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1

METODOLOGA
DE LA INVESTIGACIN
2
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
Tercera edicin
M. en C. Roberto Hernndez Sampieri Instituto
Politcnico Nacional
Dr. Carlos Fernndez Collado Instituto
Politcnico Nacional
Dra. Pilar Baptista Lucio
Universidad Anbuac
MXICO BUENOS AIRES CARACAS GUATEMALA LISBOA MADRID
NUEVA YOR SAN !UAN SANTA"# DE BOGOT$ SANTIAGO SAO %AULO
AUCKLAND LONDRES MIL N MONTREAL NUEVA DELHI
SAN FRANCISCO SINGAPUR ST. Louis SIDNEY TORONTO
3
Editora: Alejandra Martnez Avila
Editor de publicaciones electrnicas: Jos Vctor Martnez Jurez
Super!isor de edicin: Felipe Hernndez Carrasco
Super!isor de produccin: Zeerino !arca !arca
Super!isora de dise"o de interiores # portada: Ma" #uisa Velz$uez %urez
ME$%D%L%&'( DE L(
')*ES$'&(C'+) $ercera edicin
McGra&'(i))
In*era+ericana
&ro'i(ida la reproducci)n total o parcial de esta o(ra*
por cual$uier +edio* sin autorizaci)n escrita del
editor"
,-.-CH/% .-%-.VA,/% 0 2113* 1223* 1221 respecto a la tercera edici)n en
espa4ol por Mc!.A56H7##879:-.AM-.7CA9A -,7:/.-%* %"A" ,- CV" A
Subsidiary Of. The McGraw-Hill Comanies! Inc.
Cedro 9;+" <12* Col" Atla+pa
,ele=aci)n Cuau't+oc
1>?<1 M@ico* ,"F"
Mie+(ro de la C+ara 9acional de la 7ndustria -ditorial Me@icana* .e=" 9;+" A3>
%:A:%B es +arca re=istrada de "ecisi#n Analyst. .eproducido con per+iso"
,-C7%7C9 -D&#/.-.B es +arca re=istrada de "ecisi#n $%lorer. .eproducido con
per+iso"
A=radece+os el apoEo reci(ido de las autoridades E el personal docente de la
Fniversidad de CelaEa por sus aportaciones a las aEudas electr)nicas de este li(ro"
'SB) ,-./0./1213/4
5,-./0./04,,/. se6unda
edicin7 5,24/833/,10/1
primera edicin7
The McGraw Hill Companies
123?<>A321
7+preso en M@ico
123A><?3112
&rinted in MG@ico
-sta obra se er!i"# $e
I!%ri!ir e" &u'io $e'
())(e" Co!%a*+a
E$ioria' U'ra, S A $e C.V.
Ce"e"o No. -.(/( Co'.
Gra"0as Es!era'$a
De'e1a2i#" I3a%a'a%a
C.P. )45-) M67i2o D.F.
?
DEDICATORIAS
A +is padresH &ola E .o(erto* por su =ua E eje+plo +aravillosos" A +i
esposa* -lisa Costa Aizcor(e* por su a+or E su apoEo" A la +e+oria de +i
'er+ano* +is a(uelos E a .a;l ,uran .eveles"
./I-.:/ H-.9J9,-Z %AM&7-.7
A la +e+oria de +i padre* :elsoro Fernndez" A +is 'ijos* 74i=o E
Alonso* con a+or cada vez +s =rande E proundo"
CA.#/% F-.9J9,-Z C/##A,/
A +is alu+nos"
&7#A. IA&:7%:A #FC7/
*
AGRADECIMIENTOS
#os autores desea+os a=radecer a la editorial Mc!raK6Hill* en especial al
licen ciado Javier 9eEra E la licenciada Alejandra Martnez* $uienes nos 'an
i+pulsado nota(le+ente para desarrollar esta tercera edici)n" :a+(in
$uere+os a=radecer* por su valiosa retroali+entaci)n para +ejorar E
actualizar la o(ra en su totalidad* a tantos proesores de Metolo=a de la
7nvesti=aci)n en toda 7(eroa+rica* $ue sera i+posi(le no+(rar en un
espacio tan pe$ue4o"
&or otro lado* de(e+os e@presar nuestro a=radeci+iento a los alu+nos
latinoa+ericanos usuarios del li(ro* $uienes nos 'an +otivado a +antener
vi=ente el presente te@to* as co+o a las instituciones educativas $ue nos
(rindaron acilidades para preparar esta edici)nH la Fniversidad de CelaEa
Len especial a su rector* el licenciado Carlos -sponda MoralesM* el 7nstituto
&olitcnico 9acional* la Fniversidad An'uac* la Fniversidad
7(eroa+ericana E la Fniversidad de &ennsElvania"
V77
Contenido
SEMBLAN,A DE LOS AUTORES............................................. 88VII
%RLOGO................................................................................. 888I
INTRODUCCIN---------------999..888III
CA%TULO ./ E) 0r1ce21 de in3e2*i4acin 5 )12 en6178e2
C8an*i*a*i31 5 c8a)i*a*i31 9acia 8n +1de)1 in*e4ra)................ :
;<u6 e"=o>ues se ?a" %rese"a$o %ara 'a i"@esi1a2i#"A............ B
E' %ro2eso $e i"@esi1a2i#".......................................................... -.
;<u6 bo"$a$es ie"e" 2a$a u"o $e 'os e"=o>ues 2ua"iai@o C
Cua'iai@oA............................................................................... -5
;C#!o se ui'i3a" a!bos e"=o>ues e" u"a !is!a i"@esi1a2i#"
o esu$ioA..................................................................................... -4
E' !o$e'o $e $os ea%as.......................................................... ()
E' !o$e'o $e e"=o>ue $o!i"a"e............................................. ()
E' !o$e'o !i7o......................................................................... (-
RESUMEN.................................................................................... (:
CONCEPTOS BSICOS.............................................................. (B
EJERCICIO................................................................................... (B
FUENTES SUGERIDAS.................................................................. (D
LOS INVESTIGADORES OPINAN................................................ (D
CA%TULO :/ La idea/ nace 8n 0r15ec*1 de in3e2*i4acin;;;;; (4
;C#!o se ori1i"a" 'as i"@esi1a2io"esA....................................... :)
Fue"es $e i$eas %ara u"a i"@esi1a2i#".................................. :)
;C#!o sur1e" 'as i$eas $e i"@esi1a2i#"A............................... :-
RESUMEN.................................................................................... :.
CONCEPTOS BSICOS............................................................... :.
EJERCICIOS................................................................................. :.
FUENTE SUGERIDA...................................................................... :E
LOS INVESTIGADORES OPINAN............................................... :E
XIX
METODOLOGA DE U INVESTIGACIN
XX
CA%TULO </ %)an*ea+ien*1 de) 0r1=)e+a/ 1=>e*i312?
0re48n*a2 de in3e2*i4acin 5 >82*i6icacin de) e2*8di1.......... B-
;<u6 es %'a"ear e' %rob'e!a $e i"@esi1a2i#"A......................... B(
Crierios %ara %'a"ear e' %rob'e!a FbGsi2a!e"e %ara u" e"=o>ue
2ua"iai@o o !i7oH a!bi6" %ara esu$ios 2ua'iai@os >ue e"
2ua'>uier %are $e' %ro2eso $e i"@esi1a2i#" $eri@a" u"
%'a"ea!ie"oI999999..
999999999999999999999999B:
;<u6 e'e!e"os 2o"ie"e e' %'a"ea!ie"o $e' %rob'e!a
$e i"@esi1a2i#"A ........................................................................ BB
Ob0ei@os $e i"@esi1a2i#" .....................................................J.. BB
Pre1u"as $e i"@esi1a2i#" ..................................................... BD
&usi=i2a2i#" $e 'a i"@esi1a2i#"............................................... B4
Viabi'i$a$ $e 'a i"@esi1a2i#"................................................... D-
Co"se2ue"2ias $e 'a i"@esi1a2i#".......................................... D-
RESUMEN................................................................................... D(
CONCEPTOS BSICOS............................................................. D:
EJERCICIOS............................................................................... D:
FUENTES SUGERIDAS.............................................................. DB
LOS INVESTIGADORES OPINAN.............................................. D5
CA%TULO @/ E)a=1racin de) +arc1 *eric1/ re3i2in de )a
)i*era*8ra 5 c1n2*r8ccin de 8na 0er20ec*i3a *erica............. .:
;E' !ar2o e#ri2o es "e2esario %ara 2ua'>uier i"@esi1a2i#", Ca sea
>ue se rae $e u" esu$io 2ua"iai@o o 2ua'iai@oA................... .B
;CuG'es so" 'as =u"2io"es $e' !ar2o e#ri2oA............................. .B
Seis =u"2io"es %ri"2i%a'es $e' !ar2o e#ri2o........................... .D
;<u6 ea%as 2o!%re"$e 'a e'abora2i#" $e' !ar2o e#ri2oA........ ..
;E" >u6 2o"sise 'a re@isi#" $e 'a 'ierauraA............................... ..
Dee22i#" $e 'a 'ieraura C oros $o2u!e"os.......................... .E
Obe"2i#" Fre2u%era2i#"I $e 'a 'ieraura................................. E(
Co"su'a $e 'a 'ieraura........................................................... E:
E7ra22i#" C re2o%i'a2i#" $e 'a i"=or!a2i#" $e i"er6s e" 'a
'ieraura................................................................................... 75
;C#!o se 2o"sruCe e' !ar2o e#ri2oA........................................ 5-
A2e%2io"es $e' 6r!i"o eor+a.................................................. 5:
;CuG'es so" 'as =u"2io"es $e 'a eor+aA.................................. 55
;CuG' es 'a ui'i$a$ $e 'a eor+aA.............................................. 4)
;To$as 'as eor+as so" i1ua'!e"e Ki'es o a'1u"as eor+as so"
!e0ores >ue orasA ................................................................. 4)
;CuG'es so" 'os 2rierios %ara e@a'uar u"a eor+aA.................. 4)
;<u6 esrae1ias se1ui!os %ara 2o"sruir e' !ar2o e#ri2oL
a$o%a!os u"a eor+a o $esarro''a!os u"a %ers%e2i@a e#ri2aA
................................................................................................. 4(
A'1u"as obser@a2io"es sobre e' !ar2o e#ri2o............................ -)-
CONTENIDO
XXI
;He!os ?e2?o u"a re@isi#" a$e2ua$a $e 'a 'ierauraA............... -)B
RESUMEN................................................................................... -).
CONCEPTOS BSICOS.............................................................. -)E
EJERCICIOS................................................................................. -)E
FUENTES SUGERIDAS................................................................. -)5
LOS INVESTIGADORES OPINAN................................................ --)
CA%TULO A/ De6inicin de) a)cance de )a in3e2*i4acin
a rea)iBar/ eC0)1ra*1ria? de2cri0*i3a? c1rre)aci1nar
1 eC0)ica*i3a............................................................................... --:
;<u6 a'2a"2es $e esu$ios ?aC e" 'a i"@esi1a2i#"A .................. -
-B
;E" >u6 2o"sise" 'os esu$ios e7%'oraoriosA ............................. - -D
Pro%#sio.................................................................................. --D
Va'or......................................................................................... --.
;E" >u6 2o"sise" 'os esu$ios $es2ri%i@osA ............................... -
-E
Pro%#sio.................................................................................. --E
Va'or......................................................................................... -()
;E" >u6 2o"sise" 'os esu$ios 2orre'a2i#"a'esA .......................... - (-
Pro%#sio.................................................................................. -(-
Ui'i$a$..................................................................................... -((
Va'or......................................................................................... -(B
;E" >u6 2o"sise" 'os esu$ios e7%'i2ai@osA ................................ -(.
Pro%#sio.................................................................................. -
(.
;U"a i"@esi1a2i#" %ue$e i"2'uir e'e!e"os $e 'os $i=ere"es i%os
$e esu$ioA................................................................................... -(4
;De >u6 $e%e"$e >ue u"a i"@esi1a2i#" se i"i2ie 2o!o e7%'oraoria,
$es2ri%i@a, 2orre'a2io"ar o e7%'i2ai@aA ..................................... -
:)
E" 'os esu$ios 2ua"iai@os..................................................... -
:)
E" 'os esu$ios 2ua'iai@os....................................................... -
:(
;CuG' $e 'os 2uaro i%os $e esu$io es e' !e0orA......................... -
:(
RESUMEN.................................................................................... -::
CONCEPTOS BSICOS.............................................................. -:B
EJERCICIOS................................................................................. -:B
FUENTE SUGERIDA...................................................................... -:D
LOS INVESTIGADORES OPINAN............................................... -:.
