiar tal situacin si es que no
cuenta con su asentimiento. De la misma manera brinda seguridad al tercero
que contrata con el titular registral, puesto que aqul tendr la certeza que
contrata con quien est facultado para transferir u otorgar derechos sobre los
bienes que se contratan.
Empero, lo anteriormente sealado no es absoluto pues los asientos de
inscripcin pueden ser rectificados o declarados nulos judicialmente, con lo que
se concluye que el registro no sanea los ttulos que se inscriben, ya que basta
que en va judicial se pruebe la discrepancia de la realidad registral con la
realidad extrarregistral para que el derecho inscrito deje de generar efectos
jurdicos. Es decir, la regla contenida en el artculo 2013 del Cdigo Civil
contiene una presuncin juris tantum.
La rectificacin de los asientos registrales tambin se puede solicitar en
va administrativa, es decir directamente al registrador, ya que el Reglamento
General de los Registros Pblicos establece que procede la rectificacin de
oficio o a pedido de parte de los asientos registrales, siempre y cuando al
momento de redactar el asiento el registrador haya incurrido en errores
materiales, cuya rectificacin se realizar en mrito del respectivo ttulo
archivado. Se entiende por errores materiales a todos aquellos que se cometen
sin intencin de causar dao, escribindose una o ms palabras o cifras por
otras que constan en el ttulo, cuando se omita una expresin de algn dato o
circunstancia que deba constar en el asiento, si se ha equivocado los nombre
propios o cifras al copiarlos del ttulo, si se ha extendido el asiento en partida
diferente a la que corresponde, si los asientos y partidas han sido numerados
defectuosamente, etc. El error material no debe cambiar el sentido general del
asiento o partida, ni el de ninguno de sus conceptos.
Asimismo cuando en los asientos de inscripcin y anotaciones
preventivas el registrador advierte claramente errores de conceptos, puede
rectificarlos de oficio, de lo contrario la rectificacin se realizar mediante
acuerdo unnime de los interesados y del registrador y en defecto de tal
acuerdo, mediante resolucin judicial que la ordene. Hay que indicar que el
Reglamento de los Registros Pblicos no define al error de concepto, mientras
que el anteproyecto del referido reglamento slo dice que son errores de

concepto todos aquellos que no son errores materiales,

especficamente cules son considerados errores materiales.

sealando

En conclusin, el efecto principal de los asientos registrales vlidos y

vigentes es legitimar al titular registral en el ejercicio de los derechos que da a
conocer el registro. Dicho efecto se produce hasta que se declare judicialmente
su invalidez o se rectifique su contenido administrativa o judicialmente.
IV.

PRINCIPIO DE PRIORIDAD

El principio de prioridad es uno de los principios registrales ms ligados

con el principio de legitimidad, ya que de no existir la inscripcin perdera
sentido, puesto que se dejara la puerta abierta para el acceso de ttulos
incompatibles con otros ya inscritos o no se podra determinar las preferencias
sobre los derechos inscritos. Aqu se aplica lo que hemos dicho al inicio del
presente artculo, esto es, que cada uno de los principios se encuentran
concatenados el uno con el otro de la manera que la violacin de uno de ellos
genera el quiebre del sistema registral.
El principio de prioridad se encuentra consagrado en sus dos clases en
los artculos 2016 (Prioridad de rango o preferente) y 2017 (Prioridad
excluyente) del Cdigo Civil.
El principio de prioridad de rango o preferente, establece que las
inscripciones antiguas son prioritarias a aquellas inscritas con posterioridad,
ello en aplicacin del apotegma jurdico prior tempore, potior jure (primero en
el tiempo, poderoso en el derecho). Es por ello que el artculo 2016 del Cdigo
Sustantivo dispone que la prioridad en el tiempo de la inscripcin determina la
preferencia de los derechos que otorga el registro. Como podemos ver el
Cdigo Sustantivo se refiere a la prioridad en el tiempo de la inscripcin, por
ello es necesario determinar desde cundo se considera inscrito un derecho. A
tal efecto el artculo 143 del Reglamento de los Registros Pblicos dice que los
efectos de la inscripcin se retrotraen a la fecha y hora del asiento de
presentacin respectivo; es decir, que se considera como fecha de inscripcin
del derecho aquella en la que se present el ttulo ante el registro,
especficamente en el Diario de la Oficina Registral. Por ejemplo, si A presenta
su ttulo el 20/02/2001 y tras la calificacin respectiva se inscribe el
28/02/2001, se considerar inscrito el derecho desde el 20/02/2001.
Por otra parte, es permitida la reserva de rango a travs del bloqueo
registral y la permuta de rango entre dos hipotecas inscritas y su posposicin.
En este ltimo caso una hipoteca inscrita le cede su lugar a otra que se
constituye recin.
El artculo 2016 del Cdigo Civil es necesario concordarlo con el artculo
2022 del acotado Cdigo: "Para oponer derechos reales sobre inmuebles a
quienes tambin tienen derechos reales sobre los mismos, es preciso que el
derecho que se opone est inscrito con anterioridad al de aqul a quien se
opone. Si se trata de derechos de diferente naturaleza se aplican las
disposiciones del derecho comn. En virtud de ese artculo si existen dos

hipotecas se aplica el principio de prioridad preferente y si es que son derechos

de distinta naturaleza se aplica la segunda parte del referido artculo, salvo que
exista una norma expresa que permita la prevalecencia de un derecho personal
inscrito antes que un derecho real. Como vemos, en tal situacin estamos ante
una excepcin al principio de prioridad preferente o de rango.
Por el principio de prioridad excluyente, consagrado en el artculo 2017
del Cdigo Civil, no se podr inscribir un ttulo incompatible con otro ya
inscrito, aunque sea de fecha anterior. Se le denomina prioridad excluyente
porque el ttulo inscrito excluye a otro incompatible, evitando de esta manera el
acceso a la publicidad que otorga el registro, consiguiendo proteger al titular
registral y brindando seguridad jurdica a aquellas personas que inscriben sus
derechos en el registro. De tal manera que si, por ejemplo, A, titular registral,
vende su inmueble a B mediante escritura pblica de fecha 15/08/1999, y ste
no inscribe su dominio, y posteriormente el 21/02/2001 A mediante escritura
pblica vuelve a vender el mismo inmueble a C y el 22/02/2001 ste inscribe,
en este caso el derecho de C por estar inscrito se hace oponible a terceros,
estando protegido por todos los principios registrales. En ese sentido, a pesar
de que el ttulo de B sea de fecha anterior al de C, si B pretende inscribir
su dominio, el registrador est en la obligacin de tachar el ttulo de aqul por
ser incompatible con el ttulo inscrito.
Es preciso indicar que muchos confunden el principio de prioridad
excluyente con el principio de impenetrabilidad, al punto que se ha dicho que el
artculo 2017 del Cdigo Sustantivo consagra el principio de impenetrabilidad,
afirmacin que se encuentra errada puesto que como ya hemos mencionado el
artculo 2017 del Cdigo acotado consagra el principio de prioridad excluyente.
El verdadero principio de impenetrabilidad, tal como indica Rubn
Guevara Manrique, no se encuentra en el Cdigo Civil, se encuentra en el
artculo 149 del Reglamento de los Registros Pblicos, (3) en el cual se
establece que encontrndose vigente el asiento de presentacin, no podr
inscribirse ningn ttulo referente a la misma partida o asunto. En virtud del
principio en comentario, se prohbe al registrador calificar y dar luz verde a la
inscripcin de un ttulo cuyo asiento de presentacin sea posterior a otro
asiento de presentacin vigente relacionado con la misma partida o asunto. Es
decir, si existe ttulo pendiente de calificacin no se podr liquidar o inscribir
otro ttulo, por lo que el ttulo posterior ser observado. Siguiendo el ejemplo
anterior si C ingresa su ttulo el 20/02/2001 a las 10:40:08 horas y B ingresa
su ttulo el mismo da a las 10:40:09 horas, el registrador deber calificar
primero el ttulo de C y observar el ttulo de B debido a que el ttulo de C al
haber ingresado primero al registro hace impenetrable la partida registral con
respecto al ttulo de B; se produce una especie de bloqueo de la partida
registral hasta que se encuentre vigente el asiento de presentacin. Pero, dicha
regla no es absoluta, ya que hay casos en los que se puede inscribir primero un
ttulo posterior referido a una misma partida y asunto, tal como sucede cuando
se pretenden independizar diversos lotes de una partida matriz a travs de
diferentes ttulos, pero para ello el registrador debe de verificar que los lotes a
independizar no sean los mismos que se pretende desmembrar en el ttulo que

ingres primero a registro, pues de lo contrario se aplicara el principio de

impenetrabilidad.
V.

PRINCIPIO DE FE PBLICA REGISTRAL

El principio de fe pblica registral lo encontramos consagrado en el

artculo 2014 que establece que: "El tercero que de buena fe que adquiere a
ttulo oneroso algn derecho de persona que en el registro aparece con
facultades para otorgarlo, mantiene su adquisicin una vez inscrito su derecho,
aunque despus se anule, rescinda o resuelva el del otorgante por virtud de
causas que no consten en los registros pblicos. La buena fe del tercero se
presume mientras no se pruebe que conoca la inexactitud del registro". Por la
lectura del referido artculo podemos darnos cuenta que por este principio se
protege no a cualquier tercero sino slo al registral, siendo ste toda persona
que tiene inscrito un derecho en el registro y que no es parte en el acto o
contrato que afecta dicho derecho inscrito. Ahora bien, para que el derecho de
una persona se encuentre amparado bajo la fe de registro, ha de adquirir su
derecho cumpliendo lo siguiente:
- Que obre con buena fe, la cual se presume y aquel que alegue lo
contrario tendr que probarlo.
- Que adquiera un derecho a ttulo oneroso; con lo cual no es tercero
registral aquel que de buena fe adquiere a ttulo gratuito. Esto es as porque el
adquirente a ttulo gratuito no sufre ningn perjuicio al declararse nulo el ttulo
de la persona de quien adquiri el derecho.
- Que adquiera bajo la publicidad que otorga el registro, lo cual significa
que el tercero que adquiere el derecho tiene que estar completamente seguro
que adquiere del titular registral, para lo cual ha de verificar la titularidad en el
registro a travs de la publicidad material.
- Que inscriba su derecho, con lo cual toda persona que inscribe su
derecho en registro es un potencial tercero registral.
Por ltimo, como dice Dez-Picazo "existe una publicidad de tercer
grado, a la que podremos llamar publicidad legitimadora, cuando la publicidad
se hace equivaler para los terceros de buena fe a la realidad jurdica, de tal
manera que los terceros puedan actuar confiando en que la situacin pblica o
publicada es para ellos inimpugnable" (4). Es por ello que el fundamento de
este principio es el de brindar seguridad en el trfico de los derechos y bienes.
VI.

ASIENTOS DE INSCRIPCIN Y ANOTACIONES PREVENTIVAS

Tal como seala la resolucin en comentario, la rogacin de anotar

preventivamente la resolucin judicial que declara nulo en parte el auto de
adjudicacin y la subsiguiente restitucin del derecho real de hipoteca a favor
del Banco Continental no concuerda con las caractersticas de las anotaciones
preventivas, las mismas que se distinguen de las inscripciones.

Si bien es cierto la resolucin del Tribunal Registral precisa que la

anotacin preventiva es transitoria, cuyo efecto principal es enervar la fe
pblica del Registro por el adquiriente de buena fe, estando sujetas a plazo de
caducidad, creemos conveniente a modo ilustrativo hacer una breve distincin
entre los asientos de inscripcin y las anotaciones preventivas. Para ello nos
parece importante sealar las caractersticas particulares de cada una de las
figuras registrales mencionadas:
Caractersticas de los Asientos de Inscripcin:
- Es un asiento que tiene validez y vida propia, es por ello que se puede
considerar como principal.
- Da a conocer el nacimiento, modificacin o extincin de derechos.
- Es definitivo.
- Es intangible, puesto que su contenido no puede ser variado ni
rectificado sin el asentimiento del titular registral o por sentencia judicial firme.
Basndonos en las caractersticas del asiento de inscripcin podemos
definirlo como la manifestacin escrita, definitiva, no sujeta a modalidad, que se
realiza en el rubro especfico de la partida electrnica del Registro respectivo y
que tiene la finalidad de publicitar la creacin, modificacin o extincin de un
derecho, generando de esta manera una situacin jurdica registral
permanente.
Por otro lado, son caractersticas propias de las anotaciones preventivas
las siguientes:
- Su duracin es temporal.
- Las relaciones jurdicas que aseguran pueden caducar o convertirse en
definitivas.
- Son un medio para la inscripcin, puesto que la anotacin preventiva
no pone fin al procedimiento registral.
El Anteproyecto del Reglamento General de los Registros Pblicos
define a las anotaciones preventivas como asientos provisionales y transitorios
que tienen por finalidad reservar la prioridad y advertir de la existencia de una
causa de posible modificacin de un acto o derecho.
En consecuencia, podemos decir, que las anotaciones preventivas son
situaciones jurdicas no consolidadas por tener un carcter temporal, ya que
estn sujetas a un plazo de caducidad. Su importancia radica en asegurar una
situacin jurdica que no se puede inscribir de manera inmediata, asegurando o
garantizando de esta manera una titularidad o posicin registral a futuro,
evitando con ello que la misma se torne ineficaz ante el hecho de que la
publicidad registral pueda operar en beneficio de un tercero. Adems podemos

encontrar su fundamento en la necesidad racional de ampliar el plazo del

asiento de presentacin de un ttulo, cuya inscripcin haya sido suspendida por
defectos subsanables.
VII.

LA ADJUDICACIN

En la pgina 10 de la publicacin Legal Express N 01, se public un

extracto de la Casacin N 354-95 del 19/09/96, en el que se seala que con el
acto de adjudicacin no se produce una enajenacin debido a que la
naturaleza jurdica de aquella es distinta a la de esta ltima que es un acto por
el cual se transfiere a otro el dominio de alguna cosa, es decir producto de un
consenso entre contratantes. Debemos mencionar que discrepamos con lo
sealado en dicha resolucin, debido a que si bien es cierto en la adjudicacin
judicial no existe acuerdo de voluntades entre el ejecutado y el adjudicatario, a
travs de la adjudicacin se produce una transferencia de propiedad, en la que
el juez sustituye la voluntad del ejecutado, pues se ha llegado a establecer que
ste tiene una obligacin con el ejecutante y la nica forma de hacer que la
cumpla es a travs de la ejecucin forzada de sus bienes. Es por ello que
entendemos por adjudicacin judicial al acto mediante el cual, el juez transfiere
la propiedad de un bien como consecuencia del cumplimiento forzado de una
obligacin, constituyendo una enajenacin.
7.1
EL RUBRO d) DE LAS PARTIDAS DEL REGISTRO DE LA
PROPIEDAD INMUEBLE
En virtud del sistema de folio real, se abre una partida registral por cada
inmueble. Las partidas del Registro de la Propiedad Inmueble tienen seis
rubros, que son los siguientes: a) antecedente nominal; b) descripcin del
inmueble; c) ttulos de dominio; d) cargas y gravmenes; e) cancelaciones, y; f)
registro personal.
Segn lo dispone el artculo 3 de la Ampliacin del Reglamento del las
Inscripciones, en el rubro d) de las partidas se inscriben las hipotecas,
embargos y en general todos los gravmenes y cargas que recaigan sobre los
inmuebles.
En cuanto a lo que debemos de entender por carga y gravamen, el
Diccionario Enciclopdico Omeba, define ambas instituciones del siguiente
modo:
Carga.- Etimolgicamente carga equivale a peso (cosa que hace peso).
A la palabra carga se le ha dado varias acepciones, as como la carga del
matrimonio o de la sociedad conyugal o testamentaria.
La carga implica siempre una heterodeterminacin. Nunca es carga, si
es meramente inters, tampoco si es libertad absoluta.
El diccionario Omeba slo desarrolla la carga en un sentido procesal, y
cuando se refiere a la carga propiamente dicha y a la carga real nos remite a lo
consignado para el gravamen.

Gravamen.- En su acepcin general, el gravamen es una carga,

bonitaria o personal que vincula o sujeta a una persona, o cosa, a otra persona
o al Estado.
En sus relaciones con el derecho pblico o privado, el gravamen tiene
los siguientes significados:
Derecho Financiero: es la carga de sometimiento del Estado que pesa
sobre sus habitantes o dependientes.
Derecho Procesal: es la posibilidad de que un juez posterior confirme o
revoque un fallo.
Derecho Penal: El estelionato en una de sus formas, es la ocultacin
maliciosa de un gravamen, en perjuicio del adquiriente de la cosa.
Derecho Internacional Pblico: Gravamen es la limitacin de la
soberana en provecho de Estados extranjeros.
Derecho Comn: Es un derecho real distinto de la propiedad, principal o
accesorio, que sirve para aprovechar las cosas como cauciones o cautelas o
para gozarlas.
Por su parte Guillermo Cabanellas (Diccionario Enciclopdico de
Derecho Usual. Tomo IV F-I. Editorial Heliasta) al referirse a las cargas y
gravmenes nos dice:
Carga.- Tributo o gravamen que se impone a una persona o cosa.
Obligacin que se contrae por razn de estado, empleo u oficio. Tambin, la
condicin natural en un contrato, estipulada por las partes. Servidumbre, censo,
hipoteca u otro gravamen real sobre inmuebles.
Se habla de: cargas municipales: las que recaen sobre los vecinos de un
municipio cuando no estn excluidos por alguna razn legal; cargas
matrimoniales: las que comprenden la manutencin de la familia y la atencin
de los hijos; de sociedad conyugal: las deudas contradas durante el
matrimonio por cualquiera de los cnyuges; testamentarias; las impuestas por
el cujus al heredero, legatario y dems personas favorecidas por la sucesin
del causante.
Gravamen.- Carga u obligacin que pesa sobre alguien, que ha de
consentir una cosa o beneficio ajeno. Derecho real o carga que se impone
sobre un inmueble o caudal. En la primera acepcin, el gravamen es personal,
y es preferible hablar de obligacin, en el segundo el gravamen es real, o en
sentido estricto para el Derecho Inmobiliario. En derecho fiscal, gravamen
equivale a contribucin o impuesto.
En lo registral, dice Cabanellas, segn la ley Hipotecaria Espaola: los
derechos reales limitativos, los de garanta y, en general cualquier carga o

limitacin del dominio o de los derechos reales, para que surtan efectos contra
terceros, debern constar en la inscripcin de la finca o derecho sobre que
recaigan. Las servidumbres reales podrn tambin hacerse constar en la
inscripcin del predio dominante, como cualidad del mismo".
Tal como podemos apreciar las definiciones esgrimidas de carga y
gravamen tienen diferentes acepciones, pero en el derecho civil se considera a
las cargas y gravmenes como sinnimos. De tal manera que nos parece
necesario para poder darnos cuenta sobre las diferencias entre estas figuras,
determinar que sentido otorga nuestra legislacin civil y procesal a stas, con
fin de determinar qu actos se inscriben en el rubro d) de las partidas del
Registro de la Propiedad Inmueble.
Realizado un anlisis de los artculos de nuestro Cdigo Civil, que se
refieren a cargas y gravmenes, hemos podido llegar a la conclusin que el
citado Cdigo utiliza la palabra carga como una nocin de gasto. Existen
tambin algunos artculos que se refieren a carga como cargo, es decir, como
modalidad de acto jurdico.
En cuanto a los gravmenes, el Cdigo Sustantivo les da un significado
de derecho real de garanta puesto que las normas del acotado Cdigo se
refieren al gravamen como parte del derecho de disposicin que tiene el
propietario sobre un bien. El embargo, a pesar de no constituir un derecho real,
tambin es considerado como un gravamen, ya que constituye una afectacin
jurdica de un bien o derecho del presunto obligado.
Por ello podemos decir, que gravamen es toda afectacin jurdica
voluntaria u ordenada judicialmente; que se realiza para garantizar una
obligacin legal o contractual. Y a la carga como todo gasto que recae sobre un
patrimonio.
Conforme a lo mencionado, slo procederan inscribir en rubro d) de las
partidas registrales los derechos reales principales como el usufructo,
servidumbre, uso y habitacin, y los derecho reales de garanta como la
hipoteca; y como cargas, aquellos actos que generen actos con respecto al
inmueble.
Sin embargo en la prctica registral se inscriben en el referido rubro los
patrimonios familiares, el pacto de retroventa, pacto de reserva de propiedad,
las restricciones contractuales, los arrendamientos, los fideicomisos, etc; actos
que tienen naturaleza jurdica distinta a los derechos reales y gastos, ya que
algunos de ellos son contratos o pactos de un contrato y el patrimonio familiar
es un acto jurdico sui generis.
7.2
FORMA DE APLICAR EL ARTCULO 739 DEL CDIGO
PROCESAL CIVIL
De conformidad con el inciso segundo del artculo 739 del Cdigo
Procesal Civil, el juez al momento de transferir la propiedad del inmueble a
favor del adjudicatario, ordena que se deje sin efecto todo gravamen que pese

sobre el inmueble objeto de adjudicacin, salvo la medida cautelar de

anotacin de la demanda. Tal como podemos darnos cuenta en la resolucin
en comentario del 12 de agosto de 1998, aplicando lo dispuesto en dicha
norma el juez conjuntamente con el auto de adjudicacin orden que se
levanten todos los gravmenes que pesaban sobre el inmueble.
Cmo es que debemos de interpretar el artculo 739 del Cdigo Procesal
Civil. Nosotros creemos que hay dos supuestos par su aplicacin:
1) Cuando se adjudica un inmueble como consecuencia de un embargo
anotado en el registro: si existen gravmenes inscritos con posterioridad al
embargo por el cual se adjudica el inmueble, el auto de adjudicacin debe
disponer que se levanten los mismos. Ello porque los derechos inscritos con
anterioridad al embargo se encuentran amparados bajo el principio de fe
pblica registral y el principio de prioridad preferente, ya que el acreedor fue
diligente en inscribir o anotar su hipoteca o embargo, segn sea el caso, para
asegurar el pago de su crdito o pretensin respectivamente. Si el gravamen
posterior fuera una hipoteca y el acreedor hipotecario se presenta al proceso,
tendr preferencia a que se le pague su crdito porque la hipoteca es un
derecho real y por su naturaleza prima sobre el embargo que es un derecho
personal. Slo si hubiera remanente se le pagar al embargante. Esto en
aplicacin del artculo 2022 del Cdigo Civil y del 747 del Cdigo Procesal Civil.
2) Cuando se adjudica un inmueble como consecuencia de la ejecucin
de una hipoteca, es preciso indicar que constituye requisito de admisibilidad de
la demanda para el proceso de ejecucin de garantas que se anexe a la
misma un certificado de gravmenes, y en virtud de ste el juez ordena que se
levanten todos los gravmenes consignados en el referido certificado. Si
existieran gravmenes inscritos con anterioridad a la hipoteca por la cual se
produce la adjudicacin, el tercero con derecho preferente, de no acercarse al
proceso hasta antes de que se adjudique el inmueble para hacerse cobro
segn la naturaleza de su derecho con el dinero de la adjudicacin, tendr
seguridad de que el juez slo podr disponer que se levanten los gravmenes
inscritos con posterioridad a la hipoteca dejando intacto el derecho inscrito
preferentemente; con lo cual el adjudicatario no adquirir un bien libre de todo
gravamen, teniendo adems que responder en una futura obligacin forzada
por el gravamen no levantado con la adjudicacin. De lo contrario se estara
vulnerando el principio de prioridad de rango, ya que, se estara dejando sin
efecto un gravamen inscrito con anterioridad al gravamen por el cual se realiza
la adjudicacin, por lo que el registro no cumplira con una de sus finalidades
primordiales como es la de otorgar seguridad jurdica a todas las personas que
publicitan sus relaciones o situaciones jurdicas.
VIII.

FORMA CMO SE DEBI RESOLVER

Una vez analizados los principios registrales vinculados con la resolucin

en comentario, podemos decir que la forma cmo se debi resolver es la
siguiente:

Con respecto al auto de adjudicacin, el juez debi expedir el

mencionado auto pero levantando slo los gravmenes inscritos o anotados
con posterioridad al embargo, respetando de esta manera los principios de
prioridad preferente o de rango y de legitimacin con los que gozaba la
hipoteca, ya que el derecho del acreedor hipotecario se encontraba amparado
bajo la fe pblica registral que otorga el registro. Ello porque el acreedor
inscribi la hipoteca convencido de que el bien estaba libre de gravamen y una
vez inscrita su hipoteca de existir un gravamen posterior, su crdito iba a tener
preferencia con respecto a stos.
El registrador debi observar el ttulo de adjudicacin, solicitando una
aclaracin del mismo, respecto a la parte que ordenaba que se levanten todos
los gravmenes del inmueble, ya que exista un derecho inscrito con
anterioridad al embargo que dio origen a la adjudicacin, manifestando que en
todo caso se procedera a la inscripcin bajo responsabilidad del juez, en virtud
de lo establecido por el ltimo prrafo del artculo 2011 del Cdigo Civil.
Con respecto al auto de nulidad parcial de la referida adjudicacin se
pretende que la hipoteca indebidamente levantada recupere su vigencia, por lo
que no procede la anotacin preventiva, ya que, al ser la hipoteca un derecho
real que ya pas por la calificacin registral logrando su consolidacin a travs
de la inscripcin, los efectos de la misma van a ser indefinidos. El asiento de
inscripcin de la hipoteca va a estar vigente hasta el momento en que el
acreedor hipotecario decida levantarla o hasta que se produzca el remate del
inmueble. Situacin que difiere de las anotaciones preventivas que representa
una situacin jurdica no consolidada de carcter transitorio por lo que se
encuentra sujeta a un plazo de caducidad.
IX.

REFLEXIONES

Nos preguntamos qu hubiese pasado si en el transcurso en que se

expeda la resolucin de nulidad parcial del auto de adjudicacin, el
adjudicatario venda o hipotecaba el inmueble? el tercero (propietario o
acreedor hipotecario, segn sea el caso) estara amparado bajo la fe pblica
registral? Nosotros creemos que el tercero s estara amparado bajo la fe
pblica registral, debido a que se presume que actu de buena fe, ya que pudo
ver que la partida registral del inmueble se encontraba libre de gravamen.
Adems si el tercero acude al ttulo archivado que da origen a la cancelacin
de todos los gravmenes, verificara que el juez orden que se levanten todos
los gravmenes del inmueble. Distinto sera si se hubiese anotado la demanda
de nulidad del auto de adjudicacin, ya que con ello se destruira la buena fe
del tercero. Pero los efectos de la resolucin se retrotraeran a la fecha del
asiento de presentacin de la anotacin de la demanda o a la fecha del asiento
de presentacin de la hipoteca.
Al ser un auto de nulidad los efectos se retrotraen a la fecha del asiento
de presentacin de la hipoteca.
Si como hemos dicho lneas arriba, en el rubro d) de las partidas del
Registro de la Propiedad Inmueble, se inscriben actos que no son cargas ni

gravmenes, por un auto de adjudicacin que ordena que se levanten los

gravmenes del inmueble se podra levantar un contrato que no es un
gravamen? Por poner un ejemplo: si A titular registral hipoteca su inmueble a
B, posteriormente A arrienda el mismo inmueble por el mximo legal (10
aos) a C, quien inscribe el arrendamiento. Si se llegara a ejecutar la hipoteca
consecuentemente se adjudica el inmueble a D, el auto de adjudicacin
podra ordenar que se levante el arrendamiento? De no ser as D tendra
que respetar el arrendamiento inscrito? Como el arrendamiento no constituye ni
un gravamen ni una carga, el juez no podr levantar el arrendamiento teniendo
como base el artculo 739 del Cdigo Procesal Civil, pero s podr declarar que
se deje sin efecto el arrendamiento ya que D al inscribir con posterioridad su
arrendamiento no est amparado bajo la fe pblica registral, ya que l tena
conocimiento en virtud de la publicidad material, que exista una hipoteca que
goza de preferencia con respecto a su derecho y por lo tanto, era probable que
el inmueble que arrend sea ejecutado. Si bien es cierto la adjudicacin se
inscribir despus del arrendamiento, por una ficcin jurdica la adjudicacin
ocupar el lugar de la hipoteca con lo cual siempre tendra preferencia sobre el
arrendamiento, ello debido a que la adjudicacin es consecuencia del
arrendamiento. De no resolverse tal como hemos mencionado sera muy fcil
burlar las hipotecas, algo que afectara la seguridad jurdica y vulnerara el
principio de prioridad preferente y el de fe pblica registral.

DERECHO PENAL
UBICACIN DOGMTICA Y ROL QUE JUEGA EL TERCERO (PARA OTRO)
EN EL DELITO DE PECULADO DOLOSO - EL TEMA DE LA VINCULACIN
FUNCIONAL - Fidel Rojas Vargas

UBICACIN DOGMTICA Y ROL QUE JUEGA EL TERCERO (PARA OTRO)

EN EL DELITO DE PECULADO DOLOSO - EL TEMA DE LA VINCULACIN
FUNCIONAL (Fidel Rojas Vargas)
En el nmero anterior de esta publicacin, el autor abord la problemtica
existente en torno a la intervencin de un extraneus en la consumacin del
delito de cohecho pasivo, comentario con el cual se inicia una serie de estudios
sobre la intervencin de terceros en los delitos de funcin. En este caso el
autor nos entrega un anlisis pormenorizado de la situacin de aquellos que
sin ser agentes pblicos, o que sindolo no se hallan vinculados
funcionalmente con el patrimonio pblico, resultan beneficiados de la accin
ilcita del funcionario que incurre en peculado.
Exp. N 5527-97 - AREQUIPA
Corte Suprema de Justicia
Primera Sala Penal Transitoria
Exp. N 5527-97
AREQUIPA
Lima, veintids de octubre de mil novecientos noventiocho
VISTOS: con lo expuesto por el Seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que
se le imputa al procesado Mario Felipe Fernando Pinto Rivera el delito de
peculado tipificado en el artculo trescientos ochentisiete del Cdigo Penal, el
mismo que consiste en la apropiacin de los caudales del Estado por el
funcionario o servidor pblico que los tiene confiados por razn de su cargo,
con el objetivo de utilizarlos para s o para un tercero o aplicarlos a un fin
distinto al sealado por la Ley, elementos constitutivos que no concurren en el
caso de autos, por cuanto el cargo que desempea ste en AUTODEMA es el
de tcnico de relaciones pblicas, por tanto los bienes que se le entregaran en
su condicin de Presidente de la Comisin Pro-Navidad de mil novecientos
ochenta y nueve para los trabajadores de dicha entidad no tienen relacin ni
vnculo con el cargo que desempea ste en la entidad agraviada, siendo este
hecho un acto ajeno a las funciones que realizaba como servidor pblico, ya
que para que se configure el delito materia de investigacin los caudales que
se entregan al funcionario o servidor pblico tienen que estar confiados en
razn de su cargo; mxime si el dictamen pericial contable de fojas trescientos
once, ratificado en el acto oral, concluye que no existe deuda pendiente ni
cuenta por rendir a AUTODEMA por parte del Comit Pro-Navidad; por lo que
es del caso absolverlo de la acusacin fiscal en atencin a la facultad conferida
por el artculo trescientos uno primer prrafo del Cdigo de Procedimientos
Penales, concordante con el artculo doscientos ochenta y cuatro del cdigo
acotado: declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas

trescientos treinta y cuatro, su fecha veintisis de setiembre de mil novecientos

noventa y siete, que condena a Mario Felipe Fernando Pinto Rivera por el delito
de peculado en agravio de Autodema, a dos aos de pena privativa de libertad
suspendida condicionalmente por el mismo plazo de prueba; con lo dems que
contiene; reformndola; ABSOLVIERON a Mario Felipe Fernando Pinto Rivera
de la acusacin fiscal por el delito de peculado en agravio de Autodema;
DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales con
arreglo al Decreto Ley nmero veinte mil quinientos sesenta y nueve;
MANDARON archivar definitivamente el proceso; y, los devolvieron.
S.S. RODRGUEZ MEDRANO/AMPUERO DE FUERTES/MARULL
GLVEZ/CERNA SNCHEZ.
MINISTERIO PBLICO
EXPEDIENTE N 716-91
C.S. 5527-97
CORTE SUPERIOR DE AREQUIPA
DICTAMEN N 1163-98-1FSP-MP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
Viene en recurso de nulidad interpuesto por el acusado MARIO FELIPE
PINTO RIVERA contra la sentencia de fs. 334-338, su fecha 26 de setiembre
de 1997, que FALLA: DECLARNDOLO autor de delito de peculado en agravio
de AUTODEMA y como tal le impusieron DOS AOS DE PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD suspendida por el mismo trmino, quedando obligado al
cumplimiento de ciertas reglas de conducta; asimismo lo inhabilitaron conforme
a los incisos 1 y 2 el artculo 36 del Cdigo Penal por el mismo tiempo de la
condena. FIJARON en la suma de mil nuevos soles el monto que por concepto
de reparacin civil deber abonar a favor de la agraviada.
Fluye de autos, que con la finalidad de recaudar fondos, los trabajadores
de AUTODEMA con fecha 26 de octubre de 1989 formaron una Comisin ProNavidad presidida por Mario Felipe Pinto Rivera, quien era tcnico de Tercera
de Relaciones Pblicas, como vocales Alicia Velsquez, Carlos Manco, Virginia
Perochena, Gumersindo Pinchari y como Fiscal Vctor Rengifo; AUTODEMA
con el fin de apoyar la gestin de la Comisin hizo entrega de productos como
manzanas, truchas, arbolitos para su comercializain todo por un monto total
de I/. 54 716 700 intis de esa poca, que no han sido entregados en su
totalidad a esta institucin, faltando la devolucin de I/. 26 117 050; igualmente
no han rendido las cuentas a que estn obligados de un saldo de la actividad
de I/.85 235 650.00.
De las declaraciones obrantes a fs. 51, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 107,
155, 163, se desprende que el responsable penal de los hechos incriminados
es el acusado Pinto Rivera, quien como Presidente de dicha Comisin ha
cometido diversas irregularidades, al realizar acciones sin consultar a los
dems integrantes del Comit, haciendo prevalecer su criterio y haber

trabajado dentro de ella con personas que no fueron nombradas para tal fin, es
el que recepcion los bienes, los vendi y efectu los gastos correspondientes
sin dar cuenta a nadie y tampoco entreg el dinero a la tesorera; hecho que se
corrobora con la Hoja Informativa de la Jefatura de Control Interno que corre a
fs. 6-11; con la instrumental de fs. 205; y por ltimo con los recibos que obran a
fs. 221-229 se demuestra que hubo malos manejos de dinero, ya que se
observa que no se entregaron las cuentas en forma concreta y oportuna, sino
que se ha hecho las entregas de dinero posteriormente al objetivo de la
Comisin y despus de la denuncia efectuada por AUTODEMA.
En consecuencia esta Fiscala Suprema en lo Penal es de opinin que
se declare NO HABER NULIDAD en la recurrida.
PEDRO PABLO GUTIERREZ FERREIRA
FISCAL SUPREMO.
ANLISIS Y CRTICA
1.

PRESENTACIN

Se somete a debate en el presente comentario la situacin bastante

frecuente y poco o nada estudiada en el pas de aquellos que sin ser agentes
pblicos o que incluso sindolos, pero sin hallarse vinculados funcionalmente
con el patrimonio pblico, resultan los beneficiarios de la accin ilcita del
funcionario o servidor pblico peculador; ya sea que hayan conocido el iter
delictivo de ste o que lo ignoren o se hallen colocados en especiales
situaciones que nacen del principio de confianza, en razn a las estrechas
vinculaciones familiares o personales. Por otro lado, la ejecutoria suprema
presentada nos permitir apreciar la capital importancia, para configurar el
delito de peculado, que tiene el hecho que el funcionario o servidor adems de
poseer calidades pblicas se halle vinculado por razn de su cargo o empleo
en el manejo del patrimonio pblico.
En el comentario inmediato anterior se ofreci un elemental y necesario
planteo terico as como se desarrollaron algunas preliminares ideas sobre el
rol y posicionamiento que cumple el extraneus, en la hiptesis de un tercero
especialmente allegado al sujeto activo del delito de cohecho pasivo propio, en
esta ocasin exploraremos las posibles respuestas penalmente significativas
que admite uno de los extremos normativos del tipo penal de peculado,
graficado con las palabras para otro, que completan el contexto del
aprovechamiento patrimonial de la apropiacin o la utilizacin del patrimonio
pblico que como conductas tpicas le son imputadas al funcionario o servidor.
2.

PREMISAS DE LA PROBLEMTICA

Quedan sentadas como premisas inherentes al delito de peculado, las

siguientes:

a)
El sujeto activo (autor o coautores) no es cualquier funcionario o
servidor pblico, sino slo aquel que se halle vinculado funcionalmente (vale
decir, que administre, perciba o custodie) por razn de su cargo, con los
caudales o efectos; precisndose en este contexto, que no existe jurdicamente
para el derecho penal peruano autora mediata imputable a un particular;
b)
Los caudales o efectos constituyen el patrimonio pblico,
pudiendo tratarse de bienes muebles para el caso de la modalidad de peculado
mediante apropiacin y utilizacin, y de inmuebles exclusivamente para la
modalidad de utilizacin;
c)
Se trata de un delito donde la norma penal tutela dos bienes
jurdicos valiosos: los deberes de lealtad y probidad para con la administracin
pblica (en sentido amplio) y el patrimonio pblico, en tanto presupuesto
material de primera importancia para la consecucin de los cometidos estatales
y pblicos en general;
d)
La induccin o determinacin, como forma de participacin puede
presentarse y recaer tanto en otro sujeto especial (funcionario o servidor
pblico no vinculado funcionalmente con los bienes, o incluso con uno que se
halle vinculado por razn del cargo con patrimonio del Estado, pero en esfera
distinta a donde se produce la apropiacin o utilizacin), como en un particular
o tercero; pudiendo aqu el extraneus, cumplir con las hiptesis de la induccin
sin mayores problemas;
e)
La complicidad, como segunda gran expresin de la participacin,
se rige por los principios de no dominio del hecho, accesoriedad limitada y
menor significancia de los aportes, pudiendo presentarse igualmente
complicidad primaria como secundaria. Hasta aqu lo avanzado en la
dogmtica penal.
3.
LA PROBLEMTICA ESPECFICA DEL EXTRANEUS EN EL
DELITO DE PECULADO
De lo que ahora se trata es de adentrarnos al mbito de relevancia de
aquel sujeto designado en la formulacin del tipo penal, casi siempre olvidado
en el anlisis jurdico-penal y absolutamente no evaluado en la produccin
jurisprudencial nacional: el otro (contextualmente en el artculo 387 del Cdigo
Penal peruano vigente: El funcionario o servidor pblico, que se apropia o
utiliza, en cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos...), que se
beneficia de la apropiacin y/o de la utilizacin realizada por el agente pblico
que consuma el delito de peculado doloso.
Las preguntas de rigor que a su vez ilustran lecturas interpretativas
distintas son aqu las siguientes:
a)

El para otrodefine un sujeto activo del delito de peculado?

b)

El para otro constituye un cmplice del autor de peculado?

c)
peculado?
d)

El para otro puede ser un instigador o inductor al delito de

El para otro puede ser considerado un receptador?

e)
El para otro es slo un referente fctico que sirve para
globalizar mejor el mbito posible de tipicidad del delito de peculado atribuible
al sujeto activo, pero carece de inters para el derecho penal, en cuanto sujeto
imputable?
f)
El para otro, puede tambin configurar hiptesis de irrelevancia
penal, en atencin a estrechas vinculaciones familiares acogidas bajo el marco
del principio de confianza?
a) Respondiendo a la primera interrogante, es necesario indicar que no
se puede admitir literalmente que se trate de un sujeto activo del delito, pues
ello supondra dotarle de un estatus de coautora en el delito, razn por la cual
es superfluo referirnos al otro como coautor, pues una mnima nocin
conceptual de este sustantivo connota un tercero ajeno a la esfera de actuacin
tpica del autor. Sin embargo e insistiendo en el punto, se puede presentar el
supuesto de un peculado realizado en coautora, donde quien se aprovecha de
la apropiacin o utilizacin sea slo uno de los coautores, lo que equivaldra a
admitir que los dems (es decir, sujetos vinculados funcionalmente) habran
trabajado ilcitamente (sin que importe la razn de tal predisposicin) para
dicho coautor. Lo que nos dar una situacin peculiar de coautora, en la cual
teniendo todos los coautores (dos o ms) el control (en sentido amplio: de
voluntad, ejecucin y decisin) del proceso ejecutivo del delito, slo uno de
ellos habra tenido un dolo especfico de actuar como propietario, o, dicho con
otras palabras, el animus rem sibi habendi (que es inherente a toda
apropiacin, con prescindencia de la caracterstica pblica o privada de los
bienes) estara presente en slo uno de los sujetos activos. Deber
necesariamente esta singular configuracin del aspecto subjetivo del delito
tener consecuencias de tipicidad/atipicidad, para la condicin jurdico penal de
los coautores que no se aprovecharon del bien? Claro que la dificultad aqu no
es exclusiva del peculado, pues puede presentarse por igual en un delito
comn como el hurto, por ejemplo, en donde uno de los coautores no se
beneficie econmicamente con los actos de disposicin, o en el de la
apropiacin ilcita, al perderse o destruirse el bien o cuando ceda sus ilcitas
posiciones de hecho a disponer del bien a favor de uno de los otros
intervinientes. En realidad siendo an esto pasible de polmica si el coautor
de peculado o de delito comn, rene las exigencias que supone tal calidad
(coautora) de imputacin personal por el hecho, as no se aproveche (por acto
propio o razn distinta) del bien, ha definido ya su condicin jurdica imputable;
abonar por una salida diferente traera indeseables problemas de impunidad,
ya que no podra ser considerado un cmplice quien decidi el hecho, siendo
incoherente, dogmticamente derivarle complicidad porque no le resulta
aplicable la coautora en un contexto de dominio del hecho.

b) De lo anterior se colige que el otro al que alude la norma penal de

peculado no puede ser un coautor, pero esto acaso permite entender que
entonces se trate de un cmplice? Como se sabe la complicidad es una de las
formas como se puede participar en el delito cometido por el autor o autores,
consistiendo en el despliegue de aportes no esenciales, los mismos que
pueden desarrollarse tanto en la fase preparatoria como en la de ejecucin del
delito. La complicidad no genera ni define el delito, lo hace ms fcil o
expeditivo y slo resulta admisible antes de la consumacin, nunca para el
delito consumado en la fase de agotamiento. En tal perspectiva, para
considerar que el otro del delito de peculado sea un cmplice deber
acreditarse que colabor en la fase externa del delito con el autor o coautores a
travs de actos (materiales o intelectuales) que contribuyeron a la preparacin
y/o ejecucin del delito, que de ser as configurara una especial situacin en la
cual los terceros que juegan el papel de cmplices adquirirn la calidad de
beneficiarios con la consumacin de la conducta ilcita del funcionario o
servidor pblico. Situacin que por ms que parezca ilgica puede ocurrir y de
hecho no es inusual que acontezca. En sentido distinto, si no ha podido
acreditarse actos de colaboracin resultar incoherente tenerle al otro como
cmplice (primario o secundario). Claro que en cuanto a la complicidad primaria
en delitos especiales de funcin, observables en los actos de particulares, el
delito de peculado no es precisamente el ms adecuado para desarrollar este
punto, por cuanto la peculiar posicin que tiene el sujeto pblico, en relacin a
los bienes por razn de su cargo, restringe el margen posible de aportes
escasos y determinantes en fase de preparacin (que es donde,
mayoritariamente se ha asumido en la doctrina y la jurisprudencia peruana,
deber de producirse la complicidad primaria).
Entonces slo cabe hablar del otro como cmplice en la hiptesis de que
haya colaborado a la preparacin-ejecucin del delito de peculado realizado
por el funcionario o servidor pblico, negndose tal calificacin cuando no se
den tales aportes o cuando se produzcan en fase de terminacin o agotamiento
del delito.
c) Nada dificulta considerar al otro como un inductor (instigador,
determinador, nombres todos sinnimos y que definen la segunda gran
modalidad de participacin en el delito del autor o coautores), si se comprueba
que fue l quien form la voluntad criminal del agente pblico, es decir quien
mediante un proceso psicolgico lo movi volitivamente a la ejecucinrealizacin del peculado, sin tomar parte en la fase externa del delito, pero s
aprovechndose ulteriormente de los caudales o efectos. En este punto resta
discutir la posibilidad de comprender al otro como un coautor funcional en tanto
rena las calidades del autor, y haya intervenido en la fase de la planeacin sin
hacerlo en los actos de ejecucin. O complicando ms la problemtica, se
puede plantear el supuesto de que el inductor colabore con actos secundarios
en la realizacin de los hechos, hiptesis en la cual sera a la vez inductor y
cmplice participando as de dos ttulos personales de imputacin.
d) La hiptesis que el otro sea un receptador, es una lectura de por s
sugestiva, pues implica admitir que el peculador al trasladarle a su mbito de
dominio el bien (caudal o efecto) est ya agotando el delito, mientras que el

otro est ejecutando consumando el tipo penal de receptacin (en alguna de

las mltiples variedades receptadoras). Pero para poder referirnos a la
receptacin como delito ulterior y subsiguiente al peculado, donde el otro tiene
un papel principal, deber explicarse primero la razn poltico criminal de
colocar al sujeto activo de delito de receptacin en el tipo de peculado, as
como la necesariedad de tal formulacin, desde una perspectiva dogmtica.
e) En una quinta lectura de la referencia normativa para otro, la
penltima interrogante anotada lneas arriba inquiere sobre la posibilidad de
que carezca en realidad de inters penal y slo sea una innecesaria acotacin
(por lo dems abandonada en las legislaciones punitivas actuales) puesta en el
tipo para lograr una mayor comprensin en la lectura interpretativa, dado que al
tratarse de un efecto que pertenece a la fase de agotamiento del delito slo
cumple el papel de globalizar mejor y de sealar la direccin final de los actos
de disposicin del sujeto activo del delito de peculado. Esta hiptesis es
plenamente vlida si descartamos las posibilidades de significancia anotadas
en las anteriores.
La racionalidad de esta ltima lectura se observa con nitidez si nos
percatamos que suprimiendo el para s y el para otro del tipo penal de peculado
en modo alguno ste se vera afectado en su claridad o pierda taxatividad.
f) Finalmente, el otro adquirir plena irrelevancia en los casos en los
cuales el destinatario de tales prodigalidades sea una persona muy allegada al
peculador, desconociendo la actividad ilcita del mismo, e incluso a quien el
derecho penal no le puede exigir que efecte una labor de vigilancia o
fiscalizacin, por encontrarse inmerso en el contexto del principio de confianza
( hijos, esposa, personas muy cercanas al sujeto que comete peculado).
Naturalmente que el principio de confianza como factor restrictivo o cancelador
de la tipicidad, vista en la perspectiva dogmtico-doctrinaria, se rige por
criterios de racionalidad.
En resumen, la predicacin normativa para otro incluido como elemento
normativo del tipo penal de peculado es un construccin lingstica de
significacin variada y que admite diversas lecturas. En efecto, no define al
coautor, tampoco al cmplice si no se ha concretado actos de colaboracin; s
puede en cambio indicarnos al inductor; en un caso extremo al receptador,
como igualmente puede significar un dato desprovisto de inters jurdico penal
si el otro desconoce la procedencia de los caudales y efectos (o no le es
posible conocer) o se halla bajo el marco del principio de confianza.
4.

COMENTARIOS A LA EJECUTORIA SUPREMA

Saliendo del terreno normativo y conceptual de la frase para s o para

otro, la Ejecutora Suprema de fecha 22 de octubre de 1998, nos coloca de
lleno en la necesidad de que las interpretaciones fiscal, judicial y forense
tengan que evaluar de modo obligado si el sujeto activo estuvo, al momento de
los hechos, en vinculacin funcional con los bienes pblicos, de los cuales se
apropia y utiliza. La vinculacin funcional la norma penal lo designa con la frase
por razn del cargo y lo describe con las palabras percepcin, administracin

y custodia, que definen actos mediante los cuales el sujeto activo (funcionario o
servidor) entra en posesin lcita de los bienes del patrimonio pblico, y partir
de donde podr desarrollar las actividades de la funcin o servicio pblico que
le estn encomendadas.
Esta vinculacin funcional (que por lo dems posibilita diferenciar el
aspecto objetivo del peculado del de apropiacin ilcita, siendo el referente
normativo imprescindible para poder perfeccionar tal delito de funcin) se
muestra inexistente en el supuesto de hecho imputado al agente, en el
presente caso, el cual recibe productos para su comercializacin a efectos de
reunir fondos, teniendo la calidad de Presidente de la Comisin Pro-Navidad de
los trabajadores de la entidad estatal AUTODEMA, no habiendo rendido
cuentas oportunamente ni entregado el dinero respectivo producto de tal
operacin. Si bien el sujeto activo posee calidades de servidor pblico, al ser
un tcnico de relaciones pblicas de dicha institucin, sin embargo la actividad
desempeada y que le es imputada se halla al margen del marco reglado de
atribuciones u obligaciones por razn del cargo, como correctamente precisa
la ejecutoria en mencin cuando seala que se trat de actos ajenos a los
inherentes a la administracin pblica y por lo tanto a su calidad de servidor
pblico. Resulta as una evaluacin atinada por parte del la Sala Penal
Suprema de la ausencia del elemento normativo por razn del cargo,
corrigiendo de tal modo una incorrecta calificacin e interpretacin realizada
por el Colegiado Superior de Arequipa, lo que signific la absolucin del
sentenciado.

DERECHO CONCURSAL
RECONOCIMIENTO DE CREDITOS SUSTENTADOS EN TITULOS VALORES
NO PROTESTADOS EN EL PROCEDIMIENTO CONCURSAL - Sonia Malena
Alva Rodrguez

RECONOCIMIENTO DE CREDITOS SUSTENTADOS EN TITULOS VALORES

NO PROTESTADOS EN EL PROCEDIMIENTO CONCURSAL (Sonia Malena
Alva Rodrguez)
La suspensin de la exigibilidad de las obligaciones que otorga el Sistema de
Reestructuracin Patrimonial, no exime al tenedor de una letra de cambio cuyo
obligado goza de dicha proteccin, a protestar el ttulo valor a su vencimiento.
En ese sentido, si el ttulo valor es perjudicado como consecuencia de la falta
de protesto, no devengar intereses moratorios.
EXPEDIENTE N 014-1999-03-03/CSM-ODI-CCPL
RESOLUCIN N 0566-2000/TDC-INDECOPI TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL
Sala de Defensa de la Competencia
RESOLUCIN N 0566-2000/TDC-INDECOPI
EXPEDIENTE N 014-1999-03-03/CSM-ODI-CCPL
PROCEDENCIA: COMISIN DE REESTRUCTURACIN PATRIMONIAL DE
LA OFICINA DESCENTRALIZADA DEL INDECOPI EN EL COLEGIO DE
CONTADORES PBLICOS DE LIMA (LA COMISIN)
ACREEDOR :

MAMMOET OVERSEAS INC. (MAMMOET)

DEUDOR

DANIEL SOTO GASTAETA (SEOR SOTO)

MATERIA

DERECHO CONCURSAL

RECONOCIMIENTO DE CRDITOS
CRDITOS INCORPORADOS EN TTULOS VALORES
PERJUICIOS DE TTULOS VALORES
EXIGIBILIDAD DE LOS CRDITOS PRECEDENTE DE OBSERVANCIA
OBLIGATORIA

ACTIVIDAD :

PERSONA NATURAL

SUMILLA: se confirma la Resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL

emitida por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina
Descentralizada del INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de Lima
el 22 de junio de 2000, en cuanto se pronunci sobre los crditos por concepto
de intereses que Mamoet Overseas Inc. mantiene frente al seor Daniel Soto
Gastaeta.
Esta Sala considera que el protesto es un acto necesario para conservar
las acciones cambiarias derivadas de las letras de cambio y que su omisin
perjudica dichos ttulos valores impidiendo el reconocimiento de los crditos por
concepto de intereses derivados de los mismos. En el caso de una de las letras
de cambio presentadas, su vencimiento oper con posterioridad a la fecha
sealada para la determinacin de la masa concursal. Por lo que no
corresponda el reconocimiento de los intereses moratorios derivados de ella.
Finalmente, se aprueban como precedentes de observancia obligatoria
los siguientes criterios contenidos en la parte considerativa de la presente
resolucin: i) la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del obligado
principal de una letra de cambio, por encontrarse sujeto a un proceso
concursal, no exime al tenedor de protestar dicho ttulo valor a su vencimiento;
y, ii) la obligacin que nace del ttulo valor perjudicado por negligencia del
acreedor es inexigible hasta que se produzca su reconocimiento judicial, con lo
cual, si bien es pasible de ser reconocida como crdito en sede concursal, no
devenga intereses moratorios.
Lima, 18 de diciembre de 2000
I.

ANTECEDENTES

Mediante Resolucin N 0621-1999/CSM-ODI-CCPL del 28 de abril de

1999 se declar la insolvencia del seor Soto y, en consecuencia, el 13 de
diciembre de 1999 se realiz la publicacin de ley, notificndose a sus
acreedores a efectos de que soliciten el reconocimiento de sus crditos.
El 10 de enero de 2000, Mammoet invoc el reconocimiento de crditos
frente al insolvente ascendentes a US$ 3 099 990,64 por concepto de capital y
US$ 274 983,23 por concepto de intereses, derivados de seis letras de cambio
(1) y sustentados con un contrato de cesin de crditos (2) y seis liquidaciones
de intereses, tal como se detalla continuacin:
N
1
2
3
4
5

Letra Emisin
Vencimiento
102/94
8/6/94 30/12/95
104/94
8/6/94 30/12/95
106/94
8/6/94 30/12/95
108/94
8/6/94 30/12/95
109/94
8/6/94 30/12/95

Protesto
Capital
Intereses (3)
--196 824,80 47 385,21
--664 283,70 113 989,38
--615 077,51 68 759,84
--565 871,31 31 862,29
2/7/1999
541 268,21 12 535,33

110/94

8/6/94 30/12/95
7/1/2000
TOTAL

516 665,11 451,18

US$ 3 099 990,64

US$ 274 983,23

Mediante Resolucin N 0024-2000/CRP-ODI-CCPL-ST del 27 de abril
de 2000, la Secretara Tcnica de la Comisin reconoci los crditos invocados
por Mammoet frente al seor Soto ascendentes a US$ 3 099 990,64 por
concepto de capital y US$ 274 983,23 por concepto de intereses y les atribuy
el quinto orden de preferencia, declarando la inexistencia de vinculacin entre
acreedor y deudor.
Por resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL del 22 de junio de 2000, la
Comisin, de oficio, confirm la Resolucin N 0024-2000/CRP-ODI-CCPL-ST
en el extremo que reconoci crditos por concepto de capital, pero declar nulo
el extremo que reconoci crditos por concepto de intereses, precisando que
los mismos ascienden nicamente a US$ 12 535,33.
La Comisin sustent la declaracin de nulidad en el hecho de haber
detectado que la Secretara Tcnica reconoci intereses devengados con
posterioridad al 13 de diciembre de 1999, fecha de publicidad de la situacin de
insolvencia del seor Soto, y, adicionalmente, porque constat que cuatro de
las seis letras de cambio presentadas no haban sido protestadas
oportunamente, por lo que se encontraban perjudicadas. Segn seal la
Comisin, de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 1233 del Cdigo Civil
cuando se perjudica un ttulo valor, opera una novacin entre la obligacin
causal y la correlativa obligacin cambiaria que exista antes de perjudicarse el
ttulo, por una parte, y la nueva obligacin que nace del ttulo valor perjudicado,
por la otra; agregando que, la exigibilidad de la nueva obligacin que nace del
ttulo valor perjudicado slo puede ser recuperada a travs del reconocimiento
judicial del ttulo valor de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 59 de la
Ley N 16587.
Siguiendo su razonamiento, la Comisin rechaz el reconocimiento de
los crditos por concepto de intereses derivados de las cuatro cambiales no
protestadas, toda vez que la inexigibilidad de los crditos incorporados en ellas
impeda el devengo de intereses moratorios. Asimismo, en el caso de la letra
de cambio N 110/94 no reconoci intereses, toda vez que dicha cambial
venci con posterioridad al 13 de diciembre de 1999, fecha de corte para el
reconocimiento de crditos.
De otro lado, los nicos intereses que fueron reconocidos por la
Comisin corresponden a los devengados de la letra de cambio N 109/94, la
misma que s fue protestada oportunamente, y procedi a efectuar una nueva
liquidacin de dichos intereses nicamente hasta el 13 de diciembre de 1999.
La Resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL fue notificada a Mammoet
el 4 de julio de 2000. El 11 de julio de 2000, Mammoet interpuso recurso de
apelacin en el extremo en que la resolucin declar nulo el reconocimiento de
los crditos por concepto de intereses.

Al sustentar su recurso, Mammoet aleg que la obligada principal del

pago de las letras de cambio, Pesca, Conservas y Derivados S.A. PECODESA,
en adelante Pecodesa, se encontraba sujeta a un proceso de reestructuracin
empresarial al amparo del Decreto Ley N 26116, por lo que de conformidad
con lo establecido en el artculo 12 de dicha norma, las obligaciones de
Pecodesa eran inexigibles con lo cual dichos ttulos valores no podan ser
protestados, toda vez que el vencimiento contemplado en las cambiales haba
sido suspendido como consecuencia del concurso.
Finalmente, por Resolucin N 1540-2000/CRP-ODI-CCPL del 26 de
julio de 2000, la Comisin concedi la apelacin interpuesta y dispuso la
elevacin del expediente a esta Sala, hecho que ocurri recin el 10 de octubre
de 2000.
II.

CUESTIONES EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado en el presente

caso, las cuestiones en discusin consisten en determinar lo siguiente:
(i)
si la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones contenidas
en las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94, 106/94 y 108/94, como
consecuencia de que el obligado principal se encuentra sujeto a un proceso de
reestructuracin al amparo del Decreto Ley N 26116, impide el protesto de
dichos ttulos valores:
(ii)
si los ttulos valores que se encuentran perjudicados devengan
intereses moratorios a su vencimiento;
(iii)
si procede reconocer el crdito por concepto de intereses
derivado de la letra de cambio N 110/94; y,
(iv)
si la Comisin ha liquidado correctamente los intereses derivados
de la letra de cambio N 109/94.
III.

ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN

III.1. El protesto de las letras de cambio nmeros 102/94, 104/94,

106/94 y 108/94
Mediante Resolucin N 002-94/CSA-INDECOPI del 2 de diciembre de
1994 se declar la insolvencia de Pecodesa. En la junta de acreedores del 20
de setiembre de 1995 se acord su reestructuracin econmica y financiera de
conformidad con lo dispuesto en el artculo 8 de la Ley de Reestructuracin
Empresarial. El plan de reestructuracin se aprob el 18 de junio de 1996.
Posteriormente, mediante juntas de acreedores del 21 de octubre de 1996, 20
de octubre de 1997, 23 de abril de 1998, 16 de abril de 1999 y 6 de junio de
1999 se acord prorrogar sucesivamente el plazo del proceso de
reestructuracin.

En aplicacin de lo dispuesto en los artculos 8 y 12 de la Ley de

Reestructuracin Empresarial (4), la suspensin de la exigibilidad de las
obligaciones que la empresa insolvente tuviera pendientes se produce a partir
de la fecha de inicio del proceso de reestructuracin, esto es, cuando la junta
de acreedores acuerde la reestructuracin del insolvente, quedando sometidas
las referidas obligaciones en cuanto a su forma de pago a lo que disponga el
correspondiente plan de reestructuracin.
En el presente caso, las letras de cambio Ns. 102/94, 104/ 94, 106/94 y
108/94, aceptadas por Pecodesa y endosadas a la recurrente, cuyo
reconocimiento es objeto de cuestionamiento, tienen consignadas fechas de
vencimiento posteriores a la fecha en que se acord la reestructuracin
econmica y financiera de Pecodesa, lo que ha dado lugar a que el acreedor
considere que no estaba obligado al protesto de las mismas.
Atendiendo a lo sealado corresponde evaluar, en trminos generales, si
la suspensin de la exigibilidad de la obligacin contenida en una letra de
cambio, como consecuencia de que el obligado principal se encuentra sujeto a
un proceso concursal, exime al tenedor de dicho ttulo valor de protestarlo a su
vencimiento.
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 124 de la Ley N 16587
(5) norma de aplicacin ultraactiva a los ttulos valores materia del presente
procedimiento (6), para el ejercicio de las acciones cambiarias derivadas de un
ttulo valor es requisito obligatorio el protesto, sea por falta de aceptacin o por
falta de pago.
La norma reseada recoge una posicin mayoritaria en la doctrina, la
misma que destaca la importancia de la institucin del protesto en materia
cambiaria, otorgndole a dicha diligencia una funcin probatoria y otra
conservativa. Probatoria, en cuanto acredita que el obligado o los obligados no
cumplieron con las obligaciones que haban asumido, es decir, acredita la
renuencia al pago del obligado, haciendo posible que el tenedor del ttulo ejerza
las acciones destinadas a lograr el cobro efectivo de los crditos incorporados
en el ttulo valor; y conservativa en cuanto sin ese acto el tenedor pierde las
acciones cambiarias propias de los ttulos valores (7).
En el caso especfico de la letra de cambio, slo mediante el protesto
puede hacerse valer la accin de regreso, la que se perdera definitivamente en
caso de que dicha diligencia no se efecte en el plazo establecido. As, ni el
reconocimiento judicial convalida o restituye la posibilidad de accionar por la va
de regreso cuando el ttulo no ha sido protestado (8).
El carcter inexcusable del protesto, como condicin para mantener la
eficacia de las acciones tpicas que emergen de la letra de cambio, determina
que la ley aplicable no admita que tal diligencia se dispense por ninguna
circunstancia. Ni la incapacidad, ni la muerte de la persona a quien el ttulo
debe ser presentado, dispensa de la obligacin del protesto (9).

Uno de los efectos principales del protesto es el de conservar a favor del

tenedor las acciones cambiarias, al punto que no existe dispensa para la
realizacin de dicha diligencia. La Sala considera que la restriccin a la
posibilidad de eximirse del protesto alcanza de manera natural a aquellos
supuestos excepcionales en los cuales, en virtud de la legislacin concursal, se
encuentra suspendida la exigibilidad de las obligaciones del obligado principal.
En la lnea de lo sealado, en una situacin como la descrita en el
prrafo anterior, el tenedor de la letra de cambio debe igualmente proceder a
efectuar el protesto para conservar las acciones cambiarias, las mismas que, si
bien no podrn ser ejercidas como consecuencia de la suspensin de la
exigibilidad de las obligaciones del obligado principal, se mantendrn latentes
hasta que dicha suspensin concluya.
No puede perderse de vista que en el caso de la inexigibilidad de las
obligaciones del obligado principal, tal como ocurre con el aceptante sujeto a
un proceso concursal, el protesto no implica necesariamente que ste se
encuentre compelido a pagar el crdito, sino que, en este caso, la diligencia de
protesto tiene bsicamente efectos conservativos de las acciones cambiarias.
En efecto, en el caso bajo anlisis, el obligado principal no puede ser
forzado a pagar, pero ello no exime al tenedor de protestar la letra de cambio
con la finalidad de: i) acreditar que el ttulo valor no ha sido pagado; ii) acreditar
el estado de la letra de cambio al momento del protesto e identificar a las
personas obligadas; y iii) conservar y, en su oportunidad ejercitar, las acciones
cambiarias, directa o de regreso (10).
A mayor abundamiento, debe tenerse en consideracin que respecto de
los ttulos valores regidos por la Ley N 16587 no existe disposicin legal
expresa que exima o dispense de efectuare el protesto cuando el aceptante o
el girador se encuentran sometidos al rgimen concursal o ante un supuesto de
inexigibilidad de sus obligaciones.
Asimismo, no existe en nuestro ordenamiento jurdico norma alguna que
permita sustituir el protesto con algn instrumento emitido por la autoridad
concursal, como podra ser la copia certificada del acuerdo adoptado en junta
de acreedores o la resolucin de declaracin de insolvencia, con lo cual, si el
tenedor no protesta oportunamente la letra de cambio a su vencimiento y con
posterioridad a ello se levanta el estado de insolvencia, el tenedor se vera
imposibilitado de ejercer las acciones cambiarias, toda vez que el ttulo valor
estara perjudicado.
De otro lado, debe tenerse presente que la Ley N 27287, Ley de Ttulos
Valores vigente desde el 17 de octubre de 2000, contiene una disposicin
expresa que ratifica lo dicho al sealar que en los ttulos valores sujetos a
protesto, la insolvencia decretada no dispensa de la obligacin de formalizar el
protesto, salvo que se haya liberado de ello mediante el pacto de no protesto
(11).

Si bien en anteriores oportunidades esta Sala ha resuelto en un sentido

distinto al sealado (12), mediante este pronunciamiento se acoge el criterio
que ha sido ratificado por la nueva legislacin sobre la materia y que ha
despejado cualquier opcin interpretativa distinta.
Atendiendo a lo sealado, corresponde afirmar que la suspensin de la
exigibilidad de las obligaciones del obligado principal de una letra de cambio,
por encontrarse sujeto a un proceso concursal, no exonera al tenedor del ttulo
de protestarlo a su vencimiento, para efectos de conservar las acciones
cambiarias derivadas del mismo, especialmente la accin de regreso.
Esta Sala considera que el criterio antes expuesto en el sentido de
entender que la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del obligado
principal de una letra de cambio, como consecuencia de encontrarse sujeto a
un proceso concursal, no exime al tenedor de protestar dicho ttulo, toda vez
que ello determina la conservacin de las acciones cambiarias que podrn ser
ejercidas una vez que termine la inexigibilidad de las obligaciones del obligado
principal, debe adquirir la condicin de procedente de observancia obligatoria.
En el presente caso, las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94, 106/94 y
108/94 no fueron protestadas en el plazo previsto en el artculo 49 (13) de la
Ley N 16587, por lo que dichos ttulos valores se encuentran perjudicados. En
los acpites siguientes se analizarn las consecuencias de tal situacin.
III.2.

Los intereses de la letra de cambio N 108/94

El artculo 1233 del Cdigo Civil (14) establece que la entrega de ttulos
valores que constituyen rdenes o promesas de pago slo extinguir la
obligacin primitiva cuando hubiesen sido pagados o cuando por culpa del
acreedor se hubiesen perjudicado, salvo pacto en contrario.
Al respecto, la comisin encargada del estudio y revisin del Cdigo Civil
(15), respecto de los efectos del ttulo valor perjudicado por culpa del acreedor,
seal lo siguiente:
(...) Se produce novacin en cambio cuando los documentos se
perjudican por culpa del acreedor. Empero, en este caso la novacin no opera
entre la obligacin primitiva aqulla cuya accin qued entretanto en
suspenso y la nueva obligacin aqulla que se cre al entregarse los efectos
de cambio pues la novacin supone la extincin de una obligacin para dar
nacimiento a otra nueva. En este caso coexisten dos obligaciones: la primitiva,
aquella cuya accin qued entre tanto en suspenso, y la nueva, la derivada de
los ttulos valores, cuya accin debe ejercitarse. Esta segunda obligacin naci
sin que operase la extincin de la primitiva: luego, no es novacin.
La novacin s opera entre la obligacin primitiva y la obligacin
cambiaria que originan los documentos antes de perjudicarse, por una parte, y
la nueva obligacin que nace de los documentos perjudicados, por la otra. Es
decir que esta nueva obligacin que surge de los ttulos valores perjudicados,
extingue simultneamente dos obligaciones: la primitiva, la que naci

originalmente, y la nueva, la que surgi con la entrega de los documentos de

cambio.
En conclusin, nuevamente se acoge una norma adecuada a la
naturaleza jurdica de los ttulos valores que constituyen promesas de pago u
rdenes de pago. El texto legal est destinado a proteger al acreedor diligente
manteniendo en vigencia la obligacin primitiva que pretendi extinguir con
documentos que no se pagaron a su vencimiento, tambin est destinado a
proteger al deudor de la negligencia del acreedor, cuando ste, por su culpa,
permiti que se perjudicaran tales documentos (...)" (16).
Como puede apreciarse, la sancin para el acreedor negligente es
severa cuando los ttulos valores perjudicados los acepta, gira o suscribe el
deudor sin intervencin de terceras personas, o sea cuando la relacin
cambiaria se circunscribe al deudor y al acreedor. Sin embargo, la sancin es
ms severa cuando se trata de documentos al portador o a la orden,
aceptados, girados o suscritos por terceras personas y transferidos por el
deudor al acreedor. En este ltimo caso, se entender efectuado el pago de la
obligacin primitiva, pero el acreedor, adicionalmente, habr perdido la accin
por derecho de cambio, tanto en la va directa, contra el aceptante y los
avalistas, como en la va de regreso contra el librador y los endosantes; y como
el deudor sera endosante de los documentos y, por tanto, slo obligado por
derecho de cambio, quedara totalmente liberado, por lo que el acreedor
nicamente podr ejercitar accin por derecho comn contra el tercero, quien
acept, gir o suscribi los documentos perjudicados (17).
Sin embargo, el acreedor tenedor de un ttulo valor perjudicado no se
encuentra totalmente desamparado por la ley, pues puede ejercitar la accin
documental al amparo de lo previsto en el artculo 59 de la Ley N 16587 (18),
contra el obligado principal y su avalista, si lo hubiere, para el pago de los
ttulos perjudicados, pero no podr hacer efectivas las garantas que se
constituyeron originalmente para asegurar la obligacin extinguida. Sin
embargo, la obligacin derivada del ttulo valor perjudicado resulta inexigible
hasta que se produzca su reconocimiento judicial, con lo cual, si bien es
pasible de dar mrito a un reconocimiento en sede concursal, no devenga
intereses moratorios.
La Sala considera que el criterio antes expuesto, de entender que al
perjudicarse un ttulo valor por culpa del acreedor opera una novacin entre la
obligacin primitiva y la correlativa obligacin cambiaria que origina el
documento antes de perjudicarse, por una parte, y la nueva obligacin que
nace del documento perjudicado, por la otra, implica adems que esta ltima es
inexigible hasta que se produzca su reconocimiento judicial, con lo cual, si bien
es pasible de ser reconocida en sede concursal, no devenga intereses
moratorios hasta que se produzca su reconocimiento judicial, debe adquirir la
condicin de precedente de observancia obligatoria.
En el caso materia de anlisis, de la informacin contenida en el
denominado contrato de cesin de crditos y endoso de letras, suscrito con
firmas legalizadas el 16 de junio de 1998, se desprende que la letra de cambio

N 108/94 fue entregada y endosada a favor de Mammoet con anterioridad a su

vencimiento. Este hecho evidencia que el perjuicio del ttulo valor (derivado de
su falta de protesto) se debi a la inaccin del acreedor, por lo que en este
caso resulta de aplicacin lo establecido en el Artculo 1233 del Cdigo Civil.
En consecuencia, corresponde confirmar el extremo de la resolucin
apelada que deneg el reconocimiento de los crditos por concepto de
intereses derivados de la letra de cambio N 108/94.
III.3.
106/94

Los intereses de las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94, y

Atendiendo a la fecha cierta de celebracin del contrato de cesin de

crditos y endoso de letras, esto es, el 16 de junio de 1998; y considerando
que el vencimiento de las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94 y 106/94
correspondi, respectivamente, al 30 de diciembre de 1995, el 30 de diciembre
de 1996 y el 30 de diciembre de 1997, se puede deducir que las mismas
vencieron con anterioridad a la fecha en que Mammoet se convirti en tenedor
de los ttulos valores, lo que implica que los adquiri cuando ya se encontraban
perjudicados.
El hecho sealado determina que Mammoet no sea responsable del
perjuicio por falta de protesto que los ttulos sufrieron, no pudiendo aplicrsele
directamente lo establecido en el Artculo 1233 del Cdigo Civil y s lo
dispuesto en el Artculo 44 de la Ley N 16587 (19), que establece que el
endoso realizado despus del plazo para diligenciar el protesto, produce los
efectos de una cesin de crditos, es decir, Mammoet es adquiriente de los
crditos a ttulo de cesionario y no como endosatario.
No obstante lo sealado, la condicin de cesionario de un crdito
inexigible en virtud del perjuicio referido en el acpite anterior, determina que
Mammoet se sustituya en los derechos del tenedor original (cedente). En
consecuencia, el cesionario adquiri un crdito inexigible que, como ya se
seal, no devenga intereses moratorios.
Por tanto, corresponde confirmar el extremo de la resolucin apelada
que deniega el reconocimiento de los crditos por concepto de intereses
derivados de las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94 y 106/94.
III.4.

Los intereses invocados de la letra de cambio N 110/94

Mammoet solicit el reconocimiento de los crditos por concepto de

intereses derivados de la letra de cambio N 110/94. Sin embargo, atendiendo
a que la referida cambial venci el 30 de diciembre de 1999, es decir, con
posterioridad a la fecha en que se public la situacin de insolvencia del
deudor, los intereses moratorios derivados de dicho ttulo valor no forman parte
de la masa concursal, de conformidad con lo establecido en el Artculo 38 de
la Ley de Reestructuracin Patrimonial (20).

En atencin a ello, corresponde confirmar el extremo de la resolucin

apelada que dej sin efecto el reconocimiento de los crditos por concepto de
intereses derivados de la letra de cambio N 110/94.
III.5.

La liquidacin de intereses de la letra de cambio N 109/94

A fojas cuarentids obra en el expediente la liquidacin de los intereses

derivados de la letra de cambio N 109/94, en la cual se constata que se ha
consignado como fecha de vencimiento para dicha liquidacin el 1 de julio de
1999, cuando en realidad, la fecha de vencimiento del ttulo valor es el 30 de
junio de 1999.
No obstante ello, atendiendo a que su liquidacin arroj la suma de US$
13 423,45 y que el solicitante nicamente haba invocado crditos por US$ 12
535,33, la Comisin reconoci el ntegro de los crditos invocados en
aplicacin de lo establecido en el Artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo
Civil (21).
Atendiendo a lo sealado, esta Sala coincide con el criterio aplicado por
la Comisin, en el sentido de que la autoridad concursal no puede resolver ms
all del petitorio, por lo que, considerando que una liquidacin correctamente
efectuada igualmente arrojara una suma mayor a la invocada por el solicitante,
corresponde confirmar este extremo de la resolucin apelada.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto lo siguiente:

Primero.- confirmar la Resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL emitida
por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina Descentralizada
del INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de Lima el 22 de junio de
2000, en el extremo en que se pronunci sobre los crditos por concepto de
intereses que Mammoet Overseas Inc. mantiene frente al seor Daniel Soto
Gastaeta.
Segundo.- declarar que de conformidad con lo establecido en el Artculo
43 del Decreto Legislativo N 807, los criterios que se desarrollan a
continuacin constituyen precedente de observancia obligatoria:
Primero.- la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del
obligado principal de una letra de cambio, como consecuencia de encontrarse
sujeto a un proceso concursal, no exime al tenedor de protestar dicho ttulo
valor a su vencimiento, para evitar que se perjudique el ttulo, toda vez que ello
determina la conservacin de las acciones cambiarias que podrn ser ejercidas
una vez que termine la inexigibilidad de las obligaciones del obligado principal.
Segundo.- cuando se perjudica un ttulo valor por culpa del acreedor,
opera una novacin entre la obligacin primitiva y la correlativa obligacin
cambiaria que origina el documento antes de perjudicarse, por una parte, y la
nueva obligacin que nace del documento perjudicado, por la otra, lo que

implica adems, que esta ltima es inexigible hasta que se produzca su

reconocimiento judicial, con lo cual, si bien es pasible de ser reconocida como
crdito en sede concursal, no devenga intereses moratorios hasta que se
produzca el referido reconocimiento judicial.
Tercero.- disponer que la Secretara Tcnica remita la Directorio del
INDECOPI copia de la presente resolucin para su publicacin en el Diario
Oficial El Peruano de conformidad con el Artculo 43 del Decreto Legislativo N
807.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Alfredo Bullard Gonzlez, Gabriel Ortiz de Zevallos Madueo y Liliana Ruiz de
Alonso.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE
Presidente
ANLISIS Y CRTICA
I.-

INTRODUCCIN

Por Resolucin N 0566-2000/TDC-INDECOPI la Sala de Defensa de la

Competencia del Tribunal del INDECOPI estableci como precedentes de
observancia obligatoria criterios para efectuar el reconocimiento de crditos de
origen comercial derivados de ttulos valores.
Uno de los criterios establecidos como precedente de observancia
obligatoria est referido a la obligatoriedad del protesto. Al respecto, el marco
de la Ley de Reestructuracin Patrimonial otorga al deudor acogido a un
procedimiento concursal la inexigibilidad de sus obligaciones. Sin embargo, a
criterio de la Sala, ello no exime al tenedor de un ttulo valor cuyo obligado es
precisamente aquel deudor que goza de esta proteccin legal, a protestar
dicho ttulo valor a su vencimiento.
El otro criterio est referido al reconocimiento de los crditos por
concepto de intereses derivados de un ttulo valor perjudicado. En ese sentido,
la Sala consider que los ttulos valores perjudicados no devengan intereses,
toda vez que las obligaciones que nacen de ellos son inexigibles hasta que se
produzca su reconocimiento judicial.
II.

SNTESIS DEL CASO

Con fecha 10 de enero del 2000 Mammoet Overseas Inc, en adelante

Mammoet Overseas, invoc ante la Comisin de Reestructuracin Patrimonial
de la Oficina Descentralizada del INDECOPI en el Colegio de Contadores
Pblicos de Lima, en adelante la Comisin, el reconocimiento de crditos frente
al seor Daniel Soto Gastaeta, en adelante el seor Soto, ascendentes a
US$ 3 099 990,64 por concepto de capital y US$ 274 983,23 por concepto de
intereses derivados de seis letras de cambio.

Sobre el particular, atendiendo a que exista coincidencia entre el monto

de los crditos invocados por Mammoet Overseas y los crditos reconocidos a
favor de ste por parte del seor Soto y a la no existencia de vinculacin entre
ambos, la Secretara Tcnica de la Comisin mediante Resolucin N 00242000/CRP-ODI-CCPL-ST del 27 de abril del 2000 reconoci a favor de
Mammoet Overseas la totalidad de los crditos invocados, de conformidad con
lo establecido en la Sexta Disposicin Final de la Ley N 27146 Ley de
Fortalecimiento del Sistema de Reestructuracin Patrimonial.
Por Resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL del 22 de junio del 2000,
la Comisin, de oficio confirm la Resolucin N 0024-2000/CRP-ODI-CCPLST en el extremo que reconoci crditos por concepto de capital, pero declar
nulo el extremo que reconoci crditos por concepto de intereses, precisando
que los mismos ascienden nicamente a US$ 12 535,33, ello atendiendo a que
cuatro de las seis letras de cambio presentadas no haban sido protestadas,
encontrndose dichos ttulos valores perjudicados. En ese sentido, la
inexigibilidad de los crditos incorporados en dichas cambiales impeda el
devengo de intereses moratorios.
Asimismo, se verific que otra letra de cambio haba vencido con
posterioridad a la fecha de corte para el reconocimiento de los crditos frente al
seor Soto, por lo que tampoco devengara intereses.
El 11de julio del 2000 Mammoet apel la Resolucin N 1371-2000/CRPODI-CCPL en el extremo que declar nulo el reconocimiento de crditos por
concepto de intereses, manifestando que al haberse suspendido la exigibilidad
de las obligaciones del deudor por encontrarse sujeto a un proceso de
reestructuracin patrimonial , los ttulos valores que incorporaban los crditos
que mantena a su favor no podan ser protestados.
Mediante Resolucin N 0566-2000/TDC-INDECOPI del 18 de diciembre
del 2000 la Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal del INDECOPI
confirm la resolucin apelada en cuanto se pronunci sobre los crditos por
concepto de intereses que mantiene Mammoet frente al seor Soto, por
considerar que al ser el protesto un acto necesario para conservar las acciones
cambiarias derivadas de las letras de cambio, su omisin perjudica dichos
ttulos valores, por lo que no corresponde reconocer los crditos por concepto
de intereses derivados de las cuatro letras de cambio perjudicadas.
Asimismo, consider que al haber vencido con posterioridad a la fecha
de corte para el reconocimiento de los crditos frente al seor Soto una de las
letras de cambio presentadas, la misma no devenga intereses moratorios, por
lo que no corresponde reconocer los crditos por concepto de intereses
derivados de dicha letra de cambio.
En ese sentido, la Resolucin anteriormente citada aprob como
precedentes de observancia obligatoria los siguientes criterios:

(i)
La suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del obligado
principal de una letra de cambio, por encontrarse sujeto a un proceso
concursal, no exime al tenedor de protestar dicho ttulo valor a su vencimiento.
(ii)
La obligacin que nace del ttulo valor perjudicado por negligencia
del acreedor es inexigible hasta que se produzca su reconocimiento judicial,
con lo cual si bien es pasible de ser reconocida como crdito en sede
concursal, no devenga intereses moratorios.
III. CATEGORAS JURDICAS
1. EL PROTESTO
Atendiendo a que los ttulos valores materia de reconocimiento en la
Resolucin bajo comentario han sido emitidos durante la vigencia de la Ley N
16587, analizaremos el protesto bajo dicho marco legal.
En ese sentido, el protesto es una diligencia de carcter notarial y
pblica a travs de la cual se deja constancia del incumplimiento en el pago de
un ttulo valor o de la no aceptacin de un ttulo valor. As, es entendido como el
medio por el cual se acredita de manera autntica que el ttulo valor no ha sido
pagado o, en su caso no ha sido aceptada.
A travs del protesto, se conserva la accin contra todos aquellos que
intervinieron en el ttulo valor.
Adicionalmente cabe precisar que la ley le otorga al protesto una funcin
probatoria, en cuanto acredita que los obligados no cumplieron su obligacin y
conservativa, toda vez que sin el protesto se pierden las acciones propias de
los ttulos valores, por lo que resulta indispensable la realizacin del mismo.
Atendiendo a ello, el artculo 48 de la Ley N 16587 establece que ni la
incapacidad ni la muerte de la persona a quien el ttulo debe ser presentado
dispensa de la obligacin del protesto, afirmando as la obligatoriedad de la
realizacin del protesto.
2. TTULOS VALORES PERJUDICADOS
Artculo 1233 del Cdigo Civil.- La entrega de ttulos valores que
constituyen rdenes o promesas de pago, slo extinguir la obligacin primitiva
cuando hubiesen sido pagados o cuando por culpa del acreedor se hubiesen
perjudicado, salvo pacto en contrario. Entre tanto la accin derivada de la
obligacin primitiva quedar en suspenso.
Al respecto, la Comisin encargada del estudio y revisin del Cdigo
Civil seal respecto de dicho artculo lo siguiente (1):
Se produce novacin en cambio cuando los documentos se perjudican
por culpa del acreedor. Empero, en este caso la novacin no opera entre la
obligacin primitiva (aquella cuya accin qued entretanto en suspenso) y la
nueva obligacin (aquella que se cre al entregarse los efectos de cambio,

pues la novacin supone la extincin de una obligacin para dar nacimiento a

otra nueva. En este caso coexisten dos obligaciones: la primitiva, aquella cuya
accin qued entretanto en suspenso, y la nueva, la derivada de los ttulos
valores, cuya accin deber ejercitarse. Esta segunda obligacin naci sin que
operase la extincin de la primitiva: luego, no es novacin.
La novacin si opera entre la obligacin primitiva y la obligacin
cambiaria que originan los documentos antes de perjudicarse, por una parte, y
la nueva obligacin que nace de los documentos perjudicados, por la otra. Es
decir que esta nueva obligacin que surge de los ttulos valores perjudicados,
extingue simultneamente dos obligaciones: la primitiva, la que naci
originalmente, y la nueva, la que surgi con la entrega de los documentos de
cambio.
En conclusin, nuevamente se acoge una norma adecuada a la
naturaleza jurdica de los ttulos valores que constituyen promesas de pago u
rdenes de pago. El texto legal est destinado a proteger al acreedor diligente,
manteniendo en vigencia la obligacin primitiva que pretendi extinguir con
documentos que no se pagaron a su vencimiento, tambin est destinado a
proteger al deudor de la negligencia del acreedor cuando ste, por su culpa,
permiti que se perjudicaran tales documentos.
En conclusin, cuando se perjudica un ttulo valor opera, en virtud del
citado artculo, una novacin entre la obligacin causal y las obligacin
cambiaria antes de perjudicarse el ttulo, por una parte, con la relacin que
nace en virtud del ttulo valor perjudicado. El perjuicio, entonces, sustituye la
obligacin causal y cambiaria por una nueva obligacin nacida como
consecuencia del perjuicio de dicho ttulo valor, cuya exigibilidad nicamente
podr ser recuperada a travs del reconocimiento judicial de dicho ttulo valor,
de conformidad con lo dispuesto por el artculo 59 de la Ley N 16587.
IV.

ANLISIS Y CRTICA

Con relacin al primer criterio establecido como precedente de

observancia obligatoria por la Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal
del INDECOPI referido a que la suspensin de la exigibilidad de las
obligaciones del obligado principal de una letra de cambio, por encontrarse
sujeto a un proceso concursal, no exime al tenedor de protestar dicho ttulo
valor a su vencimiento, considero que atendiendo a que el protesto es un
medio mediante el cual se conservan las acciones cambiarias, es indispensable
su realizacin, para ejercer dichas acciones.
En el mbito concursal, si bien se suspenden la exigibilidad de las
obligaciones del deudor, lo cual implica que ningn acreedor puede exigir el
pago de sus crditos, ello no significa que no pueda protestar un ttulo valor,
ello para conservar las acciones cambiarias que cuando la suspensin
concluya pueda ejercer, ms an tomando en consideracin que no existe
norma alguna respecto de ttulos valores que establezca que ante el
acogimiento a un proceso concursal del obligado de un ttulo valor, ste no
podr ser protestado.

En ese sentido, considero que todo acreedor diligente tenedor de un

ttulo valor debe a su vencimiento protestar dicho ttulo, aunque ste se
encuentre inmerso en un procedimiento concursal, con el fin de dejar
constancia de su incumplimiento en el pago y poder ejercer, una vez que
concluya la inexigibilidad de las obligaciones del deudor las acciones
cambiarias respectivas.
Con relacin al segundo criterio establecido como precedente de
observancia obligatoria por la Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal
del INDECOPI referido a que la obligacin que nace del ttulo valor perjudicado
por negligencia del acreedor es inexigible hasta que se produzca su
reconocimiento judicial, con lo cual, si bien es pasible de ser reconocido como
crdito en sede concursal, no devenga intereses moratorios, considero que tal
como lo desarrollamos en los acpites precedentes, de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 1233 del Cdigo Civil la obligacin que nace de un
ttulo valor perjudicado extingue simultneamente dos obligaciones: la primitiva,
la que naci originalmente, y la nueva la que surgi de la entrega de los
documentos de cambio. Esta nueva obligacin es inexigible y su exigibilidad
slo podr ser recuperada a travs del reconocimiento judicial de dicho ttulo
valor. No obstante ello, los crditos incorporados en una letra de cambio
perjudicada pueden ser pasibles de reconocimiento por la autoridad concursal,
toda vez que el artculo 1 del Texto nico Ordenado de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial al definir al acreedor, establece expresamente
que para efectos de ser acreedor con derecho a participar en el procedimiento
no se requerir que el crdito correspondiente sea exigible, asimismo, el
artculo 23 del referido texto legal hace mencin que para efectuar el
reconocimiento de los crditos, la Comisin deber analizar el origen,
legitimidad y cuanta de los crditos invocados, sin mencionar su exigibilidad.
Sin embargo, al no ser exigible dicho crdito el mismo no devenga intereses
moratorios hasta que no se produzca su reconocimiento judicial.
V.

