MODULO 4.

CADENA DE CUSTODIA

ESLABONES DE LA CADENA DE CUSTODIA

Al denominar “cadena” a este procedimiento investigativo-legal, estamos dando a entender que
posee más de un “eslabón” en toda su extensión; por eslabón debemos comprender que es un
elemento necesario para el enlace de acciones, sucesos, etcétera (DEL). En este caso los eslabones
de la cadena de custodia son cada uno de los procedimientos sucesivos que se realizan durante la
investigación del hecho presuntamente delictivo hasta conseguir las evidencias necesarias que
serán presentadas en el juicio oral.

Un eslabón en la cadena de custodia es un paso en específico dentro de una serie de diversos pasos
a realizar durante este proceso, que como toda metodología exige tener un principio y un final,
generalmente el final de la cadena de custodia es muy fácil de identificar; sin embargo, el problema
radica en identificar el eslabón principal (inicio o comienzo) de la cadena de custodia, ya que en este
punto existen muchas discrepancias respecto a este eslabón.

La mayoría de los autores de la literatura criminalística han mencionado y determinado en sus obras
que el inicio de la cadena de custodia se da entre el descubrimiento de los indicios en el escenario
y la recolección (levantamiento, embalaje y etiquetado) de los mismos, dejando a este importante
procedimiento, simplemente como un paso más dentro de la metodología general de investigación
criminalística.

Un claro ejemplo es lo mencionado por uno de los autores de la literatura clásica de la criminalística
mexicana: Montiel Sosa (2007: 70) en el tomo I de su obra Criminalística, donde sugiere que la
cadena de custodia debe someterse a un método apego a los siguientes pasos sistemáticos:

A. Descubrimiento o hallazgo in situ del indicio o evidencia física, sin modificar su posición y
características físicas.
B. Protección del indicio en función de que no se toque, se mueva o se altere su situación y
posición, y proceder en forma pericial a su fijación gráfica y descriptiva, y a su fe ministerial.
C. Levantamiento, embalaje y etiquetado adecuados del indicio o evidencia material por el
perito del área respectiva o funcionario autorizado.
D. Entrega del o los indicios debidamente embalados y etiquetados a la representación social,
para su fe, asegurando, custodia y acuerdos ministeriales procedentes.
E. Formulación del oficio con fe del mismo y entrega, por la representación social de los indios
o evidencias materiales del área pericial o peritos correspondientes para su estudio en el
laboratorio.
F. Recepción y fe ministerial del dictamen e informe pericial con los resultados del estudio o
análisis del indicio o evidencia física, con la devolución de ella, o lo que reste de ella cuando
son productos consumibles, con motivo de su análisis, a efecto de guardarla, custodiarla y
almacenarla si procede, o a su remisión con el respectivo expediente al órgano jurisdiccional
correspondiente.
G. En algunos tipos de indicios o evidencias físicas, por su estructura y riesgo en su manejo,
gestionar y realizar su cuidadoso almacenaje en el depósito de objetos de la institución que
corresponda, para estudios o aclaraciones ulteriores.
H. De igual modo, algunos indicios o evidencias físicas con motivo de flagrancia o cuasi
flagrancia de los hechos o conducta de inmediato conocimiento se aseguran y entregan por

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persona o autoridad competente a la representación social. Debe verificarse en forma

correcta su procedencia y su relación con el hecho que se denuncia, y proceder a su manejo
adecuado, aseguramiento de fe ministerial, sometiéndola a estudios periciales
correspondientes y por consiguiente a su guarda, custodia y almacenaje, cuando así
proceda.

Por el contrario, el proceso de la cadena de custodia va más allá de ser un simple paso de la
metodología general de investigación criminalística, ya que para que la cadena de custodia sea un
procedimiento exitoso debe comenzar mucho antes de que se inicie el procesamiento del lugar y
escenario de investigación, así como también debe continuar mucho después de que esta actividad
haya concluido entonces, la cadena de custodia es el sistema principal que unifica y fortalece a todos
los procedimientos de investigación de los hechos presuntamente delictivo; por lo tanto, la
metodología de investigación criminalística se convierte en el eslabón más fuerte que posee toda la
cadena de custodia.