CA%TULO D/ "1r+8)acin de 9i0*e2i2..................................-:4
;<u6 so" 'as ?i%#esisA............................................................... -B)
;E" o$a i"@esi1a2i#" $ebe!os %'a"ear ?i%#esisA.................... -B)
;Las ?i%#esis so" sie!%re @er$a$erasA....................................... -B-
;<u6 so" 'as @ariab'esA............................................................... -B:
;C#!o se re'a2io"a" 'as ?i%#esis, 'as %re1u"as C 'os ob0ei@os $e
i"@esi1a2i#" e" e' e"=o>ue $e$u2i@o/2ua"iai@oA..................... -BB
METODOLOGIA DE LA IINVESTIGACIN
XXII
;De $#"$e sur1e" 'as ?i%#esisA................................................. -BB
Las ?i%#esis %ue$e" sur1ir au">ue "o e7isa u" cuerpo terco
abu"$a"e................................................................................. -B.
;<u6 2ara2er+si2as $ebe e"er u"a ?i%#esisA.......................... -B.
;<u6 i%os $e ?i%#esis se %ue$e" esab'e2erA.......................... -B5
;<u6 so" 'as ?i%#esis $e i"@esi1a2i#"A ................................... -B5
Hi%#esis $es2ri%i@as $e' @a'or $e 'as @ariab'es >ue se @a a
obser@ar e" u" 2o"e7o o e" 'a !a"i=esa2i#" $e ora @ariab'e
.................................................................................................-B4
Hi%#esis 2orre'a2i#"a'es......................................................... -B4
Hi%#esis $e 'a $i=ere"2ia e"re 1ru%os.................................... -D-
Hi%#esis >ue esab'e2e" re'a2io"es $e 2ausa'i$a$ ................ -D:
;<u6 so" 'as ?i%#esis "u'asA..................................................... -D5
;<u6 so" 'as ?i%#esis a'er"ai@asA .......................................... -D4
;<u6 so" 'as ?i%#esis esa$+si2asA .......................................... -.-
Hi%#esis esa$+si2as $e esi!a2i#" ...................................... -.-
Hi%#esis esa$+si2as $e 2orre'a2i#"....................................... -.(
Hi%#esis esa$+si2as $e 'a $i=ere"2ia $e !e$ias u oros @a'ores
................................................................................................ -.(
;E" u"a i"@esi1a2i#" se =or!u'a" C e"u"2ia" 'as ?i%#esis
$e i"@esi1a2i#", "u'a, a'er"ai@a C esa$+si2aA......................... -.:
;CuG"as ?i%#esis se $ebe" =or!u'ar e" u"a i"@esi1a2i#"A..... -.B
;E" u"a i"@esi1a2i#" se %ue$e" =or!u'ar ?i%#esis $es2ri%i@as
$e u"a @ariab'e, ?i%#esis 2orre'a2i#"a'es, ?i%#esis $e 'a $i=ere"2ia
$e 1ru%os e ?i%#esis 2ausa'esA.................................................. -
.D
;<u6 es 'a %rueba $e ?i%#esisA................................................. -..
;CuG' es 'a ui'i$a$ $e 'as ?i%#esisA........................................... -.E
;<u6 o2urre 2ua"$o "o se a%ora e@i$e"2ia e" =a@or $e 'as ?i%#esis
$e "uesra i"@esi1a2i#"A............................................................ -.5
;Debe" $e=i"irse 2o"2e%ua' C o%era2io"a'!e"e 'as @ariab'es $e
u"a
?i%#esis 2o!o %are $e su =or!u'a2i#"A..................................... -
.4
De=i"i2i#" 2o"2e%ua' o 2o"siui@a............................................. -E)
De=i"i2io"es o%era2io"a'es.......................................................... -E-
RESUMEN................................................................................... -EB
CONCEPTOS BSICOS............................................................. -E.
EJERCICIOS............................................................................... -E.
FUENTE SUGERIDA................................................................... -E5
LOS INVESTIGADORES OPINAN.............................................. -5)
CA%TULO E/ Di2eF12 de in3e2*i4acin................................... -5:
;<u6 es u" $ise*o $e i"@esi1a2i#"A.......................................... -
5B
;E" >u6 !o!e"o o %are $e' %ro2eso $e i"@esi1a2i#" sur1e e'
$ise*o
$e i"@esi1a2i#"A ........................................................................ -
5.
;De >u6 i%os $e $ise*os $is%o"e!os %ara i"@esi1arA ............. -
5E
Dise*os e7%eri!e"a'es............................................................... -
55
CONTENID
O
XXIII
;CuG' es e' %ri!er re>uisio $e u" e7%eri!e"o M%uroMA.............. -54
;C#!o se $e=i"e 'a !a"era e" >ue se !a"i%u'arG" 'as @ariab'es
i"$e%e"$ie"esA.......................................................................... -4:
;CuG' es e' se1u"$o re>uisio $e u" e7%eri!e"o M%uroMA.......... -4E
;CuG"as @ariab'es i"$e%e"$ie"es C $e%e"$ie"es $ebe" i"2'uirse
e" u" e7%eri!e"oA..................................................................... -4E
;CuG' es e' er2er re>uisio $e u" e7%eri!e"o M%uroMA............... -45
;C#!o se 'o1ra" e' 2o"ro' C 'a @a'i$e3 i"er"aA......................... ()D
U"a i%o'o1+a sobre 'os $ise*os e7%eri!e"a'es 1e"era'es......... (-4
Pree7%eri!e"os...................................................................... (()
E7%eri!e"os
M@er$a$erosM................................................................................. ((-
;<u6 es 'a @a'i$e3 e7er"aA........................................................ (D-
Fue"es $e i"@a'i$a2i#" e7er"a.................................................. (D(
;CuG'es %ue$e" ser 'os 2o"e7os $e e7%eri!e"osA................. (D:
;<u6 a'2a"2e ie"e" 'os e7%eri!e"os C 2uG' es e' e"=o>ue $e' >ue
se
$eri@a"A....................................................................................... (DD
E!%are0a!ie"o e" 'u1ar $e asi1"a2i#" a' a3ar.......................... (DD
;<u6 oros e7%eri!e"os e7ise"AL Cuasi e7%eri!e"os ............ (DD
Pasos $e u" e7%eri!e"o o 2uasi e7%eri!e"o........................... (.D
Au">ue 'os e7%eri!e"os so" +%i2a!e"e esu$ios 2ua"iai@os,
;%ue$e" i"2'uir a'1K" e'e!e"o 2ua'iai@oA................................ (..
Dise*os "o e7%eri!e"a'esL ;>u6 es 'a i"@esi1a2i#" "o
e7%eri!e"a'A (.E
;CuG'es so" 'os i%os $e $ise*o "o e7%eri!e"a'esA.................. (E)
;CuG'es so" 'as 2ara2er+si2as $e 'a i"@esi1a2i#" "o e7%eri!e"a'
e" 2o!%ara2i#" 2o" 'a i"@esi1a2i#" e7%eri!e"a'A.................... (5D
RESUMEN.................................................................................. (5E
CONCEPTOS BSICOS............................................................. (4)
EJERCICIOS............................................................................... (4)
FUENTES SUGERIDAS.............................................................. (4:
LOS INVESTIGADORES OPINAN.............................................. (4B
CA%TULO G/ Se)eccin de )a +8e2*ra.................................... (44
;E" u"a i"@esi1a2i#" sie!%re e"e!os u"a !uesraA.............. :))
;Sobre >u6 o >ui6"es se re2o'e2arG" $aosA............................ :))
;C#!o se $e'i!ia u"a %ob'a2i#"A............................................. :):
;C#!o se'e22io"ar 'a !uesra ba0o u" e"=o>ue 2ua"iai@oA. . . . :)B
Ti%os $e !uesra .................................................................... :)D
;C#!o se se'e22io"a u"a !uesra %robabi'+si2a ba0o e' e"=o>ue
2ua"iai@oA ............................................................................... :)E
E' a!a*o $e 'a !uesra.......................................................... :)4
Muesra %robabi'+si2a esrai=i2a$a........................................... :-
-
Muesreo %robabi'+si2o %or ra2i!os........................................ :-(
METODOLOGHA DE LA INVESTIGACIN
XXIV
;C#!o se ''e@a a 2abo e' %ro2e$i!ie"o $e se'e22i#" $e 'a !uesra
e" e' e"=o>ue 2ua"iai@oA.......................................................... :-D
T#!bo'a................................................................................... :-.
NK!eros ra"$o! o "K!eros a'ea#rios. .................................. :-.
Se'e22i#" sise!Gi2a $e e'e!e"os !u6sra'es...................... :- 5
Lisa$os C oros !ar2os !u6sra'es Fe"=o>ue 2ua"iai@oI.......... :()
Ar2?i@os................................................................................... :((
Ma%as...................................................................................... :(:
Vo'K!e"es........................................................................................
.............. :(:
Horas $e ra"s!isi#"............................................................... :(:
Ta!a*o #%i!o $e u"a !uesra C e' eore!a $e' '+!ie 2e"ra'
e" e' e"=o>ue 2ua"iai@o............................................................ :(B
;C#!o so" 'as !uesras "o %robabi'+si2asA............................... :(.
La !uesra $e su0eos @o'u"arios........................................... :(E
La !uesra $e e7%eros .......................................................... :(5
Los su0eos/i%o........................................................................ :(5
La !uesra %or 2uoas............................................................. :(4
Muesras
2ua'iai@as.....................................................................................
:(4
E' esu$io $e 2aso ................................................................... ::)
RESUMEN.................................................................................. ::B
CONCEPTOS BSICOS............................................................. ::.
EJERCICIOS............................................................................... ::.
FUENTES SUGERIDAS.............................................................. ::4
LOS INVESTIGADORES OPINAN.............................................. :B)
CA%TULO I/ Rec1)eccin de )12 da*12................................... :B:
;<u6 i!%'i2a 'a ea%a $e re2o'e22i#" $e 'os $aosA ................... :BB
;<ue si1"i=i2a !e$irA.................................................................. :BD
;<u6 re>uisios $ebe 2ubrir u" i"sru!e"o $e !e$i2i#"A.......... :B.
;C#!o se sabe si u" i"sru!e"o $e !e$i2i#" es 2o"=iab'e C
@G'i$oA... :D(
;<u6 %ro2e$i!ie"o se si1ue %ara 2o"sruir u" i"sru!e"o $e
!e$i2i#"A F$es$e u"a #%i2a 2ua"iai@aI................................... :D.
;De >u6 i%os $e i"sru!e"os $e !e$i2i#" o re2o'e22i#" $e $aos
2ua"iai@os $is%o"e!os e" 'a i"@esi1a2i#"A ............................ :.E
Cuesio"arios999999999999999999999999..
..................................................................................................... :4-
Re2o%i'a2i#" $e 2o"e"i$os %ara su a"G'isis 2ua"iai@o
F$e"o!i"a$o a"G'isis $e M2o"e"i$oM, au">ue es u"
!6o$o >ue abar2a u"a =or!a $e re2o%i'ar 2o"e"i$os C
'os %re%ara
%ara su a"G'isis esa$+si2oI..................................................... B-(
Obser@a2i#" 2ua"iai@a.......................................................... B(5
Pruebas e i"@e"arios esa"$ari3a$os......................................... B:B
Oras =or!as 2ua"iai@as $e re2o'e22i#" $e 'os $aos............... B:.
;C#!o se 2o$i=i2a" 'as res%uesas a u" i"sru!e"o $e !e$i2i#"A
.................................................................................................... B:E
CONTENIDO
XXV
La re2o'e22i#" $e $aos $es$e e' e"=o>ue 2ua'iai@o.................. BB5
Obser@a2i#" 2ua'iai@a ........................................................... BD5
Sesio"es e" %ro=u"$i$a$ o 1ru%os $e e"=o>ue........................... B.D
Oros !6o$os 2ua'iai@os $e re2o'e22i#" $e $aosL bio1ra=+as,
$o2u!e"osN!aeria'es es2rios C au$io@isua'es..................... BE:
He!os re2o'e2a$o $aos 2ua'iai@os, ;>u6 si1ueA ............... BEB
Co!bi"a2i#" $e $os o !Gs i"sru!e"os $e re2o'e22i#" $e $aos
.................................................................................................... BE.
RESUMEN.................................................................................. BEE
CONCEPTOS BSICOS............................................................. B5)
EJERCICIOS............................................................................... B5)
FUENTES SUGERIDAS.............................................................. B5-
LOS INVESTIGADORES OPINAN.............................................. B4)
CA%TULO .J/ AnK)i2i2 de )12 da*12........................................ B4:
;<u6 %ro2e$i!ie"o se si1ue %ara a"a'i3ar 2ua"iai@a!e"e
'os $aosA.................................................................................... B4B
;<u6 a"G'isis %ue$e" e=e2uarse e" 'os $aosA.......................... B4D
Esa$+si2a $es2ri%i@a %ara 2a$a @ariab'e................................... B4.