CONCLUSIONES

La Sala consider que era necesario establecer como precedentes de

observancia obligatoria los criterios materia del presente anlisis, de
conformidad con lo establecido en el artculo 43 del Decreto Legislativo N 807.
Ello, con el fin de uniformizar los criterios de las Comisiones de
Reestructuracin Patrimonial respectivas para el reconocimiento de crditos de
origen comercial derivados de letras de cambio.
En ese sentido, para efectos prcticos, aquel acreedor cuyos crditos
deriven de letras de cambio deber, ante su incumplimiento en el pago,
proceder a protestarlas no obstante su deudor se encuentre inmerso en un
procedimiento concursal, solo as su crdito por concepto de intereses
derivados de dicha letra de cambio podr ser materia de reconocimiento en
sede concursal.

Sin embargo, si el acreedor que ante el incumplimiento en el pago de

sus crditos, no protest la letra de cambio, dicho ttulo se habr perjudicado,
con lo cual la obligacin es inexigible, por lo que dicho acreedor podr invocar
el reconocimiento de los crditos por concepto de capital, mas no podran ser
materia de reconocimiento en sede concursal los crditos por concepto de
intereses derivados de aquel ttulo valor perjudicado.

DERECHO DEL CONSUMIDOR

CUIDADO CON LAS ZONAS GRISES O INDECOPI COMO DESTINATARIO
FINAL DE ESTA ADVERTENCIA - A PROPSITO DE LA RESOLUCIN N
0022-2001/TDC-INDECOPI SOBRE EL CONCEPTO DE DESTINATARIO
FINAL EN EL CONSUMO - Francisco Javier Mock Ferreyros

CUIDADO CON LAS ZONAS GRISES (*) O INDECOPI COMO

DESTINATARIO FINAL DE ESTA ADVERTENCIA - A PROPSITO DE LA
RESOLUCIN N 0022-2001/TDC-INDECOPI SOBRE EL CONCEPTO DE
DESTINATARIO FINAL EN EL CONSUMO (Francisco Javier Mock Ferreyros)
En opinin del autor, el presente fallo del Tribunal de Defensa de la
Competencia del Indecopi ha incurrido en el error de generalizar que todo paso
complementario en el manejo comercial de una empresa implica la
continuacin de la cadena de produccin de la misma y por ende lo excluye de

la tutela del Estado en materia de proteccin al consumidor. En este caso era

de aplicacin el criterio aceptado sobre las zonas grises conceptuales.
EXPEDIENTE N 423-2000-CPC
R. N 0022-2001/TDC-INDECOPI PROCEDENCIA
:
AL CONSUMIDOR
(LA COMISIN)

COMISIN DE PROTECCIN

DENUNCIANTE
:
CASINO TECHNOLOGY S.A.
(CASINO TECHNOLOGY)
DENUNCIADO
:
DE TRATAMIENTO DE
INFORMACIN S.A. (CLG)

CLG EQUIPOS Y SISTEMAS

MATERIA
:
PROTECCIN AL CONSUMIDOR
CONSUMIDOR FINAL
IMPROCEDENCIA DE LA DENUNCIA
ACTIVIDAD
:
CONSULTORES EN
PROGRAMAS DE
INFORMTICA

SERVICIOS DE

Lima, 12 de enero de 2001

I.

ANTECEDENTES

El 4 de agosto de 2000 Casino Techonology denunci a CLG por la

presunta infraccin a la Ley de Proteccin al Consumidor, cometida con
ocasin de la prestacin de servicios de informtica. Mediante Resolucin N
481-2000-CPC del 9 de agosto de 2000, la Comisin declar improcedente la
denuncia por considerar que Casino Technology no poda ser considerado
consumidor o usuario en los trminos de la Ley. Dicha resolucin fue apelada
por el denunciante el 31 de agosto de 2000, motivo por el cual el expediente
fue elevado a esta Sala.
En su escrito de denuncia, Casino Techonology (1) indic que el 6 de
noviembre de 1997 adquiri de CLG diversos sistemas de cmputo con la
finalidad de instalar el sistemas de planillas UNIPLAN y el Sistema de
Asistencias, para poder ser usados en el departamento de personal de dicha
empresa. Sin embargo, la empresa denunciante indic que el sistema de
control de asistencia present, desde su instalacin, un funcionamiento
defectuoso, motivo por el cual el 16 de setiembre de 1998 remiti una carta
notarial a la empresa denunciada, la misma que no habra sido respondida
hasta la fecha.

En la resolucin apelada, la Comisin consider que Casino Technology

no constitua un consumidor o usuario en los trminos del inciso a) del artculo
3 del Decreto Legislativo N 716, en tanto, conforme la propia empresa lo haba
manifestado, el servicio brindado por CLG se incorpor a su proceso
econmico para permitirle desarrollar sus actividades.
En su escrito de apelacin, Casino Technology reiter que adquiri
diversos sistemas de cmputo, entre los que se encontraban los sistemas de
planillas UNIPLAN y de control de asistencia, con la finalidad de utilizarlos en el
departamento de personal de la empresa. La empresa denunciante agreg que
dichos sistemas no haban sido aplicados al desarrollo del objeto social de
dicha empresa por dos razones: (i) los equipos adquiridos eran los
estrictamente necesarios para el control de asistencia de su propio personal
administrativo; y, (ii) el tiempo que estuvieron en uso los referidos sistemas fue
corto.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado en el presente

caso, la cuestin en discusin consiste en determinar si la empresa
denunciante puede ser considerada consumidor o usuario en los trminos
establecidos en el inciso a) del artculo 3 del Decreto Legislativo N 716 y, en
consecuencia, si le resulta aplicable la tutela prevista en la Ley de Proteccin al
Consumidor.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

El inciso a) del artculo 3 del Decreto Legislativo N 716 (2) ha limitado

las fronteras del mbito de aplicacin de las normas de proteccin al
consumidor, sealando que stas son aplicables slo a los consumidores o
usuarios, entendindose como tales a las personas naturales o jurdicas que
adquieren, utilizan o disfrutan como destinatarios finales productos o servicios.
Sobre la aplicacin de dicho artculo, mediante Resolucin N 101-96TDC (3) la Sala aprob el precedente de observancia obligatoria que interpreta
el concepto de consumidor o usuario al que se hace referencia en la Ley de
Proteccin al Consumidor. De acuerdo con este precedente, para que una
persona natural o jurdica pueda ser considerada como consumidora o usuaria,
el producto o servicio que adquiere en el mercado deber destinarse a un uso
distinto al que le dara un proveedor, esto es, que la adquisicin, uso o disfrute
del producto o servicio, no debern estar dirigidos a la realizacin o al soporte
de actividades de fabricacin, elaboracin manipulacin, acondicionamiento,
mezcla, envasado, almacenamiento, preparacin, expendio, suministro o
prestacin, propias de un proveedor.
La precisin introducida a los alcances del mbito de proteccin de los
derechos de los consumidores descansa en la necesidad de ubicar el lmite a
partir del cual o desde el cual, resulta aplicable este rgimen especial de tutela,
distinto al marco ordinario de proteccin legal existente para todas las

relaciones que se desarrollen en la vida social y respecto del cual se encargan

las instancias judiciales. En otras palabras, el lmite fijado en la ley para
determinar su mbito de aplicacin responde a la necesidad de identificar
dnde comienza y dnde termina el beneficio especial que se otorga a un
consumidor para que el Estado le provea de manera simultnea de dos marcos
de regulacin legal en sus decisiones de consumo; la Ley de Proteccin al
Consumidor en sede administrativa y las leyes civiles o comerciales en sede
judicial.
Como se desprende de lo sealado, los consumidores no beneficiados
con la duplicidad de posibilidades siempre quedarn amparados por el marco
de proteccin ordinaria constituido por los derechos civiles y comerciales y la
posibilidad de acudir en busca de tutela judicial efectiva cuando los mismos
resultan afectados.
As, una persona natural o jurdica que se encuentre dentro de la
categora de proveedor no puede ser considerada como consumidora o usuaria
si es que los bienes y servicios que adquiere, utiliza o disfruta son destinados
para el desarrollo de sus fines como proveedor, es decir, si son incorporados a
su propio proceso productivo.
En su apelacin, Casino Technology aleg que era consumidor final,
debido a que el sistema de control de asistencia adquirido de la empresa
denunciada, no haba sido aplicado al desarrollo del objeto social de la
empresa.
Como ya se adelant, de acuerdo al criterio aprobado por esta Sala,
para la determinacin del mbito de aplicacin de la ley, se debe tener en
consideracin la incorporacin del bien o servicio adquirido al proceso
productivo a la actividad econmica propia de la empresa e incluso se deben
tener en cuenta todas las actividades conexas a esa actividad principal y que le
sirven de sustento. El hecho de que la adquirente o usuaria forme parte del
mismo circuito econmico o no que el proveedor, no ha sido considerado como
el elemento determinante para definir la condicin de las partes.
De la revisin del expediente se aprecia que la actividad principal de
Casino Technology consiste, entre otras actividades, en la prestacin de
servicios complementarios de mantenimiento, limpieza y otros de carcter
especializado como los de administracin, estadstica, logstica, almacenes,
legales, marketing, contables, as como la administracin, organizacin y
explotacin de casinos de juegos, mquinas de suerte y de azar, entre otros. El
servicio brindado por CLG fue incorporado al proceso productivo de la empresa
denunciante, mxime si se tiene en cuenta que la adquisicin de sistemas de
control de asistencia del personal de una empresa beneficia a dicho proceso.
Por ello, al igual que la Comisin, la Sala considera que el servicio brindado por
CLG a Casino Technology fue efectivamente incorporado a su proceso
productivo.
En consecuencia, Casino Technology no tiene la calidad de consumidor
o usuario, pues es una empresa dedicada de manera habitual a la realizacin

de actividades econmicas y que, precisamente para mejorar su propio sistema

de asistencia de personal, contrat con CLG para que le brindara diversos
sistemas de computo con la finalidad de instalar el sistema de UNIPLAN y el
sistema de control de asistencia.
Cabe reiterar lo indicado por la Comisin en el sentido de que si bien las
personas naturales o jurdicas que no pueden ser consideradas como
consumidores o usuarios, como es el caso de la empresa denunciante, no
pueden acceder al tipo de proteccin que brindan las normas administrativas
de proteccin al consumidor, ello no impide que puedan hacer valer sus
derechos en la va jurisdiccional. En tal sentido, dichas personas no se
encuentran en un estado de indefensin, sino que sus derechos podrn
exigirse por la va legal correspondiente.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por los argumentos expuestos esta Sala ha resuelto confirmar

Resolucin N 481-2000-CPC emitida por la Comisin de Proteccin
Consumidor el 9 de agosto de 2000, mediante la cual declar improcedente
denuncia interpuesta por Casino Technology S.A. contra CLG Equipos
Sistemas de Tratamiento de Informacin S.A. por presuntas infracciones
Decreto Legislativo N 716.

la
al
la
y
al

Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,

Alfredo Bullard Gonzlez y Liliana Ruiz de Alonso.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE
Presidente
El voto del seor vocal Mario Pasco Cosmpolis es como sigue:
Mi voto es por que se revoque la resolucin apelada que declar
improcedente la denuncia presentada por infracciones a la Ley de Proteccin al
Consumidor. La posicin asumida se sustenta en considerar que la definicin
de consumidor final, hoy vigente, no es adecuada y excluye y deja sin
proteccin a un ancha franja de empresa, por lo general micro y pequeas
empresas.
El voto en mayora se sustenta en el precedente de observancia
obligatoria contenido en la Resolucin N 101-96-TDC. En dicho precedente, la
Sala interpret la Ley de Proteccin al Consumidor a efectos de establecer el
mbito de aplicacin de la tutela brindada por dicha norma. Con el objeto de
definir el concepto de consumidor final se efectu una clasificacin por
categoras: de un lado, los consumidores, y del otro los proveedores. De
conformidad al referido precedente, para efectos de la Ley no se considera
consumidores a los proveedores cuando adquieren, utilizan o disfrutan de un
bien o servicio para fines propios de su actividad como tales, precisndose que
solamente son consumidores finales aquellos que adquieren o utilizan un
producto o servicio para fines personales, familiares o de su entorno social

inmediato, mas no si, de alguna manera o en alguna circunstancia, puede ser

utilizado en la actividad mercantil. As, se ha considerado que no es
consumidor final, por ejemplo, a un abogado que adquiri un fax, por estimar
que el mismo poda ser utilizado en enviar comunicaciones a los clientes, lo
que privaba al abogado de su condicin de consumidor final; o a la conductora
de un jardn de infancia que adquiri una fotocopiadora, por entender que la
venta de fotocopias le impeda ser consumidor final. En cambio, s se consider
consumidor final a una empresa que ofreci un almuerzo de fin de ao a su
personal (pero que no lo habra sido si el agasajo hubiera estado destinado a
sus clientes).
La frecuencia y reiteracin de los reclamos por deficiencias del servicio,
por un lado, y la amplitud de la zona gris que separa a quines se considera
consumidores finales y a quines no, obliga a una revisin del concepto, para
evitar que la norma quede vaca de contenido o relegada a casos de nfima
importancia y espordica ocurrencia, arrastrando con ello a la inocuidad al
Indecopi en la defensa del consumidor, que es una de sus misiones esenciales.
Aun cuando la existencia de una frontera ntida, tajante, es til y prctica
a efectos de discernir las competencias del Indecopi, la ubicacin de esa
frontera no puede ser colocada tan al extremo que reduzca esa competencia
casi a la nada.
En todo caso de duda creada por la imprecisin o ambigedad de la ley,
es deber de la jurisprudencia en este caso, administrativa disiparla, apelando
a los diversos instrumentos hermeneticos que provee la ciencia jurdica,
debiendo, en casos como el presente, privilegiarse el teleolgico.
De acuerdo a la definicin contenida en el artculo 3 de la Ley de
Proteccin al Consumidor, se considera como consumidores o usuarios a
aquellas personas naturales o jurdicas que adquieren, utilizan o disfrutan,
como destinatarios finales, productos o servicios.
La ley considera como consumidor final no slo a la persona natural,
sino tambin a la jurdica. Como quiera que la persona jurdica existe,
fundamentalmente, para llevar a cabo actividades econmicas productivas, no
puede entenderse que su inclusin como posible consumidor final se refiera a
dos o tres situaciones intrascendentes como el almuerzo de fin de ao, o la
compra de jabn, debindose incluso distinguir en este ltimo caso, si es para
el bao del personal o el de visitas, o incluso en el primer caso si forma o no
parte del proceso productivo el aseo personal de los trabajadores.
Si el problema tiene que ser encarado mediante la tutela ofrecida por la
Ley de Proteccin al Consumidor, a partir de la asimetra informativa entre los
consumidores y los proveedores, se presenta una multiplicidad de casos en los
que la frontera trazada en el referido precedente deja fuera del marco de
proteccin de dicha ley a los autnticos destinatarios finales de productos o
servicios.

De acuerdo al precedente contenido en la Resolucin N 101-96-TDC,

que estableci una divisin entre categoras: consumidores y proveedores, a
efectos de determinar el alcance del concepto de consumidor final, el
adquirente o usuario se encontrar en una u otra categora segn el destino
que d al producto o servicio adquirido.
En nuestro criterio, si el producto o servicio es transferido directa,
indirecta o circunstancialmente, por el adquirente a un tercero, sin
transformacin o con una transformacin mnima inescindible del producto,
aqul deber ser considerado como un proveedor y, por lo tanto, no entrar
dentro de la categora de consumidor final.
En tales casos el adquirente que transfiere el bien o servicio no ser
destinatario final del mismo, sino que estar realizando actividades propias de
su negocio, por lo que resulta correcto presumir que por su organizacin
empresarial y experiencia en el mercado est en posicin de adquirir y utilizar,
de mejor manera que los destinatarios finales, la informacin relevante sobre
tales productores o servicios. Por ello, al tratarse de un consumidor
especializado que no se encuentra en situacin de asimetra informativa, no
deber ser considerado dentro del mbito de tutela de la Ley de Proteccin al
Consumidor.
En cambio, en los casos en que una persona natural o jurdica, adquiere
bienes o servicios que va directamente a utilizar, sin transferirlos a otras
personas, deber ser considerada consumidor final, de acuerdo a lo previsto en
el Decreto Legislativo N 716.
Cuando quien adquiere el bien o servicio lo incorpora a su producto y lo
transfiere se presume que, por su especializado conocimiento de su propia
actividad productora, est en capacidad de conocer las calidades del insumo
que adquiere y no hay, respecto del proveedor, la situacin de asimetra de
informacin que la Ley de Proteccin al Consumidor busca corregir. Por el
contrario, cuando los bienes o servicios no forman parte de la actividad a la que
se dedica habitualmente el adquirente, quien no es un comprador especializado
en ellos, se produce tal asimetra, pues el comprador, aun siendo un productor
de ciertos bienes y servicios, respecto de lo que ha adquirido acta como
consumidor final; tal sera el caso de un estudio de abogados que adquiere un
equipo de sonido o un proyector para sus oficinas.
Las situaciones que, pese a la definicin de consumidor final que se
adopte, sigan presentando ambigedad deben ser resueltas casusticamente,
apelando a los principios generales del Derecho, a la equidad y al sentido
comn.
Con estas premisas y revisando el precedente de observancia
obligatoria, mi voto es por que se apruebe como nuevo precedente de
observancia obligatoria el siguiente:
Se considera como consumidor o usuario final, de acuerdo a lo
establecido en el inciso a) del artculo 3 de la Ley de Proteccin al

Consumidor, a la persona natural o jurdica que adquiere o utiliza un producto o

un servicio como destinatario final sin transferirlo a otra persona. No se
consideran, en cambio, consumidores y usuarios para efectos de la Ley a los
proveedores cuando adquieren un bien o servicio para incorporarlo como
insumo, sin transformacin o con una transformacin mnima en el producto o
servicio que ofrece y as transferido a un destinatario final, segn las
definiciones contenidas en los artculos 1 y 3 inciso b) del mencionado cuerpo
legal. En tal sentido, las denuncias que tengan por pretensin la proteccin de
intereses de quienes no puedan ser considerados consumidores o usuarios,
debern ser declaradas improcedentes.
Sin perjuicio de ello, las situaciones que sigan presentando ambigedad
sern resueltas casusticamente, apelando a los principios generales del
Derecho, a la equidad y al sentido comn.
Mario Pasco Cosmpolis
ANLISIS Y CRTICA
El doce de enero del ao en curso, la Sala de Defensa de la
Competencia del Tribunal de INDECOPI dio infundada (*) la pretensin de
Casino Technology S.A. (1), orientada a que sta sea considerada dentro de
los alcances de las normas del Decreto Legislativo N 716 o Ley de Proteccin
al Consumidor (2) por haber sido perjudicada, segn propia posicin, por CLG
Equipos y Sistemas de Tratamiento de Informacin S.A., en virtud de haberle
vendido, esta ltima, algunos sistemas de cmputo con el fin de instalar el
sistema de planillas UNIPLAN y el Sistema de Asistencias con el objeto de ser
usados en su departamento de personal (entindase el departamento de
personal de Casino Technology, por supuesto) y haber funcionado, desde su
instalacin, de manera defectuosa, en virtud de lo cual Casino remiti carta
notarial a CLG, carta que an no ha sido respondida. Esta resolucin no nos
habra despertado la curiosidad si no se hubiese tratado de un fallo con voto
singular discrepante: el voto del vocal Mario Pasco Cosmpolis, cuyos
argumentos, tal como se podr apreciar, tienen un cariz ms bien pragmtico y
complementario al nuestro, algo ms terico, sin perjuicio de que ambos
enfoques hayan arribado a un lugar comn.
Vamos a centrarnos en cada uno de los puntos de la lnea argumental de
la resolucin bajo la mira:
1.
Casino Technology afirmaba que haba adquirido algunos
sistemas de cmputo, entre los que se hallaban los sistemas de planillas
UNIPLAN y de control de asistencia, con el fin de utilizarlos en el departamento
de personal de la empresa. Esta adquisicin, segn el propio Casino, no
implicaba una configurable insercin del producto dentro del fin social de la
empresa. Su argumentacin era dual: primero, el equipo adquirido lo utilizara
con el fin de control de asistencia de su personal, y, segundo, el tiempo durante
el cual lo us fue corto. La segunda razn expuesta desmerece nuestra
atencin ya que el primer paso que daremos en este ter lgico-jurdico,

despus del cual arribaremos a una respuesta a favor del alcance de la norma
del 716 hacia el supuesto de hecho que estamos ponderando, es justamente la
razn primera, la de usar el sistema de cmputo adquirido para una actividad
cuya accesoriedad o esencialidad en el proceso productivo del denunciante se
hallara, como vamos a ver posteriormente, en la zona gris conceptual de la
definicin de destinatario final o consumidor tutelado. Aquella actividad, ser
entonces, segn la propia empresa, la de administrar el propio personal
(asistencia y planilla).
2.
Segn la Resolucin N 101-96-TDC (3), derivada del expediente
N 102-95 CPC/INDECOPI (4) , que sienta precedente sobre la definicin de
usuario final, afirma que se configura como destinatario de cabo del circuito
econmico aquel que adquiere un producto en el mercado y lo destina a un uso
distinto al que le dara un proveedor, como la realizacin o soporte de
actividades de fabricacin, elaboracin, manipulacin, acondicionamiento,
mezcla, envasado, almacenamiento, preparacin, expendio, suministro o
prestacin que son propias de un proveedor. A la luz de este comentario,
concluiremos que tanto la compra de un equipo de radio por parte de un
boticario (con el objetivo de comunicarse a bajo costo con sus proveedores
aledaos) como la adquisicin de software, por parte del denunciante,
conducente a usarlo como administrador de personal, parecen no tener
parangn con los conceptos definidos y concretos relativos a la materializacin
de un producto, tal como lo estableci la Sala en la Resolucin 101-96-TDC.
Incluso ese parecer nuestro evidencia una zona algo oscura de determinacin
conceptual. Es ms, uno de los criterios ms resaltantes con los que se bas el
Estado para formular una norma como el Decreto Legislativo N 716 fue
justamente la nocin de asimetra informativa del mercado por la que un
boticario, experto en medicinas, no estar al nivel informativo y tcnico de un
experto proveedor en equipos de telecomunicacin (radio) y una empresa
dedicada, entre otros fines comerciales, a la administracin, no ser
necesariamente entendida al nivel de su proveedor con respecto de la
idoneidad tcnico-informtica de un software cuya finalidad s la conoce mas no
su soporte perecible al momento de encenderla por primera vez o de largo
aliento como mandan los buenos productos. En todo caso, estas dos
situaciones ameritaran la proteccin de las normas de competencia debido al
flagrante desnivel cognoscitivo entre usuario y proveedor.
3.
Ahora bien, la misma Sala arguye que el lmite fijado en la Ley
para determinar dnde comienza su mbito de aplicacin responde a la
necesidad de identificar dnde comienza y dnde termina el beneficio especial
que se otorga a un consumidor.... Esta sentencia prefigura la posibilidad de
indeterminacin de esos mrgenes en la configuracin del concepto de
destinatario final, tal como la propia Sala aclar en la mencionada Resolucin
101-96-TDC en cuanto a los casos de indefinicin conceptual (5). La salida al
paso de una situacin como la del taxista que adquiri su vehculo tanto como
para desempear su rol de padre como para su funcin profesional o el
ejemplo de la ama de casa y el tejedor automtico no deben dejar escapar la
posibilidad de tutelar al consumidor del mercado.

4
A la postre, la Sala concluy que ()El servicio brindado por
CLG fue incorporado al proceso productivo de la empresa denunciante,
mxime si se tiene en cuenta que la adquisicin de sistemas de control de
asistencia del personal de una empresa beneficia a dicho proceso. A nuestro
entender, se ha dado un paso peligroso al generalizar (acordmonos que, per
se, la generalizacin es falaz, un engao de la lgica) que todo paso
complementario en el manejo comercial de una empresa implica la
continuacin de la cadena de produccin de la misma y por ende lo excluye de
la tutela del Estado en materia de proteccin al consumidor. Ud. y nosotros no
sabremos a ciencia cierta si Casino Technology saba de soportes informticos,
pero lo que s sabemos es que saba de administracin de personal,
configurado como uno de sus fines sociales. Es debido a esa duda primera de
que no sabemos sobre la pericia informtica del denunciante, es que se forma
la zona gris conceptual que el mismo ente regulador del mercado ha
reconocido, tal como hemos podido apreciar. Ante esta zona gris, el ente
regulador debera haber dejado pasar el halo tutelar de la norma del 716,
sentando precedente al respecto.

DERECHO CIVIL.
EL PROBLEMA DE LA INEFICACIA DE LOS ACTOS EXCESIVOS DEL
REPRESENTANTE - Federico Mesinas Montero

EL PROBLEMA DE LA INEFICACIA DE LOS ACTOS EXCESIVOS DEL

REPRESENTANTE (Federico Mesinas Montero)
Habindose realizado un acto excesivo de representacin, los juzgadores
consideran que el mismo se encuentra sancionado con anulabilidad, por ser
pasible de ratificacin. Esta afirmacin es criticada por el autor, quien pone en
evidencia la forma cmo debe interpretarse la ineficacia a la que se refiere el
artculo 161 del Cdigo Civil.
CAS. N 2064-99
LIMA
Lima, veintisis de noviembre de mil novecientos noventinueve.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la Causa nmero dos mil sesenticuatro
noventinueve; en la Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con
arreglo a ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Digenes Candelario
Carrin Silva a fojas trescientos diecisiete, contra la resolucin de vista
expedida por la Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento de la Corte
Superior de Justicia de Lima, obrante a fojas trescientos uno, su fecha siete de
junio de mil novecientos noventinueve que confirmando la apelada de fojas
doscientos cincuentids declara infundada la demanda e improcedente la
reconvencin.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
La casacin se funda en: a) Interpretacin errnea del artculo ciento
cincuentisis del Cdigo Civil; b) Aplicacin indebida del artculo ciento
sesentiuno del Cdigo Sustantivo; y, c) Inaplicacin de los artculos ciento
cuarenta y doscientos diecinueve del Cdigo Civil.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, concedido el Recurso de Casacin a fojas trescientos
veinte, fue declarado procedente por resolucin del veinte de setiembre del
presente ao, nicamente por la causal de aplicacin indebida del artculo
ciento sesentiuno del Cdigo Sustantivo, contemplada en el inciso primero del
artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil.
Segundo.- Que, el recurrente alega que se ha aplicado indebidamente el
artculo ciento sesentiuno del Cdigo Civil pues en el caso de autos no se
discute la eficacia o ineficacia del acto jurdico contenido en el convenio de uso

de zona comunes y por ende no se pretende la anulacin del acto, sino que la
demanda se circunscribe a la declaratoria de nulidad del acto jurdico y del
documento que lo contiene, porque el apoderado interviniente ha excedido sus
facultades.
Tercero.- Que, debe precisarse que la causal de inaplicacin del artculo
doscientos diecinueve del Cdigo Civil referido a la nulidad absoluta del acto
jurdico fue declarada improcedente, razn por la cual esta Sala limita su
actuacin a establecer si el artculo ciento sesentiuno del referido Cdigo
Sustantivo es o no pertinente para la litis; en consecuencia, al estar impedida
de declarar que se ha inaplicado el artculo doscientos diecinueve del referido
Cdigo, lo est de declarar que el acto jurdico est incurso en una causal de
nulidad absoluta.
Cuarto.- Que, ingresando propiamente al examen de la causal casatoria
resulta que si bien es cierto en la demanda se pretende la nulidad absoluta del
acto jurdico contenido en el convenio de uso de zonas comunes de fecha
primero de julio de mil novecientos noventicuatro, tambin lo es que se acusa
como causal nulificante que el apoderado y ahora codemandado Edgar Martn
Carrin Sablich excedi las facultades conferidas por los actores segn poder
corriente de fojas cuatro, vinculando as el vicio con la hiptesis del acto
ineficaz que deriva a su vez en una causal de nulidad relativa del acto jurdico
celebrado por ste tambin denominada anulabilidad.
Quinto.- Que, en consecuencia, el juzgador al apoyarse en el artculo
ciento sesentiuno del Cdigo Civil y evaluar la eficacia o ineficacia del acto
jurdico celebrado por el representante y su consiguiente anulabilidad no ha
hecho sino acatar el mandato que contiene el artculo stimo del Ttulo
Preliminar del Cdigo Sustantivo segn el cual debe aplicar el derecho que
corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya
sido errneamente.
Sexto.- Que, a mayor abundamiento, la impugnada se sustenta tambin
en el artculo ciento cincuentisis del Cdigo Civil sobre cuya base establece
que el poder de fojas cuatro, su fecha tres de marzo de mil novecientos
noventicuatro, cumple con las formalidades que impone dicho dispositivo y, por
otra parte, seala que en el convenio de uso de zonas comunes el
codemandado Edgar Martn Carrin Sablich interviene no slo como
representante sino tambin a ttulo personal, por su propio derecho.
Stimo.- Que, consecuentemente, al no estar en discusin ni la
aplicacin indebida ni la interpretacin errnea de artculo ciento cincuentisis
del Cdigo Civil, menos susceptible de modificacin que don Edgar Martn
Carrin Sablich intervino en el convenio sublitis tambin por derecho propio,
resulta que en el supuesto negado que efectivamente el artculo ciento
sesentiuno del Cdigo Civil no fuera pertinente para el caso, ello no bastara
para casar la impugnada pues sta se ajusta a derecho.
Octavo.- Que, por tales razones y en observancia de lo que dispone el
artculo trescientos noventisiete del Cdigo Adjetivo: declararon INFUNDADO el

Recurso de Casacin interpuesto a fojas trescientos diecisiete, contra la

resolucin de vista de fojas trescientos uno, su fecha siete de junio del presente
ao; CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos del recurso;
as como a la multa de dos Unidades de Referencia Procesal; ORDENARON
se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por Digenes Candelario Carrin Silva y otra contra don Andrs Kuy
Kau Chan Wu y otro sobre nulidad de acto jurdico; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; ORTIZ B.; SNCHEZ PALACIOS P.; ECHEVARRA
A.;
LOS FUNDAMENTOS DEL VOTO EN DISCORDIA DEL SEOR CASTILLO LA
ROSA SNCHEZ SON COMO SIGUEN:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, el acto jurdico celebrado por el
representante, excedindose de las facultades conferidas por el representado,
es ineficaz, es nulo e invlido para ste, y no estn comprendidos en los casos
de anulabilidad enumerados en el artculo doscientos veintiuno del Cdigo Civil;
Segundo.- Que, este carcter no le quita el hecho de que pueda ser ratificado
por el representado, conforme lo indica el artculo ciento sesentids del Cdigo
acotado y por ello asimilarlo a los actos anulables, pues para estos la Ley
emplea otro trmino puede ser confirmado en el ttulo de la confirmacin del
acto jurdico(8); Tercero.- Que, es hecho admitido por las partes y sentencias
de mrito que el poder otorgado a Edgar Martn Carrin Sablich es para vender
los departamentos mil doscientos treinta y mil doscientos treinticuatro del
primer piso del edificio de propiedad de sus padres poderdantes y que el
representado se excedi en sus facultades para crear servidumbres en el
segundo piso, ceder la ocupacin de un rea del tercer piso y que el adquirente
comprador de dos departamentos del primer piso tomara el rea libre del
segundo piso, prolongando su techo hasta cuatro metros de altura, desde que
dicho poder no autorizaba acto de disposicin alguno en los departamentos de
la segunda y tercera planta independizados y sujetos a la propiedad horizontal
reglamentada; Cuarto.- Que, ese contrato en escritura privada del primero de
julio de mil novecientos noventicuatro, llamado de cesin de uso no ha sido
ratificado por los dueos, ratificacin que debe hacerse mediante una
manifestacin de voluntad expresa no rigiendo en este caso manifestacin
tcita que se alude en la sentencia impugnada, porque el silencio, con efectos
de ratificacin, no est comprendido en la premisin legal a que se contrae el
artculo ciento cuarentiuno del mismo Cdigo que en consecuencia se ha
aplicado errneamente el artculo ciento sesentiuno del Cdigo Civil, conforme
se denuncia en el recurso subexamen. Por todo lo expuesto MI VOTO es
porque se declare FUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a fojas
trescientos diecisiete; en consecuencia NULA la sentencia de vista; y actuando
en sede de instancia REVOCAR la sentencia apelada y declarar fundada la
demanda, y CONFIRMAR en lo dems que contiene.
S.S. CASTILLO LA ROSA S.

ANLISIS Y CRTICA
I.

EL ASUNTO A TRATAR

Quien actu como representante en el presente caso slo estaba

facultado para efectuar la venta de dos departamentos del primer piso de un
edificio propiedad de sus poderdantes. No obstante, aqul no slo transfiri la
propiedad de los referidos inmuebles sino que adems cre una servidumbre
en favor del adquirente, le cedi a ste la ocupacin de un rea del tercer piso
y le permiti que tomara un espacio libre correspondiente al segundo piso, de
modo que pudiera prolongar su techo hasta cuatro metros de altura.
Ante tal circunstancia, los poderdantes iniciaron el proceso de nulidad de
acto jurdico que comentamos, alegando que, en aplicacin del artculo 156
del Cdigo Civil (1), complementado con lo dispuesto en los artculos 140 y
219 de la misma norma (2), los actos realizados en exceso por el
representante estaban viciados de nulidad absoluta.
Al resolver el asunto, las salas Superior y Suprema (sta en voto
mayoritario) convinieron con el demandante en que la representacin haba
sido efectuada de un modo excesivo; sin embargo, ambas salas fueron de la
opinin que la pretensin del actor deba adecuarse, pues tratndose del uso
excesivo de facultades de representacin resultaba de aplicacin del artculo
161 del Cdigo Civil (3) y no los dispositivos mencionados en la demanda. En
ese sentido, al ser el presente un acto ineficaz susceptible de ratificacin, deba
entenderse que la actuacin excesiva supona en realidad una causal de
nulidad relativa del acto jurdico y no absoluta, vale decir que se trataba de un
acto anulable.
El fallo supremo presenta adems el voto en discordia del vocal Castillo
La Rosa Snchez, quien opin que el acto celebrado en exceso por el
representante era ineficaz, nulo e invlido, no estando comprendido en los
casos de anulabilidad enumerados en el artculo 221 del Cdigo Civil (4), aun
cuando el hecho de que fuera ratificable lo haca asimilable a este ltimo tipo
de actos.
II.
LA INEFICACIA
REPRESENTANTE
1.

DE

LOS

ACTOS

EXCESIVOS

DEL

Ineficacia, validez, anulabilidad y nulidad

El primer aspecto que queremos dilucidar al iniciar el anlisis de la

presente casacin es el referido a la "ineficacia" de los actos excesivos del
representante. Ello porque, independientemente de las discrepancias de
aplicacin normativa que se presentan en el proceso y que comentaremos
oportunamente, nos parece preocupante el hecho de que nuestros juzgadores
supremos pasen por alto distinciones conceptuales bsicas de la Teora
General de los Actos Jurdicos, otorgndole una naturaleza absolutamente
errnea a la sancin legal del artculo 161 del Cdigo Civil y por partida doble.

En efecto, en el fallo referido pueden observarse dos enfoques distintos

sobre este dispositivo, confundiendo ambos la ineficacia que all se menciona
tanto con la nulidad como con la anulabilidad del acto jurdico. El primero de
ellos es el del voto mayoritario, en el que se dice que si bien el acto del
representante que ha excedido los mrgenes del poder otorgado es legalmente
ineficaz, el hecho de que sea tambin ratificable (conforme al artculo 162 del
Cdigo Civil) debe llevarnos a la conclusin de que en realidad se encuentra
sujeto a un vicio de nulidad relativa o anulabilidad. El segundo enfoque puede
verse en el voto en discordia, en el que atribuye nulidad al referido acto
celebrado en exceso por el representante. Empero, extraamente a dicho acto
el vocal suscribiente le reconoce tambin una cierta "asimilacin" con los actos
anulables, en la medida que puede ser objeto de ratificacin.
Con relacin a lo sealado, de inicio debe quedar absolutamente claro
que no puede confundirse la ineficacia de un acto con su nulidad o
anulabilidad, pero mucho menos con la invalidez. Un acto es ineficaz cuando
no produce efectos; en cambio es invlido cuando carece de los requisitos
fundamentales para alcanzar juridicidad. As, un acto puede ser plenamente
vlido (sin estar sujeto a causal de nulidad o anulabilidad alguna) y no producir
efectos, esto es, ser ineficaz, como sucede, por ejemplo, con los actos jurdicos
sujetos a condicin suspensiva.
Un acto invlido, por el contrario, siempre es ineficaz, aun cuando en la
prctica produzca determinados efectos, pero que nunca sern los principales
o propios del acto que se quiso celebrar. Por ejemplo, una compraventa nula, y
por ende invlida, es ineficaz por cuanto no obliga a las partes a pagar el precio
o transferir la propiedad del bien, principales efectos del referido contrato. Sin
embargo, como consecuencia de la nulidad misma las partes se vern
obligadas a devolver las prestaciones que se hubieren satisfecho.
Pues bien, para que legalmente se reconozca que un acto es invlido,
adems de la tipificacin positiva se requiere una declaracin judicial obtenida
va accin de nulidad o anulabilidad. La nulidad y la anulabilidad, por tanto, son
las formas cmo sanciona legalmente la invalidez de un acto, por lo cual
tampoco pueden ser confundidas con la ineficacia.
En el caso de la nulidad, se entiende que el vicio de invalidez incide
sobre un elemento esencial e infaltable del acto; por ende, la invalidez aqu es
consustancial al acto mismo e irreversible (5). Con la anulabilidad, en cambio,
el vicio existente tal vez nunca genere la invalidez del acto, pues ste ser
plenamente vlido si el afectado lo convalida va confirmacin o simplemente
dejando pasar el plazo para ejercer la accin de anulabilidad. Por ello se dice
que el acto jurdico anulable siendo vlido est sujeto a un vicio de invalidez
latente, que podra hacerse efectivo si judicialmente se lo declara nulo.
Entendido todo esto, puede verse que el artculo 161 sanciona
simplemente con ineficacia y no con dos figuras distintas como la nulidad o la
anulabilidad el acto celebrado por un representante excediendo los lmites de
sus facultades. Esta inicial circunstancia, complementada con las distinciones
conceptuales expuestas, hace de por s inexplicable la forma como resuelven

nuestros juzgadores supremos, introduciendo inapropiadamente nociones de

anulabilidad o nulidad para sancionar el supuesto acto excesivo ocurrido en el
presente caso.
A ello se agrega, como lo menciona LOHMANN, que obviamente
cualquier acto contenido en el artculo 161 no puede estar aquejado de nulidad
absoluta, pues, adems de no incurrir en ninguna de las causales del artculo
219 del Cdigo Civil, puede ser ratificado (6). La cuestin de la ratificacin es
fundamental en tanto hemos dicho que toda nulidad es por naturaleza
insubsanable, salvo cuando medie prescripcin. Insinuar que un acto es nulo y
a la vez ratificable, como as se hizo en el voto en discordia, resulta
absolutamente inadecuado.
De igual modo no puede hablarse de anulabilidad en estos casos,
porque un acto anulable es inicialmente vlido y eficaz, volvindose invlido e
ineficaz slo al momento de ser impugnado. En cambio el acto del
representante excediendo los lmites del poder, si bien tambin es inicialmente
vlido, es ineficaz, adquiriendo eficacia solamente desde que es ratificado.
Por otro lado, no es posible asimilar la confirmacin de los actos
anulables con la ratificacin de los actos excesivos del representante. La
ratificacin es una figura exclusivamente diseada para los actos celebrados
sin representacin o con representacin insuficiente, respecto de un negocio
que no tiene eficacia para el representado. Con la confirmacin, en cambio, se
convalida un acto que realmente vincula a las partes. Asimismo, la confirmacin
es efectuada por la misma persona que intervino en el negocio irregular,
padeciendo el vicio o la incapacidad, mientras que la ratificacin supone una
ulterior declaracin de voluntad de una persona distinta de la que celebr el
acto (7).
2.

El acto que excede los lmites de las facultades conferidas

Habiendo quedado claro que el acto del representante que excede sus
facultades es solamente ineficaz y no nulo o anulable, cabe ahora determinar
cundo nos encontramos ante un acto excesivo.
Segn LOHMANN, en el rubro de exceso en las facultades deben
comprenderse todos aquellos casos en los que el representante sobrepasa las
atribuciones recibidas (8). Se trata, tal como lo vemos, de cualquier supuesto
en el que el representante excede el contenido explcito del poder, lo cual
admitira ms de una posibilidad (por ejemplo, el ejercicio del poder ms all
del tiempo de su vigencia; o la celebracin de actos para los cuales, en su
totalidad o respecto de algunas estipulaciones, el representante no contaba con
autorizacin).
Este criterio amplio no se condice con el planteamiento que sobre el
mismo tema hacen otros autores, como VIDAL RAMREZ, por ejemplo. Este
autor, citando a MESSINEO, considera que los lmites de las facultades a que
se refiere el artculo 161 del Cdigo Civil son temporales, de modo que el
exceso se produce slo cuando el representante no se atiene a la vigencia

temporal de las facultades con las que ha sido investido en representacin,

extendindose en su actuacin por un tiempo mayor (9) (10).
Puede verse, entonces, que la doctrina no es pacfica en cuanto a la
nocin de lo que son los actos excesivos del representante. Particularmente
preferimos adscribirnos al criterio amplio, pues para nosotros resulta difcil
concebir que una realidad tan variada como la actuacin excesiva de un
representante deba reducirse a un supuesto tan especfico con el de la vigencia
temporal del poder, ms an cuando el artculo 161 del Cdigo Civil no
especifica nada al respecto. Aun con ello, vemos que a efectos prcticos
resulta siendo de poca relevancia entrar en una disquisicin tan sutil como
sta, pues independientemente que se considere excesivo o violatorio un
determinado acto de representacin, ste igual ser sancionado con ineficacia.
III.
EL PROBLEMA DE LA APLICACIN DEL ARTCULO 156 DEL
CDIGO CIVIL
Como sustento de su pedido de nulidad absoluta, el demandante alega
la aplicacin del artculo 156 del Cdigo Civil. Este dispositivo establece que
para disponer de la propiedad del representante o gravar sus bienes se
requiere que el encargo conste en forma indubitable y por escritura pblica,
bajo sancin de nulidad. En ese sentido, al haber el representante dispuesto o
gravado bienes sin haber estado facultado para ello (cre una servidumbre,
cedi reas del edificio) el actor interpreta que dichos actos deben entenderse
nulos.
Este criterio, sin embargo, es de plano desestimado por la Sala
Suprema, que, como hemos visto, considera aplicable al caso el artculo 161 y
no el 156 del Cdigo Civil, de modo que al encontrarnos con un acto ineficaz
pero ratificable, la sancin debe ser de anulabilidad.
Ya hemos dilucidado por qu resulta errada la posicin de la Suprema
sobre la anulabilidad mencionada. Sin embargo, aceptamos que la incursin
del artculo 156 del Cdigo Civil en apariencia crea una distorsin de
aplicacin normativa que habra que aclarar.
En efecto, esta norma parecera dar a entender que los actos de
disposicin o de constitucin de gravamen efectuados por quien no est
facultado para ello son nulos. En ese sentido, si un representante, como es el
caso, se excedi de su poder disponiendo de un bien del representado o
constituyendo un gravamen sobre el mismo, dicho acto debera entenderse
nulo y ya no ineficaz, aun cuando esto ltimo lo dispone el artculo 161 del
Cdigo Civil. Estaramos pues ante un aparente conflicto normativo entre este
dispositivo y el artculo 156 de la norma sustantiva.
Los problemas que encierra lo estipulado en el artculo 156 son puestos
claramente en evidencia por LOHMANN, quien advierte lo negativo que resulta
fijar una formalidad ad solemnitatem para los actos de disposicin o de
constitucin de gravamen, sancionando su inobservancia con nulidad,
fulminando con ello toda posibilidad de ratificacin o confirmacin y obligando a

que se celebre el negocio nuevamente. Entre otros aspectos sealados por

dicho autor, resulta grave en particular que el artculo 156 peque de genrico,
pues no es uniforme la concepcin que en la practica existe sobre lo que son
los actos de disposicin (11). Adems, en la mayora de los casos la formalidad
exigida para el apoderamiento ser ms rgida que la del acto de disposicin
mismo, teniendo en cuenta la libertad de formalidad que prima legalmente en
materia contractual.
Aun con todo ello, para evitar el conflicto con el artculo 161 del Cdigo
Civil nosotros estamos de acuerdo con que el artculo 156 se interprete de
modo que la nulidad a que hace referencia se entienda restringida al acto de
apoderamiento y no al de disposicin o gravamen. Vale de decir, que la sancin
de nulidad afecte la representacin otorgada, pero no los actos realizados, que
quedarn sancionados con la ineficacia del artculo 161.
Es preciso diferenciar aqu el acto jurdico por el cual se constituye la
representacin, esto es el apoderamiento, del acto jurdico de disposicin que
el representante lleva a cabo en ejercicio de la representacin. Ambos son
negocios diferentes que pueden tener tambin un tratamiento legal diferente, y
resulta plenamente factible utilizar este deslinde para interpretar el artculo
156, de modo que su tenor se adecue a lo sealado por el artculo 161. As,
pues, si bien en un caso concreto ser nulo el acto de apoderamiento donde
las facultades de disposicin o gravamen no hayan sido otorgadas por escritura
pblica, lo realizado por el supuesto representante sufrir slo de la falta o
exceso de poder que (segn el caso) genere aquella nulidad, de modo que la
sancin al acto mismo de disposicin o gravamen deber ser slo de ineficacia.
Sobre esto ltimo, es cierto, como dice LOHMANN, que el artculo 156
del Cdigo Civil no especifica si la sancin de nulidad afecta al apoderamiento
o al acto de disposicin o gravamen (12); empero no nos parece que ello deba
ser bice para efectuar una interpretacin sistemtica del dispositivo
mencionado, que adecue su sentido con el resto de la normatividad del acto
jurdico y que haga menos perjudicial su aplicacin, porque de hecho su
formulacin es equivocada al exigir de modo tan general una formalidad como
la escritura pblica para cualquier acto de disposicin o gravamen.
IV.

SOLUCIN DEL ASUNTO TRATADO

Independientemente que se considere que los actos ejecutados por el

representante en el presente caso fueron excesivos o violatorios del poder, la
nica sancin debi ser de ineficacia y no de anulabilidad o nulidad, en estricta
aplicacin del artculo 161 del Cdigo Civil. En ese sentido, el demandante no
debi peticionar la nulidad de los actos mencionados sino una declaracin de
ineficacia, tendiente a dejar sin amparo legal lo realizado por su representante,
lo cual debi ser contemplado en ese sentido por los fallos emitidos.
Como se resolvi, el artculo 156 no resultaba aplicable al caso, norma
que debe interpretarse de forma tal que la nulidad all contemplada se restrinja
al apoderamiento y no al acto de disposicin o gravamen, que no es nulo sino
slo ineficaz. Con esta interpretacin se resuelve el conflicto normativo

aparentemente existente entre los artculos 156 y 161 del Cdigo Civil, aun
cuando las crticas que formulan autores de la talla de LOHMANN al texto de
aquel dispositivo son absolutamente vlidas.

JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO DE LA COMPETENCIA

DERECHO CONSTITUCIONAL

LA RESOLUCIN DE ALCALDA QUE ORDENA LA CLAUSURA DE UN

NEGOCIO - VULNERA LA LIBERTAD DE TRABAJO?
SI SE IMPIDE AL ABOGADO PARTICIPAR EN UNA DILIGENCIA DE
EMBARGO - PUEDE INTERPONER LA ACCIN DE HBEAS CORPUS?
SI UN PROCESADO OBTIENE SU LIBERTAD VA HBEAS CORPUS - SE
HA GENERADO UN INDICIO DE SU INOCENCIA?

LA RESOLUCIN DE ALCALDA QUE ORDENA LA CLAUSURA DE UN

NEGOCIO - VULNERA LA LIBERTAD DE TRABAJO?

Exp. 053-2000-AA/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Lizeth Beatriz Garagundo Venegas
Demandado :
Municipalidad Distrital del San Juan de Lurigancho
Asunto
:
Accin de Amparo
Fecha
:
24 de agosto del 2000 (Publicada el 5-2-2001)
No puede considerarse que se haya vulnerado la libertad de trabajo como
consecuencia de la resolucin impugnada que ordena la clausura de un
negocio, pues la libertad de trabajar no es absoluta, est sujeta a las
limitaciones que establece la ley, en este caso, la Ley Orgnica de
Municipalidades.
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 053-2000-AA/TC - Lima
Lizeth Beatriz Garagundo Venegas
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veinticuatro das del mes de agosto de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los

seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz

Vicepresidente; Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:

Valverde,

ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por doa Lizeth Beatriz Garagundo
Venegas contra la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas ciento cuarenta y cinco, su fecha quince de noviembre de mil novecientos
noventa y nueve, que declar Improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Doa Lizeth Beatriz Garagundo Venegas, con fecha cuatro de mayo de
mil novecientos noventa y nueve, interpone Accin de Amparo contra la
Municipalidad Distrital de San Juan de Lurigancho a efectos de que declare
inaplicable la Resolucin de Alcalda N 148 de fecha cinco de febrero de mil
novecientos noventa y nueve, que dispuso la clausura del negocio de su
propiedad; seala que dicha resolucin conculca sus derechos constitucionales
a la libertad de trabajo y a la legtima defensa.
La demandante refiere que conduce el establecimiento comercial
denominado Restaurante Discoteca y Club Nocturno, que vena funcionando
desde el mes de diciembre de mil novecientos noventa y ocho, hasta que
mediante la Resolucin de Alcalda N 148 se dispuso la clausura sin
considerar que la licencia de funcionamiento se obtuvo al amparo de lo
dispuesto en el Decreto Legislativo N 705 [1], el mismo que establece que con
la sola presentacin de la solicitud se concede licencia provisional por el
trmino de un ao; asimismo, que la supuesta irregularidad de haber
encontrado damas de compaa en su local no se ajusta a la realidad.
El apoderado leal de la Municipalidad Distrital de San Juan de
Lurigancho contesta la demanda sealando que la asociacin de propietarios
de la urbanizacin Zrate solicit a la Municipalidad el cierre del local donde se
ejerca la prostitucin, procediendo la misma a inspeccionar el local de la
demandante, detectndose en dicho establecimiento veinte damas que, segn
la demandante, trabajaban como damas de compaa; que a la solicitud de
licencia bajo lo dispuesto en el Decreto Legislativo N 705 se verific que el giro
para el cual se solicitaba no cumpla con los requisitos establecidos en el
mencionado decreto legislativo, por lo que se declar improcedente;
consecuentemente, en concordancia con lo dispuesto en el Artculo 119 de la
Ley Orgnica de Municipalidades N 23853 [2] se dispuso la clausura del local
por lo que la demandada ha actuado conforme a Ley; asimismo, propone la
excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, con fecha diecisiete de mayo de mil novecientos noventa y
nueve, expide sentencia declarando infundada la excepcin propuesta y
fundada la demanda, por considerar, principalmente, que la resolucin
cuestionada no ha sido motivada debidamente a fin de garantizar los efectos

legales de tal decisin, basndose por el contrario, en aspectos subjetivos, lo

cual conculca lo dispuesto en el inciso 5) del artculo 139 de la Carta Magna.
[3]
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, con fecha quince de noviembre de mil
novecientos noventa y nueve, expide sentencia revocando la apelada, y
reformndola declara improcedente la demanda e improcedente la excepcin
de falta de agotamiento de la va administrativa, por estimar, principalmente,
que la demandante, ante la queja de los vecinos, procedi a realizar la
correspondiente inspeccin en el local de la demandante comprobando la
existencia de damas de compaa, lo que estaba prohibido al no ser el giro con
el que obtuvo su solicitud provisional de licencia de funcionamiento por lo que
la demandada ha actuado en uso de sus atribuciones y facultades. Contra esta
Resolucin, la demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, conforme se acredita del petitorio de la demanda, el objeto de
sta es que se deje sin efecto la Resolucin de Alcalda N 148, de fecha cinco
de febrero de mil novecientos noventa y nueve, y se repongan las cosas al
estado anterior de la violacin de su derecho constitucional a la libertad de
trabajo.
2. Que, la demandante ha cumplido con agotar la va previa
correspondiente; consecuentemente, la excepcin propuesta por la demandada
es desestimable.
3. Que, segn se aprecia de los documentos que obran en autos, de
fojas cuarenta y uno a sesenta y seis, la causal para disponer la clausura del
establecimiento comercial que conduce la demandante fue por el hecho de
tener un funcionamiento distinto al que se otorg en la licencia provisional, la
misma que incluso, segn Ley, es revisable; por lo que no puede considerarse
que se haya vulnerado su derecho constitucional de defensa en sede
administrativa, mxime si la demandante ha hecho uso de los medios
procesales administrativos que la Ley le franquea.
4. Que, asimismo, tampoco puede considerarse que la libertad de
trabajo de la demandante haya sido vulnerada como consecuencia de la
ejecucin de la resolucin impugnada, pues dicha libertad de trabajar no es
absoluta, sino que se encuentra sujeta a las limitaciones que establece la Ley,
y que, en el caso sub examine, est constituida por la Ley N 23853, Orgnica
de Municipalidades.
5. Que, el Artculo 119 de la Ley Orgnica de Municipalidades N 23853,
faculta a las autoridades municipales a ordenar la clausura transitoria o
definitiva de establecimientos cuando su funcionamiento est prohibido
legalmente y constituya peligro o sea contrarios a las normas reglamentarias o
produzcan daos perjudiciales para la salud o tranquilidad del vecindario. [4]

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las

atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas ciento cuarenta y cinco, su fecha quince de noviembre de mil
novecientos noventa y nueve, que revocando la anulada declar improcedente
la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa e improcedente la
demanda; reformndola declara infundada la citada excepcin e INFUNDADA
la Accin de Amparo. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el
Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; GARCA MARCELO

SI SE IMPIDE AL ABOGADO PARTICIPAR EN UNA DILIGENCIA DE

EMBARGO - PUEDE INTERPONER LA ACCIN DE HBEAS CORPUS?

Exp. N 1036-2000-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Denunciante :
Narciso Luna Pardo
Denunciada :
Dorila Montenegro Saldaa
Asunto
:
Hbeas corpus
Fecha
:
19 de enero del 2001 (Publicada el 26-3-2001)
Si bien los hechos denunciados denotan objetivamente una supuesta
restriccin al ejercicio profesional de la defensa en agravio del letrado
denunciante, al habrsele impedido de participar en una diligencia de embargo,
dicha situacin no se adecua a alguno de los derechos constitucionales
tutelados por la accin de hbeas corpus.
HBEAS CORPUS - Expediente N 1036-2000-HC/TC - Lima
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los diecinueve das del mes de enero de dos mil uno reunido
el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional con la asistencia de
los seores Magistrados: Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde,
Acosta Snchez, Revoredo Marsano; y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:

Recurso Extraordinario interpuesto por don Narciso Luna Pardo contra la

Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada en
Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ochenta y
cinco, su fecha siete de agosto de dos mil, que declar infundada la Accin de
Hbeas Corpus.
ANTECEDENTES:
Don Narciso Luna Pardo interpone Accin de Hbeas Corpus contra
doa Dorila Montenegro Saldaa, Jueza del Cuadragsimo Tercer Juzgado
Especializado en lo Civil de Lima, y don Sergio Cortez Figueroa, Secretario de
Diligencias Externas de dicho juzgado; al amparo de lo establecido en el
artculo 12 inciso 14) de la Ley N 23506 [1].
Sostiene el actor que es abogado de la empresa Editorial Ferkigraf
S.A.C, en el proceso que le sigue Banco Sur, hoy Banco Santander, sobre
obligacin de dar suma de dinero, debido a lo cual, con fecha seis de junio de
dos mil, el emplazado Secretario de Diligencias Externas se aperson, con la
fuerza pblica, al local de la empresa con el fin de ejecutar una medida cautelar
de embargo ordenada por la Juez denunciada, diligencia judicial en la que el
actor fue impedido de participar al haberlo as dispuesto el Secretario Judicial
denunciado, privndole el ejercicio del derecho de defensa a favor de su
patrocinada Editorial Ferkigraf S.A.C.
Realizada la investigacin sumaria, la Jueza Civil emplazada rinde su
declaracin explicativa y depuso principalmente que: las diligencias son
practicadas por el personal de actos externos y no he intervenido
personalmente en tal diligencia, desconozco adems si el especialista legal
habra aducido que su actuar obedeca a rdenes del Juez, en todo caso se
debe entender que ste se refera a que se realizaba la diligencia en virtud de
un mandato o resolucin judicial, no existiendo mandato alguno que ordene
privar en alguna forma el derecho a la defensa u otro anlogo. Por su parte, el
denunciado Secretario de Juzgado, declar que solicit a los efectivos
policiales de acuerdo a ley, conminar al letrado accionante ante la agresin
fsica y verbal del que era vctima por parte de ste.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas cincuenta y siete, con fecha dieciocho de julio de dos
mil, declar infundada la Accin de Hbeas Corpus, considerando,
principalmente, que de la investigacin sumarsima fluye que no se encuentran
acreditados los fundamentos fcticos de la denuncia con ningn elemento
probatorio que cree en el juzgador la certeza positiva de su ocurrencia.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, a fojas ochenta y cinco, con fecha siete de
agosto de dos mil, confirma la apelada, considerando principalmente que,
conforme se aprecia de la propia demanda lo solicitado por el beneficiado (sic)
no se condice con los requisitos para su procedencia sealados expresamente
en el artculo doce de la ley veintitrs mil quinientos seis, al no evidenciarse de

autos, vulneracin o amenaza de vulneracin de su libertad individual. Contra

esta Resolucin, el accionante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1.
Que, el objeto de la presente accin de garanta es que se
permita al actor ejercer la defensa de la empresa Editorial Ferkigraf S.A.C., a la
que patrocina en el proceso civil N 353571999 sobre obligacin de dar suma
de dinero, seguido ante el Cuadragsimo Tercer Juzgado Especializado en lo
Civil de Lima, en el que ha sido impedido de participar en una diligencia judicial
por los funcionarios judiciales emplazados.
2.
Que, del anlisis de los autos cabe sealar que no obstante que el
actor invoca la violacin del inciso 14) del artculo 12 de la Ley N 23506,
referido al derecho de ser asistido por un abogado defensor de su eleccin
desde que es citado o detenido por la autoridad, los hechos denunciados
denotan objetivamente como se aprecia de fojas tres, y treinta y nueve a
cincuenta y seis una supuesta restriccin al ejercicio profesional de la defensa
en agravio del letrado denunciante, situacin que no se adecua a alguno de los
derechos constitucionales tutelados por la Accin de Hbeas Corpus [2].
3.
Que, en este sentido la cuestionada, conducta funcional atribuida
al especialista judicial cohonestada supuestamente por la Jueza Civil
denunciada no es materia que corresponda dilucidarse en esta va
constitucional que slo procede ante el hecho u omisin, por parte de cualquier
autoridad, funcionario o persona que vulnera o amenaza la libertad individual o
los derechos constitucionales conexos, sin perjuicio que el afectado haga valer
su reclamo mediante la accin judicial pertinente.
4.
Que, en este sentido no habindose verificado la violacin de la
libertad individual o de los derechos constitucionales conexos previstos en el
artculo 12 de la Ley N 23506, resulta enervada la procedencia de la presente
accin de garanta.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas ochenta y cinco, su fecha siete de agosto de dos mil, que
confirmando la apelada declar infundada la demanda y, reformndola declara
IMPROCEDENTE la Accin de Hbeas Corpus. Dispone la notificacin a las
partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano, y la devolucin de los
actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

SI UN PROCESADO OBTIENE SU LIBERTAD VA HBEAS CORPUS - SE

HA GENERADO UN INDICIO DE SU INOCENCIA?

Exp. N 1324-2000-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Denunciante :
Katerine Ivanovna Vsquez Cucho
Denunciado :
Comisara de Monserrate
Asunto
:
Hbeas corpus
Fecha
:
19 de enero del 2001 (Publicada el 27-3-2001)
El hecho de que mediante la presente sentencia se asuma que la detencin
cuestionada ha sido arbitraria, y que por tanto la accin es fundada y la
liberacin del detenido procedente, no significa que el Tribunal Constitucional
est efectuando juicios de valoracin respecto de la inocencia o culpabilidad
que pueda tener la persona en cuyo favor se interpuso la accin, pues ello ser
siempre atribucin exclusiva y excluyente de las autoridades competentes.
HBEAS CORPUS - Expediente N 1324-2000-HC/TC - Lima
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los diecinueve das del mes de enero de dos mil uno, reunido
el Tribunal Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia
de los seores Magistrados; Rey Terry Vicepresidente; Nugent; Daz Valverde;
Acosta Snchez; Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por doa Katerine Ivanovna Vsquez
Cucho contra la resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
foja trescientos cuarenta y cuatro, su fecha once de agosto de dos mil, que
declar infundada la Accin de Hbeas Corpus.
ANTECEDENTES:
Doa Katerine Ivanovna Vsquez Cucho, con fecha veintinueve de julio
de dos mil, interpone Accin de Hbeas Corpus a favor de don Florencio
Chvez Abarca, don Antonio Chvez Aguilar, don Martn Ugaz Romero, don
Omar Anda Vilcapoma, don Carlos Javier Ezquerre Roldn, don Roberto
Gmez Arvalo, don Juan Carlos Prez Rimari, don Cristobal Melo Quispe, don
Luciano Huamn Arizmendi, don Jaime Javier Alva Gutirrez, don Fulgencio
Beltrn Quesada, don Vctor Izquierdo Prado, don Pedro Uscamayta Vega, don

Henry Manuel Torres Rojas, don Alfonso Sandoval Garca y don Franklin
Huaitia Alfaro, contra la Comisara de Monserrate, por considerar que se ha
vulnerado la libertad individual de todas estas personas.
Especfica la accionante, que las personas antes sealadas fueron
detenidas el da veintiocho de julio de dos mil, sin que se hayan dado las
circunstancias de flagrante delito ni mandato judicial. Por el contrario, en la
Comisara de Monserrate, que es a donde se les condujo luego de ser
intervenidas, se les oblig a firmar un documento en que se les comunic que
se encontraban detenidos para el esclarecimiento de los hechos sucedidos en
la referida fecha. Posteriormente los citados ciudadanos han sido trasladados
al local de la 31 Fiscala Provincial de Lima, mantenindose su detencin, sin
que exista orden del juez o flagrante delito.
Practicadas las diligencias de ley, el Juez del Primer Juzgado
Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico de Lima se
constituy a la Comisara del Monserrate, entendindose dicha diligencia con el
Comandante PNP Luis Ramos Hume, el cual manifest que su participacin en
la elaboracin del atestado policial en el que figuran aproximadamente noventa
y dos detenidos, se hizo en su condicin de Jefe del Grupo de Apoyo debido a
las intervenciones realizadas el veintiocho de julio en la marcha denominada
los cuatro suyos. Puntualiza adems que los partes respectivos fueron
recepcionados a las diecinueve horas de dicha fecha, elaborndose un solo
atestado policial, en el que se individualiza la participacin de cada detenido,
documento que fue remitido al Ministerio Pblico para los fines de ley.
Oportunamente tambin se comunic de cada detencin al Ministerio Pblico,
al juez de turno y a la Fiscala de Familia por haber participado algunos
menores. Al recibirse las declaraciones se cont con la presencia del Fiscal, la
Coordinadora de Derechos Humanos, as como de algunos abogados. Por
ltimo se investiga la presunta comisin del delito contra la tranquilidad pblica,
la paz pblica, daos materiales y otros. A su turno tambin se recibe la
declaracin del Fiscal Provincial en lo Penal de Turno de Lima, doctor Richard
Saavedra Lujn, el cual manifiesta que se encuentra recibiendo a los
beneficiarios de la accin en calidad de detenidos con el Atestado Policial N
211-DINSE-JESE-DAS-PNP del veintinueve de setiembre de dos mil, por los
presuntos delitos contra la tranquilidad pblica y otros, hechos relacionados
con los sucesos ocurridos en el centro de Lima el da veintiocho de julio.
Respecto de las diligencias a efectuarse seal que se proceder a calificar el
atestado y a formular o no la denuncia correspondiente.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas trescientos veinte y con fecha veintinueve de julio de
dos mil, declar infundada la accin, fundamentalmente por estimar que no
existen elementos probatorios suficientes y concretos que permitan acreditar
que la autoridad denunciada venga incurriendo en la comisin de acciones u
omisiones arbitrarias y/o inconstitucionales que lesionen la libertad ambulatoria
de los detenidos, debiendo merituarse que en el artculo 166 de nuestra Carta
Magna [1], est legislado que la Polica Nacional previene investiga y combate
la delincuencia.

La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la

Corte Superior de Justicia de Lima, a fojas trescientos cuarenta y cuatro y con
fecha once de agosto de dos mil, confirma la apelada, fundamentalmente por
considerar que los favorecidos fueron detenidos por la Polica Nacional con
fecha veintiocho de julio de dos mil, en circunstancias de estar aparentemente
implicados en los luctuosos sucesos ocurridos en el centro de Lima y que son
de conocimiento general, siendo derivados al Ministerio Pblico a efectos de
que se determine su situacin jurdica; que si bien el artculo 2, inciso 24)
literal f) del texto Constitucional [2] seala que nadie puede ser detenido sino
por mandamiento escrito y motivado del juez o por las autoriddes policiales en
caso de flagrante delito, de las manifestaciones corrientes en autos se aprecia
que los favorecidos se encontraban al momento de ser detenidos en las
inmediaciones de los lugares que sufrieron daos y fueron objeto de los delitos
consignados en el atestado policial, por lo que su detencin se encuentra
enmarcada dentro de la flagrancia, de ah que hayan sido puestos a
disposicin de la Fiscala correspondiente y que consecuentemente la
detencin preventiva de los presuntos implicados se encuentre ajustada a ley.
Contra esta resolucin, la accionante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1.
Que, conforme aparece en el escrito de Hbeas Corpus
interpuesto por doa Katerine Ivanovna Vsquez Cucho, a favor de don
Florencio Chvez Abarca, don Antonio Chvez Aguilar, don Martn Ugaz
Romero, don Omar Anda Vilcapoma, don Carlos Javier Esquerre Roldn, don
Roberto Gmez Arvalo, don Juan Carlos Prez Rimari, don Cristobal Melo
Quispe, don Luciano Huamn Arizmendi, don Jaime Javier Alva Gutirrez, don
Fulgencio Beltrn Quesada, don Vctor Izquierdo Prado, don Pedro Uscamayta
Vega, don Henry Manuel Torres Rojas, don Alfonso Sandoval Garca y don
Franklin Huaitia Alfaro, el objeto del presente proceso constitucional se dirige a
cuestionar el acto de detencin del que fueron objeto los antes citados
ciudadanos, por considerar que el mismo resulta inconstitucional, al no haberse
producido dentro de las circunstancias de mandato judicial ni de flagrante
delito.
2.
Que, por consiguiente y partiendo de la merituacin de las
pruebas obrantes en el expediente constitucional as como de las diligencias
realizadas en el presente proceso, resultan plenamente acreditadas las
aseveraciones efectuadas por la accionante de la presente causa respecto de
los ciudadanos afectados en sus derechos, habida cuenta que: a) Del Atestado
Policial N 211-DINSE-JESE-DAS-PNP obrante de fojas ochenta y siete a
trescientos dieciocho de los autos, no consta de modo especfico y objetivo que
los ciudadanos en favor de quien se interpone la accin, hayan sido
intervenidos a consecuencia de existir contra ellos un mandato judicial escrito y
motivado, como tampoco en una situacin de flagrante delito, sino que por el
contrario y conforme se infiere de las declaraciones del Comandante PNP Luis
Ramos Hume y del Fiscal de Turno Richard Saavedra Lujn, obrante de fojas
ochenta y dos a ochenta y cinco vuelta, aparece que su detencin ha sido
ejecutada en base a sospecha policial al habrseles encontrado en las
inmediaciones de los lugares donde se produjeron diversos actos contrarios al

orden pblico cometidos durante la secuela de la llamada marcha de los

cuatro suyos, realizada el veintiocho de julio de dos mil; b) Del contenido del
atestado policial antes referido, y a diferencia de las actas de incautacin
obrantes en el mismo respecto de otro intervenidos en la misma fecha, no
aparece que alguno de los ciudadanos a favor de quien se interpone la accin,
haya sido encontrado en posesin de elementos materiales que acrediten la
comisin de flagrante delito: c) De las papeletas de detencin, obrantes de
fojas doscientos dos a doscientos diecinueve, aparece que la detencin se ha
producido con el objeto de que se esclarezca la comisin de un delito, pero no
porque efectivamente se haya intervenido a tales personas en el instante
mismo que realizaban tales actos o huan de dicho lugar con el objeto de evadir
la accin policial; d) Que, la interpretacin realizada por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico respecto del tema de la
flagrancia, resulta incorrecta, pues tal nocin si bien se aplica a la comisin de
un delito objetivamente descubierto por la autoridad o al momento
inmediatamente posterior a su realizacin, en que se detecta al autor material
pretendiendo huir del lugar de los hechos, tal hiptesis no puede ser forzada
hasta el extremo de pretender que la simple cercana al lugar donde acontece
un delito, es por s misma elemento objetivo que configura dicha situacin,
pues con semejante criterio, todas las personas, incluyendo autoridades
distintas a la interviniente, estaran inmersas en la pretendida flagrancia; e)
Mucho ms equivocada es todava la interpretacin del Primer Juzgado
Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico quien pretendiendo
desconocer lo resuelto por el Tribunal, en la ratio decidendi de sentencias
anteriores, busca justificar las detenciones producidas en el marco de la
funcin preventiva correspondiente a la Polica Nacional conforme al artculo
166 de la Constitucin Poltica del Estado: f) Que, por tal motivo y reiterando
los precedentes sentados con anterioridad, y a los cuales deben observancia
obligatoria todos los jueces y tribunales de la Repblica, conforme lo seala la
Primera Disposicin General de la Ley N 26435 Ley Orgnica del Tribunal
Constitucional [3], este Tribunal ratifica que las variables de causalidad a los
efectos de ejercer la potestad de detencin, esto es, mandato judicial y
flagrante delito, constituyen la regla general aplicable a todos los casos de
detencin, sea cual sea la naturaleza del ilcito cometido, de modo tal que las
llamadas detenciones preventivas o detenciones sustentadas en la mera
sospecha policial, carecen de toda validez o legitimidad constitucional; g) Por
ltimo, el hecho de que el Ministerio Pblico haya participado de alguna forma
en las investigaciones realizadas, no convierte en legtimas las detenciones
realizadas, pues dicha entidad ni sus representantes estn facultados para
convalidar actos de detencin fuera de las hiptesis previstas por la norma
fundamental, como se ha sealado en el fundamento 5 de la sentencia
expedida en el Expediente N 1107-99-HC/TC.
3.
Que, dentro de la misma lnea de los fundamentos precedentes,
pero tomando en consideracin que casos como el presente deben ser
analizados en todas sus consecuencias, este Tribunal no puede dejar de
advertir, que el hecho de que mediante la presente sentencia se asuma que las
detenciones cuestionadas han sido arbitrarias, y que por tanto, la accin es
fundada y la liberacin de los detenidos, procedente, no significa que el
Tribunal Constitucional est efectuando juicios de valoracin respecto de la

inocencia o culpabilidad que puedan tener las personas en cuyo favor se

interpuso la presente accin, pues ello siempre ser atribucin exclusiva y
excluyente de las autoridades competentes, en este caso, las judiciales [4], y
por otra parte, dado el tiempo transcurrido en la tramitacin del presente
proceso y por lo mismo que el sometimiento ante las autoridades judiciales de
los mismos favorecidos del Hbeas Corpus, es una posibilidad que no puede
quedar descartada, debe quedar perfectamente sealado, que los trminos del
mandato de liberacin que a propsito de esta sentencia expida este Tribunal
no deben entenderse como oponibles a los mandatos de detencin, que por el
contrario y sobre la misma investigacin que se les siguen, puedan haber
expedido la autoridades judiciales competentes.
4.
Que, en consecuencia y habindose acreditado la transgresin de
la libertad individual de las personas en cuyo favor se interpuso el Hbeas
Corpus, resultan de aplicacin los artculos 1, 7, 9, 11 y 12 inciso 10) y 13
de la Ley N 23506 [5] en concordancia con los artculos 1, 2 inciso 24) literal
f) de la Constitucin Poltica del Estado [6].
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones conferidas por la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas trescientos cuarenta y cuatro, su fecha once de agosto de dos mil, que
confirmando la apelada declar infundada la demanda; reformndola declara
FUNDADA la accin de Hbeas Corpus y en consecuencia ordena la inmediata
libertad de don Florencio Chvez Abarca, don Antonio Chvez Aguilar, don
Martn Ugaz Romero, don Omar Anda Vilcapoma, don Carlos, Javier Esquerre
Roldn, don Roberto Gmez Arvalo, don Juan Carlos Prez Rimari, don
Cristobal Melo Quispe, don Luciano Huamn Arizmendi, don Jaime Javier Alva
Gutirrez don Fulgencio Beltrn Quesada, don Vctor Izquierdo Prado don
Pedro Uscamayta Vega, don Henry Manuel Torres Rojas, don Alfonso Sandoval
Garca y don Franklin Huaitia Alfaro, siempre que no exista mandato de
detencin expedido por autoridad judicial competente. Dispone la notificacin a
la partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los
actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

PARA LA INDEMNIZACIN DE LOS DAOS - ES NECESARIO QUE EL
PERJUICIO SE HAYA PROVOCADO CON DOLO O CULPA?
LOS LMITES DE COBERTURA DE LA HIPOTECA - Y SI LOS INTERESES
EXCEDEN EL MONTO DEL GRAVAMEN?

PARA LA INDEMNIZACIN DE LOS DAOS - ES NECESARIO QUE EL

PERJUICIO SE HAYA PROVOCADO CON DOLO O CULPA?

Cas. N 2691-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
Demandante :
Nlida Vilchez Jimnez
Demandado :
Julio Csar Burneo
Asunto
:
Indemnizacin por daos y perjuicios
Fecha
:
06 de noviembre del 2000 (Publicada el 30-1-2001)
El acto ilcito afecta un inters particular, no siendo imprescindible que haya
existido culpa o dolo en el agente, es suficiente que el dao se haya producido,
dando lugar a que se repare econmicamente el menoscabo causado a quien
ha sufrido el dao a travs de una acccin privada, solicitndose la
indemnizacin por daos y perjuicios.
CAS. N 2691-99 - LIMA
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, vista la causa dos mil seiscientos noventiuno guin noventinueve en
audiencia pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la

siguiente sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de

casacin interpuesto por doa Nlida Ins Vilchez Jimnez mediante escrito de
fojas ciento noventisis, contra la sentencia de vista emitida en discordia de
fojas ciento ochentisiete, su fecha catorce de junio de mil novecientos
noventinueve, expedida por la Sala Civil Especializada para Procesos
Abreviados y de Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima, que
revocando la sentencia apelada de fojas ciento treintids, su fecha veinte de
agosto de mil novecientos noventiocho, que declara Fundada en parte la
demanda en lo relativo a los menores Denis Marianela Rojas Vilchez y Nelson
Pierre Rojas Vilchez, en consecuencia que los codemandados don Julio Csar
Burneo Snchez y doa Mnica Tasayco de Burneo, cumplan con pagar a favor
de los referidos menores la suma de veinte mil nuevos soles por concepto de
indemnizacin por daos y perjuicios, ms intereses legales, e Infundada en lo
relativo a doa Nlida Vilchez Jimnez y en cuanto va dirigida contra Jorge
Roberto Carhuayo Tenorio; reformndola, declara improcedente la citada
demanda, dejando a salvo el derecho de la demandante; sin costas ni costos,
2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Esta Corte por resolucin del siete de
diciembre de mil novecientos noventinueve ha declarado procedente el recurso
por la causal contenida en el inciso segundo del artculo trescientos ochentisis
del Cdigo Procesal Civil [1] por lo que la recurrente denuncia la inaplicacin de
los artculos mil novecientos sesentinueve y mil novecientos setenta del Cdigo
Civil [2], refiriendo que el codemandado Julio Csar Burneo Salazar tuvo una
conducta negligente, pues vena conduciendo su vehculo no obstante haber
ingerido alcohol, causando la muerte de una persona, y que al haber causado
un dao est obligado a indemnizarlo; por lo que el principio de la
responsabilidad objetiva no ha sido aplicado al caso de autos. 3.
CONSIDERANDO: Primero.- Que el ilcito civil afecta un inters particular, no
siendo imprescindible que haya existido culpa o dolo en el agente, es suficiente
que el dao se haya producido, dando lugar a que se repare econmicamente
el menoscabo causado a quien ha sufrido el dao a travs de una accin
privada, solicitndose la indemnizacin por daos y perjuicios. Segundo.- Que,
la norma contenida en el artculo mil novecientos sesentinueve del Cdigo Civil
seala que aqul que por dolo o culpa causa un dao a otro, est obligado a
indemnizarlo, agregando que el descargo por falta de dolo o culpa corresponde
a su autor, y el artculo mil novecientos setenta del mismo Cdigo indica que
aqul que mediante un bien riesgoso o peligroso, o por el ejercicio de una
actividad riesgosa o peligrosa, causa un dao a otro, est obligado a repararlo.
Tercero.- Que en el caso de autos, se ha establecido que el demandado Julio
Csar Burneo Salazar en forma negligente se encontraba conduciendo el
vehculo en estado etlico y a una velocidad por encima de la reglamentaria;
que en esas circunstancias las maniobras para frenar o evitar un accidente no
son posibles por lo que los descargos del citado demandado respecto a la
imprudencia de la vctima no lo eximen de su responsabilidad civil; que
adems; debe tenerse presente que el vehculo como tal constituye un bien
riesgoso o peligroso y su conduccin una actividad que tiene las mismas
caractersticas, lo que conlleva a la obligacin de parte del conductor a reparar
el dao causado. Cuarto.- Que la representacin de la recurrente respecto a
sus menores hijos Denis Marianela y Nelson Pierre Rojas Vilchez no fue
materia de controversia, es ms, no fue objetada por los demandados mediante
los medios de defensa pertinentes en su debida oportunidad; debindose tener

en cuenta que stos fueron declarados rebeldes. Quinto.- Que el derecho de

los menores debe ser atendido, considerando que la actora Nlida Ins Vilchez
Jimnez en representacin de sus citados menores hijos, como es de verse de
las Partidas de Nacimiento de fojas quince y diecisiete, se encuentra legitimada
para interponer la presente demanda. Sexto.- Que en consecuencia, al
expedirse la resolucin de vista se ha incurrido en la causal de inaplicacin de
las normas sustantivas denunciadas, 4. SENTENCIA: Estando a las
conclusiones a las que se arriba, de conformidad con el Dictamen Fiscal, y en
aplicacin de lo preceptuado en el inciso primero del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil: declararon FUNDADO el recurso de
casacin de fojas ciento noventisis, interpuesto por doa Nlida Ins Vilchez
Jimnez, en consecuencia, CASARON la sentencia de vista de fojas ciento
ochentisiete, su fecha catorce de junio de mil novecientos noventinueve
expedida por la Sala Civil Especializada para Procesos Abreviados y de
Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima, [3] y, actuando en sede
de instancia; CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ciento treintids,
su fecha veinte de agosto de mil novecientos noventiocho, que declara
FUNDADA en parte la demanda de fojas dieciocho, en lo relativo a los menores
Denis Marianela y Nelson Pierre Rojas Vilchez, representados por su seora
madre Nlida Ins Vilchez Jimnez, en consecuencia, que los codemandados
don Julio Csar Burneo Salazar y doa Mnica Tasayco de Burneo, cumplan
con pagar a favor de los referidos menores la suma de VEINTE MIL NUEVOS
SOLES por concepto de indemnizacin por daos y perjuicios, ms intereses
legales que se devenguen a partir de la fecha en que se produjo el dao, e
INFUNDADA en lo relativo a doa Nlida Vilchez Jimnez y en cuanto va
dirigida contra don Jorge Roberto Carhuayo Tenorio; con costas y costos; en
los seguidos por doa Nlida Vilchez Jimnez con don Julio Csar Burneo y
otra sobre indemnizacin por daos y perjuicios; DISPUSIERON se publique la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.
SS. PANTOJA IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

LOS LMITES DE COBERTURA DE LA HIPOTECA - Y SI LOS INTERESES

EXCEDEN EL MONTO DEL GRAVAMEN?

Cas. N 1943-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
Demandante :
Santa Luca
Demandado :
Latino Leasing Sociedad Annima
Asunto
:
Levantamiento de hipoteca
Fecha
:
11 de diciembre del 2000 (Publicada el 30-01-2001)
Si bien es cierto que la hipoteca cubre el pago los intereses de la obligacin
garantizada, ello es slo hasta el lmite del gravamen hipotecario a que se

refiere el inciso tercero del artculo 1099 del Cdigo Civil. Ms all del importe
del hipotecario el crdito del acreedor no goza de preferencia alguna.
CAS. N 1943-2000 LIMA
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica en la causa vista en audiencia pblica el siete de diciembre del ao
en curso emite la siguiente sentencia; con el acompaado. 1. MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por Latino Leasing
Sociedad Annima contra la sentencia de vista de fojas trescientos sesentids,
su fecha doce de abril del dos mil, que confirmando la sentencia apelada de
fojas ciento uno, su fecha veintinueve de setiembre de mil novecientos
noventisiete declara infundada la demanda, con lo dems que contiene. 2.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte mediante ejecutoria de fecha
diecinueve de setiembre del dos mil ha estimado procedente el recurso por la
causal relativa a la interpretacin errnea del artculo mil ciento siete del
Cdigo Civil [1] al sostenerse que el levantamiento de la hipoteca est
condicionado al pago de la totalidad de la obligacin que garantiza la hipoteca,
sin embargo, debe considerarse que el levantamiento debe operar por el hecho
de haber pagado la suma de dinero u obligacin que garantiza la hipoteca pues
aun cuando el acreedor pretenda la ejecucin de la garanta el obligado no
podra pagar ms de la suma que cubre la garanta, por lo que carece de
sentido que contine teniendo eficacia, toda vez que la accionante ha cumplido
con pagar dicho monto; agrega, que el espritu de la norma acotada es el de
garantizar que el monto del gravamen de la hipoteca cubra el capital, intereses
y dems conceptos slo en el caso de que aqul sea mayor a la obligacin
contrada; es por eso, que normalmente en las garantas hipotecarias se fija el
gravamen en una suma considerablemente mayor al monto de la deuda para
que as, al momento de la ejecucin alcance para todas las obligaciones que se
generan luego del incumplimiento; asimismo, la interpretacin errnea de la
norma conlleva a la inseguridad jurdica toda vez que las hipotecas que se
encuentren en segundo rango no podran hacer cobro de lo que les
corresponde como saldo de la venta judicial del bien, hasta que la obligacin
garantizada por la primera hipoteca se encuentre plenamente satisfecha sin
importar que sta supere el monto del gravamen 3. CONSIDERANDO:
Primero.- Que, una de las notas que destaca en la hipoteca es que esta
garanta real se gobierna por el principio de especialidad, por el cual se
entiende que la hipoteca para ser vlida debe asegurar el cumplimiento de una
obligacin determinada o determinable, y que el gravamen sea de cantidad
determinada o determinable, el mismo que est regulado por el artculo mil
noventinueve inciso segundo del Cdigo Civil [2], al respecto, la tratadista
Lucrecia Maisch Von Humboldt, comentando la norma seala; que segn este
principio la hipoteca constituye un gravamen cierto que garantiza no una
obligacin genus generalisum sino concreta, dineraria o no, pero debidamente
especificada en el presente, es decir en el acto constitutivo o en un futuro
prximo (citado por Jorge Avendao Valdez, Garantas, Pontificia Universidad
Catlica del Per, Lima mil novecientos ochentinueve pgina ciento
treinticuatro). Segundo.- Que por consiguiente, sea determinada o determinable
la obligacin y el gravamen que garantiza la hipoteca sta cubre por extensin,

los intereses que devengue, las primas del seguro pagadas por el acreedor y la
costas del juicio tal como prev el artculo mil ciento siete del Cdigo
Sustantivo. Tercero.- Que, la norma citada acoge el criterio de extensin de la
hipoteca a los conceptos que la norma indica, entre ellos, en lo que interesa al
presente anlisis, los intereses; siendo as, seala el civilista Diez Picazo, que
cuando la hipoteca garantiza una obligacin que produce intereses, queda
tambin garantizada con ella la obligacin que produce intereses, queda
tambin garantizada con ella la obligacin accesoria de stos (citado por Jorge
Avendao Valdez, op. cit. pgina ciento cuarentiocho); asimismo, seala el
citado jurista espaol, tesis que comparte esta Corte, que si la finca
hipotecada (inmueble) ha pasado a manos de un tercero (como es el caso del
accionante), como en principio la hipoteca sigue al bien gravado, cualquiera
que sea su poseedor, tiene que sufrir el derecho de realizacin del valor del
acreedor cuando ejecuta la garanta, en puridad la finca (inmueble) y su nuevo
propietario habran de soportar la obligacin principal y las de los intereses
vencidos y no pagados. Cuarto.- Que, las instancias de mrito sealan que el
pago efectuado por la demandante no resulta suficiente para ordenarse el
levantamiento y el gravamen hipotecario, ya que al haberse efectuado luego de
vencido en exceso las obligaciones a que estaba obligada la entonces deudora
hipotecara, Pesquera Extraccin y Comercializacin y Transporte Sociedad
Annima J y J & ESPECTSA, resulta evidente que las mismas han generado
intereses y mientras no se cancelen stos no puede ordenarse el levantamiento
de hipoteca ya que el demandante como adquiere del bien gravado tiene que
pagar todos los conceptos de acuerdo al artculo mil ciento siete del Cdigo
Civil; de esta manera, la opcin asumida en sede de instancia es que la
hipoteca es una garanta indivisible cuya consecuencia es que sta no se
considera extinguida sino hasta cuando sea pagada la totalidad de la deuda,
que, puede incluir como en este caso, los intereses. Quinto.- Que sin embargo,
debe tenerse en cuenta que cuando la extensin de la hipoteca alcanza a los
intereses no solamente debe observarse la idea de la indivisibilidad de la
hipoteca sino tambin el criterio de la especialidad, es decir, que el gravamen
slo cubre en tanto se haya fijado el mximo de responsabilidad hipotecaria
que queda cumplido con la expresin de una cantidad cierta de dinero, por
consiguiente, no puede exigirse ninguna prestacin dineraria (incluso capital e
intereses) que no se limiten al mximo de dicha responsabilidad. Sexto.- Que,
de ah que es imprescindible se indique el monto cubierto por la garanta
(gravamen determinado) o, en su caso, el valor estimado del gravamen
(gravamen determinable sino que se requiere la constancia de la causa (origen
o fuente), entidad (objeto de la prestacin) y magnitud (medida del objeto) de la
obligacin garantizada; de este modo, debe estar determinado el capital,
intereses y si hay intereses atrasados que se garantizan, deber liquidarse y
designarse una suma cierta. Stimo.- Que en efecto, la tesis expuesta es
acogida por la norma materia de control casatorio, que interpretada
correctamente debe entenderse que el monto del gravamen no slo incluye el
capital adeudado, sino tambin los intereses que stos devenguen as como
las primas del seguro abonadas por el acreedor y las costas del juicio; de
modo, que el crdito principal es colocado bajo el mismo rango que el crdito
accesorio por inters, por las primas del seguro y por las costas; por lo cual se
explica, que las partes deben determinar a priori cuales seran los intereses en
caso de falta de pago, as como proyectar un valor estimativo de los otros

conceptos que seala la norma (primas de seguro y costas de juicio) y en

funcin de ello determinar, el mximo que garantiza el gravamen, pues como
seala Pea Bernaldo de Quiroz, citado por Avendao Valdez, la hipoteca
garantiza el pago de los intereses segn el importe estipulado que aparezca en
la inscripcin (Op. cit. pgina ciento cuarentisiete); en nuestro ordenamiento
jurdico, el importe de capital, intereses y otros conceptos de extensin
permitidos por ley deben constar en la escritura pblica de constitucin inscrita
en los Registros Pblicos. Octavo.- Que al respecto, la Exposicin de Motivos
Oficial del Cdigo Civil publicado el doce de noviembre de mil novecientos
noventa en el Diario Oficial El Peruano interpretando la norma en comento
seala que es preciso destacar, sin embargo, que no obstante que la hipoteca
comprende los citados conceptos (capital, intereses, etc.), es slo hasta el
lmite del gravamen hipotecario a que se refiere el inciso tercero del artculo mil
noventinueve del Cdigo Civil. Mas all del importe del gravamen hipotecario el
crdito del acreedor no goza de preferencia alguna. Es por ese motivo que en
los contratos de hipoteca se suele establecer el monto de ella en una suma
mayor que la del capital adeudado. Noveno.- Que en consecuencia, los
intereses que estiman las instancia de mrito como devengados no pueden ni
podran ser satisfechos en tanto el monto mximo de responsabilidad
hipotecaria ya ha sido cubierto, como se ha determinado en autos, al haber
pagado la accionante la obligacin principal, por lo que carece de objeto la
subsistencia de la hipoteca, pues extinguida dicha obligacin, por el carcter
accesorio de este derecho real, tambin se extingue el gravamen, debiendo
operar como lgica consecuencia el levantamiento del mismo. Dcimo.- Que
por consiguiente, cabe amparar el recurso de conformidad con el artculo
trescientos noventisis inciso primero del Cdigo Procesal Civil [3], siendo
facultad de este Supremo Tribunal resolver la litis sin efecto de reenvo. 4.
SENTENCIA: Estando a las consideraciones que preceden declararon
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por Latino Leasing Sociedad
Annima; CASAR la sentencia de vista de fojas trescientos sesentids su fecha
doce de abril del dos mil, expedida por la Sala Civil de Procesos Abreviados y
de Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima; actuando como
rgano de instancia, REVOCARON la sentencia apelada de fojas ciento uno,
su fecha veintinueve de setiembre de mil novecientos noventisiete, que declara
INFUNDADA la demanda; con lo dems que contiene; REFORMNDOLA la
declararon FUNDADA; en consecuencia MANDARON que se levante la
hipoteca que corre inscrita en el asiento cinco, folio ciento veintitrs, tomo
cuarentiocho del Registro General de Pesquera de los Registros Pblicos de
Lima, gravamen que fue otorgado por su anterior propietario la Empresa
Pesquera de Extraccin y Comercializacin y Transporte Sociedad Annima J y
J & EPECTSA a favor de la demandada hasta por la suma de ocho mil
ochocientos
treinticinco con cuarentin cntimos de dlar, sobre la
embarcacin pesquera de propiedad de la demandante denominada Santa
Luca; CRSENSE los oficios pertinentes al citado Registro a fin que se
inscriba esta Ejecutoria Suprema con costas y costos; en los seguidos con la
Caja de Beneficios y Seguridad Social del Pescador, sobre levantamiento de
hipoteca; DISPUSIERON [4] la publicidad de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano, bajo de la responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA ; IBERICO OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

EL NOMBRAMIENTO DE UN CURADOR PARA UN MAYOR DE EDAD
INCAPAZ DE NACIONALIDAD PERUANA - ES COMPETENCIA EXCLUSIVA
DE LOS TRIBUNALES PERUANOS?