Para estructurar el comienzo de la cadena de custodia se debe dar una pequeña explicación de las
causas mediatas e inmediatas que motiven a este procedimiento lo mediato se puede definir de
acuerdo al DLE como el tiempo, lugar o grado que está próximo a una cosa, etcétera, mientras que
lo inmediato es todo aquello que sucede enseguida y sin tardanza. Respecto a estas definiciones
podemos entender que las causas inmediatas son aquellas circunstancias que suceden al momento
(rayando el límite temporal) respecto al fenómeno que se esté estudiando, como influencia o
consecuencia directa de las causas mediatas que se puedes ubicar como el origen de las causas
inmediatas (ubicadas en una temporalidad remota); por lo tanto, comprenderemos que colocar al
procedimiento de localización y recolección de los indicios en el escenario de investigación seria la
causa inmediata del procedimiento de cadena de custodia, dejando a la causa mediata de este
suceso como el primer eslabón, el cual se establecería por lógica como el indicio de toda
investigación presuntamente delictiva.

Así es, nos referimos a la “noticia criminal”, por lo tanto, la cadena de custodia inicia técnicamente
desde el momento en que las autoridades reciben la notificación (por medio de una denuncia o
querella) de que se ha llevado a cabo un presunto hecho delictivo en un lugar determinado, al cual
posteriormente arribaran los miembros de la triada de investigación para realizar el debido
procesamiento del mismo; concluyendo la cadena de custodia hasta que la autoridad competente
lo determine.

De acuerdo al autor Valadez Díaz (2015:24), podemos entender que la noticia criminal es:

Toda aquella información que, siendo probablemente constitutiva de un delito, se hace

del conocimiento ya sea formal o informal de la autoridad investigadora. Las fuentes
formales de la noticia criminal son la denuncia y la querella. Las fuentes informales son
otros medios de obtención de la noticia criminal distintas a la denuncia o querella, pero
que justifican una investigación. Y son: denuncia anónima, anónimo, manta, medios de
comunicación, etcétera.

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Dentro de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, podemos encontrar como
fundamento legal al artículo 16 respecto a la noticia criminal como inicio de toda investigación de
los hechos presuntamente delictivos, que, en su párrafo tercero, el cual establece lo siguiente:

No podría librarse orden de aprehensión sino por la autoridad judicial y sin que proceda
denuncia o querella de un hecho que la ley señale como delito, sancionado con privativa
de libertad y obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la
probabilidad de que el indiciado lo cometió y participo en su comisión.

Por lo tanto, con la revisión y análisis de datos iniciales obtenidos de la noticia criminal deberá
elaborarse una “explicación preliminar” del hecho ocurrido, que al definir hipotéticamente los
acontecimientos pasados que se desea probar, seria de guía para ubicar los instrumentos
probatorios donde pudiéramos haber quedado grabadas huellas o rastros de lo ocurrido (Ramírez
Saavedra, 2010).

Teniendo en cuenta que ya contamos con la información necesaria para identificar el principio y el
final del proceso de la cadena de custodia, resta señalar los eslabones faltantes de esta cadena
protectora e investigativa, es decir, cuáles son los procesos y procedimientos que se realizaron entre
el principio y final de la misma.

Por lo tanto, los eslabones que componen en su totalidad al proceso de la cadena de custodia son:

• PRIMER ESLABÓN: la noticia criminal. Se da por medio de la denuncia o querella, a partir de

este punto el agente del ministerio público se hace del conocimiento del hecho
probablemente delictivo, iniciando una serie de actos de investigación referentes a
esclarecer este hecho denunciado; por lo cual solicitaran de inmediato la intervención de
los elementos policiales que se encuentren más cercanos al lugar de investigación, además
de solicitar al grupo de peritos que procesaran el escenario, desde este punto la
comunicación pero sobre todo la coordinación entre todos los participantes en la
investigación, se convierte en un punto de vital importancia.
Actualmente, del acuerdo al artículo 132 del código nacional de procedimientos penales,
los agentes del ministerio público, todos los policías tendrán la función de recibir denuncias
(físicas o anónimas) sobre hechos que puedan ser constitutivos de delitos e inmediatamente
hacerlo del conocimiento del ministerio público por cualquier medio, coordinar la
investigación con él y practicar la diligencias correspondientes.
En los casos de flagrancia, la policía al momento de tener conocimiento de ese hecho está
obligada a iniciar el proceso de cadena de custodia; por lo cual deben realizar de forma
adecuada sus funciones en estos casos, ya que dé o hacerlo afectan el proceso de la
investigación desde el comienzo de la misma, además de notificar inmediatamente al
agente del ministerio público.