Pu"ua2io"es 3........................................................................ D-E
Ra3o"es C asas ..................................................................... D()
Esa$+si2a i"=ere"2ia'L $e 'a !uesra a 'a %ob'a2i#" ................... D()
;<u6 es e' "i@e' $e si1"i=i2a"2iaA............................................ D(:
A"G'isis %ara!6ri2os................................................................... D:-
;<u6 es e' a"G'isis =a2oria' $e @aria"3aA FANOVAI Fa"G'isis $e
@aria"3a $e O $ire22io"esI ....................................................... DD)
;<u6 es e' a"G'isis $e 2o@aria"3aA.......................................... DD-
A"G'isis "o %ara!6ri2os.............................................................. 557
;<u6 es 'a 0i 2ua$ra$a o

7
(A
9999999999999999999999999999999..........................................................
DD5
CG'2u'o $e' 2oe=i2ie"e $e 2o"=iabi'i$a$ a'=a/Cro"ba2?................ D.E
A"G'isis !u'i@aria$o.................................................................... D.4
;C#!o se ''e@a" a 2abo 'os a"G'isis esa$+si2osA...................... 577
A"G'isis 2ua'iai@o $e 'os $aos ................................................... DE4
A"G'isis 2ua"iai@o C a"G'isis 2ua'iai@oL 2uesi#" $e e"=o>ues. .)5
U"a "oa =i"a'............................................................................... .)4
RESUMEN................................................................................... .)4
CONCEPTOS BSICOS............................................................. .-B
EJERCICIOS................................................................................ .-D
FUENTES SUGERIDAS.............................................................. .-5
LOS INVESTIGADORES OPINAN.............................................. .()
CA%TULO ../ E)a=1racin de) re01r*e de in3e2*i4acin....... .(D
A"es $e e'aborar e' re%ore $e i"@esi1a2i#", $ebe!os $e=i"ir
a' re2e%or o usuario.................................................................... .(.
E' re%ore $e i"@esi1a2i#" .......................................................... .(E
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
88VI
;C#!o se @i"2u'a e' re%ore $e i"@esi1a2i#" 2o" e' e"=o>ue e'e1i$oL
2ua"iai@o, 2ua'iai@o o !i7oA .................................................. .::
;C#!o se %rese"a e' re%ore $e i"@esi1a2i#"A ......................... .:B
RESUMEN.................................................................................... .:.
CONCEPTOS BSICOS!!!!!......................................................... .:.
EJERCICIOS................................................................................. .:.
FUENTE SUGERIDA..................................................................... .:E
LOS INVESTIGADORES OPINAN................................................ .:5
A%NDICE ./ A)48na2 08=)icaci1ne2 acadL+ica2 0eridica2
M*i)e2 0ara c1n28)*ar;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;; .B-
A%NDICE :/ %rinci0a)e2 =anc12N=a2e2 de da*12N0K4ina2
Oe= 0ara c1n28)*a de re6erencia2 =i=)i14rK6ica2;;;;;;;;;;;;;;;;;;;; DBD
A%NDICE </ C1n28)*a 01r c1+08*ad1ra a =anc12N=a2e2
de da*12;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;; DB4
A%NDICE @/ Re208e2*a2 a )12 e>ercici12 2in c1n*e2*ar;;;;;;;; DD4
BIBLIOGRA"A;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;; .ED
NDICE ONOM$STICO;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;; .5D
NDICE ANALTICO;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;; .54
SEMBLAN,A DE LOS AUTORES
ROBERTO (ERN$NDE, SAM%IERI
-l +aestro .o(erto Hernndez %a+pieri* ade+s de participar en la presente
o(ra* es coautor de los li(rosH &ar'etin( electoral e ima(en de (obierno en
funciones) &arshall &c*uhan+ el e%lorador solitario! y Auto transici,n de
emleo. ,e i=ual +anera* 'a escrito diversos artculos para presti=iadas
revistas co+o el International -ournal Of. Iintercultural .elations e
Investi(aci,n Administrativa! entre otras" :a+(in 'a ela(orado varios
captulos para li(ros de las reas de inor+aci)n E tecnolo=a"
-s cientico innovador e investi=ador reconocido en 7(eroa+rica* pues
'a creado +;ltiples siste+as E escalas de +edici)n"
-s docente en la Fniversidad de CelaEa E el 7nstituto &olitcnico
9acional* as co+o proesor invitado de dierentes instituciones
latinoa+ericanas* a nivel de post=rado"
Asi+is+o* es conerenciante internacional E una reconocida autoridad
en el ca+po de la co+unicaci)n social"
Actual+ente ejerce unciones de servicio p;(lico E posee diversos
car=os 'onoricos en presti=iadas instituciones acad+icas E proesionales"
CARLOS "ERN$NDE, COLLADO
-l doctor Carlos Fernndez Collado o(tuvo la licenciatura en la Fniversidad
An'uac" Curs) la +aestra E el doctorado en la Mic'i=an %tate FniversitEN
realiz) su tesis doctoral =racias a la (eca OM@ico E Centroa+ricaO $ue le
otor=) la Fundaci)n Ford"
-l doctor Fernndez Collado actual+ente es su(coordinador =eneral de
Co+unicaci)n %ocial de la &residencia de la .ep;(lica" ,urante los ;lti+os
a4os 'a ocupado los si=uientes car=osH secretario particular de la &ri+era
,a+a* director =eneral de .adio* :elevisi)n E Cine+ato=raa* E rector de la
Fniversidad de CelaEa"
-ntre sus li(ros +s conocidos destacan los si=uientesH *a comunicaci,n
en las or(ani/aciones! 2a" ed" L:rillas* 2112MN *a comunicaci,n humana en
el mundo contemorneo! 2a" ed" LMc!raK6Hill" 2111MN &ar'etin( electoral
e ima(en de (obierno en funciones LMc!raK6Hill* 2111MN Comunicaci,n II!
ed" rev" LMc!raK6Hill E Fniversidad Aut)no+a de 9uevo #e)n* 1223MN
&etodolo(0a de la investi(aci,n! 2a" ed" LMc!raK6Hill* 1223MN Auto
transici,n de emleo+ una b1s2ueda satisfactoria LCo+;nico+etra* 122<MN
&arshall &c*uhan+ el e%lorador solitario L!rijal(o E Fniversidad
7(eroa+ericana* 122<MN 3uman Communication+ Theory
99*''
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
XXVIII
and .esearch L5adsKort'* 1221MN *a comunicaci,n en las or(ani/aciones
L:rillas* 1221MN *a televisi,n y el ni4o L/asis* 123>N Colo)n* 1221M* E *a
comunicaci,n humana+ ciencia social LMc!raK6Hill* 123>M"
-l doctor Fernndez Collado 'a escrito* asi+is+o* captulos para
diversos li(ros* tales co+oH *a comunicaci,n en las or(ani/aciones! 2a" ed"*
editado por Carlos Fernndez Collado L:rillas* 2112MN Comunicaci,n! editado
por Alejandra Martnez LMc!raK6Hill* 122<MN &emorias del II Simosio
*atinoamericano de Comunicaci,n Or(ani/acional! coordinado por A+alia
Var=as LFniversidad Aut)no+a de /ccidente* Cali* Colo+(ia* 1223MN *a
comunicaci,n en las or(ani/aciones! editado por Carlos Fernndez Collado
L:rillas* 1221M* "ru( Use. 5oundations for a Psychosocial Aroach! editado
por %" -ise+an* J" A" 5in=ard E !" J" Hu(a" LIaEKood* 123?MN *a ventana
electr,nica+ T6 y comunicaci,n! editado por A" Ienito L-FF-%A* 1233MN
#ieon Televisi#n+ Content Analyses of U.S. T.6."! editado por IradleE %"
!reen(er= LA(le@* 1231M"
%us o(ras 'an reci(ido reconoci+ientos de instituciones tan presti=iadas
co+o la editorial Mc!raK6Hill* la Fniversidad MaEor de %an Andrs en
Iolivia* la Association or t'e -@port o Canadian IooPs E el 7nstituto
&olitcnico 9acional"
-ntre las distinciones +s i+portantes $ue 'a reci(ido el doctor
Fernndez Collado cita+os las si=uientesH
Q OAcad+ico de 9;+eroO de la Acade+ia Me@icana de la Co+unicaci)n
Q OMie+(ro de HonorO de la Asociaci)n -spa4ola de &roesionales de la
Co+unicaci)n LAseco+M
Q O:epona@tli de MalinalcoO de la Asociaci)n 9acional de la &u(licidad
por el +ejor pro=ra+a de televisi)n E la +ejor ca+pa4a no co+ercial de
inor+aci)n social
Q O!old Ruill Ilue .i((on &anelO de la 7nternational Association or
Iusiness Co++unicators L7AICM
Q O&ri+er lu=ar en la cate=ora de investi=aci)nO por la Asociaci)n
Me@icana de Co+unicaci)n /r=anizacional LAMC/M
-l doctor Fernndez Collado 'a dictado durante +uc'os a4os
conerencias E se+inarios en Iolivia* Colo+(ia* Costa .ica* -l %alvador*
-spa4a* !uate+ala* Honduras* &uerto .ico* .ep;(lica ,o+inicana*
Venezuela E* desde lue=o* M@ico"
%ILAR BA%TISTA LUCIO
#a doctora &ilar Iaptista #ucio es licenciada en Ciencias de la
Co+unicaci)n por la Fniversidad An'uac de M@ico" /(tuvo la +aestra
en Co+unicaci)n E el doctorado en %ociolo=a en la Mic'i=an %tate
FniversitE" %u tra(ajo de inves6
SEMBLAN,ADE LOS AUTORES
XXIX
ti=aciSn se 'a diri=ido principal+ente al estudio de la relaci)n del individuo
con la cultura industrial* tecnol)=ica E de +edios de co+unicaci)n"
%us te@tos 'an sido incluidos en los li(ros *ife on Televisi#n LA(le@
&ress* 1231MN *a televisi,n y el ni4o LColo)n* 123>*MN *a comunicaci,n de
las or(ani/aciones L:rillas* 1221MN 7oun( Peole and their Orientation to
the &ass &edia+ an International Study LM%F* 1222MN *as or(ani/aciones y
su ambiente+ el caso de las e8emresas L:rillas* 2112M* as co+o en
pu(licaciones peri)dicas co+o los reportes CAST*$ LC'ildren and %ocial
:elevisi)n #earnin=M* la .evista Para(uaya de Sociolo(0a! Cuadernos de
Comunicaci,n! Amrica Online &%ico! Padhia y *a 9aceta de la
Fundaci)n para la -@celencia -ducativa" Ruincenal+ente escri(e la colu+na
T9i4os del uturo Oen $l Universal! peri)dico de circulaci)n nacional"
Ha dise4ado e i+partido cursos so(re +etodolo=a para tesis
proesionales* investi=aci)n de la co+unicaci)n* sociolo=a industrial*
psicolo=a or=anizacional* investi=aci)n cualitativa* e 7nternetH contenidos E
conte@tos* as co+o so(re tecnolo=a E calidad en la educaci)n"
Actual+ente tra(aja E cola(ora con diversas or=anizaciones educativas E
de tecnolo=a* cuEa +isi)n es +ejorar el proceso de ense4anza6aprendizaje"
%RLOGO
&etodolo(0a de la investi(aci,n! tercera edici)n* es un li(ro escrito con un
prop)sito deinidoH =uiar paso a paso a +aestros E estudiantes so(re c)+o
realizar investi=aciones o estudios"
%e trata de una o(ra $ue puede utilizarse en cursos (sicos* inter+edios
E avanzados en +aterias E se+inarios de investi=aci)n o +etodolo=a"
Contiene aplicaciones E eje+plos $ue lo 'acen ;til para cual$uier ca+po o
disciplina"
Ade+s* es un te@to co+pleto $ue trata los eno$ues cuantitativo*
cualitativo E +i@to* as co+o los dise4os e@peri+entales E no