EL NOMBRAMIENTO DE UN CURADOR PARA UN MAYOR DE EDAD

INCAPAZ DE NACIONALIDAD PERUANA - ES COMPETENCIA EXCLUSIVA
DE LOS TRIBUNALES PERUANOS?

Exp. N 596-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Solicitante :
Raquel Victoria Obregn Vergara
Asunto
:
Exequatur
Fecha
:
8 de julio de 1997
El nombramiento de un curador para un sujeto mayor incapaz o bajo
interdiccin civil no es una materia exclusiva de los tribunales peruanos, tanto
ms si el interdicto no se encuentra residiendo en el territorio nacional.

Exp. N 596-97
Sala N 6
Lima, ocho de julio de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente el Seor Quiroga Len;
aparece de autos que de fojas diez a fojas doce, subsanada a fojas
veinticuatro, doa Raquel Victoria Obregn Vergara solicita el reconocimiento
en el Per de la sentencia de Curatela expedida el veintitrs de enero de mil
novecientos noventisis por el Tribunal de Primera Instancia, Divisin de
Asuntos Testamentarios y Relaciones Familiares de Springfield, Estado de
Massachusetts, Estados Unidos de Norteamrica, y consecuentemente se
disponga su inscripcin en los Registros correspondientes; por lo que a fojas
veintisis se ha llevado a cabo la correspondiente Audiencia de Actuacin de
pruebas y declaracin Judicial, por lo que es su estado conforme al artculo 754
in fine del Cdigo Procesal Civil [1], aplicable al presente proceso por remisin
supletoria; y que admitido el petitorio y notificadas las partes y no habindose
producido contradiccin al presente proceso no contencioso de reconocimiento
de resolucin judicial expedido en el extranjero se declar vlida la relacin
jurdica procesal, actundose los medios probatorios ofrecidos en el escrito de
la demanda; habindose reservado la decisin final, ha llegado el momento de
que este Superior Colegiado emita decisin final; y, CONSIDERANDO:
Primero.- Que el exequtur o proceso judicial de homologacin y ejecucin de
sentencias extranjeras tiene lugar en el ordenamiento jurdico nacional en base
al principio de la reciprocidad y cortesa internacional, a fin de evitar la
duplicidad de juzgamiento frente a un mismo derecho, siempre que se d
cumplimiento eficaz a la normativa peruana de permisibilidad de esta
institucin, conforme a lo reseado en la concordancia de los artculos 2102 y
2104 del Cdigo Civil [2], y con los efectos a que se contrae el artculo 2106
del mismo texto legal [3]; Segundo.- Que, de autos aparece de la copia
certificada, debidamente traducida al espaol en Traduccin Pblica
juramentada que la materia juzgada por la Divisin de Asuntos Testamentarios
y Familiares del Tribunal de Primera Instancia del Estado de Massachussets de
los Estados Unidos de Norteamrica ha juzgado y sentenciado, con carcter de
cosa juzgada, la guardiana de don Nemesio Obregn Poma a favor de doa
Raquel Victoria Vergara, por la causal de privacin de discernimiento e
imposibilidad fsica, lo que equivale a haber sido nombrada curadora de un
mayor de edad incapaz o bajo interdiccin civil; Tercero.- Que, tal materia no es
exclusiva de los tribunales peruanos, tanto ms si el interdicto no se encuentra
residiendo en terriotorio nacional, que la persona a que se quiere hacer valer
esta interdiccin ha sido debidamente citada por el Tribunal extranjero
homologado, con plazo razonable para comparecer y que la resolucin dictada
tiene el atributo y calidad de la cosa juzgada, la solicitud de fojas diez debe ser
amparada en todos sus extremos en atencin a los principios de la reciprocidad
y la cortesa internacional anteriormente citados [4] y que se hallan contenidos
en la segunda parte del artculo 2102 del Cdigo Civil; Cuarto.- Que siendo el
proceso de exequtur uno que no tiene por objeto ni el reexamen de lo ya
juzgado, ni el anlisis del proceso mismo, sino del cumplimiento formal y
sustantivo de los requisitos de homologacin que la ley peruana establece para

su concesin, por estas consideraciones y siendo atendible lo solicitado y

probado; DECLARARON FUNDADA LA SOLICITUD DE FOJAS DIEZ y en
consecuencia, CONCEDIERON EL EXEQUTUR, RECONOCIMIENTO Y
EJECUCIN DE SENTENCIA EXTRANJERA, de la sentencia de Curatela
expedida el veintitrs de enero de mil novecientos noventisis por el Tribunal
de Primera Instancia, Divisin de Asuntos Testamentarios y de Relaciones
Familiares de Springfield, Estado de Massachusetts, Estados Unidos de
Norteamrica peticionada por doa Raquel Victoria Obregn Vergara; debiendo
entregarse los actuados a la peticionante conforme a lo dispuesto por el
artculo 840 del TUO del Cdigo Procesal Civil [5]; con citacin.
S.S. MANRIQUE ZEGARRA / PEARANDA PORTUGAL / QUIROGA
LEN

DERECHO DE FAMILIA
SI APARECE REGISTRADO EL NOMBRE Y EL NMERO DE LIBRETA
ELECTORAL EN EL LIBRO DE HUSPEDES DE UN HOSTAL - SE
CONFIGURA UNA CONDUCTA DESHONROSA?
SITUACIN DE LOS BIENES SOCIALES APORTADOS A UNA PERSONA
JURDICA - SEPARACIN CONVENCIONAL
EL RGIMEN DE VISITAS - UN DERECHO DE LOS PADRES?
INDEMNIZACIN DEL DAO MORAL EN CASO DE DIVORCIO CUANDO
LOS HECHOS COMPROMETEN EL INTERS PERSONAL DEL CNYUGE
INOCENTE
INVALIDEZ DEL MATRIMONIO - CONSECUENCIAS DE LA FALTA DE MALA
FE

SI APARECE REGISTRADO EL NOMBRE Y EL NMERO DE LIBRETA

ELECTORAL EN EL LIBRO DE HUSPEDES DE UN HOSTAL - SE
CONFIGURA UNA CONDUCTA DESHONROSA?

Exp. N 3163-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Jos Hctor Santibez
Demandada :
Elsa Teresa Castillo Hurtado
Asunto
:
Divorcio
Fecha
:
11 de marzo de 1998
La causal de conducta deshonrosa implica la realizacin de una pluralidad de
actos, que afecten la imagen conyugal y social del otro cnyuge, tornando
insoportable la vida en comn, por ello no es suficiente para acreditar la causal
invocada, el hecho que aparezca un nico registro de ingreso al hostal, pues se
requiere la reiterancia en la falta conyugal, imposibilitando la continuidad de la
vida en comn.
Exp. N 3163-97
Sala N 6
Resolucin N 6
Lima, once de marzo de mil novecientos noventiocho
VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente la doctora Cabello
Matamala; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que por resolucin de fecha
diecinueve de setiembre de mil novecientos noventisiete, obrante de fojas
ciento ochenta a fojas ciento ochentisis, se declar infundada la demanda de
divorcio interpuesta por el cnyuge, por la causal de adulterio, y fundada en
parte por la causal de conducta deshonrosa imputable a la consorte, y en
consecuencia disuelto el vnculo matrimonial contrado por don Jos Hctor
Santibez Proao y doa Elsa Teresa Castillo Hurtado; Segundo.- Que por
escrito de fecha cuatro de noviembre de mil novecientos noventisiete, la
demandada interpone recurso impugnatorio de apelacin de la referida
resolucin en el extremo que declaraba fundada la demanda por la causal de
conducta deshonrosa; que no habiendo impugnado la otra parte el fallo en
cuanto declaraba infundada la demanda por la causal de adulterio, dicho
extremo ha quedado consentido; Tercero.- Que la causal de conducta
deshonrosa implica la realizacin de una pluralidad de actos carentes de
honestidad, que afectan la imagen conyugal y social de otro cnyuge, tornando
insoportable la vida en comn; Cuarto.- Que respecto a esta causal, el hecho
de que el nombre y Libreta Electoral de la cnyuge aparezca registrado en el

libro de huspedes de la Hostal San Felipe, sin que se consigne su firma, y que
dicha empresa informe de dicho nico registro de fecha cuatro de julio de mil
novecientos noventisis, no es suficiente para acreditar la causal invocada, la
que por sus caractersticas, requiere la reiterancia en la falta conyugal,
imposibilitado la continuidad de la vida en comn [1]; Quinto.- Que no
encontrndose acreditada la causal que sustenta la declaracin de Divorcio, las
pretensiones vinculadas a los aspectos conyugales patrimoniales, accesorios a
sta, estn sujetas a su resultado; REVOCARON la sentencia apelada que
obra de fojas ciento ochenta a fojas ciento ochentisis, su fecha diecinueve de
setiembre de mil novecientos noventisiete, que declara fundada en parte la
demanda por la causal de conducta deshonrosa imputable a la cnyuge, y en
consecuencia disuelto el vnculo matrimonial contrado por don Jos Hector
Santibez Proao y doa Elsa Teresa Castillo Hurtado; REFORMNDOLA,
declararon infundada la demanda, en consecuencia subsistente el vnculo
matrimonial entre los cnyuges; y, los devolvieron.
SS. CRDOVA RIVERA /TELLO GILARDI/CABELLO MATAMALA

SITUACIN DE LOS BIENES SOCIALES APORTADOS A UNA PERSONA

JURDICA - SEPARACIN CONVENCIONAL

Exp. N 889-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Vctor Urteaga Mendoza y Carmela Wendie Zita Chavarra
Demandado :
Ministerio Pblico
Asunto
:
Separacin convencional
Fecha
:
29 de mayo de 1997
El juez, en el proceso judicial de separacin convencional, debe resolver todo
lo necesario en cuanto a las pretensiones subsidiarias a la pretensin principal
de divorcio relativo, atendiendo, en cuanto es conveniente, al acuerdo de los
cnyuges codemandados. No debe confundirse el capital accionario con la
titularidad de los activos de la persona jurdica, por ms que los inmuebles
sean su nico activo ms importante.
Exp. N 889-97
Sala N 6
Lima, veintinueve de mayo de mil novecientos noventisiete
AUTOS Y VISTOS, interviniendo como Vocal Ponente el seor Quiroga
Len; y, ATENDIENDO; Primero.- A que conforme lo dispone el artculo 345
del Cdigo Civil [1], el Juez del proceso judicial de Divorcio Relativo, o

Separacin de Cuerpos por mutuo disenso (hoy legalmente nominado como

Separacin Convencional y ulterior Divorcio), debe resolver todo lo necesario
en cuanto a las pretensiones subsidiarias a la peticin principal de Divorcio
Relativo atendiendo, en cuanto sea conveniente, el acuerdo de los cnyuges
codemandantes; Segundo.- A que, en el caso de autos, aparece con nitidez del
acuerdo precisado en la demanda de fojas uno del presente cuaderno
incidental (puntos uno punto uno y uno punto dos, pgina cuatro) que fue de
acuerdo de ambos cnyuges, y recogido en la sentencia que en copia
certificada obra a fojas ocho del presente cuaderno incidental, su fecha trece
de agosto de mil novecientos ochentisis, y que fuera aprobada por sentencia
de Vista copiada a fojas doce del presente cuaderno devolutivo, su fecha
diecinueve de febrero de mil novecientos ochentisiete, lo que expresamente fue
all consignado; Tercero.- A que siendo as, es evidente que corresponde a
cada uno de los cnyuges el cincuenta por ciento de los inmuebles que all se
describen, y que obra en titularidad de las Empresas VUM Turismo Sociedad
Annima y Vum inmuebles Sociedad Annima, que se seala es propietaria del
cien por ciento de la sociedad de gananciales, por lo que al haberse disuelto
sta de pleno derecho como consecuencia de la decisin judicial prenotada, es
obvio que las participaciones accionarias tambin corresponden, como obvia
consecuencia y por el pacto conyugal ya sealado, al cincuenta por ciento de
cada uno de los cnyuges, donde a su vez las propiedades inmobiliarias de
estas empresas quedan en el cien por ciento de titularidad de la cnyuge:
Cuarto.- A que siendo ello as, no debe confundirse el capital accionario
(cincuenta por ciento de cada uno de los cnyuges), con la titularidad de los
activos de la persona jurdica, por ms que los inmuebles sean su nico activo
o el activo ms importante [2]; Quinto.- A que en consecuencia, la resolucin
apelada , copiada a fojas treinticuatro de este cuaderno aparte, contiene error
in judicando por lo que ha incurrido en nulidad insalvable, de conformidad con
lo dispuesto en el inciso trece del artculo 1085 del Cdigo de Procedimientos
Civiles, aplicable al presente proceso por vigencia ulta activa conforme a la
Quinta Disposicin Transitoria del Cdigo Procesal Civil en actual vigencia;
DECLARARON NULA e INSUBSISTENTE la Resolucin apelada fotocopiada
corriente de fojas treinticuatro, su fecha dieciocho de febrero de mil novecientos
noventisiete; ordenaron que el Juez de la causa cumpla con expedir nueva
Resolucin teniendo en cuenta lo expresado en este Auto de Vista, bajo
responsabilidad; y, los devolvieron; en los seguidos por Vctor Urteaga
Mendoza con Carmela Wendie Zita Chavarra sobre separacin de cuerpos.
S.S. MANRIQUE ZEGARRA / PEARANDA PORTUGAL / QUIROGA
LEN

EL RGIMEN DE VISITAS - UN DERECHO DE LOS PADRES?

Exp. N 1015-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Jorge Enrique Santibez Pardn
Demandada :
No se menciona
Asunto
:
Rgimen de visitas
Fecha
:
23 de junio de 1997
El rgimen de visitas, ms que un derecho de los padres, resulta ser de los
hijos, en tanto estas visitas contribuyan con su desarrollo integral, por lo que
debe fijarse en atencin a las circunstancias, y est sujeto a variacin segn
las necesidades de los hijos.
Exp. N 1015-97
Sala N 6
Lima, veintitrs de junio de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente la Doctora Rodrguez
Alarcn; de conformidad a lo opinado por la Seora Fiscal Superior; por sus
fundamentos; y CONSIDERANDO adems; Primero.- Que, la Patria Potestad
es una institucin que establece los deberes y derechos que adquieren los
padres con el hecho del nacimiento de los hijos matrimoniales, y con el
reconocimiento de los hijos extramatrimoniales, los cuales se ejercen en tanto
que sta no haya sido objeto de suspensin o de prdida; Segundo.- Que, el
artculo noventisis del Cdigo de los Nios y Adolescentes [1], contiene una
regla general para ejercer el derecho de visitas de los padres, y de quienes
acrediten legitimidad para hacerlo, dentro del principio de quien cumple con
sus obligaciones, exige derechos siendo la prestacin alimenticia, una de las
obligaciones conforme lo antepone el artculo ochentids del Cdigo antes
citado [2]; Tercero.- Que, el rgimen de visitas, ms que un derecho de los
padres, resulta ser de los hijos, en tanto estas visitas, contribuyan con su
desarrollo integral por lo que deben fijarse, en atencin a las circunstancias,
conforme lo dispone el artculo cuatrocientos veintids del Cdigo Civil [3], y
son sujetos a variacin, segn las necesidades de los hijos, por lo que debe
tenerse en cuenta que la nia es una beb de un ao y cinco meses, al revisar
la causa [4]; por estos fundamentos; CONFIRMARON la sentencia de fojas
noventisis a noventinueve su fecha veintiocho de abril del presente ao, en
cuanto declara fundada en parte la demanda de fojas diecisis, interpuesta por
Jorge Enrique Santibez Pardn y fija un rgimen de visitas a favor del padre,
a fin de que pueda visitarla dentro del hogar materno el da del padre,
veinticinco de diciembre, primero de enero y el da del cumpleaos de la nia la
REVOCARON en cuanto al horario fijado, REFORMNDOLA sealaron que las
visitas en los das antes indicados, se realizarn, de dos a cinco de la tarde,
dentro del hogar materno, y adems que el primer y tercer sbado de cada
mes, el padre, pueda visitar a la nia, en el mismo horario, dentro del hogar

materno, asimismo, que el segundo y cuarto domingo de cada mes, el padre

podr retirarla del hogar materno para departir con ella, de dos a cinco de la
tarde, con la obligacin de retornarla, al vencimiento del horario; y, la
CONFIRMACION con lo dems que contiene; y, los devolvieron.
S.S. FERREYROS PAREDES / LVAREZ OLAZBAL / RODRGUEZ
ALARCN

INDEMNIZACIN DEL DAO MORAL EN CASO DE DIVORCIO CUANDO

LOS HECHOS COMPROMETEN EL INTERS PERSONAL DEL CNYUGE
INOCENTE

Exp. N 490-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Nancy Gloria Vera Rodrguez
Demandado :
Eduardo Meza Chvez
Asunto
:
Divorcio por causal
Fecha
:
28 de abril de 1998
Si los hechos que han determinado el divorcio comprometen gravemente el
legtimo inters personal del cnyuge inocente, el juez podra concederle una
suma de dinero por concepto de reparacin del dao moral.
Exp. N 490-98
Sala N 2
Lima, veintiocho de abril de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; con el acompaado; interviniendo como Vocal Ponente el seor
Sez Palomino; por sus fundamentos pertinentes; y, CONSIDERANDO,
adems: Primero.- Que, es elevado en apelacin el extremo de la sentencia
que dispone el pago de cuatro mil soles por parte del demandado, don Eduardo
Meza Chvez por concepto de Indemnizacin por dao moral a la actora doa
Nancy Gloria Vera Rodrguez; Segundo.- Que, en lo que respecta al extremo
que declara la disolucin del vnculo matrimonial contrada entre la partes, ste
no ha sido materia de apelacin, por lo que se proceder conforme a lo
dispuesto en el artculo 359 del Cdigo Civil [1]; Tercero.- Que la causal
invocada de violencia fsica ha quedado demostrada con las denuncias
policiales obrantes a fojas siete y diecisis; as como del expediente
acompaado, signado con el nmero doscientos veinticuatro guin noventisis,
seguido ante el Primer Juzgado de Paz de San Juan de Miraflores, contra el
recurrente, por faltas contra la persona agresin en agravio de la
demandante; y, con las testimoniales vertidas en la Audiencia de Pruebas, la
misma que obra de fojas noventicuatro a noventisiete; Cuarto.- Que, en cuanto

al extremo de la reparacin por dao moral a favor de doa Nancy Gloria Vera
Rodrguez, debe tenerse en cuenta lo estipulado en el artculo 351 del Cdigo
precitado [2], es decir que si los hechos que han determinado el divorcio
comprometen gravemente el legtimo inters personal del cnyuge inocente, el
juez podr concederle una suma de dinero por concepto de reparacin del
dao moral [3]; Quinto.- Que, en efecto los hechos configurativos de la causal
demandada han afectado a la actora, pero si bien es cierto que se debe fijar
una suma que repara el dao causado, tambin lo es que sta debe ser
establecida de acuerdo a las circunstancias personales del cnyuge obligado a
dicho resarcimiento, pues se evidencia del Informe Social efectuado, obrante
de fojas ciento dos a ciento cuatro que ste no cuenta con un trabajo fijo;
fundamentos por lo que; REVOCARON, el extremo apelado de la sentencia
que ordena que por concepto de dao moral el demandado debe pagar a la
actora la suma de cuatro mil soles; y, REFORMNDOLA; Fijaron dicho
concepto en la suma de mil soles: APROBARON, el extremo de la sentencia
que declara disuelto el vnculo matrimonial contrado por don Eduardo Meza
Chvez y doa Nancy Gloria Vera Rodrguez, al seis de diciembre de mil
novecientos sesentinueve, ante la Municipalidad Distrital de Brea, Provincia y
Departamento de Lima; APROBARON, en lo dems que contiene; y, los
devolvieron.
SS. SEZ PALOMINO/TELLO GILARDI/LVAREZ OLAZBAL

INVALIDEZ DEL MATRIMONIO - CONSECUENCIAS DE LA FALTA DE MALA

FE

Exp. N 1592-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Licida Sagstegui Coronel
Demandados
:
Wilmer Snchez Vera y otra
Asunto
:
Nulidad de matrimonio y otro
Fecha
:
18 de setiembre de 1998
Si no se ha demostrado la mala fe en la celebracin del matrimonio cuya
nulidad se demanda, resulta de aplicacin el artculo 284 del Cdigo Civil,
produciendo el matrimonio invalidado los efectos de uno vlido disuelto por
divorcio.
Exp. N 1592-98
Sala de Familia
Lima, dieciocho de setiembre de mil novecientos noventiocho.

VISTOS: interviniendo como vocal ponente la Doctora Crdova Rivera;

con el dictamen de la Fiscala Superior de Familia que corre en fojas ciento
sesentiocho y ciento sesentinueve; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que de
fojas catorce a diecinueve, subsanada a fojas veintids, doa Licida Sagstegui
Coronel, demanda acumulativamente a don Wilmer Snchez Vera y doa Mara
Lidia Cubas Prez, acumulativamente por nulidad de matrimonio e
indemnizacin por dao moral, para que se declare nulo el matrimonio civil
contrado por los demandados el veintisiete de julio de mil novecientos
noventicuatro, ante el Concejo Municipal de Chabarbamba Distrito de
Huambos, Provincia de Chota, Departamento de Cajamarca, conforme aparece
de la partida que obra a fojas cuatro; Segundo.- Que, la accionante contrajo
matrimonio civil con el demandado el treinta de diciembre de mil novecientos
noventids, ante la Municipalidad Provincial del Callao, como se advierte de la
partida que corre en fojas tres, dentro de cuya unin procrearon al menor Luis
Sal Snchez Sagstegui; Tercero.- Que, de fojas treintiuno a treintitrs el
demandado se apersona y se allana a la demanda reconociendo slo lo
concerniente de nulidad de matrimonio, mas no as en cuanto a la
indemnizacin por daos y perjuicios, expresando que la demandante le haba
dado su palabra de otorgarle el divorcio por mutuo acuerdo y que confiado en
ello, opt por contraer ese segundo matrimonio con su co-demandada; Cuarto.Que, la codemandada doa Mara Lidia Cubas Prez interpone recurso de
apelacin contra la sentencia por considerar que no contempla que el
matrimonio en cuestin por la recurrente con absoluta buena fe y que siendo
as dicho matrimonio produce efectos civiles respecto de la impugnante;
Quinto.- Que, en autos no se ha demostrado con prueba alguna mala fe de la
citada Cubas Prez, en la celebracin de su matrimonio cuya nulidad se
demanda, siendo de aplicacin lo dispuesto en el artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo Civil [1], sobre los efectos civiles del matrimonio
invalidado si se contrajo de buena fe [2]; Sexto.- Que, de lo actuado en la
Audiencia de Pruebas, y conforme lo expresa el propio demandado en su
recurso de fojas ciento veinte, se puede establecer el dao moral que se ha
infringido a la emplazante; que en tal sentido es de aplicacin de lo dispuesto
en los artculos doscientos ochentitrs y trescientos cincuentiuno del Cdigo
acotado [3], debiendo sealarse a su favor una suma de dinero prudencial por
concepto de indemnizacin en reparacin del dao moral causado, obligacin
limitada slo al demandado don Wilmer Snchez Vera, de conformidad con lo
expuesto en el Quinto Considerando; Fundamentos por los que
CONFIRMARON la Sentencia apelada, obrante de fojas ciento treintinueve a
ciento cuarentiuno, su fecha veinticinco de noviembre de mil novecientos
noventisiete, en el extremo que declara FUNDADA EN PARTE la demanda
interpuesta por doa Licida Sagstegui Coronel, de fojas catorce a diecinueve y
subsanada a fojas veintids; en consecuencia: declara NULO Y SIN EFECTO
LEGAL el matrimonio civil celebrado entre don Wilmer Snchez Vera y doa
Mara Lidia Cubas Prez ante la Municipalidad del Centro Poblado Menor de
Chabarbamba Distrito de Huambos, Provincia de Chota, Departamento de
Cajamarca el da veintisiete de julio de mil novecientos noventicuatro; la
REVOCARON en el extremo que declara INFUNDADA en cuanto a la
pretensin acumulada por DAO MORAL; la que REFORMARON declarndola
FUNDADA, sealando como indemnizacin por dao moral la suma de cinco
mil soles a favor de la accionante, la que ser abonable slo por el demandado

don Wilmer Snchez Vera; la INTEGRARON disponiendo que el matrimonio

declarado nulo produce efectos civiles para la co-demandada Lidia Cubas
Prez por presuncin de buena fe; con lo dems que contiene y es materia de
este grado; y, los devolvieron.
SS. CAPUAY CHVEZ / SAEZ PALOMINO / CRDOVA RIVERA

DERECHO COMERCIAL
ESTATUTO SOCIAL - NATURALEZA JURDICA
SI SE OMITE SEALAR LA FECHA DE VENCIMIENTO DEL PAGAR QUE
HA SIDO PRORROGADO - TIENE VALIDEZ DICHO TTULO?
LAS LETRAS DE CAMBIO GIRADAS A LA VISTA POR LOS BANCOS - ES
NECESARIO SU PROTESTO POR FALTA DE PAGO?

ESTATUTO SOCIAL - NATURALEZA JURDICA

CAS. N 1475-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICA DE LA REPBLICA
Demandante :
Creiser Sociedad Annima
Demandado :
Banco de Crdito del Per Sucursal Pucallpa

Asunto
:
Nulidad de acto jurdico y otro
Fecha
:
23 de noviembre 2000 (Publicada el 30-1-2001)
El estatuto de una sociedad es el conjunto de normas o disposiciones que por
mutuo acuerdo se imponen los accionistas para regir la vida societaria, las
cuales deben prevalecer siempre y cuando no sean opuestas a normas de
carcter imperativo y de orden pblico.
CAS. N 1475-2000 UCAYALI
LA SALA CIVIL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA, en la causa vista en audiencia pblica de la fecha emite la
siguiente sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por el Banco de Crdito del Per Sucursal Pucallpa,
contra la sentencia de vista de fojas cuatrocientos ochentids su fecha ocho de
mayo del dos mil, que confirmando la sentencia apelada de fojas trescientos
cuarentiocho su fecha veintinueve de octubre de mil novecientos noventinueve,
declara fundada la demanda sobre nulidad de acto jurdico y otros conceptos.
2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Este Supremo Tribunal, por Ejecutoria de
fecha veinticuatro de julio del dos mil, ha estimado procedente el recurso de
casacin por la causal de inaplicacin del artculo ciento setentinueve de la Ley
General de Sociedades [1], sustentada en el hecho que habiendo establecido
la actora en sus estatutos como una de las atribuciones del Gerente la de
prestar fianza; y, habiendo sido nombrado como tal a don Rogelio Abanto
Trapelli, ste poda prestar vlidamente la fianza contenida en el pagar cuya
nulidad se pretende. 3. CONSIDERANDO: Primero: Que, en la audiencia de
conciliacin de fojas ciento sesentiuno, se fij como punto controvertido entre
otros, el determinar si el acto jurdico de fianza celebrado entre la Empresa
Compaa de Representaciones y Servicios, Sociedad Annima y la empresa
Servicios Generales y Representaciones, Sociedad Annima, contenida en el
pagar de fecha veintids de enero de mil novecientos noventisiete adolece de
causal de nulidad. Segundo: Que, dicha pretensin se sustenta en el hecho
que ha sido materia controvertida en este proceso, determinar si don Rogelio
Abanto Trapeli, Gerente de la actora durante el ao mil novecientos
noventisiete; tena o no facultades para afianzar a la empresa de Servicios
Generales y Representaciones Sociedad Annima, a favor del Banco de
Crdito del Per. Tercero; Que por ello, al resolverse la casacin deber
determinarse si efectivamente don Rogelio Abanto Trapeli estaba investido o no
de tal facultad. Cuarto: Que conforme a la doctrina, el estatuto de una sociedad
es el conjunto de normas o disposiciones que por mutuo acuerdo se imponen
los accionistas para regir su vida societaria, las cuales deben prevalecer
siempre y cuando no sean opuestas a normas de carcter imperativo y de
orden pblico [2]. Quinto: Que, fluye de autos as como del noveno
considerando de la sentencia impugnada, que en la clusula vigsima octava
de los estatutos contenidos en la Escritura Pblica de Constitucin de Sociedad
Annima corriente a fojas veintisis, de fecha veinticuatro de julio de mil
novecientos ochenta, al Director Gerente se le facult para que a sola firma
pudiese hipotecar, prendar, afianzar y prestar aval. Sexto: Que, si bien dichos
estatutos han sido modificados con la escritura pblica del nueve de agosto de
mil novecientos noventitrs, corriente a fojas veintinueve, as como con la

escritura pblica que corre a fojas treintisis su fecha veintinueve de agosto de

mil novecientos noventicuatro, tales modificaciones no se refieren a las
facultades antes mencionadas. Stimo: Que, dentro de este contexto, la
primera parte del artculo ciento setentinueve de la antigua Ley General de
Sociedades, aplicable al presente caso por temporalidad, dispone en forma
expresa que las atribuciones de los gerentes estn conferidas por el propio
estatuto o al ser nombrados, concedindoseles autonoma en sus decisiones
sin la necesidad de consentimiento o ratificacin de ningn otro rgano social,
Octavo: Que siendo esto as, se concluye que el Gerente aludido no tena
impedimento alguno para prestar fianza a la empresa co-demandada, puesto
que se encontraba facultado para ello de manera expresa y por escritura
pblica. Noveno: Que en consecuencia, al expedirse la impugnada se ha
incurrido en la causal invocada, por lo que resulta de aplicacin lo dispuesto
por el inciso primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal [3]
acotado. 4. SENTENCIA: Estando a las razones expuestas; declararon
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por el Banco de Crdito del Per
Sucursal Pucallpa; y, en consecuencia CASARON la resolucin de vista de
fojas cuatrocientos ochentids, su fecha ocho de mayo del dos mil y actuando
en sede de instancia REVOCARON la sentencia apelada de fojas trescientos
cuarentiocho, su fecha veintinueve de octubre del presente ao, que declara
fundada la demanda de fojas sesentitrs, declarando nulo el acto jurdico de
fianza contenido en el pagar nmero D cuatrocientos ochenta cinco mil
novecientos setentisiete de fecha veintids de enero de mil novecientos
setentisiete; REFORMNDOLA: declararon INFUNDADA la demanda de
nulidad de acto jurdico y otros; en los seguidos por Creiser Sociedad Annima
sobre nulidad de acto jurdico y otros conceptos ; ORDENARON la publicacin
de la presente resolucin mediante el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

SI SE OMITE SEALAR LA FECHA DE VENCIMIENTO DEL PAGAR QUE

HA SIDO PRORROGADO - TIENE VALIDEZ DICHO TTULO?

CAS. N 1563-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Crdito del Per
Demandado :
Empresa Mushu Sociedad Annima
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
1 de diciembre del 2000 (Publicada el 30-1-2001)
La fecha de vencimiento en los ttulos valores tienen por finalidad determinar la
fecha a partir en que la obligacin contenida en el ttulo resulta exigible. El
pagar cuyo plazo de pago ha sido prorrogado sucesivamente es vlido,
porque la obligacin cambiaria puesta a cobro no es la generada en virtud de la

inicial fecha de vencimiento, sino de la ltima prrroga consignada en el ttulo,

por consiguiente existe certeza de la fecha en que la obligacin es exigible.
CAS. N 1563-2000 LIMA
La Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en la
causa vista en audiencia pblica de fecha treinta de noviembre del dos mil
emite la siguiente sentencia 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso
de casacin interpuesto por el Banco de Crdito del Per contra la sentencia de
vista de fojas ciento veintisis, su fecha diecisiete de abril del dos mil, que
confirmando la sentencia de fojas cien, su fecha veintitrs de diciembre de mil
novecientos noventinueve, declara fundada en parte la contradiccin planteada,
e improcedente la demanda; sin costos ni costas. 2. FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: La Sala mediante resolucin de fecha siete de agosto de dos mil
ha estimado procedente el recurso de casacin por la causal de la inaplicacin
de normas de derecho material, sustentada en que si bien existi una
deficiencia al consignarse la fecha de vencimiento originaria, dicha deficiencia
dej de ser trascendente, pues las partes acordaron renovar el ttulo,
establecindose nuevas fechas de vencimiento, y al no verificarse el pago de la
obligacin contenida en el pagar en la ltima fecha de vencimiento
establecida, se procedi a protestarlo de acuerdo a ley, por ende, reuniendo
dicho ttulo valor las formalidades previstas en el artculo ciento veintinueve de
la Ley cartular, las normas aplicables resultan ser los artculos ciento treintiuno
de la acotada [1] y artculo ciento sesentiocho de la ley veintisis mil
setecientos dos [2] que faculta a las partes a renovar la obligacin
establecindose nuevos plazos de vencimiento 3. CONSIDERANDO: Primero:
Que, del pagar materia de autos que obra a fojas nueve se aprecia que al
colocarse la fecha de vencimiento se consign vence el siete de mayo de
diecinueve..., situacin que ha llevado a las instancias de mrito a sostener
que al no haberse consignado con precisin el ao de vencimiento se ha
incumplido con uno de los requisitos de validez del pagar. Segundo: Que, si
bien es cierto que una de las caractersticas esenciales de los ttulos valores en
su formalidad, sta no debe confundirse con el formalismo, ya que la primera
es necesaria en tanto se requiere dotar de contenido abstracto y mrito
ejecutivo a los ttulos valores, en tanto que el formalismo, es el respeto a los
requisitos, an en perjuicio de la finalidad para la cual stos han sido
instituidos. Tercero: Que en el caso de autos; si bien es cierto que existi la
omisin detallada en el primer considerando, sin embargo, por las sucesivas
prrrogas que aparecen consignadas en la hoja adherida al pagar sub litis, y
que fueran autorizadas en la emisin por el obligado principal, segn se
desprende del texto del pagar; se aprecia que la fecha de emisin fue el seis
de febrero de mil novecientos noventiocho, y la primera prrroga fue realizada
con fecha catorce de mayo de mil novecientos noventiocho; indicndose que el
vencimiento del pagar era el seis de junio de mil novecientos noventiocho; con
lo que se infiere razonadamente que si la emisin fue en el ao mil novecientos
noventiocho y la primera prrroga fue en el mismo ao, el vencimiento inicial
nicamente puede haber sido en el mismo ao; en consecuencia; de la
evaluacin integral del ttulo valor se concluye que la fecha original de
vencimiento fue el siete de mayo de mil novecientos noventiocho. Cuarto.- Que,

el inciso quinto del artculo ciento veintinueve de la Ley Cartular derogada

establece la obligacin de indicar el vencimiento de los ttulos valores, requisito
que tiene por finalidad determinar la fecha a partir de la cual la obligacin
contenida en el ttulo resulta exigible, y que en el caso de autos ha sido
prorrogada sucesivamente; en consecuencia, en la obligacin cambiaria que se
est poniendo a cobro no es la generada en virtud de la inicial fecha de
vencimiento, sino de la ltima prrroga consignada en el ttulo, esto es, el tres
de marzo de mil novecientos noventinueve. Quinto: Que en consecuencia, el
pagar sub litis ha cumplido con el requisito de validez exigido por la citada
norma, porque existe certeza sobre la fecha de vencimiento, esto es, la de
exigibilidad de la obligacin, que en definitiva es la finalidad para la cual fue
instituido el requisitos antes aludido. Sexto.- Que, habiendo existido
inaplicacin de las normas mencionadas en el agravio denunciado resultando
de aplicacin lo establecido por el inciso primero del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil [3]. 4. SENTENCIA: Que estando a las
consideraciones expuestas, declararon [4] FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto por el Banco de Crdito del Per; en curso de casacin interpuesto
por el Banco de Crdito del Per; en consecuencia NULA la sentencia de vista,
de fojas ciento veintisis su fecha diecisiete de abril del dos mil; y actuando en
sede de instancia REVOCARON la sentencia apelada de fojas cien, su fecha
veintisis de diciembre de mil novecientos noventinueve que declara fundada
en parte la contradiccin e improcedente la demanda de fojas doce;
REFORMNDOLA declararon INFUNDADA la contradiccin y fundada la
demanda, sobre obligacin de dar suma de dinero, interpuesta por el Banco de
Crdito del Per contra la Empresa Mushu Sociedad Annima y otros; en
consecuencia ORDENARON que los ejecutados cumplan con pagar a favor de
la entidad accionante la suma de treinta y cinco mil dlares americanos, mas
intereses, costas y costos del proceso; DISPUSIERON que la presente
resolucin sea publicada en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

LAS LETRAS DE CAMBIO GIRADAS A LA VISTA POR LOS BANCOS - ES

NECESARIO SU PROTESTO POR FALTA DE PAGO?

Cas. N 1603-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Lima Sudameris
Demandado :
Jimmy Sling Castillo Snchez
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
23 de noviembre del 2000 (Publicada el 30-01-2001)
En las letras giradas a la vista por las empresas del sistema financiero, el
protesto por falta de aceptacin exime del protesto por falta de pago, de ah
que, si bien de las actas de protesto de las cambiales puesta a cobro aparecen

que fueron verificados los protestos por falta de aceptacin, en aplicacin del
artculo 120 de la anterior Ley de Ttulos Valores se tiene que la realizacin de
tales actos han dispensado al recurrente del protesto por falta de pago.
CAS. N 1603-2000 LAMBAYEQUE
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, vista la causa mil seiscientos tres guin dos mil en audiencia pblica
de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente
sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el Banco de Lima Sudameris, sucursal de Chiclayo, contra la
sentencia de vista de fojas setentids, su fecha cinco de mayo del presente
ao, expedida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Lambayeque, que revocando la sentencia apelada de fojas cincuentiocho
(entindase de fojas cincuentiuno), su fecha veinte de marzo del mismo ao,
declara fundada la contradiccin y, por tanto, improcedente la demanda de
obligacin de dar suma de dinero interpuesta a fojas diecisis, con costas y
costos. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte mediante resolucin del
once de agosto del ao en curso ha declarado procedente el recurso por la
causal prevista en el inciso segundo del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil [1] al amparo del cual se denuncia la inaplicacin de los
artculos ciento veinte, ochentinueve y dos de la Ley diecisis mil quinientos
ochentisiete Ley de Ttulos Valores [2]. 3. CONSIDERANDO: Primero.- Que, en
la resolucin de vista se determina que el artculo doscientos veintiocho de la
Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros [3] es taxativo al
sealar en su parte final que las entidades bancarias pueden girar una letra a la
vista por el saldo deudor en cuenta, ms los intereses, sealndose que para
que quede expedita la accin ejecutiva debe efectuarse necesaria y
obligatoriamente el protesto por falta de pago; y, que este requisito formal que
viabiliza la accin planteada no ha sido cumplida por la accionante, toda vez
que, conforme es de verse de las copias certificadas de las actas de protesto
presentadas con el recurso de apelacin y que obran a fojas cincuentiocho y
cincuentinueve, los protestos se han efectuado por falta de aceptacin, por lo
que, al no cumplirse con los requisitos formales que la ley seala y exige la
demanda deviene en improcedente. Segundo.- Que, de acuerdo al artculo
ciento veinte de la derogada Ley diecisis mil quinientos ochentisiete el
protesto por falta de aceptacin dispensa de la presentacin para el pago y del
protesto por falta de pago. Tercero.- Que, del tenor de dicha norma debe
entenderse que el protesto por falta de aceptacin exime del protesto por falta
de pago; de ah que, si bien de las actas de protesto de las cambiales puestas
a cobro aparecen que fueron verificados los protestos por falta de aceptacin,
en aplicacin del aludido artculo veinte de la acotada Ley Cartular se tiene que
la realizacin de tales actos han dispensado al recurrente del protesto por falta
de pago. Cuarto.- Que, a mayor abundamiento, conforme lo establece el
artculo ochentinueve de la Ley de Ttulos Valores, la letra de cambio a la vista
vence el da de la presentacin al girado para su pago; lo que lleva a concluir
que los actos de protesto se verificaron conforme a ley. Quinto.- Que, en
consecuencia, al ser vlidos los protestos por falta de aceptacin practicados
sobre las letras de cambio puestas a cobro, se mantiene el mrito ejecutivo de

las mismas. Sexto.- Que, entonces, la Sala de vista ha inaplicado los artculos
ciento veinte y ochentinueve de la referida Ley de Ttulos Valores, al determinar
que habindose verificado en las copias certificadas de las actas de los
protestos de fojas cincuentiocho y cincuentinueve, que los mismos fueron
efectuados por falta de aceptacin, no se ha cumplido con el requisito formal
establecido en el artculo doscientos veintiocho de la Ley General del Sistema
Financiero y del Sistema de Seguros por no haberse protestado por falta de
pago, 4. SENTENCIA: Estando a las consideraciones que anteceden y en
aplicacin de lo dispuesto en el inciso primero del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil: [4] declararon FUNDADO el recurso de
casacin de fojas setentiocho, interpuesto por el Banco de Lima Sudameris,
Sucursal Chiclayo en consecuencia, CASARON la resolucin de vista de fojas
setentids, su fecha cinco de mayo del presente ao, expedida por Segunda
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, y actuando en sede
de instancia; CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas cincuentiuno, su
fecha veinte de marzo del ao en curso, que declara FUNDADA la demanda
interpuesta a fojas diecisis e INFUNDADA la contradiccin, en consecuencia,
ordena que se lleve adelante la ejecucin hasta que el ejecutado pague a la
entidad ejecutante la suma de treintin mil cuatrocientos ochentinueve nuevos
soles con ocho cntimos y la suma de diecinueve mil ochocientos nueve
dlares americanos con ochenticinco centavos de dlar, ms intereses legales,
con costas y costos; en los seguidos con don Jimmy Sling Castillo Snchez,
sobre obligacin de dar suma de dinero; DISPUSIERON [5] se publique la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; ALVA

DERECHO PROCESAL CIVIL

SUSPENSIN DE LA MEDIDA CAUTELAR - CUNDO PROCEDE?
LEGITIMIDAD PARA OBRAR - CONCEPTO
LA POSIBILIDAD DE LA ACUMULACIN DE LA PRETENSIN DE
RESCISIN POR LESIN CON LA PRETENSIN DE REAJUSTE DE VALOR
DE LA PRESTACIN
LA NECESIDAD DE LA CONCURRENCIA DEL MDICO A EFECTOS DE LA
DECLARACIN DE INTERDICCIN
NULIDAD DE LA SENTENCIA POR FALTA DE ALGUNO DE LOS PUNTOS
DE CONTROVERSIA

SUSPENSIN DE LA MEDIDA CAUTELAR - CUNDO PROCEDE?

Exp. N 464-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Pilar Alicia Faras Or
Demandada :
Edelmira Raquel Molina de Chvez
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
29 de octubre de 1997
Si los documentos que se acompaan al escrito de suspensin de la medida
cautelar no acreditan de modo alguno la propiedad alegada, el accionante debe
hacer valer su derecho a travs de la tercera.
Exp. N 464-97
Sala N 4
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Sala N 2
Lima, veintinueve de octubre de mil novecientos noventisiete.
AUTOS Y VISTOS.- interviniendo como Vocal Ponente el seor Mansilla
Novella; y ATENDIENDO; Primero.- A que de acuerdo con lo que dispone el
artculo quinientos treintinueve del Cdigo Procesal Civil [1]; el perjudicado por
una medida cautelar dictada en proceso que no es parte, puede pedir su
suspensin sin interponer tercera, Segundo.- A que, en el caso de autos, las
facturas, guas y boletas de venta acompaadas no acreditan de modo alguno
la propiedad alegada, y menos an, el hecho de encontrarse registrados;
Tercero.- A que, siendo esto as, debe el accionante hacer valer su derecho de

acuerdo al artculo quinientos treintitrs del acotado [2]; y Cuarto.- A que,

estando a lo dispuesto por el artculo ciento veintiocho del Cdigo adjetivo [3]
REVOCARON el auto apelado corriente a fojas cuarenticinco, de fecha
diecisis de mayo ltimo que declara fundada en parte la solicitud de fojas
cuarenta a cuarentisis del cuaderno principal, con lo dems que contiene;
REFORMNDOLO, declararon IMPROCEDENTE [4], la solicitud formulada por
la firma Javial Empresa Individual de Responsabilidad Limitada; cumpla el
Secretario de la Sala con la disposicin que contiene el artculo trescientos
ochentitrs, segundo prrafo, del Cdigo adjetivo y archvese oportunamente;
en los seguidos por doa Pilar Alicia Faras Or contra doa Edelmira Raquel
Molina de Chvez sobre obligacin de dar suma de dinero.
S.S. MANSILLA NOVELLA / LAMA MORE / MARTEL CHANG

LEGITIMIDAD PARA OBRAR - CONCEPTO

Exp. N N-114-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
No se indica
Demandado :
No se indica
Asunto
:
Indemnizacin por daos y perjuicios
Fecha
:
30 de junio de 1997
La legitimidad para obrar es un concepto lgico de relacin que implica que los
sujetos que participan en la relacin jurdica sustantiva sean los mismos sujetos
que forman parte de la relacin jurdica procesal.
Exp. N N-114-97
Sala N 1
Lima, treinta de junio de mil novecientos noventisiete.
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como Vocal ponente el doctor Medel
Herrada; y ATENDIENDO: Primero.- A que, la legitimidad para obrar, es un
concepto lgico de la relacin de adecuacin que implica que los sujetos que
participan en la relacin jurdica sustantiva sean los sujetos que participan en la
relacin jurdica procesal; por lo tanto, la falta de legitimidad para obrar implica
la inexistencia o ausencia de alguno de los elementos antes sealados;
Segundo.- A que, por el derecho de accin, toda persona puede recurrir al
rgano Jurisdiccional pidiendo la solucin a un conflicto de intereses
intersubjetivo o una incertidumbre jurdica. Tercero.- A que, en el presente caso,
conforme es de verse del escrito postulatorio, la demandante, acude al rgano
Jurisdiccional, a efectos de que se determine si existe responsabilidad por
parte de la accionante respecto del accidente de aviacin ocurrido con fecha

veintinueve de febrero del ao prximo pasado en el cual falleciera don Juan

Lorenzo de Szyslo Varela, quien se encontraba en calidad de pasajero, y de
quien las demandadas vienen a ser herederas; Cuarto.- A que, siendo as y
advirtindose, por parte de la demandante, y ms an de autos se advierte que
los sujetos procesales son los mismos que intervinieron en la relacin
sustantiva y de conformidad con lo previsto por los artculos trescientos setenta
y trescientos setentisis del Cdigo Procesal Civil [1] respectivamente:
REVOCARON el auto apelado emitido en audiencia de fecha diecisiete de
febrero del ao en curso; y REFORMNDOLO se declara INFUNDADA la
excepcin de Falta de Legitimidad para obrar [2]; sin costas ni costos.
SS. SEZ PALOMINO / BETANCOURT BOSSIO / MEDEL HERRADA

LA POSIBILIDAD DE LA ACUMULACIN DE LA PRETENSIN DE

RESCISIN POR LESIN CON LA PRETENSIN DE REAJUSTE DE VALOR
DE LA PRESTACIN

Exp. N 744-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Manuel Delgado Parker
Demandado :
Genaro Delgado Parker
Asunto
:
Rescisin por lesin
Fecha
:
9 de junio de 1998
No hay inconveniente para que se acumulen en una misma demanda la
pretensin de rescisin por lesin con la pretensin que se propone como
alternativa relativa al reajuste de valor.
Exp. N 744-98
Sala N 3
Lima, nueve de junio de mil novecientos noventiocho
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como ponente el seor Carrin Lugo; y
ATENDIENDO: Primero.- Que conforme al artculo 87 del Cdigo Procesal Civil
[1] se est frente a una acumulacin objetiva originaria subordinada cuando las
pretensiones procesales propuestas en la demanda guardan una relacin, si
quiere de dependencia, de modo que una pretensin es principal y la otra
subordinada a aqulla, en el sentido de que si prospera la principal
simplemente el Juez no se pronuncia sobre la subordinada y si no prospera la
principal el Juez tiene que pronunciarse sobre la pretensin procesal propuesta
subordinadamente, supuesto en el cual no es posible que el Juez ampare las
dos pretensiones procesales; Segundo.- Que, de otro lado, se est frente a una
acumulacin objetiva originaria alternativa cuando se proponen en la demanda

dos pretensiones procesales, que el Juez debe amparar las dos en conjunto en
la sentencia y que recin, en ejecucin de ella, el demandado est autorizado
para elegir la pretensin procesal amparada por el Juez que quiere cumplir,
supuesto ste en que se entiende las pruebas aportadas al proceso conducen
al Juez para declarar fundadas las dos pretensiones procesales planteadas;
Tercero.- Que, en el presente caso, es materia del grado determinar
procesalmente si es posible o no la acumulacin en una demanda de una
pretensin procesal principal relativo a la rescisin del contrato de compraventa
por lesin de determinadas acciones emitidas por la Empresa Difusora Radio
Tele Sociedad Annima efectuada por don Manuel Delgado Parker y su esposa
a favor de don Genaro Delgado Parker con una pretensin alternativa sobre
reajuste del valor de la prestacin a favor de los vendedores; que, en principio,
se anota que el Cdigo Civil permite la acumulacin de pretensiones
procesales en un proceso, como es el caso previsto por el numeral 1451 de
dicho ordenamiento jurdico [2], el mismo que permite la reconvencin sobre
reajuste de valor; Cuarto.- Que el artculo 1452 de dicho ordenamiento [3] no
prev la imposibilidad procesal de acumular la accin rescisoria por lesin con
la accin sobre reajuste de precio. No es posible el rea-juste de precio si no
hay declaracin de rescisin, esto es, para que se reclame el reajuste hay que
reclamar previamente la rescisin del contrato; Quinto.- Que, incluso, por
economa procesal, no hay inconveniente que se acumulen en una misma
demanda la pretensin sobre rescisin por lesin con la pretensin que se
propone como alternativa relativo al reajuste del valor, pues, si no fuera as, lo
que tendra que hacer el vendedor es seguir primeramente un proceso sobre
rescisin y, luego de obtener una sentencia favorable firme, interponer otra
demanda sobre reajuste de valor, lo que resulta contrario al principio de
economa procesal [4]; Sexto.- Que es pertinente consignar que, conforme al
artculo 1452 del Cdigo Civil, cuando la accin rescisoria resulta intil para el
lesionado, por no ser posible que el demandado devuelva la prestacin
recibida, la ley le concede a los vendedores la posibilidad de reclamar el
reajuste; que igualmente es posible que el Juez al sentenciar la causa ampare
la demanda de rescisin por lesin y la demanda sobre reajuste de precio,
pues, lo que ocurre es que no obstante declararse la rescisin, puede
presentarse el caso en que devolucin de la prestacin sea imposible,
supuesto en el cual no le quedar al vendedor otra alternativa que reclamar al
reajuste del valor de las acciones vendidas propuesta conjuntamente con la
rescisin por lesin; que, igualmente, es posible que el demandado escoja la
pretensin procesal que quiera cumplir en el supuesto de que las dos
pretensiones procesales son amparadas por el juzgador; que si bien constituye
un requisito para la acumulacin objetiva que las pretensiones procesales sean
contrarias, empero stas pueden plantearse alternativamente, pues es evidente
que la rescisin por lesin es contraria a la de reajuste del valor; Stimo.- Que
esta Sala, por lo dems, tiene como precedente la resolucin emitida con fecha
veintiuno de abril de este ao en la causa signada con el nmero doscientos
setentinueve raya noventiocho, seguido por Arturo Delgado Pastorino y otros
con Genaro Delgado Parker, sobre rescisin de contrato, mediante la cual,
revocando la resolucin apelada, ha resuelto que es posible acumular la
rescisin por lesin con el reajuste de valor, resolucin judicial que este
Tribunal recoge como precedente, si a l se agrega que el demandado en este
proceso es el mismo en el anotado proceso; por tales razones: REVOCARON

el auto de fojas quinientos setenticinco, su fecha veintids de setiembre de mil

novecientos noventa y siete, en la parte que declara fundada la solicitud de
fojas quinientos sesenta y siete y, en consecuencia, anula todo lo actuado y
archiva los autos; reformndolo, declararon INFUNDADO dicho petitorio;
ORDENARON la continuacin del proceso segn su estado; y los devolvieron;
en los seguidos por don Manuel Delgado Parker y otro con don Genaro
Delgado Parker.

LA NECESIDAD DE LA CONCURRENCIA DEL MDICO A EFECTOS DE LA

DECLARACIN DE INTERDICCIN

Exp. N 23-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Luis Tejada Rodrguez
Demandado :
Max Carty Tejada
Asunto
:
Interdiccin
Fecha
:
9 de marzo de 1998
Para producir certeza respecto de la interdiccin civil, resulta necesario que a la
audiencia concurra el facultativo que expidi la certificacin mdica,
conjuntamente con el presunto interdicto, para la respectiva ratificacin, as
como para la identificacin personal del presunto interdicto y la informacin que
se debe proporcionar directamente al juez sobre su estado de salud actual.
Exp. N 23-98
Sala N 1
Lima, nueve de marzo de mil novecientos noventiocho
VISTOS; interviniendo como Vocal ponente el seor Lama More; y
CONSIDERANDO: Primero.- Que, tratndose de un proceso sobre interdiccin
civil, por presunta incapacidad del demandado, resulta necesario, a efectos de
producir certeza sobre dicha pretensin, que a la Audiencia nica concurra el
facultativo que expidi la certificacin mdica de fojas cuatro, que se adjunt
con la demanda, conjuntamente con el presunto interdicto, a efectos de la
respectiva ratificacin prevista en el inciso dos del artculo quinientos
ochentids del Cdigo Procesal Civil [1], la identificacin personal del
demandado y la informacin que debe proporcionar directamente al juzgador
sobre el estado de salud actual de ste [2]; Segundo.- Que, en el presente caso
a la Audiencia nica, cuya acta corre a fojas ochentids a ochenticuatro, en la
que se interroga al presunto interdicto, no concurri el mdico que suscribi el
certificado antes citado, seor Carlos Alegre Nieto, realizndose la continuacin
de la misma, mediante acta de fojas ochentisis a ochentisiete con otro mdico

doctor Carlos Anticona Bringas, en fecha distinta a la programada en la

audiencia original referida anteriormente, sin la concurrencia del presunto
interdicto y a mrito de un certificado que en fotocopia simple corre a fojas
sesentiuno, no admitido por el juzgado en la forma prevista en la norma
procesal acotada, pese a que la resolucin de fojas setentids, que convoca a
la citada audiencia, se dispone la concurrencia del doctor Carlos Alegre Nieto,
en su condicin de mdico tratante, el mismo que fue notificado con dicha
resolucin conforme al aviso y cargo de fojas setentisis a setentisiete de
autos; Tercero.- Que, en todo caso si el a-quo considera que no es posible la
concurrencia del mdico que expide el certificado de fojas cuatro, debe
establecer, mediante resolucin debidamente motivada, qu documento o
certificacin mdica debe ser objeto de ratificacin en audiencia por el mdico
respectivo y disponer oportunamente que ste concurra a la citada diligencia
conjuntamente con el demandado, en la forma que se indica en el primer
considerando de esta resolucin; Cuarto.- Que, por otro lado, la consultada
designa como curadora del demandado a la litisconsorte, que segn indica,
sera su prima hermana, vale decir, a doa Rosa Erika Manrique Tejada, sin
embargo, en autos no existe prueba idnea que acredite tal grado de
parentesco (cuarto grado grado de consanguinidad ) no resultando suficiente
para tal efecto la partida de nacimiento de fojas treintiuno; Quinto.- Que, al
haberse expedido la sentencia consultada con los defectos procesales antes
anotados se ha incurrido en nulidad insubsanable prevista en la segunda parte
del primer prrafo del artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil [3] y
artculo ciento veintids del mismo cuerpo legal [4], por infraccin de su tercero
inciso: DECLARARON NULA la sentencia de fecha seis de noviembre de mil
novecientos noventisiete, de fojas doscientos noventids a doscientos
noventicinco de autos; NULO lo actuado a partir de fojas ochentisis en
adelante; ORDENARON que el a-quo, renueve el acto procesal afectado,
teniendo en cuenta lo expuesto en la presente resolucin; hgase saber y
devulvase; en los seguidos por Luis Tejada Rodrguez con Max Carty Tejada
sobre interdiccin.
SS. PALOMINO THOMPSON / LAMA MORE / MARTEL CHANG

NULIDAD DE LA SENTENCIA POR FALTA DE ALGUNO DE LOS PUNTOS DE

CONTROVERSIA

Cas. N 1921-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco Wiese Limitado
Demandada :
Rosa Isabel Arenas Snchez
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
07 de diciembre del 2000 (Publicada el 30-01-2001)

La sentencia es el resultado de un proceso dialctico sujeto a la observacin de

las normas establecidas en la ley y exterioriza una decisin jurisdiccional, por
tanto, la omisin o falta de algunos de los puntos de controversia altera la
relacin procesal vlida dando lugar a la nulidad del fallo.
CAS. N 1921-2000 - LAMBAYEQUE
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica vista la causa mil novecientos veintiuno guin dos mil en audiencia
pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente
sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por doa Rosa Isabel Arenas Snchez contra la sentencia de vista
de fojas ciento treinticinco, su fecha quince de junio del ao en curso expedida
por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, que
confirmando la sentencia apelada de fojas setentisiete, su fecha treintiuno de
marzo del mismo ao, declara fundada la demanda interpuesta a fojas once;
con lo dems que contiene. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: la Corte
mediante resolucin de fecha trece de setiembre del presente ao, ha estimado
procedente el recurso por la causal prevista en el inciso tercero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil; referida a la contravencin de
las normas que garantizan el derecho a un debido proceso. 3.
CONSIDERANDO: Primero.- Que, la recurrente refiere que en la sentencia de
vista no existe pronunciamiento sobre todos los puntos controvertidos, por
cuanto se ha omitido resolver la apelacin concedida sin efecto suspensivo y
con la calidad de diferida [1] interpuesta contra la resolucin nmero siete de
fecha veintiuno de enero del ao en curso que declar improcedente el pedido
de suspensin del proceso [2]. Segundo.- Que, la sentencia es el resultado de
un proceso dialctico sujeto a la observancia de las normas establecidas en la
ley y exterioriza una decisin jurisidiccional, por tanto, la omisin o falta de
pronunciamiento de alguno de los puntos de la controversia altera la relacin
procesal vlida dando lugar a la nulidad del fallo [3]. Tercero.- Que conforme
aparece de autos, el Colegiado al emitir la recurrida ha omitido pronunciarse
sobre la referida apelacin que fuera concedida sin efecto suspensivo y con la
calidad de diferida por resolucin de fojas ochenticuatro, su fecha cinco de abril
del ao en curso, violndose as una de las normas que garantizan el derecho
al debido proceso cual es la de resolver todas y cada una de las cuestiones
controvertidas, como lo prev el numeral ciento veintiuno del Cdigo Procesal
Civil [4]. 4. SENTENCIA: Estando a las conclusiones a las que arriba y de
conformidad con lo dispuesto en el acpite dos punto uno del inciso segundo
del artculo trescientos noventisis del Cdigo Adjetivo [5]: declararon
FUNDADO el recurso de casacin de fojas ciento treintinueve, interpuesto por
doa Rosa Isabel Arenas Snchez y en consecuencia; NULA la sentencia de
vista de fojas ciento treinticinco, su fecha quince de junio del presente ao,
expedida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Lambayeque; ORDENARON que el citado Colegiado expida nueva sentencia
con arreglo a ley; en los seguidos por el Banco Wiese Limitado, sobre
obligacin de dar suma de dinero; DISPUSIERON la publicacin de esta
resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.

SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DERECHO PENAL
ABORTO PRETERITENCIONAL - ACTOS TPICOS
FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS - PRECISIONES DE TIPICIDAD Y
DUDA RAZONABLE
DIFAMACIN: AUSENCIA DE ANIMUS DIFAMANDI - LA VOLUNTAD DE
INFORMAR
CONDUCCIN DE VEHCULO EN ESTADO DE EBRIEDAD - EVALUACIN
JUDICIAL DEL DOSAJE ETLICO COMO PRUEBA

ABORTO PRETERITENCIONAL - ACTOS TPICOS

Exp. N 7816-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesada :
Blanca Esther Condori Apaza
Agraviada :
Esperanza Villalobos Ramos
Asunto
:
Aborto preteritencional
Fecha
:
19 de marzo de 1998

Constituye aborto preterintencional el hecho de haber las procesadas agredido

fsicamente a la agraviada, siendo evidente el embarazo de sta profirindole
golpes de puo y patada en la zona del estmago y vientre, ocasionando la
perdida del producto de la concepcin.
EXP. N 7816-97
Lima, diecinueve de marzo de mil novecientos noventiocho
VISTOS.- Interviniendo como Vocal Ponente el doctor Demetrio Ramrez
Descalzi; de conformidad con lo opinado por el Seor Fiscal Superior en su
dictamen de fojas ciento sesenta; y CONSIDERANDO ADEMS: que, a lo largo
del proceso ha quedado plenamente establecido que la acusada Blanca
Condori Apaza conjuntamente con la reo contumaz Alejandra Apaza Condori, el
da dieciocho de mayo de mil novecientos noventisis, en el interior del
Mercado Siete de Noviembre, agredieron fsicamente a la agraviada
profirindole golpes, de puo y patada, en las zonas del estmago y vientre
ocasionndole a sta quien se encontraba gestando, la prdida de su beb;
hechos que han sido sustentados uniformemente, a lo largo del proceso, por la
agraviada tanto en sus manifestaciones policial y preventiva de fojas diez y
sesentiuno a sesentids, respectivamente y en las confrontaciones y llevadas a
cabo con las procesadas de fojas ciento quince en las que Villalobos Ramos se
mantiene en su dicho: que lo vertido por la agraviada se ve corroborado con el
certificado mdico legal nmero trece cuatro cuarentisiete- L, de fecha
veintitrs de mayo de mil novecientos noventisiete, obrante a fojas diecisiete, el
cual concluye sangrado por vagina, ocasionado por agente contundente duro y
cada sobre superficie dura; con el Informe Mdico del Hospital Hiplito Unanue
de fecha dos de julio de mil novecientos noventisis, de fojas dieciocho a
veinticinco en el cual se indica que se le practic legrado uterino a la agraviada;
con el certificado mdico legal nmero veintiuno cero ochentisiete HCL de
fecha cinco de septiembre de mil novecientos noventisis, corriente a fojas
veintiocho que concluye aborto incompleto espontneo: con la ratificacin de
los certificados antes mencionados de fojas noventitrs; con la certificacin de
los socios de la Asociacin de Comerciantes Siete de Noviembre a quienes dan
fe de que la familia Condori produjo las lesiones en la agraviada, quien se
encontraba en evidente estado de gestacin de fecha trece de noviembre de
mil novecientos noventisis, de fojas treinta a treintiuno; y con las
declaraciones testimoniales de Percy Delgado Alvarez Fiscal de la
Asociacin Lourdes Alcaraz Alarcn comerciante, miembro de la asociacin;
Gualberta Ramos Saravia, madre de la agraviada, quienes relatan con
precisin la forma y circunstancia en que se suscitaron los hechos,
coincidiendo todos en que las procesadas infirieron golpes en la parte del
estmago y vientre de la agraviada y que era evidente su gestacin, debido a
su abultado vientre, y a los comentarios de los propios comerciantes del
mercado; habiendo testimoniado Ramos Saravia que escucho decir a las
procesadas que haran malparir a su hija; que por su parte lo dicho por las
procesadas, en el sentido de que durante la discusin slo hubieron empujones
y rasguos, y que ignoraban que la agraviada se encontraba gestando, no ha
sido corroborado con prueba idnea alguna, que desvirte su responsabilidad

en el ilcito que se le instruye por lo que slo constituyen argumentos de

defensa, esgrimido con el nico fin de eludir su responsabilidad penal; por los
precedentes fundamentos y encontrndose la recurrida con arreglo a ley [1],
CONFIRMARON: la sentencia apelada de fojas ciento cuarentiocho a ciento
cincuenta, su fecha siete de octubre de mil novecientos noventisiete, que
FALLA CONDENANDO a Blanca Esther Condori Apaza por delito contra la
Vida, el Cuerpo y la Vida, el Cuerpo y la Salud Aborto Prete-rintencional en
agravio de Esperanza Villalobos Ramos a UN AO de pena privativa de la
libertad, suspendida condicionalmente por el mismo plazo de la condena, bajo
reglas de conducta; FIJA en MIL NUEVOS SOLES el monto que por concepto
de reparacin civil deber abonar la sentenciada a favor de la agraviada;
RESERVA el proceso a Alejandra Apaza de Condori, con lo dems que
contiene; notificndose y los devolvieron.
SS. MARTNEZ
DESCALZI

MARAV/BASCONES

GMEZ

VELSQUEZ/RAMREZ

FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS - PRECISIONES DE TIPICIDAD Y DUDA

RAZONABLE

Exp. N 8157-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesada :
Elva Yactayo Snchez y otro
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Falsificacin de documentos
Fecha
:
18 de mayo de 1998
El delito de falsificacin de documentos es eminentemente doloso, por lo que el
agente activo deber actuar con conocimiento y voluntad de todos los
elementos constitutivos del tipo, como son la elaboracin o adulteracin de
todo o en parte del documento pblico o privado de cuyo uso pueda resultar
algn perjuicio; debiendo dicho perjuicio trascender el propio menoscabo de la
fe pblica, el mismo que debe ser entendido como la trasgresin potencial de
otros bienes jurdicos.
EXP. N 8157-97
Lima, dieciocho de mayo de mil novecientos noventiocho
VISTOS; Interviniendo como vocal ponente el doctor Ramrez Descalzi,
de conformidad con lo opinado por la Seora Representante del Ministerio
Pblico a fojas seiscientos quince; y, CONSIDERANDO, adems Primero.Que, se imputa a los sentenciados el haber intervenido en un proceso civil por
declaratoria de herederos analizando como medio probatorio de filiacin la

partida de matrimonio que en fotocopia obra a fojas veinticinco y que result

ser falsificada, que habiendo tomado conocimiento de dicha circunstancia la
Segunda Sala Civil de Lima, instancia en la que se encontraba ventilando dicho
proceso, remiti copias certificadas al Ministro Pblico cuyo representante
procedi a formalizar la denuncia correspondiente instaurndose proceso
penal; Segundo.- Que, el delito de Falsificacin de Documentos es
eminentemente doloso por lo que el agente activo deber actuar con
conocimiento y voluntad de todos los elementos constitutivos del tipo, como
son la elaboracin o la adulteracin todo o de parte de un documento pblico o
privado de cuyo uso se pueda derivar un perjuicio; por otro lado el que hace
uso de un documento falso o falsificando como si fuese legtimo, siempre que
de su uso pueda resultar algn perjuicio; que dicho perjuicio deber trascender
el propio menoscabo de la Fe Pblica y debe ser entendido como la
transgresin potencial de otros bienes jurdicos; Tercero.- Que siendo as, en
autos, no se ha acreditado el accionar doloso de la sentenciada Elva Yactayo
Snchez quien si bien es cierto lleg a utilizar la partida matrimonial de fojas
veinticinco con el fin de demostrar su filiacin con el causante Paulino Figueroa
Snchez tambin lo es que rechaza enfticamente los cargos que le son
atribuidos en el sentido de haber enfticamente los cargos que le son atribuidos
en el sentido de haber elaborado el documento sub-materia, o que de su uso
pueda haber resultado algn perjuicio a la agraviada; que esta versin
exculpatoria se ve corroborada con la valoracin conjunta de los medios
probatorios obrantes a fojas ciento veinticuatro y ciento veinticinco que
certifican el hecho que la sentenciada habra tomado conocimiento de la
falsedad documentaria slo despus que ella misma solicitara informacin a la
Municipalidad de Vitarte; Cuarto.- que asimismo se encuentra probado que la
sentenciada Elva Yactayo Snchez efectivamente mantuvo con la persona del
causante una relacin de convivencia que se extendi por muchos aos
conforme lo reconoce la propia agraviada en su declaracin preventiva de fojas
ciento cuarentisiete que siendo as, resulta coherente lo manifestado por la
sentenciada en su declaracin instructiva de fojas ciento dos cuando manifiesta
que tiene cuarto grado de primaria de instruccin y que en cierta ocasin su
conviviente la present a un amigo de quien dijo ser funcionario de la
Municipalidad de Ate Vitarte y le hizo firmar un papel prometindole que sera
para su bien y habindolo guardado celosamente slo lleg a tomar posesin
del documento una vez producido el deceso de su esposo, que no lleg a
indagar ms al respecto por cuanto se califica como una mujer de crianza
antigua incapaz de contradecir los designios de su marido, manifestacin que
se encuentra corroborada con la Constancia del Jefe de Registro Civiles de la
Municipalidad de Ate-Vitarte, donde hace constar que el folio quinientos ocho
del libro dos, respecto del matrimonio civil de dicha sentenciada, al parecer ha
sido sustrada, lo cual demuestra que es posible lo manifestado por ella,
surgiendo en todo caso, al respecto, una duda razonable que le favorece en
aplicacin del principio universal del indubio pro reo consagrado en el artculo
ciento treintinueve de la Carta Poltica del Estado Peruano [1], que otro
elemento indiciario de irresponsabilidad es el hecho de que al tomar
conocimiento de la irregularidad de la partida la sentenciada se desisti
inmediatamente del proceso de declaratoria de herederos seguido por ante la
Segunda Sala Civil de Lima; Quinto.- Que, para actuar dolosamente, el sujeto
de la accin debe saber que es lo que hace y conocer los elementos que

caracterizan su accin como accin tpica, asimismo, no basta tener mero

conocimiento de los elementos objetivos del tipo, es necesario adems, querer
realizarlos; que en este extremo del dolo; se tiene que el mismo, no se ha
llegado a acreditar en autos; que por otro lado en lo referente al sentenciado
Fernando Borda Madrid se tiene que su participacin se limit a representar a
su co-encausada en los seguimientos del proceso civil referido habindose
desistido una vez impugnado el documento de filiacin de su representada; por
estos fundamentos [2]; CONFIRMARON la sentencia venida en grado obrante
a fojas doscientos diecisis, su fecha tres de octubre de mil novecientos
noventisiete que falla: ABSOLVIENDO a Elva Yactayo Snchez y Fernando
Borda Madrid de la acusacin fiscal incoada en su contra por delito contra la Fe
Pblica Falsificacin de Documentos en agravio de Lucinda Figueroa
Montenegro; con lo dems que contiene; notificndose y los devolvieron.SS. MARTNEZ
DESCALZI

MARAV/BASCONES

GMEZ

VELZQUEZ/RAMREZ

DIFAMACIN: AUSENCIA DE ANIMUS DIFAMANDI - LA VOLUNTAD DE

INFORMAR

R.N. N 1599-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Andrs Julio Benavides Crdova
Agraviado :
Elmer Nerio Robles Chvez
Asunto
:
Delito contra el honor injuria y calumnia
Fecha
:
24 de agosto de 1998
El delito de difamacin se configura cuando dolosamente se atribuye a una
persona una cualidad o conducta que pueda perjudicar su honor o reputacin.
Si el agente ha tenido el nimo de informar y por lo tanto no ha actuado con
voluntad consciente y determinada de causar dao, no existe animus
difamandi.
R.N. N 1599-98 ANCASH
SALA PENAL
Lima, veinticuatro de agosto de mil novecientos noventiocho
VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal Supremo en lo Penal; por
sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, conoce del presente
proceso esta Suprema Sala por haberse declarado fundada la queja
interpuesta por presuntas irregularidades; que, en efecto el delito de difamacin
se configura cuando dolosamente se atribuye a una persona una cualidad o

conducta que pueda perjudicar su honor o reputacin; que, en el caso materia

de autos [1], se atribuye al encausado Andrs Julio Benavides Crdova, quien
en su condicin de Presidente de la Beneficencia Pblica de Huarz, durante
los das veintitrs y veinticuatro de agosto de mil novecientos noventisis,
prest declaraciones ante el Canal Nueve de Televisin Noticias Regional y el
Programa Radial contacto respectivamente, afirmando a priori que el
querellante Robles Chvez, aprovechndose de su condicin de Administrador
de la Beneficencia Pblica de Huarz, durante el perodo comprendido entre
los aos mil novecientos noventitrs y mil novecientos noventicuatro, ha
adulterado la firma del anterior Presidente de la mencionada entidad benfica
expidiendo resoluciones, concediendo cobros indebidos hasta pro un monto de
treinta mil dlares americanos as como el haber realizado sobrevaluaciones en
contrataciones; que, el encausado Benavidez Crdova en su instructiva obrante
a fojas ciento ocho, ha manifestando que en las declaraciones prestadas no ha
tenido el nimo de perjudicar el honor del querellante, sino nicamente el de
informar a la opinin pblica de las irregularidades advertidas en la gestin
anterior, incluso no ha incluido en dichas declaraciones ningn adjetivo que
afecte el honor de las personas, dichos que en todo caso guardan relacin con
el proceso administrativo instaurado contra funcionarios de la Beneficencia
Pblica de Huaraz; que ello se corrobora con la copia de auditora practicada
en la Beneficencia respecto del perodo comprendido entre mil novecientos
noventitrs y mil novecientos noventicuatro, obrante a fojas ochentiocho con la
de fojas ochentids, donde obra la constatacin que hicieran los efectivos
policiales, que en el escritorio del citado querellante se encontr
documentacin con la firma falsificada del entonces fallecido presidente de la
Beneficencia, que motiv la apertura de un proceso administrativo contra ste,
que termin con su destitucin, siendo ratificada por el Ministerio de Salud,
conforme aparece del informe nmero setentitrs noventisis OAJ, que obra a
fojas cincuenticinco; no se advierte pues la atribucin de hechos o cualidades
al querellante que perjudiquen su honor o reputacin, no aprecindose que
haya habido voluntad consciente y determinada para causarle dao, animus
difamandi; que, siendo esto as, debe absolvrsele de la acusacin fiscal en
cuanto a dicho extremo se refiere en atencin a la facultad conferida por el
artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales:
declararon NO HABER NULIDAD en la resolucin recurrida de fojas ciento
cincuentinueve, su fecha veintisis de agosto de mil novecientos noventisiete,
que confirmando en un extremo la apelada de fojas ciento cincuentiuno, su
fecha treinta de junio de mil novecientos noventisiete, absuelve a Andrs Julio
Benavides Crdova, por los delitos contra el honor, injuria y calumnia, en
agravio de Elmer Nerio Robles Chvez; declararon HABER NULIDAD en al
propia sentencia en el extremo que confirmando la recurrida condena a Andrs
Julio Benavidez Crdova por el delito contra el honor difamacin, en agravio
de Elmer Nerio Robles Chvez, a un ao de pena privativa de la libertad,
suspendida en su ejecucin por el mismo perodo de prueba; con lo dems que
al respecto contiene; reformando en un extremo la recurrida y revocando en un
extremo la apelada: ABSOLVIERON a Andrs Julio Benavidez Crdova, por el
delito contra el honor difamacin, en agravio de Elmer Nerio Robles Chvez;
MANDARON archivar definitivamente el proceso en cuanto a este extremo se
refiere; y de conformidad con lo establecido por el Decreto Ley nmero veinte
mil quinientos setentinueve: DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes

policiales y judiciales generados como consecuencia de dicho ilcito; declararon

NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; y los devolvieron.S.S. SIVINA HURTADO, ROMN SANTISTEBAN, FERNNDEZ URDAY,
GONZALES LOPEZ, PALACIOS VILLAR. cch

CONDUCCIN DE VEHCULO EN ESTADO DE EBRIEDAD - EVALUACIN

JUDICIAL DEL DOSAJE ETLICO COMO PRUEBA

EXP. N 8297-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Jos Feliciano Paipay Candela
Agraviado :
La Sociedad y otro.
Asunto
:
Conduccin de vehculo en estado de ebriedad y
otro.
Fecha
:
11 de mayo de 1998
Se ha presentado nicamente como prueba de la responsabilidad penal del
encausado en el delito de conduccin de vehculo en estado de ebriedad, el
Certificado de Dosaje Etlico, que da como resultado ebriedad clnica, pese a
que en las observaciones del mismo documento se seala que el sentenciado
se neg a pasar el dosaje etlico, no habiendo sido firmado ni estampado en
aqul su huella digital. La prueba de la alcoholemia es una pericia tcnica que
no tiene valor probatorio de autoinculpacin, y no puede considerarse
lcitamente si no se le informa de este pedido al encausado, resultando
indispensable conocer si esta prueba hubiera dado como resultado ms de un
gramo de alcohol por litro de sangre, cantidad que se requiere para corroborar
el estado de embriaguez de una persona.
EXP. N 8297-97
Lima, once de mayo de mil novecientos noventiocho
VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente la doctora Eyzaguirre
Grate, de conformidad en parte con lo opinado por el seor Fiscal Superior en
su dictamen de fojas cincuenta; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, se le
incrimina al encausado el haber sido intervenido por personal de la Polica
Nacional del Per, el da 11 de abril de mil novecientos noventisis en
circunstancias que conduca su vehculo de placa CP guin veinticinco doce,
en evidente estado de ebriedad; y asimismo poseer una Licencia de Conducir
falsificada; Segundo.- Que, en cuanto al delito contra la Seguridad Pblica
Conduccin de Vehculo en estado de ebriedad [1] imputado al procesado, se
advierte que ha servido nicamente como prueba de cargo para demostrar su
responsabilidad penal el Certificado de Dosaje Etlico de fojas doce que da
como resultado ebriedad clnica; pese a que en las observaciones del mismo

documento se seala que el sentenciado se neg a pasar el examen de dosaje

etlico, no habiendo sido firmado, ni estampado su huella digital; Tercero.- Que,
en tal sentido, es necesario determinar si efectivamente este medio probatorio
incompleto es pertinente e idneo, para que se configure el ilcito penal, toda
vez que la prueba de la alcoholemia, de acuerdo a la doctrina extranjera es una
pericia tcnica que no tiene valor probatoio de autoinculpacin, y no puede
considerarse ilcitamente realizada si no se le informa de este pedido al
encausado, resultando indispensable conocer si esta prueba hubiera dado
como resultado ms de un gramo de alcohol por litro de sangre, cantidad que
se requiere para corroborar el estado de embriaguez de una persona: [2]
Cuarto.- Que, si bien es cierto el procesado en su declaracin instructiva de
fojas treintiuno ha referido que el da de su intervencin se encontraba un poco
tomado, tambin lo es que no solamente se debe probar los hechos
controvertidos, sino tambin los admitidos por las partes, pues en materia penal
ningn hecho que no est debidamente acreditado puede servir de fundamento
a la decisin judicial; Quinto.- Que, a mayor abundamiento constituye elemento
probatorio de ser apreciado por el Juez, la investigacin policial previa que se
hubiera llevado con la intervencin del Ministerio Pblico, con arreglo al artculo
sesentids del Cdigo de Procedimientos Penales [3], lo que no ocurre en caso
de autos, toda vez que en la elaboracin del atestado policial que corre de fojas
dos a nueve no ha intervenido el Fiscal Provincial Penal, conforme lo establece
el artculo nueve del Decreto Legislativo nmero cero cincuentids Ley
Orgnica del Ministerio Pblico [4]; Sexto.- Que, en cuanto al delito contra la fe
pblica falsificacin de documentos ste si se encuentra corroborado en
autos, al haberse intervenido al encausado usando una Licencia de Conducir
falsa, conforme concluye el dictamen pericial de fojas once, prueba que
valorada conjuntamente con las declaraciones rendidas por el procesado tanto
a nivel policial como judicial en donde admite que dicho documento lo compr
en las inmediaciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones por la
suma de cincuenta nuevos soles, no pasando las pruebas comunes para
obtenerlo, por lo que se concluye que tena conocimiento de su ilicitud; por
estas razones; CONFIRMARON: La sentencia venida en grado obrante a fojas
cuarenticinco a cuarentisis, su fecha treintiuno de octubre de mil novecientos
noventisiete en el extremo que Falla CONDENANDO a Jos Feliciano Paipay
Candela como autor del delito contra la fe pblica uso de documento
falsificado en agravio del Estado a dos aos de pena privativa de la libertad,
suspendida condicionalmente por el mismo trmino, bajo las reglas de
conducta, as como a treinta das multa a razn de cinco nuevos soles diarias
de su remuneracin mensual y fija en trescientos nuevos soles el monto que
por concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado; la
INTEGRARON en el extremo que seala que la reparacin civil debe abonarse
en favor de la Sociedad, entendindose que es el Estado la agraviada, y por
ende la suma de la reparacin civil deber ser abonada a favor del Tesoro
Pblico; la REVOCARON: En el extremo que CONDENA como autor del delito
contra la seguridad pblica conduccin del vehculo en estado de ebriedad
en agravio de la sociedad; REFORMNDOLA: ABSOLVIERON de la acusacin
fiscal al mencionado procesado por el delito de seguridad pblica conduccin
de vehculo en estado de ebriedad en agravio de la sociedad; DISPUSIERON:
En aplicacin del Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve se archive
definitivamente el presente proceso y se anulen los antecedentes policiales y

judiciales que se hubieren generado en cuanto a este extremo se refiere;

notificndose y los devolvieron.
S.S. MAC RAE THAYS/EYZAGUIRRE GARATE /CAYO RIVERA
SCHREIBER

DERECHO PROCESAL PENAL

UNA EMPRESA PRIVADA DECLARADA CIVILMENTE RESPONSABLE
ELEMENTOS OBJETIVOS QUE EVIDENCIAN LA ELUSIN DE LA JUSTICIA
O PERTURBACIN DE LA ACTIVIDAD PROBATORIA - FUNDAMENTO DEL
PELIGRO PROCESAL
REQUISITO DE LA PERICIA GRAFOTCNICA - NECESIDAD DE CONTAR
CON EL DOCUMENTO ORIGINAL

UNA EMPRESA PRIVADA DECLARADA CIVILMENTE RESPONSABLE

Exp. N 2133-98 A
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Mario Augusto Saavedra Daz y otro
Agraviada :
Rosa Emilia Rodrguez Tarazona

Asunto
:
Violacin de trabajo
Fecha
:
01 de setiembre de 1998
Al haber actuado los procesados en mrito al ttulo que ostentan como
representantes de la empresa, actuando a su favor, sta debe ser considerada
tercero civilmente responsable.
Exp. N 2133-98 A
Lima, primero de setiembre de mil novecientos noventiocho
AUTOS Y VISTOS; Interviniendo como Vocal Ponente la doctora
Saquicuray Snchez de conformidad con lo opinado por la seora Fiscal
Superior a fojas ciento ocho, y ATENDIENDO, adems: Que, viene en grado de
la apelacin la resolucin que declara Tercero Civil Responsable a la Compaa
de Vigilancia y Seguridad Sociedad Annima COVISE, establecindose lo
siguiente: Primero.- Que, de la revisin de las copias certificadas que
conforman esta incidencia se establece que los inculpados Marcio Augusto
Saavedra Daz y Jos Luis Saavedra Daz en calidad de miembros del
Directorio de la Compaa de Vigilancia y Seguridad COVISE Sociedad
Annima, nombrados por Junta General con fecha diez de abril de mil
novecientos ochentisiete, han ocupado los cargos de Director Gerente y
Gerente de Finanzas respectivamente, asimismo la agraviada Rosa Emilia
Rodrquez Tarazona ha laborado en la empresa representada por los referidos
encausados como Psicloga, cuyas funciones eran el de evaluar y seleccionar
al personal ingresante a laborar en la citada empresa segn es de verse del
Certificado de Trabajo obrante a fojas diez y el carnet de trabajo de fojas
diecinueve; Segundo.- Que, siendo esto as se colige vlidamente, que los
procesados, han actuado en mrito al ttulo que ostentan como representantes
de la Empresa COVISE Sociedad Annima, actuando a favor de sta,
sealndose al respecto que en la doctrina se admite que el Tercero Civil
Responsable, es el sujeto procesal contingente, distinto del imputado, sobre el
cual rehace la pretensin de resarcimiento en forma solidaria con el
condenado. Por lo general, la responsabilidad civil proveniente del delito
incumbe slo al imputado. Sin embargo, debido a una relacin especial con el
imputado, sea por dependencia u obligacin legal, el tercero concurre
solidariamente al pago de la reparacin civil. Incluso, en caso de insolvencia
del imputado, ste responder por su pago (ORE GUARDIA, ARSENIO;
Estudios de derecho Procesal penal, Editorial Alternativas, mil novecientos
noventitrs, pgina ciento cincuentisis ciento cincuentisiete) por consiguiente
la indicada empresa debe ser incluida como tercero civilmente responsable, por
lo que la resolucin venida en grado se encuentra arreglada a ley [1],
fundamentos por lo que CONFIRMARON: la resolucin apelada que en copia
certificada obra a fojas setentisiete, su fecha cuatro de marzo de mil
novecientos
noventiocho,
que
declara
TERCERO
CIVILMENTE
RESPONSABLE a la COMPAA DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD COVISE
S.A. en la instruccin seguida contra Marcio Augusto Saavedra Daz y otro por
delito contra la libertad violacin de trabajo en agravio de Rosa Emilia
Rodrguez Tarazona. Notificndose y los devolvieron.
SS. BACA CABRERA/SAQUICURAY SNCHEZ/SNCHEZ ESPINOZA

ELEMENTOS OBJETIVOS QUE EVIDENCIAN LA ELUSIN DE LA JUSTICIA

O PERTURBACIN DE LA ACTIVIDAD PROBATORIA - FUNDAMENTO DEL
PELIGRO PROCESAL

EXP. N 1013-98-B
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Daniel Bautista Ros
Agraviado :
Ral Nieri Espejo y otro
Asunto
:
Contra la fe pblica
Fecha
:
15 de julio de 1998
No habiendo acudido a ofrecer su manifestacin policial el inculpado, ni
estando acreditados con los documentos su calidad personal y la ocupacin
laboral que aduce, se evidencia peligro procesal en su conducta.
EXP. N 1013-98-B
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
SALA SUPERIOR PENAL CORPORATIVA DE
PROCESOS SUMARIOS CON REOS LIBRES

APELACIONES

PARA

Lima, quince de julio de mil novecientos noventiocho

AUTOS Y VISTOS: Interviniendo como Ponente el seor Vocal SAUL
PEA FARFN; por los propios fundamentos de la apelada y
CONSIDERANDO: Primero.- Que, del estudio de los actuados preliminares,
que obran en el Cuaderno del Incidente, fluyen suficientes elementos
probatorios que acreditan la vinculacin del encausado DANIEL BAUTISTA
ROS con el ilcito imputado, pues est acreditado a la fecha que los
vendedores RAL NIERI ESPEJO Y BLANCA ROSEEL PARDON nunca
contrataron con dicho procesado; Segundo.- Que, asimismo, por las
circunstancias del hecho y caractersticas del mismo, a juzgar por la gravedad
de las falsificaciones de documentos que se imputan al encausado, y el
perjuicio causado, es de prever que la pena a imponrsele podra ser superior
a los cuatro aos de pena privativa de la libertad; Tercero.- Que, no habiendo
acudido a ofrecer su manifestacin policial el inculpado, ni estando acreditados
con documentos su calidad personal y la ocupacin laboral que aduce, se
evidencia peligro procesal, en su conducta [1]: POR LO EXPUESTO
concurriendo los elementos sealados por el artculo ciento treinticinco del
Cdigo Procesal Penal para dictar mandato de detencin, este Colegiado
RESUELVE: CONFIRMAR el auto que en copia certificada corre a fojas
doscientos seis, su fecha once de diciembre de mil novecientos noventisiete,
en cuanto DICTA: MANDATO DE DETENCION contra el procesado DANIEL

BAUTISTA RIOS por delito contra el patrimonio -estafa, en agravio de Carlos

Sala Giurfa y Luisa Lola Silva de Sala, y por delito contra le fe pblica en
agravio de Ral Nieri Espejo Blanca Rossel Pardon; con todo lo dems que
contiene. Notifquese, tmese razn y devulvase.
SS. BARANDIARN DEMPWOLF / CAVERO NALVARTE / PEA
FARFN

REQUISITO DE LA PERICIA GRAFOTCNICA - NECESIDAD DE CONTAR

CON EL DOCUMENTO ORIGINAL

Exp. N 3794-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Eva Luisa Rodrguez Porras y otros.
Agraviado :
Herminio Porras Serpa y otros.
Asunto
:
Falsificacin de documentos
Fecha
:
14 de enero de 1998
Habindose determinando que el documento original se ha extraviado, e
imposibilitando tcnicamente ello la realizacin de la pericia grafotcnica, existe
una duda razonable que es favorable al reo.
Expediente 3794-97
SALA PENAL "C"
JUNN
Lima, catorce de enero de mil novecientos noventiocho
VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal; y,
CONSIDERANDO: que, se imputa a los procesados la comisin del delito
contra la Fe Pblica, previsto y sancionado en el artculo cuatrocientos
veintisiete del Cdigo Penal [1], los mismos que se sustentan en haber
falsificado y hecho uso de la minuta de compraventa del inmueble ubicado en
el jirn Cajamarca nmeros setecientos cuarentinueve, setecientos
cincuentiuno y setecientos cincuenticinco-Huancayo, los mismos que han
ocurrido el veintids de noviembre de mil novecientos ochentiocho; que en
autos se han practicado dos pericias grafotcnicas teniendo conclusiones
contradictorias y habindose determinado que el documento original se ha
extraviado al momento de realizarse trmites ante el Concejo Provincial de
Huancayo, lo que imposibilita tcnicamente la realizacin del peritaje [2],
conforme fluye de las conclusiones de la pericia de fojas doscientos nueve;
existiendo una duda razonable se debe resolver a lo ms favorable al reo, de

conformidad con lo establecido en el artculo ciento treintinueve inciso once de

la Constitucin Poltica del Per [3]; de otro lado, a fojas trescientos treintitrs
obra la partida de defuncin de la procesada Rosario Rodrguez Porras, por lo
que corresponde declarar extinguida por muerte la accin penal, de
conformidad con el artculo setentiocho del Cdigo Penal [4]; con la facultad
conferida por el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales [5];
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas trescientos
veintids, su fecha treinta de junio de mil novecientos noventisiete, que
absuelve a Eva Luisa Rodrguez Porras, Pedro Rodrguez Porras y Felicita
Antonieta Rodrguez Porras, de la acusacin fiscal formulada por el delito
contra la Fe Pblica -falsificacin de documentos, en agravio de Herminio
Porras Serpa y Hayde Marav de Porras; con lo dems que sobre el particular
contiene; declararon HABER NULIDAD en el extremo que reserva el
juzgamiento de Rosario Rodrguez Porras; reformndola: declararon
EXTINGUIDA por muerte la accin penal incoada contra Rosario Rodrguez
Porras, por delito contra la fe Pblica -falsificacin de documentos, en agravio
de Herminio Porras Serpa y Hayde Marav de Porras ORDENARON la
anulacin de los antecedentes penales y judiciales con arreglo al decreto Ley
veinte mil quinientos setentinueve; DISPUSIERON el archivo definitivo de la
causa; y, los devolvieron.
S.S. SAPONARA MILLIGAN / BACIGALUPO HURTADO / OVIEDO DE
ALAYZA / CERNA SNCHEZ / PAREDES LOZANO.
MINISTERIO PBLICO
Instruccin N 190-94
Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Junn
C.S. N 3794-97
Dictamen N 3806-97-MP-FN-2 FSP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA:
Viene, va recurso de nulidad concedido a la parte civil, la sentencia de
fs. 322, su fecha 30 de junio de 1997, que absuelve a Eva Luisa Rodrguez
Porras, Pedro Rodrguez Porras y Felicita Antonieta Rodrguez Porras por
delito contra la Fe Pblica falsificacin de documentos en general en agravio
de Herminio Porras Serpa y Hayde Marav Porras; reserva el juzgamiento de
Rosario Rodrguez Porras; y declara infundada la tacha formulada a fs. 158.
Se imputa a los procesados haber falsificado la minuta de compraventa
de fecha 22 de noviembre de 1998 por el cual supuestamente habran
adquirido el inmueble ubicado en el Jr. Cajamarca N 749, 751 y 755 de su
anterior propietario Elvira Porras Hinojoza, documento que ha sido utilizado
para una accin civil de cumplimiento de obligacin y otorgamiento de Escritura
Pblica, la misma que ha concluido con una sentencia favorable y ha sido

confirmada por la Sala Superior, causndose con ello un perjuicio irreparable a

los agraviados en su condicin de herederos de Elvira Porras Hinojosa.
Del anlisis de lo actuado es de apreciarse que no se ha acreditado con
certeza la responsabilidad penal de los procesados en el delito instruido, pues
la pericia grafotcnica N 33 de fs. 132 evacuada por los peritos Aldo Puente
Valer y Oscar Or Daz, no obstante que concluye que la firma de Elvira Porras
Hinojosa Vda. de Prial ha sido falsificada bajo la modalidad de servil (*) y que
la impresin digital ha sido estampada en documento en blanco, tambin lo es
que no ha originado conviccin pues la muestra incriminada versa en copia
xerox y no en minuta original de compraventa, contraponindose as con la
pericia grafotcnica N 2498/94 de fs. 209 evacuada por la Divisin de
Criminalstica de la Polica Nacional del Per que concluye que no ha sido
factible determinar la autenticidad o falsedad de la firma por no contarse con
adecuadas muestras de comparacin; que analizando los dems medios
probatorios aportados al proceso se tiene del Acta de Inspeccin Ocular de fs.
77 que el original de la minuta de compraventa cuestionada se ha extraviado
en la Notara del Dr. Ral Humberto Pea Martnez probablemente en
circunstancias que se realizaban trmites en el Concejo Provincial de
Huancayo, por lo que al no contarse con el original de dicho documento se
imposibilita que tcnicamente se pueda determinar de manera inequvoca, la
falsedad o legitimidad de la firma, ms an si la primera pericia grafotcnica fue
cuestionada, por lo que al existir duda de la culpabilidad de los procesados, se
estima que su absolucin esta arreglada a ley.
Por otro lado, cabe indicar que con el Acta de Defuncin expedida por la
Municipalidad de Ate Vitarte de fs. 333, se acredita la muerte de la procesada
Rosario Rodrguez Porras, por lo que de conformidad con lo dispuesto en el art.
78 punto 1 del Cdigo Penal procede declarar extinguida la accin penal por
muerte.
Respecto a la tacha formulada a fs. 158 respecto del peritaje de fs. 132,
cabe precisar que sta resulta infundada por cuanto no se ha acreditado la
falsedad de la misma.
Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema en lo Penal propone se declare
NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida en cuanto absuelve a Eva
Luisa Rodrguez Porras, Pedro Rodrguez Porras y Felicita Rodrguez Porras
del delito contra la fe Pblica falsificacin de documentos en general en
agravio de Herminio Porras Serpa; HABER NULIDAD en cuanto reserva el
proceso contra Rosario Rodrguez Porras; y REFORMNDOLO debe
declararse de oficio la extincin de la accin penal por muerte; NO HABER
NULIDAD en los dems extremos del fallo.
LIMA, 13 DE OCTUBRE DE 1997.
NGEL FERNNDEZ HERNANI.
FISCAL SUPREMO (P).

