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 ÍNDICE

Introducción ........................................................................................................................................ 2
Capitulo primero, etapa inical en la cadena de custodia. ................................................................... 3
1. Que es la cadena de custodia .................................................................................................. 3
Capitulo segundo, partes que intervienen en la cadena de custodia. ................................................ 5
2. Autoridad coadyuvante. .......................................................................................................... 5
2.1 Ministerio Publico. .............................................................................................................. 5
2.2 Perito ......................................................................................................................................... 5
2.2 Policía con capacidades para procesar................................................................................ 5
2.3 Policía Ministerial/ de investigación ................................................................................... 5
2.4 Policía primer respondiente ................................................................................................ 6
Capitulo Tercero objetivo de la cadena de custodia ........................................................................... 6
3. La preservación del lugar de los hechos y/o del hallazgo ....................................................... 6
3.1 El procesamiento de indicios o evidencias.......................................................................... 7
3.2 Métodos o técnicas de investigación .................................................................................. 7
Capitulo cuarto, praxis errónea en la cadena de custodia ................................................................ 10
4.1 Competencia Jurídica .............................................................................................................. 10
4.2 Contaminación en la cadena de custodia ............................................................................... 10
Capitulo quinto antecedentes historicos .......................................................................................... 11
Conclusión ......................................................................................................................................... 13

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 INTRODUCCIÓN

En el año 2008, el sistema de justicia penal en México paso de un sistema

inquisitorio a un sistema acusatorio, el cual trajo grades cambios que se fueron
aplicando de manera paulatina, por lo que el trabajo de los peritos adquirió una
relevancia de suma importancia, teniendo la necesidad de procesar de manera
adecuada la cadena de custodia, pues cualquier contaminación de los indicios en la
escena del crimen puede alterar significativamente el resultado final en un proceso
penal y de ese modo condenar o absolver a la persona equivocada.

Es por lo anterior que el presente trabajo de investigación tiene como fin

explicitar el proceso en la implementación de la “Cadena de Custodia” ya que por lo
regular existen en la actualidad diversas series de televisión estadounidense, donde
los actores buscan reconstruir los hechos, esclarecer el crimen y señalar al culpable,
pero pocas ocasiones se aduce en donde empieza la cadena de custodia, quienes
tienen la competencia o potestad para realizar este procedimiento, cual es el
objetivo de ella, como se puede ver dañada no solo porque los indicios puedan ser
restos humanos, muestras de sangre o cualquier otro indicio de naturaleza frágil y
puedan sufrir alteraciones provocadas por diversos factores como las inclemencias
del tiempo, que en la actualidad se adolecen, estos indicios también pueden ser
dañados o alterados por el mal manejo o desconocimiento de los protocolos de
quienes intervienen en la realización de la cadena de custodia.

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 CAPITULO PRIMERO, ETAPA INICAL EN LA CADENA DE
CUSTODIA.

1. Que es la cadena de custodia

Conforme a lo establecido en el articulo 227 del Código Nacional de

Procedimientos penales nos indica que la cadena de custodia es:

El sistema de control y registro que se aplica al indicio, evidencia, objeto,

instrumento o producto del hecho delictivo, desde su localización, descubrimiento o
aportación, en el lugar de los hechos o del hallazgo, hasta que la autoridad competente
ordene su conclusión.

Con el fin de corroborar los elementos materiales probatorios y la evidencia física,

la cadena de custodia se aplicará teniendo en cuenta los siguientes factores: identidad,
estado original, condiciones de recolección, preservación, empaque y traslado; lugares y
fechas de permanencia y los cambios que en cada custodia se hayan realizado; igualmente
se registrará el nombre y la identificación de todas las personas que hayan estado en
contacto con esos elementos.1

Este proceso de aseguramiento de objetos involucrados en la comisión de

posibles actos delictivos comienza con la actuación del primer respondiente, quien
es la primera autoridad con funciones de seguridad publica en el lugar de la
intervención.