• SEGUNDO ESLABÓN: procedimiento policial del lugar de investigación. El procesamiento

policial no es el mismo que el procesamiento pericial, recordemos que el procesamiento
policial del lugar de investigación son todos los pasos precios al procesamiento pericial que
deben realizar todos los elementos policiales durante su arribo al lugar de investigación, las
acciones que realizaran los elementos policiales son arribar lo más pronto posible al lugar
para realizar la inspección precia del sitio, incluyendo los cuatros ejes principales del
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procesamiento policial (salvaguardar la vida e integridad física de la víctima, proporcionar

seguridad al sitio de estudio, realizar el debido acordonamiento del lugar, finalmente
realizar el aseguramiento de testigos y sospechosos). Para posteriormente acordonar y
proteger el tonto el lugar como el escenario de investigación, preservando de esta forma
rosos los indicios y las evidencias que allí se encuentren, hasta la llegada del ministerio
público y los peritos correspondientes.

• TERCER ESLABÓN: procesamiento pericial del lugar de investigación.

Una vez recibida la solicitud y formado correctamente el grupo de perito que actuara en el
procesamiento pericial del escenario esta unidad tiene la obligación de trasladarse de
inmediato al sitio de suceso. Este procesamiento al lugar y el escenario de investigación es
realizado por los peritos de campo, o en su caso, por las unidades de policía facultadas,
cualquiera de estas dos opciones siempre será supervisada por el agente del ministerio
público que esté a cargo de la investigación.
En este eslabón se realiza la mayoría de los pasos que componen a la metodología general
de la criminalística, es decir, se realizara la búsqueda e identificación de los indicios
mediante el método de búsqueda adecuado, la fijación del lugar y de los indicios en el
escenario, la recolección de los indicios y las evidencias, levantándose con la mínima
manipulación de los mismos para posteriormente ser embalados correctamente y
colocarles las etiquetas con todos los datos correspondientes que individualicen a cada
indicio en su respectivo embalaje.

• CUARTO ESLABÓN: envió y traslado de indicios y evidencias. El movimiento de los indicios

y las evidencias del lugar de investigación o de la sede donde fueron aportados a su siguiente
destino, es una tarea importante, porque el sitio a donde serán trasladados estos elementos
dependiendo de sus características, puede ser tanto a un laboratorio para realizarle los
estudios correspondientes, como a una bodega o almacén de indicios cando así se requiera.
Finalmente, estos elementos materiales probatorios estudiados en los laboratorios o
guardados en almacenes serán trasladados a los diversos tribunales para su presentación y
valoración en las audiencias orales.
Debemos entender que este tipo de procesamiento (el envió y traslado) es un eslabón
intermitente, ya que causa movilidad cuando son transportados todos los indicios y las
evidencias a las distintas sedes que habrán de visitar y además es un procedimiento estático
cuando estos elementos materiales llegan a sus destinos, hará que nuevamente son
movilizados para su traslado. Este eslabón es un punto de unión entre todos los escenarios
donde interactúan os indicios y evidencias que son obtenidos tanto del procesamiento del
escenario, así como los que son aportados por cualquiera de las partes. Inicia cuando los
elementos policiales encomendados por el agente del ministerio público, reciben los
indicios debidamente embalados u los transportan hacia los servicios periciales para su
estudio o a las bodegas de indicios para su almacenamiento, y finaliza cuando son enviados
a los tribunales donde el juez será el encargado de dictaminar el destino final de estos
elementos materiales probatorios.
Este proceso de envió deberá realizarse bajo las condiciones de seguridad necesaria para
mantener la preservación de los elementos recolectados, evitando daños a alteraciones e n

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los mismos, ya sea por el movimiento propio del vehículo o cambios en el medio ambiente.
Por lo tanto, durante el envió y traslado de todos los elementos recolectados o los que
fueron proporcionados a los diferentes destinos descritos el proceso de entrega y
recepción, deberá efectuarse responsablemente por parte de todas las personas que estén
involucradas en este proceso, así como con estricto apego a los procedimientos
estandarizados. Siempre constando en los registros de cadena de custodia quien la entrega,
quien recibe, en donde se efectúa el traspaso de los elementos y bajo qué circunstancias se
da este intercambio.