DERECHO LABORAL
LA FALTA DE RECONOCIMIENTO DE DERECHOS LABORALES COMO
POSIBLE CAUSAL DE NULIDAD DE DESPIDO
PARA DETERMINAR SI CORRESPONDE EL PAGO DE UTILIDADES A LOS
TRABAJADORES - DEBEN VERIFICARSE LOS BALANCES ANUALES DEL
EMPLEADOR?

LA FALTA DE RECONOCIMIENTO DE DERECHOS LABORALES COMO

POSIBLE CAUSAL DE NULIDAD DE DESPIDO

Casacin N 1811-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Agustn Zevallos Caldern
Demandado :
Transportes Selva Costa S.A.
Asunto
:
Nulidad de despido
Fecha
:
23 de enero del 2001 (Publicada el 30-3-2001)
Las nicas causales de discriminacin para que el despido pueda ser calificado
como nulo son aquellas que tienen como origen el sexo, raza, religin, opinin
u idioma. No encaja en este supuesto la aparente discriminacin ocasionada al
no haber reconocido el empleador derechos adquiridos por el trabajador.

CAS. N 1811-2000 UCAYALI

LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE REPBLICA. VISTOS la causa
nmero mil ochocientos once; en Audiencia Pblica de la fecha; y producida la
votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de Casacin interpuesto por Transportes Selva
Costa Sociedad Annima, mediante escrito de fojas ciento treintiuno, contra la
Sentencia de Vista de fojas ciento veintitrs, su fecha ocho de setiembre del
dos mil, expedida por la Sala Mixta de Ucayali, que revoca la apelada de fojas
noventiuno de fecha catorce de junio del dos mil, que declara infundada la
demanda sobre nulidad de despido. CAUSALES DE CASACION: La recurrente
invocando el inciso a) del artculo cincuenticinco del texto modificado de la Ley
Procesal del Trabajo [1] denuncia la incorrecta aplicacin de una norma de
derecho material, contenida en el artculo veintinueve de la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral aprobada por Decreto Supremo nmero
cero cero tres guin noventisiete guin TR [2] CONSIDERANDO: Primero: Que,
el recurso de casacin ha sido admitido por reunir los requisitos de forma
previstos por el artculo cincuentisiete de la Ley Procesal de Trabajo,
modificada por la Ley veintisiete mil veintiuno [3]. Segundo: Que, la incorrecta
aplicacin de una norma de Derecho material, ha sido formulada conforme al
texto primigenio de la Ley Procesal del Trabajo, causal que hoy en da a tenor
de la modificatoria de la Ley veintisiete mil veintiuno debe entendrsela como
una de aplicacin indebida, toda vez que la condicional que las une resulta ser
la aplicacin de una norma de derecho material; que en consecuencia esta
Casacin ser analizada bajo este contexto legal; que la recurrente ha sabido
precisar la norma indebidamente aplicada e indica la norma a aplicarse, por lo
tanto esta causal resulta Procedente, hecho que obliga a emitir
pronunciamiento de fondo. Tercero: Que, la proteccin contra el despido
arbitrario es la indemnizacin prevista por ley; y en forma excepcional un
rgimen cerrado a las causales sealadas taxativamente en el artculo
veintinueve de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral aprobada por
Decreto Supremo nmero cero cero tres guin noventisiete guin TR. Cuarto:
Que, en el escrito de demanda de fojas siete el actor no precisa en cual de los
incisos del artculo veintinueve del Decreto Supremo cero cero tres guin
noventisiete guin TR ampara la nulidad de su despido, sin embargo en la
narracin de los hechos deja entrever que su cese se produjo por haber
reclamado la entrega de documentacin que acreditaba el pago de los aportes
a la seguridad social, por cuanto estaba prximo a jubilarse. Quinto: Que, en la
sentencia de Primera Instancia el A-quo utilizando una de las tcnicas
interpretativas, aplica en forma negativa el artculo veintinueve del Decreto
Supremo cero cero tres guin noventisiete TR (Texto nico Ordenado del
Decreto Legislativo setecientos veintiocho Ley de Productividad y
Competitividad Laboral) para declarar infundada la demanda, toda vez que el
hecho esgrimido por el demandante no se encontraba previsto dentro de los
presupuestos que contienen el artculo en referencia. Sexto: Que, por su parte,
la sentencia de vista afirma que la nulidad de despido es fundada por cuanto el
origen de ella estaba basada en un acto de discriminacin, la cual tena
carcter subjetivo y cuyo propsito era no reconocer los derechos adquiridos
por el trabajador que no obstante tal argumentacin se debe precisar que el

inciso d) del artculo veintinueve del Decreto Supremo nmero cero cero tres
guin noventisiete TR, indica como nicas causales de discriminacin para que
el despido pueda ser declarado Nulo aquellas que tiene como origen el sexo,
raza, religin, opinin u idioma; que al no encajar la discriminacin utilizada en
la sentencia de vista con lo que indica la Ley, ello determina su incorrecta
aplicacin [4], SENTENCIA: Por lo antes expuesto: declararon FUNDADO el
recurso de Casacin interpuesto por Transporte Selva Costa Sociedad
Annima a fojas ciento treintiuno; NULA la sentencia de vista de fojas ciento
veintitrs, su fecha ocho de setiembre del dos mil; y actuando en sede de
Instancia Confirmaron la Sentencia de primera Instancia de fojas noventiuno de
fecha catorce de junio del mismo ao que declara infundada la demanda;
ORDENARON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, en los seguidos por Agustn Zevallos Caldern contra Transporte
Selva Costa Sociedad Annima sobre nulidad de despido; y los devolvieron.
SS. ROMAN S.; BELTRAN Q.; OLIVARES S.; VILLACORTA R.; LLERENA H.

PARA DETERMINAR SI CORRESPONDE EL PAGO DE UTILIDADES A LOS

TRABAJADORES - DEBEN VERIFICARSE LOS BALANCES ANUALES DEL
EMPLEADOR?

Exp. N 6492-96-BS-S
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Mximo Manuel Olaguivel Cabala
Demandado :
Electrolima S.A.
Asunto
:
Reintegro de remuneraciones y beneficios sociales
Fecha
:
5 de mayo de 1997
Para poder ordenar el pago de utilidades a un trabajador, el juez debe verificar
los balances anuales del empleador, as como las horas de labor prestadas por
el trabajador.
Exp. N 6492-96-BS-S
Seores: Zubira Amoros, Runzer Carrin, Vsquez Hilares
Lima, 05 de mayo de 1997
VISTOS: En audiencia pblica del 01 de abril del ao en curso; y,
CONSIDERANDO: Que, la sentencia debe tener motivacin suficiente y los
clculos deben guardar coherencia con dicha motivacin; que en la recurrida se
ha ordenado el pago de reintegro de remuneraciones bajo la premisa que el
accionante ha percibido una remuneracin diminuta, sin embargo, los clculos
carecen de base tcnica, pues se ha efectuado sobre la ltima remuneracin,

sin invocar dispositivo legal alguno que faculte dicho procedimiento; que, de
igual forma, se ha resuelto el extremo de pago de utilidades, sin tener en
cuenta los balances anuales del empleador a fin de determinar los perodos en
los cuales habra obtenido ganancias que justifiquen la distribucin de
utilidades [1]; sin perjuicio el Juzgador debe hacer uso de las facultades del
Artculo 48 del Decreto Supremo 03-08-TR [2], actuando las diligencias que
resulten necesarias a fin de establecer las horas diarias de labor que ha
desarrollado el accionante durante su prestacin de servicios, aspecto
elemental a fin de determinar los derechos que le asistiran, pues existe
controversia sobre el nmero de horas laboradas y en caso de ordenar
reintegros remunerativos, deber establecer los importes de dichos reintegros
de modo desagregado y teniendo en cuenta la evolucin remunerativa del
demandante, asimismo deber requerir los documentos necesarios para
pronunciarse sobre el extremo de utilidades, falencias de la sentencia que no
pueden ser subsanadas en esta instancia; por lo que en aplicacin del Artculo
60 del Decreto Supremo 03-80-TR [3], se resuelve: DECLRESE Nula e
Insubsistente la sentencia de fojas 303 a 305, su fecha 18 de octubre de 1996,
debiendo el A-quo emitir nuevo pronunciamiento una vez cumplidas las
directivas contenidas en la presente resolucin; en los seguidos por MXIMO
MANUEL OLAGUIVEL CABALA, con ELECTROLIMA S.A., y EDELSUR S.A.,
sobre reintegro de remuneraciones y beneficios sociales; y los devolvieron al
Segundo Juzgado Especializado de Trabajo de Lima, actuando como Vocal
Ponente la Dra. NORMA NANCY VSQUEZ HILARES.
ZUBIRA; RUNZER; VSQUEZ.

DERECHO REGISTRAL
EXCEPCIN AL PRINCIPIO DE TITULACIN AUTNTICA - APLICACIN DE
LA LEY N 26593
INSCRIPCIN DE RAZN SOCIAL O DENOMINACIN - RESERVA DE
PREFERENCIA REGISTRAL
AUMENTO DE CAPITAL EN BASE AL AJUSTE POR INFLACIN NECESIDAD DE LA ESCRITURA PBLICA

EXCEPCIN AL PRINCIPIO DE TITULACIN AUTNTICA - APLICACIN DE

LA LEY N 26593

RES. N 103-99-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Instituto Nacional de Bienestar Familiar Inabif
Demandado :
Inscripcin de dominio
Fecha
:
12 de abril de 1999
La Ley N 26593 tiene como finalidad la inscripcin de los predios que no se
encuentran registrados a favor del INABIF, comprendiendo no slo las
inscripciones primera de dominio, sino a todos aquellos actos susceptibles de
inscripcin, como lo prev el tercer prrafo del artculo 3 del acotado dispositivo
legal. La referida ley regula un procedimiento de inscripcin registral no basado
en instrumentos que constituyan titulacin pblica ordinaria, sino que la misma
considera como ttulos susceptibles de dar mrito a las correspondientes
anotaciones preventivas, a los documentos que seala la referida ley,
constituyendo as una excepcin al principio de titulacin autntica, no
comprendiendo a los dems principios registrales como el de legitimacin y
tracto sucesivo.
RESOLUCIN N 103-99-ORLC/TR
LIMA, 12 DE ABRIL DE 1999
VISTA, la apelacin interpuesta por el INSTITUTO NACIONAL DE
BIENESTAR FAMILIAR INABIF representado por doa LUZ MARINA
CISNEROS BARRIOS (21 de diciembre de 1998), va reingreso del ttulo N
167665 del 30 setiembre de 1998, contra la observacin formulada por la
Registradora Pblica del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, Dra. Frida
Miluska Portugal Flores, a la solicitud de inscripcin de dominio y declaracin
de fbrica en mrito a la Ley 26593 [1]. La Registradora deneg la inscripcin
solicitada por cuanto: 1) A efectos de inscribir el dominio a favor del INABIF de
una porcin de rea, es necesario que lo acredite adjuntando documentos
pblicos donde conste la transferencia de dominio, conforme lo dispuesto en
los Artculos 122, 123 del Reglamento General [2] - Art. 2010 del Cdigo Civil

[3]. Se deja constancia que la Ley de Saneamiento N 26593 corresponde a

predios no inscritos. 2) Con respecto a la independizacin solicitada debe
intervenir el Instituto Nacional de Infraestructura Educativa -INIED- Ministerio
de Educacin, por cuanto posee el dominio actual del inmueble matriz. 3) De
los planos catastrales que se adjuntan, se desprende la discrepancia de reas:
en el ttulo presentado es 448.45 m2 y 10,882.58 m2, mientras que en los
planos son 453.60 m2 y 10,532 m2, respectivamente. Aclarar conforme a ley. 4)
Asimismo debe indicar el rea de la modificacin, con sus respectivos linderos
y medidas perimtricas a travs de una memoria descriptiva con su plano,
ambos suscritos por el profesional competente, conforme lo dispuesto en el
Artculo 73 del Reglamento General [4]. Subsanar conforme a ley. Art. 2011 del
Cdigo Civil [5], interviniendo como Vocal Ponente la Dra. Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo el apelante solicita que en virtud de la
Ley N 26593 se independice un rea de 448.45 m2, ubicada en la primera
cuadra del Jr. Ramn Crcamo, Cercado de Lima que se encuentra dentro de
otra rea de mayor extensin registrada en el asiento 17 de fojas 51 del tomo
2156 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, as como que se aclare el
referido asiento registral consignando que el rea de mayor extensin antes
referida es de 10,882.58m2, asimismo requiere que se inscriba la declaracin
de fbrica y del dominio del inmueble de menor extensin a favor del Instituto
Nacional de Bienestar Familiar INABIF;
Que, para tal efecto, el ttulo venido en grado contiene, entre otros
documentos, el plano de ubicacin y la memoria descriptiva del inmueble que
se solicita independizar con un rea de 448,45 m2), autorizado por el Ingeniero
Civil Jorge Luis Echevarra Prez, as como copias fotostticas de 3 avisos
publicados por el INABIF en el Diario Oficial El Peruano y 3 avisos publicados
en el Diario Expreso en los que se consigna la ubicacin y caractersticas del
inmueble submateria acompaando adems una Declaracin Jurada suscrita
por la Gerente General del mencionado Instituto, en la que se expresa que el
referido predio no se encuentra sujeta a gravamen, medida cautelar, proceso
judicial alguno u otra restriccin de naturaleza similar;
Que, asimismo el apelante ha adjuntado los planos catastrales Ns 5198 y 52-98 expedidos por el Instituto Catastral e Informtico de Lima de la
Municipalidad de Lima Metropolitana, correspondiente al terreno de 10,546.81
m2 ubicado en Jr. Ramn Crcamo N 165 195 y al inmueble que se solicita
independizar de 453.67 m2 ubicado en Ramn Crcamo N 190,
consignndose que este ltimo tiene un rea total construida de 622.90 m2;
Que, por Ley N 26593 se declar de necesidad y utilidad pblica el
saneamiento legal de los bienes inmuebles de propiedad del INABIF que no se
encontraran debidamente registrados en los Registros de Propiedad Inmueble
de los rganos desconcentrados de la Superintendencia Nacional de los
Registros Pblicos, disponiendo en su artculo segundo que presentada la
solicitud de inscripcin respectiva, se procedera a extender la anotacin en la
partida que corresponde; la cual quedara inscrita en forma definitiva, en un

plazo no mayor de 30 das hbiles, de no mediar oposicin judicial a terceros,

estableciendo asimismo que el saneamiento legal a que se refiere la Ley,
comprenda la inscripcin de dominio declaraciones o instalaciones de fbrica y
dems actos relacionados susceptibles de inscripcin conforme a Ley;
Que, el artculo 3 de la misma Ley establece que la memoria descriptiva
del inmueble, un plano de ubicacin, una Declaracin Jurada que consigne que
los inmuebles que se pretenden inscribir no se encuentran sujetos a gravamen,
embargo, medida cautelar o proceso cautelar a la fecha de presentacin de la
solicitud y la copia simple de los avisos publicados en el diario El Peruano y
en otro de mayor circulacin, constituyen los documentos que deben ser
presentados al Registro para el saneamiento legal de los bienes del INABIF;
Que, en tal sentido, de la revisin de las disposiciones contenidas en la
Ley N 26593 puede apreciarse que la misma regula un procedimiento de
inscripcin registral no basado en instrumentos que constituyan titulacin
pblica ordinaria sino que la misma considera como ttulos susceptibles de dar
mrito a las correspondientes anotaciones preventivas [6], a los documentos a
que se contrae su artculo 3, garantizando de igual modo el derecho de
terceros a travs de la previa publicidad de las solicitudes de inscripcin (Art.
4), a los efectos que stos puedan formular su eventual oposicin judicial en el
plazo de 30 das hbiles; vencidos los cuales la anotaciones preventivas
quedarn inscritas en forma definitiva;
Que, consecuentemente, no resulta amparable lo expresado en el primer
extremo de la observacin objeto de apelacin, toda vez que las exigencia de
titulacin pblica ordinaria contenidas tanto en el artculo 2010 del Cdigo Civil
como en los artculos 122 y 123 del Reglamento General de los Registros
Pblicos no resultan aplicables, por expreso mandato legal, al saneamiento de
bienes del INABIF, siendo tambin inexacto lo afirmado por la Registradora en
el sentido que la Ley N 26593 slo corresponde a predios no inscritos, puesto
que adems de no existir previsin expresa en tal sentido, resulta evidente que
la norma se encuentra destinada a lograr la inscripcin de los predios que no
se encuentran registrados a favor del INABIF, comprendiendo no slo a las
inscripciones primeras de dominio, sino a todas aquellos susceptibles de
inscripcin, como prev el tercer prrafo del artculo 3 del acotado dispositivos
legal;
Que, en relacin de los dems extremos de la observacin, revisada la
partida registral del inmueble se desprende del asiento 7 fojas 403 del tomo
980 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, que el terreno comprendido
en dicha partida inicialmente tuvo una extensin de 10,021 m2 de propiedad de
Fundicin Crcamo S.A. acumulndose posteriormente un rea de 1,683 m2
que figuraba inscrita a fojas 373 del tomo 372 del Registro de Propiedad
Inmueble de Lima, formando un rea total de 11,704.28 m2;
Que, posteriormente, segn el asiento 17 de folios 51 del Tomo 2156, el
Banco Industrial, en subasta pblica, adquiri la propiedad del inmueble inscrito
en dicha partida, procediendo luego a su enajenacin a favor de la Cooperativa
de Edificacin y Manteniendo de Mercados Santa Rosa Limitada (asiendo 18

de fs. 51 del Tomo 2156), la cual a su vez transfiri su propiedad al Instituto

Nacional de Infraestructura Educativa del Ministerio de Educacin, segn
Escritura Pblica de Compraventa formalizada el 24 de abril de 1987 ante el
Notario Pblico Enrique Costa Saenz, que aparece registrada en el asiento 24
de fs. 55 del Tomo 2156;
Que, sin embargo, como afirman los apelantes, consta del ttulo
archivado N 11822 del 11 de diciembre de 1969 que dio origen al asiento 17 a
que se refiere el considerando precedente, que el rea del terreno adjudicada
en remate al Banco Industrial no comprenda la totalidad de los 11,704.24 m2
que conformaban el predio submateria, puesto que aparece expresamente del
trmino segundo de la escritura pblica de 17 de setiembre de 1969 as como
del Acta de Remate de fecha 13 de febrero de 1968, que la extensin
superficial del predio adjudicado era slo de 10,882.51 m2, excluyndose del
remate un rea utilizada en la apertura de la Calle Ramn Crcamo, y el rea
que por dicha apertura haba quedado segregada del inmueble, siendo
precisamente dicha rea segregada la que e materia de la solicitud de
independizacin e inscripcin de dominio a favor del INABIF;
Que, en este orden de ideas, no obstante el error producido al
extenderse el indicado asiento 17 en el que no se expres que la adjudicacin
slo recaa respecto a parte del terreno y no se efectu la correspondiente
independizacin, se aprecia que no existira impedimento para su rectificacin,
en cuanto puede advertirse que es una inexactitud que aparece claramente del
mismo asiento y que inclusive en el ttulo de compraventa a favor del INIED se
consigna como rea materia de transferencia la de 10,882 m2, vale decir que
su adquisicin dominial no comprendi el rea segregada cuya
independizacin solicita el INABIF, por lo que tampoco resulta amparable el
segundo extremo de la observacin impugnada que exige la intervencin del
INIED, ms an teniendo en cuenta las disposiciones especficas establecidas
por la Ley N 26593;
Que, de otro lado, segn el Informe Tcnico N 542-99-ORLC-GPI-SCAT
emitido el 15 de febrero de 1999 por la Sub-Gerencia de Catastro de esta
Oficina Registral, solicitado por esta instancia, el rea de 10,882.58m2,
descrita en el Ttulo Archivado N 11822 del 11.12.68, que dio lugar al asiento
17 de fojas 51 del tomo 2156, se aprecia que esta rea comprende slo parte
del predio matriz registrado a fojas 403 del tomo 980 asiento 7 de rea
11,704.28 m2 y el rea remanente es afectada en parte para la Calle Ramn
Crcamo, quedando el rea matriz separada por esta va en 2 secciones: 1
Seccin con rea 10,882.58 m2 y 2 Seccin con rea 432.46 (Parte del rea
remanente), precisando adems que el rea de 432.46 m2, es similar al rea
de 448.45 m2 motivo de la independizacin;
Que, adicionalmente el mismo Informe Tcnico de la Sub- Gerencia de
Castastro indica que evaluado tcnicamente el plano perimtrico y la memoria
descriptiva adjunta al expediente, no se aprecia discrepancia en los linderos
perimtricos, slo se aprecia aclaraciones en las reas consignadas en la
memoria descriptiva, aclaraciones de variaciones de rea, producto del
reordenamiento de la Manzana, por encontrarse esta rea encerrada por vas;

haciendo constar que realizada la evaluacin tcnica correspondiente, el rea

de 432.46 m2, es incrementada a 448.45 m2, producto del reordenamiento de
la Manzana; y el rea consignada en el plano catastral es referencial por
cuanto no consigna linderos perimtricos acotados, de lo que se concluye que
tambin deben ser desestimados el tercer y cuarto extremos de la observacin
recurrida en cuanto existen antecedentes registrales suficientes para establecer
la delimitacin espacial de los predios y que la discrepancia entre el plano de
ubicacin y los planos catastrales adjuntados se originara en la tcnica
referencial de estos ltimos;
Que, sin embargo, de lo expresado en los considerandos precedentes se
aprecia que el rea que fue materia de segregacin, una vez excluida la
porcin correspondiente a la Calle Crcamo, conforme con lo sealado en el
Informe Tcnico Catastral mencionado, es de 432,46 m2, los mismos que de
acuerdo con la historia tabular de la finca, corresponden a Fundicin Crcamo
S.A.;
Que, en relacin al dominio de la precitada porcin de terreno, el
apelante sostiene que ste fue adquirido por la Asociacin Emas Pestalozzi,
conforme aparece de la copia simple del acta de remate presentada,
documento que, segn lo sealado por el mismo apelante, debe tenerse por
cierto y dentro de los alcances de la Ley N 26593, Ley de Saneamiento Legal
de los inmuebles del INABIF;
Que, tambin afirma el recurrente que el referido terreno fue donado a
favor de la exJunta de Asistencia Nacional (JAN) en Sesin de Asociados del
26 de diciembre de 1973, para lo cual se adjunta copia legalizada del acta
referida sealndose que posteriormente, a travs de los artculos 1 y 2 de
los Disposiciones Transitorias concordantes con el artculo 36 del D.L. 21993
[7] del 8 de noviembre de 1977, Ley Orgnica del Instituto Nacional de
Asistencia y Promocin del Menor y la Familia (INAPROMEF), la JAN fue
reestructurada y pas a ser INAPROMEF, transfirindose su patrimonio a esta
entidad, luego de lo cual, a travs de la 1ra. Disposicin Transitoria de la Ley
de Creacin del INABIF D. Leg. 118, les fue transferido a su vez, los bienes y
recursos financieros del INAPROMEF;
Que, en este sentido, deviene necesario determinar la aplicacin de la
Ley N 26593 a los supuestos en los que, como el venido en grado, el predio
submateria se encuentra registrado a favor de terceros, aprecindose que de
admitirse la anotacin rogada a favor del recurrente, ello enervara el derecho
del titular con dominio inscrito, siendo factible dar lugar a la cancelacin de su
derecho, de efectuarse posteriormente la inscripcin definitiva, sin el
consentimiento del referido titular ni su emplazamiento en juicio, situacin que
implicara la vulneracin de los principios registrales consagrados en el Libro IX
del Cdigo Civil, orientados a proteger al tercer adquirente de buena fe y
legitimar al titular registral, sobre la base de la oponibilidad de lo inscrito y de la
exactitud relativa o absoluta, segn el caso, de los asientos registrales,
principios que se hallan enmarcados dentro del tenor del artculo 70 de la
Constitucin Poltica del Per [8];

Que, de lo anteriormente expresado, de la confrontacin del ttulo alzado

con sus antecedentes registrales y el anlisis conjunto de las normas legales
vigentes, puede concluirse que la Ley N 26593 contiene nicamente la
excepcin al principio de titulacin autntica [9], conforme se ha expresado en
los considerandos sexto y stimo de la presente resolucin, mas no as a los
principios registrales de legitimacin y de tracto sucesivo, consagrados en los
artculos 2013 y 2015 del Cdigo Civil [10], en virtud de los cuales se
presume la exactitud del contenido de la inscripcin (el dominio de Fundicin
Crcamo S.A.) en tanto no sea rectificada o declarada su invalidez en la va
judicial, y se exige que toda inscripcin secundaria emane necesariamente del
derecho previamente inscrito (titularidad de Fundicin Crcamo S.A.), en una
sucesiva y rigurosa concatenacin de transferencias sin solucin de
continuidad, aprecindose asimismo que la propia norma a diferencia de otras
dictadas sobre la misma materia de saneamiento, como la Ley N 26512 [11],
no ha establecido expresamente la prescindencia del tracto sucesivo para
determinadas situaciones;
Que, en este sentido, siendo que como consecuencia de la rectificacin
que debe efectuarse del error sealado en el decimoprimer considerando
precedente, el rea materia de saneamiento aparecer registrada a favor de
Fundicin Crcamo S.A., deviene indispensable acreditar la transferencia
efectuada por esta persona jurdica a favor de la Asociacin Emas Pestalozzi
y de esta ltima a favor de la exJunta de Asistencia Nacional, a fin de completar
los eslabones que conforman el tracto respecto de los referidos segmentos
faltantes;
Que, de otro lado, la independizacin que se solicita importa tambin
una modificacin de la extensin superficial del rea remanente, que conforme
a lo establecido por el rgano tcnico competente de la ORLC se incrementara
de 432.46 m2 a 448.45 m2, diferencia de 15.99m2 que excede la tolerancia
registral establecida en el artculo 71 del Reglamento de las Inscripciones [12],
que es de 2.5% en reas urbanas menores a 1,000 m2, por lo que dicha
discrepancia debe ser previamente materia de la rectificacin de rea
correspondiente, para adecuarla a los antecedentes registrales preexistentes;
Que, en consecuencia y de conformidad con lo dispuesto en el primer
prrafo del artculo 2011 del Cdigo Civil, Numeral IV del Ttulo Preliminar y los
artculos 150 y 151 del Reglamento General de los Registros Pblicos [13], no
resulta procedente amparar la presente solicitud de inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
1.
REVOCAR la denegatoria de inscripcin formulada por la
Registradora del Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la
parte expositiva, y declarar que el mismo no es inscribible por lo sealado en
los considerandos dcimo cuarto al vigsimo de la presente Resolucin.

2.
DISPONER que el Registrador de la jurisdiccin respectiva
efecte la rectificacin a que se contrae el dcimo primer considerando de la
presente Resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR.
JORGE LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.DR. TULIO BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

INSCRIPCIN DE RAZN SOCIAL O DENOMINACIN - RESERVA DE

PREFERENCIA REGISTRAL

RES. N 042-99-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Eberth Gatner Crdova Herencia
Demandado :
Anotacin de reserva de preferencia
Fecha
:
16 de febrero de 1999
Tratndose de reserva de preferencia registral, no se puede inscribir una razn
social o denominacin igual o semejante con otra anteriormente inscrita.
RESOLUCIN N 042-99-ORLC/TR
LIMA, 16 DE FEBRERO DE 1999
VISTA, la apelacin interpuesta por EBERTH GATNER CRDOVA
HERENCIA (Hoja de Trmite N 550 del 7 de enero de 1999), contra la
observancia formulada por el Registrador del Registro de Personas Jurdicas
de Lima, Dr. Mario Gino Benvenuto Murgua, a la solicitud de anotacin de
Reserva de Preferencia Registral de Denominacin, en mrito a solicitud
escrita. El ttulo se present el 15 de diciembre de 1998 bajo el N 214196. El
Registrador deneg la solicitud de inscripcin en los siguientes trminos:
Existe igual denominacin.- artculo 9 del D.S. N 002-96-JUS [1], siendo que
se encuentra registrada en la ficha N 7129 del Registro de Personas Jurdicas
una sociedad cuya denominacin ERCO S.A. es igual a la que se pretende
inscribir; interveniendo como Vocal ponente el Dr. Luis Alberto Aliaga
Huaripata; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante ttulo venido en grado, se solicita la anotacin de Reserva
de Preferencia Registral de la denominacin HERCO S.R.L., en mrito a
solicitud escrita presentada por el apelante;

Que, la Reserva de Preferencia Registral ha sido creada para otorgar

seguridad jurdica y proteger la denominacin o razn social de una sociedad
durante el proceso de constitucin o modificacin estatutaria; tema que fue
inicialmente regulado de manera sistemtica por la Ley N 26364 [2] y
Reglamentada por D.S. N 02-96-JUS; posteriormente, la Ley General de
Sociedades vigente (Ley N 26887) en el segundo prrafo del artculo 10
establece que tratndose de sociedades como ocurre en el presente caso
No se puede adoptar una razn social o una denominacin, completa o
abreviada, igual o semejante a aquella que est gozando del derecho de
reserva de preferencia registral;
Que, estando vigente la nueva Ley General de Sociedades, sus
disposiciones resultan aplicables al caso, como ocurre con el artculo 10
referido a la reserva, en aplicacin de lo dispuesto por el artculo III del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil La Ley se aplica a las consecuencias de las
relaciones y situaciones jurdicas existentes. No tiene fuerza ni efectos
retroactivos, salvo las excepciones previstas en la Constitucin Poltica del
Per; sin embargo, en todo aquello que no regule el primero, deber aplicar
supletoriamente los criterios establecidos en el referido Decreto Supremo N
002-96-JUS;
Que, en ese orden de ideas, debe precisarse que no resulta exacto lo
argumentado por el usuario en el sentido que debe aplicarse el criterio
establecido en el artculo 9 de la misma Ley que slo prohbe la inscripcin de
denominaciones iguales (inscripcin de denominacin) en contra del texto
expreso del artculo citado en los prrafos anteriores, dado que el supuesto es
diferente al asunto que nos ocupa;
Que, de la revisin de los ndices del Registro de Personas Jurdicas, se
aprecia que existe una sociedad constituida con la denominacin ERCO S.A.,
inscrita en la ficha N 7129 del Libro de Sociedades del referido Registro; si
bien es cierto que tal denominacin es gramticalmente diferente a HERCO
S.R.L., sin embargo, es semejante, a tenor de los criterios establecidos en el
artculo 9 del referido D.S. N 002 (...La similitud incluye el uso de gnero,
nmero y distinto orden de palabras comprendidas en el nombre, denominacin
o razn social. En todo caso, el Registrador puede denegar una solicitud
cuando aprecia otras circunstancias que pueden llevar a similitud en...);
Que, segn lo dispuesto por los artculos 2011 del Cdigo Civil [3],
numeral IV del Ttulo Preliminar y artculos 150 y 151 del Reglamento General
de los Registros Pblicos [4], no procede el amparo de la presente solicitud [5];
De conformidad con la Resolucin Jefatural N 277-98-ORLC/JE del 30
de julio de 1998; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:

CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por el Registrador

del Registro de Personas Jurdicas de Lima, al ttulo referido en la parte
expositiva, por los fundamentos expuestos en los considerandos de la presente
Resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA (E) DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR.
WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR. LUIS
ALIAGA HUARIPATA. VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

AUMENTO DE CAPITAL EN BASE AL AJUSTE POR INFLACIN NECESIDAD DE LA ESCRITURA PBLICA

RES. N 423-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Generali Per Compaa de Seguros y Reaseguros
Demandado :
Inscripcin de aumento de capital
Fecha
:
16 de noviembre de 1998
La reexpresin del capital en base al ajuste por inflacin no est comprendido
en el caso excepcional que hace referencia el artculo 205 de la Ley General
de Sociedades, por cuanto para que se configure dicho supuesto, es la propia
ley la que expresamente debe sealar la modificacin del capital, no
aprecindose tal disposicin en el Decreto Legislativo N 797, el cual no
establece mandato imperativo en ese sentido.
RESOLUCIN N 423-98-ORLC/TR
Lima, 16 de noviembre de 1998
VISTA, la apelacin interpuesta por GENERALI PER COMPAA DE
SEGUROS Y REASEGUROS representada por la Dra. Claudia Miraglia Tejada
(Hoja de Trmite N 24709 del 24 de setiembre de 1998), contra la observacin
formulada por la Registradora del Registro de Personas Jurdicas de Lima, Dra.
Ins Elvira Villalta Pucar de Surez, a la solicitud de inscripcin de Aumento
de Capital, en mrito a copias certificadas por Notario. El ttulo se present el
14 de agosto de 1998 con el N 136239. La Registradora deneg la solicitud de
inscripcin en los siguientes trminos: 1.- De conformidad con el artculo 201
de la Ley General de Sociedades [1] el aumento de capital se acuerda por
Junta General cumplimiento los requisitos establecidos para la modificacin de
Estatutos y requiere de escritura pblica. En consecuencia, deber elevarse a
escritura pblica el acta de junta general donde se aumente el capital
dejndose constancia que en el acta de Junta del 6 de marzo de 1998 no
consta acuerdo alguno de la Junta General respecto de aumentar el capital y

se omite consignar el texto del artculo modificado correspondiente al capital

social debiendo consignarse el mismo (artculo 198 de la Ley General de
Sociedades) [2]. Respecto de lo sealado en el escrito de subsanacin cabe
indicar que el aumento de capital implica una modificacin de Estatutos por lo
que deber cumplirse con la formalidad requerida. 2.- Con relacin a los avisos
de convocatoria adjuntos al reingreso del presente ttulo cabe observar que no
consta en la publicacin como tema de la agenda la adopcin de acuerdos de
aumento de capital sino el pronunciamiento sobre la memoria, gestin social y
los resultados econmicos del ejercicio 1997 expresados en sus estados
financieros temas que no cumplen con el requisito de claridad y precisin
establecido en el artculo 198 de la Ley General de Sociedades; con el informe
oral del Dr. Jorge Harten Costa; interviniendo como Vocal ponente la Dra. Elena
Vsquez Torres; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado, se solicita la inscripcin del
Aumento de Capital de la sociedad Generali Per Compaa de Seguros y
Reaseguros S.A., en mrito a copias certificadas por Notario del acta de la
Junta Obligatoria Anual realizada el 6 de marzo de 1998, as como los
originales de los avisos de convocatoria a dicha junta;
Que, revisada la partida registral, ficha N 104942 que contina en la
partida electrnica N 2004097 del Libro de Sociedades del Registro de
Personas Jurdicas de Lima, se aprecia que en el asiento 4-b) aparece el ltimo
aumento de capital de la sociedad ascendente a la suma de S/. 38639,680.00
nuevos soles acordado en Junta General de Accionistas realizada el 24 de
febrero de 1997, inscrito en mrito al ttulo archivado N 145539 del 2 de
setiembre de 1997;
Que, la inscripcin se hace en virtud de ttulo que conste en instrumento
pblico salvo disposicin contraria, conforme lo establece el artculo 2010 del
Cdigo Civil [3];
Que, al respecto, el artculo 5 de la Ley General de Sociedades
establece como regla general que la sociedad se constituye por escritura
pblica, en la que est contenido el pacto social, que incluye el Estatuto,
agregando adems que para cualquier modificacin se requiere la misma
formalidad; dispositivo que debe ser concordado con lo dispuesto por el artculo
201 de la precitada ley que seala que el aumento de capital se acuerda por
Junta General cumpliendo los requisitos establecidos para la modificacin del
Estatuto, debiendo constar en escritura pblica e inscribirse en el Registro;
Que, en razn de ello, tratndose de Aumento de Capital, que constituye
una forma de modificacin estatutaria, para su inscripcin en el Registro, se
requiere como formalidad que est contenido en escritura pblica; excepto, en
el caso establecido en el artculo 205 que indica: ... cuando por mandato de la
ley deba modificarse la cifra del capital, sta y el valor nominal de las acciones
quedarn modificados de pleno derecho con la aprobacin por la junta general
de los estados financieros que reflejen tal modificacin de la cifra del capital sin

alterar la participacin de cada accionista.; en dicho supuesto, la inscripcin se

realiza mediante copia certificada por Notario del acta respectiva;
Que, en relacin a ello, seala la sociedad apelante, dentro de la citada
norma de excepcin se encuentra contemplado el supuesto del Aumento de
Capital por reexpresin del mismo; acuerdo que fue adoptado en la Junta
Obligatoria Anual del 6 de marzo de 1998 donde se aprob los documentos que
reflejan la modificacin de la cifra del capital por reexpresin de S/. 38639,680
nuevos soles a S/. 40564,661 nuevos soles;
Que, sobre el particular, mediante D.L. N 797 [4] y su Reglamento
aprobado por D.S. N 006-96-EF, se regula el ajuste por inflacin del balance
general con incidencia tributaria, que consiste en la reexpresin o
actualizacin de todas las partidas no monetarias del balance general, en
moneda con poder adquisitivo de la fecha de cierre del ejercicio, siendo el
Resultado por Exposicin a la Inflacin (REI), el efecto de la reexpresin de
todas las partidas no monetarias, resulta del valor mayor nominal atribuido al
activo no monetario, menos los mayores valores nominales atribuidos al pasivo
no monetario y al patrimonio neto, y ese resultado forma parte del estado de
ganancias y prdidas del perodo al que corresponde la actualizacin; normas
de carcter contable-tributaria que no necesariamente obligan a capitalizar la
reexpresin a incrementar la cifra capital social; por consiguiente, no es de
carcter obligatorio que cuando se proceda a ajustar por inflacin al balance
general de conformidad con los citados dispositivos, automticamente se
modifique el monto del capital, sino que ello puede incidir en otros rubros
contables;
Que, en consecuencia, la reexpresin de capital en base al ajuste por
inflacin no est comprendido en el caso excepcional que hace referencia el
artculo 205 de la Ley General de Sociedades, por cuanto para que se
configure dicho supuesto, es la propia Ley que expresamente debe sealar la
modificacin del capital, no aprecindose tal disposicin en el D.L. N 797, el
cual no establece mandato imperativo en ese sentido (5);
Que, de lo glosado en los considerandos precedentes se colige, que el
ttulo materia de grado, se encuentra comprendido dentro de lo dispuesto por el
artculo 201 de la Ley General de Sociedades, en tal sentido, para su
inscripcin constituye instrumento idneo que se presente escritura pblica en
la cual conste el acuerdo de aumentar el capital social;
Que, sobre lo sealado, se aprecia que en la Junta Obligatoria Anual del
6 de marzo de 1998 no se acord aumentar el capital de la sociedad sino slo
se aprob los documentos contables, adems, de otro lado, en el acta no
aparece el texto del artculo del Estatuto que trata sobre el capital y que es
objeto de modificacin;
Que, en relacin al segundo extremo de la observacin, debe sealarse
que el aviso de convocatoria constituye un acto previo importante para la
adecuada publicidad de la celebracin de la Junta General y del contenido de
su agenda, a efectos de que los accionistas tengan debido y oportuno

conocimiento del mismo para que puedan ejercer sus derechos en la forma
establecida por la ley y el Estatuto; salvo que se trate de Junta Universal, en
cuyo caso, no se requiere convocatoria previa;
Que, en ese sentido, tratndose de la modificacin del Estatuto, se
requiere que en la convocatoria se exprese con claridad y precisin, los
asuntos cuya modificacin se someter a la Junta, de conformidad con lo
dispuesto por el artculo 198 inciso 1 de la Ley General de Sociedades;
Que, sin embargo, en los avisos de convocatoria publicados con fecha
23 de febrero de 1998 se advierte que entre los puntos de agenda a tratar en la
Junta se menciona slo: Pronunciamiento sobre la Memoria, Gestin Social y
los Resultados Econmicos del ejercicio 1997, expresados en sus estados
financieros; pero no se menciona el de Aumento de Capital, en contravencin a
la norma precitada [6];
Que de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 2011 del Cdigo Civil [7],
numeral IV, artculos 150 y 151 del Reglamento General de los Registros
Pblicos [8] no resulta procedente acoger la presente solicitud de inscripcin;
De conformidad con la Resolucin Jefatural N 277-98-ORLC/JE del 30
de julio de 1998; y,
Estando a lo acordado:
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la observacin formulada por la Registradora del Registro
de Personas Jurdicas de Lima al ttulo referido en la parte expositiva por los
fundamentos expuestos en los considerandos de la presente Resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.).- DRA. ELENA VSQUEZ
TORRES, PRESIDENTA DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL
REGISTRAL.- DR. WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL
REGISTRAL.- DR. JORGE LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL
TRIBUNAL REGISTRAL.

DERECHO DE LA COMPETENCIA

QUEJA POR FALTA DE INFORMACIN EN LA NOTIFICACIN EFECTUADA

POR LA COMISIN - CONSIGNACIN DE LA CIRCUNSTANCIA DE LA
OMISIN Y EL PLAZO PARA SUBSANARLA

QUEJA POR FALTA DE INFORMACIN EN LA NOTIFICACIN EFECTUADA

POR LA COMISIN - CONSIGNACIN DE LA CIRCUNSTANCIA DE LA
OMISIN Y EL PLAZO PARA SUBSANARLA

Res. N 0284-2000/TDC-INDECOPI
SALA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA
Quejada
:
Comisin de Represin de la Competencia Desleal
Quejado
:
Hostal Rub Los Portales S.C.R.L.
Materia
:
Publicidad y otros
Fecha
:
12 de julio de 2000
La Comisin actu de acuerdo a ley al consignar en el escrito de apelacin
presentado la circunstancia de la omisin y el plazo otorgado para subsanarla,
al haberse sealado textualmente: solicitud recibida bajo condicin de que se
subsane el pago respectivo en el trmino de dos das.
EXPEDIENTE N 000266-2000/TDC/Queja
TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL
Sala de Defensa de la Competencia
RESOLUCIN N 0284-2000/TDC-INDECOPI
QUEJADA :
COMISIN DE REPRESIN DE LA COMPETENCIA
DESLEAL (LA COMISIN)

QUEJOSO

HOSTAL RUB LOS PORTALES S.C.R.L. (HOSTAL

MATERIA

PUBLICIDAD PROCESAL QUEJA

RUB)

ACTIVIDAD :
HOTELES, CAMPAMENTOS Y OTRO TIPO DE
HOSPEDAJE TEMPORAL
SUMILLA: se declara infundada la queja presentada por Hostal Rub Los
Portales S.C.R.L. contra la Comisin de Represin de la Competencia Desleal,
toda vez que la quejosa incumpli con subsanar la omisin que fuera detectada
en la presentacin de su recurso de apelacin en el plazo que se le otorg para
ello, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 64 de la Ley de Normas
Generales de Procedimientos Administrativos. Ello, considerando que la
Comisin actu correctamente al anotar la omisin y el plazo adicional
otorgado en el propio recurso de apelacin, y porque la omisin no fue
subsanada en dicho plazo.
Asimismo, se dispone poner la resolucin en conocimiento del Colegio
de Notarios de Puno a efectos de que, de considerarlo conveniente, efecte las
investigaciones del caso con relacin del cargo de recepcin del recurso
recibido bajo condicin de que se subsane la omisin de presentacin del
recibo de pago correspondiente a los derechos de trmite, toda vez que la
copia certificada presentada por la quejosa no coincide con la anotacin que s
se encuentra consignada en el escrito que obra en el expediente.
Lima, 12 de julio de 2000
I. ANTECEDENTES
Mediante Resolucin N 012-2000 del 24 de febrero de 2000 la Comisin
de oficio determin que la quejosa Hostal Rub haba infringido la Ley de
Publicidad en Defensa del Consumidor y la sancion con una multa de dos (2)
Unidades Impositivas Tributarias. Dicha resolucin fue notificada a la infractora
el 29 de febrero de 2000.
El 6 de marzo de 2000 Hostal Rub interpuso recurso de apelacin
contra la mencionada Resolucin. Dicho recurso fue recibido bajo condicin de
que se subsane la omisin de presentacin del recibo de pago correspondiente
a los derechos de trmite. As fue indicado en el mismo: solicitud recibida bajo
condicin de que se subsane el pago respectivo en el trmino de 2 das
hbiles.
El 10 de marzo de 2000 la quejosa cumpli con presentar la boleta N
0110000373, correspondiente al pago de la tasa por derechos de la apelacin
presentada.
El 12 de abril de 2000 la Oficina Descentralizada del Indecopi en Puno,
en adelante ODI Puno, remiti a la Comisin los actuados correspondientes al

trmite de la apelacin formulada por la infractora y el 18 de abril de 2000 el

rgano funcional se pronunci teniendo por no presentado el recurso de
apelacin, toda vez que la infractora no cumpli con pagar la tasa de apelacin
dentro del plazo fijado.
El 8 de mayo de 2000 Hostal Rub formul el presente reclamo en queja
contra la Comisin argumentando lo siguiente:
(i)
No haba sido notificada por la Comisin en relacin al
apercibimiento para subsanar la omisin en la presentacin de su recurso de
apelacin;
(ii)
Las instituciones del Estado deben abrir cuentas en el Banco de la
Nacin para el pago de derechos relacionados con su actuacin administrativa.
El desconocimiento del banco y nmero de la cuenta donde se deba depositar
el pago de estos derechos no puede ser motivo para dejar de admitir el recurso
interpuesto.
La queja de Hostal Rub fue puesta en conocimiento de la Secretara
Tcnica de esta Sala el 22 de mayo de 2000 y, de conformidad con lo
establecido en el artculo 107 Ley de Procedimientos Administrativos, el 25 de
mayo de 2000 se requiri a la Comisin para que presente un informe
fundamentando su posicin frente al reclamo en queja.
El 29 de mayo de 2000, por intermedio de su Secretara Tcnica, la
Comisin present sus descargos sealando lo siguiente:
(i)
La quejosa omiti adjuntar a su recurso de apelacin el recibo de
pago de la tasa correspondiente a la interposicin del mismo. Dicha omisin fue
debidamente anotada por el personal de la ODI Puno y se consign en el
propio recurso con un sello en el que, adems, se indicaba el plazo de
subsanacin correspondiente.
(ii)
la omisin en el pago de la tasa fue efectuada el 10 de marzo de
2000, es decir, dos das despus de haberse vencido el plazo otorgado para
ello.
Para mejor resolver, el 12 de junio de 2000 la Sala requiri a la quejosa
para que presente el original de su cargo de recepcin del recurso de
apelacin. El 14 de junio de 2000 la quejosa respondi el requerimiento
presentado nicamente una copia legalizada de dicho cargo en la cual no
aparece la anotacin de la condicin de recepcin del recurso; y el 22 de junio
de ese mismo ao, ante un nuevo requerimiento, manifest que dicha copia
legalizada satisfaca el requerimiento y que el cargo original haba sido
extraviado.
II. CUESTIONES EN DISCUSIN
De los antecedentes expuestos en el presente caso, las cuestiones en
discusin consisten en determinar lo siguiente:

(i)
si se incurri en un defecto de tramitacin al no haber notificado a
Hostal Rub de la omisin detectada en la presentacin de su recurso; y,
(ii)
si, de ser el caso, corresponda admitir a trmite el recurso de
apelacin presentado por la quejosa.
III.

ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN

III.1 La naturaleza del reclamo en queja

En doctrina procesal administrativa, se entiende que el reclamo en queja
es un remedio procesal por el cual, el administrado que sufre perjuicios
derivados de un defecto en la tramitacin del procedimiento constituido por la
paralizacin del mismo, infraccin de los plazos establecidos o la omisin de
determinados actos acude a la instancia superior del rgano responsable de
dicho defecto, a fin de que sta ordene su subsanacin y la continuacin del
trmite, de acuerdo a sus normas reguladoras.
Sobre el particular, Jess Gonzlez Prez seala que la queja constituye
una peticin distinta del recurso, en cuanto su objeto no es impugnar un acto,
sino la correccin de los defectos en la tramitacin y la continuacin del
procedimiento con arreglo a las normas correspondientes (1). En
consecuencia, su formulacin slo tiene sentido respecto de aquellos actos
susceptibles de ser subsanados antes de la resolucin definitiva del asunto,
materia del procedimiento (2).
De la doctrina referida en los prrafos precedentes, se concluye que un
presupuesto objetivo fundamental para la procedencia de la queja es la
persistencia del defecto alegado y, por tanto, la posibilidad de su subsanacin
dentro del procedimiento. En el mismo sentido, el artculo 105 del Texto nico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos
(3) dispone que la queja puede presentarse en tanto exista un procedimiento
dentro del cual sea posible efectuar la subsanacin del defecto sealado,
puesto que dicha norma precisa que en cualquier estado del proceso el
interesado podr reclamar en queja contra los defectos de tramitacin y, en
especial, los que supongan paralizacin o infraccin de los plazos.
Atendiendo a ello es que los artculos 106, 107 y 108 del Texto nico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos
(4), disposiciones que regulan la queja, hacen referencia a la existencia de un
procedimiento en trmite, dentro del cual recaern los efectos del reclamo, es
decir, la subsanacin del defecto denunciado.
Hostal Rub ha presentado un reclamo en queja contra la Comisin
porque, segn entiende, sta no cumpli con notificarle, en forma clara y
precisa, la informacin necesaria para efectuar el pago de los derechos
administrativos correspondientes a su recurso de apelacin. La quejosa ha
sealado que el incumplimiento de dicho deber le impidi tener conocimiento
claro y preciso respecto de la forma en que deba subsanar la omisin en la

que incurri al presentar su recurso lo que ocasion que tuviera una serie de
dificultades para identificar el Banco y la cuenta en la que deba efectuar el
depsito correspondiente.
Por su parte, la Comisin ha argumentado que efectu una notificacin
suficiente del apercibimiento con la anotacin colocada en el propio escrito que
obra en el expediente, el mismo que seala textualmente: "solicitud recibida
bajo condicin de que se subsane el pago respectivo en el trmino de 2 das
hbiles".
El artculo 64 del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales
de Procedimientos Administrativos (5) establece que las oficinas de trmite
administrativo estn obligadas a recibir las solicitudes para la realizacin de los
procedimientos que se presenten sin cumplir con los requisitos
correspondientes, bajo la condicin de ser subsanados dentro de las 48 horas
siguientes y, que transcurrido dicho plazo, si el defecto no ha sido subsanado,
el documento se tendr por no presentado. El propio artculo establece adems
que la condicin de escrito recibido bajo condicin y sujeto a subsanacin debe
anotarse en el propio escrito y en su correspondiente cargo de recepcin.
En el presente caso se ha comprobado que la Comisin actu de
acuerdo a ley al consignar en el escrito de apelacin presentado la
circunstancia de la omisin y el plazo otorgado para la subsanacin. Asimismo,
la anotacin incorporada en el escrito y que obra en el expediente es el nico
referente que esta Sala puede tener en consideracin para efectos de su
pronunciamiento pues las piezas del expediente producen fe plena respecto de
los hechos comunicados a las partes. Adicionalmente, es deber de las partes
cuidar que el cargo de recepcin que recaban como acreditacin de los escritos
que se incorporan al expediente sea igual al escrito que se incorpora en el
mismo.
De otro lado, la quejosa no ha cumplido con atender el requerimiento de
exhibicin del cargo en cuestin solicitado por esta Sala, pues slo ha
presentado una copia legalizada de dicho documento y posteriormente aleg la
prdida de dicho documento. Si bien dicha copia legalizada no consigna la
anotacin respecto a la recepcin del recurso bajo condicin de que se
subsane la omisin de pago de derechos, debe tenerse en consideracin que
el requerimiento estaba destinado a comprobar la efectiva anotacin de la
indicacin de subsanacin en el original del cargo correspondiente, como una
decisin de la Sala destinada a comprobar las verdaderas condiciones de
informacin que recibi la quejosa al momento de la interposicin de su
recurso. Sin embargo, al no haberse satisfecho el requerimiento, corresponde a
la Sala merituar el documento que obra en el expediente el cual consigna la
anotacin de la condicin de la recepcin del recurso bajo condicin que se
subsane la omisin del pago de derechos correspondientes.
Adicionalmente, esta Sala considera que la quejosa estaba en
posibilidad de conocer la necesidad de adjuntar a su recurso el pago de la tasa
correspondiente, pues tal informacin se encuentra consignada y a disposicin
de los usuarios de los servicios del Indecopi en el TUPA de la institucin, no

siendo exigible una notificacin distinta a la expresamente contemplada por las

normas administrativas y que la Comisin cumpli con efectuar, tal como
consta en el expediente.
Igualmente, las alegaciones de Hostal Rub en cuanto al
desconocimiento para acceder a la informacin sobre el banco y nmero de
cuenta en que deba efectuar el depsito, con el consiguiente perjuicio para
poder satisfacer el requerimiento en el plazo otorgado, no resultan pertinentes
toda vez que la quejosa pudo acceder a dicha informacin de manera previa al
vencimiento del plazo original de cinco das hbiles que la ley le facultaba para
interponer el recurso. Adicionalmente, dicha informacin se encuentra a
disposicin de quin la solicite en las oficinas de la ODI Puno.
Asimismo, las alegaciones de la quejosa en cuanto a la obligacin legal
de las entidades del Estado de efectuar sus depsitos en el Banco de la
Nacin, independientemente de su legalidad para organismos como el
Indecopi, no es un tema sujeto a control por el mecanismo de la queja.
Atendiendo a lo sealado, corresponde declarar infundado el reclamo en
queja presentado por Hostal Rub contra la Comisin.
Sin perjuicio de lo sealado y considerando que con la presentacin de
la copia del cargo del recurso se ha puesto en duda la veracidad de la
legalizacin de dicho documento efectuada por el Notario Pblico de la ciudad
de Puno, seorita Mara Centeno Zavala, ya que en el expediente obra un
escrito con anotacin y la copia del cargo que ha sido presentada no lo
consigna, corresponde poner la presente resolucin en conocimiento del
Colegio de Notarios de dicha ciudad a efectos de que, de considerarlo
conveniente, inicie las investigaciones del caso [1].
IV. RESOLUCIN DE LA SALA
Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto lo siguiente:
PRIMERO: declarar infundada la queja presentada por Hostal Rub Los
Portales S.A. contra la Comisin de Represin de la Competencia Desleal.
SEGUNDO: disponer que la Secretara Tcnica remita copia certificada
de la presente resolucin y los actuados pertinentes al Colegio de Notarios de
Puno.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Alfredo Bullard Gonzlez, Gabriel Ortiz de Zevallos Madueo, Mario Pasco
Cosmpolis y Liliana Ruiz de Alonso.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE, PRESIDENTE

ESPECIAL DE JURISPRUDENCIA
CHEQUE

CHEQUE
La presente seccin contiene extractos de resoluciones emitidas por los
rganos jurisdiccionales especializados en materia comercial y penal, referidos
al cheque. Los extractos se encuentran ordenados segn la sistemtica de la
Ley de Ttulos Valores.
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.

NOCIONES GENERALES
EMISIN
ENDOSO
PAGO
EJERCICIO DE LA ACCIN CAMBIARIA
LIBRAMIENTO INDEBIDO

I.

NOCIONES GENERALES

1.

CONCEPTO
Expediente :

61917-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

14-07-98

El cheque es un instrumento de pago contra el banco girado, por el que

el tenedor puede presentarlo para su cancelacin el mismo da de giro y hasta
dentro del plazo legal correspondiente.
2.

NATURALEZA
Expediente :

1088-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutada

Horizonte Contratistas Generales Sociedad Annima

Fecha

15-01-98

El cheque es una orden o mandato de pago, no resulta atendible la

alegacin de que fue emitido en respaldo de una fianza y en garanta de
terceros.
3.

FINALIDAD
Expediente :

22-7-97

Demandante :
Empresa Comercial Contratistas Generales
Servicios "Seor de nimas" Sociedad de Responsabilidad Limitada
Demandado :

Bruce Sociedad Annima Contratistas Generales

Fecha

16-04-97

Los cheques en su calidad de rdenes de pago, estn destinados a

cubrir deudas ya generadas y liquidadas (...) y no deudas que se pudieran
generar a futuro.
4.

INTEGRACIN DEL CHEQUE

Casacin

1678-96

Ejecutante

Franco Vietti Carranza

Ejecutado

Marcos Saavedra Garcs

Fecha

05-05-98

El artculo noveno de la Ley de Ttulos Valores permite la integracin del

ttulo con los elementos que faltan, siendo esta norma vlida para la letra de
cambio, el cheque y el pagar, que son aquellos susceptibles de aceptacin, y
que dan origen a una prestacin de dinero..

II.

EMISIN

1.

CHEQUE INCOMPLETO: CARENCIA DE MRITO EJECUTIVO

Expediente :

66076-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

07-07-98

Habindose completado en forma posterior la fecha de emisin del

cheque puesto a cobro, ste no rene los requisitos formales que seala el
artculo ciento treintisis de la Ley N 16587 careciendo por tanto de mrito
ejecutivo; habiendo interpretado errneamente la Sala Superior la norma
denunciada al considerar lo contrario.
2.
PROHIBICIN DE EMISIN CON FECHA ADELANTADA O EN
GARANTA

Expediente :

46-96

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

20-02-96

El cheque, como instrumento de pago, no puede ser emitido con fecha

adelantada ni ser girado, endosado o entregado en garanta.
3
PROHIBICIN DE GIRAR CHEQUE CON FECHA ADELANTADA:
FUNDAMENTO
Expediente :

66076-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

07-07-98

Que, de su anlisis resulta evidente que el cheque fue girado en

contravencin a lo dispuesto en el artculo ciento cuarenta de la Ley de Ttulos
Valores con expreso conocimiento del tenedor demandante; (...) Que en efecto,
la naturaleza del cheque, que constituye un instrumento de pago contra el
banco girado impide se le gire con fecha adelantada, pues ello importara
retardarse su cobranza desnaturalizndolo.
4.
PROHIBICIN DE GIRAR CHEQUE CON FECHA ADELANTADA:
EFECTOS
Expediente :

102-97

Ejecutante

Csar Luza Vlez

Ejecutada
Limitada

Export Lamicentro Sociedad de Responsabilidad

24-10-97

Fecha

El ttulo no produce efectos cambiarios slo si se prueba que el tenedor

recibi el cheque a sabiendas de que era emitido con fecha adelantada o en
garanta.

III.

ENDOSO

1.

ENDOSO PSTUMO
Casacin

520-97

Ejecutante

scar Omar Montalvo Snchez

Ejecutado

Club Universitario de Deportes

Fecha

07-07-98

Que, el endoso pstumo no constituye una cesin de crditos, sino que

solamente produce los efectos de sta, y que se traduce en permitir al girador
oponerse al cumplimiento de la obligacin contenida en el cheque, en base no
slo de las excepciones personales, sino tambin invocando las excepciones
referidas a los anteriores tenedores del ttulo valor en mencin, lo que no
implica que el endosatario pierda el derecho de accionar ejecutivamente el
cumplimiento de su crdito.

IV.

PAGO

1.

COMPROBACIN DE FALTA DE PAGO DEL CHEQUE

Expediente :

5400-98

Ejecutante

Alexim Per Sociedad de Responsabilidad Limitada

Ejecutado

Full Business Sociedad de Responsabilidad Limitada

Fecha

07-07-98

La comprobacin de la falta de pago de un cheque, obedece a sustituir

con ella a la diligencia del protesto; constancia de comprobacin que debe
hacerse por el funcionario o empleado bancario designado para ello, quien
debe firmarla y fecharla el mismo da que la verifique o efecte de acuerdo con
lo que previene el artculo ciento setenta de la Ley sobre Ttulos-Valores.
2.

RESPONSABILIDAD DEL BANCO POR PAGO INDEBIDO

Casacin

2362-99

Demandante :

American Disco Sociedad Annima

Demandado :

Banco Internacional del Per (INTERBANK)

Fecha

15-11-99

El personal del Banco recurrente ha actuado en forma negligente al

pagar un cheque raspado y adulterado con evidentes vicios de forma y de
fondo, razn por la cual considera que se debe ordenar la restitucin de lo
indebidamente pagado (...) se debe abonar a la demandante una
indemnizacin por la actitud irresponsable de pagar el cheque sin tomar
precauciones
3.
RESPONSABILIDAD DEL BANCO POR PAGO INDEBIDO: CHEQUE
FALSIFICADO
Casacin

Demandante :
Annima

2945-98
La

Vitalicia

Compaa

de

Seguros

Demandado :

Banco Santander Sociedad Annima

Fecha

23-04-99

Sociedad

Que, con respecto a las falsificaciones de las firmas de los

representantes del girador, se puede concluir que la falsificacin de la firma
slo pudo ser advertido luego de realizar un estudio de las caractersticas grafo
intrnsecas de valor identificatorio, en tal sentido, el referido anlisis excede la
diligencia ordinaria exigida al Banco en esas circunstancias (...).Que, con
respecto a la falsificacin del formato del cheque en referencia, se puede
concluir que el empleado del Banco no actu con la diligencia ordinaria exigida
en esas circunstancias; en efecto, la autenticidad del formato del cheque en
referencia pudo ser advertida por el empleado del Banco, comparando la
diferente matriz, impresin, tonalidad cromtica y sobre todo los dispositivos de
seguridad, en relacin con un formato de cheque autntico, sin que sea
necesario para ello que se realice una pericia a cargo de persona
especializada; en tal sentido, si se hubiera actuado con la debida diligencia se
hubiera podido advertir que el formato del cheque estaba notoriamente
falsificado, en consecuencia, al no haberse actuado con la diligencia debida el
Banco debe responder por lo indebidamente pagado.

V.

EJERCICIO DE LA ACCIN CAMBIARIA

1.

VA PROCEDIMENTAL
Expediente :

502-97

Demandante :

Orlando Vctor Bobadilla Abanto

Demandado :

Carlos Torres Zapata

Fecha

25-06-97

El demandante (...) manifiesta que el "cheque" materia de la presente

demanda, no fue accionado en la va del proceso ejecutivo, por cuanto para
esto se requera el sello del banco "no pagado por falta de fondos", requisito
del que careca el cheque para accionar en esa va; pero como la ley prescribe
que las obligaciones de dar suma de dinero, pueden demandarse en el proceso
sumarsimo, abreviado o de conocimiento de acuerdo a la cuanta que se
emplacen para su cobro; y en este caso, siendo el monto considerado para ser
emplazado en el proceso abreviado, es que se inicia la presente accin (...).
Que, fluye del numeral antes glosado (artculo 17 de la Ley N 16587), que no
obstante que el demandante recurra a la va abreviada para hacer valer la
accin cambiaria, ello en modo alguno significa que el ttulo valor no rena los
requisitos exigidos por la ley de la materia y por el Cdigo Procesal Civil, para
que el tenedor haga valer su derecho, lo que en el presente caso no se ha
cumplido; (...) Que, por lo dems si el demandante hubiere optado por la accin
causal y no la accin cambiaria debi probarlo.
2.

PROCESO EJECUTIVO: PROTESTO DEL CHEQUE

Expediente :

60922-98

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

26-05-98

Que, si bien el proceso ejecutivo es esencialmente formalista, para

efectos del protesto del cheque debe estarse a lo dispuesto en el artculo ciento
sesenticinco y ciento setenta de la Ley de Ttulos Valores nmero diecisis mil
quinientos ochentisiete (referidos al plazo de presentacin del cheque y a la
constancia de no pago del cheque dentro del plazo de presentacin,
respectivamente).
3.

REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD
Expediente :

103-97

Ejecutante

Augusto Nobuyoshi Yagi Yagi

Ejecutada

No se indica

Fecha

23-10-97

Que, en el presente caso, verificando los tres cheques que en original

corren en autos (...) y que constituye el ttulo con que se recauda la presente
accin, stos carecen de los requisitos formales previstos en el artculo ciento
setenta de la Ley de Ttulos Valores (Ley N 16587), a efectos de que pueda
quedar expedito para iniciar la accin cambiaria correspondiente, previsto en el
numeral ciento setenticuatro de la ley acotada; efectivamente, si bien en los
citados documentos aparece el motivo de la negativa de pago por parte del
banco (falta de fondos), sin embargo, no aparece, en ninguno de ellos la firma
del funcionario autorizado del referido banco ni la fecha que fueron presentados
a esta entidad bancaria, conforme lo exige la citada norma legal.
4.

MRITO EJECUTIVO DEL CHEQUE

Expediente :

59988-97

Ejecutante

Luis Fernando Sifuentes Saldarriaga

Ejecutado

Machinery Market Sociedad Annima

Fecha

15-07-98

Se puede promover proceso ejecutivo en mrito del cheque con la

constancia de devolucin del banco por falta de fondos o por cuenta cerrada o
debidamente protestado, segn la ley de la materia.
5.

CARENCIA DE MRITO EJECUTIVO

Expediente :

50787-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

07-05-98

Que se advierte del cheque que corre (...), que ste fue emitido el dos
de noviembre de mil novecientos noventisis, apareciendo los sellos de No
Conforme y Cuenta Cerrada; sin embargo, la comprobacin conteniendo la
negativa del banco a pagar el referido cheque recin ha sido puesta el once de
agosto de mil novecientos noventisiete, conforme aparece al reverso del citado
ttulo. Que siendo ello as, resulta evidente que este cheque carece de mrito
ejecutivo en razn que la constancia de negativa se ha puesto fuera del plazo

sealado en el artculo ciento setenta no cumplindose las exigencias del inciso

segundo del artculo seiscientos noventitrs del Cdigo Procesal Civil.
6.

CARENCIA DE MRITO EJECUTIVO

Expediente :

56602-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

11-06-98

Si bien es cierto que en los cheques materia de ejecucin que corren

(...) aparece la constancia del banco del rechazo por falta de fondos; tambin
es verdad, que no se ha cumplido con estampar la firma del funcionario
autorizado, incumplindose las exigencias del numeral antes citado; (...) Que
siendo ello as, los cheques puesto a cobro carecen de mrito ejecutivo por no
reunir los requisitos sealados, por lo que la ejecucin debe denegarse en
aplicacin del artculo seiscientos noventinueve del Cdigo Procesal Civil.
7.

IMPROCEDENCIA DE CASACIN: CHEQUE GIRADO EN GARANTA

Expediente :

151-95

Ejecutante

Mara Jess Dolores Villarreal

Ejecutado

Eloy Caldern Parra

Fecha

15-02-96

La pretensin relativa a la completacin del Ttulo igualmente no puede

ser revisada en esta va pues est dirigida a destruir la conclusin de hecho
relativa a que el cheque se emiti en garanta a la que se arriba, en base a la
prueba glosada y que es intangible a la Corte de Casacin.
8.

OMISIN DE INFORME DE ENTIDAD BANCARIA

Expediente :

5414-98

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se inidica

Fecha

23-07-98

Que si bien es cierto al pie de la escritura pblica de prstamo con

garanta hipotecaria que (...) aparece la certificacin notarial de haberse
entregado a la emplazada dos cheques bancarios a cargo del Banco Wiese
Limitado el primero por ocho mil dlares y el segundo por tres mil seiscientos
dlares, respectivamente; tambin es verdad que la ejecutada ha manifestado
que el segundo cheque no le fue entregado y que por el contrario ste se
qued en poder del abogado de los ejecutantes (...). Que la ejecutada ofreci
como medio probatorio de su contradiccin, entre otros, el informe que deba
emitir la citada entidad bancaria si dicho cheque fue cobrado as como el
nombre de la persona que lo efectu, (...). Que, sin embargo, a pesar de
haberse tenido por ofrecido dicho medio (...), la A-quo no ha ordenado la
remisin del informe, el mismo que resulta necesario para resolver la
controversia, producindose la afectacin al debido proceso a que tiene
derecho todo justiciable".

VI.

LIBRAMIENTO INDEBIDO

1.

BIEN JURDICO TUTELADO

Expediente :

112-99

Procesado

Henry Meza Ros

Agraviado

Wilson Flores Ramrez

Fecha

12-08-99

"En el delito de libramiento indebido, lo que se tutela es la confianza y la

buena fe en las transacciones comerciales, la que se agrava cuando se gira un
cheque en cualquiera de las formas que prev el artculo doscientos quince del
Cdigo Penal.
2.

SUJETO ACTIVO Y COAUTORA

Expediente :

3471-98

Procesado

Lino Arenas Martnez y Virginia Victoria Bedoya Lay

Agraviada

Empresa Tecnoqumica Sociedad Annima

Fecha

14-09-98

Que, el sujeto activo del delito de libramiento indebido ser quien gire
un cheque, ello es el titular de la cuenta corriente; pero en el presente caso se

advierte que han intervenido dos personas al girar el mismo, siendo la seora
Bedoya la co-autora del delito, tal como lo expresan las jurisprudencias de la
Corte Suprema, como la nmero sesenta diecisiete.
3.

FRUSTRACIN MALICIOSA DE PAGO

Expediente :

6613-97

Procesado

Jorge Ernesto Fachn Barrantes

Agraviada

Norma Dalia Surez

Fecha

01-06-98

Que, configura libramiento indebido la conducta del procesado en

cuanto sta se ha realizado frustrando maliciosamente el pago de los cheques
materia de investigacin al solicitar al banco que por haber sido vctima del
robo de su chequera le anularan los cheques contenidos en la misma; que
dicho accionar demuestra el elemento subjetivo del tipo penal, esto es el dolo,
la intencin de no pagar los ttulos valores girados a la agraviada.
4.

CHEQUES POSTDATADOS Y EN GARANTA

Expediente :

4461-97

Procesado

Jorge Luis Martnez Nuez

Agraviado

Satra Per Sociedad Annima

Fecha

31-03-98

El cheque girado en blanco con la sola firma del girador y

posteriormente postdatado, desnaturaliza el ttulo, convirtiendo el instrumento
de pago en instrumento de crdito, lo que descarta la accin penal por delito de
estafa de igual forma la causa nmero (...) establece que jurdicamente no
existe el cheque en garanta por ser este un instrumento de pago y quien lo
recibe en aquella forma no puede sentirse engaado o inducido a error
respecto a la solvencia del girador. (...) Que conforme se aprecia de la
declaracin preventiva del representante legal de la entidad agraviada, (...) se
desprende que el cheque a sido girado con fecha diferida por lo que no puede
ser calificado como un instrumento de pago.
5.

CHEQUE EN GARANTA
Expediente :

1653-98

Procesado

Rafael Trujillo Paniagua

Agraviado

Lucio Palomino Ortega

Fecha

14-07-98

Que el cheque objeto del presente proceso fue girado por el procesado
en garanta a favor del agraviado por una deuda habida de las relaciones
comerciales que ambos mantenan, conforme se desprende de la denuncia de
parte formulada por el agraviado (...), corroborado en su preventiva (...). Que,
siendo esto as, el cheque antes citado no tiene efectos cambiarios por lo tanto
no se ha cumplido los requisitos de procedibilidad previstos en la penltima
parte del artculo doscientos quince del Cdigo Penal.
6.

FALTA DE PRUEBAS
Expediente :

4521-98 (2c)

Procesado

Virgilio Edgar Moreno Domnguez

Agraviada

Compaa Shell Per Sociedad Annima

Fecha

14-12-98

El acusado a sabiendas de que la empresa no contaba con fondos

suficientes en su cuenta bancaria, gir un cheque a favor de la agraviada por
dicha deuda, ttulo valor que fue presentado al Banco para su respectivo cobro,
siendo rechazado por falta de fondos, efectundose el requerimiento escrito
ordenado por ley, como es de verse (...), ste no ha sido pagado; siendo as, y
al no haberse acreditado su dicho en el sentido de que gir el cheque en
garanta, su conducta se encuadra en el artculo doscientos quince inciso
primero del Cdigo Penal.
7.

FALTA DE PRUEBAS
Expediente :

1051-98

Procesado

Vctor Emilio Zuiga Salas

Agraviado

Manuel Tello Espinoza

Fecha

10-07-98

Subsistiendo la duda respecto a si el cheque fue emitido como

documento de pago o simplemente como uno en calidad de garanta, no se
puede sustentar una sentencia condenatoria en contra del imputado, pues ante
la inexistencia de prueba de cargos, la duda beneficia al procesado, en virtud
del principio constitucional del indubio pro reo.

8.

REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD: MOTIVACIN DEL NO PAGO

Expediente :

7737-97

Procesado

Ricardo Ramn Florani Miller

Agraviada
Tributaria SUNAT

Superintendencia

23-04-98

Fecha

Nacional

de

Administracin

El ttulo valor al ser presentado a la entidad bancaria, para su cobro en

efectivo, fue rechazado con el sello "no conforme", sin precisar el motivo (...)
Que, estando al enunciado precedente no se habra cumplido con lo dispuesto
por el artculo ciento setenta de la Ley de Ttulos Valores, al no obrar
constancia con expresa mencin del motivo de la negativa al pago del referido
Ttulo Valor, siendo esta exigencia, un aspecto del tipo objetivo que
necesariamente debe verificarse en el caso concreto para establecer dicha
conducta como tpica (...), en consecuencia no se ha cumplido con los
requisitos de procedibilidad de la accin penal.
9.

REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD: REQUERIMIENTO

Expediente :

3665-96

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

11-10-96

El delito de libramiento indebido requiere que el agente sea informado

de la falta de pago mediante protesto notarial u otra forma documentada de
requerimiento, los que deben formularse dentro del plazo de vigencia del
cheque: caso contrario deviene en un proceso de deuda. En el plazo de
vigencia del cheque el girador tiene la obligacin de mantener fondos
suficientes en la cuenta.
10.

REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD: REQUERIMIENTO

Expediente :

1750-98

Procesado

Arturo Paulino Timana Ventura

Agraviada

Empresa DIMAR Sociedad Annima

Fecha

15-07-98

A que conforme se aprecia del ttulo valor (...), ste fue girado con fecha
(...), no obstante ello aparece en el anverso del cheque el sello de no pagado
por falta de fondos con fecha (...), es decir, despus de ms de treinta das, y
ms an, contradictoriamente la carta notarial de fojas (...) fue remitida con
fecha (...) antes de haber rechazado dicho ttulo valor por la entidad bancaria
correspondiente; por otro lado el encausado en su declaracin instructiva de
fojas (...) asevera no haber sido requerido en ningn momento para hacer
efectivo dicho pago, habiendo por el contrario amortizado, una cuenta a favor
de la empresa agraviada por concepto de la mercadera que adquiriera, que
siendo esto as corresponde absolver al acusado en aplicacin del artculo
doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales.
11.

REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD: REQUERIMIENTO

Expediente :

6952-97

Procesado

Carlos Alberto Rojas Gutirrez

Agraviada

Teresa Sols viuda de Yaker

Fecha

07-01-98

"Es requisito de procedibilidad para que se pueda ejercer la accin penal

por el delito de libramiento indebido, esto es, que el agente que haya cometido
el ilcito en mencin, debe ser requerido documentadamente para el pago
respectivo; que, en el caso de autos, la carta notarial remitida al procesado no
fue entregada por cuanto nadie acudi al llamado del notificador, as aparece
del reverso de la citada carta obrante a fojas (...); que siendo esto as, no se ha
cumplido el presupuesto indispensable para ejercer la accin penal por el delito
de libramiento indebido.
12.

REQUERIMIENTOS IRREGULARES
Expediente :

5435-97

Procesado

Miguel Jorge Pinto Benavidez

Agraviada
Tributaria

Superintendencia

22-04-98

Fecha

Nacional

de

Administracin

La carta notarial de requerimiento de fojas (...) a la que alude la entidad

agraviada como prueba plena del ilcito instruido, fue enviada a un domicilio al
que seala el procesado y la propia institucin bancaria a fojas (...) por lo que
no fue requerido conforme a ley, con respecto a la segunda carta notarial de

fecha (...), si bien es cierto fue recepcionada en el domicilio del acusado, sta
resulta extempornea.
13.

OMISIN DE LA FECHA DE PRESENTACIN PARA EL PAGO

Expediente :

7023-99

Procesado

Abrahan Nilton Deza Rolando

Agraviado

Alberto Tarazona Flores

Fecha

20-05-98

Que si bien es cierto que los ttulos valores que se anexan a fojas (...)
cuentan con el sello de que no fueron pagados por falta de fondo, tambin lo es
que no llevan la fecha en que fueron presentados en la entidad bancaria para
su pago, esto es, que no se puede determinar si fueron presentados dentro del
plazo establecido por ley; que siendo esto as es imperativo absolver al
procesado de la acusacin fiscal.
14.

PAGO PARCIAL
Expediente :

7012-97

Procesado

Mximo Enrique Gonzales Aragn y otro

Agraviado

Alexander Ernesto Vidaurre Otayza

Fecha

30-03-98

Que, si bien los encausados argumentan haber cancelado el cincuenta

por ciento del importe del cheque sub judice tambin lo es que tal como lo
dispone en su parte in fine el artculo doscientos quince, para que no proceda
la accin penal debe de cancelarse el total del importe del cheque librado
dentro del tercer da hbil a la fecha del requerimiento y no as un porcentaje
del mismo. (...) Que, el inciso primero del artculo ciento setentids de la Ley de
Ttulos Valores dispone que el Banco girado responde de los daos y perjuicios
en los casos que paga un cheque con la firma del girador notoriamente
falsificada; en tal sentido, luego de realizar una interpretacin teleolgica, se
puede concluir que la norma en referencia determina que el Banco girado
responde en los casos que con culpa grave paga indebidamente un cheque, ya
sea en los casos en que la firma o el formato del cheque estn notoriamente
falsificados.
15.

OMISIN DE PRESENTACIN DE ORIGINALES DE TTULO VALOR

Expediente :

3216-98

Procesado

Mario Fernando Palacios Uribe

Agraviado

Alberto Sparrow Robles

Fecha

16-11-98

El agraviado no ha presentado los originales de los mencionados ttulos

valores (cheques), argumentando que los originales los ha entregado a un
tercero, quien fue la persona que cancel dichos cheques, por lo que procede
absolver al procesado.
16.

CUESTIN PREVIA: REQUERIMIENTO

Expediente :

1578-98

Procesado

Fernando Enrique Bendez Salazar

Agraviada

Liz Jananeht Pecho Castillo

Fecha

30-06-98

Al no existir constancia plena de la recepcin del requerimiento de pago

formulado contra el inculpado, siendo esta exigencia un aspecto del tipo
objetivo que necesariamente debe de verificarse en el caso concreto para
establecer dicha conducta como tpica; por consiguiente resulta de aplicacin al
presente caso lo dispuesto en el segundo prrafo del artculo cuarto del Cdigo
de Procedimientos Penales.
17.