Una vez recibida la solicitud y formado el grupo interdisciplinario que actuará

en la investigación del hecho delictuoso, éste se trasladará de inmediato al lugar de

1 Código Nacional de Procedimientos Penales, articulo 227

3
los hechos y/o del hallazgo a fin de evitar la pérdida de indicios o evidencias y es en
este sitio preciso donde se inicia a partir de la diligencia de Inspección Judicial; este
procedimiento no comienza cuando el objeto de prueba se encuentra en el
despacho del funcionario para ser remitida al laboratorio o al funcionario judicial de
reparto; comienza desde el momento mismo en que el investigador llega al lugar de
los hechos, principia a proteger el sitio, observa el área y registra cada detalle allí
percibido.

El lugar de los hechos y/o del hallazgo contiene la información completa que
permitirá determinar la forma en que sucedieron los hechos, por lo que es necesario
seguir los protocolos de Cadena de Custodia de indicios o evidencias en las
diversas especialidades periciales para su entrega-recepción en el área de servicios
periciales.

La correcta labor de la policía como primer respondiente es vital para

desarrollar verdadera investigación científica, pues no se puede partir de elementos
probatorios que han sido manipulados o alterados con el propósito de garantizar un
sistema de justicia penal eficaz y conforme a las actuales prerrogativas de dicho
ordenamiento jurídico, los entes encargados de la procuración de justicia e
investigación, así como el consejo nacional de seguridad publica implementaron
acciones, para alcanzar los objetivos y principios jurídicos establecidos en este
sistema, una de estas acciones fue el acuerdo 11/XLII/17, donde se aprobó el nuevo
formato del informe policial homologado.2

2 Protocolo nacional de actuación primer respondiente, página 3

4
 CAPITULO SEGUNDO, PARTES QUE INTERVIENEN EN LA
CADENA DE CUSTODIA.

2. Autoridad coadyuvante.

Es aquella que en el ejercicio de sus funciones públicas advierte la posible

comisión de un hecho delictivo y auxilia a las autoridades responsables de la
seguridad pública y de procuración de justicia.

2.1 Ministerio Publico.

Es quien conduce la investigación de los delitos, coordina a las policías, a

los servicios periciales, analistas de información criminal y a las autoridades
coadyuvantes.

2.2 Perito

Persona experta o especializada en una ciencia, arte, técnica u oficio.

2.2 Policía con capacidades para procesar

Personal perteneciente a las instituciones policiales y de procuración de

justicia, especializado en el procesamiento de los indicios, evidencias, objetos,
instrumentos o productos del hecho delictivo.

2.3 Policía Ministerial/ de investigación

Personal perteneciente a las unidades de investigación de los delitos, de las

instituciones de procuración de justicia o bien, de las instituciones policiales.

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 2.4 Policía primer respondiente

Personal de las instituciones de seguridad publica (instituciones policiales,

de procuración de justicia del sistema penitenciario y dependencias encargadas de
la seguridad pública a nivel federal, local y municipal) que sin perjuicio de la división
o especialización a la que pertenezca, asume la función de intervenir primero ante
un hecho probablemente constitutivo de delito, conforme a la normatividad que le
aplique.

CAPITULO TERCERO OBJETIVO DE LA CADENA DE CUSTODIA

Se pueden deducir distintas variables como fines de la cadena de custodia,

como el: Conocimiento de la comisión del delito por el agente del ministerio público,
la preservación del lugar de los hechos por las policías, el procesamiento de los
indicios o evidencias por las unidades de policía facultadas y/o peritos dirigidos por
el Ministerio Público, la continuidad de la Cadena de Custodia en la sede ministerial
(integración en la averiguación previa de la Cadena de Custodia) y la continuidad
de la Cadena de Custodia en la sede pericial (realización de las pruebas periciales
para el almacenamiento de los indicios o evidencias.