e@peri+entales" #a o(ra nos lleva paso a paso por el proceso de
investi=aci)n (ajo cual$uier eno$ue* Ea sea $ue decida+os realizar un
estudio pura+ente cualitativo o uno cuantitativoN o (ien* conjunte+os a+(os
eno$ues en un +is+o estudio con diversas +odalidades" A(arca desde la
concepci)n de la idea de investi=aci)n 'asta la ela(oraci)n del reporte de
investi=aci)n" 7ncluEe un nuevo captulo inicial $ue discute E propone el
eno$ue +i@to de la investi=aci)n"
-l li(ro se encuentra dise4ado E escrito de +anera didctica" Al inicio
de cada captulo se enuncian los o(jetivos de aprendizaje E viene un cuadro
so(re el paso del proceso de investi=aci)n al cual corresponde el captuloN al
inal* se destacan los conceptos (sicos revisados* E se incluEen un resu+en*
ejercicios* uentes su=eridas E eje+plos" #os apartados se titulan a +anera
de pre=untas E se incluEen +;ltiples eje+plos E dia=ra+as para acilitar la
co+prensi)n de conceptos"
-l contenido se 'a revisado E actualizado* conservando el eno$ue
+ulti6disciplinario $ue lo caracteriza desde ediciones anteriores* al +is+o
tie+po $ue incluEe recursos adicionales co+o oto=raas* =losario al
+ar=en* +apas conceptuales E la secci)n O#os investi=adores opinanO"
A los +aestros* la o(ra les sirve co+o una =ua co+pleta para sus cursos
de investi=aci)n* pues encontrarn en un solo te@to todos los te+as
reerentes al proceso de investi=aci)n" A los alu+nos* les ser ;til para
realizar tra(ajos de investi=aci)n E tesis* ade+s de $ue puede aclararles sus
dudas so(re dierentes aspectos de la +etodolo=a de la investi=aci)n" -s un
li(ro sencillo de co+prender E actualizado* pues est pensado de acuerdo
con la +anera en $ue 'oE se realiza la investi=aci)n* utilizando pro=ra+as
co+putacionales cuantitativos* cualitativos E de apoEo* as co+o 7nternet E
otras 'erra+ientas"
&sic)lo=os* co+unic)lo=os* soci)lo=os* ad+inistradores* educadores*
peda=o=os* antrop)lo=os E estudiantes de derec'o* +edicina E econo+a*
as co+o de otros ca+pos del conoci+iento* encontrarn en este li(ro un
te@to $ue acilita el aprendizaje so(re c)+o eectuar una investi=aci)n"
XXXI
INTRODUCCIN
-l li(ro $ue a continuaci)n se presenta trata de los dierentes pasos o etapas
al llevar a ca(o una investi=aci)n* Ea sea (ajo el eno$ue cuantitativo* el
cualitativo o una co+(inaci)n de a+(os" Muestra las actividades $ue un
investi=ador de(e realizar en cada etapa de un estudio" U se reiere a un tipo
particular de investi=aci)nH la investi=aci)n cientica" -ste tr+ino suele
provocar en al=unos estudiantes escepticis+o* conusi)n E Va vecesV
+olestia" HaE estudiantes $ue piensan $ue la investi=aci)n cientica es al=o
$ue no tiene relaci)n con la realidad cotidiana" /tros estudiantes piensan
$ue es Oal=oO $ue sola+ente se acostu+(ra 'acer en centros +uE
especializados e institutos con no+(res lar=os E co+plicados" :a+(in 'aE
$uienes piensan $ue la investi=aci)n cientica es propia de personas de edad
avanzada* con pipa* lentes* (ar(a E pelo canoso E desali4ado" 7ncluso*
al=unos consideran $ue la investi=aci)n cientica es al=o co+plicado* +uE
dicil de aplicar* E $ue re$uiere un talento especial" %in e+(ar=o* no es nada
de esto" -n pri+er lu=ar* tiene $ue ver con la realidad" -n ella se a(ordan
te+as co+o las relaciones interpersonales* el +atri+onio* la violencia* la
televisi)n* el tra(ajo* las ener+edades* las elecciones presidenciales* las
e+ociones 'u+anas* la +anera de vestirnos* la a+ilia E otros +s $ue
or+an parte de lo cotidiano de nuestras vidas" -n resu+en* el li(ro trata de
una clase de investi=aci)n* a$uella $ue es social E cientica"
,e 'ec'o* todos los seres 'u+anos 'ace+os investi=aci)n
recuente+ente" Cuando nos =usta una persona $ue conoci+os en al=una
junta* una reuni)n o un sal)n de clases* trata+os de investi=ar si le pode+os
resultar atractivos" Cuando un a+i=o est enojado con nosotros* (usca+os
investi=ar las razones" Cuando nos interesa un =ran personaje 'ist)rico*
investi=a+os c)+o vivi) E +uri)" Cuando (usca+os e+pleo* nos
dedica+os a investi=ar $uin orece tra(ajo E en $u condiciones" Cuando
nos a=rada un platillo* nos interesa investi=ar sus in=redientes" Wstos son
s)lo al=unos eje+plos de nuestro an por investi=ar" -s al=o $ue 'ace+os
desde ni4os" X/ al=uien no 'a visto a un (e( tratando de investi=ar de
d)nde proviene un sonidoY
#a investi=aci)n cientica es en esencia co+o cual$uier tipo de
investi=aci)n* s)lo $ue +s ri=urosa* or=anizada E cuidadosa+ente llevada
a ca(o" Co+o se4ala F" 9" Zerlin=er L2112M es siste+tica* e+prica E
crtica" -sto aplica tanto a estudios cuantitativos* cualitativos o +i@tos" Rue
sea Osiste+ticaO i+plica $ue 'aE una disciplina para 'acer investi=aci)n
cientica E $ue no se dejan los 'ec'os a la casualidad" Rue sea Oe+pricaO
denota $ue se recolectan E analizan datos" Rue sea OcrticaO $uiere decir $ue
se est evaluando E +ejorando de +anera constante" &uede ser +s o +enos
controlada* +s o +enos le@i(le o a(ierta* +s o +enos estructurada* en
particular (ajo el eno$ue cualitativo* pero nunca ca)tica E sin +todo"
XXXIII
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
999*'
#a investi=aci)n puede cu+plir dos prop)sitos unda+entalesH a: producir
conoci+iento E teoras Linvesti=aci)n (sicaM E b: resolver pro(le+as
prcticos Linvesti=aci)n aplicadaM" !racias a estos dos tipos de investi=aci)n la
'u+anidad 'a evolucionado" #a investi=aci)n es la 'erra+ienta para conocer
lo $ue nos rodea E su carcter es universal" Co+o se4al) uno de los cienticos
+s connotados de inales del si=lo DD* Cari As=an* al 'a(lar del posi(le
contacto con e@traterrestresH
%i es posi(le* pues* co+unicarse* sa(e+os Ea de $u tratarn las
pri+eras co+unicacionesH tratarn so(re la [nica cosa $ue las dos
civilizaciones tienen de +odo se=uro en co+;nN a sa(er* la ciencia"
&odra ser $ue el inters +aEor uera co+unicar inor+aci)n so(re su
+;sica* por eje+plo* o so(re convenciones socialesN pero las pri+eras
co+unicaciones lo=radas sern de 'ec'o cienticas LAs=an* 12A3* p" >M"
si=niica din+ico* ca+(iante E evolutivo" Fn proceso co+puesto por
+;ltiples etapas estrec'a+ente vinculadas entre s* $ue se da o no de +anera
secuencial o continua* co+o se e@plicar a lo lar=o del te@to* pero $ue
involucra actividades $ue cual$uier persona puede eectuar" Al 'acer
investi=aci)n* sie+pre inicia+os con una idea E un plantea+iento* E
conclui+os con la recolecci)n* el anlisis de datos E un reporte de estudio"
Ha(er visualizado la investi=aci)n co+o proceso tal vez sea la clave de las
dos ediciones anteriores de la o(ra* por lo $ue esta visi)n no de(e perderse"
Cual$uier investi=aci)nH cuantitativa* cualitativa o +i@ta* e@peri+ental o no
e@peri+ental* 'olstica o parcial* tiene ca(ida en el proceso"
#os pasos o las etapas del proceso de investi=aci)n son e@plicados en
este li(ro para el caso de estudios cuantitativos* cualitativos o +i@tos Lla
+ezcla de los eno$ues cuantitativa E cualitativa en un +is+o estudioM" %e
resu+en en la i=ura de las p=inas DDD7V E DDDV"
Con la aplicaci)n del proceso de investi=aci)n cientica se =eneran
nuevos conoci+ientos* los cuales a su vez producen nuevas ideas e
interro=antes para investi=ar" -s as co+o avanzan las ciencias E la
tecnolo=a"
-l presente li(ro tiene co+o o(jetivos $ue el lectorH
1" -ntienda $ue la investi=aci)n es un proceso co+puesto por distintas
etapas su+a+ente interrelacionadas"
2" Cuente con un +anual $ue le per+ita llevar a ca(o investi=aciones"
3" Co+prenda diversos conceptos de investi=aci)n $ue =eneral+ente 'an
sido tratados de +anera co+pleja E poco clara"
?" &erci(a la investi=aci)n co+o al=o cotidiano E no co+o al=o $ue
sola+ente le corresponde a los proesores E cienticos"
<" &ueda recurrir a un solo te@to de investi=aci)n Vpor$ue ste es
autosuicienteV E no ten=a $ue consultar variedad de o(ras de(ido a
$ue unas tratan al=unos aspectos E otras e@plican aspectos $ue no son
incluidos en a$ullas"
INTRODUCCIN
DDDV77
-l li(ro est orientado a cursos so(re investi=aci)n* +etodolo=a*
+etodolo=a de la investi=aci)n* +todos de anlisis E si+ilares dentro de
diversas ciencias o disciplinas* E se utiliza en ca+pos sociales* jurdicos*
ad+inistrativos* econ)+icos* +dicos* etctera"
-l te@to puede utilizarse en cursos introductorios* inter+edios E
avanzados a nivel licenciatura o post=rado* se=;n el criterio del +aestro"
.oberto 3ernnde/
Samieri Carlos
5ernnde/8Collado Pilar
;atista *ucio
METODOLOGA
DE LA INVESTIGACIN
METODOLOGADE LA INVEST
@
Nota
Precautoria
PQU EN"OQUES SE (AN %RESENTADO %ARA LA INVESTIGACINR
A lo lar=o de la Historia de la Ciencia 'an sur=ido diversas corrientes de pensa+iento
tales co+o el -+piris+o* el Materialis+o ,ialctico* el &ositivis+o* la Feno+enolo=a
E el -structuralis+o* las cuales 'an ori=inado dierentes rutas en la (;s$ueda del
conoci+iento" 9o se proundizar por a'ora en ellas* Ea $ue se tratan de +anera e@tensa
en antolo=as E te@tos so(re %ociolo=a"
1
%in e+(ar=o* E de(ido a las dierentes pre+isas
$ue las sustentan*
2
desde la se=unda +itad del si=lo DD tales corrientes se 'an
polarizado en dos eno$ues principalesH el en:o;ue cuantitati!o # el en:o;ue
cualitati!o de la investi=aci)n"
A continuaci)n co+entare+os (reve+ente cada uno E despus propondre+os
es$ue+as para co+prender su inserci)n en el proceso de investi=aci)n e* incluso* para
visualizar $ue pueden or+ar parte de un +is+o estudio o de una +is+a aplicaci)n de
dic'o proceso* lo cual se deno+ina eno$ue inte=rado O+ulti+odalO" %a(e+os $ue
enrentar escepticis+o entre al=unos cole=as* en
1
Horton* &a;l I" E C'ester #" Hunt* Sociolo(y! Mc!raK6Hill* 9U"* 123<* E
Coser*#eKis" E .osen(er=* Iernard* Sociolo(ical Theory+ A ;oo' of .eadin(s!
5aveland &ress* 9"U"* 122?"
2
-l eno$ue cuantitativo en las ciencias sociales se ori=ina en la o(ra de Au=uste
Co+teL1A23613<AM E -+ile ,urP'ei+ L13<36121AM" -llos proponen $ue el estudio so(re
los en)+enos sociales re$uiere ser OcienticoON es decir* suscepti(le a la aplicaci)n del
+is+o +todo cientico $ue se utiliza(a con considera(le @ito en las ciencias
naturales" %ostenan $ue todas las cosas o en)+enos pueden +edirse" A esta corriente
se le lla+) Positivismo.