VALIDEZ DEL CHEQUE COMO CUESTIN PREVIA

Expediente :

112-99

Procesado

Henry Meza Ros

Agraviado

Wilson Flores Ramrez

Fecha

12-08-99

Los argumentos que contiene la resolucin impugnada, y que versan

sobre la validez o no del ttulo valor (cheque) que da origen a este proceso,
tiene que ver con el fondo del mismo, lo que slo puede ser resuelto en la
sentencia y no en forma apriorstica.
18.

CUESTIN PREJUDICIAL: IMPROCEDENCIA

Expediente :

733-85

Procesado

Luis Bringas Rodrguez

Agraviado

Antero Luis Villar

Fecha

14-07-88

El inculpado confiesa haber girado el cheque (...), no obstante lo cual su

firma es diferente a la estampada en dicha instructiva y en todas las dems
piezas del expediente, inclusive la del escrito de fojas uno, en el que plantea la
cuestin prejudicial, que es materia de pronunciamiento, la misma que carece
de sustento legal, porque no es necesario que el carcter delictuoso del hecho
incriminado se establezca en ninguna otra va, como lo requiere el segundo
prrafo del artculo cuarto del Cdigo de Procedimientos Penales, reformado
por el Decreto Legislativo nmero ciento veintisis.

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
SALA PLENA DE JURISPRUDENCIA VINCULANTE
SALA DE DERECHO PBLICO
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL DEL INDECOPI
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
CONSEJO DE MINERA

SALA PLENA DE JURISPRUDENCIA VINCULANTE

NULIDAD DE SENTENCIA EN UN EXTREMO - APLICACIN DEL PRINCIPIO
DE ECONOMA Y CELERIDAD PROCESAL

NULIDAD DE SENTENCIA EN UN EXTREMO - APLICACIN DEL PRINCIPIO

DE ECONOMA Y CELERIDAD PROCESAL
Por el principio de economa y celeridad procesal es procedente declarar la
nulidad de la sentencia recurrida nica y exclusivamente en la parte
cuestionada, aun cuando resulte contradictoria con el principio de unidad del
proceso.
PONENCIA PRESENTADA POR LA COMISIN PENAL:
Vocal ponente:
Dr. Carlos Saponara Millign
Presidente de la Segunda Sala Penal Transitoria
ANTECEDENTES
El artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales faculta
al Supremo Tribunal a anular las sentencias cuando considera no
suficientemente fundada una condena o cuando haya prescrito, pudiendo
absolver al condenado aun cuando este no hubiera opuesto ninguna de estas
acciones. La ltima parte que es la que nos interesa o sea el penltimo prrafo

dice: en caso de sentencia absolutoria, slo puede declarar la nulidad y ordenar

nueva instruccin o nuevo juicio oral sin mayor precisin. Como sabemos,
desde la vigencia del Cdigo y a travs de los aos y hace aproximadamente
cinco aos, la Corte Suprema ha anulado las sentencias en su totalidad cuando
discrepaba de alguna absolucin, aun en casos bastante complejos o en los
que se comprenda la pluralidad de agentes. El devenir del tiempo hizo
clamorosa esta situacin por cuanto proliferaron bandas de asaltantes, de
narcotraficantes, autores de otros delitos en nmero tal, que cuando eran
elevados estos procesos, por decir si por veintids encausados, veinte eran
condenados y dos absueltos y la Corte Suprema discrepaba de alguna de esas
absoluciones, la Corte Suprema anulaba toda esa sentencia, no obstante que
las condenas, estuvieran arregladas a ley y a derecho. Ello motivaba que
aquellos a quienes se les haba definido bien su situacin jurdica, se vean
obligados a acudir nuevamente a las audiencias, a contratar nuevamente
abogados e incluso lo que alarm bastante al rgano Supremo Jurisdiccional,
es que podan darse casos de prescripcin a gente debidamente condenada,
gente peligrosa, a quienes por no estar de acuerdo el Supremo Tribunal con
alguna de las absoluciones de un cmplice o receptador, se les anulaba la
sentencia, para juzgarlos; a veces pasaban aos, uno o dos aos y les
alcanzaba la prescripcin a los que haban sido condenados y esto atentaba
contra la correcta administracin de justicia. En julio de mil novecientos
noventicuatro se introdujo la innovacin, en el sentido de fraccionar el
pronunciamiento anulando solamente el extremo de los fallos en el que no se
estaba de acuerdo, dejando subsistentes los extremos en que se consideraba
que estaban de acuerdo a ley y a derecho, porque los abogados y los mismos
procesados consideraban injusta la aplicacin del artculo trescientos uno en la
forma que se vena actuando, por las razones ya expuestas. Cuando se
debati, la Sala estim que al aplicar este criterio no se transgreda en forma
alguna esta disposicin porque no es suficientemente clara, porque no
solamente dice ordenar nueva instruccin o nuevo juicio oral, y no precisa si es
solamente sobre ese extremo o sobre toda la sentencia. Es as que se ha
venido operando y aplicando este criterio.
FUNDAMENTACIN
Que en el juzgamiento de causas penales con pluralidad de agentes, es
frecuente advertir que como consecuencia del resultado de la investigacin de
los hechos denunciados, en la sentencia se expida fallo condenatorio para
algunos y absolutorio respecto de otros.
Que en casos como ste, de ser impugnada la sentencia por ante la
Instancia Superior, y no compartir la misma con el extremo absolutorio, dicha
resolucin devendra en nula en todos sus extremos en estricta aplicacin de la
segunda parte del artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos
Penales.
Que si bien la nulidad de toda la sentencia por razn de dicho
dispositivo, propendera a mantener la unidad del proceso, empero, dicho
comportamiento evidentemente atenta contra la celeridad procesal y pronta
administrativa de justicia.

Que de otra parte, las dilaciones en el trmite del proceso, propician en

muchos casos la prescripcin de la accin penal, esto es con grave perjuicio
del agraviado, al no lograrse restablecer el derecho conculcado por lo menos
por los acusados que justificadamente han sido condenados en la propia
sentencia.
Que la repeticin del juicio oral con inclusin de los acusados cuya
responsabilidad ha sido debidamente acreditada y por lo mismo se han hecho
posibles de condena, no se justifica que indirectamente en algunos casos se
les obligue a contar con nuevo asesoramiento profesional y consecuentemente
con un doble perjuicio patrimonial.
Que como consecuencia del tiempo de detencin que vienen
experimentando los acusados, especialmente en causas por delitos de
terrorismo, trfico ilcito de drogas, homicidio y robo calificado, la nulidad de la
sentencia en al forma que se tiene expuesta, motivara que algunos casos ante
la falla de un oportuno juzgamiento, y en aplicacin de lo dispuesto por el
artculo ciento treintisiete del Cdigo Procesal Penal, stos sean puestos en
inmediata libertad, con el grave riesgo que puedan evadir la administracin de
justicia.
Que, sin embargo es del caso anotar, que en el nuevo juzgamiento que
se disponga respecto a los coacusados absueltos, as como de los que recin
se hacen presentes en el juicio, se justifica igualmente la inclusin de los que
ya han sido condenados, cuando se presencia es indispensable para
esclarecer la complejidad de los hechos denunciados, adems, la pluralidad de
agentes, podra en su caso variar su situacin respecto a la comisin del ilcito
que se juzga as como la pena a imponerse.
Que en tales circunstancias, se impone que en atencin a lo
considerado, se declare procedente la nulidad de las sentencias recurridas,
nica y exclusivamente en la parte cuestionada, salvo la existencia de motivo
fundado que justifique la concurrencia de los ya condenados, en que se
dispondra la nulidad total de la sentencia, y como ya se viene resolviendo casi
uniformemente en la prctica procesal, aun cuando resulte contradictorio con el
principio de la unidad del juzgamiento.
PRINCIPIO JURISPRUDENCIAL VINCULANTE
La Sala Plena de Jurisprudencia Vinculante aprob por unanimidad el
siguiente principio jurisprudencial:
Por el principio de economa y celeridad procesal es procedente
declarar la nulidad de la sentencia recurrida nica y exclusivamente en la parte
cuestionada; aun cuando resulte contradictorio con el principio de unidad del
proceso
SALA PENAL

R.N. N 2185-98
CHINCHA ICA
Lima, diecisis de julio de mil novecientos noventiocho
VISTOS; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que,
para los efectos de la imposicin de la pena al acusado Cristhian Suller
Mendoza, debe tenerse en cuenta sus condiciones personales, as como la
forma y circunstancias de la comisin del evento delictivo y la naturaleza del
mismo, conforme a lo preceptuado por el artculo cuarentisis del Cdigo
Penal; que, advirtindose de autos que con el accionar delictivo del referido
acusado se han configurado las agravantes previstas en los incisos segundo,
tercero y cuarto del artculo ciento ochentinueve, modificado por la Ley nmero
veintisis mil seiscientos treinta, debe modificrsele la pena, en atencin a lo
previsto por el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales; que,
asimismo, la reparacin civil fijada por el Colegiado no guarda proporcin con
el dao ocasionado, siendo procedente modificarla en forma prudencial; que,
de otro lado, el colegiado no ha efectuado una debida apreciacin de los
hechos materia de inculpacin ni ha compulsado adecuadamente la prueba
actuada con el fin de establecer fehacientemente la responsabilidad o
irresponsabilidad de los encausados Nevardo Ezequiel Manrique Donayre,
Csar Freddy Chamba Lpez e Ivn Suller Mendoza, por lo que su situacin
jurdica debe ser materia de un nuevo juzgamiento; que, aun cuando ello
resulta contradictorio con el principio de la unidad del proceso, no es menos
cierto que la justicia debe ser pronta y oportuna, al existir en el proceso otro
encausado que con arreglo a ley y al derecho ha sido pasible de una sentencia
condenatoria, que no pueden perjudicarse, por quienes no han tenido un
tratamiento conforme a ley; que, por tales razones y estando al principio de
economa y celeridad procesal, la Corte Suprema mediante mltiple ejecutorias
ha establecido que en casos como el presente, la declaracin de nulidad debe
estar referida nica y exclusivamente en la parte cuestionada; y estando a la
facultad conferida por el artculo trescientos uno del Cdigo Adjetivo antes
invocado: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas
doscientos setentinueve, su fecha cinco de mayo de mil novecientos
noventiocho, que condena a Cristhian Suller Mendoza, por el delito contra el
Patrimonio robo agravado, en agravio de Vctor Jos Marcos Ramos; y
reserva el proceso respecto al acusado Marco Alfredo Grimaldi Goyoneche,
hasta que sea habido; MANDARON que la Sala Penal Superior, reitere las
rdenes de captura impartidas en su contra; declararon HABER NULIDAD en la
propia sentencia, en la parte que impone al acusado Cristhian Suller Mendoza,
cinco aos de pena privativa de la libertad; y fija en quinientos nuevos soles el
monto que por concepto de reparacin civil deber abonar el citado
sentenciado, a favor del agraviado; con lo dems que al respecto contiene;
reformndola en estos extremos: IMPUSIERON al acusado Cristhian Suller
Mendoza, diez aos de pena privativa de la libertad, la misma que con el
descuento de la carcelera que viene sufriendo desde el diecinueve de junio de
mil novecientos noventisiete notificacin de detencin de fojas ochentitrs,
vencer el dieciocho de junio del ao dos mil siete; y FIJARON: en mil nuevos

soles, la suma que por concepto de reparacin civil deber abonar el

sentenciado Cristhian Suller Mendoza, a favor del agraviado Vctor Jos
Marcos Ramos; asimismo declararon NULA la propia sentencia en la parte que
absuelve a Nevardo Ezequiel Manrique Donayre, Csar Freddy Chamba Lpez
e Ivn Suller Mendoza, de la acusacin fiscal por el delito contra el Patrimonio
robo agravado, en agravio de Vctor Jos Marcos Ramos; con lo dems que
al respecto contiene; MANDARON se realice nuevo juicio oral por otra Sala
Penal Superior, en cuanto a dicho extremo se refiere, siendo necesaria la
concurrencia del agraviado, a efectos de esclarecer las circunstancias que
rodearon el evento delictivo; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que
dicha sentencia contiene; y los devolvieron.
SS. SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / FERNNDEZ
URDAY / GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR

SALA DE DERECHO PBLICO

PASE AL RETIRO DE POLICA - VULNERA EL DERECHO AL TRABAJO?
ACCIN DE CUMPLIMIENTO - OBJETO

PASE AL RETIRO DE POLICA - VULNERA EL DERECHO AL TRABAJO?

Si el recurrente formul su solicitud antes de que se venza el trmino de dos

aos consecutivos de estar en situacin de disponibilidad, se vulnera el
derecho de trabajo.
(Publicada el 19 de marzo del 2001)
Expediente N 2658-2000
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 270
Lima, catorce de febrero del dos mil uno.
Vistos; interviniendo como Vocal Ponente el seor Linares San Romn,
con lo expuesto por el seor Fiscal Superior, en su dictamen de fojas
noventisiete y noventiocho; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, el objeto de las
acciones de garanta es el reponer las cosas al estado anterior a la violacin o
amenaza de violacin de un derecho constitucional; y proceden, a tenor del
Artculo segundo de la Ley N 23506, cuando se acredita en forma indubitable
que se ha violado o se amenace violar derechos constitucionales por accin u
omisin de actos de cumplimiento obligatorio. Segundo.- Que, la pretensin
contenida en el petitorio de la demanda obrante a fojas treinticinco a
cuarenticuatro, indica que se deje sin efecto la Resolucin Directoral N 3372000-DGPNP/DIPER de fecha tres de marzo del dos mil, que deniega su
solicitud de reincorporacin a la Situacin de Actividad por improcedente y lo
pasa a la Situacin de Retiro por lmite de permanencia en disponibilidad, lo
cual vulnera su derecho al trabajo y al debido proceso. Tercero.- Que, conforme
a lo establecido en el Decreto Legislativo N 745 Ley de Situacin Policial del
Personal de la Polica Nacional del Per, que en su Artculo cuarentisiete No
podr volver a la Situacin de Actividad y pasara a la Situacin de Retiro, el
Personal que haya permanecido, por cualquier causa o motivo, dos (2) aos
consecutivos en la Situacin de Disponibilidad. El pase a la Situacin de Retiro
se producir automticamente al cumplirse el trmino sealado, con excepcin
de los petitorios formulados antes del vencimiento de dicho trmino, sin tener
proceso judicial pendiente y cumplir con los requisitos exigidos por el Artculo
45 del presente Decreto Legislativo .... Cuarto.- Que, de autos se advierte que
el accionante paso a la Situacin de Disponibilidad el seis de mayo de mil
novecientos noventisis, mediante Resolucin Directoral N 1431-DIRPERPNP, obrante a fojas uno y que posteriormente el actor solicita su reingreso a la
Polica Nacional del Per mediante carta dirigida a su Director de Personal
recibida el da cuatro de mayo de mil novecientos noventiocho, como consta a
fojas dos, en consecuencia el recurrente formul su petitorio antes del
vencimiento del trmino establecido en el Artculo cuarentisiete del Decreto
Legislativo N 745. Quinto.- Que, de lo actuado se desprende que el actor se
encontraba apto para rendir los exmenes de reingreso a la Situacin de
Actividad como miembro de la Polica Nacional del Per, segn Constancia de
Postulante de Reingreso de fecha dos de setiembre de mil novecientos
noventinueve, rindiendo los exmenes mdico, esfuerzo fsico y de

conocimientos de los cuales tambin result apto, como fluye a fojas diecisis,
veintiuno y veintitrs respectivamente, por lo que al expedirse la Resolucin
Directoral N 337-2000-DGPNP/DIPER, se ha transgredido su derechos
constitucional al trabajo; Sexto.- Que siendo el objeto de las acciones de
garanta reponer las cosas al estado anterior a la violacin de un derecho
constitucional, en el presente caso la emplazada debe expedir la Resolucin
Directoral que ordene su reingreso a la situacin de actividad; que estos
fundamentos: REVOCARON la sentencia de fojas sesentisiete a sesentinueve,
su fecha dieciocho de julio del dos mil que declara Infundada la demanda,
REFORMNDOLA, la declararon FUNDADA la demanda; en consecuencia,
INAPLICABLE al accionante la Resolucin Directoral N 337-2000DGPNP/DIPER de fecha tres de marzo del dos mil; ORDENARON que la
demandada cumpla con expedir la Resolucin Directoral que disponga el
reingreso a la situacin de Actividad del demandante; en los seguidos por
JOSE ARTURO GHERSI CONDOY contra el DIRECTOR GENERAL DE LA
POLICA NACIONAL DEL PER; y estando a que la presente sienta
precedente de observancia obligatoria; ORDENARON: que la misma sea
publicada en el Diario Oficial El Peruano por el trmino de ley; y los
devolvieron.
GARAY MORN / LINARES SAN ROMN / ALVAREZ OLAZABAL

ACCIN DE CUMPLIMIENTO - OBJETO

El objeto de la accin de cumplimiento es preservar la eficacia de las normas
con rango, valor y fuerza de ley como de los actos pblicos emanados de la
Administracin Pblica, que funcionarios o autoridades se muestren renuentes
a acatar.
(Publicada el 19 de marzo del 2001)
Expediente N 991-2000
Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico
Resolucin N 2209
Lima, once de diciembre del dos mil.
VISTOS: de conformidad con lo expuesto por el seor representante del
Ministerio Pblico en su dictamen de fojas setenticuatro a setentisis; y
ATENDIENDO: Primero.- Que, el objeto de la Accin de Cumplimiento es
preservar la eficacia de las normas con rango, valor y fuerza de ley como de los

actos pblicos emanados de la Administracin Pblica, que funcionarios o

autoridades se muestren renuentes a acatar; Segundo.- Que, con la carta
notarial obrante a fojas cinco el actor satisfizo la exigencia prevista por el inciso
c) del Artculo cinco de la Ley nmero 26301; Tercero.- Que, el objeto de la
presente Accin de Cumplimiento es que se ordene a la Municipalidad
emplazada cumpla con pagar al demandante la cantidad de diez mil ciento
sesentinueve nuevos soles con treintinueve cntimos, por concepto de
remuneraciones y bonificaciones no pagadas a consecuencia del cese
arbitrario del que fue objeto: Cuarto.- Que, conforme se desprende de la
Resolucin de Alcalda nmero mil quinientos veintinuevenoventiochoMDSL,
de fecha veinticinco de setiembre de mil novecientos noventiocho, emitida por
la demandada, cuyo cumplimiento es objeto de la presente demanda, la
Municipalidad Distrital de San Luis reconoci el pago de la suma referida en el
considerando anterior, a favor de don Germn Abraham Gonzales Coello;
Quinto.- Que, la precitada Resolucin de Alcalda; habiendo sido expedida por
autoridad competente, con las formalidades de ley y habiendo quedado
consentida, adquiri la calidad de cosa decidida; por lo que es de obligatorio
cumplimiento; por estos fundamentos y los pertinentes de la recurrida:
CONFIRMARON: la sentencia apelada de fojas treintiuno a treintitrs, su fecha
diez de febrero del dos mil, que falla DECLARANDO: INFUNDADA la
excepcin de Caducidad deducida por la entidad incoada; y, FUNDADA la
demanda de Accin de Cumplimiento interpuesta a fojas seis y siguientes por
GERMN ABRAHAM GONZALES COELLO; en consecuencia, se ordena a la
demandada Municipalidad Distrital de San Luis CUMPLA con pagar al
demandante la suma de diez mil ciento sesentinueve nuevos soles con
treintinueve cntimos, conforme se encuentra fijado en la Resolucin de
Alcalda nmero mil quinientos veintinueve-noventiocho- MDSL, del veinticinco
de setiembre de mil novecientos noventiocho; MANDARON: Que, consentida
y/o ejecutoriada que sea, se publique en el Diario Oficial El Peruano por el
trmino de ley; y los devolvieron.
MUOZ SARMIENTO / GONZALES CAMPOS / CHOCANO POLANCO

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
LA INTERPRETACIN DEL ARTCULO 77 DEL CDIGO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES - PUEDE EFECTUARLA EL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL?

LA INTERPRETACIN DEL ARTCULO 77 DEL CDIGO DE

PROCEDIMIENTOS PENALES - PUEDE EFECTUARLA EL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL?
La interpretacin del artculo 77 del Cdigo de Procedimiento Penales, sobre la
individualizacin del actor para la apertura de instruccin, s pertenece al
mbito propio del Tribunal Constitucional, ya que a la luz de determinados
preceptos constitucionales se debe de coadyuvar a una correcta interpretacin
de la norma antes indicada, toda vez que la aplicacin de esa norma en un
hecho concreto no debe significar la violacin de los derechos fundamentales
de la persona humana.
(Publicada el 14 de noviembre del 2000)
Expediente N 519-2000-HC/TC - Lima
HBEAS CORPUS
Javier ngel Oropeza Palacios
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintitrs das del mes de agosto de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde,
Vicepresidente; Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario, interpuesto doa Ingrid Katiuska Oropeza
Palacios a favor de su hermano don Javier ngel Oropeza Palacios, contra la
Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada en
Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas cincuenta,

su fecha trece de abril de dos mil, que declar infundada la Accin de Hbeas
Corpus.
ANTECEDENTES:
Doa Ingrid Katiuska Oropeza Palacios, con fecha veintiocho de marzo
de dos mil, interpone Accin de Hbeas Corpus a favor de su hermano don
Javier ngel Oropeza Palacios, y la dirige contra el Vigsimo Tercer Juzgado
Penal de Lima, en razn de que esta instancia ha abierto instruccin con
mandato de detencin contra don Rosalio Gavilano Carln, nombre con el que
supuestamente, tambin, se le conoce al beneficiario, siendo ste el motivo por
el que pende nuevamente otro encarcelamiento para su hermano, ya que haba
sido instruido con anterioridad por ante el Cuadragsimo Cuarto Juzgado Penal
de Lima por la comisin del delito contra el patrimonio de robo agravado,
recibiendo en este proceso una condena privativa de libertad de ocho aos.
La accionante refiere que al beneficiario se le incaut una libreta
electoral a nombre de Rosalio Gavilano Carln y otra a nombre de Jorge
Antonio Reyes Barrios, lo que origin confusin respecto a su nombre
verdadero y, a su vez, que se le procese por el delito contra la fe pblica, cuyos
actuados corren por ante el Cuadragsimo Primer Juzgado Penal de Lima.
Que, en esta situacin, el afectado se ha hecho acreedor al indulto; pero no ha
podido obtener su libertad porque la persona de don Rosalino Gavilano Carln
se encuentra requisitoriado con mandato de detencin, violndose en este
sentido su derecho constitucional a la libertad.
Efectuada la investigacin sumaria, con fecha veintinueve de marzo de
dos mil, se estableci que doa Mara Carrasco Matuda, Jueza Provisional del
Vigsimo Tercer Juzgado Penal de Lima, mantiene a su cargo el Expediente
Penal en Giro N 201-94, seguido contra don Rosalio Gavilano Carln, por la
comisin del delito de hurto agravado en agravio de don Dario Mendoza
Aguilar. Asimismo, refiere que un da anterior, el Quinto Juzgado de Procesos
en Reserva puso a disposicin de su despacho al reo ausente don Rosalio
Gavilano Carln o don Javier ngel Oropeza Palacios o don Jorge Antonio
Reyes Barrios, y que existiendo mandato de detencin, orden su
internamiento en el penal respectivo; adems, agreg que si bien el procesado
alega no ser la persona de don Rosalio Gavilano Carln, tambin es cierto que
para todos los efectos l figura con los tres nombres aludidos.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas veintisiete, con fecha veintinueve de marzo de dos mil,
declara infundada la Accin de Hbeas Corpus, considerando, principalmente,
que el beneficiario posee tres nombres y tiene la condicin de reo ausente con
mandato de detencin, por lo que su caso deber ser resuelto en el Juzgado de
reos en crcel correspondiente; asimismo, argumenta que no est acreditado
que la autoridad denunciada haya incurrido en la comisin de actos arbitrarios
o abusivos contra el favorecido que implique la privacin ilegal de su libertad.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, a fojas cincuenta, con fecha trece de abril

de dos mil, confirma la apelada y declara infundada la Accin de Hbeas

Corpus,
considerando, principalmente, que se ha determinado que el
beneficiado, al momento de obtener su libertad mediante el indulto, se ha
sealado indistintamente en su certificado de libertad los tres nombres que
posee; y que para los efectos de determinar la verdadera identidad de la
persona que se encuentra detenida es que se ha procedido a ordenar la
detencin del beneficiado, por lo que no se vislumbra arbitrariedad alguna por
parte del rgano jurisdiccional denunciado. Contra esta Resolucin, la
promotora de la accin de garanta interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que la Accin de Hbeas Corpus procede ante el hecho u omisin,
por parte de cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza
la libertad individual o los derechos constitucionales conexos, conforme lo
establece el artculo 200 inciso 1) de nuestra Carta Poltica Fundamental.
2. Que, en ese sentido, la presente accin de garanta cuestiona la
detencin, o privacin de la libertad, de don Javier ngel Oropeza Palacios, el
cual sufre encarcelamiento por motivo de que se le ha abierto instruccin con
mandato de detencin por la comisin del delito de hurto agravado, a pesar de
que el procesado es don Rosalio Gavilano Carln.
3. Que, si bien es cierto, en el expediente corre prueba instrumental
sobre los tres (3) nombres posibles con los que se conoce al actor; sin
embargo, este Tribunal considera que de conformidad con el artculo 2 inciso 1)
de la Constitucin Poltica del Estado, toda persona tiene derecho a su
identidad, siendo este precepto legal concordante con lo estipulado en e1
artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales, que, entre otras facultades,
seala que el Juez para la apertura de instruccin [...] debe individualizar a su
presunto autor.
4. Que, en este orden de ideas, el caso denunciado, s pertenece al
mbito propio del Tribunal Constitucional, ya que a la luz de determinados
preceptos constitucionales se debe coadyuvar a una correcta interpretacin
judicial de las normas legales antes precitadas, toda vez que la aplicacin de
estas normas en un hecho concreto no debe significar la violacin de derechos
fundamentales de la persona humana. Es as que el Juez, al ordenar la
detencin del afectado don Javier ngel Oropeza Palacios, ha apreciado
errneamente el sentido de los preceptos legales contenidos en el artculo 2
inciso 2) de la Constitucin Poltica del Estado y 77 del Cdigo de
Procedimientos Penales, toda vez que sin percatarse debidamente de la
identidad del procesado, ha ordenado la privacin de su libertad, trastocando
de esta forma un derecho esencial y fundamental del ser humano.
5. Que, es ms, en el caso materia de autos, el Tribuna Constitucional
no se inmiscuye en las atribuciones exclusivas de la jurisdiccin ordinaria, slo
se limita a revisar la interpretacin de lo aplicado al hecho concreto segn el
sentido de los preceptos constitucionales que han de ser tomados en cuenta
para no vulnerar sino respetar o satisfacer la primaca del derecho a la libertad

individual. Y para ello, atendiendo a que en la actualidad se cuenta con datos

informticos para identificar plenamente a una persona, es deber del Juez y de
toda autoridad administrativa dar cumplimiento a lo sealado en los preceptos
legales objeto de la interpretacin o dilucidacin constitucional.
6. Que, en ese sentido, el Tribunal Constitucional concluye que en el
caso materia de esta accin de garanta se ha producido una detencin
indebida que ha vulnerado la libertad individual del beneficiario, por lo que es
aplicable a este caso el artculo 2 de la Ley N 23506.
7. Que, apreciando que en la secuela de esta controversia la autoridad
no ha obrado con dolo, no es pertinente la aplicacin del artculo 11 de la Ley
N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica.
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas cincuenta, su fecha trece de abril de dos mil, que confirmando la apelada
declar infundada la demanda; y reformndola declara FUNDADA la Accin de
Hbeas Corpus; en consecuencia, se deja sin efecto para el beneficiario el
mandato de detencin dictado por el Vigsimo Tercer Juzgado Penal de Lima,
recado en el Expediente N 185-94, debiendo ordenarse la excarcelacin del
procesado don Javier ngel Oropeza Palacios, previa identificacin. Dispone la
notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la
devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; GARCA
MARCELO.

TRIBUNAL FISCAL
APLICACIN DEL SALDO DEL EJERCICIO ANTERIOR - PAGOS A CUENTA
RECLAMACIN CONTRA LA SANCIN DE INCAUTACIN - CUANDO SE
DECLARA IMPROCEDENTE LA DEVOLUCIN DE LA MERCANCA,
PROCEDE LA RECLAMACIN?

APLICACIN DEL SALDO DEL EJERCICIO ANTERIOR - PAGOS A CUENTA

De conformidad con lo previsto en el segundo prrafo del artculo 87 del Texto
nico Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta, el saldo del ejercicio
anterior solamente puede ser aplicado contra los pagos a cuenta que venzan a
partir del mes siguiente al de la presentacin de la declaracin jurada anual.
(Publicada el 4 de marzo del 2001)
Expediente N : 3924-2000
Interesado
Asunto

: ESTACIN DE SERVICIOS GRIFO CAMAN S.R.L.

: Impuesto a la Renta

Procedencia : Arequipa
Fecha

: Lima, 21 de febrero del 2001

DICTAMEN
VOCAL LOZANO BYRNE
Seor:
ESTACIN DE SERVICIO GRIFO CAMAN S.R.L. interpone apelacin
contra la Resolucin de Intendencia N 055-4-03329/SUNAT del 31 de julio de
2000, emitida por la Intendencia Regional Arequipa de la Supe-rintendencia
Nacional de Administracin Tributaria, que declara improcedente la reclamacin
interpuesta contra la Orden de Pago N 051-01-0010349, sobre el pago a
cuenta del Impuesto a la Renta correspondiente al mes de marzo del 2000.

Argumentos de la recurrente:
Seala que la deuda acotada es inexistente, en tanto aplic,
oportunamente, contra la misma el saldo a favor del ejercicio 1999, con arreglo
a lo sealado en el Reglamento de la Ley del Impuesto a la Renta modificado
por el Decreto Supremo N 194-99-EF.
Detalla que dicha aplicacin est permitida por el dispositivo reseado,
toda vez que a la fecha de vencimiento para la presentacin de la declaracin
anual del ao 1999 (5 de abril del 2000), an no haba transcurrido el plazo
para efectuar el pago a cuenta del mes de marzo, lo que ocurri recin el 12 de
abril de dicho ao.
Argumentos de la Administracin:
Manifiesta que la recurrente declar por concepto de pago a cuenta del
mes de marzo del 2000 la suma de S/. 8,680.00, presentando posteriormente
declaracin rectificatoria mediante la que determin una menor obligacin
ascendente a S/. 4,082.00, contra el que aplic el saldo a favor del perodo
anterior de S/. 36 647.00.
Indica que de conformidad con el Artculo 87 de la Ley del Impuesto a la
Renta, el saldo a favor del ejercicio anterior no puede ser utilizado por la
recurrente en el mes de marzo del 2000.
Anlisis:
En el presente caso, el punto controvertido radica en determinar si la
recurrente poda aplicar el saldo a favor establecido en su declaracin anual del
Impuesto a la Renta correspondiente al ejercicio 1999 contra el pago a cuenta
del mes de marzo del 2000.
Al respecto, de conformidad con lo dispuesto en el segundo prrafo del
Artculo 87 del Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta,
aprobado por Decreto Supremo N 054-99-EF, si el monto de los pagos a
cuenta excediera el impuesto que corresponda abonar al contribuyente segn
su declaracin jurada anual, ste consignar tal circunstancia en dicha
declaracin y la SUNAT, previa comprobacin, devolver el exceso pagado,
pudiendo los contribuyentes que as lo prefieren aplicar las sumas a su favor
contra los pagos a cuenta mensuales que sean de su cargo, por los meses
siguientes al de la presentacin de la declaracin jurada, de lo que dejarn
constancia expresa en dicha declaracin, sujeta a verificacin por la SUNAT.
De otro lado, el inciso c) del Artculo 52 del Reglamento de la Ley del
Impuesto a la Renta, aprobado mediante Decreto Supremo N 122-94-EF,
segn modificacin dispuesta por Decreto Supremo N 194-99-EF, seala que
las retenciones y crditos contemplados por los incisos a), b) y c) del Artculo
88 de la Ley, entre los cuales se encuentran los saldos a favor del ejercicio
anterior, slo se podrn aplicar a los pagos a cuenta cuyo vencimiento opere a

partir del mes siguiente a aqul en que se produjeron los hechos que les
originan.
Por su parte, el numeral 4 del Artculo 55 del mismo Reglamento,
tambin modificado por Decreto Supremo N 194-99-EF, establece que el saldo
a favor originado por rentas de tercera categora generado en el ejercicio
inmediato anterior podr ser compensado slo cuando se haya acreditado en la
declaracin jurada anual y nicamente contra los pagos a cuenta cuyo plazo no
hubiese vencido al momento de presentacin de la citada declaracin.
En el caso de autos, con fecha 14 de abril del 2000, la recurrente
rectifica la determinacin de su pago a cuenta del Impuesto a la Renta del mes
de marzo del 2000, declarada originalmente el 12 de abril, estableciendo el
monto de dicho pago en S/. 4,082.00, considerado como el correcto por la
Administracin luego de la verificacin correspondiente, y aplicando contra el
mismo el saldo a favor del Impuesto a la Renta del ejercicio 1999 consignado
en su Declaracin Jurada anual presentada el 5 de abril del 2000.
Sobre el particular, el Tribunal Fiscal, en reiterada jurisprudencia, emitida
a la luz de lo previsto en el segundo prrafo del Artculo 87 de la Ley del
Impuesto a la Renta aprobada por Decreto Legislativo N 774, que se
encuentra recogido tambin en el Texto Unico Ordenado antes citado, ha
establecido que el saldo del ejercicio anterior podra ser aplicado contra los
pagos a cuenta desde el mes siguiente al de la presentacin de la declaracin
jurada anual, lo que excluye la posibilidad de aplicarlo a un pago a cuenta de
un mes anterior.
En ese sentido se han pronunciado las Resoluciones del Tribunal Fiscal
Ns. 897-4-97, 1305-1-97, 174-2-98 y 799-4-99, entre otras, y, en virtud de ello,
si la recurrente present su Declaracin Jurada del Impuesto a la Renta de
1999 el 5 de abril del 2000, el saldo a favor de ese ejercicio determinado en
ella, solamente poda ser utilizado a partir del mes de mayo de ese ao,
respecto de los pagos a cuenta del mes de abril, por lo que la apelada se
encuentra arreglada a ley.
Cabe sealar que si bien la nueva norma reglamentaria el Artculo 55
del Reglamento modificado por el Decreto Supremo N 194-99-EF permite la
aplicacin del saldo a favor contra los pagos a cuenta cuyo plazo no hubiese
vencido al momento de presentacin de la declaracin jurada, el Artculo 87
de la Ley del Impuesto a la Renta excluye expresamente tal posibilidad.
El criterio expuesto modifica el establecido en las Resoluciones del
Tribunal Fiscal Ns 863-1-2000 y 864-1-2000 del 27 de octubre del 2000, por lo
que en aplicacin del numeral 1 del Artculo 170 del Texto nico Ordenado del
Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF no procede la
aplicacin de intereses desde la fecha de vencimiento de la obligacin hasta
los cinco das hbiles siguientes a la publicacin de la presente Resolucin.
Finalmente, cabe sealar que el Artculo 154 de dicho Cdigo Tributario,
dispone que las resoluciones del Tribunal Fiscal que interpreten de modo

expreso y con carcter general el sentido de las normas tributarias, as como

las emitidas en virtud del Artculo 102, constituyen jurisprudencia de
observancia obligatoria para los rganos de la Administracin Tributaria,
debiendo ser publicadas.
Conclusin:
Por lo expuesto, soy de opinin de:
1.
REVOCAR EN PARTE la Resolucin de Intendencia N 055-403329/SUNAT del 31 de julio de 2000, debiendo dejar sin efecto los intereses
devengados desde la fecha de vencimiento de la obligacin hasta los cinco
das hbiles siguientes a la publicacin de la presente Resolucin y
CONFIRMARLA en lo dems que contiene.
2.
DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154del Texto nico
Ordenando del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF,
la presente resolucin constituye precedente de observancia obligatoria,
disponindose su publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto
establece el siguiente criterio:
De conformidad con lo previsto en el segundo prrafo del Artculo 87
del Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta aprobado por
Decreto Supremo N 054-99-EF, el saldo del ejercicio anterior solamente puede
ser aplicado contra los pagos a cuenta que venzan a partir del mes siguiente al
de la presentacin de la declaracin jurada anual.
Salvo mejor parecer,
OSWALDO LOZANO BYRNE
Vocal Informante
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL
N 205-4-2001
VISTA la apelacin interpuesta por ESTACIN DE SERVICIOS GRIFO
CAMAN S.R.L. contra la Resolucin de Intendencia N 055-4-03329/SUNAT
del 31 de julio de 2000, emitida por la Intendencia Regional Arequipa de la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, que declara
improcedente la reclamacin interpuesta contra la Orden de Pago N 051-010010349, sobre el pago a cuenta del Impuesto a la Renta correspondiente al
mes de mazo del 2000.
CONSIDERANDO:
Que de conformidad con el Artculo 87 del Texto nico Ordenado de la
Ley del Impuesto a la Renta aprobado por Decreto Supremo N 054-99-EF, el
saldo a favor determinado en la declaracin jurada anual del ejercicio anterior
es susceptible de ser aplicado contra los pagos a cuenta del mencionado

tributo, a partir del mes siguiente al de la presentacin de la citada declaracin

jurada;
Que de otro lado, el inciso c) del Artculo 52 del Reglamento de la Ley
del Impuesto a la Renta, aprobado mediante Decreto Supremo N 122-94-EF,
segn modificacin dispuesta por Decreto Supremo N 194-99-EF, seala que
las retenciones y crditos contemplados por los incisos a), b) y c) del Artculo
88 de la Ley, entre los cuales se encuentran los saldos a favor del ejercicio
anterior, slo se podrn aplicar a los pagos a cuenta cuyo vencimiento opere a
partir del mes siguiente a aqul en que se produjeron los hechos que los
originan;
Que la recurrente present su declaracin jurada anual de tercera
categora 1999 el 5 de abril de 2000, consignando saldo a su favor, por lo que
de acuerdo con lo expuesto solamente poda ser aplicado a partir del mes de
mayo de dicho ao, respecto del pago a cuenta del mes de abril, en
concordancia con lo establecido en las Resoluciones del Tribunal Fiscal Ns.
897-4-97, 1305-1-97, 174-2-98 y 799-4-99, por lo que la apelada se encuentra
arreglada a ley;
Que si bien el numeral 4 del Artculo 55 del mismo Reglamento, tambin
modificado por Decreto Supremo N 194-99-EF, establece que el saldo a favor
originado por rentas de tercera categora generado en el ejercicio inmediato
anterior podr ser compensado slo cuando se haya acreditado en la
declaracin jurada anual y nicamente contra los pagos a cuenta cuyo plazo no
hubiese vencido al momento de presentacin de la citada declaracin, lo que
permitira aplicar el saldo al pago a cuenta del mes anterior a la declaracin
anual, ello infringira lo dispuesto expresamente en la Ley;
Que el criterio expuesto modifica el establecido en las Resoluciones del
Tribunal Fiscal Ns. 863-1-2000 y 864-1-2000 del 27 de octubre del 2000, por lo
que en aplicacin del numeral 1 del Artculo 170 del Texto nico Ordenado del
Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF no procede la
aplicacin de intereses desde la fecha de vencimiento de la obligacin hasta
los cinco das hbiles siguientes a la publicacin de la presente Resolucin;
Que el Artculo 154 del Cdigo Tributario, dispone que las resoluciones
del Tribunal Fiscal que interpreten de modo expreso y con carcter general el
sentido de las normas tributarias, as como las emitidas en virtud del Artculo
102, constituyen jurisprudencia de observancia obligatoria para los rganos de
la Administracin Tributaria, debiendo ser publicadas;
De conformidad con el dictamen del vocal Lozano Byrne, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con los vocales Flores Talavera, Lozano Byrne y Mrquez Pacheco;
SE RESUELVE:

1.
REVOCAR EN PARTE la Resolucin de Intendencia N 055-403329/SUNAT del 31 de julio de 2000, debiendo dejar sin efecto los intereses
devengados desde la fecha de vencimiento de la obligacin hasta los cinco
das hbiles siguientes a la publicacin de la presente Resolucin, y
CONFIRMARLA en lo dems que contiene.
2.
DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF,
la presente resolucin constituye precedente de observancia obligatoria,
disponindose su publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto
establece el siguiente criterio;
De conformidad con lo previsto en el segundo prrafo del Artculo 87
del Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta aprobado por
Decreto Supremo N 054-99-EF, el saldo del ejercicio anterior solamente puede
ser aplicado contra los pagos a cuenta que venzan a partir del mes siguiente al
de la presentacin de la declaracin jurada anual.
Regstrese, comunquese y devulvase a la Intendencia Regional
Arequipa de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, para
sus efectos.
FLORES TALAVERA, Vocal Presidente
LOZANO BYRNE, Vocal
MRQUEZ PACHECO, Vocal
ZIGA DULANTO, Secretaria Relatora

RECLAMACIN CONTRA LA SANCIN DE INCAUTACIN - CUANDO SE

DECLARA IMPROCEDENTE LA DEVOLUCIN DE LA MERCANCA,
PROCEDE LA RECLAMACIN?
En los casos que, efectuada la incautacin de una mercanca, se presente la
llamada reclamacin con el objeto de obtener la devolucin de la misma por
haberse acreditado el derecho de propiedad o de posesin, as como subsanar
las observaciones de la autoridad aduanera; la resolucin que confirma tal
medida al declarar improcedente tal reclamacin o solicitud de devolucin y
ordenar el comiso administrativo de tal mercanca, en concordancia con la Ley
N 26461, Ley de Delitos Aduaneros; constituye un acto administrativo que
puede ser objeto de una reclamacin de acuerdo a lo dispuesto en el artculo
135 del Cdigo Tributario; por el que aplica las sanciones reclamables de
comiso y/o multa.
(Publicada el 29 de marzo del 2000)

Expediente N : 99-A-0661
TRIBUNAL FISCAL
DICTAMEN N 0066-A-2000
Vocal

Dra. Cogorno Prestinoni

Interesado

HIDAEL TORRES VELSQUEZ

Asunto

Comiso y Multa - Ley N 26461

Procedencia :

Aduana de Tarapoto

Seor:
Hidael Torres Velsquez apela de la Resolucin de Intendencia N 141
de fecha 30 de abril de 1999 emitida por la Aduana de Tarapoto; la cual luego
de declarar improcedente el pedido de devolucin de mercancas formulado
por el recurrente, declara el comiso administrativo de 600 casetes de audio
mercanca consignada en la Papeleta de Incautacin N 000066-99 y le aplica
una multa equivalente a US$ 289,44, de conformidad con lo previsto en los
artculos 28 y 29 de la Ley de Delitos Aduaneros, Ley N 26461.
ANTECEDENTES:
El 10 de marzo de 1999, personal de la Intendencia de Aduana de
Tarapoto en el Puesto de Control de Jazar, mediante Papeleta de Incautacin
N 000066 procede a incautacin a don Julio Torres Velsquez, hermano del
recurrente, 3 cajas que contenan un total de 600 casetes de audio. El
funcionario aduanero responsable advierte que al momento de la incautacin el
infractor no mostr documento alguno que sustentara el transporte de la
mercanca, la misma que careca de documentacin que amparara en trnsito
por el pas y que tal accin se tomaba en aplicacin del artculo 108 de la Ley
General de Aduanas y el artculo 26 de la Ley N 26461.
El 19 de marzo del mismo ao el recurrente solicita la devolucin de la
mercanca incautada.
El 6 de mayo de 1999 la Aduana notifica al interesado la Resolucin de
Intendencia N 141 de fecha 30 de abril de 1999, as como la Liquidacin de
Cobranza N 99-000047; mediante las que se declara improcedente la solicitud
de devolucin, se ordena el comiso administrativo de la mercanca descrita en
la Papeleta de Incautacin N 000066-99 y se sanciona a don Hidael Torres
Velsquez con una multa ascendente a US$ 289,44, equivalente a los tributos
dejados de cancelar monto que se consigna en la Liquidacin de Cobranza
mencionada.

El 18 de mayo de 1999 el recurrente presenta apelacin de la

Resolucin de Intendencia mencionada en el punto anterior. El expediente
respectivo es elevado a este Tribunal mediante oficio, el 21 de mayo de 1999.
ANLISIS:
A efecto de resolver este caso, es necesario analizar la procedencia de
las sanciones de comiso y multa impuestas por la Aduana, debido a que el
recurrente no acredit fehacientemente la procedencia y tenencia legal de la
mercanca extranjera incautada.
En este sentido cabe indicar que en reiteradas oportunidades la
Administracin Aduanera viene elevando en apelacin impugnaciones
planteadas contra resoluciones que determinan la aplicacin de las sanciones
de comiso y multa, por lo que en aplicacin de las facultades sealadas en el
artculo 127 del Texto nico Ordenado - TUO del Cdigo Tributario aprobado
mediante Decreto Supremo N 135-99-EF, antes de efectuar un anlisis del
tema de fondo, resulta necesario realizar una resea de las normas procesales
aplicables al respecto.
En primer lugar procede indicar que, de acuerdo con lo dispuesto en los
numerales 1 y 2 del inciso a) del artculo 108 de la Ley General de Aduanas
aprobada mediante el Decreto Legislativo N 809, se aplica la sancin de
incautacin, cuando (1) la mercanca habiendo ingresado al amparo de un
beneficio tributario, incumpla la finalidad y dems condiciones para el que fue
otorgado y (2) cuando la mercanca carece de la documentacin aduanera
pertinente.
Asimismo el prrafo siguiente del dispositivo indicado establece, que las
mercancas incautadas que no son reclamadas, en el plazo de 20 das, caern
en comiso por el solo mandato de la Ley, sin requisito previo de expedicin de
Resolucin Administrativa correspondiente, ni de notificacin o aviso al dueo,
consignatario o consignante.
Del texto citado, resulta evidente que por mandato expreso de la Ley, la
sancin de incautacin es una medida preventiva y transitoria en aquellos
casos en los que la mercanca incautada no es reclamada dentro del plazo de
veinte (20) das, previsto en el artculo 108 inciso a) de la Ley General de
Aduanas, ya que bajo ese ltimo supuesto dicha mercanca cae en comiso.
Corresponde entonces interpretar qu carcter tiene la llamada sancin
de incautacin cuando la mercanca incautada es reclamada dentro del plazo
de veinte (20) das antes sealado. Al respecto debemos precisar que al
resolver tal solicitud la Administracin Aduanera tiene dos opciones: disponer la
devolucin de la mercanca si el recurrente acredita la propiedad de la misma o
subsana las observaciones formuladas por Aduanas; o en caso contrario,
declarar improcedente la devolucin de la mercanca y disponer el comiso de la
misma; ya que, no habindose desvirtuado los fundamentos de la incautacin,
corresponde declarar el comiso de la mercanca conforme se interpreta del

criterio contenido en el segundo prrafo del inciso a) del artculo 108 de la Ley
General de Aduanas indicada.
En resumen podemos concluir que la sancin de incautacin es,
repetimos, una medida preventiva y transitoria. Si el recurrente no reclama la
mercanca incautada dentro del plazo previsto en el artculo 108 inciso a) de la
Ley General de Aduanas, sta caer automticamente en comiso.
En ese mismo sentido, el artculo 167 del Decreto Supremo N 121-96EF, Reglamento de la Ley General de Aduanas precitada, al establecer el
trmite a seguir para reclamar la mercanca incautada, seala que verificados
los supuestos contenidos en el artculo 108 de la Ley, el servidor de ADUANAS
interviniente proceder a la incautacin de la mercanca objeto de la infraccin
y al levantamiento del Acta de Inmovilizacin de la misma. Y en segundo
prrafo consigna que dentro del plazo de 20 das computados a partir de la
fecha de la incautacin de la mercanca, mediante expediente de reclamacin,
el infractor podr acreditar su derecho de propiedad o posesin y subsanar las
observaciones formuladas por la autoridad aduanera. Siendo que, en caso de
ser procedente dispondr la devolucin de les mercancas. Asimismo se reitera
que, vencido el trmino sealado, la mercanca caer automticamente en
comiso y estar a disposicin de ADUANAS para su remate, adjudicacin o
destruccin.
Sobre este dispositivo cabe aclarar dos temas; por un lado debe
indicarse que, debido a que expresamente en el segundo prrafo del artculo
167 del Reglamento mencionado, se seala que el infractor en su reclamacin
debe cumplir con acreditar la propiedad o posesin de la mercanca as como
subsanar las observaciones de la Aduana, resulta lgico inferir que, no
obstante que el primer prrafo del artculo mencionado hace referencia a los
supuestos contenidos en el artculo 108 de la Ley, slo alcanza a los supuestos
de incautacin sealados en el literal a) del artculo mencionado de la Ley, ya
que el literal b) contiene normas relativas a la sancin de comiso en
circunstancias distintas.
Y por otro agregar que el trmino incautacin que figura en dicha
norma se refiere a la toma fsica de la mercanca, tal cual lo define el
Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual Tomo IV de Guillermo Cabanellas,
el que seala que incautacin es la toma de posesin forzosa que la
autoridad judicial o de otra especie hace de los bienes posedos
ilegtimamente, precisos para una garanta o resarcimiento, necesario para
remediar una escasez, combatir el acaparamiento y la especulacin o para
otros fines de inters pblico.
Lo anterior no hace sino ratificar el hecho que la Aduana en el
Procedimiento de Inmovilizacin, Incautacin y Comiso INFA-PE.05 (Versin 1),
aprobado mediante la Resolun de Superintendencia N 1447 de fecha 10 de
setiembre de 1999, seala en el numeral VI 9) que la incautacin es un acto
administrativo mediante el cual personal autorizado de ADUANAS, toma
posesin forzosa de mercancas, medios de transporte y efectos incursos en
infracciones o delitos previstos en la Ley General de Aduanas, en la Ley de

Delitos Aduaneros y en las normas relativas a la represin del trfico ilcito de

mercancas.
Ahora bien, debe tenerse en cuenta que la sancin de incautacin
como medida previa al comiso, no figura como supuesto de reclamacin en el
artculo 135 del Cdigo Tributario citado y atendindose que el artculo 167 del
Reglamento de la Ley General de Aduanas, seala expresamente el trmite a
seguir en los supuestos de incautacin, el cual tiene como nica finalidad que
se disponga la devolucin de la mercanca; resulta claro que la reclamacin a
que se refiere el artculo 108 inciso a) del Decreto Legislativo N 809 y el
artculo 167 del Decreto Supremo N 121-96-EF no se enmarca dentro de los
supuestos de reclamacin del Cdigo Tributario sino que se trata de un trmite
previo al comiso de la mercanca.
Por tanto, en los casos que, efectuada la incautacin de una mercanca,
se presente la llamada reclamacin con el objeto de obtener su devolucin
por haberse acreditado el derecho de propiedad o posesin as como subsanar
las observaciones de la autoridad aduanera; la resolucin que confirma tal
medida al declarar improcedente la reclamacin que implica reclamar la
devolucin de la mercanca y ordenar el comiso administrativo de la misma, en
concordancia con otras normas legales que resultan aplicables al caso
concreto, como puedo ser el caso de la Ley N 26461, Ley de Delitos
Aduaneros; constituye un acto administrativo que puede ser objeto de una
reclamacin de acuerdo a lo dispuesto en el artculo 135 del Cdigo Tributario,
por ser el que aplica las sanciones reclamables de comiso y/o multa.
Igualmente, resulta reclamable en el marco del artculo 135 del Cdigo
indicado, el comiso a que hace referencia el ltimo prrafo del inciso a) del
artculo 108 de la Ley General de Aduanas, Decreto Legislativo N 809.
Asimismo, en los casos que; adems debe ordenarse el comiso
administrativo de la mercanca se disponga la aplicacin de una multa en
concordancia con otros dispositivos legales tambin aplicables al caso
concreto; tal acto administrativo como se seala lneas arriba tambin puede
ser objeto de reclamacin en el marco de lo establecido en el artculo 135 del
Cdigo Tributario.
En lo que respecta al caso materia de autos, conforme puede
apreciarse, la Aduana dispuso la incautacin de la mercanca (tres cajas
conteniendo cada caja 200 unidades de casetes cada una mediante Papeleta
de Incautacin N 0000066 de fecha 10 de marzo de 1999, accin que se
sustenta en el artculo 108 de la Ley General de Aduanas; as como en el
artculo 26 de la Ley N 26461, por carecer de documentacin que ampare el
trnsito por el pas de la citada mercanca.
Con fecha 19 de marzo del ao prximo pasado el recurrente haba
solicitado la devolucin de la mercanca incautada, argumentando contar con la
documentacin correspondiente lo que fue denegado por ADUANAS mediante
Resolucin de Intendencia N 141 de fecha 30 de abril de 1999, que declar
improcedente lo solicitado, invocando como sustento legal los artculos 28 y 29

de la Ley N 26461, los cuales sealan que, el comiso y la multa son sanciones
aplicables a las mercancas y bienes materia de la infraccin de contrabando
as como a las personas que cometen tal infraccin. Del mismo modo declara
el comiso administrativo de la mercanca incautada y sanciona al recurrente
con una multa que asciende a la suma de US$ 289,44, equivalente a los
tributos dejados de pagar.
Con fecha 18 de mayo de 1999 el recurrente interpone recurso de
apelacin de la Resolucin anteriormente citada.
De acuerdo con las normas invocadas en los prrafos precedentes y
efectuada la interpretacin respectiva, cabe concluir que en aplicacin de lo
dispuesto en el artculo 103 del Decreto Supremo N 02-94-JUS, corresponde
calificar la apelacin planteada por el seor Hidael Torres Velsquez el da 18
de mayo de 1999 como una reclamacin contra las sanciones de comiso y
multa, por lo que a su vez corresponde derivar estos actuados a la Aduana
para que se pronuncien sobre el particular declarndose nulo el concesorio de
la apelacin.
Slo resta precisar que, debido a que el presente dictamen interpreta de
modo expreso y con carcter general el sentido y alcance de los artculos 108
de la Ley General de Aduanas aprobada mediante el Decreto Legislativo N
809, as como el artculo 167 de su Reglamento aprobado mediante el Decreto
Supremo N 121-96-EF, entre otras normas; corresponde disponer que la
Resolucin que se emita, constituya jurisprudencia de observancia obligatoria
por lo que a su vez debe publicarse en el Diario Oficial El Peruano tal como se
seala en el artculo 154 del Texto nico Ordenado del Cdigo Tributario
aprobado mediante el Decreto Supremo N 135-99-EF.
Salvo mejor parecer.
Lima, 21 de febrero de 2000
ANA MARA COGORNO PRESTINONI
Vocal Presidente
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL
N 0207-A-2000
Expediente N

Interesado

HIDAEL TORRES VELSQUEZ

Asunto
:
Delitos Aduaneros

99-A-0661

Apelacin - Comiso y Multa - Ley N 26461 de los

Procedencia :

Aduana de Tarapoto

Fecha

Lima, 21 de febrero de 2000

Visto el recurso de apelacin interpuesto por HIDAEL TORRES

VELSQUEZ contra la Resolucin de Intendencia N 141 de 30 de abril de
1999 que resuelve declarar improcedente el pedido de devolucin de las
mercancas consignadas en la Papeleta de Incautacin N 000066-99 y como
consecuencia de ello, aplica la sancin de comiso y multa al amparo de la Ley
N 26461;
CONSIDERANDO:
Que de acuerdo con lo dispuesto en los numerales 1 y 2 del inciso a) del
artculo 108 de la Ley General de Aduanas aprobada mediante el Decreto
Legislativo N 809, se aplica la sancin de incautacin, cuando (1) la
mercanca habiendo ingresado al amparo de un beneficio Tributario, incumpla
la finalidad y dems condiciones para el que fue otorgado, y (2) cuando la
mercanca carece de la documentacin aduanera pertinente;
Que el prrafo siguiente del dispositivo indicado establece, que las
mercancas incautadas que no son reclamadas, en el plazo de 20 das caern
en comiso por el solo mandato de la Ley, sin requisito previo de expedicin de
Resolucin Administrativa correspondiente, ni de notificacin o aviso al dueo,
consignatario o consignante;
Que corresponde interpretar qu carcter tiene la llamada sancin de
incautacin cuando la mercanca incautada es reclamada dentro del plazo de
veinte (20) das antes sealado; al respecto debemos precisar que al resolver
tal solicitud la Administracin Aduanera tiene dos opciones: disponer la
devolucin de la mercanca si el recurrente acredita la propiedad de la misma o
subsana las observaciones formuladas por ADUANAS; o en caso contrario
declarar improcedente la devolucin de la mercanca y dispone el comiso de la
misma ya que no habindose desvirtuado los fundamentos de la incautacin,
corresponde declarar el comiso de la mercanca conforme se interpreta del
criterio contenido en el segundo prrafo del inciso a) del artculo 108 de la Ley
General de Aduanas indicada;
Que en ese sentido la sancin de incautacin es una medida
preventiva y transitoria. Si el recurrente no reclama la mercanca incautada
dentro del plazo previsto en el artculo 108 inciso a) de la Ley General de
Aduanas, sta caer automticamente en comiso;
Que, asimismo, el Artculo 167 del Decreto Supremo N 121-96-EF,
Reglamento de la Ley General de Aduanas, al establecer el trmite a seguir
para reclamar la mercanca incautada, seala que verificados los supuestos
contenidos en el artculo 108 de la Ley, el servidor de ADUANAS interviniente
proceder a la incautacin de la mercanca objeto de la infraccin y al
levantamiento del Acta de Inmovilizacin de la misma, y en un segundo prrafo
consigna que dentro del plazo de 20 das computados a partir de la fecha de la
incautacin de la mercanca, mediante expediente de reclamacin; el infractor
podr acreditar su derecho de propiedad o posesin y subsanar las
observaciones formuladas por la autoridad aduanera siendo que en caso de ser
procedente dispondr la devolucin de las mercancas;

Que en ese sentido, debe tenerse en cuenta que la sancin de

incautacin como medida previa al comiso, no figura como supuesto de
reclamacin en el artculo 135 del Cdigo Tributario; y atendiendo a que el
artculo 167 del Reglamento de la Ley General de Aduanas, seala
expresamente el trmite a seguir en los supuestos de incautacin, el cual tiene
como nica finalidad de que se disponga la devolucin de la mercanca; resulta
claro que la reclamacin a que se refiere el artculo 108 inciso a) del Decreto
Legislativo N 809 y el artculo 167 del Decreto Supremo N 121-96-EF no se
enmarca dentro de los supuestos de reclamacin del Cdigo Tributario sino que
se trata de un trmite previo al comiso de la mercanca;
Que en los casos, efectuada la incautacin de una mercanca, se
presente la llamada reclamacin con el objeto de obtener la devolucin de la
misma por haberse acreditado el derecho de propiedad o posesin, as como
subsanar las observaciones de la autoridad aduanera; la resolucin que
confirma tal medida al declarar improcedente tal reclamacin o solicitud de
devolucin y ordenar el comiso administrativo de la mercanca, en
concordancia con otras normas legales que resultan aplicables al caso
concreto, como puede ser el caso de la Ley N 26461, Ley de Delitos
Aduaneros; constituye un acto administrativo que puede ser objeto de una
reclamacin de acuerdo a lo dispuesto en el artculo 135 del Cdigo Tributario,
por ser el que aplica las sanciones reclamables de comiso y/o multa; asimismo
ser reclamable el comiso previsto en el ltimo prrafo del inciso a) del artculo
108 de la Ley General de Aduanas, Decreto Legislativo N 809;
Que en los casos que, adems de ordenarse el comiso administrativo de
la mercanca se disponga la aplicacin de una multa en concordancia con otros
dispositivos legales tambin aplicables al caso concreto; tal acto administrativo
tambin puede ser objeto de reclamacin en el marco de lo establecido en el
artculo 135 del Cdigo Tributario;
Que en el caso que nos ocupa el recurrente solicit la devolucin de la
mercanca materia de la Papeleta de Incautacin N 000066 de 10 de marzo de
1999, la misma que fue denegada por ADUANAS mediante la Resolucin de
Intendencia N 141 de 30 de abril de 1999, decretando el comiso administrativo
de la mercanca y sancionando al recurrente con una multa equivalente a los
tributos dejados de pagar, acto este que es objeto de apelacin y que
constituye la venida en grado;
Que conforme a lo sealado precedentemente, contra la sancin de
omiso y multa, respectivamente, corresponde interponer recurso de
reclamacin y no de apelacin, motivo por el que la Aduana deber
pronunciarse en esa va respecto a la materia controvertida;
De acuerdo con el Dictamen de la Vocal Ponente, seora Cogorno
Prestinoni cuyos fundamentos se reproduce;
Con los seores Cogorno Prestinoni, Huamn Sialer y Winstaley Patio;

RESUELVE:
1.- Declarar NULO EL CONCESORIO, debiendo devolverse los de la
materia a la renta de origen a fin de dicha instancia conozca de esta
controversia en va de reclamacin.
2.- DISPONER que la presente Resolucin constituya Jurisprudencia de
observancia obligatoria de conformidad con lo establecido en el artculo 154 del
Texto nico Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Superior
N 135-99-EF.
Regstrese, comunquese y devulvase a la Superintendencia Nacional
de Aduanas para sus efectos.
COGORNO PRESTINONI; Vocal Presidenta
HUAMAN SIALER; Vocal
WINSTANLEY PATIO; Vocal
Falconi Grillo; Secretario relator

TRIBUNAL DEL INDECOPI

NOMBRE COMERCIAL REGISTRADO - ES NECESARIO REGISTRARLO
EN OTRO ESTADO?

NOMBRE COMERCIAL REGISTRADO - ES NECESARIO REGISTRARLO

EN OTRO ESTADO?
El nombre comercial empleado por una persona natural o jurdica domiciliada
o establecida en cualquiera de los Estados Contratantes para identificar una
actividad econmica en otro de los Estados Contratantes, goza de proteccin
en este otro Estado sin necesidad de registro o depsito. Los requisitos para
establecer cundo un nombre comercial identifica la actividad econmica de
una persona natural o jurdica sern determinados por el Estado en que se
solicite la proteccin.
(Publicada el 19 de junio de 1998)
Expediente N 259819
Resolucin N 0387-1998/TRI-SPI
Accionante :

Granfiduciaria S.A.

Emplazado :

AFP Horizonte S.A.

Lima, 17 de abril de 1998

I.

ANTECEDENTES

Con fecha 19 de enero de 1995, Granfiduciaria S.A. (Colombia) solicit

la nulidad del registro de la marca de servicio AFP HORIZONTE y logotipo,
inscrita a favor de AFP Horizonte S.A. bajo certificado N 1308 en la clase 36
de la Nomenclatura Oficial. Seal lo siguiente:
- Ha venido utilizando en Colombia desde el 29 de agosto de 1991 el
nombre comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE para distinguir
actividades comerciales relacionadas con servicios de previsin social de la
clase 36 de la Nomenclatura Oficial, con la cual la marca registrada resulta
confundible grfica y fonticamente, al presentar denominaciones similares y al
distinguir las mismas actividades, lo cual puede inducir a confusin al pblico
consumidor.
- El nombre comercial se protege en virtud del uso, no siendo
indispensable su registro, por lo que su nombre comercial FONDO DE
PENSIONES HORIZONTE se encuentra protegido por el ordenamiento legal
vigente, estndolo tambin el 19 de enero de 1994, fecha en que se concedi
el registro de la marca cuya nulidad se solicita.
- El nombre comercial AFP HORIZONTE S.A. fue adoptado en el Per
con posterioridad al uso de su nombre comercial FONDO DE PENSIONES
HORIZONTE, toda vez que una AFP slo puede hacer uso de su nombre a
partir del momento en que ha sido autorizada para funcionar como tal, siendo

que, en el presente caso, la autorizacin para la organizacin de la AFP

Horizonte S.A. fue solicitada el 24 de marzo de 1993 y aprobada por la
Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
mediante Resolucin N 060-93-EF/SAFP publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 28 de mayo de 1993, por lo que el uso posterior de dicho nombre
comercial no es vlido para generar ningn derecho a favor de AFP Horizonte
S.A.
- El registro de la marca AFP HORIZONTE y logotipo est viciado de
nulidad al haber sido concedido contraviniendo las normas contenidas en la
Convencin de Washington (artculos 14 y 16), la Decisin 344 (artculo 83
inciso b), la Ley General de Propiedad Industrial aprobada por Decreto Ley N
26017 (artculo 160) y la Resolucin N 1230-93- Indecopi/OSD.
Con fecha 9 de marzo de 1995, AFP Horizonte S.A. (Per) absolvi el
traslado de la accin de nulidad sealando que Granfiduciaria S.A. no posee
registro alguno de propiedad industrial en el Per, gozando en forma debilitada
de la proteccin por el uso de su nombre comercial FONDO DE PENSIONES
HORIZONTE frente a los derechos que tiene su empresa sobre su nombre
comercial y marca de servicio AFP HORIZONTE, los mismos que prevalecen
de conformidad con lo establecido por los artculos 164, 167 y 168 del Decreto
Ley N 26017, reglamentado por la Resolucin N 001-93-Indecopi/OSD, de
acuerdo al cual la proteccin del nombre comercial de Granfiduciaria S.A. se
circunscribe al mbito urbano o a la zona geogrfica de la clientela efectiva, es
decir, a la Repblica de Colombia. Agreg que en todo caso la accin para
oponerse al uso de su nombre comercial ya prescribi hace algunos aos.
Finalmente, manifest ser titular de diversos registros que contienen la
denominacin HORIZONTE en la clase 36 de la Nomenclatura Oficial, los
cuales cumplieron en su oportunidad con los trmites y requisitos exigidos por
ley, sin que Granfiduciaria S.A. formulara observacin al respecto.
Mediante Resolucin N 7048-95-Indecopi/OSD de fecha 19 de junio de
1995, la Oficina de Signos Distintivos declar infundada la solicitud de nulidad
del certificado N 1308 interpuesta por Granfiduciaria S.A. Consider que si
bien se ha acreditado que la accionante utiliz con anterioridad el nombre
comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE en la Repblica de Colombia
para distinguir actividades econmicas relacionadas a la clase 36 de la
Nomenclatura Oficial, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 164 del
Decreto Ley N 26017, Ley General de Propiedad Industrial, el nombre
comercial se circunscribe a un mbito urbano o una zona geogrfica de
clientela efectiva, la cual se extendera a todo el territorio peruano si existiese
difusin masiva y constante a nivel nacional, lo cual no ha sido demostrado por
el accionante, por lo que es posible darle proteccin en el Per y de
conformidad con el artculo I de la Convencin de Washington no es posible dar
al extranjero un mayor derecho y accin que a un nacional, no siendo de
aplicacin en este caso el artculo XIV del mismo cuerpo legal.
Con fecha 11 de julio de 1995, Granfiduciaria S.A. interpuso recurso de
apelacin reiterando los argumentos expuestos en su solicitud de nulidad.
Asimismo, manifest que la Resolucin impugnada se aparta de lo dispuesto

en la Resolucin N 1230-93 Indecopi/OSD, la cual seala en su artculo 1,

tomando como base las disposiciones de los artculos 1 y 19 de la Convencin
de Washington, que los nacionales y extranjeros domiciliados en cualquiera de
los Estados que hayan ratificado o se hayan adherido a la Convencin General
Interamericana de Marcas de Fbrica suscrita en Washington en 1929 y de los
pases miembros del Acuerdo de Catagena, podrn solicitar el registro de sus
nombres comerciales en el Per o accionar como propietarios de dichos
nombre comerciales presentando la documentacin que demuestre
fehacientemente su uso en ese pas, lo cual no puede considerarse como un
trato discriminatorio que reconozca mayores derechos a los extranjeros.
Con fecha 19 de setiembre de 1995, AFP Horizonte S.A. absolvi el
traslado de la apelacin manifestando que la resolucin impugnada no le ha
negado proteccin al nombre comercial de Granfiduciaria S.A., sino que la
circunscribe a la zona geogrfica de su clientela efectiva. Agreg que resulta
curiosa la interpretacin realizada por la apelante en el sentido que basta
acreditar el uso en su pas de origen para que se extienda la proteccin a
cualquier pas miembro de la Convencin de Washington, en virtud de la cual,
cualquier establecimiento podra reclamar proteccin a su nombre comercial sin
necesidad de acreditar su uso y difusin, lo cual creara caos e inseguridad
jurdica. Asimismo seal que de ser cierta la afirmacin de Granfiduciaria S.A.,
sta tampoco tendra el derecho que reclama toda vez que en la Repblica de
Venezuela existe con mayor antigedad la empresa Horizonte C.A. de
Seguros que incluso tiene un registro de marca desde el 20 de marzo de 1980.
Con fecha 27 de noviembre de 1995, Granfiduciaria S.A. manifest que
la interpretacin efectuada por la Primera Instancia carece de sustento legal y
de toda lgica, ya que si para gozar de la proteccin que dispensan la
Convencin de Washington y la Resolucin N 1230-93-Indecopi/OSD es
menester acreditar el uso del nombre comercial en el Per, dichas normas
careceran de efecto prctico pues no sera necesario recurrir a las mismas,
sino que bastara ampararse en el artculo 160 del Decreto Ley N 26017 segn
el cual el derecho al nombre comercial se adquiere por el uso en el pas.
Asimismo, consider que la Resolucin de Primera Instancia atenta contra el
espritu integracionista de la Decisin 344 que permite al titular de una marca
en cualquiera de los pases miembros del Pacto Andino oponerse a terceros
que pretendan registrar la misma marca en otro de los Pases Miembros.
El 14 de noviembre de 1997, se llev a cabo el informe oral solicitado
por Granfiduciaria S.A., con la inasistencia de la parte contraria.
II.

CUESTIN DE DISCUSIN

Del anlisis del expediente, corresponde a la Sala de Propiedad

Intelectual determinar lo siguiente:
a)
prescrito;

Si la accin de nulidad interpuesta por Granfiduciaria S.A. ha

b)
Si de las pruebas presentadas se ha acreditado que el nombre
comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE ha sido utilizado
efectivamente por Granfiduciarias S.A. para distinguir actividades econmicas
relativas a la clase 36 de la Nomenclatura Oficial, con anterioridad al registro de
la marca de servicio AFP HORIZONTE y logotipo en el Per;
c)
La aplicacin al presente caso de la Convencin General
Interamericana de Proteccin Marcaria y Comercial suscrita en Washington
D.C. y el alcance de la proteccin del nombre comercial FONDO DE
PENSIONES HORIZONTE en base a dicho tratado;
d)
De ser el caso, si existe riesgo de confusin entre el nombre
comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE y la marca de servicio AFP
HORIZONTE y logotipo.
e)
Si el registro de la marca de servicio se otorg en contravencin
de la normatividad vigente.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN DE LA DISCUSIN

1.

Informe de antecedentes

La Sala ha verificado lo siguiente:

a)
AFP Horizonte S.A. es titular en el Per de las siguientes marcas
de servicio registradas en la clase 36 de la Nomenclatura Oficial:
- AFP HORIZONTE precedida por un logotipo semicircular, segn
modelo, que distingue servicios de caja de previsin, prstamos (finanzas),
ahorros, seguros, administracin de fondos de pensiones de la clase 36 de la
Nomenclatura Oficial, registrada bajo certificado N 1308 vigente hasta el 19 de
enero del ao 2004;
- HORIZONTE que distingue servicios de caja de previsin, prstamos
(finanzas), ahorros, seguros, administracin de fondos de pensiones de la clase
36 de la Nomenclatura Oficial, registrada bajo certificado N 1616 vigente hasta
el 17 de marzo del ao 2004;
- AFP NUEVO HORIZONTE (transferida por Ricardo Harten Costa) que
distingue servicios de caja de previsin, prstamos (finanzas), ahorros, seguros
y administracin de fondos de pensiones de la clase 36 de la Nomenclatura
Oficial, registrada bajo certificado N 10567 vigente hasta el 25 de febrero del
ao 2003;
- TELEHORIZONTE que distingue servicios relacionados con
administracin de fondos de pensiones, cajas de previsin, bancos, seguros,
finanzas, servicios relacionados con cajeros bancarios automticos de la clase
36 de la Nomenclatura Oficial, registrada bajo certificado N 997 vigente hasta
el 1 de diciembre del ao 2003.

b)
AFP Horizonte S.A. tiene registrados a su favor en la clase 36 de
la Nomenclatura Oficial diversos lemas comerciales para publicitar su marca de
servicio AFP HORIZONTE y logotipo registrada bajo certificado N 1308, tales
como AFP HORIZONTE LOS PROFESIONALES, AFP HORIZONTE
GARANTA DE UN HORIZONTE SEGURO, AFP HORIZONTE GARANTA DE
SERVICIO.
c)
Conforme se constata a fojas 60, Granfiduciaria S.A. (antes
Fidubolsa S.A.) es titular en Colombia de la marca denominativa FONDO DE
PENSIONES HORIZONTE para distinguir los servicios prestados por institutos
bancarios o instituciones en relacin con ellos, tales como agencias de cambio
o servicios de compensacin; los servicios prestados por institutos de crdito
tales como asociaciones cooperativas de crdito, compaas financieras
individuales, prestamistas, etc.; los servicios de trust de inversin de las
compaas de holding; los servicios de corredores de valores y de bienes; los
servicios en relacin con los asuntos monetarios, asegurados por agentes
fiduciarios; servicios de financiamiento; servicios fiduciarios; los servicios de
prestacin de fondos de pensiones; los servicios de administracin de
inmuebles y los servicios prestados en relacin con los seguidos de la clase 36
de la Nomenclatura Oficial, inscrita bajo certificado N 153642, vigente hasta el
28 de diciembre del ao 2003.
2.

Aplicacin de la ley en el tiempo

A fin de poder determinar cules son las normas aplicables al presente

caso, la Sala considera conveniente precisar previamente los principios que
regulan la aplicacin de la ley en el tiempo en nuestro ordenamiento jurdico.
Nuestra Constitucin establece en su artculo 103 que ninguna ley tiene
fuerza ni efecto retroactivos, salvo en materia penal cuando favorece al reo. Sin
embargo, no establece lmite entre la aplicacin retroactiva y la aplicacin
inmediata.
El artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, aplicable
supletoriamente, fija este lmite establecer que la ley ese aplica a las
consecuencias de la relaciones y situaciones jurdicas existentes. As, el
Cdigo Civil recoge la teora de los hechos cumplidos, la cual propugna la
aplicacin inmediata de las normas, dese-chando su aplicacin retroactiva o
ultraactiva.
De conformidad con la teora de los hechos cumplidos, los hechos que
se iniciaron, desarrollaron y concluyeron en sus efectos durante la vigencia de
la antigua ley se rigen por sta y los hechos cumplidos despus de su
derogacin se rigen por la nueva, salv que la ley expresamente establezca
una disposicin diferente.
3.

Prescripcin de la accin

La prescripcin extintiva es una institucin jurdica segn la cual el

transcurso de un determinado lapso extingue la accin que el sujeto tiene para

exigir un derecho ante los tribunales. Consustancial a la prescripcin extintiva

es la despreocupacin del sujeto para exigir su derecho durante el lapso
mencionado. (1)
La Sala considera que el artculo 171 del Decreto Ley N 26017
invocado por AFP Horizonte S.A. no es aplicable al caso concreto por cuanto
dicho artculo establece la prescripcin de la accin para oponerse al uso de un
nombre comercial, mientras que en el presente caso la accin interpuesta es
una de nulidad de registro de marca.
En tal sentido, la norma aplicable al caso bajo anlisis resulta ser el
artculo 121 del Decreto Ley N 26017 norma vigente a la fecha de
interposicin de la presente accin de nulidad que estableca que la accin
para pedir la nulidad de una marca registrada prescribe a los diez aos
contados a partir de la fecha de concesin del primer registro. Cabe precisar
que si bien dicho artculo se encontraba referido a marcas, ste resulta
aplicable al caso concreto en virtud del artculo 172 del Decreto Ley N 26017,
el cual sealaba que todo lo relativo al nombre comercial, en lo que sea
aplicable y no existe disposicin especial, se regir por las reglas establecidas
para las marcas de productos y servicios.
Siguiendo el criterio establecido en el punto 2 sobre aplicacin de la ley
en el tiempo, el supuesto de hecho (que hayan transcurrido diez aos desde la
concesin de registro) deber cumplirse dentro del perodo de vigencia del
Decreto Ley N 26017 para que ste sea aplicable (es decir, para que la accin
prescriba); tenindose en cuenta que el Decreto Legislativo 823 que ya no
contempla la figura de la prescripcin de la accin de nulidad es aplicable de
manera inmediata a partir del 24 de mayo de 1996, fecha en que entr en
vigencia.
Por lo anterior, la Sala concluye que a la fecha de interposicin de la
presente accin de nulidad (19 de enero de 1995) no habra transcurrido diez
aos contados desde la fecha de otorgamiento del registro de la marca AFP
HORIZONTE y logotipo, inscrita bajo certificado N 1308 (19 de enero de
1994), por lo que la accin mencionada no ha prescrito.
4.
aplicable

Nulidad del registro de una marca. Determinacin de la norma

La declaracin de nulidad de un registro determina, con efectos

retroactivos, que ni ste ni la solicitud que lo origin han surtido los efectos
previstos por ley. Es importante para declarar la nulidad de un registro
determinar qu norma se encontraba vigente al momento en que se otorg, ya
que en base a dicha norma se evaluar si a la fecha de su concesin se
incurri en la causales de nulidad del registro previstas por ella. Aquellas
causales de nulidad estipuladas en normas que entraron en vigencia con
posterioridad no invalidan un registro otorgado vlidamente de acuerdo a la
normativa vigente al momento de su concesin. Lo contrario generara una
inseguridad jurdica y significara aplicar una norma retroactivamente, lo cual
est expresamente prohibido por el artculo 103 de nuestra Constitucin.

En el presente caso, es de precisar que al momento de otorgarse el

registro de la marca de servicio AFP HORIZONTE y logotipo (19 de enero de
1994) se encontraban vigentes la Convencin Interamericana de Proteccin
Marcaria y Comercial de Washington, la Decisin 344 y el Decreto Ley N
26017. En tal sentido, la determinacin de la nulidad del registro de la marca de
servicio AFP HORIZONTE y logotipo debe ser evaluada en base a dicha
normativa.
El artculo 113 de la Decisin 344, concordante con el artculo 120 del
Decreto Ley N 26017, seala que la autoridad nacional competente podr
decretar, de oficio o a peticin de parte interesada, la nulidad de una marca,
previa audiencia de las partes interesadas, cuando el registro se haya otorgado
en contravencin de cualquiera de las disposiciones de la Decisin o de la
Ley, o cuando se hubiere otorgado con base en datos o documentos falsos o
inexactos, o cuando se haya obtenido de mala fe.
5.
comercial

Marco conceptual y adquisicin del derecho sobre el nombre

La Decisin 344 de la Comisin del Acuerdo de Cartagena no contiene

una definicin del nombre comercial. El artculo 28 simplemente establece que
el nombre comercial ser protegido por los Pases Miembros sin obligacin de
depsito o de registro.
El Decreto Ley N 26017 definira en su artculo 159 al nombre comercial
como el signo o denominacin que sirve para distinguir a una persona natural o
jurdica en el ejercicio de su actividad empresarial.
En ambas normas (Decisin 344 y Decreto Ley N 26017) el nombre
comercial se encontraba protegido en virtud del uso, sin necesidad de registro
(pues el sistema registral era declarativo).
El artculo 163 del Decreto Ley N 26017 estableca que el titular de un
nombre comercial poda oponerse al registro o uso de un nombre comercial
idntico o confundible cuando se trataba de la misma o muy parecida actividad
econmica.
Todo esto implicaba necesariamente que la Oficina Competente deba
evaluar las pruebas de uso de un nombre comercial para que ste pudiese
acceder a registro o para poder hacer valer un derecho en base a l.
Al respecto, el artculo 162 del Decreto Ley N 26017 dispona que para
registrar un nombre comercial en el Per se deba acreditar su uso en el pas,
indicando que constituan prueba de uso entre otras: la licencia de
funcionamiento del establecimiento en la que conste el nombre comercial, la
escritura de constitucin social o su modificatoria en la que conste la
denominacin social que se desea registrar como nombre comercial y, otros
documentos oficiales de autorizacin o registro del establecimiento en los que
conste el nombre comercial.

6.

mbito de proteccin del nombre comercial Extensin territorial

El artculo 164 del Decreto Ley N 26017 circunscriba la proteccin del

nombre comercial al mbito urbano o a la zona geogrfica de la clientela
efectiva y la extenda a todo el pas en caso de existir difusin masiva y
constante a nivel nacional del mismo.
El principio, el Decreto Ley N 26017 limitaba territorialmente la
proteccin del nombre comercial por cuanto resultaba y resulta imposible para
el comerciante conocer cules son los nombres comerciales que se utilizan en
todo el territorio peruano, salvo que exista una difusin masiva y constante de
los mismos a nivel nacional que permita extender su proteccin a todo el
territorio nacional. En tal sentido, si la norma hubiese extendido la proteccin
del nombre comercial a todo el territorio sin limitarla al supuesto excepcional
de que el nombre comercial tenga una difusin masiva y constante a nivel
nacional, se hubiese llegado al absurdo de que la persona que desease realizar
una actividad comercial en el pas bajo un nombre comercial determinado
deba recorrer previamente todo el territorio nacional para asegurarse que en
ese mbito no existiere otra persona actuando en el mismo giro de actividad
econmica con un nombre igual o similar.
7.

Uso del nombre comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE

Respecto al uso del nombre comercial FONDO DE PENSIONES

HORIZONTE, Granfiduciaria S.A. ha presentado, entre otras, la siguientes
pruebas:
- Copia del certificado otorgado por el Secretario de la Cmara de
Comercio de Medelln por el que se deja constancia que Granfiduciaria S.A. fue
constituida por escritura pblica del 4 de julio de 1978 bajo la denominacin
Prever Limitada, modificando posteriormente su denominacin a las de
Fiducaria Bolsa de Medelln S.A., Fidubolsa S.A., Granfiduciara S.A. y
Sociedad Fiduciaria Ganahorrar S.A., pudiendo utilizar la sigla Granfiduciaria
S.A. (fojas 17 a 23);
- Copia del testimonio de la escritura pblica de fecha 14 de diciembre
de 1992, por la cual se modifica la denominacin social de Fidubolsa S.A. la de
Granfiduciaria S.A. (fojas 24 y 25);
- Copia de proyecto de reforma estatutaria y del acta de la asamblea
general extraordinaria del 3 de noviembre de 1992 (fojas 26 y 27);
- Copia del recibo emitido por la Cmara de Comercio de Medelln en la
que se hace mencin al Fondo de Pensiones Horizonte (fojas 30);
- Copia del Testimonio de la Escritura Pblica de Constitucin del Fondo
de Pensiones Horizonte de fecha 29 de agosto de 1991 (fojas 31 a 47);

- Copia del certificado emitido por el Secretario de la Cmara de

Comercio de Medelln, por el que deja constancia que el 25 de setiembre de
1991 se constituy el Fondo de Pensiones de Fidubolsa S.A. denominado
FONDO DE PENSIONES HORIZONTE (fojas 48);
- Copia de diversas comunicaciones y certificados en los que hace
mencin al FONDO DE PENSIONES HORIZONTE (fojas 52 y 56 a 58);
- Copia de folleto de publicidad del FONDO DE PENSIONES
HORIZONTE (fojas 59);
Revisadas las pruebas presentadas, la Sala determina que la copia del
folleto de publicidad, las diversas comunicaciones y la escritura pblica de
constitucin social del fondo de pensiones acreditan que el nombre comercial
FONDO DE PENSIONES HORIZONTE ha sido usado por Granfiduciaria S.A.
en Colombia para distinguir actividades econmicas referidas a los fondos de
pensiones de la clase 36 de la Nomenclatura Oficial, con anterioridad a la
solicitud de registro en el Per de la marca de servicio AFP HORIZONTE y
logotipo.
8.

Principio de territorialidad

La emplazada seala que el derecho sobre su nombre comercial y

marca de servicio AFP HORIZONTE prevalecen sobre el nombre comercial de
la accionante, ya que de conformidad con los artculos 164, 167 y 168 del
Decreto Ley N 26017 la proteccin de sta se circunscribe nicamente al
mbito urbano o a la zona geogrfica de clientela efectiva, esto es Colombia.
Al respecto, cabe sealar que la jurisdiccin de un Estado, esto es la
facultad de legislar y aplicar las leyes sin intervencin de otros Estados, es
territorial, ya que se ejerce respecto de personas y cosas sean nacionales o
extranjeras que se hallan dentro del territorio. (2)
Este principio de territorialidad puede ser adoptado libremente por los
Estados como una norma de derecho internacional privado. Generalmente las
leyes nacionales de propiedad industrial tienen el mbito de aplicacin territorial
determinado por una norma de derecho internacional privado que acoge el
principio de territorialidad. As, en el derecho peruano esa norma de conflicto
unilateral est sancionado por el artculo 2093 del Cdigo Civil, el mismo que
establece lo siguiente:
La existencia y los alcances de los derechos reales relativos a obras
intelectuales, artsticas o industriales se rigen por lo dispuesto en los tratados y
leyes especiales; y si stos no fueran aplicables, por la ley del lugar donde
dichos derechos se hayan registrado.
La ley local establece los requisitos para el reconocimiento y ejercicio de
tales derechos.

En el campo de la propiedad industrial, el principio de territorialidad tiene

dos significados substanciales:
- La proteccin conferida a los derechos de propiedad industrial en cada
Estado se rige por la ley nacional respectiva. Es la ley nacional la que
determina las condiciones de adquisicin, el contenido y la extincin de los
derechos, sin perjuicio de lo establecido por tratados internacionales y
regionales.
- La proteccin otorgada a los derechos de propiedad industrial por la ley
nacional de un determinado Estado est geogrficamente limitada al territorio
de ese Estado: Esos derechos carecen de proteccin extraterritorial, de modo
que su titular no podr ejercerlos fuera del pas de registro ni podr prohibir ni
perseguir actos realizados fuera del territorio protegido.
Contrariamente a lo sostenido por la emplazada, no puede determinarse
que la proteccin del nombre comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE
se restrinja a la zona geogrfica de clientela efectiva segn lo dispuesto por el
Decreto Ley N 26017, ya que la aplicacin de esta norma se encuentra
circunscrita territorialmente al Estado Peruano, no pudiendo ser invocada para
obtener proteccin fuera de la jurisdiccin peruana. En tal sentido, las
condiciones de proteccin del nombre comercial FONDO DE PENSIONES
HORIZONTE por su uso en el territorio del Estado Colombiano, estn dadas
por la ley nacional de Colombia, sin perjuicio de los Tratados de los que sea
parte dicho Estado.
9.