Por lo que es imprescindible mencionar que los objetivos anteriores se

pueden generalizar en dos grandes factores que son:

3. La preservación del lugar de los hechos y/o del hallazgo

Como primer paso, es imprescindible y de vital importancia preservar el lugar de

los hechos, lo cual consiste en no alterarlo, con dos objetivos esenciales: uno, inmediato,
que busca conservar en su sitio original cada uno de los indicios o evidencias, tanto en las

6
zonas cercanas al sitio en que se encuentre el objeto que se considera principal, o bien
alrededor, sobre y por debajo de un cuerpo, en caso de haber cadáveres, como objetos que
se localicen en la escena del delito; y otro, mediato, que establece las condiciones para
reconstruir lo sucedido y determinar la verdad histórica con tanto apego a la realidad como
sea posible, identificando al o a los posibles autores del mismo.

Si este primer paso no se lleva a cabo correctamente, se produce alteración,

pérdida o desplazamiento de indicios o evidencias que conducirán a resultados
equivocados, por lo que es necesario insistir en que todos los indicios o evidencias deberán
ser interpretados en relación con el lugar de los hechos y/o del hallazgo.3

3.1 El procesamiento de indicios o evidencias

Las unidades de policía facultada y los peritos, en presencia del Agente del
Ministerio Público Federal, proceden a inspeccionar el lugar. Este trabajo tiene como
finalidad, una vez concluido el estudio, identificar si realmente se trata de un presunto hecho
delictivo, determinado por la presencia de indicios o evidencias.4

Para el procesamiento de los indicios o evidencias se deben aplicar distintos

métodos los cuales pueden ser los siguientes:

3.2 Métodos o técnicas de investigación

 Método de franjas o líneas

 Método de cuadrilla o rejilla
 Método de zonas, sectores o cuadrante
 Método radial.

3 Protocolos de cadena de custodia dos grandes etapas:

preservación y procesamiento, pagina 19.

4 Ibidem, página 27

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 Método de espiral.
 Método punto a punto.
 Método de abanico
 Método de criba
 Técnica libre

Método de franjas

Método de cuadrillas

Método de cuadrillas

Método radial

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 Método espiral

Método punto a punto

Método de abanico

Método Criba

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 CAPITULO CUARTO, PRAXIS ERRÓNEA EN LA CADENA DE
CUSTODIA

La cadena de custodia puede ser afectada, alterada, dañada o contraria a

proceso por diversos factores, entre los cuales pueden influir los siguientes factores:

4.1 Competencia Jurídica

Dentro de este término el marco jurídico y los protocolos ya manifestados

establecen a quienes corresponde la intervención o potestad de poder realizar la
cadena de custodia desde su inicialización, hasta su culminación por lo cual es
importante realizar el siguiente ejemplo para lograr una comprensión mas clara
sobre una competencia legal, cuando se materializa un acto delictivo y un policía
preventivo en cumplimiento a sus funciones interviene en la escena del crimen, en
la que se privo a una persona de la vida, la intervención de este policía preventivo
su función no será mas que coadyuvante en el aseguramiento de la zona o escena
del crimen, pero este no puede intervenir en la recolección de indicios o datos de
prueba, ya que estaría fuera de su competencia legal y de seguridad publica el
hacerlo conllevaría a que estos actos o pruebas fueran desestimados en un fallo
jurisdiccional.

4.2 Contaminación en la cadena de custodia

Todos los protocolos establecidos deben de ser acuciosos y las

metodologías científicas deben de ser exactas, ya que la mala implementación en
uno de estos puede afectar de manera considerable la cadena de custodia ya que
todos los indicios desde el momento de su recolección hasta su aseguramiento, van
a formar parte de un proceso judicial en donde serán controvertidos y analizados de
manera rigurosa y la mala implementación de estas metodologías puede llegar a
determinarse como una alteración de los indicios.

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 CAPITULO QUINTO ANTECEDENTES HISTORICOS

La impartición de justicia desde tiempos antiguos, está vinculada

estrechamente con el aspecto probatorio, es decir que el tema que nos ocupa tiene
relación con el derecho probatorio.