-l eno$ue cualitativo tiene su ori=en en otro pionero de las ciencias sociales* Ma@
5e(er L13>?61221M* $uien introduce el tr+ino OKerste(enO o Oentendi+ientoO*
reconociendo $ue ade+s de la descripci)n E +edici)n de varia(les sociales de(en
considerarse los si=niicados su(jetivos E el entendi+iento del conte@to donde ocurre un
en)+eno" 5e(er propone un +todo '(rido* con 'erra+ientas co+o los tipos ideales*
en donde los estudios no sean ;nica+ente de varia(les +acrosociales* sino de instancias
individuales"
-n este capitulo se +encionan conceptos con los cuales $uizs al=unos estudiantes
9o estn a+iliarizados* tales co+o 'ip)tesis* teora* anlisis estadsticos* entrevistas*
-tctera" ,ic'os conceptos se deinen E e@plican en el transcurso del li(ro* por ello* los
lectores no de(en preocuparse a'ora por su ca(al entendi+iento* lo i+portante es $ue $ueden
claro los +ensajes esenciales respecto de los eno$ues cuantitativo E cualitativo* as co+o su
proceder =eneral"

EL %ROCESO DE INVESTIGACIN
<
especial entre $uienes se +uestran radicales ante al=una de estas posturas"
9o o(stante* desde 'ace varios a4os cree+os ir+e+ente $ue a+(os
eno$ues* utilizados en conjunto* enri$uecen la investi=aci)n" 9o se
e@cluEen* ni se sustituEen" 9uestra posici)n es incluEente E en toda A+rica
#atina $uienes 'an co+partido e@periencias con nosotros 'an sido testi=os
de ello"
-n tr+inos =enerales* los dos eno$ues 5cuantitati!o E cualitati!o7
utilizan cinco ases si+ilares E relacionadas entre s L!rinnell* 122AMH
aM #levan a ca(o o(servaci)n E evaluaci)n de en)+enos"
aM -sta(lecen suposiciones o ideas co+o consecuencia de la o(servaci)n E eva6
luaci)n realizadas"
(M &rue(an E de+uestran el =rado en $ue las suposiciones o ideas tienen unda6
+ento"
d: .evisan tales suposiciones o ideas so(re la (ase de las prue(as o del
anlisis"
: &roponen nuevas o(servaciones E evaluaciones para esclarecer*
+odiicar* ci+entar E8o unda+entar las suposiciones e ideasN o incluso para
=enerar otras"
As* el investi=ador de or=anizaciones (uscar o(servar E evaluar
aspectos de las e+presas o instituciones* tales co+o el =rado de satisacci)n
en los o(reros" -l investi=ador en ,erec'o Fiscal 'ar lo +is+o con los
en)+enos tri(utarios e intentar e@plicar la captaci)n de i+puestos en
pocas de crisis" -l investi=ador en 7n=eniera de Construcci)n Vpor
eje+ploV o(servar E8o evaluar los nuevos +ateriales para estructuras" -l
investi=ador en Ciencias de la Co+unicaci)n aplicar dic'as ases para
conocer +s los en)+enos co+unicativos* co+o el sur=i+iento de ru+ores
cuando una uente e+ite +ensajes contradictorios" %in e+(ar=o* aun$ue
a+(os eno$ues co+parten esas etapas =enerales* cada uno tiene sus propias
caractersticas"
-l en:o;ue cuantitati!o utiliza la recolecci)n E el anlisis de datos para
contestar pre=untas de investi=aci)n E pro(ar 'ip)tesis esta(lecidas
previa+ente* E cona en la +edici)n nu+rica* el conteo E recuente+ente
en el uso de la estadstica para esta(lecer con e@actitud patrones de
co+porta+iento en una po(laci)n"
-l en:o;ue cualitati!o= por lo co+;n* se utiliza pri+ero para descu(rir
E reinar pre=untas de investi=aci)n" A veces* pero no necesaria+ente* se
prue(an 'ip)tesis L!rinnell* 122AM" Con recuencia se (asa en +todos de
recolecci)n de datos sin +edici)n nu+rica* co+o las descripciones E las
o(servaciones" &or lo re=ular* las pre=untas e 'ip)tesis sur=en co+o parte
del proceso de investi=aci)n E ste es le@i(le* E se +ueve entre los eventos
E su interpretaci)n* entre las respuestas E el desarrollo de la teora" %u
prop)sito consiste en OreconstruirO la realidad* tal E co+o la o(servan los
actores de un siste+a social previa+ente deinido"
METODOLOGIA DELA INVESTIGACIN
D

A +enudo se lla+a O'olsticoO* por$ue se precia de considerar el OtodoO*
3
sin reducirlo al
estudio de sus partes"
,esde nuestro punto de vista* a+(os eno$ues resultan +uE valiosos E 'an realizado
nota(les aportaciones al avance del conoci+iento" 9in=uno es intrnseca+ente +ejor $ue
el otro* s)lo constituEen dierentes apro@i+aciones al estudio de un en)+eno" &ensa+os
$ue la controversia entre las dos visiones 'a sido innecesaria E
no est e@enta de do=+atis+o" #a posici)n asu+ida en esta
o(ra es $ue son eno$ues co+ple+entarios* es decir* cada una
sirve en una unci)n especica para conocer un en)+eno* E
para conducirnos a la soluci)n de los diversos pro(le+as E
cuestiona+ientos" -l investi=ador de(eser +etodol)=ica+ente
plural* E =uiarse por el conte@to* la situaci)n* los recursos de
$ue dispone* sus o(jetivos E el pro(le+a de estudio" -n eecto* se trata de una postura
pra=+tica"
A continuaci)n orecere+os eje+plos de investi=aciones $ue* utilizando uno u otro
eno$ue* se diri=ieron al +is+o o(jeto6sujeto de estudio"
-n lo unda+ental* >;u? caracter@sticas destacan en el en:o;ue cuantitati!o de la
in!esti6acinA -n tr+inos =enerales* un estudio cuantitati!o re=ular+ente eli=e una
idea* $ue transor+a en una o varias pre=untas de investi=aci)n relevantes Lcaptulo 3MN
lue=o de stas deriva 'ip)tesis E varia(lesN desarrolla un plan para pro(arlasN +ide las
varia(les en un deter+inado conte@toN analiza las +ediciones o(tenidas Lcon recuencia
utilizando +todos estadsticosM* E esta(lece una serie de conclusiones respecto de laLsM
'ip)tesis"
%i nos ija+os en el cuadro 1"1* los estudios cuantitativos proponen
relaciones entre varia(les con la inalidad de arri(ar a proposiciones
precisas E 'acer reco+endaciones" &or eje+plo* la investi=aci)n de
co+unicaci)n en $ue .o=ers E 5aisanen L12>2M proponen $ue la
co+unicaci)n interpersonal resulta +s eicaz $ue* la co+unicaci)n de
+edios en las sociedades rurales" %e espera $ue* en los estudios cuanti6
tativos* los investi=adores ela(oren un reporte con sus resultados v
orezcan reco+endaciones $ue servirn para la soluci)n de pro(le+as o en
la to+a de decisiones"
-sencial+ente* >;u? caracter@sticas destacan en el en:o;ue
cualitati!o a la in!esti6acinA #as investi=aciones cualitati!as ta+(in
son =uiadas por reas o
\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\
3
A$u el OtodoO es el en)+eno de inters" &or eje+plo* en su li(ro
P,lice <or's! &eter Mannin= L122AM* se su+er=e por se+anas en el estudio*
la inor+aci)n E el anlisis del tra(ajo policaco" #e interesa estudiar las
relaciones E lealtades $ue sur=en entre sujetos $ue se dedican a este tra(ajo"
#o lo=ran sin O+edici)nO de actitudesH tan s)lo captando el en)+eno
+is+o de la vida en este tra(ajo"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
3
te+as si=niicativos de investi=aci)n" %in e+(ar=o*
en lu=ar de $ue la claridad so(re laLsM pre=untisM
de investi=aci)n e 'ip)tesis preceda Lco+o en la
+aEora de los estudios cuantitati!os= al +enos en
intenci)nM a la recolecci)n E el anlisis de los datos*
los estudios cualitati!os pueden desarrollar
pre=untas e 'ip)tesis antes* durante o despus de la
recolecci)n E el anlisis" Con recuencia* estas
actividades sirven* pri+ero* para descu(rir cules
son las pre=untas de investi=aci)n +s i+portantesN
E* despus* para reinarlas E responderlas Lo pro(ar
'ip)tesisM" -l proceso se +ueve din+ica+ente
entre los O'ec'osO E su interpretaci)n en a+(os
sentidos" Co+o se o(serva en el cuadro anterior* su
alcance inal +uc'as veces consiste en co+prender
un en)+eno social co+plejo" -l nasis no est en
+edir las varia(les involucradas en dic'o
en)+eno* sino en entenderlo"
:o+ando co+o eje+plo el estudio de las
ocupaciones E sus eectos en la conducta individual* en el cuadro anterior nota+os la diver=encia a la $ue
nos reeri+os" -n el clsico estudio de HoKard IecPer investi(aci,n L12<1M so(re el +;sico de jazz* el
autor lo=ra $ue co+prenda+os las re=las E los ritos en el dese+pe4o de esta proesi)n" XU la utilidad de su
alcanceY* se pre=untarn al=unos" &ues no est sola+ente en co+prender ese conte@to* sino en $ue las
nor+as $ue lo ri=en se pueden e@trapolar a otras situaciones de tra(ajo" &or otro lado* el estudio
cuantitativo de Ha++ond L2111M trata de esta(lecer con claridad varia(les personales E del dese+pe4o de
la proesi)n docente* $ue sirvan &ara ir+ar polticas de contrataci)n E de capacitaci)n para el personal
docente" X&ara $uY Con la inalidad ;lti+a de incre+entar el @ito acad+ico en los estudiantes" En una
Investigacin Cualitativa, lo importante es comprender el fenmeno, como por ejemplo las normas y
condiciones propias que rigen la profesin de un msico de ja!

#o principal 'asta a'ora es $ue el lector se a(sten=a de evaluar si un eno$ue es +ejor $ue el otro" -n
ca+(io* necesita co+prender* 'asta el +o+ento* $ue tradicional+ente se 'an
apro@i+ado de distinta +anera al estudio de diversas
cuestiones" ,ic'a apro@i+aci)n parte de dierencias en
cuanto a lo episte+ol)=ico Lo teora del conoci+ientoM*
$ue en pocas pala(ras si=niica $u postura to+a un
investi=ador o to+a cada $uien ante la realidad. -l cono6
ci+iento de lo social es la +eta de las ciencias sociales en
=eneralN pero en lo particular se presentan diver=encias $ue se sintetizan en el
cuadro 1"2"




E) %ROCESO DE
INVESTIGACIN

,
C8adr1 .;:
PQ8L otras caractersticas poseen ambos enfoques y cmo
se diferencian?
-l eno$ue cualitati!o (usca principal+ente Odispersi)n o e@pansi)nO de los
datos o inor+aci)nN +ientras $ue el cuantitati!o pretende
intencional+ente OacotarO la inor+aci)n L+edir con precisi)n las varia(les
del estudio* tener OocoOM"
<
\\\\\\\\
?
IecPer L1223M diceH Ola OrealidadO es el punto +s estresante en las
ciencias sociales" #as dierencias entre los dos eno$ues 'an tenido un tinte
e+inente+ente ideol)=ico" -l =ran il)soo ale+n Zarl &opper L12><M nos
'ace entender $ue el ori=en de visiones conlictivas* so(re lo $ue es o de(e
ser el estudio del en)+eno social* se encuentran desde las pre+isas de
dierentes deiniciones de lo $ue es la realidad" -l realis+o desde Arist)teles
esta(lece $ue el +undo lle=a a ser conocido por la +ente" Zant introduce
$ue el +undo puede ser conocido por$ue la realidad se ase+eja a las or+as
$ue la +ente tiene" -n tanto $ue He=el va 'acia un idealis+o puro E
proponeH O-l +undo es +i +enteO" -sto ;lti+o es cierta+ente conuso* E as
lo considera &opper* advirtiendo $ue el =ran peli=ro de esta posici)n es $ue
per+ite el do=+atis+o Lco+o lo 'a pro(ado* por eje+plo* el +aterialis+o
dialcticoM" -l avance en el conoci+iento* dice &opper* necesita de con6
ceptos $ue poda+os reutar o pro(ar" -sta caracterstica deli+ita $u es E
$u no es ciencia"
<
Fse+os el eje+plo de una c+ara oto=ricaH en el estudio
cuantitati!o se deine lo $ue se va a oto=raiar E se to+a la oto" -n el
cualitati!o es co+o si la unci)n de Ozoo+ inO Lacerca+ientoM o Ozoo+ outO
Laleja+ientoM se utilizaran constante+ente para capturar en un rea cual6
$uier i=ura de inters"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
0.