Cumplimiento de los Tratados firmados por el Per

Nuestra actual Constitucin Poltica tambin vigente al tiempo de

otorgarse el registro de la marca de servicio AFP HORIZONTE establece que
los tratados celebrados por el Per y en vigor forman parte del derecho
nacional.
Los tratados internacionales son acuerdos de voluntades entre dos o
ms Estados u Organizaciones de Estados que crean derechos y obligaciones
jurdicas entre las partes y constituyen parte integrante de sus respectivos
ordenamientos jurdicos. En tal sentido, todo tratado, en tanto no haya sido
denunciado y se encuentre por tanto en vigencia, constituye una fuente que
crea derechos y obligaciones que tienen que ser cumplidos por los firmantes.
As, con respecto a la Convencin de Washington, el Estado Peruano y en este
caso concreto, la Sala de Propiedad Intelectual del Tribunal del Indecopi, estn
obligados a aplicar y respetar las normas contenidas en dicho tratado.
Sin embargo, cabe precisar que tambin existe la obligacin de
interpretar toda norma jurdica incluyendo a los tratados, cuyo alcance y sentido
no sea claro o haya sido cuestionado por las partes, a fin de poder aplicarla al
caso concreto y darle fiel cumplimiento.
10.
Aplicacin al caso concreto de la
Interamericana de Proteccin Marcaria y Comercial

Convencin

General

Conforme lo establece expresamente el artculo 19 de la Convencin de

Washington la proteccin del nombre comercial se imparte en los Estados
Contratantes, de acuerdo con la legislacin interna y las estipulaciones de la
Convencin.
10.1 Con respecto a la legislacin interna, la normativa aplicable al
presente caso, conforme se ha determinado anteriormente, resulta ser la
Decisin 344, norma derivada de un tratado de integracin que forma parte de
nuestro derecho nacional, y el Decreto Ley N 26017, por ser las normas
vigentes al momento de otorgarse el registro de la marca cuya nulidad se
solicita.
Como ya se ha sealado, de conformidad con el artculo 128 de la
Decisin 344, el nombre comercial ser protegido por los Pases Miembros sin
obligacin de depsito o registro.
El artculo 164 del Decreto Ley N 26017 dispona que la proteccin del
nombre comercial se circunscriba al mbito o zona geogrfica de clientela
efectiva y se extenda a todo el pas si exista difusin masiva y constante a
nivel nacional del mismo; entendindose que la extensin de dicha proteccin
estaba referida al territorio peruano.
De esta manera, el alcance de la proteccin en el Per y por tanto del
derecho de exclusin de un nombre comercial no registrado frente a terceros
estaba limitado por el mbito territorial de su uso. Es as que el nacional que
usaba su nombre comercial para distinguir actividades econmicas dentro de
un mbito geogrfico determinado de nuestro territorio, gozaba de proteccin
tan slo en dicha zona (los sustentos que fundamentan la restriccin geogrfica
de la proteccin del nombre comercial han sido desarrollados en el punto 6).
10.2 En relacin a las estipulaciones de la Convencin de Washington
conviene precisar que:
a)
Las disposiciones contenidas en la Convencin y en nuestra
normativa interna deben aplicarse en concordancia con el artculo 1 de la
Convencin, el mismo que establece que los Estados Contratantes se obligan a
otorgar a los nacionales de los otros Estados Contratantes y a los extranjeros
domiciliados que posean un establecimiento fabril o comercial o una
explotacin agrcola en cualquiera de los Estados que hayan ratificado o se
hayan adherido a la presente Convencin, los mismos derechos y acciones
que las leyes respectivas conceden a sus nacionales o domiciliados con
relacin a marcas de fbrica, comercio o agricultura, a la proteccin del nombre
comercial, a la represin de la competencia desleal y de las falsas indicaciones
de origen o de procedencia geogrficos.
Este artculo consagra el principio de trato nacional o de la asimilacin
con los nacionales, en virtud del cual cada Estado tiene que aplicar a los
nacionales o domiciliados de otros Estados su legislacin nacional sin
discriminacin alguna, otorgndoles un trato no menos favorable que el que da

a sus propios nacionales o domiciliados. En tal sentido, se prohbe la

discriminacin por la nacionalidad y se permite que todos compitan en las
mismas condiciones bajo cualquier normativa.
En este orden de ideas, los Estados parte de la Convencin de
Washington se obligan a brindar igualdad de trato a nacionales, extranjeros y
domiciliados que posean un establecimiento fabril o comercial o una
explotacin agrcola en los Pases Contratantes en materia de propiedad
industrial y represin de la competencia desleal, de modo tal que no se
conceda a los nacionales o domiciliados en uno de los Estados Contratantes
una proteccin menor a aqulla otorgada a los nacionales o domiciliados en los
otros Estados de la Convencin y viceversa. La Sala considera que ste es un
principio rector a la luz del cual debe determinarse el sentido y alcance de las
dems normas de la Convencin, de conformidad con una interpretacin
sistemtica de la misma.
En aplicacin del principio antes mencionado, si nuestro derecho
nacional interno restringiese la proteccin legal del nombre comercial a la zona
geogrfica en que ste es usado de manera efectiva, no considerando
admisible que su titular tenga un derecho de exclusividad en todo el territorio
nacional salvo que se acredite que existe difusin masiva y constante a nivel
nacional o que ste se encuentre registrado la proteccin que se d a los
nombres comerciales de los nacionales o domiciliados en otros Estados
miembros en nuestro pas debe hacerse teniendo en cuenta las condiciones de
proteccin que los nacionales tienen en nuestro pas.
Ahora bien, tomando como punto de partida los requerimientos
establecidos en nuestra legislacin nacional dentro del espritu de la
Convencin que no obliga ni compromete al pas a dar a los extranjeros ms
que a los nacionales, sino que tiene como objetivo permitir a las personas
nacionales o domiciliadas en uno de los Estados Contratantes que desarrollen
una actividad econmica ms all de las fronteras de su pas negociar
normalmente en mercados extranjeros con la seguridad de que sus nombres
comerciales no sean usurpados ni limitados, ni sean objeto de actos de
competencia desleal, cada Estado puede flexibilizar estas exigencias en base a
la existencia de determinadas condiciones que permitan establecer
objetivamente la existencia de una actividad econmica en este Estado por
parte de quien reclama el reconocimiento de un derecho.
De no darse estas condiciones, la Sala considera que exigir la proteccin
de un nombre comercial en todos los dems Estados Contratantes por el solo
hecho de que sea usado en uno de los Estados Contratantes supondra el
absurdo y prcticamente imposible requerimiento a nuestros nacionales o
domiciliados en el pas que deseen ejercer una actividad econmica en el Per
con un nombre comercial determinado, de tener que recorrer previamente
todos los Pases Contratantes de la Convencin, incluyendo cada una de sus
circunscripciones y poblados, a fin de verificar que en ellos no se usa para el
mismo tipo de actividad econmica ningn nombre comercial idntico o similar
al que pretende emplear, ya que de lo contrario estara permanentemente

sujeto a la posibilidad de que su nombre comercial sea anulado, con la

consiguiente inseguridad empresarial.
Como se puede apreciar, esto nos llevara a una inseguridad jurdica y
afectara negativamente el trfico econmico en nuestro mercado, crendose
de-sorden en las prcticas comerciales actuales y ponindose en peligro el
comercio y la economa de los Estados parte de la Convencin de Washington.
Es as la necesidad de acreditar un uso efectivo del nombre comercial en
el pas en que reclama proteccin se sustenta en la necesidad de basar la
existencia y el derecho de proteccin del nombre en algn hecho concreto, sin
lo cual no existira ninguna seguridad jurdica para los competidores locales.
Ahora bien, conforme se ha expresado, a criterio de la Sala no parece
razonable exigir que la empresa titular del nombre establezca operaciones o
actividades industriales o comerciales directas en cada jurisdiccin en la cual
desea la proteccin. Una posicin aceptada generalmente al respecto estriba
en el reconocimiento de un nombre comercial tan pronto la empresa titular
tenga algn tipo de actividad o negocio en el mercado del pas concernido (3).
b)
El artculo 17 de la Convencin faculta a las personas
domiciliadas o establecidas en cualquiera de los Estados Contratantes, a
oponerse dentro de los trminos y por los procedimientos legales del pas de
que se trate a la adopcin, uso, registro de depsito de una marca susceptible
de producir confusin o error en el consumidor con su nombre comercial legal y
anteriormente adoptado y usado.
c)
De igual manera, el artculo 18 de la Convencin establece en su
primer prrafo que la proteccin del nombre comercial en cualquiera de los
Estados Contratantes se rige por las disposiciones y preceptos legales del
Estado Contratante en el que se solicita la proteccin.
As, para prohibir el uso o cancelar el registro de un nombre comercial o
marca idntico o semejante a un nombre comercial anteriormente usado, es
necesario demostrar que ste se emple y contina emplendose en
cualquiera de los Estados Contratantes o en el Estado en que se solicita la
cancelacin (4) para la fabricacin o comercializacin de los mismos productos
o mercancas.
Dado que la Convencin de Washington obliga nicamente a los
Estados Contratantes de la misma, el Estado en que se solicita la cancelacin
debe ser necesariamente un Estado Contratante, por lo que no hubiera sido
necesario una mencin expresa a dicho Estado especfico. En tal sentido con la
redaccin actual del artculo 18 inciso b), la Sala advierte que el sentido de la
disyuntiva en la disposicin que antecede est orientado a dejar al criterio del
Estado en que se solicita la cancelacin, la decisin sobre cul de los dos
criterios adoptar para reconocer la validez del derecho invocado por el
accionante.
10.3 Por las razones antes expuestas y a fin de garantizar un trato
igualitario a nacionales y domiciliados en nuestro pas y en los dems Estado

Contratantes y de acuerdo con nuestras normas nacionales y las de la

Convencin, la Sala concluye que si bien se desprende de las pruebas
presentadas que Granfiduciaria S.A. ha acreditado usar en Colombia el nombre
comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE para distinguir actividades
econmicas relacionadas con los servicios de la clase 36 de la Nomenclatura
Oficial, no puede extenderse la proteccin de dicho nombre comercial al
territorio peruano por cuanto no se ha acreditado el uso del mismo en nuestro
pas, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 160 del Decreto Ley N
26017. Tampoco se ha acreditado que con dicho nombre comercial se haya
ejercido o ejerza algn tipo de actividad econmica en nuestro pas.
En virtud a lo expuesto, la Sala determina que no procede efectuar el
examen de confundibilidad entre los signos en controversia.
11.

Sentido del artculo 14 de la Convencin de Washington

11.1. Del contenido de la norma

El artculo 14 de la Convencin de Washington seala que el nombre
comercial de las personas naturales o jurdicas domiciliadas o establecidas en
cualquiera de los Estados Contratantes ser protegido en todos los dems sin
necesidad de registro o depsito, forme o no parte de una marca.
11.2. Del objeto de la norma
Con relacin a los argumentos expuestos por Granfiduciaria S.A. en su
escrito de fecha 27 de noviembre de 1995, la Sala estima pertinente precisar
que el requerir que el nombre comercial sea usado en el Per para que goce
de proteccin de nuestro pas ya sea en todo o en parte de nuestro territorio
no implica que la Convencin de Washington carezca de efecto prctico, toda
vez que el sentido del artculo 14 de la Convencin de Washington consiste en
establecer que el nombre comercial que una persona (natural o jurdica
domiciliada o establecida en cualquiera de los Estados Contratantes) emplea
para identificar una actividad econmica que desarrolla en otro Estado
Contratante, ser protegido en ese otro Estado sin necesidad de registro o
depsito.
En tal sentido, la finalidad del artculo 14 de la Convencin de
Washington es impedir que una Estado Contratante donde el derecho al
nombre comercial se adquiere con el registro exija a los nacionales o
domiciliados de otro Estado Contratante pero que ejercen actividades
econmicas en aqul, que registren sus nombres comerciales para gozar la
proteccin legal. Consecuentemente, los Estados firmantes de la Convencin
de Washington deben adecuar sus ordenamientos jurdicos internos a fin de
hacer efectivo lo dispuesto en este artculo de modo tal que el nombre
comercial de una persona establecida o domiciliada de un Estado Contratante
sea protegido en virtud a su uso en otro Estado Contratante.
Ello significa que el derecho exclusivo sobre estos nombre comerciales
usados y las acciones legales para hacer cesar o impedir su uso por terceros

no estn sujetos al registro previo, sino que gozan de proteccin por su solo
uso como efectivamente ocurre en nuestra normativa nacional (Decisin 344,
Decreto Ley N 26017 y posteriormente Decreto Legislativo 823) en que el
sistema registral del nombre comercial es tan slo declarativo, en cuyo caso
se restringir al mbito territorial del mismo en aplicacin de nuestra normativa
interna.
No obstante, cabe precisar que la proteccin que otorga la Convencin
de Washington a los nombres comerciales por su simple uso, no impide que los
Estados Miembros puedan conceder si su legislacin interna as lo establece
proteccin a los nombres comerciales en virtud a su registro, es decir, sin que
sea necesario acreditar su uso previo para poder gozar de proteccin. Lo nico
que quiso asegurar la Convencin de Washington es que los nombres
comerciales usados gocen de proteccin sin necesidad de su registro.
11.3. De las circunstancias histricas que rodearon la celebracin de la
Convencin de Washington
Cuando la Convencin de Washington fue negociada y firmada (1929) la
mayora de los Estados que actualmente son parte del mismo no tenan
normas nacionales que regulasen no slo el nombre comercial sino el derecho
de la propiedad industrial en general, o en todo caso sus normas eran muy
incipientes. En tal sentido, la Convencin de Washington surge como una
respuesta a este vaco, teniendo conforme se ha adelantado propiamente
como objetivo regular jurdicamente algunas reas de la propiedad industrial y
asegurar un mnimo de proteccin a los nacionales y domiciliados que posean
un establecimiento fabril o comercial o una explotacin agrcola en los
Estados Contratantes.
As, la determinacin anterior de la Sala (de que una interpretacin del
artculo 14 de la Convencin de Washington en el sentido que basta con que
un nombre comercial sea usado tan slo en uno de los Estados Contratantes
para que pueda gozar de proteccin en todos los dems Estados resulta
inaceptable por cuanto conducira a una inseguridad y caso jurdico y
comercial), se confirma si se toma en consideracin que al tiempo de
celebrarse dicha Convencin, las comunicaciones se encontraban mucho
menos avanzadas que hoy en da, sin que existieran medios de comunicacin;
tales como el Internet, las comunicaciones va satlite o la televisin por cable;
que pudieran facilitar la globalizacin de los mercados o simplificar el comercio
internacional, por lo que resultaba mucho ms difcil an que una persona
tuviese conocimiento de los nombres comerciales que se estaban usando con
anterioridad en otros Estados Contratantes. Por tanto, pensar que el objetivo
del artculo 14 de l Convencin de Washington era que nombres comerciales
usados con anterioridad en otros Estados o parte de stos tuvieran un mejor
derecho que el nombre comercial usado con posterioridad en otro territorio de
un Estado Contratante resulta poco razonable.
11.4. Del contexto internacional dentro del cual se suscribi la
Convencin

A criterio de la Sala, la Convencin de Washington conforme a la

tendencia internacional de aquella poca opt por proteger al nombre
comercial en similares trminos que el artculo 8 del Convenio de la Unin de
Pars (CUP), esto es, asegurar la proteccin del nombre comercial por su slo
uso sin necesidad de registro. El artculo 8 CUP establece que el nombre
comercial ser protegido en todos los pases de la Unin sin obligacin de
depsito o de registro, forme o no parte de una marca de fbrica o de
comercio.
En tal sentido, cabe citar a Bodenhausen quien interpretando dicho
artculo seala que la proteccin dada a un nombre comercial extranjero, en
vista del principio de trato nacional encarnado en el Artculo 2 del Convenio,
tiene que ser igual a la proteccin que se conceda a los nombres comerciales
nacionales. Sin embargo, si un pas concede una proteccin diferente a los
nombres comerciales que estn registrados en el pas y otra a los dems
nombres comerciales nacionales no registrados, no estar obligado a conceder
a los nombres comerciales extranjeros no registrados en el pas de que se trate
ms proteccin que a los nombres comerciales nacionales no registrados. Si,
en un determinado pas, la probabilidad de confusin por parte del pblico es el
criterio para la proteccin de un nombre comercial contra otros nombres
comerciales o marcas, dicho pas podr exigir que un nombre comercial
extranjero, para ser protegido, tenga que ser utilizado o sea conocido hasta
cierto punto en el pas, porque de lo contrario la probabilidad de confusin no
existira. (5)
11.5. De la interpretacin efectuada por Granfiduciaria S.A.
Granfiduciaria S.A. considera que requerir que el nombre comercial sea
usado en el Per para gozar de proteccin en nuestro pas atenta contra el
espritu integracionista de la Decisin 344, ya que ella permite que el titular de
una marca en cualquiera de los pases del Pacto Andino se oponga a terceros
que pretendan registrar una marca idntica o semejante en otro pas miembro.
Cabe sealar que si bien la Convencin de Washington y la Decisin
344 son normas que regulan los derechos y obligaciones de Estados en
relacin a aspectos de la propiedad industrial, ambas tienen una naturaleza
distinta. En efecto, la primera es un tratado multilateral que nace por la
necesidad de establecer reglas de conducta tiles en relacin nicamente a
determinados aspectos de la propiedad industrial, en tanto que la Decisin 344
constituye una norma supranacional dictada en un contexto de integracin
entre pases andinos, quienes mediante un tratado de integracin crearon y
delegaron competencia a una organizacin supranacional que regula a travs
de una legislacin comn para todos los pases miembros aspectos relativos a
la coordinacin de los planes de desarrollo y la armonizacin de las polticas
econmicas de dichos Estados, entre los que se encuentran comprendidos
diversos aspectos de la propiedad industrial.
La Sala considera que la interpretacin que se le ha dado al artculo 14
de la Convencin de Washington no atenta contra el espritu integracionista de
la Decisin 344, ya que la norma que la accionante invoca est referida

exclusivamente a marcas y si bien las normas sobre marcas son aplicables

supletoriamente a los nombres comerciales, ello slo procede en tanto sea
pertinente, lo cual no se da en el presente caso. La aplicacin analgica de
dicha norma no slo atentara contra uno de los principios rectores de la propia
Convencin de Washington, sino tambin contra la proteccin jurdica que le
otorga la propia Decisin 344 a los nombres comerciales, la que slo obliga a la
proteccin de los nombres comerciales usados sin necesidad de registro,
dejando a los Pases Miembros la libertad de regulacin de otros aspectos de
los nombres comerciales y, como ya se ha establecido a lo largo de esta
Resolucin, nuestra norma nacional de aquel momento (Decreto Ley N 26017)
protega al nombre comercial por su adopcin y uso en el comercio nacional.
Adems, aunque no es materia del presente caso determinar los
alcances de la norma alegada por Granfiduciaria S.A., esta Sala conviene en
sealar que el derecho sobre la marca se adquiere con el registro. En
consecuencia, en estos casos, por la publicidad que el registro trae consigo es
ms razonable una norma como la del artculo 93 segundo prrafo de la
Decisin 344.
11.6. Consideracin final
De lo expuesto en los prrafos precedentes se concluye que el artculo
14 de la Convencin, no puede ser entendido como lo interpreta y expres en
el Informe Oral la accionante como una norma que consagra que un nombre
comercial usado en uno de los Estados Contratantes deber ser protegido en
todos los dems si el titular de un nombre comercial en un Estado as lo
solicita; es decir que basta usarlo en uno de los Estados parte en una
determinada rea geogrfica de uno de los Estados parte, para impedir el uso o
registro posterior por parte de un tercero en otro de los Estados parte de un
signo idntico o similar susceptible de causar confusin al pblico consumidor,
aun cuando no sea usado ni conocido en estos ltimos.
En todo caso, corresponde al Estado en que se demanda la proteccin,
establecer tomando en cuentas las disposiciones contenidas en su legislacin
nacional y dentro del espritu de la Convencin las condiciones para el
reconocimiento del derecho de un nombre comercial en el Per.
12.

Alcances del artculo 16 de la Convencin de Washington

Debe tenerse en cuenta que no es posible realizar una interpretacin

literal de una norma si ella lleva a un absurdo jurdico. Por el contrario, en estos
casos es necesario realizar una interpretacin sistemtica de ella (6). De
acuerdo a este procedimiento de interpretacin, debe esclarecerse qu quiere
decir la norma, atribuyndole los principios o conceptos que quedan claros en
otras normas y que no estn claramente expresados en ella. Este sistema
opera tomando un artculo bajo interpretacin y se lo compara con otro que
aclara su significado.
En virtud de lo expuesto, la Sala considera que el artculo 16 de la
Convencin de Washington debe ser interpretado dentro del contexto de las

dems disposiciones de la Convencin relativas a la proteccin del nombre

comercial que han sido analizadas en el punto 10.2 de esta Resolucin. En
consecuencia y por las consideraciones anteriores, debe entenderse que
corresponde al Estado en que se demanda la proteccin establecer las
condiciones para el reconocimiento del derecho invocado, de acuerdo con las
disposiciones y preceptos legales del pas respectivo.
13.

Procedencia de la accin de nulidad

En virtud de las consideraciones expuestas, la Sala determina que el

certificado N 1308 correspondiente a la marca de servicio AFP HORIZONTE y
logotipo, fue otorgado en estricta observancia de lo establecido por las normas
vigentes al momento de su concesin, no estando incurso en ninguna de las
causales de nulidad previstas por la Decisin 344 y el Decreto Ley N 26017,
puesto que el nombre comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE no
gozaba de proteccin en nuestro territorio nacional al tiempo de concederse el
registro a favor de AFP HORIZONTE S.A., razn por la cual no procede
acceder a lo solicitado.
14.

Resolucin N 1230-93-Indecopi/OSD

La Resolucin N 1230-93-Indecopi/OSD dictada por la Oficina de

Signos Distintivos con fecha 1 de julio de 1993 dispone que los nacionales y
extranjeros domiciliados en cualquiera de los Estados que hayan ratificado o se
hayan adherido a la Convencin Interamericana de Marcas de Fbrica suscrita
en Washington en 1929 y de los Pases Miembros del Acuerdo de Cartagena
podrn solicitar el registro de sus nombres comerciales en el Per o accionar
como propietarios de dichos nombres comerciales, presentando la
documentacin oficial debidamente legalizada y traducida que demuestra
fehacientemente su uso en ese pas, constituyendo pruebas de uso, entre
otras, las sealadas en el artculo 162 del Decreto Ley N 26017.
La resolucin antes mencionada fue dictada conforme se indica en su
Considerando, en uso de las facultades conferidas en los artculos 31 inciso a)
y 33 del Decreto Ley N 25868 concordantes con el artculo 186 del Decreto
Ley N 26017.
No obstante de la normativa vigente al tiempo de la emisin de la
Resolucin N 1230-93-Indecopi/OSD, se constata que la Oficina de Signos
Distintivos no contaba con atribuciones o facultades legislativas. En tal sentido,
dicha resolucin no constituye una norma legal (es decir, una norma de
carcter general y aplicacin obligatoria), por lo que no forma parte del sistema
legislativo nacional en tanto fuente del derecho.
La Sala conviene en precisar que la resoluciones administrativas firmes
no slo son normas jurdicas obligatorias para las partes sometidas a la
administracin pblica fuente del Derecho para las partes sino que
adicionalmente pueden ser precedente de observancia obligatoria para casos
futuros en el sentido que, frente a circunstancias similares a las ya resueltas,

las resolucin posterior debe ajustarse a los trminos de lo resuelto

anteriormente. (7)
Al respecto, el artculo 43 del Decreto Legislativo 807 norma que entr
en vigencia el 19 de abril de 1996 seala que las resoluciones de las Oficinas
que al resolver casos particulares interpreten de modo expreso y con carcter
general el sentido de la legislacin constituirn precedente de observancia
obligatoria, mientras dicha interpretacin no sea modificada por resolucin
debidamente motivada de la propia Oficina o del Tribunal.
Adems, las resoluciones emitidas al amparo de dicho artculo que
interpreten de modo expreso y con carcter general el sentido de la legislacin,
no son vinculantes para el superior jerrquico, constituyendo precedente de
observancia obligatoria nicamente para el rgano que lo emiti. Conforme lo
seala Marcial Rubio Correa solo se acepta como precedente una resolucin
para el rgano que la dicta y para los que dependen jerrquicamente de l. (8)
De otro lado, de acuerdo a la prctica peruana en materia de propiedad
intelectual, slo constituye jurisprudencia aplicable aqulla que establezca de
manera expresa que es de carcter obligatorio.
En tal sentido, en el presente caso se aprecia que la Resolucin N
1230-93 Indecopi/OSD no constituye un precedente de carcter obligatorio toda
vez que no slo no lo estableca expresamente, sino que el rgano que la
emiti no tena facultades para crear precedentes vinculatorios para la Sala de
Propiedad Intelectual, adems de ser contraria a lo dispuesto en el artculo 164
del Decreto Ley N 26017 y en el artculo 1 de la Convencin de Washington,
normas de carcter general, con mayor jerarqua y vigentes al tiempo de
dictarse la resolucin en mencin.
Es por ello que la Resolucin N 1230-93 Indecopi/OSD constituye tan
slo un criterio establecido por la Oficina de Signos Distintivos para un caso en
concreto, con efectos tan slo para dicha Oficina; debiendo precisarse que la
misma no crea jurisprudencia.
15.

Publicacin de la resolucin

El artculo 43 del Decreto Legislativo 807 seala que las resoluciones de

las Comisiones, de las Oficinas y del Tribunal de Defensa de la Competencia y
de la Propiedad Intelectual que al resolver casos particulares interpreten de
modo expreso y con carcter general el sentido de la legislacin constituirn
precedente de observancia obligatoria, mientras dicha interpretacin no sea
modificada por resolucin debidamente motivada de la propia Comisin u
Oficina, segn fuera el caso, o del Tribunal de Defensa de la Competencia y de
la Propiedad Intelectual.
La Sala considera que la presente resolucin constituye precedente de
observancia obligatoria en relacin al alcance del artculo 14 de la Convencin
de Washington, razn por la cual determina que se solicite al Directorio del
Indecopi su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.

IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Primero.- CONFIRMAR la Resolucin N 7048-95-Indecopi/OSD de

fecha 19 de junio de 1995 y, en consecuencia, declarar INFUNDADA la
solicitud de nulidad interpuesta por Granfiduciaria S.A. contra el registro de la
marca de servicio AFP HORIZONTE y logotipo registrada bajo certificado N
1308 en favor de AFP Horizonte S.A. para distinguir servicios de la clase 36 de
la Nomenclatura Oficial.
Segundo.- Establecer que la presente Resolucin constituye precedente
de observancia obligatoria en cuanto al alcance del artculo 14 de la
Convencin de Washington, en el sentido que el nombre comercial empleado
por una persona natural o jurdica domiciliada o establecida en cualquiera de
los Estados Contratantes para identificar una actividad econmica en otro de
los Estados Contratantes, goza de proteccin en este otro Estado sin
necesidad de registro o depsito. Los requisitos para establecer cundo un
nombre comercial identifica la actividad econmica de una persona natural o
jurdica sern determinados por el Estado en que se solicite la proteccin.
Tercero.- Solicitar el Directorio del Indecopi la publicacin de la presente
Resolucin en el Diario Oficial El Peruano.
Con la intervencin de los vocales: Ana Mara Pacn Lung, Vctor Revilla
Calvo, Isaas Flit Stern y Juan Pedro van Hasselt Dvila.

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

NOTIFICACIN PUBLICADA EN EL DIARIO OFICIAL - EFECTOS
SANCIN POR RESPONSABILIDAD - RESCISIN
DISCREPANCIA DE DENOMINACIN - ADULTERACIN DE DOCUMENTO
PRESUPUESTOS PARA APLICAR UNA SANCIN ADMINISTRATIVA DOCUMENTO FALSIFICADO

NOTIFICACIN PUBLICADA EN EL DIARIO OFICIAL - EFECTOS

Si se acredita que se notific al contratista a travs del Diario Oficial y ste no
ha efectuado los descargos de ley, se procede a resolver la causa.
(Publicada el 26 de marzo del 2001)
RESOLUCION N 023/2001.TC-S2
Lima, 9 de marzo de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado del 23.1.2001, el Expediente N 167.2000.TC, sobre
el pedido de aplicacin de sancin al Contratista COMPAA DE PROYECTOS,
ESTUDIOS Y CONSTRUCCIONES S.A., por rescisin administrativa del
contrato celebrado con la Municipalidad Provincial de Cajamarca, para la
ejecucin de la obra Construccin de Veredas Barrio San Martn de Porres
Zona 10.
CONSIDERANDO:
Que, el 12.11.97 se suscribi el denominado contrato privado de
construccin N 037-97-MPC-OGAJ, para la construccin de la obra citada en
la parte expositiva de la presente resolucin, por el monto de S/. 356,441.70
nuevos soles y para ser ejecutada en un plazo de 90 das calendario;
Que, por Resolucin de Alcalda N 052-2000-A-MPC del 3.2.2000, la
Entidad contratante rescindi administrativamente el contrato de ejecucin de
la obra fundamentndola en las causales contenidas en los incisos a) y b) del
Art. 5.8.1 del RULCOP y dispuso se paralice la ejecucin de la obra, as como
se apruebe el acta notarial de constatacin fsica de la obra, realizada el
14.12.99 en la que se seala un avance de obra de no ms de 60.81%;
Que, mediante Oficio N 182-200-A-MPC, de 9.5.2000, la Entidad
comunic al CONSUCODE, la rescisin del Contrato por causas imputables a
la responsabilidad del Contratista, por lo que solicita se le aplique la sancin de
inhabilitacin que la ley establece;

Que, la Secretara del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del

Estado informa que no ha sido posible notificar al Contratista la cdula de
notificacin N 2942/2000.TC del 21.6.2000, que contiene la resolucin que
dispone abrir procedimiento de aplicacin de sancin en su contra y le concede
un plazo de 10 das para que cumpla con efectuar su descargo de ley, por no
haber sido habido en el domicilio sealado, por lo que se dispuso que la
notificacin de la cdula se efecte mediante edicto;
Que, la Secretara del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado, dio cuenta que el Contratista, no ha cumplido con efectuar los
descargos de ley, a pesar de haber sido notificado pblicamente en el Diario
Oficial El Peruano el 9.9.2000, por lo que hacindose efectivo el apercibimiento
decretado, por resolucin de 27.9.2000 el Tribunal dispuso resolver la peticin
de la Entidad contratante con la documentacin obrante en autos;
Que, como quiera que es de aplicacin la Resolucin N 094-90-VC9100, y habiendo quedado establecido que la rescisin de contrato se ha
debido a causas imputables al Contratista y que ste no ha cumplido con
efectuar sus descargos de Ley, debe aplicrsele la sancin prevista en el inciso
a) del Artculo 9 de suspensin temporal;
Que, con las facultades conferidas por el Ttulo V de la Ley N 26850 y
los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047-98-PCM, la cuarta Disposicin Transitoria del
D.S. N 039-98-PCM, la Resolucin N 052-2000-CONSUCODE/PRES y luego
de agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.
Sancionar al contratista COMPAA DE PROYECTOS,
ESTUDIOS Y CONSTRUCCIONES S.A., con una suspensin temporal de dos
aos en el ejercicio de su derecho a presentarse a procesos de seleccin y a
contratar con el Estado, por rescisin del contrato de la ejecucin de la obra:
Construccin de Veredas, Barrio San Martn de Porres-Zona 10, contratada
por la Municipalidad Provincial de Cajamarca, entendindose que la sancin
que se impone entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publicacin
en el Diario Oficial El Peruano, por las razones expuestas en la parte
considerativa de la presente resolucin.
2.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el
Inc. 6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
3.
Transcribir la presente resolucin a la Gerencia de Registros del
CONSUCODE, para las anotaciones de Ley.
4.
Devolver los antecedentes
contratante para los fines consiguientes.

administrativos

de

la

Regstrese, comunquese y publquese.

SS. DELGADO POZO / CABIESES LPEZ / OCHOA CARDICH

Entidad

SANCIN POR RESPONSABILIDAD - RESCISIN

Es pasible de sancin el contratista a quien se le imputa la responsabilidad por
la rescisin del contrato de obra, y que no ejerce el derecho de defensa el
Decreto Supremo N 058-83-VI.
(Publicada el 26 de marzo del 2001)
RESOLUCIN N 025/2001.TC-S1
Lima, 9 de marzo de 2001
Visto en sesin de la Primera Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado del 7.2.2001, el Expediente N 012.99.TC, sobre el
pedido de Aplicacin de Sancin a la empresa CONSTRUCTORA Y
SERVICIOS GENERALES LORETO E.I.R.L., por Rescisin Administrativa de
Contrato en la ejecucin de la obra: Construccin de Aulas C.E. Dos de Mayo,
contratado con la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE UCAYALI A.D. N 00198/MPU-A;
CONSIDERANDO:
Que, el 17.2.98, se suscribi el contrato para la ejecucin de la obra
citada en la parte expositiva de la presente resolucin, por el monto de S/.
350,000 Nuevos Soles y un plazo de ejecucin de 120 das calendario;
Que, la Entidad mediante Resolucin de Alcalda N 818-98-MPU de
17.12.98, rescindi administrativamente el contrato fundamentndose en las
causales tipificadas en los incisos a) y b) del Art. 5.8.1 del RULCOP y dispuso
la constatacin Fsica de la Obra e Inventario de los materiales, equipos y
herramientas para el 28.12.98 a las 12.00 horas;
Que, la Entidad mediante carta N 600-98-DM-MPU, presentada a este
Tribunal el 15.1.99, remiti la Resolucin de Alcalda N 818-98-MPU, por la
causales de incumplimiento de plazo de ejecucin, paralizacin y abandono de
obra;
Que, la Presidencia del Tribunal mediante decreto de 18.1.99, dispuso
se abra expediente de aplicacin de sancin por rescisin administrativa de
contrato en cumplimiento a lo dispuesto por el Art. 5.8.1 del RULCOP, Art. 1
Inc. a) y Art. 9 Inc. a) de la Resolucin N 094.90.VC.9100 y solicit al
contratista bajo apercibimiento cumpla con efectuar sus descargos;

Que, el 23.1.99 se efectu la diligencia de Constatacin fsica de

materiales, equipos y herramientas, dejndose constancia que la obra se
encontraba en custodia de las autoridades del lugar ante el abandono de la
obra, realizndose la verificacin del avance y los materiales, expresando las
autoridades que el contratista hizo abandono de la obra desde el 1.9.98, que no
ha habido Supervisin de obra por parte de la Entidad, ni residente de la obra
por parte del contratista, adems ha dejado una serie de deudas como son el
pago de los jornales del personal, acarreo de materiales y de arena, pensin de
alimentos, prstamo de dinero;
Que, la Entidad mediante escrito del 9.4.99, seal que la resolucin
rescisoria ha quedado consentida dado que la contratista ha sido debidamente
notificada y no ha presentado reconsideracin alguna;
Que, el Tribunal del CONSUCODE mediante sendas cdulas de
notificacin recepcionadas por el contratista el 1.2.99 y 13.4.99
respectivamente, solicit la presentacin de sus descargos, bajo apercibimiento
de resolverse el expediente con la documentacin de autos;
Que, mediante Informe N 177-98-DIRIN/MPU de 7.12.98, la Entidad
seal que a la fecha, la obra presentaba un avance fsico global de 30%, que
el plazo de ejecucin de la obra se cumpli el 18.9.98, que el contratista no
solicit oportunamente la ampliacin de plazo para la ejecucin de las obras, ni
dio cuenta de la reduccin del rtmo de la obra que sta no estaba siendo
ejecutada con los metrados y especificaciones tcnicas de la obra;
Que, no habiendo cumplido el contratista con presentar sus descargos,
la Presidencia del Tribunal del CONSUCODE el 16.7.99, dispuso hacer efectivo
el apercibimiento de resolver con la documentacin obrante en autos;
Que, se advierte de autos que el 17.2.98, se suscribi el contrato de
ejecucin de obra, por lo que resulta aplicable el Reglamento nico de
Contratos y Obras Pblicas RULCOP; siendo que la competencia del Tribunal
del CONSUCODE para conocer el presente procedimiento, est definida por la
Cuarta Disposicin Transitoria del D.S. N 039.98.PCM;
Que, la Entidad rescindi el contrato precitado, imputando la
responsabilidad de la misma al contratista, al haber reducido injustificadamente
el ritmo de los trabajos, paralizado y abandonado la obra, situaciones por las
que se vio obligada ha rescindir administrativamente la obra con arreglo a lo
establecido en los incisos a) y b) del Art. 5.8.1 del RULCOP;
Que, el contratista, al decir del Director de Infraestructura de la Entidad
en su Informe N 177-98-DIRIN/MPU, ha incumplido injustificadamente con el
plazo de ejecucin de obra, alcanzando un avance de slo 30% en la fecha del
trmino contractual;
Que, no hubo designacin previa de un Supervisor o Inspector de obra
por parte de la Entidad incumpliendo lo indicado por los Artculos 1.2.16 y 5.4.1
del RULCOP, por lo que el pequeo avance no fue controlado;

Que, de otro lado, el contratista a pesar de haber sido notificado

vlidamente por este Tribunal, no ha presentado sus respectivos descargos por
lo que no ha desvirtuado las imputaciones de la Entidad, habindose hecho
acreedor a la sancin prevista en el Inc. a) del Art. 9 de la Resolucin N 09490-VC-9100;
Que, segn la jurisprudencia generada en el Tribunal del CONSULCOP,
es pasible de sancin el contratista a quien se le imputa responsabilidad por la
rescisin del contrato de obra, y que no ejerce el derecho de defensa que le
concede el D.S. N 058-83-VI del 23.8.83;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la
Ley N 26850 y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, la Resolucin N 0522000-CONSUCODE PRE, los antecedentes y luego de agotado el
correspondiente debate;
SE RESUELVE;
1.
Sancionar con una suspensin temporal de (1) un ao al
contratista CONSTRUCTORA Y SERVICIOS GENERALES LORETO E.I.R.L.,
en el ejercicio de su derecho a participar en Procesos de Seleccin y/o a
contratar con el Estado, por las razones expuestas en la parte considerativa de
la presente resolucin, entendindose que la sancin entrar en vigencia desde
el da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
2.
Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros del CONSUCODE, para las anotaciones de ley.
3.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el
Inc. 6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.7.97.
4.
Devolver los antecedentes
contratante, para los fines pertinentes.

administrativos

la

Entidad

Regstrese, comunquese y publquese.

SS. ASTETE WILLIS / RODRGUEZ ARDILES / WENDORFF RODRGUEZ

DISCREPANCIA DE DENOMINACIN - ADULTERACIN DE DOCUMENTO

Procede sancionar a la empresa que obtuvo la Buena Pro tras haber acreditado
que el documento que present era adulterado sin que sea importante la
intencin del agente.

(Publicada el 26 de marzo del 2001)

RESOLUCIN N 029/2001.TC-S1
Lima, 9 de marzo de 2001
Visto en sesin de la Primera Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado, del 7.2.2001, el Expediente N 146/2000.TC
referente al pedido de aplicacin de sancin al Contratista COMPAA DE
SEGURIDAD PRIVADA ORIENTE S.R.L COSEPOR S.R.L por presentacin
de documentacin falsa en el Concurso Pblico N 11-99 con Corporacin
Peruana de Aeropuertos y Aviacin Comercial S.A.CORPAC S.A. para la
contratacin del Servicio de Vigilancia Particular para el Aeropuerto de Iquitos.
CONSIDERANDO:
Que, el 29.11.99 el Comit Especial del Concurso Pblico N 11-99
Corpac S.A. para el servicio de Vigilancia Particular del Aeropuerto de Iquitos,
otorg la Buena Pro a la Compaa de Seguridad Privada Oriente S.R.L.
COSEPOR, no presentndose ninguna impugnacin ni observacin por parte
de los otros postores dentro del plazo legal;
Que, el 30.12.99 mediante Carta N 498-99-GPD, el postor que ocup
ante la Gerencia de Aeropuertos de Provincias de Corpac documentacin
donde constaba el informe de DISCAMEC indicando que el RUC N 13671443
no corresponde a la empresa que obtuvo la Buena Pro, Compaa de
Seguridad Privada Oriente S.R.L.Cosepor S.R.L., sino a otra empresa
denominada COSEPRI ORIENTE S.R.L. Cosepri Oriente;
Que, el 4.1.2000, la Oficina de Seguridad de Corpac S.A. mediante
Oficio N OS-001-2000 solicit a DISCAMEC verificar la validez del documento
presentado por la firma Compaa de Seguridad Privado Oriente S.R.L. al
Concurso Pblico N 11-99-CORPAC S.A.;
Que, el 6.1.2000, mediante Oficio N 095-00-IN-1704/DI, la DISCAMEC
adjunt copia de la Resolucin Directoral N 525-98-IN/DISCAMEC de 15.5.98,
a la Gerencia de Seguridad de Corpac S.A., y el 4.2.2000 mediante Oficio N
1442-00-IN-1704/D informa que mediante la Resolucin Directoral N 0070-00IN-1704/DI de 14.1.00 se modifica aquella Resolucin Directoral por el que se
autorizaba el funcionamiento de la empresa de vigilancia privada Cosepri
Oriente S.R.L. por el de la Compaa de Seguridad Privada de Oriente S.R.L.
(Cosepor S.R.L.) autorizndola a operar en los departamentos de Loreto,
Ucayali y San Martn hasta el 24.4.01;
Que, el 24.4.2000, y tal como est anteriormente referido mediante
escrito N MTC/CORPAC S.A. GG704.2000.C de fecha 12.4.2000, la Entidad
puso en conocimiento del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado, los hechos materia del procedimiento a efectos de que se proceda a
aplicar la sancin correspondiente;

Que, el 30.5.2000 y 23.6.2000, la Compaa de Seguridad Privada

Oriente SRL presenta sus descargos en los cuales reconoce la falta y error
cometido al haber introducido una modificacin en el documento original de la
Resolucin Directoral N 525-98-IN en el nombre de la empresa cambiando el
nombre de COSEPRI ORIENTE S.R.L. por el de la Compaa de Seguridad
Privada de Oriente S.R.L.;
Que, con independencia de la intencin del agente que corresponde ser
apreciado para los efectos de determinar la sancin aplicable dentro del marco
que la norma brinda, lo evidente y acreditado es que el postor present un
documento adulterado, este es como detalla el Diccionario de la Lengua
Espaola engaoso, fingido, simulado, falta de ley, de realidad o veracidad o,
ms propiamente dicho, falsedad es decir, no suministrado conforme a su
debida ley; tngase en cuenta adems, que la adulteracin consiste en la
existencia de un documento verdadero en el cual se han modificado las
expresiones escritas en el mismo, con lo cual se le vicia y falsea;
Que, sin perjuicio de ello y tal como est demostrado tambin
documentadamente en autos, la adulteracin efectuada no ha significado, de
suyo, una ventaja frente a terceros puesto que COSEPRI ORIENTE S.R.L
COSEPRI ORIENTE y Compaa de SEGURIDAD PRIVADA ORIENTE
S.R.L.COSEPOR son finalmente una misma empresa, habiendo regularizado
la discrepancia de denominacin al efectuar los trmites administrativos
respectivos ante DISCAMEC tal como se observa en procedimiento,
especialmente en el Oficio N 1442-00-IN-1701/D de 4.2.00;
Que, en tal sentido, conforme al principio de proporcionalidad a efectos
de que exista una correspondencia razonable entre el hecho y la sancin, y en
uso del criterio de discrecionalidad que faculta el Art. 177 del Reglamento de la
Ley N 26850, es nuestra opinin que debe imponerse sancin inferior al
mnimo de dos (2) aos;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la
Ley N 26850 y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, los antecedentes y
luego de agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.
Sancionar a la Compaa de SEGURIDAD PRIVADA DE
ORIENTE S.R.L. con suspensin temporal de seis (6) meses, en su derecho de
participar en procesos de seleccin y de contratar con el Estado, por
presentacin de documentacin falsa en el Concurso Pblico N 11-99,
convocado por CORPORACIN PERUANA DE AEROPUERTOS Y AVIACIN
COMERCIAL S.A. CORPAC S.A. para la contratacin del Servicio de
Vigilancia Particular para el Aeropuerto de Iquitos, sancin que entrar en
vigencia a partir del da siguiente de publicada la respectiva resolucin en el
Diario Oficial El Peruano.

2.
Poner la respectiva resolucin en conocimiento del Registro
Nacional de Contratistas para las anotaciones de ley.
3.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y siente
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo establecido en el
Art. 1 Inc. 6) del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4.
Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad para los
fines pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. ASTETE
RODRGUEZ

WILLIS;

RODRGUEZ

ARDILES;

WENDORFF

PRESUPUESTOS PARA APLICAR UNA SANCIN ADMINISTRATIVA DOCUMENTO FALSIFICADO

Quien fue beneficiario de la Buena Pro, present informacin falsificada, pero
en este procedimiento slo debe tenerse en cuenta la infraccin administrativa
que debe ser sancionada por el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado. Es totalmente diferente a la comisin del delito, en el que corresponde
imponer la sancin penal por el juez que instruye la causa.
(Publicada el 26 de marzo del 2001)
RESOLUCIN N 024/2001.TC-S2
Lima, 9 de marzo de 2001
Visto, en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado del 26.1.2001, el Expediente N
061.2000. TC, referente al pedido de aplicacin de sancin al Postor MOLISOL
E.I.R.L. por adulteracin de documentos presentados al proceso de seleccin
Adjudicacin Directa N 001.2000, convocada por
la MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DE PIURA.
CONSIDERANDO:
Que, con fecha 24.1.2000, con la concurrencia de tres Postores y
Notario Pblico, el Comit Especial llev a cabo el acto de apertura de sobres
de la Adjudicacin Directa con Publicacin N 001-2000-CE/MPP; N 001-2000
en el que fue descalificado el Postor ASA ALIMENTOS S.A. por cuanto el Sobre
N 1 no cumpla con los requisitos exigidos por las Bases, procediendo a

devolverlo conjuntamente con el Sobre N 2. En este acto se otorg, la buena

pro en mesa al Postor MOLISOL E.I.R.L. por haber obtenido el mayor puntaje;
Que, mediante Informe N 029.2000DL/MPP, de fecha 25.1.2000, la
Entidad solicit al Comit Especial, opinin respecto a la autenticidad del
Certificado N 030182 presentado por el Postor MOLISOL E.I.R.L. y Certificado
N CN-0007.2000 a nombre de EUROFHARMA S.A.;
Que, Certificados del Per S.A.CERPER, mediante Informe N DG014/00, de fecha 25.1.2000, inform que los resultados de los anlisis fsico
qumicos que aparecen en la copia del Certificado N 030182 y solicitados
mediante el Oficio N 012.2000 del 24.1.2000 de la Direccin de Logstica de la
Municipalidad Provincial de Piura, indica que no guardan relacin con el original
del mismo que obra en sus archivos;
Que, el Comit Especial en reunin celebrada el 26.1.2000, luego de
tomar conocimiento del hecho fraudulento cometido por el Postor MOLISOL
E.I.R.L., en aplicacin del Art. 32 de la Ley N 26850 y del Inc. h) del Art. 177
del D.S. N 039.98.PCM, Acord: entre otras decisiones, dejar sin efecto la
buena pro otorgada en mesa a favor del Postor MOLISOL E.I.R.L. y comunicar
el hecho al Titular de la Entidad a fin de que eleve los actuados al Tribunal de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado para la aplicacin de la sancin
correspondiente;
Que, el 12.10.2000, el Postor MOLISOL E.I.R.L, present su descargo
de ley, expresando que, como empresa dedicada al comercio de productos
alimenticios en general, cuando se enter del Proceso de seleccin, convocado
por la Municipalidad de Piura, para la Adquisicin de 48,000 kgs. de leche de
soya instantnea, reuni la documentacin pertinente y la remiti a su
Comisionista en Piura, seor Nstor Martn Castro Columbus, a fin de que
prepare el expediente con las propuestas tcnicas y econmicas y lo presente
ante el respectivo Comit Especial pero al momento de contactar con su
representante de ventas en Piura, no se le encontr, hallndose nicamente
don Jos Jorge Montero Ramos, ayudante de su representante de ventas,
quien, segn refiere fue el que recogi el sobre con documentos y contino las
gestiones necesarias para participar en la licitacin;
Que, continuando con su descargo, el postor informa que, no obstante
haber remitido el Certificado de Calidad N 030182 original, emitido por
CERPER S.A., el ayudante de su representante adulter el contenido de dicho
documento en los extremos referidos a los porcentajes de grasa y protena,
presentndolo as ante la Entidad y que realizada la verificacin como
consecuencia de la observacin hecha por el Postor EUROFHARMA S.A., se
estableci que, en efecto, el Certificado de CERPER S.A. adjunt a su
expediente haba sido adulterado, por lo que su representada fue descalificada;
Que, as mismo en el descargo se expresa que, como los hechos tienen
un contenido penal, en la medida que se cometi delito de falsedad ideolgica
en agravio de la Municipalidad Provincial de Piura y de la Empresa
Certificaciones del Per S.A., la primera interpuso denuncia penal por ante la

Fiscala Provincial Especializada en Delitos Tributarios y Aduaneros, quien

dispuso la investigacin policial por intermedio de la Divisin de Patrimonio
Fiscal de la I-R.PNP.PIURA de la Polica Nacional, la que, en su Atestado N
64-IRPNP-DIVINCRI-DPF del 21.3.2000 remitido a dicha Fiscala concluye
atribuyendo responsabilidad en la falsificacin del Certificado de CERPER a
don Jos Jorge Montero Ramos y descarta la presunta responsabilidad del
representante de ventas, don Nstor Martn Castro Columbus, y de la
representante de la Empresa;
Que, concluyendo el descargo, el Postor involucrado expresa, que, ni la
representante de la Empresa MOLISOL E.I.R.L. en su condicin de Gerente, ni
su representante de Ventas en Piura, ni ningn otro empleado o comisionista
oficial particip directa ni indirectamente en los actos de adulteracin del
Certificado emitido por CERPER S.A., como consta de las copias judiciales que
adjunta, consistentes en el Atestado Policial N 64-2000-IRPNP-DIVINCRI-DPF
del 21.3.2000, Denuncia Fiscal N 60.2000 del 3.4.2000, del Auto Apertorio de
Instruccin del 13.4.2000, dictado por el Cuarto Juzgado Penal de Piura, y que
luego de merituarlos se declare sin responsabilidad a la Empresa;
Que, del contexto de los antecedentes expuestos se evidencia que, el
Comit Especial al tomar conocimiento que el Postor Molisol E.I.R.L. haba
presentado un Certificado de Conformidad adulterado, dej sin efecto la Buena
Pro que le haba otorgado, pero el Postor en su descargo manifiesta que, la
adulteracin fue hecha por tercera persona quien se desempeaba como
ayudante o asistente de su representante de ventas en Piura;
Que, como consecuencia, el postor interpuso denuncia penal contra don
Jos Jorge Montero Ramos como presunto autor del delito contra la fe pblica
por falsificacin de documento en agravio de la Entidad, hecho que ha sido
admitido por el denunciado quien aduce en su descargo que la obtencin del
documento lo hizo a travs de un tramitador;
Que, el Juez Provisional del 4 Juzgado Especializado en lo Penal de
Piura, por auto de 13.4.2000 abri instruccin contra Jos Jorge Montero
Ramos, como autor del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de
Documentos y dict mandato de comparecencia, por considerar que
abusando de la confianza de los representantes de la Empresa y con el fin de
beneficiarse econmicamente, modific en forma ilegal los valores de grasa y
protenas que se especifican en el Certificado Original N 030182 del
22.1.2000, hechos que el mismo denunciado admite, sealando adems que lo
hizo valindose de un TRAMITADOR que merodeaba el local de la Entidad;
Que en la instruccin que se sigue contra Jos Jorge Montero Ramos
como presunto autor de la comisin del delito contra la Fe PblicaFalsificacin
de Documentos, no convalida el derecho del Postor que obtuvo la buena pro en
la Adjudicacin Directa N 001.2000.CED/MPP, por cuanto ha quedado
probada por propia confesin del inculpado que, en efecto, el documento con el
que el Postor MOLISOL E.I.R.L quien fue beneficiario de la buena pro, contena
informacin falsificada y en este procedimiento slo debe tenerse en cuenta la
infraccin administrativa que debe ser sancionada por el Tribunal de

Contrataciones y Adquisiciones del Estado, como en el presente caso, que es

completamente diferente a la comisin del delito de falsificacin en el que
corresponde imponer la sancin penal al Juez que instruye la causa;
Que, tal circunstancia, permite establecer que el Postor MOLISOL
E.I.R.L. es pasible de la imposicin de sancin de inhabilitacin en su derecho
para contratar con el Estado, en conformidad con lo dispuesto en el Inc. h) del
Art. 177 del Reglamento de la Ley N 26850;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la
Ley N 26850 y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, los antecedentes y
luego de agotamiento el correspondiente debate;
SE RESUELVE;
1.
Declarar fundada la solicitud formulada por la Entidad e imponer
al Postor MOLISOL E.I.R.L, sancin de inhabilitacin por el trmino de dos (2)
aos en su derecho a presentarse a procesos de seleccin y a contratar con el
Estado, de conformidad con lo dispuesto en el Inc. h) del Art. 177 del
Reglamento de la Ley N 26850, entendindose que la sancin entrar en
vigencia a partir del da siguiente de su publicacin en el Diario El Peruano, por
las razones expuestas en la parte considerativa de la presente resolucin.
2.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el
Inc. 6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
3.
Transcribir la presente resolucin a la Gerencia de Registros del
CONSUCODE, para las anotaciones de ley.
4.
Devolver los antecedentes
contratante para los fines consiguientes.

administrativos

de

la

Regstrese, comunquese y publquese.

SS. DELGADO POZO / CABIESES LPEZ / OCHOA CARDICH

CONSEJO DE MINERA

Entidad

REDUCCIN DE PETITORIO MINERO - CUADRCULAS QUE ABARCAN

TERRITORIO EXTRANJERO

REDUCCIN DE PETITORIO MINERO - CUADRCULAS QUE ABARCAN

TERRITORIO EXTRANJERO
Los interesados al formular el petitorio pueden colocar las coordenadas UTM
de la poligonal cerrada del rea que quieren peticionar indicando a la autoridad
minera que lo hacen en ese sentido por estar en zona de frontera, o de lo
contrario pueden pedir la cuadrcula o conjunto de cuadrculas a efectos, que la
autoridad minera les ordene reducirse fijando mediante una poligonal cerrada el
lmite con el territorio extranjero, sobre la base del mismo sistema de
coordenadas con que fue formulado el petitorio.
(Publicada el 12 de marzo del 2001)
Resolucin N 042-2001-EM-CM
CONSEJO DE MINERA
Lima, 23 de febrero del 2001
Vistos, el dictamen de la seora Vocal doctora Gladys Johnson Lazarte y
el recurso de revisin interpuesto por Newmont Per Limited, Sucursal del
Per, contra la resolucin de fecha 16 de agosto del 2000, de la Jefa de la
Oficina de Concesiones Mineras del Registro Pblico de Minera, por la que se
resuelve declarar inadmisible el petitorio minero CONDOR NUEVO 35, cdigo
01-01741-99, formulado por la recurrente;
CONSIDERANDO:

Que, la resolucin materia de alzada se sustenta en el Informe Tcnico

N 4464-00-RPM-OCM-AT-708 de la Oficina de Concesiones Mineras del
Registro Pblico de Minera que indica que verificada el rea del petitorio en el
catastro no minero y en la Carta Nacional se advierte que las cuatro
cuadrculas solicitadas se encuentran en territorio ecuatoriano: 01 (una)
cuadrcula se encuentra totalmente en territorio ecuatoriano y 03 (tres)
cuadrculas se encuentran parcialmente en territorio ecuatoriano;
Que, el Informe Legal N 5138-2000-RPM-OCM-AL-PET de la Oficina de
Concesiones Mineras establece que el petitorio minero CONDOR NUEVO 35
al no haber identificado correctamente las cuadrculas por error en las
coordenadas UTM no ha sido formulado correctamente por lo que debe ser
declarado inadmisible;
Que, revisado el expediente del petitorio minero CONDOR NUEVO 35
se tiene que el mismo fue formulado con fecha 21 de octubre de 1999, por 400
hectreas de sustancias metlicas ubicadas en el distrito de El Cenepa,
provincia de Condorcanqui, departamento de Amazonas, Hoja Puesto Llave N
9-f zona 17, escala 1: 100,000, consignndose las coordenadas, V1:
N9513,000, E764,000; V2 N9513,000, E766,000; V3: N9511,000, E766,000 y
V4:N9511,000, E764,000;
Que, el Artculo 7 del Reglamento de Diversos Ttulos del Texto Unico
Ordenado de la Ley General de Minera aprobado por Decreto Supremo N 0394-EM prescribe que por excepcin en los casos en que por razones de
frontera o en las franjas de traslape en las zonas 17, 18 y 19 de la Carta
Nacional quede un espacio libre de forma y extensin que no permita
establecer la Unidad Bsica de medida superficial de la concesin minera a
que se refiere el Artculo 11 de la Ley, podr solicitarse reas menores o
mayores a cien (100) hectreas, cuya forma podr ser de una poligonal
cerrada;
Que, la indicada norma legal establece que se podr solicitar reas
menores o mayores a 100 hectreas en zonas de frontera, lo que significa que
los interesados al formular el petitorio pueden colocar las coordenadas UTM de
la poligonal cerrada del rea que quieren peticionar indicando a la autoridad
minera que lo hacen en ese sentido por estar en dicha zona de frontera o de lo
contrario pueden pedir la cuadrcula o conjunto de cuadrcula a efecto, que la
autoridad minera les ordene reducirse fijando mediante una poligonal cerrada el
lmite con el territorio extranjero, sobre la base del mismo sistema de
coordenadas con que fue formulado el petitorio;
Que, en el presente caso al haber optado el interesado por pedir un
conjunto de cuadrculas que abarcan territorio extranjero, lo pertinente es que
el Area Tcnica de la Oficina de Concesiones Mineras del Registro Pblico de
Minera, previo informe, recomiende que el Jefe de Concesiones Mineras
otorgue un plazo a los interesados a efectos que se reduzcan al territorio
nacional fijando para ello mediante una poligonal cerrada el lmite con el
territorio extranjero y los vrtices de las cuadrculas enteras y/o fraccionadas

sobre la base del mismo sistema de coordenadas con que fue formulado el
petitorio CNDOR NUEVO 35 y sobre la Carta Nacional en que fue solicitado;
Que, a mayor abundamiento es necesario precisar que si bien es cierto
la recurrente Newmont Per Limited, Sucursal del Per, es una sucursal
constituida en el Per con capital ntegramente extranjero, ha cumplido con
presentar solicitud ante la Direccin General de Minera del Ministerio de
Energa y Minas de Autorizacin para la Adquisicin de Derechos Mineros en
Zona de Frontera por Sucursal de Empresa Extranjera, conforme al Decreto
Supremo N 162-92-EF, segn se advierte del recurso de fojas 7 a 10;
Que, por las consideraciones antes expuestas, debe declararse fundado
el recurso de revisin interpuesto por Newmont Per Limited, Sucursal del
Per, contra la resolucin de fecha 16 de agosto del 2000 de la Jefa de la
Oficina de Concesiones Mineras del Registro Pblico de Minera, la que debe
revocarse;
Que, lo dispuesto en la presente resolucin sienta precedente de
observancia obligatoria, por tanto a tenor de lo dispuesto por el inciso 6) del
Artculo 1 del Decreto Supremo N 018-97-PCM, debe publicarse en el Diario
Oficial El Peruano;
Estando al dictamen de la Vocal informante y con el voto aprobatorio de
los miembros del Consejo de Minera que suscriben;
SE RESUELVE:
1.
Declarar fundado el recurso de revisin interpuesto por Newmont
Per Limited, Sucursal del Per contra la resolucin de fecha 16 de agosto del
2000 de la Jefa de la Oficina de Concesiones Mineras del Registro Pblico de
Minera, la que se revoca.
2.
Publicar la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano de
acuerdo a lo dispuesto en el inciso 6) del Artculo 1 del Decreto Supremo N
018-97-PCM.
Regstrese, comunquese y archvese.
JUAN F. ZUTA RUBIO; Presidente
LILIANA PAUTRAT MEDINA; Vicepresidenta
JOS CASTILLO MEZA; Vocal
GLADYS JOHNSON LAZARTE; Vocal
TOMS E. GALVEZ FERNNDEZ; Vocal
RODOLFO CAPCHA ARMAS; Secretario Relator Letrado

PLENOS JURISDICCIONALES
PLENO JURISDICCIONAL LABORAL 1999

PLENO JURISDICCIONAL LABORAL 1999

La presente seccin contiene los distintos acuerdos tomados por el Pleno
Jurisdiccional Laboral de 1999, celebrado en la ciudad de Trujillo del 11 al 14
de agosto de dicho ao.
ACUERDO N 01-99 - CADUCIDAD
ACUERDO N 02-99 - ABANDONO
ACUERDO N 03-99 - INTERESES POR REMUNERACIN VACACIONAL
IMPAGA
ACUERDO N 04-99 - INTERESES RESPECTO DEL PAGO DEL
INCREMENTO DE REMUNERACIONES ACORDADO POR PACTO
COLECTIVO O ESTABLECIDO POR LAUDO ARBITRAL
ACUERDO N 05-99 - INTERRUPCIN DE LA PRESCRIPCIN DE LAS
ACCIONES LABORALES
ACUERDO N 06-99 - COMPENSACIN DE DEUDAS RECPROCAS ENTRE
LA CTS Y EL MONTO DE LA REPARACIN CIVIL
ACUERDO N 07-99 - COMPENSACIN DE DEUDAS RECPROCAS ENTRE
LA INDEMNIZACIN POR DESPIDO ARBITRARIO Y LA INDEMNIZACIN
POR DAOS Y PERJUICIOS MANDADAS PAGAR AL TRABAJADOR
ACUERDO N 08-99 - INCOMPETENCIA DE LOS JUZGADOS DE TRABAJO
PARA DETERMINAR MONTO DE LAS RETENCIONES DE TRIBUTOS A
CARGO DEL EMPLEADOR

ACUERDO N 01-99 - CADUCIDAD

ANTECEDENTES
El artculo 36 del TUO de la Ley de Productividad y Competitividad
Laboral, establece que el plazo para accionar judicialmente en los casos de
nulidad de despido, despido arbitrario y hostilidad, caduca a los treinta das
naturales de producido el hecho, contemplndose como nica excepcin la
imposibilidad
material de accionar ante un Tribunal Peruano; (i) por
encontrarse el trabajador fuera del territorio nacional e impedido de ingresar a
l; o, (ii) por falta de funcionamiento del Poder Judicial. En ambos supuestos el
plazo se suspende mientras dure el impedimento.
El artculo 58 de la norma reglamentaria (D.S. 001-96-TR) desarrolla el
artculo 36 considerando que el Poder Judicial no funciona cuando: (i) ocurran
situaciones de caso fortuito o fuerza mayor que impidan su funcionamiento; (ii)
los das de suspensin del Despacho Judicial conforme al artculo 247 de la
Ley Orgnica del Poder Judicial (LOPJ).
El indicado artculo seala que no hay Despacho Judicial los das
sbados y domingos y feriados no laborables y los de duelo nacional y judicial;
tampoco por inicio del ao judicial y por el da del juez.
El desarrollo reglamentario origin fundamentalmente dos criterios
jurisprudenciales, (i) que se pronunciaba por la aplicacin de las normas del
Cdigo Civil en materia de caducidad, segn las cuales este plazo no admite
interrupcin ni suspensin, salvo la excepcin expresamente contemplada en la
ley; norma recogida en el artculo 36 del TUO de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral; y que en tal sentido la caducidad incluso se produce
cuando el ltimo da coincide con ser inhbil conforme lo establece el artculo
2007 del Cdigo Civil. En consecuencia se consideraba que la norma
reglamentaria al convertir en das hbiles, los treinta (30) das naturales

contemplados en el artculo 36 del TUO, habra desnaturalizado la norma

legal; (ii) el criterio opuesto se basaba en que el artculo 36 del TUO regulaba
de manera especfica el tema de la caducidad en el mbito laboral por lo que
en consecuencia no tena por qu aplicarse supletoriamente las normas del
Cdigo Civil; y que si bien se reconoca que por aplicacin de la norma
reglamentaria en los hecho se desnaturalizaba el concepto de das naturales,
ello no resultaba tan importante en la medida que existen precedentes legales
en los que el plazo de caducidad se computa por das hbiles, corno por
ejemplo el previsto en el artculo 37 de la Ley 23506 que establece que el
ejercicio de la accin de amparo caduca a los sesenta das hbiles de
producida la afectacin; o la nueva causal de suspensin de los plazos de
caducidad y prescripcin contemplada en el artculo 19 de la Ley de
Conciliacin 26872 que determina que dichos plazos se suspenden a partir de
la fecha de presentacin de la solicitud de conciliacin extra-judicial. Adems la
norma reglamentaria no hace otra cosa que desarrollar el artculo 36 del TUO;
y que en todo caso, tanto una como la otra evidencian la voluntad de flexibilizar,
a favor del trabajador, el plazo a fin de facilitar la interposicin de la demanda
respectiva en cautela de sus derechos.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de la aplicacin irrestricta del artculo 58 del D.S. 001-96-TR:
45 votos (mayora calificada).
- En contra, es decir que el plazo de caducidad se cuenta por das
naturales conforme al artculo 36 de la Ley de Productividad y Competitividad
Laboral.
Sobre este tema el Acuerdo adoptado que logrado con el compromiso de
que se gestione la dacin de una norma que aclare o salve la incoherencia que
actualmente plantea la aplicacin del artculo 36 del TUO del Decreto
Legislativo 728 Ley de Productividad y Competitividad Laboral y el artculo
58 de su Reglamento respecto del tratamiento del concepto de "das
naturales", que en los hechos, por aplicacin de la norma reglamentaria se
convierte en "das hbiles".
CONSIDERANDO:
Primero.- Que la caducidad en materia laboral tiene regulacin propia en
cuanto al plazo y ejercicio de la accin.
Segundo.- Que el artculo 36 del Texto nico Ordenado TUO del
Decreto Legislativo 728 Ley de Productividad y Competitividad Laboral
aprobado por Decreto Supremo 03-97-TR establece que el plazo para accionar
judicialmente en los casos de nulidad de despido, despido arbitrario y
hostilidad, caduca a los treinta (30) das naturales de producido el hecho sin
que tal circunstancia perjudique el derecho del trabajador de demandar, dentro
del perodo de prescripcin, el pago de otras sumas lquidas que le adeude el
empleador;

Tercero.- Que el ltimo prrafo del referido artculo 36 establece como

causal de suspensin del plazo de caducidad: la imposibilidad material de
accionar ante un tribunal peruano en los siguientes casos: (i) por encontrarse
el trabajador fuera del territorio nacional e impedido de ingresar a l; y, (ii) por
la falta de funcionamiento del Poder Judicial;
Cuarto.- Que el artculo 58 del Decreto Supremo 001-96-TR,
Reglamento vigente del TUO del Decreto Legislativo 728, desarrolla la causal
de suspensin del plazo de caducidad vinculada a la falta de funcionamiento
del Poder Judicial, determinando que sta se produce: (i) en los das en que se
suspende el Despacho Judicial conforme al artculo 247 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial; y, (ii) en aquellas otras situaciones que por caso fortuito o
fuerza mayor impidan su funcionamiento;
Quinto.- Que el artculo 247 de la Ley Orgnica del Poder Judicial
seala que no hay Despacho Judicial los das sbados, domingos y feriados no
laborables y los de duelo nacional y judicial; asimismo por el inicio del Ao
Judicial y por el Da del Juez;
Sexto.- Que el artculo 36 del TUO de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral admite puntualmente diversas variables de suspensin
del plazo de caducidad, por lo que su norma reglamentaria desarrolla la norma
legal;
Stimo.- Que es objetivo de los Plenos Jurisdiccionales concordar los
criterios discrepantes existentes para promover la seguridad jurdica que se
expresa en resoluciones judiciales predecibles, por lo que, en tanto se dicte la
norma legal en materia de caducidad laboral que la precise;
EL PLENO ACUERDA:
Para efectos de la suspensin del cmputo del plazo de caducidad a que
se refiere el artculo 36 del Texto nico Ordenado (TUO) del Decreto
Legislativo 728 Ley de Productividad y Competitividad Laboral aprobado por
el Decreto Supremo N 03-97-TR, se aplican ntegramente las disposiciones
contenidas en el artculo 58 del Decreto Supremo N 01-96-TR, en la medida
que desarrolla el concepto de falta de funcionamiento del Poder Judicial
previsto en el artculo 36 del TUO.

ACUERDO N 02-99 - ABANDONO

ANTECEDENTES
El planteamiento en discusin consisti en establecer si el instituto
procesal del abandono, desarrollado por los artculos 346 y siguientes del

Cdigo Procesal Civil, es aplicable supletoriamente al proceso laboral regulado

por la Ley Procesal de Trabajo N 26636.
Quienes se inclinaban por la aplicacin supletoria sostenan que la
Tercera Disposicin Final de la Ley Procesal de Trabajo establece que en lo no
previsto en ella son de aplicacin supletoria las normas del Cdigo Procesal
Civil, y que, asimismo, la Primera Disposicin Final del Cdigo Adjetivo
determina que las disposiciones de este Cdigo se aplican supletoriamente a
los dems ordenamientos procesales. En base a estas consideraciones y a que
el anterior proceso laboral regulado por el Decreto Supremo N 03-80-TR
contemplaba el abandono en dicho proceso, consideraban que no exista razn
para no aplicar supletoriamente esta figura en el proceso laboral.
El planteamiento contrario sostena que justamente el hecho de que la
Ley Procesal de Trabajo, pese al antecedente antes sealado no hubiera
acogido la institucin procesal del abandono, haca evidente la voluntad del
legislador de no incorporarla al proceso laboral, en atencin a la naturaleza de
los derechos que se discuten en dicho proceso, con la nica excepcin del
archivamiento del mismo previsto en su artculo 64.
Adems argumentaron que el Pleno Jurisdiccional Laboral 1997 haba
acordado que el Cdigo Procesal Civil se aplicara supletoriamente a los
procesos regulados por la Ley Procesal de Trabajo cuando exista una remisin
expresa o una deficiencia de esta ltima que tenga que ser cubierta por el
Cdigo Adjetivo, siempre que se trate de una materia regulada y exista
compatibilidad con la naturaleza del proceso laboral; considerndose que tal
compatibilidad no se daba en la medida que el artculo 5 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial que obliga al Juez a impulsar el proceso de oficio salvo
reserva procesal expresa, tal reserva no ha sido contemplada por la Ley
Procesal del trabajo, la que por el contrario, en el artculo I de su Ttulo
Preliminar se establece que el proceso laboral se inspira entre otros, en los
principios de inmediacin, concentracin y celeridad y que el juez laboral tiene
la obligacin de impulsar el proceso para lograr una pronta y eficaz solucin de
las controversias que conoce. Finalmente porque de aplicarse al abandono
conforme a las normas del Cdigo Procesal Civil se estara impidiendo al
demandante iniciar otro proceso con la misma pretensin durante un ao
contado a partir de la notificacin del auto que declare el abandono, poniendo
en evidente peligro, tratndose del trabajador, el cobro de sus derechos y
beneficios sociales, lo cual adems implicara la introduccin de una limitacin
al derecho de ejercer la accin.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de que en el proceso laboral no procede la declaracin de
abandono: (mayora absoluta).
- En contra, es decir que en el proceso laboral debe aplicarse
supletoriamente el Cdigo Procesal Civil que contempla el abandono.
CONSIDERANDO:

Primero.- Que si bien el Decreto Supremo 03-80-TR estableci en su

artculo 53 el abandono en el proceso laboral, la vigente Ley Procesal del
Trabajo N 26636, no recoge dicho instituto en atencin a la naturaleza de los
derechos que se discuten en el proceso laboral, con la nica excepcin del
archivamiento del proceso previsto en su artculo 64;
Segundo.- Que la Tercera Disposicin Final de la Ley Procesal del
Trabajo que establece que en lo no previsto en ella son de aplicacin supletoria
las normas del Cdigo Procesal Civil, debe concordarse con la Primera
Disposicin Final del Cdigo Adjetivo que determina que las disposiciones de
este Cdigo se aplican supletoriamente a los dems ordenamientos
procesales, siempre que sean compatibles con su naturaleza;
Tercero.- Que en el Pleno Jurisdiccional Laboral 1997 se acord que el
Cdigo Procesal Civil se aplicar supletoriamente a los procesos regulados por
la Ley Procesal del Trabajo cuando exista una remisin expresa o una
deficiencia de esta ltima que tenga que ser cubierta por el Cdigo Adjetivo,
siempre que se trate de una materia regulada y exista compatibilidad con la
naturaleza del proceso laboral;
Cuarto.- Que aplicar las normas del Cdigo Procesal Civil que
determinan la declaracin de abandono contravendra lo dispuesto en el
artculo 5 de la Ley Orgnica del Poder Judicial que obliga al juez a impulsar el
proceso de oficio salvo reserva procesal expresa que la Ley Procesal del
Trabajo no contempla;
Quinto.- Que adems, uno de los efectos del abandono previsto por el
Cdigo Procesal Civil en sus artculos 351 y 354, es que declarado ste la
prescripcin sigue transcurriendo como si la interrupcin no se hubiese
producido, impidiendo al demandante iniciar otro proceso con la misma
pretensin durante un ao contado a partir de la notificacin del auto que
declare el abandono, poniendo en evidente peligro, tratndose del trabajador, el
cobro de sus derechos y beneficios sociales, e introduciendo una limitacin al
derecho de ejercer la accin;
EL PLENO ACUERDA:
En el proceso laboral no procede la declaracin de abandono, por lo que
no se aplican supletoriamente las normas del Cdigo Procesal Civil que regulan
este instituto. Los jueces que administran la justicia laboral tienen la
responsabilidad de cumplir eficazmente con la obligacin que le impone el
artculo 1 del Ttulo Preliminar de la Ley Procesal del Trabajo sobre la direccin
e impulso del proceso a fin de obtener la resolucin de las causas en el menor
tiempo posible.

ACUERDO N 03-99 - INTERESES POR REMUNERACIN VACACIONAL

IMPAGA
ANTECEDENTES
En este tema deba concordarse criterios respecto de la oportunidad en
que la remuneracin vacacional impaga deba generar intereses.
Un sector se pronunciaba porque en estricta aplicacin del artculo 3 del
Decreto Ley 25920 el inters legal sobre los montos adeudados por el
empleador se devengan a partir del da siguiente de aqul en que se produjo el
incumplimiento, y hasta el da de su pago efectivo, por lo cual, el hecho de que
entre ambas fechas se hubieran otorgado incrementos de remuneraciones,
resultaba irrelevante.
Por su parte otro sector consider que el artculo 23 del Decreto
Legislativo 713, cuando establece que las remuneraciones vacacionales
impagas deben calcularse en base a la que se encuentre percibiendo en la
oportunidad en que se efecte el pago, tiene por objeto proteger la capacidad
adquisitiva de la remuneracin vacacional, finalidad que igualmente cumple el
pago de los intereses, por lo cual, resulta necesario concordar ambas normas
para lograr la proteccin indicada, de tal modo que cuando se ha producido
incremento en la remuneracin, que sirve de base para establecer la
remuneracin vacacional impaga, entonces excluye la aplicacin de los
intereses y, viceversa, cuando no se produce incremento se deben calcular
tales intereses.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de que cuando el vnculo laboral se encuentra vigente el pago
de intereses proceder slo si desde la fecha en que incurri el incumplimiento
no se produjo incremento de remuneracin; y de haber ocurrido el cese slo a
partir del da siguiente de producido ste, salvo que no haya ocurrido
incremento de remuneraciones desde la fecha del incumplimiento hasta la del
cese en cuyo caso procedera el pago de intereses: (mayora calificada).
- En contra, es decir que el pago de intereses procede a partir del da del
incumplimiento aun cuando se hayan producido incremento de
remuneraciones.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que el Decreto Ley 25920 establece en su artculo 3 que el
inters legal sobre los montos adeudados por el empleador se devengan a
partir del da siguiente de aqul en que se produjo el incumplimiento y hasta el
da de su pago efectivo, sin que sea necesario que el trabajador afectado exija,
judicial o extrajudicialmente, el cumplimiento de la obligacin al empleador o
pruebe haber sufrido algn dao;

Segundo.- Que conforme al artculo 23 del Decreto Legislativo 713, en

caso que el trabajador no disfrute del descanso vacacional dentro del ao
siguiente a aquel en el que adquiere el derecho, las remuneraciones
correspondientes se calcularn en base a la que se encuentre percibiendo en
la oportunidad que se efecte el pago;
Tercero.- Que esta ltima norma tiene su antecedente en el Decreto
Supremo 019-89-TR de 21 de junio de 1989 que modificando lo previsto en el
artculo 8 del Decreto Supremo 017 de 24 de octubre de 1961, que estableca
que la remuneracin vacacional deba ser pagada en base a la remuneracin
histrica, determin que, en caso de falta de goce del descanso fsico en la
oportunidad establecida por ley, las remuneraciones deban ser abonadas
tomando como base para su clculo, el monto de la remuneracin total que
perciba el trabajador al hacerse efectivo su pago;
Cuarto.- Que tanto el antecedente legal mencionado como la norma
vigente tienen como objeto proteger la capacidad adquisitiva de la
remuneracin vacacional impaga del trabajador;
Quinto.- Que deben concordarse ambas normas para lograr la
proteccin indicada, de tal modo que cuando opera el incremento de la
remuneracin que sirve de base, excluye la aplicacin de los intereses y,
viceversa, cuando no se produce incremento, se deben calcular tales intereses,
ya que los dos supuestos persiguen la misma finalidad, siendo excluyentes
entre s;
EL PLENO ACUERDA:
Los intereses correspondientes a las remuneraciones de las vacaciones:
a)
Cuando el vnculo laboral se encuentra vigente, el pago de la
remuneracin vacacional adeudada generar intereses, a partir del da
siguiente en que ocurri el incumplimiento, slo si desde la indicada fecha y
hasta la oportunidad en que se hace efectivo el pago, no se produjo incremento
de remuneracin. De haber ocurrido incremento de remuneracin, entonces no
procede el pago de intereses.
b)
Si se ha producido el cese, el pago de la remuneracin vacacional
adeudada se efecta con la remuneracin vigente a la fecha de ste ms los
intereses legales que se generen a partir del da siguiente del mismo, y hasta el
da de su pago efectivo. De no haber ocurrido incremento de remuneraciones
desde el vencimiento de la oportunidad del goce del descanso vacacional hasta
la del cese del trabajador, entonces proceder el pago de intereses desde el
da siguiente en que ocurri dicho incumplimiento.

ACUERDO N 04-99 - INTERESES RESPECTO DEL PAGO DEL

INCREMENTO DE REMUNERACIONES ACORDADO POR PACTO
COLECTIVO O ESTABLECIDO POR LAUDO ARBITRAL
ANTECEDENTES
El artculo 43 inciso b) del Decreto Ley 25593 Ley de Relaciones
Colectivas de Trabajo establece que la convencin colectiva rige desde el da
siguiente al de caducidad de la convencin anterior, lo cual significa que una
vez acordado el aumento de remuneraciones, bien sea por pacto colectivo o
por decisin del tribunal arbitral, el abono de dicho incremento se retrotrae al
da siguiente al de caducidad de la convencin anterior.
En base a lo anterior, se produjeron pronunciamientos discrepantes. El
primero de ellos consideraba que habindose contemplado expresamente la
retroactividad del pago de los incrementos de remuneraciones, el empleador se
encontraba obligado al pago de los mismos aplicando dicha retroactividad. La
demora en la solucin del pliego de reclamos ocasiona perjuicio al trabajador
que deba ser en alguna forma subsanada mediante el pago de los intereses
correspondientes conforme a lo regulado expresamente en el mbito laboral
por el Decreto Ley 25920.
Por su parte, el pronunciamiento contrario sealaba que en el caso de
los convenios colectivos la obligacin de pago de los incrementos de
remuneraciones nace en la fecha en que se celebra o se lauda la convencin
colectiva o desde la fecha que se seale en ella para su cumplimiento; por lo
cual mal poda ordenarse el pago de intereses retroactivamente, cuando ello
corresponde slo a partir del da siguiente en que ocurra el incumplimiento de
dicho acuerdo, tal como lo contempla el artculo 1324 del Cdigo Civil,
aplicable supletoriamente.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de que los intereses slo proceden a partir de la fecha en que
se celebra o laude la convencin colectiva o desde la fecha que se seale en
ella para su cumplimiento:( mayora calificada).
- En contra, es decir que los intereses se generan retroactivamente a
partir de la fecha desde la cual se reconoce el incremento de remuneraciones
por convencin colectiva o laudo arbitral.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que conforme al artculo 1324 del Cdigo Civil, aplicable
supletoriamente en lo que corresponda, segn lo dispuesto por su artculo IX
del Ttulo Preliminar, concordante con el artculo 3 del Decreto Ley 25920, las
obligaciones de dar suma de dinero devengan el inters legal desde el da
siguiente en que el deudor, en este caso el empleador, incumple con dicha
obligacin;

Segundo.- Que el inters moratorio tiene por finalidad indemnizar la

mora en el pago, sancionndose de esta manera el retraso en el cumplimiento
de la obligacin que corresponda al deudor;
Tercero.- Que en el caso de los convenios colectivos la obligacin de
pago de remuneraciones nace a partir de la fecha en que se celebra o se lauda
la convencin colectiva o desde la fecha que se seale en ella para su
cumplimiento, por lo cual los intereses slo se devengan a partir del da
siguiente en que ocurra el incumplimiento de dicho acuerdo;
EL PLENO ACUERDA:
Los intereses sobre incremento de remuneraciones o beneficios
econmicos acordados en convencin colectiva o dispuestos por laudo arbitral
que deban abonarse retroactivamente, se devengan a partir del da siguiente
del que se celebra o se lauda la convencin colectiva o de la fecha que se
seale en ella para su cumplimiento.

ACUERDO N 05-99 - INTERRUPCIN DE LA PRESCRIPCIN DE LAS

ACCIONES LABORALES
ANTECEDENTES
La Primera Disposicin Complementaria de la Ley 26513 vigente a partir
del 29 de julio de 1995, estableci que las acciones por derechos derivados de
la relacin laboral prescriben a los tres aos desde que resulten exigibles. Esta
norma qued incorporada en la Primera Disposicin Complementaria del TUO
de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral aprobada por Decreto
Supremo 003-97-TR.
A su vez, la Primera Disposicin Complementaria del Decreto Supremo
001-96-TR determin que para la aplicacin del plazo prescriptorio establecido
por la Ley 26513 se procedera de conformidad con lo establecido por el
artculo 2122 del Cdigo Civil, segn el cual la prescripcin iniciada antes de la
diligencia de la Ley 26513 se rige por las leyes anteriores; empero, si desde
que entra en vigencia transcurre el tiempo requerido en l para la prescripcin,
sta surte su efecto, aunque por dichas leyes se necesitare un lapso mayor.
En este tema el aspecto central de la discrepancia estuvo en establecer
si el plazo de la prescripcin de las acciones laborales se interrumpe con el
emplazamiento al demandado o si es suficiente la sola interposicin de la
demanda. El debate surgi porque el 30 de julio de 1998 se cumpli el plazo de
prescripcin de tres aos contemplado en la Ley 26513, lo que significaba que
los derechos o beneficios sociales que no fueron demandados oportunamente,
podan perderse si el empleador opona, como medio de defensa, la excepcin
de prescripcin, lo que en efecto ocurri por cuanto dichas demandas si bien

fueron presentadas antes de que venciera el plazo de prescripcin, fueron

notificadas con posterioridad a dicho vencimiento.
El primer criterio se basa en la aplicacin supletoria del inciso tercero del
artculo 1996 del Cdigo Civil que seala que la prescripcin se interrumpe por
la citacin con la demanda o por otro acto con el que se notifique al deudor,
an cuando se haya acudido a un juez o autoridad incompetente, por lo cual
an cuando la demanda se hubiera podido plantear dentro de los tres aos
establecidos por la Ley 26513, el acto del emplazamiento si tuvo lugar con
posterioridad al vencimiento de dicho plazo traa irremediablemente la prdida
de la accin y en consecuencia de los derechos y beneficios sociales si el
empleador opona la excepcin de prescripcin.
En cambio otro sector de magistrados se pronunciaron en el sentido de
que la prescripcin en materia laboral cuenta con regulacin propia, toda vez
que el artculo 36 de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral
establece que el plazo de caducidad de la accin en los casos de nulidad de
despido, despido arbitrario y hostilidad, no perjudica el derecho del trabajador
de demandar dentro del perodo prescriptorio el pago de las sumas lquidas
que le adeuda el empleador, por lo cual, en el mbito laboral, basta que el
trabajador accione mediante la presentacin de la respectiva demanda, dentro
del perodo de prescripcin, para que se entienda que dicho plazo qued
interrumpido. En consecuencia los defensores de esta tesis sostenan que
existiendo norma propia no tena por qu recurrirse a la aplicacin supletoria de
las normas del Cdigo Civil.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de que el plazo se interrumpe con la sola interposicin de la
demanda: (mayora absoluta).
- En contra, es decir, que el plazo se interrumpe con el emplazamiento al
demandado.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que la prescripcin en materia laboral tiene regulacin propia
en cuanto al plazo y ejercicio de la accin;
Segundo.- Que el plazo est fijado en dos aos para las acciones por
derechos derivados de la relacin laboral de conformidad con el Artculo nico
de la Ley 27022, que se computa a partir del da siguiente del cese del
trabajador, excepto los casos de la prescripcin iniciativa conforme a la
legislacin anterior a que se refiere su Segundo Disposicin Transitoria;
Tercero.- Que el plazo de prescripcin se cumple el ltimo da de su
vencimiento, por lo que hasta esa oportunidad es posible el ejercicio de la
accin;

Cuarto.- Que la accin se promueve a travs de la demanda y sta debe

presentarse dentro del perodo de prescripcin tal como lo establece la regla
contenida en el artculo 36 de la Ley de Productividad y Competitividad
Laboral Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo 728 aprobado por el
Decreto Supremo 003-97-TR, interrumpiendo el curso del plazo salvo que
posteriormente quede sin efecto por las causas previstas en la norma procesal
aplicable;
EL PLENO ACUERDA:
El plazo de prescripcin de las acciones por derechos derivados de la
relacin laboral se interrumpe con la presentacin de la demanda ante el
rgano jurisdiccional.

ACUERDO N 06-99 - COMPENSACIN DE DEUDAS RECPROCAS ENTRE

LA CTS Y EL MONTO DE LA REPARACIN CIVIL
ANTECEDENTES
El artculo 37 del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo 650
establece que los depsitos de la compensacin por tiempo de servicios,
incluidos sus intereses son intangibles e inembargables salvo por alimentos y
hasta el 50%, determinndose como excepciones a la intangibilidad de los
supuestos previstos en los artculos 40, 41 y 43 del mismo dispositivo
El debate se suscit porque en algunas ejecutorias se consider que era
posible efectuar una compensacin de deudas entre la CTS y el monto de la
reparacin civil ordenada pagar en un proceso penal, al considerarse que la
reparacin ordenada pagar a favor del empleador puede ser obtenida en juicio
civil o penal y que ambas tienen como finalidad indemnizar al agraviado.
El criterio en discrepancia sostena que las excepciones previstas en los
artculos 40, 41 y 43 del TUO del Decreto Legislativo 650, no pueden
extenderse a supuestos distintos a los taxativamente sealados, en aplicacin
del artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil segn el cual la ley que
establece excepciones o restringe derechos no se aplica por analoga, por lo
que al no existir norma expresa que permita efectuar la compensacin a que se
refiere el considerando anterior, el Juez de Trabajo no puede, en va de
interpretacin, crear una obligacin que afecte a dicho beneficio, pues ste slo
puede ser sujeto de embargo en los casos expresamente previstos en la
misma.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO

- A favor de que no procede la compensacin de deudas entre la CTS y

el monto mandado pagar en un proceso penal por concepto de reparacin civil:
(mayora calificada).
- En contra, es decir que s procede dicha compensacin de deudas.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que el artculo 37 del Texto nico Ordenado del Decreto
Legislativo 650 establece que los depsitos de la compensacin por tiempo de
servicios, incluidos sus intereses son intangibles e inembargables salvo por
alimentos y hasta el 50%, determinndose como excepciones a la intangibilidad
los supuestos previstos en los artculos 40, 41 y 43 del mismo dispositivo,
por lo cual no puede extenderse a supuestos distintos a los taxativamente
sealados, en aplicacin del artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil
segn el cual la ley que establece excepciones o restringe derechos no se
aplica por analoga;
Segundo.- Que el artculo 51 de la referida ley establece que si el
trabajador es despedido por comisin de falta grave que haya originado
perjuicio econmico al empleador, ste deber notificar al depositario para que
la compensacin por tiempo de servicios y sus intereses quede retenida por el
monto que corresponda en custodia por el depositario a las resultas del juicio
que promueva el empleador; y que cuando el empleador tenga la calidad de
depositario, ste efecte directamente la retencin;
Tercero.- Que el mismo artculo establece que la accin de daos y
perjuicios que desee ejercitar el empleador debe interponerse dentro de los
treinta das naturales de producido el cese ante el Juzgado de Trabajo
respectivo, debiendo acreditar el empleador ante el depositario el inicio de la
citada accin judicial; y que sta no perjudica el ejercicio de la accin penal que
pudiera corresponder;
Cuarto.- Que en consecuencia la norma ha previsto de manera taxativa
que se trata de la accin legal de daos y perjuicios que se interpone ante el
Juzgado de Trabajo respectivo, lo cual descarta la posibilidad de que los daos
y perjuicios sean cobrados con cargo a la compensacin por tiempo de
servicios retenida, a travs de la reparacin civil que se mande pagar en un
proceso penal;
Quinto.- Que al no existir norma expresa que permita efectuar la
compensacin a que se refiere el considerando anterior, el Juez de Trabajo no
puede, en va de interpretacin, crear una obligacin que afecte a dicho
beneficio, pues ste slo puede ser sujeto de embargo en los casos
expresamente previstos en la misma;
EL PLENO ACUERDA:

No procede la compensacin de deudas entre la compensacin por

tiempo de servicios y el monto mandado pagar en un proceso penal por
concepto de reparacin civil.