La prueba como medio de convicción ha pasado por diferentes etapas de

evolución, pasando del señalamiento, la confesión, la mayoría de razón, las
cuestiones atribuidas a la divinidad, para llegar al punto de sentar la confianza en la
prueba científica, la prueba sustentada en elementos materiales, que deberán ser
protegidos por instrumentos legales para garantizar su legitimidad.

Es un error el creer que la cadena de custodia es una herramienta que tenga

un origen netamente jurídico, sino que más bien, es una herramienta que se acoge
y sustenta con el poder del derecho a través del Estado, pues en el ámbito industrial
y laboratorio, este sistema de control y registro de las muestras biológicas, de
metales, de maderas, etcétera, es utilizado desde hace muchos años, precisamente
con la finalidad de tener un sistema de registro documental, en el que se crea el
antecedente desde la recolección de la muestra, hasta su presentación y proceso
en el laboratorio, logrando con ello garantizar que dicha muestra recolectada, es la
misma que se presenta y procesa, siendo esto último, aquello que se pretende
lograr con los indicios, evidencias, huellas, rastros vestigios, utilizados o producidos
en la comisión de hechos que la ley señala como delito, tener la certeza técnica y
legal, de que el indicios o evidencia que se recolecta, es el mismo, que se procesa
y que eventualmente se presentara ante el órgano jurisdiccional en el proceso penal.

En pocas palabras, lo expresado en el párrafo anterior es el objetivo de la

cadena de custodia, pero para lograrlo se requiere conocer y entender de manera
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puntual cuales son aquellos momentos y quiénes son los actores, que intervienen
en el tránsito desde la recolección o recepción del indicio hasta su resolución final
por la autoridad competente, dicha resolución puede ser en cualquier etapa del
procedimiento penal.

Desde 2008 y a raíz de la reforma constitucional en materia de justicia, se

ha escrito y hablado mucho sobre la cadena de custodia, se han publicado
manuales, libros y acuerdo de la autoridad, en los que se plantean los pasos a seguir
para la correcta aplicación de la cadena de custodia, pero en la mayoría de estos
documentos de ha confundido de manera general la cadena de custodia con el
proceso de investigación criminalística del lugar de los hechos o del lugar del
hallazgo, incluso se pretendió en un tiempo a través de un acuerdo, hacer una
diferencia en cuanto a la cadena de custodia, hablando de este solo a nivel federal,
dejando de lado el carácter general que tiene, pues los delitos no se limitan solo al
ámbito federal.

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 CONCLUSIÓN

Como finalización del presente proyecto de investigación se puede definir a

la cadena de custodia en el procedimiento controlado y sistematizado que se aplica
a los medios de prueba relacionados con el delito, desde la localización de la
evidencia de interés criminalístico hasta su valoración por los encargados de su
análisis, normalmente investigadores, peritos o expertos. Su existencia garantiza la
preservación de la integridad de la evidencia, su manejo adecuado pretende evitar
alteraciones, sustituciones, contaminaciones o destrucciones de las evidencias.

La Cadena de Custodia, es la garantía legal que permite el manejo idóneo

de las evidencias, con el objeto de evitar su modificación, alteración o contaminación
desde su ubicación en el sitio del suceso o lugar del hallazgo, su trayectoria por las
distintas dependencias de investigaciones penales, criminalísticas y forenses, la
consignación de los resultados a la autoridad competente, hasta la culminación del
proceso.

resulta importante tomar en consideración que lo que en realidad se

pretende es proporcionar con el establecimiento de procedimientos transparentes
es garantizar un grado de certeza en el proceso, en el sentido de que los indicios
recolectados en el espacio físico de la investigación, servirán de base suficiente y
seria para dictar el acto conclusivo del Ministerio Público, y que estos indicios
permitan sustentar la prueba en el juicio, evitando todo tipo de alteración, cambio o
contaminación respecto a los recabados en la etapa de investigación en la fase
intermedia del proceso penal.

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