,e acuerdo con M" A" .ot'erE Lcitado por !rinnell* 122AM* para =enerar
conoci+iento el eno$ue cuantitati!o se unda+enta en el +todo
'ipottico6deductivo* considerando las si=uientes pre+isasH
1" ,elinea+os teoras E de ellas deriva+os 'ip)tesis"
2" #as 'ip)tesis se so+eten a prue(a utilizando los dise4os de investi=aci)n
apropiados"
3" %i los resultados corro(oran las 'ip)tesis o son consistentes con stas* se
aporta evidencia en su avor" %i se reutan* se descartan en (usca de
+ejores e@plicaciones e 'ip)tesis"
Cuando los resultados de diversas investi=aciones aportan evidencia en
avor de las 'ip)tesis* se =enera conianza en la teora $ue las sustenta o
apoEa" %i no es as* se descartan la 'ip)tesis E* eventual+ente* la teora"
Ade+s de estas pre+isas* se to+an en cuenta otras consideraciones en
la investi=aci)n cuantitativa. !rinell L122AM E CresKell L122AM se4alan $ue
no se desec'an la realidad sub=etiva ni las e@periencias individuales"
Asi+is+o*
1" HaE dos realidadesH Ola pri+eraO consiste en las creencias*
presuposiciones E e@periencias su(jetivas de las personas" Wstas lle=an a
variarH desde ser +uE va=as o =enerales LintuicionesM 'asta ser creencias
(ien or=anizadas E desarrolladas l)=ica+ente a travs de teoras
or+ales" O#a se=unda realidadO es o(jetiva e independiente de las
creencias $ue ten=a+os 'acia ella Lla autoesti+a* una leE* los +ensajes
televisivos* una presa* el %7,A* etctera* ocurren* es decir* constituEen
realidades en or+a independiente de lo $ue pense+os de ellasM"
2" -sta Orealidad o(jetivaO Lo realidadesM es suscepti(le de conocerse" Iajo
esta pre+isa* resulta posi(le conocer una realidad e@terna e
independiente del sujeto"
3" #a Orealidad o(jetivaO es necesario conocerla o tener la +aEor cantidad
de inor+aci)n so(re ella" #a realidad del en)+eno e@iste* E s* a los
eventos $ue nos rodean los conoce+os a travs de sus +aniestaciones"
&ara entender nuestra realidad* el por$u de las cosas* 'aE $ue re=istrar
E analizar dic'os eventos L#esser* 123<M" ,esde lue=o* para este
eno$ue* lo su(jetivo e@iste E posee un valor para los investi=adoresN
pero de al=una +anera se a(oca a de+ostrar $u tan (ien se adecua a la
realidad obBeti!a. ,ocu+entar esta coincidencia constituEe un
prop)sito central de +uc'os estudios cuantitati!os L$ue los eectos $ue
considera+os $ue tiene una ener+edad sean verdaderos* $ue capte+os
la relaci)n OrealO entre las +otivaciones de un sujeto E su conducta* $ue
un +aterial $ue se supone posea una deter+inada resistencia
autntica+ente la ten=a* etcteraM"
EL %ROCESO DE
INVESTIGACIN
00
?" Cuando las investi=aciones cre(les esta(lezcan $ue la Orealidad o(jetivaO
es dierente de nuestras creencias* stas de(en +odiicarse o adaptarse a
la pri+era"
&ara este eno$ue* la or+a conia(le para conocer la realidad es a
travs de la recolecci)n E el anlisis de datos* de acuerdo con ciertas re=las
l)=icas" %i stas se si=uen cuidadosa+ente E los datos =enerados poseen los
estndares de validez E conia(ilidad Lcaptulo 11M* las conclusiones
derivadas tendrn validezN es decir* la posi(ilidad de ser reutadas* o de
replicarse con la inalidad de ir construEendo conoci+iento"
&or lo co+;n* en los estudios cuantitati!os se esta(lece una o varias
'ip)tesis Lsuposiciones acerca de una realidad7= se dise4a un plan para
so+eterlas a prue(a* se +iden los conceptos incluidos en laLsM 'ip)tesis
Lvaria(lesM E se transor+an las +ediciones en valores nu+ricos Ldatos
cuantiica(lesM* para analizarse posterior+ente con tcnicas estadsticas E
e@tender los resultados a un universo +s a+plio* o para consolidar las
creencias Lor+uladas en or+a l)=ica en una teora o un es$ue+a te)ricoM"
:ales estudios llevan la esencia en su ttuloH cuantiicar E aportar
evidencia a una teora $ue se tiene para e@plicar al=oN la teora se +antiene
'asta $ue se reute o se alcance una +ejor e@plicaci)n" Fn estudio se (asa
en otro" #os estudios cuantitati!os se asocian con los e@peri+entos* las
encuestas con pre=untas cerradas o los estudios $ue e+plean instru+entos
de +edici)n estandarizados" Ade+s* en la interpretaci)n de los estudios
'aE una 'u+ildad $ue deja todo inconcluso e invita a se=uir investi=ando E
+ejorar el conoci+iento* poniendo a disposici)n de otros investi=adores
todos los +todos E los procedi+ientos"
&or su parte* el en:o;ue cualitati!o= a veces reerido co+o
investi=aci)n naturalista* eno+enol)=ica* interpretativa o etno=rica* es
una especie de Opara=uasO* en el cual se incluEe una variedad de tcnicas E
estudios no cuantitati!os L!rinell* 122AM"
,entro de la variedad de eno$ues cualitativos e@iste un co+;n
deno+inador $ue podra+os situar en el concepto de atr,n cultural
LCol(E* 122>M* $ue parte de la pre+isa de $ue toda cultura o siste+a social
tiene un +odo ;nico para entender cosas E eventos" -sta cos+ovisi)n* o
+anera de ver el +undo* aecta la conducta 'u+ana" -l estudio de los
+odelos culturales V$ue son +arcos de reerencia para el actor social E
$ue estn construidos por el inconsciente* lo trans+itido por otros E la
e@periencia personalV son entidades le@i(les E +alea(les $ue se tornan en
el o(jeto de estudio de lo cualitativo"
>
#os investi=adores $ue se =uiaron por este eno$ue +etodol)=ico
pretendan e@pandir el alcance de los estudios sociales +s all de lo $ue
considera(an apro@i+aciones +era+ente especulativas"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
03
-n tr+inos =enerales* los estudios cualitati!os involucran la
recolecci)n de datos utilizando tcnicas $ue no pretenden +edir ni asociar
las +ediciones con n;+eros* tales co+o o(servaci)n no estructurada*
entrevistas a(iertas* revisi)n de docu+entos* discusi)n en =rupo* evaluaci)n
de e@periencias personales* inspecci)n de 'istorias de vida* anlisis
se+ntico E de discursos cotidianos* interacci)n con =rupos o co+unidades*
e introspecci)n"
M" A" .ot'erE E ." !rinnell L!rinnell* 122AM* E CresKell L122AM
descri(en estas investi=aciones co+o estudiosH
Q Rue se conducen (sica+ente en a+(ientes naturales* donde los
participantes se co+portan co+o lo 'acen en su vida cotidiana"
Q ,onde las varia(les no se deinen con el prop)sito de +anipularse ni de
controlarse e@peri+ental+ente Ldesde lue=o* se o(servan los ca+(ios en
dierentes varia(les E sus relacionesM"
Q -n los cuales las pre=untas de investi=aci)n no sie+pre se 'an
conceptualizado ni deinido por co+pleto* es decir* en la +anera co+o
van a +edirse o evaluarse Laun$ue a veces s es posi(leM"
Q -n $ue la recolecci)n de los datos est uerte+ente inluida por las
e@periencias E las prioridades de los participantes en la investi=aci)n*
+s $ue por la aplicaci)n de un instru+ento de +edici)n estandarizado*
estructurado E predeter+inado"
Q ,onde los si=niicados se e@traen de los datos E se presentan a otros* E
no necesitan reducirse a n;+eros ni necesaria+ente de(en analizarse de
or+a estadstica Laun$ue el conteo* el anlisis de contenido E el
trata+iento de la inor+aci)n utilicen e@presiones nu+ricas para
analizarse despusM"
&atton L1231* 1221M deine los datos cualitativos co+o descripciones
detalladas de situaciones* eventos* personas* interacciones* conductas
o(servadas E sus +aniestaciones"
Fn estudio cualitati!o (usca co+prender su en)+eno de estudio en su
a+(iente usual Lc)+o vive* se co+porta E act;a la =enteN $u piensaN cules
son sus actitudes* etcteraM"
9eu+an L122?M sintetiza las actividades principales del in!esti6ador
cualitati!o con los si=uientes co+entariosH
Q -l investi=ador o(serva eventos ordinarios E actividades cotidianas tal E
co+o suceden en sus a+(ientes naturales* ade+s de cual$uier
aconteci+iento inusual"
Q -st directa+ente involucrado con las personas $ue se estudian E con sus
e@periencias personales"
EL %ROCESO DE INVESTIGACIN
.<
Q Ad$uiere un punto de vista OinternoO Ldesde adentro del en)+enoM* aun6
$ue +antiene una perspectiva analtica o una distancia especica co+o
o(servador e@terno"
Q Ftiliza diversas tcnicas de investi=aci)n E 'a(ilidades sociales de una
+anera le@i(le* de acuerdo con los re$ueri+ientos de la situaci)n"
Q &roduce datos en or+a de notas e@tensas* dia=ra+as* +apas o Ocuadros
'u+anosO para =enerar descripciones (astante detalladas"
Q %i=ue una perspectiva 'olstica Llos en)+enos se conci(en co+o un
OtodoO E no co+o partesM e individual"
Q -ntiende a los +ie+(ros $ue son estudiados E desarrolla e+patia 'acia
ellosN no sola+ente re=istra 'ec'os o(jetivos OrosO"
Q Mantiene una do(le perspectivaH analiza los aspectos e@plcitos*
conscientes E +aniiestos* as co+o a$uellos i+plcitos* inconscientes E
su(Eacentes" -n este sentido* la realidad subBeti!a en s +is+a es
o(jeto de estudio"
Q /(serva los procesos sin irru+pir* alterar o i+poner un punto de vista
e@terno* sino tal E co+o son perci(idos por los actores del siste+a
social"
Q -s capaz de +anejar paradoja* incertidu+(re* dile+as ticos E a+(i=]edad"
#os estudios cualitati!os no pretenden =eneralizar de +anera intrnseca
los resultados a po(laciones +s a+plias* ni necesaria+ente o(tener
+uestras representativas L(ajo la leE de pro(a(ilidadMN incluso* no (uscan
$ue sus estudios lle=uen a replicarse" Asi+is+o* se unda+entan +s en un
proceso inductivo Le@ploran E descri(en* E lue=o =eneran perspectivas
te)ricasM" Van de lo particular a lo =eneral"
,urante varias dcadas se 'a considerado $ue los en:o;ues cuantitati!o
E cualitati!o son perspectivas opuestas* irreconcilia(les E $ue no de(en
+ezclarse" #os crticos del en:o;ue cuantitati!o lo acusan de ser
Oi+personal* ro* li+itativo* cerrado E r=idoO" &or su parte* los detractores
del en:o;ue cualitati!o lo consideran Ova=o* su(jetivo* invlido* +era+ente
especulativo* sin posi(ilidad de rplica E sin datos s)lidos $ue apoEen las
conclusionesO"
#a (ase del divorcio entre a+(os eno$ues se 'a centrado en la idea de
$ue un estudio con un eno$ue puede neutralizar al otro" %e trata de una
noci)n $ue 'a i+pedido la reuni)n de los eno$ues cuantitati!o #
cualitati!o. %uperar una conceptualizaci)n* a nuestro juicio
Ounda+entalistaO* lleva a conce(ir la uni)n de a+(os eno$ues* a lo cual
,enzin L12A3M deno+ina Otrian=ulaci)nO"
%i revisa+os los estudios cienticos realizados en los ;lti+os a4os
L(uscando en las revistas producidas en distintas disciplinas E ca+posM*
o(servare+os una tendencia creciente en este sentidoH la usi)n* el
+atri+onio cuanti/cuali. -llo se de(e tal vez a $ue nos 'e+os dado cuenta
de $ue* +s $ue (eneiciarlo* las luc'as ideol)=icas E las posiciones
do=+ticas 'an i+pedido el avance del conoci+ientoN por ello* es +enester
(uscar la conver=encia o la trian=ulaci)n"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
"#
#a trian=ulaci)n es co+ple+entaria en el sentido de $ue traslapa
eno$ues E en una +is+a investi=aci)n +ezcla dierentes acetas del
en)+eno de estudio" ,ic'a uni)n o inte=raci)n a4ade proundidad a un
estudio E* aun$ue lle=an a sur=ir contradicciones entre los resultados de
a+(os eno$ues* se a=re=a una perspectiva +s co+pleta de lo $ue esta+os
investi=ando"
Ante la oportunidad de usionar a+(os eno$ues* !rinnell L122AM se
or+ula una serie de cuestiona+ientosH dos paradi=+as inductivo E
deductivo de(en estar vinculados con eno$ues especicosY &or eje+plo* si
e+plea+os un es$ue+a inductivo* (asndonos en una postura cualitati!a
para un estudio* Xesto si=niica $ue ta+(in de(a+os utilizar procedi+ientos
de recolecci)n de datos usual+ente asociados con investi=aciones
cualitativasY
Alternativa+ente* Xun estudio (asado en un es$ue+a deductivo E =uiado
por una teora producto de in!esti6acin cuantitati!a sie+pre tendr $ue
vincularse con procedi+ientos de recolecci)n de datos E dise4os li=ados a tal
tipo de investi=aci)n* co+o los e@peri+entos E las encuestasY #as respuestas
no son sencillas" #os OpuristasO de+andan el divorcio entre los en:o;ues
cuantitati!o # cualitati!o= co+o si el viejo ene+i=o del positivis+o atacara
de nuevo* aduciendo $ue a$uello lla+ado obBeti!idad no e@iste" &or su
parte* los OsituacionalesO ase=uran $ue cada eno$ue resulta apropiado para
situaciones especicasN los Opra=+ticosO inte=ran a+(os eno$ues* so(re
todo cuando es apropiado en situaciones concretas" -sta o(ra se ad'iere a la
;lti+a posici)n"
Cree+os $ue de(e 'acerse +s nasis en las (ondades $ue en las
li+itaciones de cada eno$ueN en todo caso* una situaci)n de investi=aci)n
particular nos dir si de(e+os utilizar un eno$ue u otro* o (ien* a+(os"
&or otro lado* es necesario aclarar $ue el en:o;ue seleccionado
5cuantitati!o= cualitati!o o al6Cn tipo de mezcla entre ambos7 no
necesaria+ente tiene $ue ver con los +todos de recolecci)n de datos" &or
eje+plo* un e@peri+ento clsico Ldeinido co+o cuantitati!o7 puede utilizar
+todos de recolecci)n de datos tanto cualitativos co+o cuantitativos
Laplicar co+o prepreprue(a E posprue(a un cuestionario cerrado*
estructurado* E entrevistas a(iertasM" / una in!esti6acin cualitati!a Lun
estudio $ue trate de entender los senti+ientos de ener+os ter+inales de
%7,AM puede lle=ar a recolectar datos a travs de entrevistas a(iertas E de
aplicar una prue(a estructurada del sentido de vida"
9uestra su=erencia a los estudiantes sera $ue conozcan a+(os +todos*
los do+inen* rele@ionen so(re sus ventajas E li+itaciones* para as decidir
$u eno$ue o +ezcla es +s ;til para cada caso"
&ara $ue el lector $ue se inicia en estos +enesteres ten=a una idea de la
dierencia entre a+(os eno$ues* utilizare+os un eje+plo +uE sencillo E
cotidiano relativo a la atracci)n sica* e@plicado para su entendi+iento*
aun$ue a al=unos proesores podra parecerles si+ple"
EL %ROCESO DE
INVESTIGACIN

.A
*os mtodos
cuantitativos han ,esde lue=o* en el eje+plo no se consideran las i+plicaciones
paradi=+ticas
sido *os mas $ue se encuentran detrs de cada eno$ueN pero s se enatiza $ue en tr+inos
utili/ados or los prcticos a+(os estudios contri(uEen al conoci+iento de un en)ne+o"
investi(adores de las
''a!a$asP 2ie"2ias
e7a2asP EL %ROCESO DE INVESTIGACIN
,esde la pri+era edici)n de este li(ro se 'a insistido en la pre+isa de
conce(ir la investi=aci)n co+o un proceso constituido por diversas etapas*
pasos o ases* interconectadas de una +anera l)=ica* secuencial E din+ica"
-llo no i+plica $ue no sea posi(le re=resar a una etapa previa o visualizar
las etapas su(secuentes"
-n tr+inos =enerales* este proceso se aplica tanto al eno$ue cuantitativo
co+o al cualitativo* desde lue=o* con sus dierencias* las cuales se
a+pliarn E analizarn en cada etapa dentro del li(ro"
&or a'ora* co+entare+os $ue* en el caso de la +aEora de los estudios
cuantitativos* el proceso se aplica secuencial+enteH se co+ienza con una
idea $ue va acotndose E* una vez deli+itada* se esta(lecen o(jetivos E
pre=untas de investi=aci)n* se revisa la literatura E se construEe un +arco o
una perspectiva te)rica" ,espus se ana6
EL %ROCESO DE
INVESTIGACIN
S))
lizan o(jetivos E pre=untas*
cuEas respuestas tentativas se
traducen Lno sie+preM en
'ip)tesisN se ela(ora o
"i48ra .;.