ACUERDO N 07-99 - COMPENSACIN DE DEUDAS RECPROCAS ENTRE

LA INDEMNIZACIN POR DESPIDO ARBITRARIO Y LA INDEMNIZACIN
POR DAOS Y PERJUICIOS MANDADAS PAGAR AL TRABAJADOR
ANTECEDENTES
Se plante que tratndose de un derecho otorgado por la ley al
trabajador para resarcirse del dao sufrido por el despido arbitrario, mal poda
servir para compensar deudas originadas por daos y perjuicios ocasionados a
su vez por el trabajador a su empleador.
El criterio contrario sostuvo que la indemnizacin ordenada pagar al
trabajador por los daos y perjuicios originados a su empleador durante la
vigencia del vnculo laboral, tiene la misma naturaleza que la indemnizacin por
despido arbitrario pues esta ltima tiene como finalidad reparar el dao sufrido
por el trabajador como consecuencia de dicho acto; y siendo esto as resulta de
aplicacin supletoria el artculo 1288 del Cdigo Civil, segn el cual por la
compensacin se extinguen las obligaciones recprocas, lquidas, exigibles y de
prestaciones fungibles y homogneas hasta donde respectivamente alcancen
desde que hayan sido opuestas la una a la otra.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de que procede dicha compensacin: (mayora calificada).
- En contra, es decir que no procede dicha compensacin.
CONSIDERANDO:
Primero - Que de conformidad con el artculo 34 de la Ley de
Productividad y Competitividad laboral aprobada por Decreto Supremo 003-97TR la indemnizacin por despido arbitrario tiene como finalidad reparar el dao
sufrido por el trabajador como consecuencia de dicho acto;
Segundo.- Que la indemnizacin ordenada pagar al trabajador por los
daos y perjuicios originados a su empleador durante la vigencia del vnculo
laboral o con ocasin de sta, tiene la misma naturaleza que la indemnizacin
a que se refiere el considerando anterior;
Tercero.- Que en consecuencia resulta de aplicacin supletoria el
artculo 1288 del Cdigo Civil segn el cual por la compensacin se extinguen
las obligaciones recprocas, lquidas, exigibles y de prestaciones fungibles y

homogneas, hasta donde respectivamente alcancen, desde que hayan sido

opuestas la una a la otra;
EL PLENO ACUERDA:
Procede la compensacin de deudas recprocas entre la indemnizacin
por despido arbitrario y la indemnizacin por daos y perjuicios mandadas
pagar al trabajador.

ACUERDO N 08-99 - INCOMPETENCIA DE LOS JUZGADOS DE TRABAJO

PARA DETERMINAR MONTO DE LAS RETENCIONES DE TRIBUTOS A
CARGO DEL EMPLEADOR
ANTECEDENTES
Algunos pronunciamientos judiciales establecieron el criterio de que
corresponda al Juez de Trabajo determinar el monto de retencin del Impuesto
a la Renta y dems contribuciones que afectaban a las remuneraciones
ordenadas pagar; sin embargo, otro sector de magistrados consideraban que
los Jueces de Trabajo no gozaban de dicha facultad tal como poda
determinarse de la lectura del artculo 4 de la Ley Procesal del Trabajo que
regulaba la competencia de los jueces por razn de la materia; y porque
adicionalmente el artculo 54 del Cdigo Tributario establece que ninguna otra
autoridad, organismo o institucin distinta a los sealados en los artculos 50 y
siguientes del mismo Cdigo, puede ejercer las facultades conferidas a los
rganos administradores de tributos, bajo responsabilidad.
CRITERIO LLEVADO AL PLENO
A favor de que los Juzgados de Trabajo no son competentes:
(unanimidad).
CONSIDERANDO:
Primero.- Que la competencia por razn de la materia de los Juzgados
de trabajo est determinada por el artculo 4 de la Ley Procesal del Trabajo;
Segundo.- Que la referida ley no otorga competencia tributaria alguna a
los Jueces de Trabajo;
Tercero.- Que el artculo 54 del Cdigo Tributario referido a la
exclusividad de las facultades de los rganos de administracin establece que
ninguna otra autoridad, organismo, ni institucin distinta a los sealados en las
artculos 50 y siguientes del mismo Cdigo, podr ejercer las facultades
conferidas a los rganos administradores de tributos, bajo responsabilidad, lo
que significa que la determinacin de la obligacin tributaria corresponde, en

primer lugar, al deudor tributario y en el caso de los trabajadores en relacin de

dependencia, a los empleadores, correspondiendo a la Administracin
Tributaria, verificar la realizacin del hecho generador de la obligacin
tributaria, identificar al deudor tributario, sealar la base imponible y la cuanta
del Tributo, as como efectuar la fiscalizacin correspondiente, tal como lo
establecen los artculos 59 y 61 del mismo Cdigo;
Cuarto.- Que la competencia de los jueces se determina por ley y no por
interpretacin jurisprudencial;
EL PLENO ACUERDA:
Los Juzgados de Trabajo no son competentes para determinar las
retenciones a cargo del empleador del Impuesto a la Renta y de cualquier otro
tributo o aportacin sobre los reintegros de remuneraciones ordenados pagar a
favor del trabajador. La responsabilidad de establecer el monto de la retencin
corresponde al empleador.
Trujillo, 14 de agosto de 1999
COMISIN DE MAGISTRADOS
Dr. EDMUNDO VILLACORTA RAMREZ
Dra. ISABEL TORRES VEGA
Dr. NSTOR MORALES GONZALES
Dra. LEONOR AYALA FLORES

JURISPRUDENCIA ACTUAL
La presente seccin es una seleccin de las ms importantes resoluciones
judiciales y administrativas de reciente publicacin o emisin, las mismas que
reproducimos en extractos.
DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
NOMBRAMIENTO IRREGULAR DE PROFESOR UNIVERSITARIO - Nulidad
de nombramiento
VULNERACIN AL DERECHO A LA SEGURIDAD SOCIAL - Clculo de
remuneracin de referencia

NOMBRAMIENTO IRREGULAR DE PROFESOR UNIVERSITARIO - Nulidad

de nombramiento
NOMBRAMIENTO IRREGULAR DE PROFESOR UNIVERSITARIO
Nulidad de nombramiento A pesar que la Ley N 26192 Ley del Sistema
Nacional de Control disponga que los informes de Contralora constituyan
prueba preconstituida para el inicio de las acciones administrativas y/o legales

a que hubiere lugar, dicha disposicin no contraviene la garanta constitucional

del debido proceso, ya que habiendo prescrito administrativamente la facultad
de la Administracin Pblica para declarar la nulidad de la resolucin de
nombramiento de docentes como profesores principales, tiene expedito para
hacer efectiva tal recomendacin a travs del proceso judicial correspondiente.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 585-2000-AA/TC (Publicada el 02 de
abril del 2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los catorce das del mes de diciembre de dos mil (...)
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Julio Armando Ros Ramrez
contra la Resolucin expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia
de San Martn, de fojas trescientos ocho, su fecha diecisis de mayo de dos
mil, que declar improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Don Julio Armando Ros Ramrez, interpone Accin de Amparo contra la
Universidad Nacional de San Martn, con el objeto de que se declare la no
aplicacin de la Resolucin Rectoral N 077-99-UNSM/CU-R, (...) en virtud de
la cual se le promovi a la categora de profesor principal de dicha universidad,
alegando violacin de los derechos constitucionales relativos a la libertad de
trabajo, a la igualdad de oportunidades sin discriminacin, a la irrenunciabilidad
de los derechos reconocidos e interpretacin favorable al trabajador en caso de
duda en el sentido de una norma, consagrados en los artculos 23 y 26 de la
Constitucin Poltica del Per. Asimismo, solicita que se disponga que la
demandada se abstenga de efectuar descuentos a sus haberes
correspondientes a la categora de profesor principal.
El demandante refiere que ingres a la docencia universitaria como
profesor auxiliar contratado, y luego fue promovido a la categora de profesor
asociado, y a travs de la Resolucin N 104-94-UNSM/R; (...) fue promovido a
la categora de profesor principal en la Facultad de Agronoma. No obstante
ello, a travs de la resolucin cuestionada en autos, se revolvi, entre otros,
dejar sin efecto la resolucin que lo promovi como profesor principal,
argumentando que no cuenta con el grado de maestro o doctor y que no
evidencia haber efectuado estudios para obtener dichos grados. Sobre el
particular, el demandante seala que su nombramiento como profesor principal
tiene como fundamento la Dcimo Primera Disposicin Transitoria del Estatuto
de la Universidad, en virtud de la cual se exceptuaba de la exigencia de
ostentar el grado de maestro o doctor para la promocin a la categora de
profesor principal a aquellos docentes que a la fecha de dacin del Estatuto
tengan la categora de asociados, considerando ello como requisito en el
momento de la ratificacin respectiva.

La Universidad Nacional de San Martn contesta la demanda sealando

que la expedicin de la resolucin cuestionada en autos obedece al
cumplimiento de la recomendacin efectuada por la Contralora General de la
Repblica, contenida en el Informe N 139-98-CG/APC, toda vez que se haba
evidenciado una irregularidad en el nombramiento del demandante como
profesor principal, al no cumplir con los requisito sealados en el artculo 48 de
la Ley N 23733.
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de
Educacin contesta la demanda proponiendo la excepcin de falta de
agotamiento de la va administrativa, toda vez que el demandante ha
interpuesto la presente demanda sin haber cumplido con presentar los recursos
que le franquea el Decreto Supremo N 02-94-JUS, y que en el presente caso
no se ha violado derecho constitucional alguno, ms an si la mencionada
universidad no ha efectuado ningn descuento en los haberes del demandante
y percibe como remuneracin la que corresponde a un profesor principal.
El Juzgado Especializado en lo Civil de San Martn, (...) declar fundada
la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa e improcedente la
demanda, por considerar que el demandante debi impugnar el acto
administrativo cuestionado en la va administrativa.
La Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de San Martn, (...)
confirmando la apelada declar fundada la excepcin de falta de agotamiento
de la va administrativa e improcedente la demanda, por considerar que el
demandante no ha cumplido con agotar la va administrativa y que la presente
va procesal no es la adecuada sino la accin contencioso administrativa por
cuanto no existe violacin o amenaza de un derecho fundamental. (...)
FUNDAMENTOS:
1.
Que, si bien es cierto que el demandante sigue percibiendo la
remuneracin correspondiente a un profesor principal, (...) tambin (...)
formalmente se encuentra privado de integrar el estamento universitario a que
se refiere el artculo 1 de la Ley N 23733 y, consecuentemente, de ejercer sus
derechos y cumplir las obligaciones que le son inherentes al nivel de profesor
principal, en razn de que la demandada ha dejado sin efecto legal, de manera
inmediata, la resolucin que lo promovi a la citada categora de profesor
principal, en cuya virtud no le es exigible agotar la va administrativa, segn lo
previsto por el inciso 1) del artculo 28 de la Ley N 23506.
2.
Que, a la fecha de expedicin de la Resolucin N 104-94UNSM/R, mediante la cual se le promovi a Profesor Principal, (...) se
encontraba vigente el texto del artculo 110 del Decreto Supremo N 02-94JUS que otorgaba como facultad de la Administracin Pblica el declarar la
nulidad de las resoluciones administrativas dentro de un plazo de prescripcin
de seis meses, contados a partir de la fecha en que hayan quedado
consentidas.

3.
Que, teniendo en cuenta que dicha resolucin constituy cosa
decidida, al no haber sido impugnada en forma alguna, a la fecha de
expedicin de la Resolucin N 077-99-UNSM/CU-R, (...) haba transcurrido en
exceso el referido plazo de seis meses para declarar la nulidad de la
Resolucin N 104-94-UNSM/R, (...).
4.
Que, si bien es cierto que la expedicin de la resolucin
cuestionada en autos obedece al cumplimiento de la Recomendacin N 8
contenida en el Informe N 139-98-CG/APC, emitido por la Contralora General
de la Repblica, en la que se seala que el Consejo Universitario Disponga la
anulacin de los nombramientos irregulares de docentes al grado de
Profesores Principales, sujetndose estrictamente a lo establecido en la
normativa legal correspondiente, y que ello, de acuerdo con lo dispuesto en el
inciso f) del artculo 16 del Decreto Ley N 26162 Ley del Sistema Nacional
de Control constituye prueba preconstituida para el inicio de las acciones
administrativas y/o legales a que hubiere lugar; es evidente que dicha
disposicin no puede contravenir a la garanta constitucional del debido
proceso, ya que habiendo prescrito administrativamente la facultad de la
Administracin Pblica para declarar la nulidad de dichas resoluciones, tiene
expedito su derecho para hacer efectiva tal Recomendacin N 8 a travs del
proceso judicial correspondiente.
5.
Que, habindose acreditado la violacin del derecho
constitucional sealado segn los fundamentos precedentes, mas no la
intencin dolosa del demandado, no resulta aplicable lo dispuesto en el artculo
11 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA;
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Mixta de la Corte
Superior de Justicia de San Martn, de fojas doscientos cincuenta y dos, su
fecha diecisis de mayo de dos mil, que confirmando la apelada declar
fundada la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa e
improcedente la demanda; reformndola declara INFUNDADA la citada
excepcin y FUNDADA la Accin de Amparo;(...)
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

VULNERACIN AL DERECHO A LA SEGURIDAD SOCIAL - Clculo de

remuneracin de referencia

VULNERACIN AL DERECHO A LA SEGURIDAD SOCIAL

Clculo de remuneracin de referencia Se vulnera el derecho a la seguridad
social si para calcular la remuneracin de referencia no se promedia las ltimas
remuneraciones asegurables percibidas en los ltimos treintisis meses
consecutivos inmediatamente al ltimo mes de aportacin.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 649-2000-AA/TC (Publicada el 08 de
febrero del 2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veinte das del mes de diciembre de dos mil, (...)
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Teodoro Chvez Trujillo
contra la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada
en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ochenta
y cinco su fecha once de mayo de dos mil, que declar improcedente la Accin
de Amparo.
ANTECEDENTES:
Don Teodoro Chvez Trujillo interpone Accin de Amparo contra la
Oficina de Normalizacin Previsional (ONP) solicitando que se declare
inaplicable la Resolucin N 36358-97-ONP/DC, (...) por vulnerar sus derechos
a la Seguridad Social y al reconocimiento constitucional de los regmenes
pensionarios, por cuanto la demandada le oblig a seguir aportando por un
perodo adicional de dos meses en mil novecientos noventa y siete para
modificar la fecha en que se genera el derecho a la prestacin de la fecha de
cese en el trabajo (...) a la fecha en que solicit su pensin (...) y que no
obstante esa alteracin, la resolucin cuestionada liquida sus salarios (...) lo
que afecta gravemente su derecho pensionario, en razn de que durante ese
tiempo no hubo mayor aportacin efectiva y, en consecuencia, se consider
cero y, por ende, una pensin irrisoria, cuando en verdad debi hacerlo
tomando en cuenta los perodos de aportacin inmediatamente anteriores a su
cese, como lo dispone el inciso a) del artculo 2 del Decreto Ley N 25967.
La emplazada propone la excepcin de caducidad, y niega y contradice
la demanda en todos sus extremos, precisando que el demandante pretende la
no aplicacin del Decreto Ley N 25967, y que la resolucin administrativa
emitida se encuentra arreglada a Ley, y que para atender los reclamos del
demandante se requiere de la actuacin de pruebas, lo cual desnaturalizara
esta accin de garanta, que no tiene estacin probatoria.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, (...) declar infundada la excepcin de caducidad e
improcedente la demanda, por considerar principalmente que el fondo de la
pretensin invocada versa sobre hechos controvertidos que necesitan de una
estacin probatoria, y teniendo en cuenta que la Accin de Amparo es de

naturaleza sumaria y excepcional, se deja a salvo el derecho de accionar en la

va legal correspondiente, a efectos de que el demandante lo haga valer como
mejor corresponda.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, (...) confirma la apelada, por estimar que al
diecinueve de diciembre de mil novecientos noventa y dos, fecha de entrada en
vigencia del aplicado Decreto Ley N 25967, el demandante contaba con
cincuenta y un aos de edad y veintinueve aos de aportacin, no reuniendo,
consecuentemente, los requisitos sealados en el Decreto Ley N 19990, por lo
que la aplicacin del Decreto Ley N 25967 se encuentra arreglada a Ley, y el
aspecto cuestionado por el recurrente, referido a que se le oblig a seguir
aportando por un perodo adicional, lo que haba producido la modificacin de
la fecha en que generara su derecho a pensin, as como el extremo referido a
liquidacin de perodos, no resultan procedentes de ser ventilados en la
presente va. Contra esta resolucin, el demandante interpone Recurso
Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1.
Que el demandante tena cincuenta y cinco aos de edad y treinta
y cuatro aos de aportacin, que le permitan percibir su pensin de jubilacin
anticipada, segn el artculo 44 del Decreto Ley N 19990, al da veintiocho de
febrero de mil novecientos noventa y siete, en que ces en sus actividades
laborales, conforme se aprecia de la resolucin administrativa impugnada de
fojas dos.
2.
Que, sin embargo, para obtener el clculo de su remuneracin de
referencia se le ha promediado sus ingresos de enero de mil novecientos
noventa y uno a febrero de mil novecientos noventa y cuatro, conforme puede
apreciarse de la hoja de liquidacin cuando, segn lo dispuesto por el artculo
2 inciso a) del Decreto Ley N 25967 se le debi promediar las
remuneraciones asegurables percibidas en los ltimos treinta y seis meses
consecutivos inmediatamente anteriores al ltimo mes de aportacin, conforme
lo solicita el propio demandante, con la salvedad contenida en el segundo
pargrafo del artculo 73 del Decreto Ley N 19990.
3.
Que, en este sentido, se ha vulnerado su derecho a la seguridad
social contenido en el artculo 10 de la Constitucin Poltica del Estado.
4.
Que, aprecindose de la resolucin emitida por la demandada que
se debe a un error de clculo, en el que no se evidencia el dolo, no procede
aplicarse el artculo 11 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:

REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa

Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas ochenta y cinco, su fecha once de mayo de dos mil, que
confirmando la apelada declar improcedente la demanda; reformndola,
declara FUNDADA la Accin de Amparo; (...)
SS. REY TERRY; NUGENT;
DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

DERECHO CIVIL
CUNDO ESTAMOS ANTE UNA POSESIN NO PACFICA? - Interrupcin
de la prescripcin adquisitiva
SIMULACIN DE ACTO JURDICO - Confirmacin
FE PBLICA REGISTRAL - Tercero Registral
RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURDICA - Por daos causados por
su gerente general

CUNDO ESTAMOS ANTE UNA POSESIN NO PACFICA? - Interrupcin

de la prescripcin adquisitiva
CUNDO ESTAMOS ANTE UNA POSESIN NO PACFICA?

Interrupcin de la prescripcin adquisitiva

La
prescripcin
adquisitiva
tambin es susceptible de interrupcin civil mediante el ejercicio de una accin
conducente a cuestionar la posesin que se ejerece sobre el predio. Que en
ese sentido para que proceda la prescripcin adquisitiva no basta que la
posesin sea continua, sino la indiferencia de aquel que se cree con mejor
derecho al predio, de tal modo que si se altera esta situacin porque el
propietario se hace presente, se interrumpe la posesin y sta deje ser
pacfica.
CAS. N 253-2000 (Publicada el 02 de enero del 2001)
LAMBAYEQUE 08-11-2000
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de
Casacin interpuesto don Carlos Ibaez Carmona (...) contra la sentencia de
vista (...) que revocando la apelada (...) que declara fundada la demanda y
reformndola declara Infundada dicha demanda, FUNDAMENTO DEL
RECURSO: Que, concedido el recurso de casacin (...) fue declarado
procedente por la interpretacin errnea de los artculos ochocientos setentiuno
del Cdigo Civil de mil novecientos treintisis y el novecientos cincuenta del
Cdigo Civil vigente, as como de la doctrina jurisprudencial al sostener en la
recurrida que la demanda de desalojo por ocupacin precaria interpuesta en su
contra por los ahora demandados interrumpi su posesin continua, dejando de
ser pblica y pacfica sin considerarse que dicha demanda fue declarada
infundada por improbada; y que la posesin que vienen ejerciendo como
propietarios data de sus ancestros. CONSIDERANDO: Primero: Que, existen
dos clases de interrupcin de la prescripcin adquisitiva: la natural y la civil, la
primera corresponde al caso del abandono o la perdida de la posesin y la
segunda al caso en el que el deseo de continuar poseyendo se ve perturbado
por presentarse a hacer valer sus derechos quien se considera como
verdadero dueo; Segundo: Que, la interrupcin natural se encontraba
recogida en el artculo ochocientos setenticinco del Cdigo Civil de mil
novecientos treintisis cuyo texto transcribe literalmente el artculo novecientos
cincuentitrs del Cdigo Civil vigente; Tercero: Que, el Cdigo Civil de mil
novecientos treintisis contena en su artculo ochocientos setentisis una
norma que establece que rega para la prescripcin adquisitiva las reglas de la
prescripcin extintiva en cuanto sean aplicables; Cuarto: Que, en virtud de esta
norma resultaban de aplicacin a la prescripcin adquisitiva las normas
pertinentes sobre interrupcin civil, en especial las contenidas en los artculos
mil ciento sesentitrs incisos dos y seis, que regulan la interrupcin de la
prescripcin por reconocimiento en el caso de usucapin de la existencia del
derecho de propiedad del tercero o la citacin judicial, as lo seala el doctor
Eleodoro Romero citado por el doctor Jorge Avendao Valdez en Derechos
Reales, de la Pontificia Universidad Catlica del Per, Segunda Edicin, ao
mil novecientos ochenta, pgina doscientos doce; Quinto: Que, aunque el
Cdigo Civil vigente haya omitido consignar una disposicin similar a la
contemplada en el artculo ochocientos setentisis del Cdigo Civil de mil
novecientos treintisis, resulta evidente que la prescripcin adquisitiva tambin
es susceptible de interrupcin civil, mediante el ejercicio de una accin

conducente a cuestionar la posesin que se ejerce sobre el predio; Sexto: Que,

en ese sentido debe tomarse en cuenta que para que proceda la prescripcin
adquisitiva de dominio no basta la posesin continua, sino la indiferencia de
aquel que se cree con mejor derecho al predio, de modo que si se altera esta
situacin porque el propietario se hace presente se interrumpe la posesin,
esta deja de ser pacfica; Stimo: Que, el artculo novecientos cincuenta del
Cdigo Civil exige que para que proceda la prescripcin adquisitiva debe
poseerse de forma continua, pacfica y pblica por un tiempo determinado, en
ausencia de cualquiera de estas condiciones no opera la usucapin; Octavo:
Que, la interrupcin de la prescripcin por citacin con la demanda conducente
a recuperar la posesin del bien, slo deja de surtir efectos en los casos y del
artculo mil novecientos noventisiete del Cdigo Civil actual y en los casos del
artculo mil ciento sesenticuatro del Cdigo Civil de mil novecientos treintisis,
que se refieren a la nulidad del emplazamiento, al desistimiento y al abandono;
Noveno.- Que, en ese sentido no se encuentra dentro de los supuestos en los
que queda sin efecto la interrupcin de la prescripcin adquisitiva el caso en
que una demanda de desalojo interpuesta por quien alega propiedad hubiera
sido declarada infundada, no slo porque esta posibilidad no ha sido
expresamente prevista en la Ley, sino porque la accin de desalojo no es la va
en la que se define el derecho de propiedad sobre un bien; Dcimo: La
existencia de una sentencia de desalojo, no impide el ejercicio de una ulterior
accin reivindicatoria en el que se discuta con mayor amplitud la existencia del
derecho real alegado; Dcimo Primero: Que en consecuencia, no se ha
interpretado errneamente las normas citadas en el recurso de casacin;
Dcimo Segundo: Que, el argumento, relativo a la antigedad de la posesin
no puede ser objeto de revisin pues supone una nueva valoracin probatoria
respecto de la fecha en que esta se inici; SENTENCIA: Estando de las
conclusiones precedentes con lo expuesto por el seor Fiscal y de conformidad
con el numeral dos punto cuatro del inciso dos del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil: declararon INFUNDADO el recurso de
casacin (...)
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A; ALVA; CARRIN

SIMULACIN DE ACTO JURDICO - Confirmacin

SIMULACIN DE ACTO JURDICO
ConfirmacinLa simulacin absoluta tiene como efecto que el acto sea invlido
y se admite su convalidacin o confirmacin. La simulacin relativa es un acto
anulable que puede ser confirmado.
CAS. N 743-2000 (Publicada el 02 de enero del 2001)
PUNO 13-10-2000

La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la

Repblica (...) 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto pro doa Hilda Vlcarcel Talavera contra la sentencia de vista (...)
que confirmando en un extremo y revocando en otro la sentencia apelada
declara fundada la demanda de nulidad parcial de contratos de compra-venta,
reivindicacin, cancelacin o nulidad de asiento registral, e indemnizacin; con
costas y costos. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte (...) ha
declarado procedente el recurso interpuesto por la causal contenida en el inciso
tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil respecto a
los siguientes agravios: a) infraccin de las formas esenciales para la eficacia y
validez de los actos procesales, sustentada en los siguientes hechos: a.1) que
la sentencia impugnada viola los artculos ciento cuarentiuno inciso quinto de la
Constitucin Poltica del Estado, duodcimo del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial e inciso tercero y cuarto del artculo ciento
veintids del Cdigo Procesal Civil debido a que la revocatoria carece de
motivacin puesto que slo contiene una fundamentacin aparente y genrica
para declarar la nulidad parcial de contratos de compraventa, como si esos
siete actos jurdicos fueran uno solo o que adolecieran de la misma causal de
nulidad; a.2) que el proceso penal aludido en la sentencia de vista se refiere a
la transferencia de un solo inmueble, (...) por el delito de falsificacin de firma y
huella de la vendedora; pero los dems contratos contienen la pretensin de
nulidad por simulacin relativa y no est resuelto en dicho proceso penal ni
puede ser fundamento para declarar la nulidad de los dems contratos, tanto
ms si al dictarse la apelada se declar la nulidad de la compra venta del
inmueble indicado en primer trmino por causal de falsificacin de firma y no
por la causal de simulacin parcial por interpsita persona; a.3) que en cuanto
a la nulidad de la escritura pblica (...) ya que el Cdigo Civil anterior no
prevea la causal de simulacin parcial por interpsita persona; y a.4) que no
existe motivacin de hecho ni derecho para declarar la nulidad de las
inscripciones registrales ni escrituras pblicas; as como tampoco para revocar
el fallo respecto a las indemnizaciones; y b) que se ha incurrido en la causal de
contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso
sustentado en que habindose sealado fecha para la vista de la causa para el
primero de diciembre de mil novecientos noventinueve, la resolucin se ha
expedido el treinta de diciembre de dicho ao y se notifica el treintiuno de enero
del dos mil; esto es luego de dos meses de la vista cuando ya dos de los
Vocales haban dejado de integrar la Sala Civil. 3. CONSIDERANDO: (...)
Segundo: Que, la Sala de revisin confirmando la sentencia apelada, declara
fundada la demanda en lo que respecta a la nulidad parcial del contrato de
compraventa (...) celebrado como vendedora por Mara Rosa Garca Viuda de
Morales a favor de la demandada Hilda Natalia Valcrcel Talavera; y revocando
la apelada, declara fundadas las pretensiones de nulidad de otros seis
contratos de compraventa contenidos en las escrituras (...) slo en lo que se
considera como compradora a la demandada recurrente. Tercero: Que el
referido Colegiado sin separar los fundamentos por los cuales considera que
los actos jurdicos son nulos, seala que stos adolecen de simulacin absoluta
pero en forja parcial, es decir, respecto del adquirente, que en este caso viene
a ser la demandada, por interpsita persona, la que es distinta al adquirente
real; sin embargo, tal criterio jurdico no est basada en una debida motivacin,
pues es evidente que la simulacin absoluta como causal de nulidad del acto

jurdico es diferente de la simulacin relativa sustentada en la intervencin de

interpsita persona, que constituye una causal de anulabilidad. Cuarto.- Que
conforme a la doctrina, mientras la primera figura jurdica tiene como efecto que
el acto sea invlido y se admite su convalidacin o confirmacin (conforme a
los artculos ciento noventa y doscientos diecinueve inciso quinto del Cdigo
Civil); la segunda, como acto anulable puede ser confirmado de conformidad
con el artculo doscientos treinta del mismo cuerpo legal, por consiguiente, la
fundamentacin esgrimida por la Sala es contradictoria con la naturaleza de las
instituciones jurdicas aludidas. Quinto: Que, la misma conclusin sobre nulidad
absoluta por interpsita persona, ha servido de base para que el Colegiado
incurra en error tambin de motivacin al anular el contrato de compraventa (...)
pues sin discriminar debidamente cada una de las causas por las que estima
nulos los contratos de compraventa, ha incluido a dicho acto jurdico como uno
derivado de la simulacin cuando en realidad la causa de la nulidad del aludido
contrato es lo resuelto en sede penal acerca de la falsificacin de la firma de la
vendedora que intervino en l. Sexto: Que por otro lado, referente al cargo que
sostiene que lo resuelto en sede penal no puede servir como causa de nulidad
de otros actos jurdicos, debe considerarse que el Colegiado en la sentencia
examinada incurre en otro error de motivacin, pues si bien el contrato de
compraventa (...) es cuestionada por lo resuelto en el proceso penal sobre
falsificacin de firma de la otorgante; sin embargo, sin hacer una
fundamentacin por cada caso, queda implcito que los dems contratos de
compraventa tambin adoleceran de la misma circunstancia lo cual es un error,
toda vez que stos estn fundados en la causal de simulacin relativa por
interpsita persona. Stimo: Que al haber resuelto as la Sala, incurre en falta o
infraccin del principio de la debida motivacin de la resoluciones judiciales
previsto en el artculo ciento treintinueve inciso quinto de la Constitucin
Poltica del Estado, pues forma parte de los requisitos que permiten la
observancia en un proceso concreto del derecho a la tutela jurisdiccional la
necesidad de motivar las resoluciones judiciales y de hacerlo en forma
razonable y ajustada a las pretensiones ejercitadas. Octavo: Que asimismo, en
el curso de las contradicciones internas de la recurrida, se ha declarado nula la
escritura pblica (...) cuyo fundamento de invalidez sera la simulacin por
interpsita persona, sin embargo, esta figura de actos imperfectos no tiene
antecedente en el Cdigo Civil de mil novecientos treintisis cuerpo normativo
en cuya vigencia se celebr el acto jurdico por lo que no era admisible la
aplicacin del instituto en mencin en dicho caso. Noveno: Que, de la misma
manera, la recurrida no ha motivado jurdicamente las pretensiones accesorias
como la nulidad de las inscripciones registrales ni la pretensin indemnizatoria,
pues como lo tiene resuelto este Supremo Tribunal pese a la accesoriedad de
la acumulacin de pretensiones stas requieren ser sustentadas en los
respectivos fundamentos de hecho y de derecho, aspectos que la Sala de
revisin ha descuidado no obstante ser principios elementales a los que est
obligado a observar todo Juez, exigencia constitucional que el juez de la causa
si ha cumplido al expedir un fallo con arreglo a derecho. Dcimo: Que, el cargo
referido a que se le ha notificado a la recurrente con la sentencia impugnada
luego de dos meses de haberse llevado a cabo la vista de la causa y, cuando
quienes firman la resolucin ya no integran el Colegiado, carece de asidero,
pues no precisa en que forma le agravia el hecho que denuncia, debindose
adems considerar que conforme al artculo ciento cincuentids del Texto nico

Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial los Vocales tienen la

obligacin de emitir su voto en todas las causas que hubiesen intervenido. 4.
SENTENCIA: Que estando a las conclusiones que preceden y con la facultad
que concede el numeral dos punto uno del inciso segundo del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil: declararon FUNDADO el
recurso de casacin (...).
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

FE PBLICA REGISTRAL - Tercero Registral

FE PBLICA REGISTRAL
Tercero Registral Si se falsifica la firma del propietario registral en la escritura
pblica de mutuo con garanta hipotecaria, el acreedor hipotecario no puede
ser considerado como un tercero registral, ya que no se puede interpretar el
artculo 2014 del Cdigo Civil para convalidar vicios de los que adolece el
propio acto jurdico de adquisicin del derecho de hipoteca, respecto del cual el
ejecutante es parte y no tercero.
CAS. N 857-2000 (Publicada el 02 de enero del 2001)
LIMA 18-10-2000
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica. (...) 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el apoderado de doa Elizabeth Bolton Bustamante, contra la
resolucin de vista (...) expedida por la Sala Corporativa para Procesos
Ejecutivos y Cautelares de la Corte Superior de Justicia de Lima, que
revocando la resolucin apelada (...), declara fundada la demanda de ejecucin
de garanta hipotecaria e infundadas las contradicciones formuladas por los
ejecutados. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte (...) ha declarado
procedente el recurso interpuesto por las causales contenidas en los incisos
primero y segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal
Civil, las mismas que se sustentan en los siguientes agravios: a) la aplicacin
indebida del artculos dos mil catorce del Cdigo Civil, por cuanto la Sala le
otorga a la ejecutante la calidad de tercero Registral, cuando en realidad
dicha norma reconoce como tercero a quien no participa del acto jurdico; y b)
la inaplicacin de los artculos doscientos veinte y doscientos diecinueve
incisos primero y cuarto del Cdigo Civil, toda vez que habindose acreditado
en el expediente penal acompaado la inexistencia de agente capaz en el
contrato de mutuo, al haberse falsificado la firma de la recurrente, debi
declararse la nulidad de dicho contrato. 3. CONSIDERANDO: Primero: Que, el
artculo dos mil catorce del Cdigo Civil recoge el principio de la fe pblica
registral, el cual es definido como aqul que protege la adquisicin e inscripcin
efectuada por un tercero de buena fe y a ttulo oneroso, de quien aparece en el
registro como titular, contra cualquier intento de enervar dicha adquisicin que

se fundamenta en causas no inscritas con anterioridad. Segundo: Que, la

norma sub-exmine tiene como fuente de inspiracin el artculo treinticuatro de
la Ley Hipotecaria Espaola de mil novecientos cuarentisis, sobre la cual se
dice que La idea central del precepto es la de hacer inmune al tercero de las
consecuencias que para su adquisicin tendra una accin de nulidad o de
resolucin que pretendiese atacar el derecho del transmitente, siempre que las
causas en que fundase aquella accin no contasen en el Registro (DezPicazo, Luis y Antonio Gulln. Sistemas de Derecho Civil, Volumen tercero,
Pgina trescientos treintisis). Tercero: Que, en las instancias de mrito se han
establecido que la ejecutada Elizabeth Mara Botton Bustamante no ha suscrito
la escritura pblica de mutuo con garanta que corre a fojas nueve (ttulo de
ejecucin), toda vez que su firma ha sido falsificada y porque adems no se
encontraba en el pas en la fecha que fue suscrito el aludido documento; es
decir, no se encuentra en discusin el derecho de propiedad de Elizabeth Mara
Botton Bustamante respecto del inmueble hipotecado en dicha oportunidad,
sino el hecho de que la aludida persona no haya intervenido, por s ni por
apoderado, en la celebracin del contrato de mutuo con garanta hipotecaria
aludido. Cuarto: Que siendo esto as, en el caso de autos no se ha dado el
supuesto de hecho previsto para la aplicacin de la norma contenida en el
artculo dos mil catorce del Cdigo Civil, por lo que se ha incurrido en la causal
invocada, ya que no es posible impetrar tal dispositivo para convalidar vicios de
los que adolece el propio acto jurdico de adquisicin del derecho de hipoteca,
respecto del cual la ejecutante es parte y no tercero registral. Quinto: Que,
como consecuencia de lo anterior y de lo sealado en el cuarto considerando
de la presente resolucin, se puede apreciar que la hipoteca constituida de esa
manera no cumple con el requisito previsto por el artculo mil noventinueve
inciso primero del Cdigo Sustantivo, puesto que la persona que ha gravado el
inmueble materia sub-litis no es propietaria del mismo. Sexto: Que de otro lado,
la denuncia de inaplicacin de las normas materiales no puede prosperar, pues
est destinada a que en esta va se declare la nulidad del acto jurdico
contenido en la escritura pblica de mutuo con garanta, lo cual no es viable
atendiendo a la naturaleza del proceso de ejecucin, resultando pertinente
anotar que la misma es materia de otro proceso, conforme se ha acreditado en
autos con las copias certificadas de fojas cuatrocientos sesentinueve a
trescientos sesenticuatro. Stimo: Que, no obstante la intervencin de esta
Corte debe limitarse a ejercer la funcin casatoria nicamente sobre los cargos
calificados como procedentes, dicha regla puede variar en los casos en que se
observe la existencia de vicios procesales insalvables y en aplicacin del fin
dikelgico de la casacin. Octavo: Que, ante un vicio de gran consideracin
cualquier rgano jurisdiccional por el solo hecho de serlo tiene lo que en
doctrina se llama la potestad nulificante, recogido en el ltimo prrafo del
artculo ciento setentisis del Cdigo Procesal Civil por la cual debe declarar la
nulidad aun cuando sta no haya sido solicitada, en los casos en que considere
que el acto viciado altere los fines abstracto y concreto del proceso. Noveno:
Que, se observa en el presente caso que no obstante tratarse de ejecucin de
garantas en cuyo caso la relacin procesal est constituida en funcin a los
sujetos intervinientes en el contrato, el A-quo indebidamente ha integrado al
proceso a don Camilo Zevallos Nieto y su cnyuge doa Elba Manuela
Bustamante Alegre de Zevallos bajo la figura de Excluyente Principal (fojas
setentiocho), cuya finalidad es ser declarado titular del derecho discutido, lo

que no ocurre en la ejecucin de garanta, pues los intervinientes no tienen la

condicin de acreedores hipotecarios ni persiguen ser satisfechos en el pago
de la deuda, y si bien sera propietario del bien inmueble, tampoco se
persiguen la declaracin de propiedad. 4. SENTENCIA: Que estando a las
conclusiones que preceden y con la facultad que concede el artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil: declararon FUNDADO el recurso de
casacin (...)
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURDICA - Por daos causados por

su gerente general
RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURDICA
Por daos causados por su gerente general Al haber quedado establecida
como cuestin fctica que el gerente general actu en representacin de la
persona jurdica, debe reputarse que los actos del gerente general han sido
realizados dentro de los alcances de la representacin. Resulta aplicable la
responsabilidad vicaria del empleador regulada en el artculo 1981 del Cdigo
Civil, por cuanto se ha establecido que el gerente general recibi el dinero en
representacin de la persona jurdica emplazada.
CAS. N 1251-2000 (Publicada el 01 de marzo del 2001)
PIURA
Lima, veintids de diciembre de dos mil.- La Sala Civil Permanente de la
Corte Suprema de Justicia (...) 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
recurso de casacin interpuesto por la Caja Rural de Ahorro y Crdito
Corporacin Financiera del Norte Sociedad Annima Abierta CORFINOR
contra la sentencia de vista (...) expedida por la Primera Sala Civil de Piura,
que confirmando la sentencia apelada (...) declara infundada la demanda en el
extremo de indemnizacin por lucro cesante y fundada la demanda en los
dems extremos, en consecuencia, ordena que los demandados cancelen en
forma solidaria a la accionante Delzon Sociedad Annima (...) 2.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala (...) ha estimado procedente el
recurso por la causal relativa a la aplicacin indebida del artculo doce a la
Nueva Ley General de Sociedades, Ley nmero veintisis mil ochocientos
ochentisiete, puesto que conforme se fundamenta en la demanda los hechos
ocurrieron el veinticinco de junio de mil novecientos noventisis, sin embargo,
la citada norma recin entr en vigencia el primero de enero de mil novecientos
noventiocho, por lo tanto ha sido aplicada en forma retroactiva a un hecho que
bajo su imperio no haba nacido, (...) infringindose el artculo tercero del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil, por lo que la responsabilidad de la demandada
deber determinarse a la luz de lo establecido por el derogado Texto nico
Ordenado de la Ley General de Sociedades, (...) en observancia del principio

de irretroactividad, pues de acuerdo el artculo ciento ochentiuno de esta Ley

societaria derogada, el Gerente responde ante la sociedad, los accionistas y
terceros por los daos y perjuicios que ocasione por el incumplimiento de sus
funciones. 3. CONSIDERANDO: (...) Tercero.- Que, en el caso sub judice la
Sala Superior ha considerado que el actuar negligente del Gerente General no
exime de la obligacin de responder a la persona jurdica emplazada, aplicando
por ello el artculo doce de la Nueva Ley General de Sociedades, Ley nmero
veintisis mil ochocientos ochentisiete; al respecto, la aludida norma legal
regula los alcances de la representacin y la responsabilidad por los actos ultra
vires o ms all del objeto social de la sociedad; sin embargo, dicha Ley recin
entr en vigencia el primero de enero de mil novecientos noventiocho, pero los
hechos relativos a la responsabilidad del Gerente ocurrieron el veinticinco de
junio de mil novecientos noventisis, cuando se encontraba en vigilancia la
anterior Ley General de Sociedades cuyo Texto nico Ordenado fue aprobado
por el Decreto Supremo nmero cero cero tres guin ochenticinco guin JUS.
Cuarto.- Que, como se advierte se presenta un conflicto de leyes en el tiempo,
el cual debe ser resuelto a la luz de la teora de los hechos cumplidos regulado
en el artculo tercero del ttulo Preliminar del Cdigo Civil, que establece que la
ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas
existentes; debindose interpretar dicha norma en el sentido que una nueva ley
resulta aplicable a un hecho siempre en cuanto ste no se haya cumplido bajo
el amparo de la antigua norma, en caso contrario, es decir, si es que el hecho
se ha cumplido bajo la antigua ley, la nueva norma no le ser aplicable; en el
presente caso el acto negligente del Gerente General ocurri y se cumpli bajo
el amparo de la antigua Ley General de Sociedades, Decreto Supremo nmero
cero cero tres guin ochenticinco guin JUS; por lo tanto en aplicacin de la
teora de los hechos cumplidos, no resulta de aplicacin la Nueva Ley General
de Sociedades. Quinto.- Que, sin embargo, para efectos de que esta Corte
acte en sede de instancia, es necesario determinar si la aplicacin indebida
del artculo doce de la nueva Ley General de Sociedades influye o no sobre el
sentido de la resolucin; al respecto, debe tenerse presente que la antigua Ley
General de Sociedades de Mercantiles estableca en su artculo diecinueve,
norma que debe ser interpretada en contrario sensu, que los actos celebrados
dentro de los alcances de la presentacin obligan a la sociedad, igualmente el
artculo ciento sesenta del Cdigo Civil establece que el acto jurdico celebrado
por el representante dentro del lmite de sus facultades produce efecto sobre el
representado; en ese sentido, al haber quedado establecida como cuestin
fctica que el Gerente General acto en representacin de la persona jurdica
emplazada, tal como se ha expresado en el considerando segundo de la
presente resolucin, debe reputarse que los actos del Gerente han sido
realizados dentro de los alcances de la representacin, resultando por ende
perfectamente aplicable el artculo diecinueve de la anterior Ley General de
Sociedades, concordada con el artculo ciento sesenta del Cdigo Civil. Sexto.Que asimismo, el artculo mil novecientos ochentiuno del Cdigo Civil regula la
responsabilidad vicaria del empleador, lo cual resulta perfectamente aplicable al
presente caso por cuanto se ha establecido que el Gerente General recibi el
dinero en representacin de la persona jurdica emplazada. Stimo.- Que
siendo as, no influye en el sentido de la resolucin el hecho que se haya
aplicado una norma impertinente, puesto que de acuerdo a la antigua Ley
General de Sociedades as como el Cdigo Civil responde la persona jurdica

demandada, no siendo por ello factible que esta Corte case la sentencia
solamente por el hecho de estar errneamente motivada, cuando su parte
resolutiva se ajusta a derecho, por lo que se ha procedido, solamente a hacer
la rectificacin respectiva de conformidad con lo establecido en el segundo
prrafo del artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil. 4.
SENTENCIA: Estando a las conclusiones que preceden: declararon
INFUNDADA el recurso de casacin (...)
SS. PANTOJA: OVIEDO de A.: CELIS ALVA
LOS FUNDAMENTOS DEL VOTO DEL SEOR VOCAL PEDRO IBERICO
MAS; SON LOS SIGUIENTES:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, de los hechos fijados en autos estos
ocurrieron el veinticinco de junio de mil novecientos noventisis, fecha en la
cual, la emplazada Caja Rural de Ahorro y Crdito Miguel Grau Sociedad
Annima solicit a la accionante la venta de treinta mil dlares americanos para
atender un negocio relacionado con el objeto social de la primera de las
nombradas. Segundo.- Que, la defensa deducida por la Caja emplazada se
sustenta en que su Gerente el codemandado Bruno Salas Meza fue quien
actu negligentemente y en abuso de facultades que le fueron conferidas en su
calidad de Gerente General, el firmar un documento a ttulo personal y con
desconocimiento del Directorio de la emplazada por lo que no est legitimada
para ser demandada en el presente proceso. Tercero.- Que, la Sala de
Revisin resolviendo la cuestin formulada por la demandada seala que el
hecho de que el Gerente General haya actuado en forma negligente, no exime
a la Caja Rural de devolver el dinero entregado por la demandante, en
observancia del artculo doce de la Ley veintisis mil ochocientos ochentisiete
llamada Ley General de Sociedades, debiendo en todo caso ejercer contra el
Gerente las acciones legales correspondientes. Cuarto.- Que, la citada Ley
entr en vigencia desde el primero de enero de mil novecientos noventiocho, y
mediante su tercera disposicin final derog la Ley diecisis mil ciento
veintitrs, Ley de Sociedades Mercantiles y todas las normas ampliatorias,
modificatorias y derogatorias relacionadas con la misma, incluyendo el Decreto
Legislativo trescientos once, Ley General de Sociedades; establecindose de
esta forma la derogacin expresa de todas las normas que constituan el
rgimen general de las sociedades en el Per. Quinto.- Que, el principio
general sobre aplicacin de la norma jurdica en el tiempo consiste en que las
normas rigen a partir del momento en que empieza su vigencia y que carecen
de efectos tanto retroactivos (es decir, antes de dicho momento), como
ultractivos (es decir, con posterioridad a su derogacin); ciertamente dicho
principio ha sido recogido por el artculo tercero del Ttulo Preliminar del Cdigo
Civil: la Ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones
jurdicas existentes: no tienen fuerza ni efectos retroactivos, salvo las
excepciones previstas en la Constitucin Poltica del Per, norma que tiene
sustento constitucional en los artculos ciento tres segundo prrafo y ciento
nueve del citado Texto Poltico. Sexto.- Que siendo as, habiendo ocurrido los
hechos sub materia en el ao de mil novecientos noventisis es evidente que

en dicho perodo no estaba en vigencia la nueva Ley lo que conllevara a

concluir que se ha aplicado el artculo doce de la nueva Ley sobre alcances de
la representacin respecto a una hiptesis nacida con la anterior Ley societaria;
sin embargo, en el caso concreto la aplicacin de la Ley en el tiempo es de
mayor complejidad de lo que normalmente puede aparecer como una
aplicacin retroactiva de la norma citada de la nueva ley mercantil. Stimo.Que, existen dos teoras conocidas para resolver problemas sobre conflicto de
normas en el tiempo: la teora de los derechos adquiridos y de los hechos
cumplidos; el jurista Rubio Correa, siguiendo algunos criterios doctrinales,
seala que son derechos adquiridos aquellos que han entrado en nuestro
dominio, que hacen parte de l, y de los cuales ya no puede privarnos aqul de
quien lo tenemos, agrega que lo que formalmente plantea esta teora es la
ultractividad de la normatividad bajo cuya aplicacin inmediata se origin el
derecho adquirido; en cambio, en forma opuesta, en la segunda teora se
sostiene que los hechos cumplidos durante la vigencia de la antigua ley se
rigen por sta; los cumplidos despus de su promulgacin por la nueva (Marcial
Rubio Corea, para leer el Cdigo Civil, Volumen tres Ttulo Preliminar, pgina
sesenticinco y setentids). Octavo.- Que, nuestro sistema jurdico se rige por
esta segunda posicin, tal como se advierte del citado artculo tercero del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil, norma que, como las dems reguladas en dicho
Ttulo, ocupa un lugar preponderante dentro del sistema jurdico como
conjunto, dictando normas o reglas de alcance general que van ms all del
derecho privado; a su vez, la anotada concepcin tambin ha sido regulada por
el artculo dos mil ciento veintiuno del mismo Cdigo, al indicar que ste se
aplica inclusive a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas;
es decir, de acuerdo con la teora de los hechos cumplidos la nueva ley tiene
aplicacin inmediata a las relaciones y situaciones jurdicas existentes (debe
entenderse, existentes al momento en que ella entra en vigencia). Es decir que
la nueva Ley empieza a regir las consecuencias de situaciones y relaciones
que le eran preexistentes. Noveno.- Que, solo existe una excepcin al principio
anotado, previsto en otra norma del Cdigo Civil tambin de alcance general,
que acoge la teora de los derechos adquiridos; en efecto, seala el artculo
dos mil ciento veinte del citado cuerpo legal que se regirn por la legislacin
anterior los derechos nacidos, segn ella, de hechos nacidos bajo su imperio,
aunque (rectamente entendido siempre que) este Cdigo no le reconozca;
estos mismos criterios expuestos son plenamente aplicables a los lmites
temporales de las normas en el derecho societario; por consiguiente, como
seala Rubio Correa, cuando la materia haya sido regulada en el Cdigo
anterior (Ley Societaria anterior) y tambin en el nuevo, rige la teora de los
hechos cumplidos reconocida como principio general y, en consecuencia, las
normas del nuevo Cdigo (nueva Ley societaria) tiene aplicacin inmediata.
Slo cuando la materia haya sido tratada por la Ley anterior y ya no sea tratada
por la nueva Ley, se estar ante la situacin excepcional aludida y, por tanto, en
este caso s se aplicar la teora de los derechos adquiridos, y proceder la
aplicacin de las normas de la Ley anterior (Rubio Correa, Op. Cit. pgina
setentiocho). Dcimo.- Que, siendo as se advierte que la figura de los alcances
de la representacin prevista en el artculo doce de la nueva Ley General de
Sociedades no est prevista expresamente en la Ley anterior; al respecto dicha
norma regula los lmites de la representacin al sealar que la sociedad est
obligada hacia aqullos con quienes ha contratado y frente a terceros de buena

fe por los actos de sus representantes celebrados dentro de los lmites de las
facultades que les haya conferido aunque tales actos comprometan a la
sociedad a negocios u operaciones no comprendidos dentro de su objeto
social; sin embargo, pese a estar ausente este precepto en la ley anterior, no
quiere decir que los efectos de la representacin directa no haya estado
regulado en nuestro ordenamiento jurdico, pues el Cdigo Civil en su artculo
ciento sesenta, supliendo la deficiencia normativa estableci que el acto
jurdico celebrado por el representante dentro de los lmites de las facultades
que se le haya conferido, produce efecto directamente respecto del
representado (en aplicacin del artculo noveno del Ttulo Preliminar de dicho
Cdigo). Dcimo Primero.- Que por lo tanto, estando reconocida la figura de la
representacin directa con anterioridad a la entrada en vigencia de la nueva
Ley General de Sociedades en virtud de la aplicacin inmediata de la Ley
(Teora de los hechos cumplidos ) es vlidamente aplicable la norma prevista
en su artculo doce, lo que supone a su vez, que la Sala de Revisin no ha
incurrido en ningn error de subsuncin lgica entre el hecho fijado en autos y
la norma invocada. Dcimo Segundo.- Que, la cuestin referida a que si el
codemandado Bruno Alberto Salas Meza en su condicin de Gerente se
excedi o abus de los lmites de su representacin no puede reexaminarse en
esta sede por no ser su finalidad, por lo que cabe desestimar el recurso de
conformidad con el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil.
SENTENCIA: Por tales razones mi VOTO es por que se declare INFUNDADO
el recurso de casacin.
SS. IBERICO

DERECHO PROCESAL CIVIL

CONTRADICCIN - Pago parcial
ARTCULO 979 DEL CDIGO CIVIL - Naturaleza
EMPLAZAMIENTO - Finalidad

CONTRADICCIN - Pago parcial

CONTRADICCIN
Pago parcial El artculo 722 del Cdigo Procesal Civil dispone que la
contradiccin slo est prevista, entre otros, cuando la obligacin ha sido
pagada, entendindose sta como cumplimiento ntegro de la misma y no
como pago a cuenta.
CAS. N 2142-00 (Publicada el 01 de marzo del 2000)
CONO NORTE (...)
Lima, tres de noviembre del dos mil.- LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE
LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA; (...) MATERIA DEL
RECURSO: Don Federico Araujo Vlchez recurre en casacin de la sentencia
de vista (...) que revoca la apelada (...) que declara fundada en parte su
contradiccin y dispone se proceda al remate del bien materia de garanta
hipotecaria hasta por la suma de nueve mil treintisis dlares americanos con
cuatro centavos, o su equivalente en moneda nacional, ms intereses legales,
costas y costos, y reformndola declara infundada su contradiccin y fundada
la demanda, disponiendo se proceda al remate del bien hasta por la suma de
nueve mil ciento ochentisis dlares americanos con cuarenta centavos, o su
equivalente en moneda nacional, ms intereses legales, costas y costos, con
deduccin de las posibles sumas pagadas por los ejecutantes;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por Resolucin de esta Sala Suprema (...)
se ha declarado procedente el recurso por la causal de afectacin del derecho
al debido proceso por los siguientes cargos: I) Que la sentencia no est
fundamentada como dispone el artculo ciento treintinueve inciso quinto de la
Constitucin Poltica del Estado, pues no hace mencin de ninguna ley
respecto al proceso ni a los intereses ni a la penalidad; y II) Que los ejecutantes
manifiestan que se harn el pago de siete mil setecientos dlares americanos,
importe de dos letras de cambio, y al confirmar la apelada se incurre en el
mismo error de fallar por nueve mil trescientos seis dlares con cuarenta
centavos ms intereses legales, costas y costos; CONSIDERANDO: Primero.Que, en el petitorio de la demanda (...) se expres que el propsito es que con
el producto del remate judicial del inmueble hipotecado se cancele la suma
entregada en mutuo a los codemandados ascendente a siete mil setecientos
dlares americanos, ms intereses compensatorios y moratorios pactados,
costas y costos, lo que se modific (...) sealando que la suma adeudada es de
nueve mil ciento ochentisis dlares americanos y cuatro centavos, por lo que
se expidi el auto de solvendo (...) el mismo que contiene un error material,

pues en lugar de cuatro centavos puso cuarenta centavos; Segundo: Que, la

contradiccin (...) se sustent fundamentalmente en haber pagado a cuenta
ciento cincuenta dlares americanos, por lo que el Juez de la causa, en el auto
(...) declar fundada en parte la contradiccin y dedujo la suma pagada,
determinando una suma exigible de nueve mil treintisis dlares americanos
con cuatro centavos, ms intereses legales, costas y costos, integrando a fojas
cincuentisis, la penalidad pactada que se ha empezado a devengar a partir
de la interposicin de la demanda; Tercero: Que, la Resolucin de vista,
resolviendo la apelada interpuesta, en sus motivos tercero y cuarto expresa
que la inexigibilidad de la obligacin en los procesos de ejecucin de garanta
est referida a que no pueda ser exigida en razn de tiempo, lugar o modo, y
no por razn de adeudados menores, y que la contradiccin prevista en el
artculo setecientos veintids del Cdigo Procesal slo est prevista, entre
otros, cuando la obligacin ha sido pagada, entendindose sta como
cumplimiento ntegro de la misma y no como pago a cuenta razn por la cual la
parte resolutiva de la apelada debe entenderse como infundada y con
deduccin de lo abonado a cuenta, como consecuencia de lo cual se pronuncia
en el sentido primeramente expuesto pero omite por completo el tema de la
penalidad resuelta (...) y la necesidad de un pronunciamiento sobre ese
extremo y la posibilidad de cobrar una multa privada en esta va; Cuarto: Que,
en tal virtud, el primer cargo formulado por el recurrente debe ser recogido; por
estas consideraciones, declararon: FUNDADO el recurso de casacin (...).
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA
A.; DEZA P.

ARTCULO 979 DEL CDIGO CIVIL - Naturaleza

ARTCULO 979 DEL CDIGO CIVIL
Naturaleza El artculo 979 del Cdigo Sustantivo constituye una norma de
naturaleza procesal, por cuanto regula el ejercicio de la accin.
CAS. N 1760-2000 (Publicada el 01 de marzo del 2000)
HUAURA (...)
Lima, cinco de octubre del dos mil
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por Rolando Romero Zuloaga, contra la resolucin (...)
que declara nula la sentencia (...) que declara fundada la demanda; nulo todo lo
actuado y en consecuencia procedente la demanda; dejando a salvo el derecho
de la parte actora para que lo haga valer con arreglo a ley; FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: El mencionado recurso se sustent en la invocacin de dos
causales; sin embargo, slo ha sido declarado procedente, por la causal

prevista en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo

Procesal Civil acusando que en el caso de autos se ha contravenido lo
dispuesto en el artculo cuatrocientos cincuenticuatro del Cdigo adjetivo, por
cuanto se ha considerado la falta de legitimidad para obrar del demandante
como una causal de nulidad de la sentencia de vista, lo cual contraviene lo
dispuesto en el artculo cuatrocientos cincuenticuatro del Cdigo Civil;
asimismo seala que no es necesario el consentimiento de todos los
integrantes de una sucesin para que uno de ellos, en su calidad de
copropietario, pueda ejercitar una accin como la presente, de acuerdo a lo
establecido en el artculo novecientos setentinueve del Cdigo sustantivo,
norma que tambin ha sido convenida; CONSIDERANDO: Primero: Que,
conforme se ha glosado en la parte expositiva de la presente resolucin, son
dos los vicios denunciados por el recurrente: a) el haber invocado un hecho
que configura una excepcin como causal de nulidad de la sentencia; y b) el
haber contravenido lo dispuesto en el artculo novecientos setentinueve del
Cdigo Civil, en tanto cualquiera de los copropietarios puede reivindicar el bien
comn y promover todas las acciones pertinentes que le confiere la ley;
Segundo: Que, en cuanto al primer extremo de la denuncia, conforme se
advierte de la sentencia de vista en su octavo considerando sostiene que
siendo evidente la falta de legitimidad para obrar del demandante, la demanda
se encuentra incursa en la causal de improcedencia prevista en el inciso
primero del artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Civil y para
llegar a esa conclusin afirma, sin sustento legal, que una testamentara es
una persona jurdica y que los demandados tienen ttulo posesorio por haber
tomado posesin con pleno conocimiento y aceptacin de la testamentara;
Tercero: Que, como consecuencia de este razonamiento se concluye
declarando en la parte resolutiva de la sentencia de vista la nulidad de la
apelada y la improcedencia de la demanda; Cuarto: Que, conforme a lo
expresado se tiene que la falta de legitimidad para obrar del demandante ha
servido de sustento para declarar la nulidad de la sentencia, siendo este un
hecho que configurara una excepcin no deducida, con lo cual se est
contraviniendo lo dispuesto en el artculo cuatrocientos cincuenticuatro del
Cdigo Procesal citado; Quinto: Que, en cuanto el segundo extremo, el artculo
novecientos setentinueve del Cdigo sustantivo constituye una norma de
naturaleza procesal, por cuanto regula el ejercicio de una accin; en tal sentido,
su desconocimiento implica una contravencin de orden adjetivo; Sexto: Que,
de los actuados se desprende que el Superior Colegiado ha soslayado la
calidad de coheredero que ostenta el demandante respecto del inmueble sub
litis, lo cual le confiere la calidad de copropietario respecto de ste y de los
dems bienes que forman parte de la masa hereditaria; siendo esto as,
corresponde al Superior Colegiado emitir un nuevo pronunciamiento teniendo
en cuenta lo expuesto en la parte considerativa de la presente resolucin y lo
dispuesto en el artculo novecientos setentinueve del Cdigo Civil;
SENTENCIA: por las consideraciones expuestas; y estando a lo establecido en
el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, declararon:
FUNDADO el recurso de casacin (...)
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ECHEVARRA A.; DEZA P.;
VILLACORTA R.

EMPLAZAMIENTO - Finalidad
EMPLAZAMIENTO
Finalidad
El emplazamiento est constituido por la notificacin de la
demanda, ya que es a travs de este medio que el demandado toma
conocimiento de sta. En consecuencia es la notificacin la que interrumpe el
plazo prescriptorio.
CAS. N 1304-2000 (Publicada el 01 de marzo del 2001)
CALLAO
(...)
Lima, diecisiete de agosto del dos mil.- LA SALA CIVIL TRANSITORIA
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA, (...) MATERIA
DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por Wiese Aetna
Compaa de Seguros (...) contra la resolucin de vista (...) del cuaderno de
excepcin, (...) emitida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del
Callao, que confirmando el auto apelado en el extremo que declara
INFUNDADA la excepcin de incompetencia; y lo revoca en el extremo que
declara infundada la excepcin de prescripcin extintiva; reformndolo en este
extremo, la declara FUNDADA; en consecuencia, NULO todo lo actuado;
dndose por concluido el proceso; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La
compaa recurrente sustenta su recurso en las causales previstas en los
incisos segundo y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil; sin embargo, fue declarado procedente por esta Sala, por
resolucin del veintids de junio ltimo por los argumentos referidos a la ltima
de las causales citadas, respecto de la cual sostiene que el Cdigo de
Comercio establece que el plazo de prescripcin se interrumpe con la
interposicin de la demanda, la que en el presente caso, fue presentada dentro
del trmino prescriptorio; sin embargo, la Sala Superior ha resuelto
contraviniendo normas especiales, tales como el artculo novecientos
cincuenticinco del acotado Cdigo y el inciso sexto del artculo tercero de la
Convencin
de
Bruselas
sobre
Conocimientos
de
Embarque;
CONSIDERANDO: Primero: que, la prescripcin extintiva tiene como finalidad,
adems de contribuir a la seguridad jurdica, sancionar la inactividad del titular
de la accin al vencimiento del trmino prescriptorio establecido por la ley para
cada caso; Segundo: que, la Compaa recurrente deviene en titular de la
presente accin al haberse subrogado respecto de la asegurada Drokasa Per
Sociedad Annima, a quien hizo pago de una indemnizacin por la prdida de
doscientos treintids cajas de ron Appleton, que deban ser transportadas por la
emplazada Hapag-Lloyd Aktiengesellschaft, desde Kingston Jamaica hasta el
Puerto del Callao; Tercero: que, conforme lo seala el inciso segundo del
artculo novecientos sesentitrs del Cdigo de Comercio, norma aplicable al
caso de autos, las acciones sobre entrega de cargamento en los transportes

terrestres o martimos, prescribe al ao; Cuarto: que, en igual sentido, el inciso

sexto del artculo tercero de la Convencin de Bruselas sobre Conocimientos
de Embarque, seala que el transportador y la nave sern liberados de toda
responsabilidad por la prdida o los daos sufridos, a menos que se inicie una
demanda dentro del ao de entrega de las mercaderas, o dentro de la fecha
en que debieron ser liberadas; Quinto: que, el citado artculo novecientos
sesentitrs del Cdigo de Comercio seala que el plazo de prescripcin se
contar desde el da de la entrega del cargamento en el lugar de su destino, o
de aquel en que deba verificarse la misma; Sexto: que, a falta de disposicin
especfica en materia de prescripcin, es de aplicacin lo dispuesto en el
artculo ciento ochentitrs del Cdigo Civil, a fin de computar el trmino final del
decurso prescriptorio; es as, que habiendo quedado establecida como fecha
en que se produjo la entrega del cargamento el veintiuno de mayo de mil
novecientos noventiocho, debe entenderse que el plazo de prescripcin finaliza
el veintiuno de mayo de mil novecientos noventinueve; Stimo: Que, asimismo,
el artculo novecientos cincuenticinco del citado Cdigo de Comercio, establece
que una de las formas de interrumpir la prescripcin es la interposicin de la
demanda o cualquier otro gnero de interpelacin judicial hecha al deudor por
el reconocimiento de obligaciones o por renovacin del documento en que se
funda el derecho del acreedor; Octavo: que, analizando el texto de dicha norma
debe interpretarse que el legislador se refiri a la demanda como una forma de
interpelacin judicial, de all que sea pertinente concordar lo dispuesto en ella
con las normas respectivas contenidas en el Cdigo Procesal Civil; Noveno:
que, el artculo cuatrocientos treinta del Cdigo adjetivo establece que una vez
calificada positivamente la demanda, el Juez conferir el traslado de la misma
al demandado a fin de que comparezca al proceso; as tenemos que el acto de
emplazamiento est constituido por la notificacin judicial de la demanda ya
que es a travs de este medio que el demandado toma conocimiento del
contenido de sta; Dcimo: que, en consecuencia, es la notificacin de la
demanda la que tiene como efecto interrumpir el plazo prescriptorio, tal como lo
seala el artculo cuatrocientos treintiocho en su inciso cuarto, de tal modo que
no basta con la interposicin de la demanda, ya que dicho acto no puede ser
considerado como interpelacin judicial; Dcimo Primero: que, como se seal
precedentemente, el plazo de prescripcin en el presente caso venca el
veintiuno de mayo de mil novecientos noventinueve, mientras que la
notificacin de la demanda se llev a cabo el veintiocho de mayo del mismo
ao, esto es, cuando dicho plazo ya haba vencido, en consecuencia la
sentencia de vista se encuentra arreglada a ley, ya ha sido expedida en mrito
a lo actuado y al derecho; SENTENCIA: por las consideraciones expuestas; y
estando a lo establecido en el artculo trescientos noventisiete del Cdigo
Procesal Civil, declararon: INFUNDADO el recurso de casacin (...).
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

DERECHO LABORAL
NULIDAD DE PLENO DERECHO DE PENSIN DE CESANTA - Prescripcin
de la accin
APLICACIN DEL INDUBIO PRO OPERARIO - Artculo 57 de la Constitucin
de 1979

NULIDAD DE PLENO DERECHO DE PENSIN DE CESANTA - Prescripcin

de la accin
NULIDAD DE PLENO DERECHO DE PENSIN DE CESANTA
Prescripcin de la accin Reconocer la facultad imprescriptible para accionar a
la recurrente, atentara contra la intangibilidad del derecho adquirido por la
prescripcin, no siendo factible hacer una excepcin discriminatoria en materia
previsional. Por lo tanto, a la recurrente no le alcanza la aplicacin de nulidad
de pleno derecho que establece el segundo prrafo del artculo 4 de la Ley N
26835, siendo as le es aplicable el inciso uno del artculo 2001 del Cdigo
Civil.
CAS. N 0040-99 (Publicada el 30 de marzo del 2001)
LIMA
Lima, trece de setiembre del dos mil. LA SALA DE DERECHO
CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA VISTOS; (...) RECURSO DE CASACION: interpuesto (...) por la
Oficina de Normalizacin Previsional, contra la sentencia (...) que Confirma el
auto apelado (...) que declara Fundada la excepcin de prescripcin deducida

por doa Lourdes Emilia Gonzles Vargas Viuda de Machado y otra; con lo
dems que contiene; en los seguidos sobre Accin Contencioso Administrativa.
CAUSALES DE CASACION: El recurso de casacin ha sido declarado
procedente (...) por la causal del interpretacin errnea del segundo prrafo del
artculo cuarto de la Ley veintisis mil ochocientos treinticinco, al haberse
aplicado al acto administrativo el plazo de prescripcin establecido en el inciso
primero del artculo dos mil uno del Cdigo Civil y no el establecido en el
segundo prrafo del artculo cuatro de la Ley veintisis mil ochocientos
treinticinco, que faculta a la Oficina de Normalizacin Previsional a demandar la
nulidad de dichos actos siempre que estos sean posteriores al diecisis de
noviembre de mil novecientos ochentiuno. CONSIDERANDO: Primero.- que, la
recurrente sostiene que al expedirse la sentencia de vista se ha aplicado al
acto administrativo el plazo de prescripcin establecido en el inciso primero del
artculo dos mil uno del Cdigo Civil y no el establecido en el segundo prrafo
del artculo cuatro de la Ley veintisis mil ochocientos treinticinco, que faculta a
la Oficina de Normalizacin Previsional a demandar la nulidad de dichos actos
siempre que estos sean posteriores al diecisis de noviembre de mil
novecientos ochentiuno, contrario sensu, si alcanza a las pensiones conferidas
con posterioridad a dicha fecha como en el caso de autos, en que se ha
determinado que don Miguel Augusto Machado Cabello, obtuvo su derecho
pensionario el diecisiete de febrero de mil novecientos ochentids, por lo que a
decir de la accionante, se debe declarar la nulidad de pleno derecho, el
otorgamiento de su pensin de cesanta por contener una indebida
acumulacin de regmenes pensionarios infringiendo el artculo catorce del
Decreto Ley veinte mil quinientos treinta. Segundo.- que, siendo as, el fondo
de la litis se circunscribe a determinar si existe o no plazo de prescripcin para
demandar la nulidad de pleno derecho de las incorporaciones posteriores al
diecisis de noviembre de mil novecientos ochentiuno, que establece el artculo
cuatro de la Ley veintisis mil ochocientos treinticinco. Tercero.- que, de
acuerdo a lo establecido en el artculo ciento treintinueve de la Constitucin, la
prescripcin produce los efectos de la cosa juzgada, esto significa que
cualquier acto pblico o privado o resolucin administrativa o judicial que
otorgue o reconozca un derecho y que no sea cuestionado en el plazo de Ley,
no puede ser posteriormente cuestionado o modificado porque entonces se
estara violando los efectos de inimpugnabilidad, inmutabilidad y coercibilidad
de la cosa juzgada; en nuestro ordenamiento jurdico vigente se ha establecido
que la accin de nulidad de los actos jurdicos prescribe definitivamente a los
diez aos de producidos estos, conforme a lo dispuesto en el artculo dos mil
uno del Cdigo Civil. Cuarto.- que, de reconocer una facultad imprescriptible
para accionar a la recurrente, se atentara contra la intangibilidad del derecho
adquirido por la prescripcin no siendo factible hacer una excepcin
discriminatoria en materia previsional, toda vez que esa forma de adquisicin
de derecho para el pensionista y de prdida del derecho a la accin y al
derecho del recurrente se encuentra previsto y amparando por la Constitucin
de mil novecientos setentinueve, bajo cuya vigencia se adquiri la pensin del
Rgimen del Decreto Ley veinte mil quinientos treinta, y que tambin es
recogida por la carta magna vigente la que adems prohbe la discriminacin
en todas sus formas. Quinto.- que, siendo esto as; debe concluirse que, a la
recurrente no le alcanza la aplicacin de la nulidad del pleno derecho que
establece el segundo prrafo del artculo cuatro de la Ley veintisis mil

ochocientos treinticinco, siendo as le es aplicable el inciso uno del artculo dos

mil uno del Cdigo Civil que establece los casos en que opera la prescripcin;
interpretacin y conclusin a la que se ha arribado en la recurrida al
computarse el trmino entre la fecha de adquisicin del derecho pensionario el
diecisiete de febrero de mil novecientos ochentids y la fecha de interposicin
de la demanda el veinte de enero de mil novecientos noventiocho; por tanto no
se ha incurrido en la causal de casacin denunciada, y de conformidad con el
dictamen de la seora Fiscal. RESOLUCIN: Declararon INFUNDADO el
recurso de casacin. (...)
SS. BUENDA G.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.;
VILLACORTA R.

APLICACIN DEL INDUBIO PRO OPERARIO - Artculo 57 de la Constitucin

de 1979
APLICACIN DEL INDUBIO PRO OPERARIO
Artculo 57 de la Constitucin de 1979 El principio contenido en el artculo 57
de la Carta anterior seala que si en la interpretacin de una norma legal se
produce duda sobre el sentido que sta tenga, se estar a lo ms favorable al
trabajador, lo que limita su aplicacin exclusivamente a la labor interpretativa de
la ley, mas no puede aplicarse al pronunciamiento de los jueces, ya que no
puede obligar a resolver favorablemente todas las demandas de los
trabajadores.
CAS. N 0652-98 (Publicada el 30 de marzo del 2001)
LIMA
Lima, veinte de setiembre de mil novecientos noventinueve. LA SALA DE
DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA DE LA REPBLICA (...) RECURSO DE CASACIN: interpuesto por
el demandante don Guillermo Cornejo Valz, (...) contra la sentencia de vista (...)
expedida por la Segunda Sala Laboral de la Corte Superior de Lima, que
Revocando la resolucin apelada (...) declara Infundada la demanda, sobre
Reintegro de Beneficios Sociales, FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El
recurrente sustenta su recurso en las siguientes causales: a) Interpretacin
errnea del artculo cuarentisis del Decreto Supremo cero cero seis setentiuno
TR. b) Evidente violacin del artculo cincuentisiete de la Constitucin Poltica
de mil novecientos setentinueve. c) Interpretacin errnea del Decreto Ley
veintisis mil noventa. d) Contradiccin jurisprudencial.- CONSIDERANDO:
Primero: Que, respecto a la causal descrita en el acpite a), sta deviene en
improcedente, en razn de que no cumple con fundamentar con claridad y
precisin cmo debe ser la interpretacin correcta de dicha norma. Segundo:
Que, en cuanto a las causales sealadas en los acpites b), c) y d); stas
cumplen con los requisitos prescritos en los artculos cincuentisis y

cincuentisiete de la Ley veintisis mil seiscientos treintisis, debiendo

resolverse en la forma establecida en el artculo tercero de la Ley veintisiete mil
veintiuno. Tercero: Que, la segunda causal contenida en el acpite b), est
referida al carcter tuitivo del Derecho Laboral que, a juicio del recurrente, la
sentencia de vista ha omitido emplear en su parte considerativa, al citar
pruebas inexistentes en el proceso, cuando relaciona instrumentales
correspondientes a un expediente distinto para sustentar su fallo. Cuarto: Que,
el principio contenido en el artculo cincuentisiete de la Carta anterior seala
que si en la interpretacin de una norma legal se produce duda sobre el sentido
que sta tenga, se estar a lo ms favorable al trabajador, lo que limita su
aplicacin exclusivamente a la labor interpretativa de la ley, mas no puede
aplicarse al pronunciamiento de los jueces, ya que no puede obligar a resolver
favorablemente todas las demandas de los trabajadores, por lo que no se
habra producido una violacin de este principio constitucional. Quinto: Que, en
cuanto al Decreto Ley veintisis mil noventa, invocado en la causal contenida
en el punto c), la recurrida lo cita para establecer que la previsin de un
cronograma de pagos en base a esta norma legal no significa que se
reconozca la vigencia de un beneficio convencional, ya que ste debe ser
determinado por la normatividad que le era propia, interpretando correctamente
el alcance de la norma denunciada, la cual contiene una obligacin genrica
para todas las empresas del Estado de formular un cronograma que determine
las fechas en que va a efectuar los desembolsos de los adeudos laborales,
pero no se refiere al origen de los mismos, los cuales deben ser liquidados con
sus propias normas. Sexto: Que, finalmente, la contradiccin jurisprudencial
est dirigida a enfrentar dos tipos de resoluciones a) la emitida por el Tribunal
de Garantas Constitucionales en el expediente nmero noventinueve guin
noventiuno guin A/TGC, en la Accin de Amparo interpuesta por la Federacin
Nacional de Trabajadores Petroleros del Per sobre la vigencia de la
denominada Clusula de Garanta del convenio colectivo de mil novecientos
ochentids y, b) las sentencias expedidas por las Salas Laborales de Lima
amparando las demandas de los trabajadores de la demandada. Stimo: Que
al respecto, si bien la sentencia de vista ha analizado nuevamente la vigencia
de la Clusula de Garanta, su resultado no debe afectar la posicin del
trabajador, quien ha convenido en que la empresa ha reconocido la eficacia de
la Resolucin del indicado Tribunal y ha iniciado el pago de los adeudos
derivados de la misma, lo cual se convalida con lo dispuesto en la ltima parte
del artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, aplicable
supletoriamente al caso. Octavo: Que en esos trminos, la pretensin del
demandante para que se determine la incidencia de los reajustes salariales que
ha tenido con posterioridad a la demanda, en los beneficios sociales y otros
reintegros remunerativos que reclama, no es posible admitir, dado que
representa una variacin de la demanda que no se ha planteado en su
oportunidad, por lo que lo resuelto en las ejecutorias que se acompaa, no
contienen un criterio vlido que tenga que seguirse. Noveno: Que, en
consecuencia, no se habra incurrido en las causales de casacin que
denuncia: por lo que: RESOLUCIN: Declararon INFUNDADO el recurso de
casacin (...).
SS. BUENDA G. ALMEIDA P. SEMINARIO V. ZEGARRA Z. ALVA

DERECHO PENAL
TIPOS PENALES EXCLUYENTES - Asesinato y robo
COAUTORA - Requisitos que la configuran

TIPOS PENALES EXCLUYENTES - Asesinato y robo

TIPOS PENALES EXCLUYENTES
Asesinato y robo El asesinato para facilitar la comisin de otro delito se
caracteriza por la muerte de una persona como medio para hacer viable otro
hecho delictuoso. Si de autos se colige que el delito fin era el robo; el hecho
criminoso no puede ser calificado al mismo tiempo como robo agravado ya que
se estara incurriendo en una doble valoracin de la conducta incriminada, pues
se trata de tipos penales excluyentes.
EXP. N 375-99 (30 de marzo de 1999)
SALA PENAL
PIURA
Lima, treinta de marzo de mil novecientos noventinueve

(...) CONSIDERANDO: que, teniendo en cuenta la forma, modo y

circunstancias en que se han desarrollado los hechos, se ha configurado el
delito de homicidio calificado, en la modalidad de facilitar la comisin de otro
delito, conducta prevista en el inciso segundo del artculo ciento ocho del
Cdigo Penal, ilcito que se caracteriza por la muerte de una persona como
medio para hacer viable otro hecho delictuoso; as, en el caso de autos, los
encausados no han tenido reparo en sacrificar una vida humana con la
finalidad de satisfacer su apetito econmico; que, asimismo, ha quedado
acreditado que la finalidad de los acusados en todo momento ha sido la de
apoderarse del dinero de la vctima, coligindose pues que el delito fin era el
robo; por ello, el hecho criminoso no puede ser calificado al mismo tiempo
como robo agravado, ya que se estara incurriendo en una doble valoracin de
la conducta incriminada, pues se trata de tipos penales excluyentes; que, de
otro lado, respecto al encausado Miguel Rodrguez Carmen, se le imputa
tambin por el delito contra la funcin jurisdiccional, conforme se advierte tanto
en la denuncia ampliatoria (...) el auto ampliatorio de instruccin (...) en la parte
expositiva del acusacin fiscal (...) as como en el auto de enjuiciamiento (...)
que, no obstante ello, en la sentencia materia del grado, no se han pronunciado
al respecto, encontrndose el citado Rodrguez Carmen en la misma situacin
en los encausados Lucio Jurez Sernaqu y Csar Cruz Jurez, en razn que
no tena conocimiento que las armas de fuego era para cometer el mencionado
ilcito, siendo del caso absolver el citado encausado Rodrguez Carmen, de la
acusacin fiscal, en cuanto a dicho extremo se refiere, en atencin a lo
preceptuado por el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de
Procedimientos Penales; que, finalmente la tacha formulada por el encausado
Artemio Albines Sandobal, no seala ningn fundamento por el que pueda
ampararse, (...) asimismo, respecto a la tacha de testigos, (...) esta se refiere
nicamente de aquellas personas que no han declarado en el proceso, siendo
del caso pronunciarse sobre ello, integrando estos extremos, conforme la
facultad conferida por el penltimo prrafo del artculo doscientos noventiocho
del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo
ciento veintisis: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida
que absuelve a Miguel Rodrguez Carmen, de la acusacin fiscal, por el delito
contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio calificado, en agravio de
Laureano Melanio Gmez Garca; absuelve a Lucio Jurez Sernaqu y Csar
Cruz Jurez, de la acusacin fiscal, por el delito contra la administracin
pblica contra la funcin jurisdiccional, en la modalidad de encubrimiento
real, en agravio del Estado; condena a Artemio Albines Sandoval, por el delito
contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio calificado, en agravio de
Laureano Melanio Gmez Garca, a VEINTE AOS de pena privativa de la
libertad; y fija en veinte mil nuevos soles la suma que por concepto de
reparacin civil deber abonar el sentenciado a favor de los herederos legales
del occiso; condena a Lucio Jurez Sernaqu y Csar Cruz Jurez, por el delito
contra la seguridad pblica peligro comn, en la modalidad de tenencia ilegal
de armas de fuego, en agravio del Estado, a DOS AOS de pena privativa de
la libertad suspendida en su ejecucin por el perodo de prueba de un ao,
para cada uno; fija en mil nuevos soles la suma que por concepto de
reparacin civil debern abonar solidariamente los sentenciados a favor del
Estado; reserva el juzgamiento contra Jos Mercedes Albines Sandoval, hasta
que sea habido; MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes de

captura contra ste; e INTEGRANDO la propia sentencia: ABSOLVIERON a

Miguel Rodrguez Carmen, de la acusacin fiscal, por el delito contra la
administracin pblica contra la funcin jurisdiccional, en la modalidad de
encubrimiento real, en agravio del Estado; MANDARON archivar
definitivamente el proceso en cuanto a este extremo se refiere, y de
conformidad con lo establecido por el Decreto Ley veinte mil quinientos
setentinueve: DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y
judiciales generados como consecuencia del citado delito; asimismo declararon
INFUNDADA la tacha del atestado policial (...), y SIN OBJETO la tacha de
testigos (...).
S.S. SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / VSQUEZ CORTEZ
/ GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR

COAUTORA - Requisitos que la configuran

COAUTORA
Requisitos que la configuran
La complicidad se encuentra ubicada en un
nivel accesorio y dependiente de un hecho principal dominado por el autor o los
coautores. Son requisitos que configuran la coautora: decisin comn
orientada al logro exitoso del resultado; aporte esencial realizado por cada
agente; y tomar parte de la ejecucin desplegando su dominio parcial del
acontecimiento.
R.N.N 64-99
SALA PENAL
LA LIBERTAD
Lima, veintids de marzo de mil novecientos noventinueve.
(...)
CONSIDERANDO: que, la complicidad se encuentra ubicada en un nivel
accesorio y dependiente de un hecho principal dominado por el autor o los
coautores; que, en el caso de autos existe evidencia razonable que indica que
el encausado Juan Cabanillas Garro, fue uno de los agentes que perpetrara el
delito de robo agravado en agravio de Felipe Bazn Valverde, toda vez que ha
tenido plena participacin en el plan urdido para despojar al agraviado de sus
pertenencias, encargndose del traslado de las mismas, hecho que cometi
conjuntamente con su co-encausado, Eligio Santos Polo Rivero, por lo que su
conducta rene los tres requisitos que configuran la coautora, esto es, decisin
comn, orientada al logr exitoso del resultado, aporte esencial realizado por
cada agente y el tomar parte de la ejecucin desplegando su dominio parcial
del acontecimiento, dando as contenido real a la coautora; que, siendo esto

as, para los efectos de la imposicin de la pena al citado encausado, debe

tenerse en cuenta sus condiciones personales as como la forma y
circunstancias de la comisin del evento delictivo que se le atribuye, conforme
a lo dispuesto por el artculo cuarentisis del Cdigo Penal; que, asimismo, ha
aceptado su responsabilidad en los hechos durante toda la secuela del proceso
y se ha mostrado arrepentido por lo que resulta procedente modificrsele esta,
en atencin a lo preceptuado por el artculo trescientos del Cdigo de
Procedimientos Penales: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida (...) que condena a Eligio Santos Polo Rivero y Juan Cabanillas
Garro, por el delito contra el patrimonio robo agravado en agravio de Felipe
Bazn Valverde; e impone a Eligio Santos Polo Rivero, quince aos de pena
privativa de la libertad; y fija en mil nuevos soles el monto que por concepto de
reparacin civil debern abonar solidariamente los citados sentenciados a favor
del agraviado; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en el
extremo que impone a Juan Cabanillas Garro, doce aos de pena privativa de
la libertad; con lo dems que al respecto contiene; reformndola en este
extremo: IMPUSIERON a Juan Cabanillas Garro, diez ao de pena privativa de
la libertad, la misma que con el descuento de la carcelera que viene sufriendo
desde el veinte de junio del ao mil novecientos noventiocho (...) declararon
NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y los
devolvieron.S.S. ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO
SANTISTEBAN / VSQUEZ CORTEZ / GONZLES LPEZ

ROMN

DERECHO PROCESAL PENAL

NULIDAD PARCIAL DE SENTENCIA - Aplicacin del principio de economa
procesal
CUESTIN PREVIA - Naturaleza eminentemente procesal

NULIDAD PARCIAL DE SENTENCIA - Aplicacin del principio de economa

procesal
NULIDAD PARCIAL DE SENTENCIA
Aplicacin del principio de economa procesal Declarar la nulidad de la
sentencia en su integridad, atentara contra el principio de economa procesal,
lo que implicara que se vea perjudicada la procesada quien ha sido pasible de
una sentencia absolutoria, por lo tanto, la declaracin de nulidad de la recurrida
no debe referirse en casos como ste, sino slo en el extremo que absuelve a
los procesados ausentes, ya que no se encuentran desvirtuados los cargos que
pesan en su contra.
EXP. N 75-99 (19 de julio de 1999)
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA
LIMA
Lima, diecinueve de julio de mil novecientos noventinueve.
(...) CONSIDERANDO: Que, de todo lo actuado, se tiene que
efectivamente en autos no existe medio probatorio idneo que acredite
fehacientemente la responsabilidad penal de la procesada Ana Chacchi
Crdova; sin embargo, en relacin a los acusados ausentes y que han sido
sujetos de una sentencia absolutoria, no se encuentra debidamente
desvirtuado los cargos que pesan en su contra, siendo necesario la
concurrencia de stos a los debates orales, a fin de evaluar en forma minuciosa
la conducta que se les imputa a cada uno de ellos; que, si bien es cierto,
resolver conforme a lo glosado conlleva a fraccionar la sentencia y por lo tanto
resulta implicante con el principio de unidad de proceso, tambin es cierto que
declarar la nulidad de la sentencia en su integridad, atentara contra el principio
de economa procesal, lo que implica que la situacin jurdica de la procesada
Ana Chacci Crdova, quien ha sido pasible de una sentencia absolutoria, no
puede verse perjudicada con la anulacin de la sentencia en su totalidad; por lo
tanto, la declaracin de nulidad de la recurrida no debe referirse en casos como
ste, sino slo en el extremo glosado; que estando a la facultad conferida por el
ltimo prrafo del artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos
Penales; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia (...) en cuanto
absuelve a Ana Chacchi Crdova de la acusacin fiscal, por el delito contra la
tranquilidad pblica terrorismo en agravio del Estado, Jess Sotomayor

Santos, Felipe Tellez Hernndez, William Risco Lzaro Martn Daz Raymundo,
Pablo Harold Guznao Vicente, Luis Sacari Chirre, David Huallpa Trisancho,
Csar Wilfredo Duplez Rojas, Gerardo Miguel Morales Mendoza, Mario
Vsquez Guevara, Roberto Mendoza Barzola, Vctor Crdenas Soto, Narciso
Albjar, Carlos Antoy, Julin Quispe y Edmundo Rocha; declara procedente el
Corte de Secuela de Procedimiento Penal, seguido contra Teodosio Crdenas
Quispe, por el delito de terrorismo en agravio del Estado, Jess Sotomayor
Santos, Felipe Tellez Hernndez William Risco Lzaro, Martn Daz Raymundo,
Pablo Harold Guznao Vicente, Luis Sacari Chirre, David Huallpa Trisancho,
Csar Wilfredo Duplez Rojas, Gerardo Miguel Morales Mendoza, Mario
Vsquez Guevara, Roberto Mendoza Barzola, Vctor Crdenas Soto, Narciso
Albjar, Carlos Antoy, Julin Quispe y Edmundo Rocha; y reserva el
juzgamiento contra Guzmn Castillo Crdenas, Narciso Rocha Pariona, Paulino
Pinco Huamn, Sabino Donato Mrquez Aguilar y Toms Rojas Mrquez, hasta
que sean habidos; MANDARON se reitere las rdenes de captura contra stos;
declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia, en la parte que absuelve
a Froiln Huamn Quispe, Adolfo Astoray Quispe, Cirilo Castillo Quispe, Nstor
Vallejo Chuchn, Oswaldo Vallejo Ruiz, Hctor Jayo Albjar, Amancio Conga
Ruiz, Vctor Rojas Inocencio, Marcelino Vallejo Chuchn, Vctor Yupanqui
Enciso, Mario Albjar Icoa, Jorge Castillo Crdenas, Edgar Castillo Huamn,
Juan Prez Quispe, Flumencio Jayo Albjar, Gregorio Mrquez Saccsara,
Gregorio Arones Quispe, Segundino Ramos Astoray, Edilberto Arce Quispe,
Marino Arango Huamancayo, Marcelino Yauli Huamn, Walter Quispe
Saccsara, Apolinario Enciso Quispe, Guillermo Gastel Quispe, Amancio Soto
Conga, Toms Abregu Guilln, Vctor Huaman Vilca, Leandra Llactahuamn
Yauli, Carlos Arteaga Enciso, Mario Yupanqui Vilcamichi, Eusebio
Llactahuamn Quispe, Hermino Crdenas Quispe, Jacinto Gastel Barbosa,
Hctor Gallo Albujar, Claudia Gastel Quispe, Maurina Mayma Huamancusi,
Alejandro Llactahuamn Mrquez, Delia Quispe Huamancusi y Bertha
Llactahuamn Yauli, por el delito de terrorismo en agravio del Estado, Jess
Sotomayor Santos, Felipe Tellez Hernndez, William Risco Lzaro, Martn Daz
Raymundo, Pablo Harold Guznao Vicente, Luis Sacari Chirre, David Huallpa
Trisancho, Csar Wilfredo Duplez Rojas, Gerardo Miguel Morales Mendoza,
Mario Vsquez Guevara, Roberto Mendoza Barzola, Vctor Crdenas Soto,
Narciso Albjar, Carlos Antoy, Julin Quispe y Edmundo Rocha; y reformndola
en este extremo: RESERVARON el juzgamiento contra los citados Froiln
Huamn Quispe, Adolfo Astoray Quispe, Cirilo Castillo Quispe, Nstor Vallejo
Chuchn, Oswaldo Vallejo Ruiz, Hector Jayo Albjar, Amancio Conga Ruiz,
Vctor Rojas Inocencio, Marcelino Vallejo Chuchn, Vctor Yupanqui Enciso,
Mario Albjar Icaa, Jorge Castillo Crdenas, Edgar Castillo Huamn, Juan
Prez Quispe, Flumencio Jayo Albjar, Gregorio Mrquez Saccsara, Gregorio
Arones Quispe, Segundino Ramos Astoray, Edilberto Arce Quispe, Marino
Arango Huamancayo, Marcelino Yauli Huamn, Walter Quispe Saccsara,
Apolinario Enciso Quispe, Guillermo Gastel Quispe, Amancio Soto Conga,
Toms Abregu Guilln, Vctor Huaman Vilca, Leandra Llactahuamn Yauli,
Carlos Arteaga Enciso, Mario Yupanqui Vilcamichi, Eusebio Llactahuamn
Quispe, Hermino Crdenas Quispe, Jacinto Gastel Barbosa, Hctor Gallo
Albjar, Claudia Gastel Quispe, Maurina May-ma Huamancusi, Alejandro
Llactahuamn Mrquez, Delia Quispe Huamancusi y Bertha Llactahuamn
Yauli; DISPUSIERON que la Sala Penal Superior oficie a las autoridades

policiales correspondientes para la pronta ubicacin y recaptura de stos;

declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y
los devolvieron.SS. JERI DURAND / RODRGUEZ MEDRANO / AMPUERO DE
FUERTES / MARULL GLVEZ / CERNA SNCHEZ

CUESTIN PREVIA - Naturaleza eminentemente procesal

CUESTIN PREVIA
Naturaleza eminentemente procesal
La cuestin previa se encuentra entre
la perpetracin de la conducta punible y el acto de denunciar y/o aperturar
instruccin, por eso se dice que es un obstculo procesal que hay que salvar
previamente para poner expedita la va del ejerecicio de la accin penal y de la
potestad jurisdiccional; de esta manera siendo de naturaleza eminentemente
procesal, es completamente diferente de los elementos tpicos o constitutivos
del delito.
EXP. N 995-98-A
Lima, ocho de junio de mil novecientos noventiocho.
(...) CONSIDERANDO: Que, se entiende por Cuestiones Previas,
aquellas causas que condicionan el ejercicio de la accin penal y sin cuya
presencia, no es posible promover y perseguir la accin penal, intervinindose
cuando faltare algn requisito de procedibilidad, vale decir, un requisito
procesal; que, de los antecedentes que se glosan al presente incidente se tiene
que si bien, se gira el cheque el treinta de marzo de mil novecientos
noventicinco a favor de la agraviada Mara Mills Viuda de Mndez por la suma
de cuatrocientos ochenta dlares americanos y que presentando para su cobro
varios meses despus, vale decir despus del plazo de presentacin que
establece la Ley de Ttulos Valores, sin embargo, resulta pertinente efectuar un
deslinde acerca de lo que significa una Cuestin Previa, con los elementos de
la tipicidad, en este orden de ideas la Cuestin Previa se encuentra entre la
perpetracin de la conducta punible y el acto de denunciar y/o aperturar
instruccin, por eso se dice, que es un obstculo procesal que hay que salvar
previamente para poner expedita la va del ejercicio de la accin penal y de la
potestad jurisdiccional de esta manera, la Cuestin Previa siendo de naturaleza
eminentemente procesal, es completamente diferente de los elementos tpicos
o constitutivos del delito ya que, sta se desarrolla independientemente de la
Cuestin Previa; que, de lo actuado se advierte que en el presente caso no
ocurre un requisito de procedibilidad, ya que en el fondo se trata de un aspecto
de tipicidad y que en todo caso el accionante debe hacerlo valer conforme a
ley; que estando
a las consideraciones anotadas; CONFIRMARON la
resolucin de fojas veintinueve su fecha veinticuatro de febrero de mil
novecientos noventiocho, que declara INFUNDADA la Cuestin Previa (...)