• QUINTO ESLABÓN: análisis de indicios en el laboratorio. Es la realización de los peritajes

especializados que comprenden el estudio y análisis de los indicios en el laboratorio , con la
finalidad de elevarlos al grado de evidencia y descartar a todos aquellos que de acuerdo a
los resultados que arrojen los estudios realizados no tengan vinculación con el hecho
presuntamente delictivo investigado. Inicia con la recepción de los indicios o elementos
materiales probatorios en la sede donde serán analizados; continua con los estudios que se
aplican a estos y termina con su entrega para el traslado a la bodega de índicos o, en su
caso, a algún otro lugar en condiciones de preservación o conservación.
Los laboratorios donde se estudien y analicen os indios deberán contar (preferentemente)
con la certificación adecuada para el tratamiento de estos materiales; los análisis y estudios
efectuados en los distintos laboratorios a los indicios deberán realizarse con estricto apego
las normas y protocolos estandarizados.

• SEXTO ESLABÓN: almacenamiento de índicos y evidencias en bodegas. Este eslabón es el

enlace entre los demás sitios donde interactúa el indicio como puede ser el escenario del
cual fueron recolectados los indicios las oficinas del ministerio público donde fueron
aportados por alguna de las partes, en el laboratorio donde fueron analizados y finalmente
l tribunal donde serán presentados, este eslabón inicia con la recepción de los inicios o
elementos materiales probatorios en la bodega de indicios, comprendiendo el registro,
manejo y control de los mismos, y termina con su salida definitiva. Además el almacén o
bodega donde se resguarden os indicios y las evidencias deberá estar acondicionado para
no alterar ninguna de sus características, así como contar con el personal autorizado y
debidamente capacitado para el manejo de los embalajes recibidos para ser guardados en
esos sitios, garantizando de esta forma la preservación de dichos elementos hasta que se
determine el destino final de los mismos.

• SÉPTIMO ESLABÓN: disposición final de las evidencias. Después de haber sido desahogados
y valorados por parte del juez durante el juicio todos los elementos materiales probatorios
obtenidos del escenario de investigación o en su caso aportados por alguna de las partes,
será determinado el destino final (devolución, destrucción, anulación, etcétera) de estos
elementos por parte del juez que dirija la audiencia oral.

Debemos recordar que cuando un elemento material probatorio (indicio o evidencia) sea
aportado por parte de la víctima o de la defensa del victimario, inmediatamente este

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elemento deberá ser incluido en el procedo de cadena de custodia, siendo valorado por
peritos que verificaran las condiciones en que se encuentra y las características propias que
posee cada material aportado, embalado correctamente e individualizándolo en el registro
de cadena de custodia, determinando si es necesario realizar algún análisis y estudio en el
laboratorio, o en su caso, ser resguardado en la correspondiente bodega de indicios hasta
que sea trasladado a los tribunales y presentado en una audiencia oral.
Si ha logrado llegar hasta este punto sin presentar signos notables de negación ante la
información que está leyendo, y al contrario esto le ha generado alguna o varias dudas;
estimado lector, tranquilo, significa que vamos por un buen camino. Uno de los
cuestionamientos generales que pueden rondar por su mente en estos momentos respecto
al comienzo de la cadena de custodia, puede ser el siguiente; ¿Cómo se puede “custodiar”
(literalmente) algo que aún no ha sido descubierto?
Paradójicamente la respuesta esta pregunta es otro cuestionamiento, el cual es el siguiente;
¿Cómo se puede custodiar algo que de acuerdo al contexto jurídico representa el proceso
de cadena de custodia, no exista la constancia de que el hecho inicial ha sucedido realmente
o en su caso haya sido protegido debidamente antes de ser encontrado y recolectado
(referente a los indicios y a las evidencias hallados en el escenario)? Si actualmente lo que
se busca es la certeza de autenticidad del elemento material probatorio que se presenta
durante las audiencias orales.

Por lo tanto, además de todas las evidencias encontradas y recolectadas, también forman
parte de la cadena de custodia todos los documentos que la acompañan, tales como fichas
identificativas, actas, registros de entrada o salida, oficios legales y demás (enciclopedia CCI,
tomo III, 2010). Conforme a esto, podemos darnos cuenta que toda la documentación
acumulada durante la investigación del hecho probablemente delictivo, inicia desde la
recepción de la denuncia o querella (notitia criminis), fundamentado de esta forma al
primer eslabón del proceso de cadena de custodia.

Para terminar el tema respecto al primer eslabón de la cadena de custodia, no debemos

olvidar que el mismo proceso de justicia penal exige el desahogo de las pruebas por el medio
de la oralidad, de acuerdo a esto no podemos exigir que exista más documentos para validar
a la noticia criminal (cuando ya existen documentos que avalan dicho proceso) como el
primer eslabón de la cadena de custodia, ya que simplemente terminamos llenándonos de
papeles (como en el proceso inquisitivo), haciendo caso omiso a la “oralidad” del nuevo
proceso penal, cuando este proceso lo requiere es eliminar paulatinamente el fantasma del
anterior proceso penal, es decir, remplazar el papeleo inútil por medio de la oralidad en las
audiencias, y de esta forma agilizar rodo el procedimiento penal.