selecciona un plan para pro(ar
las 'ip)tesis Ldise4o de in6
vesti=aci)nM E se deter+ina
una +uestra" &or ;lti+o* se
recolectan datos utilizando
uno o +s instru+entos de
+edici)n* los cuales se estu6
dian Lla +aEora de las veces a
travs del anlisis estadsticoM*
E se reportan los resultados"
Ca(e se4alar $ue en la recolecci)n de los
datos podra involucrarse un instru+ento de
naturaleza cualitati!a co+o la aplicaci)n de
una entrevista a(ierta"
&or su parte* en las in!esti6aciones
cualitati!as el proceso no necesaria+ente se
aplica de +anera secuencial Laun$ue puede
aplicarse de esta or+aM" -n la +aEora de
tales estudios la secuencia sera co+o se
+uestra en la i=ura 1"1"
-l plantea+iento del pro(le+a Lo(jetivos
del estudio* las pre=untas de investi=aci)n E
la justiicaci)nM E las 'ip)tesis consecuentes
sur=en en cual$uier parte del proceso en un
estudio cualitati!o: desde $ue la idea se 'a
desarrollado 'asta* incluso* al ela(orar el
reporte de investi=aci)n"
U* al i=ual $ue en la in!esti6acin
cuantitati!a= tal plantea+iento es suscepti(le
de +odiicarse* co+o se +enciona a lo lar=o
del li(ro"
-l tra(ajo de ca+po si=niica sensi(ilizarse
con el a+(iente o lu=ar* identiicar
inor+antes $ue aporten datos adicionales*
adentrarse E co+penetrarse con la situaci)n
de investi=aci)n* ade+s de veriicar la
acti(ilidad del estudio"
A$u las tcnicas de recolecci)n de los datos* al i=ual $ue en la
in!esti6acin cuantitati!a= pueden ser +;ltiples Lentrevistas* prue(as
proEectivas* cuestionarios a(iertos* sesiones de =rupos* anlisis de episo6
dios* (io=raas* casos* =ra(aciones en audio o video* re=istros* revisi)n de
arc'ivos* o(servaci)n* etcteraM"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
.G
-n la ase de recolecci)n de inor+aci)n se suele llevar una (itcora o
un diario personal Vescrito o utilizando otras tecnolo=asV* donde se
re=istran 'ec'os* interpretaciones* creencias E rele@iones so(re el tra(ajo de
ca+po E la o(tenci)n de datos" Asi+is+o* se ane@an docu+entos E
discusiones del e$uipo de tra(ajo"
PQ8L =1ndade2 *ienen cada 8n1 de )12 en6178e2 c8an*i*a*i31 5
c8a)i*a*i31R
Co+o se 'a insistido con anterioridad* a+(os resultan ructeros" #a
in!esti6acin cuantitati!a nos orece la posi(ilidad de =eneralizar los
resultados +s a+plia+ente* nos otor=a control so(re los en)+enos E un
punto de vista de conteo E +a=nitudes de stos" Asi+is+o* nos (rinda una
=ran posi(ilidad de rplica E un eno$ue so(re puntos especicos de tales
en)+enos* ade+s de $ue acilita la co+paraci)n entre estudios si+ilares"
&or su parte* la in!esti6acin cualitati!a da proundidad a los datos* la
dispersi)n* la ri$ueza interpretativa* la conte@tualizaci)n del a+(iente o
entorno* los detalles E las e@periencias ;nicas" :a+(in aporta un punto de
vista Oresco* natural E 'olsticoO de los en)+enos* as co+o le@i(ilidad"
&or ello* la +ezcla de los dos +odelos potencia el desarrollo del
conoci+iento* la construcci)n de teoras E la resoluci)n de pro(le+as"
A+(os son e+pricos* por$ue reco=en datos del en)+eno $ue estudian"
:anto el uno co+o el otro re$uieren seriedad* proesionalis+o E dedicaci)n"
-+plean procedi+ientos distintos $ue es posi(le utilizar con acierto"
,esde lue=o* los m?todos cuantitati!os 'an sido los +s usados por
ciencias co+o la Fsica* Ru+ica E Iiolo=a" &or ende* son +s propios para
las ciencias lla+adas Oe@actasO" #os cualitati!os se 'an e+pleado en
disciplinas 'u+ansticas co+o la Antropolo=a* la -tno=raa E la &sicolo=a
%ocial" 9o o(stante* a+(os tipos de estudio son de utilidad para todos los
ca+pos* co+o lo de+ostrare+os a lo lar=o de la presente o(ra" &or eje+plo*
un in=eniero civil puede llevar a ca(o un estudio para construir un =ran
ediicio" -+pleara estudios cuantitativos E clculos +ate+ticos para
levantar su ediicaci)n* E analizara datos estadsticos so(re resistencia de
+ateriales E so(re estructuras si+ilares construidas en su(suelos i=uales (ajo
las +is+as condiciones" &ero ta+(in puede enri$uecer el estudio realizando
entrevistas a in=enieros +uE e@peri+entados"
Fn estudioso de los i+pactos de una devaluaci)n en la econo+a de un
pas co+ple+entara sus anlisis cuantitati!os con sesiones en proundidad
con e@pertos E llevara a ca(o un anlisis 'ist)rico Ltanto cuantitati!o co+o
cualitati!o7 de los 'ec'os"
EL %ROCESO DE
INVESTIGACIN
-4
Fn analista de la opini)n p;(lica* al investi=ar so(re los actores $ue +s
inciden en la votaci)n para una pr)@i+a elecci)n* utilizara =rupos de eno$ue
con discusi)n a(ierta 5cualitati!os7= ade+s de encuestas por +uestreo 5cuanti/
tati!os7.
Fn +dico $ue inda=ue so(re $u ele+entos de(e tener en cuenta para
tratar a pacientes de ener+edades en ase ter+inal* E lo=rar $ue enrenten su
crtica situaci)n de una +ejor +anera* revisara la teora disponi(le* consultara
investi=aciones cuantitati!as # cualitati!as al respecto para conducir una serie
de o(servaciones estructuradas de la relaci)n +dico6paciente en casos ter+ina6
les L+uestreando actos de co+unicaci)n E cuantiicndolosM* E entrevistara a
ener+os E a +dicos +ediante t?cnicas cualitati!as= or=anizara =rupos de en6
er+os para $ue 'a(len a(ierta+ente de dic'a relaci)n E del trato $ue desean" Al
ter+inar puede esta(lecer sus conclusiones E o(tener pre=untas de investi=aci)n*
'ip)tesis o reas de estudio nuevas" %ie+pre es +ejor tener lo +ejor de los dos
+undos"
PCMO SE UTILI,AN AMBOS EN"OQUES EN UNA MISMA INVESTIGACIN
J ESTUDIOR
Antes de responder a la interro=ante* ca(e +encionar $ue los autores 'an
tra(ajado con los dos eno$ues" -l cuadro 1"3 +uestra eje+plos de ello"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
:J
9au L122<M E !rinnell L122AM plantean dierentes +odalidades en las
$ue es posi(le +ezclar los dos eno$uesH
E) +1de)1 de d12 e*a0a2
A$u pri+ero se aplica un eno$ue E lue=o el otro* de +anera relativa+ente
independiente* dentro del +is+o estudio" Fno precede al otro E los
resultados se presentan de +anera independiente o en un solo reporte"
-n cada etapa se respetan los +todos in'erentes a cada eno$ue" &or
eje+plo* el caso de un estudio en +ateria de ,erec'o Fiscal realizado por
Acero L2111M para evaluar la Ocultura iscal en M@icoO" -l investi=ador
pri+ero 'izo un estudio cuantitati!o= donde analiz) estadsticas reerentes
al pa=o de i+puestos E la evasi)n tri(utaria"
&arti) de la (ase de $ue las ciras disponi(les en esta +ateria seran un
indicador conia(le del =rado en $ue la ciudadana posea una cultura iscal"
Aunado a ello* revis) otros estudios antecedentes so(re conoci+iento de la
+ateria tri(utaria por parte de los contri(uEentes* actitudes 'acia sta*
pro(le+as en la recaudaci)n E reas $ue le per+itieran deducir el =rado en
$ue esta(a desarrollada la cultura iscal +e@icana"
Fna vez
concluido su estudio cuantitati!o=
procedi) a realizar entrevistas con
inor+antes clave acerca de la cultura
iscal L'izo entrevistas diri=idas entre
+a=istrados de los trienales iscales*
uncionarios =u(erna+entales* e@pertos
en ,erec'o Fiscal* asesores en la +ateria
E contri(uEentesMN pero Hon pre=untas =enerales E a(iertas tales co+oH X$u es
la cultura iscalY XRu ele+entos la inte=ranY X-@iste una cultura iscal en
M@icoY #as entrevistas si=uieron el +todo cualitati!o clsico Lo(serv) E
re=istr) las respuestas* as co+o el conte@to en $ue se llevaron a ca(oN
interpret)N (usc) si=niicadosN etcteraM" .eport) los resultados de sus
entrevistas E o(tuvo sus conclusiones"
&ri+ero enoc) cuantitati!amente el estudio E* lue=o* cualitativa+enteN en
su reporte inal* incluE) a+(as ases del proceso de investi=aci)n"
E) +1de)1 de en6178e d1+inan*e
-n este +odelo* el estudio se desarrolla (ajo la perspectiva de al=uno de los
dos eno$ues* el cual prevalece* E la investi=aci)n +antiene un co+ponente
del otro eno$ue"
&or eje+plo* un estudio sociol)=ico para conocer las secuelas del
terri(le acto de violaci)n se@ual a j)venes de a+(os se@os* realizado en una
ciudad de Colo+(ia* Valledupar"
EL %ROCESO DE
INVESTIGACIN
:.