S.S. ESTRADA CHOQUE / SNCHEZ ESPINOZA/ PORTUGAL

HIDALGO

DERECHO REGISTRAL
EJECUTADO CON DOMINIO ANOTADO PREVENTIVAMENTE - Procedencia
de la anotacin de embargo
NULIDAD DE RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL - Improcedencia

EJECUTADO CON DOMINIO ANOTADO PREVENTIVAMENTE - Procedencia

de la anotacin de embargo
EJECUTADO CON DOMINIO ANOTADO PREVENTIVAMENTE
Procedencia de la anotacin de embargo
Es procedente la anotacin de
embargo cuando el rgano jurisdiccional, no obstante tener conocimiento que
el demandado tiene anotado preventivamente el dominio sobre el inmueble,
emite pronunciamiento reiterativo respecto a su procedencia. El mandato
judicial no puede ser dejado sin efecto, directa o inderectamente, o sede en
sede registral. En este supuesto no corresponde al registrador la
responsabilidad de la calificacin.
RESOLUCIN N 236-99-ORLC/TR

Lima, 21 de setiembre de 1999

VISTO, el Recurso de Apelacin interpuesto por JAIME GABRIEL
TANTALEN CAMPOS (...) contra la observacin formulada por el Registrador
del Registro de Propiedad Inmueble Dr. Alonso Amors Figueroa, a la solicitud
de inscripcin de Embargo en forma de Inscripcin (Propiedad), en mrito a
partes judiciales. (...) El Registrador deneg la inscripcin por cuanto: Subsiste
la observacin de fecha anterior en el sentido de que el dominio del ejecutado
se encuentra anotado preventivamente mientras que tanto en el escrito de
fecha 30-04-1999 (solicita la variacin de embargo) as como la resolucin del
04-05-1999 (dispone la anotacin de embargo) hacen referencia a que el
dominio de Josas Espinoza Crdenas tiene la calidad de definitivo, lo cual es
discrepante con los antecedentes registrales. Por otro lado tngase presente
que de acuerdo al ttulo archivado que dio mrito a la anotacin preventiva de
dominio, se aprecia que el embargado ha adquirido nicamente un rea de
146.30 m2, por lo que, el embargo, no podr recaer sobre la totalidad del
inmueble, dejndose constancia que habindose oficiado al juez cursor de los
partes judiciales, se espera lo que resuelva el juez. Interviniendo como Vocal
Ponente el Dr. Fernando Tarazona Alvarado; y,
CONSIDERANDO:
Que, el ttulo venido en grado contiene los partes judiciales enviados
mediante oficio de fecha 19 de mayo de 1999 suscrito por la Juez del
Cuadragsimo Segundo Juzgado Especializado en lo Civil de Lima que
despacha la Dra. Mara S. Pulache Ayala que contiene las copias certificadas
de los actuados judiciales seguidos por Donofrio S.A. contra Llamcasum
Multiservis S.R.L. y otro sobre Obligacin de Dar Suma de Dinero. Medida
Cautelar, a travs del cual ordena trabar embargo en forma de inscripcin hasta
por la suma de S/. 160.000 nuevos soles sobre el inmueble de propiedad del
ejecutado Josas Espinoza Crdenas, ubicado en la Calle 2, Manzana E-2 lote
16 de la Urbanizacin Monterrico Sur del distrito de Santiago de Surco, inscrito
en la ficha 1307206 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima;
Que, revisada la indicada partida registral se puede apreciar que en el
asiento C00001 de la partida electrnica 44925877 (continuacin de la ficha
1307206) corre anotada preventivamente la compraventa otorgada por la
sociedad conyugal conformada por don Juan Espinoza Ortega y Felicia
Crdenas Barreto, a favor de Josas Espinoza Crdenas, por el precio de S/.
40.000 nuevos soles, celebrado mediante escritura pblica 11 de octubre de
1995 otorgado ante notario de Jauja Dr. Arturo Quispealaya Cerrn, presentado
para su inscripcin mediante ttulo N 58316 del 13 de abril de 1999;
Que, del ttulo archivado N 58316 del 13 de abril 1999 que dio mrito
preventiva referido en el considerando precedente, es de verse que don Josas
Espinoza Crdenas adquiri nicamente un rea de 146.30 m2 del rea total
del inmueble, conforme se aprecia adems del asiento C00002 de la citada
partida electrnica 44925877, estando dicha anotacin preventiva vigente a la
fecha de interposicin del presente recurso;

Que, el parte judicial materia de grado contiene la resolucin judicial N

23 de fecha 04 de mayo de 1999 expedida por la judicatura antes mencionada,
que ordena expresamente anotar la medida cautelar sobre el inmueble antes
citado, reuniendo las formalidades exigidas por el artculo 653 del Cdigo
Procesal Civil y artculo 80 Reglamento de las Inscripciones;
Que, el artculo 79 del Reglamento de las Inscripciones establece que
los embargos son materia de anotacin preventiva, y el inciso 7 del artculo
2019 del Cdigo Civil establece que son inscribibles en el Registro de
propiedad Inmueble los embargos (...) verosmilmente acreditados,
conteniendo asimismo nuestro ordenamiento civil sustantivo en su artculo
2012 la presuncin, sin admitir prueba en contrario, de que toda persona tiene
conocimiento del contenido de las inscripciones;
Que, el artculo 656 del Cdigo Procesal Civil establece que tratndose
de bienes registrados, la medida puede ejecutarse inscribindose el monto de
la afectacin, siempre que sta resulte compatible con el ttulo de propiedad ya
inscrito; este embargo no impide la enajenacin del bien pero el sucesor asume
la carga hasta por el monto inscrito;
Que, conforme se desprende del asiento C00002 de la partida
electrnica N 44925877, la anotacin preventiva de dominio obrante en el
asiento C00001 de la partida electrnica antes mencionada, se realiz por
adolecer el ttulo de defecto subsanable;
Que, las anotaciones preventivas extendidas por adolecer el ttulo de
defecto subsanable caducan a los sesenta das de la fecha del asiento de
presentacin correspondiente salvo que en mrito a Resolucin Judicial por
justa causa, se prorrogue este plazo hasta ciento ochenta das;
Que, de lo anterior se desprende que el asiento
C00001 de la partida electrnica N 44925877 tiene una
60 das desde la fecha de presentacin del ttulo,
encontramos frente a una situacin jurdico registral de
sino ms bien de carcter transitorio;

anotado en el rubro
vigencia temporal de
por lo que no nos
carcter permanente

Que, para que proceda la anotacin de embargo, resulta necesario

conforme lo establece 656 del Cdigo Procesal Civil que resulte compatible con
el ttulo de propiedad inscrito;
Que, en el ttulo materia de alzada la titularidad de don Josas Espinoza
Crdenas no se encuentra inscrita sino anotada preventivamente, por lo que no
cabra anotarse el embargo en razn a que el ejecutado no tiene un dominio
consolidado sobre el inmueble inscrito en la ficha N 307206;
Que conforme expresa Roca Sastre en Derecho Hipotecario (8va edicin
Tomo VII, pg. 392) el fundamento de este tipo de anotacin preventiva
consiste en la necesidad racional de ampliar el plazo de vigencia del asiento de
presentacin de un ttulo, cuya inscripcin haya sido suspendida por defectos

subsanables (...) pues el plazo de aquel asiento puede resultar insuficiente para
que los interesados procedan a subsanar tales defectos o para que se hayan
superado las circunstancias de imposibilidad temporal de poder proceder a la
inscripcin;
Que, sin embargo, el rgano jurisdiccional emiti pronunciamiento
reiterativo ordenando la anotacin del embargo expresando que tiene
conocimiento que el dominio del embargado corre inscrito en forma preventiva;
Que, lo mencionado en el considerando inmediato anterior se desprende
de la Resolucin N 21 de fecha 05 de julio de 1999 mediante la cual se aclara
el auto de embargo, en cuanto que la medida de inscripcin nicamente deber
afectar el rea del inmueble adquirido por el ejecutado Josas Espinoza
Crdenas, y anotarse la misma, bajo responsabilidad, de acuerdo a lo
establecido por el artculo 4 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, resolucin
que fue alcanzada a esta instancia por el apelante don Jaime Tantalen
Campos, mediante Hoja de Trmite Documentario N 23356 del 19 de julio de
1999;
Que, en este sentido, si bien el ttulo presentado no se adecua a los
antecedentes registrales, por constar el dominio anotado en forma preventiva y
sujeto a caducidad de pleno derecho lo que supondr que el asiento extendido
quede desinscrito, y que, en relacin al predio, tratndose de parte de un
inmueble inscrito, ste debera previamente segregarse conforme al sistema de
folio real consagrado en nuestra normativa registral, tambin es cierto que los
Registradores a cargo de la calificacin del mismo formularon las
observaciones pertinentes, haciendo de conocimiento del Juzgado las
deficiencias advertidas, siendo que en virtud de los mandatos judiciales
contenidos en las Resoluciones N 23 del 04 de mayo de 1999 y N 21 del 05
de julio de 1999, la judicatura reitera su mandato, asumiendo as la
responsabilidad de la anotacin ordenada; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
DEJAR SIN EFECTO la observacin del Registrador del Registro de
Propiedad Inmueble (...).
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.)-DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DRA.
GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR.
FERNANDO TARAZONA ALVARADO, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL

NULIDAD DE RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL - Improcedencia

NULIDAD DE RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL

Improcedencia
Contra las resoluciones expedidas por el Tribunal Registral
slo procede accionar ante el Poder Judicial, al haberse agotado la va
administrativa conforme a la legislacin de la materia.
RESOLUCIN N 304-99-ORLC/TR
Lima, 16 de noviembre de 1999
VISTA, la solicitud de nulidad presentada por ARTEMIO VILLALOBOS
DVILA, (...) en relacin a la Resolucin del Tribunal Registral N 273-99ORLC/TR de fecha 26 de octubre de 1999, que resolvi la apelacin
interpuesta por el recurrente contra la observacin formulada por la
Registradora Pblica del Registro de Personas Jurdicas de Lima Dra. Gina
Elizabeth Guevara Ruiz, al ttulo N 116960 del 19 de julio de 1999; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante Resolucin N 273-99-ORLC/TR de fecha 26 de octubre
de 1999 notificada al interesado el 29 del mismo mes y ao, se resolvi el
recurso de apelacin interpuesto por Artemio Villalobos Dvila contra la
observacin formulada al ttulo N 116960 del 19 de julio de 1999, referido a la
solicitud de inscripcin de la Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada San
Lorenzo N 05, disponiendo revocar las observaciones formuladas por la
Registradora al ttulo mencionado y disponer la tacha del mismo por adolecer
de defecto insubsanable;
Que, el recurrente solicita se declare la nulidad de la resolucin referida
en aplicacin de los artculos 44 y 45 del Texto nico Ordenado de la Ley de
Normas Generales de Procedimientos Administrativos, en razn que seala
la resolucin impugnada prescinde de normas esenciales, de los principios del
derecho y afecta el derecho al debido proceso;
Que, el Tribunal Registral es el rgano de segunda y ltima instancia
administrativa registral y conoce, en grado de apelacin las denegatorias de
inscripcin y dems actos regisrales de conformidad con el artculo 5 de la Ley
N 26366 y el artculo 9 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la
Oficina Registral de Lima y Callao aprobado por Resolucin del
Superintendente Nacional de los Registros Pblicos N 185-96-SUNARP, por lo
que contra sus decisiones slo cabe accionar ante el Poder Judicial acorde a lo
preceptuado en el artculo 8 del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas
Generales de Procedimientos Administrativos aprobado por D.S. N 02-94-JUS,
no existiendo por tanto vlidamente procedimiento de nulidad que ampare lo
peticionado al haberse agotado la va administrativa conforme la legislacin de
la materia;
Que, respecto a lo manifestado por el recurrente en el otros del escrito
presentado, en el sentido que la nulidad deducida deber ser resuelta bajo
apremio de conclusin de la va administrativa para la interposicin de las

acciones judiciales pertinentes, debe sujetarse a lo sealado en el

considerando precedente;
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
Declarar IMPROCEDENTE la solicitud de nulidad interpuesta (...).
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. ELENA VSQUEZ
TORRES, PRESIDENTA DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL
DR. WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL DRA.
NORA MARIELLA ALDANA DURN, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

JURISPRUDENCIA EXTRANJERA
EL DERECHO DE DEROGACIN EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL
EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS: CRITERIOS GENERALES - Jos
Carlos Remotti Carbonell

EL DERECHO DE DEROGACIN EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL

EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS: CRITERIOS GENERALES (1) (Jos
Carlos Remotti Carbonell (*))

El Convenio Europeo de Derechos Humanos regula el derecho de derogacin

como la facultad que tienen todos los Estados que lo hayan ratificado, en caso
de guerra u otro peligro que amenace la vida de la nacin, para suspender las
obligaciones previstas en el propio convenio. El autor analiza el tratamiento que
le ha venido dando el Tribunal Europeo al derecho de derogacin y sus
diversas implicancias.
SUMARIO: I.- Introduccin. II. El derecho de derogacin en el Convenio
Europeo de Derechos Humanos. III. Delimitacin entre el derecho de
derogacin previsto en el Convenio Europeo y !a suspensin de derechos
regulada por la Constitucin. IV. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos
como rgano de interpretacin y aplicacin del Convenio Europeo de Derechos
Humanos y de control del derecho de derogacin. V. El ejercicio del derecho de
derogacin en la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos:
condiciones que han de cumplir los Estados para ejercer el derecho de
derogacin. VI. A modo de conclusin.
I.

INTRODUCCIN

La Constitucin espaola de 1978 (CE) estructura y sistematiza en su

Ttulo I un catlogo de derechos, al cual dota de una serie de garantas, tanto
generales como especficas. A su vez, la Constitucin posibilita que en
determinadas circunstancias y cumpliendo una serie de requisitos, dichos
derechos puedan verse afectados por la imposicin de lmites. Se configura de
esta manera en el texto constitucional un complejo sistema de derechos, en el
cual ni los derechos ni sus garantas o sus lmites son absolutos, lo que obliga
a efectuar, en cada caso, una ponderada labor hermenutica. Para el desarrollo
de dicha labor hay que tener presente, adems, que la Constitucin establece
determinadas construcciones y relaciones jurdicas que resultan de obligado
cumplimiento en la interpretacin y aplicacin del sistema constitucional de
derechos.
Dentro de este marco constitucional general se encuentra la suspensin
individual de derechos, prevista en el art. 55.2 CE, la cual tiene por objeto
facilitar las investigaciones correspondientes a la actuacin de bandas armadas
o elementos terroristas. Para ello, dicho art. 55.2 CE posibilita que, en forma
individual, se pueda suspender:
- El plazo mximo de detencin gubernativa de 72 horas (art. 17.2 CE),
- La inviolabilidad del domicilio salvo que exista autorizacin del titular,
orden judicial o supuesto de delito flagrante (18.2 CE) y
- El secreto de las comunicaciones, salvo resolucin judicial (18.3 CE).
La suspensin individual de derechos no es, en la Constitucin
espaola, una clusula habilitante irrestricta: adems de estar limitada nica y

exclusivamente a determinadas personas en cuanto participen en, o se

relacionen con, la actuacin de bandas armadas y elementos terroristas, el art.
55.2 CE dispone que su desarrollo slo procede por medio de ley orgnica;
exige que su ejercicio ha de contar con una necesaria intervencin judicial y un
adecuado control parlamentario; y establece la responsabilidad penal como
violacin de los derechos y libertades para quienes utilicen en forma
injustificada o abusiva las atribuciones que ella implica. La suspensin
individual de derechos tiene, en este sentido, una configuracin compleja,
puesto que adems de la necesaria decisin poltica de necesidad y
oportunidad, la Constitucin impone, para poder materializarla, determinados
procedimientos, condiciones habilitantes, contenidos, controles y garantas.
Ahora bien, para estudiar la compleja configuracin de la suspensin
individualizada de derechos, es necesario abordar el anlisis del derecho de
derogacin establecido en el art. 15 del Convenio Europeo para la Proteccin
de los Derechos del Hombre y de las Libertades Fundamentales (CEDH) (2), y
cmo ste ha sido interpretado por la jurisprudencia del Tribunal Europeo de
Derechos Humanos (TEDH). Ello obtiene su fundamento jurdico en los
mandatos constitucionales de los arts. 10.2 y 96.1 CE:
Art. 10.2 CE: "Las normas relativas a los derechos fundamentales y a las
libertades que la Constitucin reconoce, se interpretarn de conformidad con la
Declaracin Universal de Derechos Humanos y los tratados y acuerdos
internacionales sobre las mismas materias ratificados por Espaa".
Art. 96.1 CE: "Los tratados internacionales vlidamente celebrados, una
vez publicados oficialmente en Espaa, formarn parte del ordenamiento
interno. Sus disposiciones slo podrn ser derogadas, modificadas o
suspendidas en la forma prevista en los propios tratados o de acuerdo con las
normas generales del Derecho Internacional".
De dichos artculos se desprende, en primer lugar, que es
constitucionalmente obligado interpretar las normas referidas a los derechos
reconocidos en la norma jurdica suprema de acuerdo con lo que dispongan los
tratados internacionales ratificados por Espaa y, en segundo lugar que todos
los tratados vlidamente celebrados tienen, desde su publicacin oficial en el
Boletn Oficial del Estado, valor de norma jurdica interna y, por tanto, resultan
directamente aplicables y su contenido vinculante para todos los poderes
pblicos y particulares (3).
De esta manera los arts. 10.2 y 96.1 CE establecen otros elementos a
tener en cuenta en la configuracin de los derechos constitucionalmente
reconocidos. De una parte, porque identifican las normas que, siendo de origen
internacional, pasan a integrarse en el ordenamiento jurdico interno como
normas jurdicas directamente aplicables (art. 96.1 CE). De otra, porque
permiten la identificacin de normas que, sin integrarse al ordenamiento
jurdico interno, son vinculantes para la interpretacin de los derechos
constitucionalmente reconocidos (art. 10.2 CE) (4).

Es pues ste el contexto en el que debe examinarse el Convenio

Europeo de Derechos Humanos y el derecho de derogacin establecido por el
mismo Convenio: como tratado internacional vlidamente celebrado, ratificado
y publicado oficialmente en Espaa en 1979, por lo que ha de ser considerado
como norma jurdica interna directamente aplicable y vinculante para todos los
poderes pblicos y ciudadanos (art. 96.1 CE) y como obligado referente
interpretativo de todo el ordenamiento jurdico (art. 10.2 CE). En tal virtud, el
derecho de derogacin previsto por el Convenio Europeo de Derechos
Humanos constituye uno de los parmetros a partir del cual ha de interpretarse
la suspensin individual de derechos contemplada en el art. 55.2 de la
Constitucin.
II. EL DERECHO DE DEROGACIN EN EL CONVENIO EUROPEO DE
DERECHOS HUMANOS
El Convenio Europeo de Derechos Humanos entiende por derecho de
derogacin la facultad por la cual todos los Estados que lo hayan ratificado, en
caso de guerra o de otro peligro pblico que amenace la vida de la nacin,
pueden tomar medidas que suspendan las obligaciones previstas en el propio
Convenio, siempre que se adopten en la medida estricta a lo exigido por la
situacin, que se respeten las excepciones dispuestas por el mismo, y que no
estn en contradiccin con las otras obligaciones que dimanan del Derecho
Internacional.
Art. 15 CEDH: "1.- En caso de guerra o de otro peligro pblico que
amenace la vida de la nacin, cualquier Alta Parte Contratante podr tomar
medidas que deroguen las obligaciones previstas en el presente Convenio en
la medida estricta en que lo exija la situacin y supuesto que tales medidas no
estn en contradiccin con las otras obligaciones que dimanan del Derecho
Internacional.
2.- La disposicin precedente no autoriza ninguna derogacin al artculo
2, salvo para el caso de muertes resultantes de actos lcitos de guerra, y a los
artculos 3, 4 pfo. 1 y 7.
3.- Toda Alta Parte Contratante que ejerza este derecho de derogacin
tendr plenamente informado al Secretario General del Consejo de Europa de
las medidas tomadas y de los motivos que las han inspirado. Deber
igualmente informar al Secretario General del Consejo de Europa de la fecha
en que esas medidas hayan dejado de estar en vigor y las disposiciones del
Convenio vuelvan a tener plena aplicacin".
No hay que confundir al derecho de derogacin con la denuncia de los
tratados, pues son dos instituciones jurdicas diferentes. El derecho de
derogacin se diferencia de la denuncia de los tratados en cuanto que
mediante esta ltima un Estado comunica oficialmente a los otros Estados que
con l hubieran suscrito un tratado, que a partir de una determinada fecha
dejar sin efectos los acuerdos a que hubieran llegado, es decir que actuar al
margen de lo establecido en dicho tratado; mientras que, por medio del
derecho de derogacin, encontramos que a partir de determinadas situaciones

de hecho, un Estado puede inaplicar determinadas clusulas de un tratado,

pero que dicha inaplicacin se efecta en cuanto el mismo tratado no slo la
permite, sino que la regula y le instaura sus lmites, por lo que se efecta
dentro de lo establecido en el propio tratado.
Nos encontramos, pues, ante una disposicin del Convenio Europeo de
Derechos Humanos que, bajo la denominacin de derecho de derogacin,
permite la suspensin de determinados derechos garantizados en el Convenio
cuando se produzcan determinadas circunstancias y con la observacin de
determinados requisitos (5). En este sentido el Convenio exige en su art. 15,
para la aplicacin correcta del derecho de derogacin:
- Un supuesto de hecho habilitante consistente en el caso de guerra o de
otro peligro pblico que amenace la vida de la nacin.
- Proporcionalidad entre el supuesto de hecho y la medida aplicada,
puesto que nicamente se pueden admitir derogaciones de derechos en la
medida estricta en que lo exija la situacin.
- Compatibilidad entre la derogacin del derecho y las otras obligaciones
del estado signatario derivadas del Derecho Internacional.
- Comunicacin de las medidas tomadas y de los motivos que las han
inspirado al Secretario General del Consejo de Europa, as como de la fecha en
que esas medidas hayan dejado de estar en vigor y en que las disposiciones
del Convenio vuelvan a tener plena aplicacin.
La habilitacin a los Estados para poder ejercer el derecho de
derogacin, conforme a lo establecido en el art. 15 CEDH comporta, adems
del cumplimiento de los requisitos antes mencionados, la prohibicin de
derogar los derechos comprendidos en los arts. 2, 3, 4.1 y 4.7. A su vez, el art.
4.3 del Protocolo Adicional N 7 tambin establece derechos que no pueden
verse afectados por el ejercicio del derecho de derogacin (6). De esta forma,
no se pueden suspender los siguientes preceptos:
- Art. 2 CEDH, relativo al derecho a la vida, salvo para el caso de
muertes resultantes de actos lcitos de guerra:
"Art. 2.1. El derecho de toda persona a la vida est protegido por la Ley.
Nadie podr ser privado de su vida intencionadamente, salvo en ejecucin de
una condena que imponga pena capital dictada por el tribunal al reo de un
delito para el que la ley establece esa pena.
2. La muerte no se considerar infligida con infraccin del presente
artculo cuando se produzca como consecuencia de un recurso a la fuerza que
sea absolutamente necesario:
a) En defensa de una persona contra una agresin ilegtima.

b) Para detener a una persona conforme a derecho o para impedir la

evasin de un preso o detenido legalmente.
c) Para reprimir, de acuerdo con la ley, una revuelta o insurreccin".
- Art. 3 CEDH, que prohbe las torturas y los tratos inhumanos y
degradantes:
"Art. 3. Nadie podr ser sometido a tortura ni a penas o tratos inhumanos
o degradantes"
- Art. 4.1 CEDH, prohibiendo la esclavitud o servidumbre:
"Art. 4.1. Nadie podr ser sometido a esclavitud o servidumbre".
- Art. 7 CEDH, regulador de los principios de legalidad y tipicidad penal e
irretroactividad o ultractividad benigna:
"Art. 7.1. Nadie podr ser condenado por una accin o una omisin que,
en el momento en que haya sido cometida, no constituya una infraccin segn
el Derecho nacional o internacional. Igualmente no podr ser impuesta una
pena ms grave que la aplicable en el momento en que la infraccin haya sido
cometida.
2. El presente artculo no impedir el juicio y, el castigo de una persona
culpable de una accin o de una omisin que, en el momento de su comisin,
constitua delito segn los principios generales del derecho reconocidos por las
naciones civilizadas".
- Art. 4.3 del Protocolo 7 CEDH, sobre el derecho a no ser juzgado
penalmente dos veces por el mismo supuesto de hecho (non bis in idem) (7):
"Protocolo 7. Art. 4.1. Nadie puede ser perseguido o castigado
penalmente por las jurisdicciones del mismo Estado a causa de una infraccin
por la cual haya sido ya absuelto o condenado por un juicio definitivo conforme
a la ley y al procedimiento penal de este Estado.
2. Las disposiciones del prrafo anterior no impiden la reapertura del
proceso, conforme a la ley y al procedimiento penal del Estado interesado, si
hechos nuevos o recientemente revelados o un vicio fundamental en
procedimiento precedente son susceptibles de afectar a la decisin recada.
3. No se autoriza ninguna derogacin al presente artculo en virtud del
artculo 15 del Convenio".
Hay que destacar que el ejercicio del derecho de derogacin no supone
una simple limitacin de derechos o restriccin de su ejercicio sino que implica
una verdadera suspensin de los derechos afectados. Su ejercicio permite, en
virtud de la declaracin interpretativa realizada por Espaa que es parte
integrante del texto del Convenio, tanto la suspensin general de derechos a

partir de la declaracin de los estados de excepcin y sitio, prevista en los arts.

55.1 y 116 CE (8), como la suspensin individualizada de derechos, en las
investigaciones por la actuacin de bandas armadas y elementos terroristas del
art. 55.2 CE, siempre que se cumpla con los presupuestos habilitantes
previstos en el propio Convenio (9).
III.
DELIMITACIN ENTRE EL DERECHO DE DEROGACIN PREVISTO
EN EL CONVENIO EUROPEO Y LA SUSPENSIN DE DERECHOS
REGULADA POR LA CONSTITUCIN
La trascendencia que adquiere el Convenio Europeo de Derechos
Humanos en la configuracin e interpretacin de los derechos as como de su
posible suspensin, es decisiva. No obstante esta afirmacin, hay que tener en
cuenta que entre Convenio y Constitucin existen diferencias sustanciales que
obligan a efectuar una interpretacin ponderada de la regulacin del Convenio
a los efectos de poder encajarla en el ordenamiento jurdico espaol, lo que se
hace extensivo a la suspensin (derogacin) de derechos que recibe, tanto en
el Convenio Europeo como en la Constitucin, una distinta regulacin jurdica.
As tenemos, por ejemplo, que:
- El Convenio excluye explcitamente determinados derechos de la
posibilidad de ser derogados, y por tanto sensu contrario, permite suspender
todos aquellos derechos no sealados expresamente dentro de la relacin de
derechos excluidos; mientras que en la Constitucin, lo que se explicita no son
las exclusiones sino los derechos que pueden verse afectados por la llamada
suspensin tanto general como individual de derechos.
- En el Convenio se describen como presupuestos habilitantes, o
condiciones de legitimacin del derecho de derogacin, el caso de guerra o
peligro pblico para la vida de la nacin. Por su parte, el texto constitucional
espaol no establece presupuestos legitimantes para el caso de los estados de
excepcin y sitio, sino que slo establece los procedimientos para declararlos
(art. 116 CE) y los derechos que pueden afectar (art. 55.1 CE) (10). En el caso
de la suspensin individual, que es el referido al presente trabajo, la
Constitucin establece como supuesto habilitante a las investigaciones
relacionadas con la actuacin de bandas armadas o elementos terroristas (art.
55.2 CE).
- En el Convenio se permite la derogacin de las obligaciones de los
Estados, sin distinguir entre los distintos elementos configuradores de los
derechos, lo cual permite una suspensin mucho ms amplia que la regulada
por la Constitucin, ya que sta, en determinados supuestos, no autoriza
suspender ms que uno o algunos elementos configuradores del derecho. Por
poner un ejemplo: en el caso del derecho a la inviolabilidad del domicilio, el
Convenio, a partir de la clusula de la "derogacin de las obligaciones",
permitira suspender todos los elementos configuradores de este derecho
mientras que, por el contrario, la Constitucin, al referirse a la suspensin
individual, nicamente permite suspender la garanta de la necesaria orden
judicial o la necesaria existencia de delito flagrante para poder penetrar en un
domicilio sin el consentimiento del titular del mismo (sin que se vean afectados

por la suspensin el resto de garantas, controles y dems elementos

configuradores del derecho).
Es necesario, pues, realizar una cuidadosa y ponderada interpretacin
sobre la integracin del derecho de derogacin previsto por el Convenio en el
sistema constitucional de derechos, teniendo en cuenta el carcter de standard
mnimo del Convenio y equilibrando dentro del marco general de la
Constitucin, como mxima norma del ordenamiento, las construcciones
jurdicas de ambos sistemas para que no se produzcan fisuras en la eficacia,
que tanto la Constitucin como el Convenio Europeo, prevn para cada uno de
los derechos y para el sistema de derechos en su conjunto.
IV.
EL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS COMO
RGANO DE INTERPRETACIN Y APLICACIN DEL CONVENIO EUROPEO
DE DERECHOS HUMANOS Y DE CONTROL DEL DERECHO DE
DEROGACIN
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos es un rgano jurisdiccional
de garanta, creado por el Convenio Europeo de Derechos Humanos (11), que
extiende su competencia a todos los asuntos relativos a la interpretacin y
aplicacin del referido Convenio. En la actualidad tienen acceso al Tribunal,
tanto los Estados que han ratificado el Convenio Europeo como la Comisin
Europea de Derechos Humanos, la cual es, tambin, un rgano creado por el
Convenio, que no tiene carcter jurisdiccional, y cuyo objetivo es intentar un
arreglo amistoso entre las partes (art. 28 b) CEDH). As tambin tienen acceso
ante el Tribunal los ciudadanos, organizaciones no gubernamentales y grupos
de particulares de aquellos Estados que hayan ratificado el Protocolo N 9, en
cuanto no estn de acuerdo con la resolucin adoptada por la Comisin
Europea de Derechos Humanos (12).
Respecto a los Estados que no han ratificado el Protocolo N 9 (Espaa
incluida), se mantiene la anterior regulacin por la que, los ciudadanos,
organizaciones no gubernamentales o grupos de particulares, no tienen acceso
directo ante el Tribunal Europeo y requieren, necesariamente, que su demanda
sea tomada en consideracin por la Comisin Europea y sea sta la que a su
vez recurra, si lo estima pertinente, ante el Tribunal Europeo (13). Ello se debe
a que segn lo dispuesto en el Convenio, la Comisin Europea desarrolla una
funcin de filtro en la que al apreciar alguna violacin de derechos
reconocidos en el Convenio puede, en primer lugar, actuar de amigable
componedor a fin de llegar a un arreglo amistoso entre el o los Estados
demandados y el o los ciudadanos o Estados demandantes, que se inspire en
el respeto a los derechos humanos (art. 28.b CEDH); en segundo lugar, realizar
un dictamen sobre la posible violacin, por parte de el o los Estados de las
obligaciones que les incumben a tenor del convenio (art. 31.1 CEDH) y remitirlo
al Comit de Ministros del Consejo de Europa (art. 31.2 CEDH) a fin de que
decida la adopcin de las medidas que consideren oportunas (art. 32 CEDH); y,
en tercer lugar, plantear la demanda ante el Tribunal Europeo de Derechos
Humanos (art. 44).

Ahora bien, las dos vas que los ciudadanos de los diversos Estados
tienen para acceder ante el Tribunal de un lado, el acceso directo, contra la
resolucin desestimatoria de la Comisin Europea, reservado para los
ciudadanos de los Estados que hayan ratificado el Protocolo N 9, y de otro
lado, el acceso indirecto para los ciudadanos del resto de Estados en cuanto la
Comisin tome en consideracin su demanda requieren como paso previo el
conocimiento y posterior pronunciamiento de la Comisin Europea de Derechos
Humanos.
Para acceder a la Comisin Europea de Derechos Humanos se requiere
(14), entre otros requisitos, haber agotado todos los recursos internos (art. 26
CEDH). La prescripcin de haber agotado "todos" los recursos incluye, adems
de la jurisdiccin ordinaria, la jurisdiccin constitucional en los pases en los
cuales sta exista y siempre que el derecho violado sea susceptible de tener
proteccin en esta va (15).
La necesidad de agotar los recursos internos permite, adems,
demandar ante la Comisin (en forma indirecta) aquellas violaciones de
derechos reconocidos por el Convenio que tienen su origen en actos u
omisiones realizadas por particulares y no necesariamente por los Estados. En
efecto, el art. 25.1 CEDH prev que las demandas se podrn interponer cuando
sean las altas partes contratantes quienes hayan violado los derechos del
Convenio, pareciendo excluir aquellas violaciones efectuadas por particulares.
Sin embargo, ante la violacin de un derecho protegido por el Convenio
producida por un particular, y al haber tenido el recurrente que agotar los
recursos internos, la violacin originaria (de los particulares) ha tenido que ser
recurrida ante los tribunales nacionales, los cuales, al no reponer el derecho
violado, infringen tambin las disposiciones del Convenio Europeo. La
denegacin judicial interna constituye, desde el momento en que se efecta,
una segunda violacin del derecho, esta vez realizada por el Estado signatario,
frente a la cual s se puede presentar la demanda ante la Comisin Europea y
ella, posteriormente, recurrir ante el Tribunal Europeo.
En todo caso la mera ratificacin del Convenio Europeo no implica
necesariamente la aceptacin por los Estados signatarios de la jurisdiccin del
Tribunal Europeo de Derechos Humanos como rgano de interpretacin y
aplicacin del Convenio, puesto que se requiere que conjunta o posteriormente
a la firma se reconozca expresamente la aceptacin de dicha jurisdiccin como
obligatoria de pleno derecho (16).
Igual reconocimiento se ha de efectuar con relacin a la competencia de
la Comisin Europea (17). A tales efectos el Estado espaol ha reconocido
tanto la jurisdiccin del Tribunal Europeo como rgano de interpretacin y
aplicacin del Convenio (18) como la competencia de la Comisin Europea en
su doble funcin de amigable componedor y de filtro en las demandas por
violacin de derechos reconocidos en el Convenio Europeo (19).
Las sentencias dictadas por el Tribunal Europeo (STEDH), con la
aceptacin de su jurisdiccin de pleno derecho, han de ser motivadas y tendrn
el carcter de definitivas (arts. 51 y 52 CEDH), comprometindose por ello los

Estados a conformarse con las decisiones que adopte el Tribunal en los litigios
en que sean parte (art. 53 CEDH). As tambin los Estados contratantes
renuncian, salvo compromiso especial, a prevalerse de los tratados, convenios,
o declaraciones que existan entre ellos, a fin de someter por va de demanda
una diferencia surgida de la interpretacin o de la aplicacin del Convenio a un
procedimiento distinto de los previstos en el Convenio Europeo (art. 62 CEDH).
Es pues en este contexto donde se fundamenta la necesidad de estudiar
la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos, como rgano de
interpretacin y aplicacin del Convenio Europeo de Derechos Humanos,
relativa al derecho de derogacin en cuanto afecta a la delimitacin y
configuracin a nivel interno de la suspensin individual de derechos prevista
en el art. 55.2 de la Constitucin.
V.
EL EJERCICIO DEL DERECHO DE DEROGACIN EN LA
JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS:
CONDICIONES QUE HAN DE CUMPLIR LOS ESTADOS PARA EJERCER EL
DERECHO DE DEROGACIN
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos considera que, si bien es
cierto que el art. 15 CEDH faculta a los Estados para que, en caso de guerra o
de otro peligro pblico que amenace la vida de la nacin puedan tomar dentro
de un amplio margen de discrecionalidad medidas que signifiquen la
derogacin de determinados artculos del Convenio, ello no debe ser entendido
como una clusula en blanco que habilite una total libertad a los Estados para
valorar las circunstancias y adoptar las medidas que consideren oportunas. En
este sentido, el TEDH tomando como base lo dispuesto en los arts. 17 y 18
CEDH (20), desarrolla una serie de parmetros generales que permiten
garantizar, sin menoscabar la necesaria eficacia de las medidas adoptadas en
la lucha contra el terrorismo, que el ejercicio del derecho de derogacin y las
actuaciones que contrae no signifiquen la implantacin de la arbitrariedad.
El establecimiento de tales criterios generales nos permitir fijar las
estructuras bsicas fundamentadoras y limitadoras en la interpretacin,
adopcin, aplicacin y control de las medidas. As, haremos referencia al
margen de apreciacin de los Estados para valorar la existencia de una
situacin habilitante y de las medidas a adoptar, la necesaria proporcionalidad
de las mismas respecto a los hechos que la ocasionan y a los fines
perseguidos, el equilibrio necesario entre derogacin y la proteccin de los
derechos fundamentales, los controles exigidos y las responsabilidades
derivadas del ejercicio abusivo de las medidas, la compatibilidad de aqullas
con las dems obligaciones del Derecho Internacional y la necesidad de
realizar una comunicacin adecuada al Secretario General del Consejo de
Europa.
A)
LA EXISTENCIA DE UNA GRAVE SITUACIN DE TERRORISMO
COMO SUPUESTO DE HECHO HABILITANTE DE MEDIDAS QUE
IMPLIQUEN EL EJERCICIO DEL DERECHO DE DEROGACIN

Como ya se ha mencionado, el art. 15 CEDH exige como supuesto de

hecho habilitante para la adopcin y aplicacin de medidas que impliquen el
ejercicio del derecho de derogacin, la existencia de una situacin excepcional
de crisis o de muy grave emergencia pblica que amenace la vida de la nacin.
Ahora bien, en el desarrollo de su funcin jurisdiccional, el Tribunal Europeo se
ha visto en la obligacin de determinar si la existencia y actuacin de grupos
terroristas, puede ser considerada por los Estados, como incluidas dentro de
los conceptos de "situacin excepcional de crisis" o de "muy grave emergencia
pblica" y por tanto, como habilitantes para actuar conforme a lo dispuesto en
el art. 15 del Convenio.
Para ello, el Tribunal ha establecido como criterio determinante la
necesaria amplitud y gravedad de los actos terroristas. En este sentido, al
TEDH no le basta con la existencia o actuacin de grupos terroristas, sino que
exige que su actividad sea, por un lado, considerable y, por otro, creadora de
un grave peligro tanto para los ciudadanos como para la integridad del Estado.
Slo en este sentido, el terrorismo constituira una situacin muy grave para los
Estados, que les habilitara para adoptar medidas que impliquen el ejercicio del
derecho de derogacin. Adems, el TEDH considera que la amplitud y
gravedad de la actuacin terrorista, a fin de ser considerada como supuesto de
hecho habilitante, ha de ser valorada a partir de los hechos y las circunstancias
de cada caso concreto:
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda: En Derecho (21) (E. D.)
28: "Considerando que en el contexto general del artculo 15 del Convenio, el
sentido normal y habitual de las palabras 'alguna emergencia pblica que
amenace la vida de la nacin, es suficientemente claro; que se refiere a una
situacin excepcional de crisis o emergencia que afecta al conjunto de la
poblacin y constituye una amenaza a la vida organizada de la comunidad
sobre la que se fundamenta el Estado; que habiendo por consiguiente
establecido el sentido normal y habitual de esta nocin, el Tribunal debe decidir
si los hechos y circunstancias que condujeron al Gobierno irlands a realizar su
proclamacin de 5 de julio de 1957 se hallan dentro de esta nocin; que el
Tribunal, despus de su estudio, piensa que se daba tal supuesto: que la
existencia en ese momento de una 'emergencia pblica que amenaza la vida
de la nacin, fue deducida razonablemente por el Gobierno irlands de una
conjuncin de varios factores, entre otros, principalmente: en primer lugar, la
existencia dentro de la Repblica de Irlanda de un ejrcito secreto dedicado a
actividades anticonstitucionales y que empleaba la violencia para alcanzar sus
propsitos; en segundo trmino, el hecho de que este ejrcito estaba asimismo
operando fuera del territorio del Estado y, por consiguiente, comprometiendo
gravemente las relaciones de vecindad de la Repblica de Irlanda; en tercer
lugar, el crecimiento progresivo y alarmante de las actividades terroristas desde
el otoo de 1956 y, muy especialmente, en la primera mitad del ao 1957".
Caso Irlanda contra el Reino Unido. E. D. 212: "Es indiscutible que el
ejercicio de los poderes especiales se dirigi fundamentalmente, e incluso
exclusivamente antes del 5 de febrero de 1973, contra el IRA, como ejrcito
clandestino. Se quera combatir a una organizacin que en toda la reciente
historia de Irlanda haba desempeado un papel subversivo considerable y que

creaba, en agosto de 1971 y despus, un peligro de una amplitud y de una

intensidad especiales para la integridad del territorio del Reino Unido, las
instituciones de los seis condados y la vida de los habitantes de la provincia".
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana: E. D. 47: "Recordando
sus sentencias Lawless c. Irlanda de julio de 1961 e Irlanda c. Reino Unido
precitadas, y ejerciendo su propia apreciacin a la luz del conjunto de los
elementos de que dispone en cuanto a la amplitud y los efectos de la violencia
terrorista en Irlanda del Norte y en aquellos momentos en el Reino Unido, el
Tribunal considera fuera de duda que se actu bien en tal sentido".
B)
EL
DEROGACIN.

CARCTER

SUPLETORIO

DEL

DERECHO

DE

Para el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, el derecho de

derogacin nicamente puede ejercitarse si las medidas de control ordinario se
han revelado como insuficientes para hacer frente a la grave situacin de
peligro. En tales casos, para el TEDH, los estados deben justificar que los
poderes atribuidos por la legislacin ordinaria no le permiten superar la grave
amenaza para la vida de la comunidad.
Caso Irlanda contra el Reino Unido, E. D. 212: .Frente a una ola masiva
de violencia e intimidacin, el Gobierno de Irlanda del Norte y despus, una vez
establecida la administracin directa (30 de marzo de 1972), el Gobierno
britnico, pudieron razonablemente entender que los medios de la legislacin
ordinaria no bastaban para la lucha contra el terrorismo y que tenan que
recurrir a otros extraordinarios, fuera del mbito del derecho comn. bajo la
forma de privaciones "extrajudiciales" de libertad (...).
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda, E. D. 36: "Considerando,
no obstante, que a juicio del Tribunal, en 1957 la aplicacin del derecho
ordinario se haba demostrado como inservible para controlar el peligro
creciente que amenazaba a la Repblica de Irlanda (...)".
Ahondando en el carcter supletorio del derecho de derogacin, el
TEDH estima que la sola existencia de una situacin de excepcional gravedad
originada por la existencia y actuacin de grupos terroristas, no fundamenta,
por s sola, el ejercicio del derecho de derogacin. En este sentido el derecho
de derogacin slo podr ser ejercido por los estados ante la ineficacia,
insuficiencia o la imposibilidad de utilizar otros medios ordinarios en la lucha
contra el terrorismo, por lo que previamente han de examinarse (e intentarse)
otras medidas que no supongan la suspensin de derechos prevista en el art.
15 del Convenio.
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda. E. D. 29: "Considerando
que, a pesar de la gravedad de la situacin, el gobierno haba conseguido
felizmente, utilizando medios previstos en la legislacin ordinaria, mantener el
funcionamiento ms o menos normal de las instituciones pblicas, pero que la
emboscada homicida de la noche del 3 al 4 de julio de 1957 en el territorio de
Irlanda del Norte, cerca de la frontera, haba llevado al convencimiento la

vspera del 12 de julio fecha que, adems, por razones histricas, es

particularmente crtica para el mantenimiento de la paz y del orden pblico de
que exista un peligro inminente en funcin de las actividades continuas e
ilegales del IRA y de los grupos asociados, llevadas a cabo en Irlanda del
Norte, pero cuyas bases estaban en el territorio de la Repblica de Irlanda (...)".
E. D. 36: "Considerando, no obstante, que a juicio del Tribunal, en 1957
la aplicacin del derecho ordinario se haba demostrado como inservible para
controlar el peligro creciente que amenazaba a la Repblica de Irlanda; que los
tribunales penales ordinarios o, incluso, tribunales penales especiales o
militares no hubiesen bastado para mantener la paz y el orden; que en
concreto, la acumulacin de las pruebas necesarias para acusar a
determinados sujetos envueltos en actividades del IRA y sus grupos disidentes
se haca con gran dificultad, a causa del carcter militar secreto y terrorista de
dichos grupos y el miedo inoculado por ellos entre la poblacin; que, el hecho
de que estos grupos actuaran principalmente en Irlanda del Norte y limitaran
sus actividades en la Repblica de Irlanda a la preparacin de ataques
armados al otro lado de la frontera, era un impedimento adicional para reunir
las pruebas suficientes; que el cierre de la frontera hubiera tenido
repercusiones extremadamente graves sobre la poblacin en su conjunto, ms
graves an que las requeridas por las exigencias de la emergencia..."
C)
EL MARGEN DE DISCRECIONALIDAD DE LOS ESTADOS,
AUNQUE DE AMPLIO ALCANCE, NO ES ABSOLUTO, Y QUEDA SOMETIDO
AL CONTROL DEL TRIBUNAL EUROPEO
El Tribunal Europeo considera que son los Estados los competentes
para determinar si existe o no una situacin de terrorismo de gravedad
suficiente como para adoptar medidas que impliquen el ejercicio del derecho de
derogacin. Ello lo fundamenta tanto en que lo establecido en el art. 15 CEDH
es una clara habilitacin a los estados, como en la estimacin de que las
autoridades nacionales, por su contacto directo con la realidad, estn en
mejores condiciones que el juez internacional para determinar si existen o no
las condiciones de peligro y gravedad requeridas por el Convenio. Para el
desarrollo de tal funcin, el TEDH afirma que los estados han de contar con un
amplio margen de apreciacin y discrecin que se extiende a la decisin de
adoptar tales medidas y a su amplitud, as como a determinar el momento
oportuno para suspenderlas. En tal sentido corresponde al Tribunal ejercer el
control sobre las medidas adoptadas, la forma de su adopcin y su aplicacin,
sean compatibles con lo dispuesto en el Convenio Europeo de Derechos
Humanos.
Caso Irlanda contra el Reino Unido, E. D. 207: "(...) Incumbe en primer
lugar al Estado contratante, responsable de la 'vida de su nacin', determinar si
le amenaza un peligro pblico y, en el supuesto afirmativo, hasta dnde es
necesario llegar para intentar que desaparezca. Las autoridades nacionales,
por su relacin directa y constante con las realidades apremiantes del momento
estn, en principio, en mejores condiciones que la jurisdiccin internacional
para apreciar la existencia de semejante peligro y la naturaleza y amplitud de

las derogaciones necesarias para evitarlo. El artculo 15.1 les deja en esta
cuestin un amplio margen para su consideracin (...)"
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana, E. D. 43: "El Tribunal
recuerda que incumbe a cada Estado contratante, responsable de la vida de su
nacin, determinar si un 'peligro pblico' le amenaza y en caso afirmativo, hasta
dnde es necesario ir para tratar de disiparlo. En contacto directo y constante
con las realidades presentes del momento, las autoridades nacionales se
encuentran en principio mejor situadas que el juez internacional para
pronunciarse sobre la presencia de semejante peligro, as como sobre la
naturaleza y la extensin de las derogaciones necesarias para conjurarlo. Por
lo tanto, en esta materia debe dejrseles un amplio margen de apreciacin
(...)".
Id.. E. D. 47: "[...] la decisin de retirar una derogacin manifiesta en
principio el poder discrecional del Estado [...]"
Caso Irlanda contra el Reino Unido, E. D. 207: "(...) Los Estados no
disfrutan, sin embargo, de un poder ilimitado en este mbito. El Tribunal, al que
corresponde, con la Comisin, asegurar el respeto de los compromisos de los
Estados, tiene competencia para resolver si han sobrepasado la medida
estricta de las exigencias de la crisis. El margen nacional de apreciacin est,
pues, acompaado de una fiscalizacin europea".
D)
LA DEROGACIN SLO PERMITE ADOPTAR LAS MEDIDAS
ESTRICTAMENTE NECESARIAS PARA RESOLVER LA CRISIS
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos, considera a la luz de lo
establecido por el Convenio, que los estados no cuentan con una total libertad
a la hora de adoptar medidas contra el terrorismo, ni siquiera cuando se
amparen en el ejercicio del derecho de derogacin. En tales supuestos el
TEDH considera que los estados slo pueden establecer y aplicar aquellas
medidas que sean estrictamente requeridas por las circunstancias:
Caso Lawless contra !a Repblica de Irlanda, E. D. 22: "Considerando
que, como se deduce de estas disposiciones. sin desligarse de todas las
obligaciones asumidas en el Convenio, el Gobierno de cualquier Alta Parte
Contratante tiene el derecho, en caso de guerra o de emergencia pblica que
amenace la vida de la nacin, de adoptar medidas que deroguen sus
obligaciones contenidas en el Convenio, a excepcin de las previstas en el art.
15.2 del Convenio y siempre que dichas medidas se hallen estrechamente
limitadas a lo exigido por las circunstancias de la situacin [...]"
E. D. 31: "Considerando que el art. 15, prrafo 1, determina que una Alta
Parte Contratante puede derogar sus obligaciones [...] slo 'en la medida en
que lo exija la situacin'; que es por consiguiente necesario [...] examinar si la
aplicacin de la parte II de la Ley de 1940 fue una medida estrictamente
requerida por la emergencia existente en 1957".

E. D. 36: "[...] Que resulta de lo anteriormente expuesto que ninguna de

las medidas antes mencionadas hubieran hecho posible hacer frente
eficazmente a la situacin existente en Irlanda en 1957; que, por consiguiente,
la detencin administrativa tal y como lo establece la Ley modificada de 1940
de individuos sospechosos de intentar tomar parte en actividades terroristas se
revela, a pesar de su gravedad. como una medida requerida por las
circunstancias".
La determinacin de lo que debe entenderse como "medida estricta en lo
que exija la situacin", y el establecimiento de cules son sus lmites es, en
todo momento, uno de los trabajos ms dificultosos del Tribunal. Efectivamente,
el TEDH, para determinar si la actuacin de los estados est comprendida
dentro de lo que se puede considerar como estrictamente necesario, manifiesta
que se ha de tener en cuenta las circunstancias que la hubieran originado, la
naturaleza de los derechos afectados por la derogacin y, la duracin del
estado de urgencia.
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana. E. D. 43: "[...] El
Tribunal tiene competencia para decidir, especialmente, si [los Estados] han
sobrepasado la 'estricta medida' de las exigencias de la crisis. El margen
nacional de apreciacin se acompaa pues de un control europeo. Cuando el
Tribunal ejerce el control debe al mismo tiempo valorar la intensidad adecuada
a los factores pertinentes tales como la naturaleza de los derechos afectados
por la derogacin, la duracin del estado de urgencia y las circunstancias que
lo han originado".
E)

EL EJERCICIO FINALISTA DEL DERECHO DE DEROGACIN

Para el Tribunal Europeo las medidas especiales aplicadas en la lucha

contra el terrorismo que impliquen el ejercicio del derecho de derogacin slo
pueden ser utilizadas con el objeto de alcanzar la finalidad para la cual han sido
adoptadas (22):
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda. E. D. 38: "Considerando
que en el caso particular de G. R. Lawless no hay nada que pruebe que los
poderes de detencin conferidos al Gobierno irlands [...] fuesen empleados
contra l, bien sea en el sentido del artculo 18 del Convenio (con otra finalidad
distinta a la que estaban previstos), bien sea en el sentido del artculo 15 del
Convenio, en virtud de una medida que fuera ms all de las exigencias de la
situacin en ese momento [...]"
F)
LA NECESARIA EFICACIA EN LA DEFENSA DE LAS
INSTITUCIONES DEMOCRTICAS HA DE SER COMPATIBLE CON LA
PROTECCIN EFECTIVA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES
El Tribunal Europeo reconoce, como ya lo hemos dicho, que la
existencia de grupos terroristas organizados con actividad considerable legitima
a los estados para tomar medidas que impliquen el ejercicio del derecho de
derogacin (Ver al respecto el E. D. 212 del Caso Irlanda contra el Reino
Unido, antes mencionado) (23). Ahora bien, en tales circunstancias el TEDH

considera que la necesaria efectividad de las medidas que se adopten en la

lucha contra el terrorismo no puede ser desnaturalizada por un excesivo
proteccionismo de los derechos, de tal forma que las medidas contra el
terrorismo se conviertan en inocuas o ineficaces, pero que a su vez, la antes
mencionada efectividad de las medidas no puede generar la eliminacin de los
derechos. En tal sentido, estima el TEDH que hay que encontrar un punto de
equilibrio "justo" entre la eficaz defensa de las instituciones democrticas en su
lucha contra el terrorismo y la proteccin de los derechos fundamentales.
Caso Brogan contra el Reino Unido, E. D. 48: "El Tribunal, conocedor de
la extensin del terrorismo en la moderna sociedad, ha reconocido ya la
necesidad, inherente al sistema del Convenio, de encontrar un equilibrio justo
entre la defensa de las instituciones democrticas en inters de todos y la
proteccin de los derechos individuales".
Caso Fox, Campbell y Hartley contra el Reino Unido, E. D. 28: "El
Tribunal, en su sentencia del caso Brogan y otros de 29 de noviembre de 1988,
reconoci ya la necesidad, inherente al sistema del Convenio, de un equilibrio
justo entre la defensa de las instituciones de la democracia en inters de toda
la sociedad y la proteccin de los derechos individuales".
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana, E. D. 59: "En cuanto a
la naturaleza de los medios ms adecuados u oportunos para hacer frente a la
crisis que golpeaba duramente entonces, el Tribunal no es quien para sustituir
con su opinin la del Gobierno, directamente responsable del establecimiento
de un equilibrio entre la adopcin de medidas eficaces de lucha contra el
terrorismo de una parte, y el respeto de los derechos individuales".
La bsqueda de dicho punto de equilibrio entre la necesaria eficacia en
la defensa de las instituciones democrticas y la proteccin efectiva de los
derechos, es fundamentada por el TEDH en el hecho de que para alcanzar el
objetivo legtimo de defender la democracia no se pueden adoptar medidas
tales que por arbitrarias terminen destruyendo al Estado democrtico, que es
justamente lo que se quiere proteger.
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana, E. D. 49: "El Tribunal
afirma, sin embargo, que los estados contratantes no disponen, por tanto de
una discrecin ilimitada para subordinar con las medidas de vigilancia secreta a
las personas sometidas a su jurisdiccin. Consciente del peligro, inherente en
semejante ley, de socavar, incluso de destruir la democracia con el motivo de
defenderla, el Tribunal afirma que los Estados no pueden tomar, en nombre de
la lucha contra el espionaje y el terrorismo, una medida cualquiera que ellos
consideren apropiada".
G)
LA RACIONALIDAD DE LOS INDICIOS Y LA INVESTIGACIN
DE LOS HECHOS DELICTIVOS CONCRETOS SON CONDICIONES DE
EJERCICIO DEL DERECHO DE DEROGACIN
Para el Tribunal Europeo la aplicacin en la lucha contra el terrorismo de
medidas especiales que impliquen el ejercicio del derecho de derogacin

queda supeditada a la existencia de indicios racionales sobre la participacin

de los individuos afectados en hechos delictivos concretos, sin que se puedan
aplicar tales medidas a partir de sospechas genricas. De esta forma, el
Tribunal afirma que no es compatible con lo dispuesto en el Convenio que en
las investigaciones por terrorismo se efecten limitaciones de derechos en
base a imputaciones genricas, imprecisas o indeterminadas, acerca de la
participacin de una persona en determinados hechos terroristas, sino que
necesariamente se han de fundamentar en una concreta imputacin de haber
realizado determinadas acciones especficas:
Caso Brogan contra el Reino Unido, E. D. 50: [...] Destaca (el Gobierno)
que en realidad, los demandantes no eran sospechosos de estar implicados en
el terrorismo en general, sino de haberse afiliado en una organizacin prohibida
y de participar en acciones precisas de terrorismo que eran infracciones del
Derecho de Irlanda del Norte (...)"
Id.. E. D. 51: "[...) Adems se interrog a todos los demandantes, una
hora despus de su detencin, sobre su presunta implicacin en delitos
concretos y su supuesta pertenencia a organizaciones prohibidas".
Caso Murray contra el Reino Unido, E. D. 60: "(...) el gobierno debe (...)
proporcionar al menos ciertos hechos o informaciones adecuados para (...)
convencer [al Tribunal] de que existen motivos plausibles para sospechar que
la persona detenida ha cometido la infraccin alegada (...)"
En tal virtud, el TEDH acepta como compatible con lo dispuesto por el
Convenio Europeo la aplicacin de las antes mencionadas medidas especiales
contra el terrorismo, siempre y cuando dicha aplicacin se efecte basada en la
existencia de indicios o sospechas que sean resultado de un juicio racional.
Ahora bien, el TEDH no establece requisitos para determinar la racionalidad de
las sospechas, ya que considera que ellas varan dependiendo del caso
concreto y de las circunstancias en las que se desarrollan, siendo el juez el
que, en cada caso, ha de valorar los fundamentos de la racionalidad o
arbitrariedad de la sospecha.
Caso Fox, Campbell y Hartley contra el Reino Unido, E. D. 32: "La
'racionalidad' de las sospechas en que se funde una detencin es una parte
fundamental de la proteccin que proporciona el art. 5.1.c) del Convenio, contra
las privaciones de libertad arbitrarias. El Tribunal, de acuerdo con la Comisin y
con el Gobierno, entiende que la existencia de sospechas (o indicios)
racionales presupone la de hechos o informes adecuados para convencer a un
observador imparcial de que el individuo de que se trate pueda haber cometido
un delito [...] Sin embargo, lo que puede considerarse como 'racional'
depender del conjunto de circunstancias (...) Como dice el Gobierno, las
dificultades propias de la investigacin y persecucin de los delitos del
terrorismo en Irlanda del Norte no siempre permiten apreciar segn los mismos
criterios que en los de carcter comn la 'racionalidad' de las sospechas que
llevan a estas detenciones. Sin embargo, las necesidades de la lucha contra el
terrorismo no justifican que se extienda este concepto hasta lesionar lo
fundamental de la garanta que proporciona el art. 5.1.c)".

La racionalidad exigida por el TEDH no puede, a su vez, tampoco ser

considerada como un requisito extremo ni de carcter absoluto, dependiendo
en todo caso del momento procesal en que se exija, no pudiendo tener la
misma existencia de racionalidad las sospechas que fundamenten una
detencin que las exigibles para pronunciar una condena:
Caso Murray contra el Reino Unido, E. D. 55: "La finalidad de un
interrogatorio en el marco de una detencin efectuada a ttulo del apartado c)
del artculo 5.1 es la de completar la instruccin penal confirmando o
descartando las sospechas concretas que fundamentaron la detencin. As, los
hechos que originan las sospechas no deben ser del mismo nivel que aqullos
necesarios para justificar una condena o incluso para efectuar una acusacin,
lo cual aparece en la fase siguiente del proceso o de la instruccin penal".
Complementando lo anterior, el TEDH exige, como mnimo, para la
adopcin de medidas no judiciales que impliquen suspensin de derechos en
virtud de investigaciones por terrorismo, que las sospechas racionales sean
"autnticas y sinceras":
Caso Murray contra el Reino Unido. E. D. 61: "Como mnimo, la
autenticidad y la sinceridad de las sospechas constituyen un elemento
indispensable para apreciar su adecuacin".
Por otra parte, el TEDH reconoce que en la lucha contra el terrorismo,
resulta de gran importancia la instrumentacin de complicados sistemas y
redes reservadas de informadores que permitan la obtencin de datos e
informaciones que no pueden ser revelados por los estados. En tales
supuestos, el Tribunal acepta que si la sospecha que sirve de base para la
aplicacin de medidas contra el terrorismo se fundamenta en datos e
informaciones brindadas por confidentes, no se puede exigir a los estados que
revelen las fuentes, porque con ello se ponen en peligro la vida y la seguridad
de terceros. En tales casos el Estado se encuentra en la obligacin de
demostrar ante el Tribunal, utilizando diversos medios que no signifiquen
descubrir sus fuentes reservadas, que existan hechos e informaciones que
fundamentaran la racionalidad de las sospechas.
Caso Fox, Campbell y Hartley contra el Reino Unido, E. D. 34: "Por
consiguiente, no se puede pedir a estos estados que demuestren la
racionalidad de las sospechas o de los indicios que llevan a la detencin de un
presunto terrorista descubriendo fuentes reservadas de las informaciones
conseguidas para apoyarla, o incluso los hechos que ayuden a conocerlas [...]
En consecuencia, el Gobierno demandado debe proporcionar al Tribunal, por lo
menos, datos sobre algunos hechos o informaciones que puedan convencerle
de que haba motivos racionales para sospechar que la persona detenida era
autora del delito alegado (...)"
H)
LA NECESIDAD DE INSTRUMENTAR MECANISMOS
CONTROL Y GARANTA SOBRE LAS MEDIDAS DE DEROGACIN

DE

El art. 15 del Convenio no dispone expresamente una obligacin de los

estados de establecer garantas y mecanismos concretos de control sobre la
aplicacin de las medidas especiales contra el terrorismo que impliquen el
ejercicio del derecho de derogacin, lo que es claramente subsanado por los
criterios jurisprudenciales establecidos por el Tribunal Europeo que s obligan a
los estados al establecimiento de dichos controles y garantas. En este sentido,
el TEDH interpretando el art. 15 CEDH en conjunto con el art. 17 CEDH antes
mencionado (el cual dispone que ningn artculo del Convenio podr ser
interpretado como habilitante para destruir los derechos establecidos en el
Convenio o establecerles lmites ms amplios que los previstos en el mismo) y
el art. 13 CEDH (el cual establece que los estados han de instrumentar un
recurso efectivo contra las violaciones de los derechos establecidos en el
Convenio), considera que el uso de tales facultades no implica el otorgamiento
de una carta en blanco, y exige a los estados que establezcan los mecanismos
de control y garanta que resulten necesarios para impedir el uso injustificado o
abusivo de las medidas contra el terrorismo adoptadas en ejercicio del derecho
de derogacin y que, en todo caso, subsanen las posibles arbitrariedades.
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda, E. D. 37: "Considerando
que la Ley (...) estaba sujeta a cierto nmero de garantas previstas para
impedir abusos en la aplicacin del sistema de la detencin administrativa; que
la aplicacin de la ley estaba tambin sometida al constante control
parlamentario, el cual no slo reciba informacin detallada de su puesta en
prctica en intervalos regulares de tiempo, sino que tambin poda en cualquier
momento mediante una resolucin, anular la proclamacin del Gobierno que
haba puesto en vigor la ley; que se determin el establecimiento de una
'Comisin de Detencin', compuesta por tres miembros, Comisin que el
Gobierno constituy en efecto, con un oficial de las Fuerzas Armadas y dos
jueces; que cualquier persona detenida de acuerdo con esta ley pudo plantear
su caso ante la Comisin, cuya opinin, si era favorable a la puesta en libertad
de la persona implicada, obligaba al Gobierno (...)"
Caso Brannigan y McBride contra el Reino Unido, E. D. 63: "En primer
lugar, el recurso de hbeas corpus permite un control de la legalidad del arresto
y de la detencin inicial. Nadie objeta que tal recurso se ofrezca a la eleccin
de los demandantes y de sus consejeros, ni que proporcione una garanta
apreciable contra una detencin arbitraria [... ]"
Id.. E. D. 64: "Despus, los detenidos tienen el derecho absoluto, que
pueden reivindicar ante el juez, de consultar un abogado cuarenta y ocho horas
despus de su arresto. Adems, cada uno de los dos demandantes ha podido
utilizarlo tras este parntesis [...] Hasta aqu, el ejercicio de este derecho no
puede ser retardado ms que por motivos razonables. La jurisprudencia de la
High Court de Irlanda del Norte muestra claramente que la decisin de diferir el
acceso a un abogado puede dar lugar a un control judicial y que incumbe
entonces a las autoridades la prueba de la existencia de tales motivos. De ello
se deduce tambin que el control judicial constituye un medio rpido y eficaz de
impedir un rechazo arbitrario al acceso a un abogado [...] Nada se opone
tampoco a que las personas en detencin gubernativa tengan el derecho de

informar a un pariente o a un amigo de su detencin y de que se hagan

examinar por un mdico".
Caso Murray contra el Reino Unido, E. D. 58: "Ello no significa, sin
embargo, el otorgamiento a las autoridades gubernativas de una carta en
blanco con relacin a lo dispuesto en el artculo 5, para arrestar a los
sospechosos con la finalidad de interrogarlos, al margen de todo control
efectivo por parte de los tribunales internos o por los rganos de control de la
convencin".
La necesidad de configurar mecanismos de control sobre las medidas de
derogacin se extiende, segn el TEDH, a aquellas medidas de suspensin de
derechos en las investigaciones por terrorismo fundamentadas en
informaciones confidenciales, estableciendo al respecto un necesario y efectivo
control sobre las autoridades administrativas a fin de evitar un uso arbitrario de
las facultades de suspensin de que stas pueden disponer en tales
circunstancias.
Caso Murray contra el Reino Unido, E. D. 50: "El Tribunal recuerda en
primer lugar que reconoce que la utilizacin de informaciones confidenciales es
primordial para combatir la violencia terrorista y la amenaza que el terrorismo
organizado constituye para la vida de los ciudadanos y para la sociedad
democrtica en su conjunto. Ello no significa, sin embargo, que las autoridades
administrativas tengan carta blanca, con relacin al artculo 5, para arrestar
sospechosos con la finalidad de interrogarlos, al margen de todo control
efectivo por los tribunales internos o por los rganos de control de la
Convencin, cada vez que consideran que existe un delito de terrorismo".
Por otra parte, el Tribunal, en reiterada jurisprudencia, establece que la
obligacin de instrumentar un recurso efectivo contra la violacin de derechos
establecida en el art. 13 CEDH, no ha de ser entendida en el sentido de que
dicho recurso ha de ser presentado exclusiva o necesariamente ante un rgano
integrado formalmente dentro de la estructura del poder judicial, sino que ha de
entenderse como referido a un rgano que cumpla efectivamente funciones
judiciales. Para el Tribunal Europeo, la efectividad del recurso no la da
nicamente el hecho de ser tramitado ante un rgano integrado en el Poder
Judicial, si ste no cuenta con las atribuciones de independencia y de
competencia necesarias (24). En este sentido, a criterio del Tribunal, los
Estados pueden, en la lucha contra el terrorismo, establecer otros rganos de
control de la aplicacin de las medidas que sin estar integrados en el Poder
Judicial, tenan adems de independencia en el desarrollo de sus funciones, la
competencia necesaria para conocer del recurso (sin necesidad de tener que
decidir sobre el fondo del asunto) y, en el caso de comprobar la ilegitimidad de
las medidas adoptadas, poder ordenar en forma inmediata y efectiva el cese de
la medida restrictiva de derechos.
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana, E. D. 56: "El Tribunal
constata, por tanto, habiendo visto la naturaleza del control y de las otras
salvaguardas prevista por la ley (G 10), que la exclusin del control judicial no
transgrede los lmites que han de predominar necesariamente en una sociedad

democrtica. El Comit de cinco parlamentarios y la Comisin G 10 son

independientes de las autoridades que desarrollan la vigilancia (de las
comunicaciones); ellos estn investidas de poderes y atribuciones suficientes
para ejercer un control eficaz y permanente".
E.D. 67: "[...] En opinin del Tribunal, la 'instancia' de la que habla el
artculo 13 puede no ser obligatoriamente, en todos los casos, una institucin
judicial en sentido estricto [...] No obstante sus poderes y las garantas
procesales que presente han de tenerse en cuenta para determinar si el
recurso es efectivo".
I)
LA EXIGENCIA DEL CUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES DERIVADAS DEL DERECHO INTERNACIONAL

DEMS

El Tribunal Europeo, al efectuar su labor de control de las medidas

contra el terrorismo que impliquen el ejercicio del derecho de derogacin,
reitera su obligacin de valorar en todos los casos, el cumplimiento por parte de
los Estados de las dems obligaciones derivadas del Derecho Internacional a
las que se hayan comprometido, conforme lo establece el art. 15 CEDH. En
este sentido considera que, aunque las partes no hayan alegado durante el
proceso que las medidas adoptadas pudieran estar en contradiccin con las
dems obligaciones derivadas del Derecho internacional, le corresponde de
oficio al propio Tribunal Europeo determinar si se ha cumplido con dicho
requisito:
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda, E. D. 40: Considerando
que aunque ni la Comisin ni el Gobierno irlands se han referido a esta
disposicin en los procedimientos (25), la misin del Tribunal, que es asegurar
la observancia de los compromisos adoptados por las Altas Partes
Contratantes en el Convenio, estima que es necesario determinar de motu
propio si esta condicin ha sido cumplida en su integridad [...]"
J)
LA RESPONSABILIDAD JURDICA DERIVADA DE LAS
PRCTICAS ILCITAS DE LOS SUBORDINADOS ALCANZA TAMBIN A LAS
AUTORIDADES SUPERIORES
El TEDH considera que la realizacin, por parte de las autoridades en la
lucha contra el terrorismo, de infracciones de idntica o anloga naturaleza,
efectuadas en forma constante, numerosa y relacionada entre s, no pueden
ser consideradas como hechos aislados o excepciones, sino que forman un
conjunto, un sistema o una prctica. En tales casos resulta inconcebible que las
autoridades superiores de un Estado ignoren, o, por lo menos, puedan
ignorar la realizacin de tales prcticas. Adems, para el Tribunal dichas
autoridades superiores asumen la responsabilidad objetiva por la conducta de
sus subordinados, ya que tienen el deber de imponerles su voluntad de
respetar los derechos fundamentales y no pueden ampararse argumentando
una impotencia para hacerla respetar.
Caso Irlanda contra el Reino Unido, E. D. 159: "Una prctica
incompatible con el Convenio consiste en la acumulacin de infracciones de

idntica o anloga naturaleza, bastante numerosas y relacionadas entre s para

no reducirse a incidentes aislados o a excepciones, y para formar un conjunto o
sistema [...] Es inconcebible que las autoridades superiores de un Estado
ignoren, o por lo menos que puedan ignorar, la existencia de semejante
prctica. Adems, estas autoridades asumen, respecto del Convenio, la
responsabilidad objetiva por la conducta de sus subordinados; tienen el deber
de imponerles su voluntad y no ampararse en su impotencia para hacerla
respetar.
E. D. 174: "[...] Resulta de las pruebas del expediente que algunos
miembros de la RUC [Royal Ulster Constabulary] trataron violentamente, en
aquel tiempo, a muchas personas detenidas en Palace Barracks. Estos actos
violentos al repetirse con frecuencia, en un mismo sitio y mediante
procedimientos anlogos, no se reducan a incidentes aislados, sino que
constituan una verdadera prctica (...)"
K)
REQUISITOS DE LA COMUNICACIN QUE LOS ESTADOS
DEBEN REALIZAR AL SECRETARIO GENERAL DEL CONSEJO DE EUROPA
PARA EJERCITAR EL DERECHO DE DEROGACIN
Con relacin a la comunicacin que los Estados han de remitir al
Secretario General del Consejo de Europa, informndole que se procede a
ejercer el derecho de derogacin, el Tribunal Europeo exige que, en primer
lugar, la comunicacin debe cumplir con todos los requisitos establecidos en el
artculo 15.3 CEDH. Es decir: debe expresar explcita y especficamente las
medidas adoptadas y las razones que las fundamentan, as como de la fecha
en que las medidas hayan dejado de estar en vigor, y en segundo lugar, que
dicha comunicacin no puede tener el carcter de secreto:
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda, E. D. 42: "Considerando
que el art. 15, prrafo 3 del Convenio dispone que la Parte Contratante que se
ampara en el derecho de derogacin [...] debe tener al Secretario General del
Consejo de Europa perfectamente informado de las medidas que han sido
tomadas y de las razones que las inspiran, as como de la fecha en que estas
medidas han dejado de estar en vigor".
E. D. 47: "Considerando que el Tribunal est emplazado, en primer lugar,
a examinar si conforme al prrafo 3 del artculo 15 del Convenio el Secretario
General del Consejo de Europa fue debidamente informado, tanto de las
medidas tomadas como de las razones que las motivaron [...]; que el Tribunal
tiene en cuenta que se complement la carta de 20 de julio con copias de la
Ley de Delitos contra la Seguridad del Estado de 1940 y de la proclamacin de
5 de julio, publicada con fecha 8 de julio de 1957, que pona en vigor la parte II
de la antedicha ley; que se explicaba en la carta de 20 de julio que las medidas
haban sido tomadas en orden 'a prevenir la comisin de delitos contra la paz y
el orden pblicos y a evitar el mantenimiento de fuerzas militares o armas que
no sean las autorizadas por la Constitucin'; que, en segundo lugar, el
Gobierno irlands puso en conocimiento del Secretario General esta
informacin nicamente doce das despus de la entrada en vigor de las

medidas que derogaban sus obligaciones a la luz del Convenio, y que la

notificacin fue hecha sin demora alguna [...]"
Sin embargo, el Tribunal reconoce que del Convenio no se desprende
explcitamente la obligacin de promulgar en el sentido tcnico-jurdico del
trmino dentro del territorio del Estado la comunicacin mediante la cual se
informa a los rganos competentes del Consejo de Europa que se ejercita el
derecho de derogacin. Ahora bien, de ello no se desprende y el Tribunal as
lo establece que dicha comunicacin pueda tener el carcter de secreto sino
que, por el contrario, ha de ser pblica a fin de que los ciudadanos sepan que
se ha producido y acten en consecuencia. A este respecto el Tribunal
considera que, dentro de las diversas posibilidades que tienen los Estados para
dar publicidad al hecho de la derogacin, tambin se cumplira con tal requisito
cuando el Ministro del Interior exponga, con carcter formal, ante el
Parlamento, la intencin del Gobierno de efectuar una inmediata derogacin de
las obligaciones impuestas por el Convenio.
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda. E. D. 47: "(...) que en
resumen, el Convenio no contiene disposicin alguna por la que el Estado
contratante se halle obligado a promulgar en su territorio la notificacin de
derogacin dirigida al Secretario General del Consejo de Europa".
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana, E. D. 73: "En su
declaracin del 22 de diciembre de 1988 ante la Cmara de los Comunes, el
Ministro del Interior ha explicado detalladamente los motivos subyacentes a la
decisin del Gobierno y ha indicado que se apresurara a notificar una
derogacin en virtud tanto del art. 15 del Convenio Europeo como del art. 4 del
Pacto. Y aadi que exista un peligro pblico en el sentido de estas
disposiciones en el Reino Unido, debido al terrorismo relacionado con la
situacin de Irlanda del Norte [...] El Tribunal considera que la declaracin en
cuestin, la cual revesta un carcter formal y divulgaba las intenciones del
Gobierno en materia de derogacin, encajaba correctamente con la notificacin
de proclamacin oficial. El Tribunal juzga desprovista de fundamento la opinin
de los demandantes sobre este punto".
Por otra parte, el TEDH considera que no es compatible con el Convenio
Europeo de Derechos Humanos que se adopten medidas provisionales que de
hecho impliquen la derogacin del Convenio mientras se decide, por los
rganos competentes de Estado, si se ejerce formalmente el derecho de
derogacin o por el contrario se mantienen las medidas ordinarias. En tal
sentido, el Tribunal Europeo considera que, o se aplican todas las garantas o
se ejercita el derecho de derogacin, pero no proceden situaciones
intermedias.
Caso Brannigan y McBride contra el Reino Unido, E. D. 54: "El Tribunal
no suscribe la tesis del carcter prematuro de la derogacin.
Ciertamente, el art. 15 no menciona la hiptesis de una suspensin
temporal de las garantas de la Convencin, aplicable hasta el momento en el
que se sabe si una derogacin se impone. La notificacin del 23 de diciembre

de 1988 indicaba sin embargo claramente que 'en el contexto de la campaa

terrorista y vista la necesidad absoluta de citar ante el juez a los terroristas, el
Gobierno no cree que la duracin mxima de la prisin preventiva tenga que
ser reducida'. Sin embargo, el Gobierno deseaba siempre 'encontrar un
procedimiento judicial que permita un recurso contra la prrroga de la detencin
gubernativa y, llegado el caso, la autorizacin de la mencionada prolongacin
por un juez u otro magistrado.
No se sabra objetar la validez de la derogacin por la simple razn de
que el Gobierno haba resuelto estudiar la posibilidad de imaginar, en el futuro,
un medio que se conformara mejor a las obligaciones derivadas de la
Convencin. De hecho, semejante proceso de reflexin continua no slo se
concilia con el art. 15.3, que impone un reexamen constante de la necesidad de
medidas de excepcin, sino que an corresponde en forma implcita a la nocin
misma de proporcionalidad".
VI. A MODO DE CONCLUSIN
A lo largo de estas pginas se ha querido exponer los criterios generales
establecidos por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos respecto del
ejercicio del derecho de derogacin como medida suspensiva de derechos
prevista en el Convenio Europeo de Derechos Humanos.
As, el derecho de derogacin es configurado por el Tribunal Europeo
como un instrumento de carcter supletorio, pues slo resulta aplicable ante la
insuficiencia de los medios ordinarios de control, el cual puede ser utilizado
adems de en caso de guerra, en determinadas situaciones excepcionales de
crisis o de peligros pblicos que pongan en peligro la vida de la nacin,
concepto dentro del cual han de entenderse incluidas conforme lo establece el
propio Tribunal las actividades terroristas, siempre que se desarrollen con una
amplitud e intensidad considerable, y pongan en peligro tanto a los ciudadanos
como a las instituciones del Estado.
Para el Tribunal Europeo, el derecho de derogacin es una medida
discrecional pero limitada, que slo permite suspender aquellos derechos
expresamente sealados por el Convenio y que por tanto, no puede ser
utilizada para suspender otros derechos o garantas contemplados en el mismo
Convenio, en el Derecho Internacional, o que se encuentren protegidos por el
Derecho interno.
Para el Tribunal Europeo, las medidas adoptadas en virtud del derecho
de derogacin han de ser las estrictamente necesarias para solucionar la
situacin de crisis que las origina y slo pueden ser utilizadas para alcanzar la
finalidad que las fundamenta. Dichas medidas no pueden ser aplicadas
indiscriminadamente, sino han de estar dirigidas contra aquellas personas
sobre las cuales existan elementos racionales para sospechar su relacin con
tales actos. Adems, su ejercicio debe estar sometido al control tanto de los
rganos jurisdiccionales internos como del Tribunal Europeo. Todo ello ha de
ser estructurado de forma tal que sea compatible la proteccin y defensa de los

derechos de los ciudadanos con la necesaria eficacia de las medidas que sean
adoptadas en ejercicio del derecho de derogacin.
Por ltimo, el Tribunal Europeo considera que si en el ejercicio del
derecho de derogacin las Fuerzas de Seguridad realizan en forma reiterada
infracciones de naturaleza similar, stas no pueden ser consideradas como
hechos aislados, sino como constitutivos de una prctica, ante lo cual la
responsabilidad se extiende a las autoridades superiores del Estado como
responsables de las actividades ilcitas de sus subordinados.
ANEXO: SENTENCIAS DEL TRIBUNAL EUROPEO DE
HUMANOS QUE AFECTAN AL DERECHO DE DEROGACIN

DERECHOS

1.
Caso Lawless contra el Gobierno de la Repblica de Irlanda.
Sentencia de 1 de julio de 1961. Serie A N 3.
2.
Caso Irlanda contra el Reino Unido. Sentencia de 18 de enero de
1978. Serie A N 25.
3.
Caso Klass y otros contra la Repblica Federal Alemana.
Sentencia de 6 de Setiembre de 1978. Serie A N 28.
4.
Caso Brogan y otros contra el Reino Unido. Sentencia de 29 de
noviembre de 1988. Serie A N 145-B.
5.
Caso Fox, Campbell y Hartley contra el Reino Unido. Sentencia
de 30 de agosto de 1990. Serie A N 182.
6.
Caso Tomasi contra Francia. Sentencia de 27 de agosto de 1992.
Serie A N 241-A.
7.
Caso Brannigan y McBride contra el Reino Unido. Sentencia de
26 de mayo de 1993. Serie A N 258-B.
8.
Caso Murray contra el Reino Unido. Sentencia de 28 de octubre
de 1994. Serie A N 300-A.
9.
Caso John Murray contra el Reino Unido. Sentencia de 25 de
enero de 1996. Edicin del Consejo de Europa (versin francesa), Cour
Europenne des Droits de l'homme, Estrasburgo, 1996.