Lamentablemente el acuerdo 009/15 también limita el inicio de la cadena de custodia a la

búsqueda de los indicios en el escenario, esta acción se encuentra en el artículo quinto
dispuesto en el capítulo I, denominado Disposiciones preliminares, que dice lo siguiente:

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QUINTO. La cadena de custodia deberá comprender las siguientes etapas y en todas ellas
se debe llevar a cabo el registro correspondiente:

I. Procesamiento de los indicios. Inicia con las técnicas de búsqueda y comprende

además las fases de identificación, documentación, recolección, empaque y/o
embalaje de los indicios o elementos materiales probatorios y finaliza con su
entrega al Policía Federal Ministerial responsable con el Registro de cadena de
custodia correspondiente. En estas actividades deberán participar los peritos o, en
su caso, caso la Policía Federal Ministerial haciendo uso del equipamiento
necesario.

Tratándose de indicios o elementos materiales probatorios que resulten de la

inspección de las personas detenidas en flagrancia, se aplicarán las bases del
procesamiento a las que se refiere el párrafo anterior. En el registro de estas
actividades deberá participar la Policía Federal Ministerial.
En el caso de muestras de fluido corporal, vello o cabello, exámenes corporales de
carácter biológico y extracciones de sangre que resulten de la revisión corporal a la
víctima o imputado, deberán participar los peritos.

Cuando se encuentren materiales que por la cantidad o tamaño impliquen un alto

costo o peligrosidad por su conservación, sólo entrara en registro de cadena de
custodia el muestreo realizado, siendo el resto materia de aseguramiento.

II. Traslado. Inicia cuando la Policía Federal Ministerial recibe los indicios o elementos
materiales probatorios embalados y Finaliza con su entrega a los servicios periciales
para su estudio o a las bodegas de indicios para su almacenamiento.

III. Análisis. Inicia con la recepción de los indicios o elementos materiales probatorios;
continúa con los estudios que se aplican a éstos y termina con su entrega para el
traslado a la bodega de indicios o, en su caso, a algún otro lugar en condiciones de
preservación o conservación. para el desarrollo de estas actividades el perito
deberá utilizar el equipamiento correspondiente.

El personal pericial se abstendrá de recibir indicios o elementos materiales

probatorios que no estén embalados, sellados, etiquetados y con registro de cadena
de custodia de conformidad con los establecidos oficialmente, salvo que haya
existido en imposibilidad para ello.

IV. Almacenamiento. Inicia con la recepción de los indicios o elementos materiales

probatorios en la bodega de indicios o, en su caso, a algún otro lugar en condiciones
de preservación o conservación; comprende además el registro, manejo y control
de los mismos, y termina con su salida definitiva.

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V. Disposición final. Inicia con la determinación por la autoridad competente al

concluir su utilidad en el procedimiento penal y finaliza con su cumplimiento
mediante, el decomiso, destrucción, devolución o abandono u otro.

De acuerdo a todo lo anterior, podemos concluir que el proceso de cadena de custodia abarca todos
los pasos que intervienen en la metodología general de investigación criminalística e inicia mucho
antes de que los peritos o elementos de las policías facultadas levanté y embalen todos los indicios
y las evidencias encontradas en lugar de investigación; finalmente este proceso culmina hasta que
el juez determine cuál será el destino final (devolución, destrucción, anulación, etcétera) de todos
los elementos materiales probatorios presentados en audiencia oral. ello no significa que tenga que
olvidarse o ignorarse toda la historia trazada por los investigadores que nos precedieron, sino todo
lo contrario, toda la información narrada por estos estudiosos de la criminalística son
obligatoriamente las bases que fundamentan nuestro actuar la investigación pericial actual y
siempre encaminada hacia el futuro.

Entonces, el proceso de la cadena de custodia es el sistema principal que unifica y fortalece todos
los procedimientos de investigación de los hechos presuntamente delictivos (principalmente a los
estudios periciales), haciendo que todos los elementos materiales probatorios presentados en la
audiencia oral lograr tener la certeza de autenticidad y alcanza un valor probatorio suficiente para
respaldar y demostrar la teoría del caso planteado por la parte acusatoria.

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