#a investi=aci)n podra enocarse cualitati!amente= utilizando tres
'erra+ientasH a: entrevistas en proundidad con vcti+as de violaci)n
se@ualN b: sesiones de =rupo con discusi)n a(ierta so(re el te+a* ta+(in
con j)venes $ue surieron una a=resi)n de este tipo* E c: revisi)n de
re=istros en los juz=ados"
-l investi=ador proundiza en las e@periencias de las vcti+as* sus
trau+as* el i+pacto en su percepci)n del +undo E la vida cotidianaN en in*
en otros te+as $ue pudieran sur=ir" Co+ienza su estudio sin pre=untas de
investi=aci)n* +uc'o +enos con 'ip)tesis" %)lo esta(lece t)picos =enerales
para tratar en las entrevistas E en las sesiones* as co+o puntos a revisar en
los e@pedientes" / si se $uiere* co+pleta+ente a(ierto con una pre=unta
=eneral en entrevistas o sesiones relacionadas con el si=niicado =eneral de
la e@periencia* co+o detonante de las respuestas E los co+entarios"
%e trata de una in!esti6acin cualitati!a= pero a la $ue podra
a=re=rsele un co+ponente cuantitati!o: ad+inistrar una prue(a
estandarizada para +edir la ansiedad en los j)venes* posterior al dicil
evento"
/tro caso sera el de un e@peri+ento para evaluar el
=rado en $ue un nuevo +todo para ense4ar co+putaci)n
avorece el aprendizaje E la autoesti+a en los ni4os de 11
a 12 a4os de Valencia* Venezuela* esta(leciendo
'ip)tesis $ue aseveran $ue el +todo incre+entar estas
dos varia(les" -s un estudio cuantitativo* al $ue podra
a=re=rsele un co+ponente cualitativoH sesiones con los
pe$ue4os para ela(orar +apas co=nitivos de lo $ue
aprendieron E re=istrar sus e@periencias"
#a ventaja de este +odelo* se=;n !rinnell L122AM* consiste en $ue
presenta un eno$ue $ue en nin=;n caso se considera inconsistente E se
enri$uecen tanto la recolecci)n de los datos co+o su anlisis" #a desventaja
$ue los Ounda+entalistasO* de uno u otro (andos* le encontraran es $ue su
eno$ue se estara su("6utilizando"
E) +1de)1 +iC*1
-ste +odelo representa el +s alto =rado de inte=raci)n o co+(inaci)n
entre los eno$ues cualitati!o # cuantitati!o.
A+(os se entre+ezclan o co+(inan en todo el proceso de investi=aci)n*
o al +enos* en la +aEora de sus etapas" .e$uiere de un +anejo co+pleto
de los dos eno$ues E una +entalidad a(ierta" A=re=a co+plejidad al dise4o
de estudioN pero conte+pla todas las ventajas de cada uno de los eno$ues"
#a investi=aci)n oscila entre los es$ue+as de pensa+iento inductivo E
deductivo* ade+s de $ue por parte del investi=ador necesita un enor+e
dina+is+o en el proceso" #leva a un punto de vinculaci)n lo cualitati!o #
lo cuantitati!o= $ue suele resultar inacepta(le para los OpuristasO"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
::
Fn eje+plo lo sera un estudio +ercadol)=ico realizado por los autores
para una cadena de centros co+erciales en M@ico E otros localizados en
Centroa+rica LCo+;nico+etra* %"C"* 2111M" #a investi=aci)n tena co+o
o(jetivo =eneral conocer lo $ue los clientes re=ulares de cada centro
co+ercial pensa(an acerca de ste* en tr+inos de si la plaza era uncional*
les a=rada(a E satisaca sus e@pectativas" Ade+s* e@ista un inters por
parte de los directivos respecto de si
'a(ra la necesidad de eectuar ca+(ios en la decoraci)n*
o el =iro de las tiendas* E si se re$uera revertir al=una
de(ilidad"
-sta idea de investi=aci)n se transor+) en una serie
de o(jetivos de investi=aci)n de +ercados E en pre=untas
$ue =uiaran la investi=aci)n" Al=unos eje+plos de los
o(jetivos ueronH a: Conocer E analizar las percepciones E
conductas $ue tienen los clientes $ue asisten re=ular+ente
a los centros co+erciales* so(re la uncionalidad de la
plaza* sus atri(utos E
caractersticasN b: considerar las su=erencias de ca+(io en los centros
co+erciales $ue proponen los clientes para incre+entar su asistencia a la
plaza E au+entar el nivel de per+anencia o estanciaN c: llevar a ca(o un
anlisis de ortalezas E de(ilidades de cada centro co+ercial ante la )ptica de
los clientes* E et: o(tener inor+aci)n $ue aEude a deinir la estrate=ia de
ca+(io de cada centro co+ercial"
9o ueron todos los o(jetivos* aun$ue sirven para ilustrar el eje+plo"
#os investi=adores no esta(lecieron 'ip)tesis e iniciaron con un estudio
diri=ido a descri(ir las opiniones de los clientes"
-l estudio co+prendi) dos vertientes o dise4osH uno tpica+ente
cuantitati!o E otro cualitati!o. %e realizaron oc'o investi=aciones* una por
cada centro co+ercial" -l cuantitativo consisti) en una encuesta realizada en
una +uestra representativa de los clientes $ue asistan al centro co+ercial" -l
ta+a4o de la +uestra se o(tuvo de la estadstica reerente al re=istro de
asistencia LconteoM dentro de una se+ana tpica Lno en pocas de =ran
aluencia co+o 9avidadM E ue de ?21 personas L>1 por cada da de la
se+anaM" %e aplic) un cuestionario con pre=untas cerradas E al=unas
a(iertas" ,e +anera paralela* se 'icieron sesiones de =rupo en proundidad
Lcon una =ua de t)picos $ue a(arca(a la or+a en $ue deinan al centro
co+ercial* lo $ue les =usta(a o no de l* la evaluaci)n de la +ezcla de
tiendas* el tie+po de estancia* los ca+(ios $ue de(an eectuarse en la plaza*
la evaluaci)n de los servicios $ue se orecan E otras di+ensionesM" Cada
sesi)n i+plic) un =rupo de oc'o personas E las sesiones a(arcaron
individuos de dierentes se=+entos entre los 13 E >1 a4os La=rupados por
edad E se incluEeron =rupos de 'o+(res* +ujeres E +i@tos* en un total de
diez sesiones por centroM" :odas se =ra(aron en video* posterior+ente se
transcri(ieron E dos e$uipos de investi=aci)n independientes analizaron los
datos Luno a partir de los videos E el otro a partir de las transcripcionesM"
EL %ROCESO DE
INVESTIGACIN

:<
%e utiliz) una tcnica cualitativa para analizar los datos* ade+s de $ue
el conductor de las sesiones E un o(servador $ue esta(a detrs de una
c+ara de !esell Lcon vidrio polarizadoM llevaron una (itcora de cada una
E re=istraron los sucesos $ue se presentaron durante las sesiones* as co+o
toda la interpretaci)n $ue es propia del eno$ue cualitativo"
,espus se llev) a ca(o el anlisis estadstico con los datos de la
encuesta E se aplic) un anlisis interpretativo a los datos resultantes de las
sesiones"
Al inalizar el estudio del pri+er centro co+ercial* sur=ieron nuevas
pre=untas de investi=aci)n" Fna de ellas ueH Xlos centros co+erciales de(en
orientarse a ser* +s $ue lu=ares de co+pra* espacios de diversi)nY
-llo a causa de $ue el pri+er estudio arroj) suiciente inor+aci)n para
pensar $ue los centros co+erciales* al +enos en los pases estudiados* se
'an convertido en lo $ue eran las plazas p;(licas o los z)calos de anta4o* E
la =ente va tanto a co+prar co+o a entretenerse" -n este sentido* cada vez
encontrare+os +aEores espacios de diversi)n en ellos"
As* el estudio para el se=undo centro co+ercial reino el cuestionario
de la encuesta E la =ua de t)picos de las sesiones" -l resultado ue un
estudio $ue se enri$ueci) con los dos eno$ues* los cuales convivieron
dentro del +is+o proceso de investi=aci)n"
A lo lar=o de este te@to se +encionar otro eje+plo +ercadol)=ico $ue
co+(ina a+(os eno$ues"
Q -n los ;lti+os a4os 'a sur=ido una controversia entre dos eno$ues para
la investi=aci)nH el cuantitativo E el cualitativo"
Q #os deensores de cada uno ar=u+entan $ue el suEo es el +s apropiado
E ructero para la investi=aci)n"
Q -l eno$ue cuantitativo se unda+enta en un es$ue+a deductivo E
l)=ico* (usca or+ular pre=untas de investi=aci)n e 'ip)tesis para
posterior+ente pro(arlas* cona en la +edici)n estandarizada E
nu+rica* utiliza el anlisis estadstico* es reduccionista E pretende
=eneralizar los resultados de sus estudios +ediante +uestras
representativas" Ade+s de $ue parte de la concepci)n de $ue e@isten
dos realidadesH la del entorno del investi=ador E la constituida por las
creencias de steN por ende* ija co+o o(jetivo lo=rar $ue las creencias
del investi=ador se acer$uen a la realidad del a+(iente"
Q #os e@peri+entos E las encuestas (asadas en cuestionarios estructurados
son eje+plos de investi=aci)n centrada en este eno$ue"
Q -l eno$ue cualitativo* por su parte* se (asa en un es$ue+a inductivo* es
e@pansivo E por lo co+;n no (usca =enerar pre=untas de investi=aci)n
de ante+ano ni pro(ar 'ip)tesis preconce(idas* sino $ue stas sur=en
durante el desarrollo del estudio" -s individual* no +ide nu+rica+ente
los en)6
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
:@
+enos estudiados ni ta+poco tiene co+o inalidad =eneralizar los
resultados de su investi=aci)nN no lleva a ca(o anlisis estadsticoN su
+todo de anlisis es interpretativo* conte@tual E etno=rico" Asi+is+o*
se preocupa por capturar e@periencias en el len=uaje de los propios
individuos E estudia a+(ientes naturales"
Q#as entrevistas a(iertas E la o(servaci)n no estructurada son eje+plos aso6
ciados con el eno$ue cualitativo"
Q-stos dos eno$ues son or+as $ue 'an de+ostrado ser +uE ;tiles para el
desarrollo del conoci+iento cientico E nin=uno es intrnseca+ente
+ejor $ue el otro"
QA+(os lle=an a +ezclarse E a incluirse en un +is+o estudio* lo cual* lejos
de e+po(recer la investi=aci)n* la enri$ueceN son visiones
co+ple+entarias"
Q:anto el eno$ue de investi=aci)n cualitativo co+o el cuantitativo* con sus
dierencias* tienen ca(ida en el proceso de investi=aci)n cientica"
Q-s posi(le se=uir* al +enos* tres +odelos para +ezclarlosH 1" el +odelo de
dos etapas* 2" el +odelo de eno$ue do+inante E 3" el +odelo +i@to"
Q-n el +odelo de dos etapas se aplica pri+ero un eno$ue E lue=o el otro* de
+anera independiente* en un +is+o estudioN en el +odelo de eno$ue
do+inante* una de las +odalidades prevalece so(re la otra E se incluEe
un co+ponente de esta se=undaN en el +odelo +i@to se entre+ezclan
a+(os eno$ues durante todo el proceso de investi=aci)n"
^
-no$ue cuantitativo -s$ue+a inductivo &roceso de investi=aci)n
-no$ue cualitativo Modelo de dos etapas .ecolecci)n de los datos
-no$ue o +odelo Modelo de eno$ue :rian=ulaci)n
Multi+odal do+inante
-s$ue+a deductivo Modelo +i@to
EL %ROCESO DE
INVESTIGACIN S
C.-%5-##* J" 5" L122AM* >ualitative in2uiry and research desi(n+ Choosin(
harmony amon(
traditions! CaliorniaH %a=e &u(lications" ,-9Z79* 9" Z" L12A3M* The
research act+ A theoretical introduction to sociolo(ical methods L2a"
ed"M* 9ueva UorPH Mc!raK6Hill" !.79-##"." M" L122AM* Social ?or'
research @ evaluation+ >uantitative and 2ualitative aroaches
L<a" ed"M* 7tasca* 7llinoisH -"-" &eacocP &u(lis'ers" 9-FMA9* 5" #"
L122?M* Social research methods+ >ualitative and 2uantitative aroaches L2a"
ed"M* 9eed'a+ Hei='ts* MAH AllEn and Iacon" &A::/9* M" R" L1231M*
>ualitative evaluation methods! #ondresH %a=e &u(lications" %CH5A.:Z H" E
JAC/I%* /" L1222M* Sociolo(0a cualitativa+ mtodo ara la reconstrucci,n de la
realidad! M@icoH :rillas"
#os estudiantes escuc'an tanto acerca de lo dicil E a(urrida $ue es la
investi=aci)n $ue lle=an a esta etapa de su escolaridad con la +ente llena
de prejuicios E act;an (ajo presi)n* te+or e* incluso* odio 'acia ella"
Antes de $ue se ocupen en las tareas rutinarias de la ela(oraci)n de
un proEecto* es necesario 'acerlos rele@ionar so(re su actitud ante tal
e+presa* para $ue valoren la investi=aci)n en su justa di+ensi)n* Ea
$ue no se trata de llevarlos a creer $ue es la panacea $ue solucionar
todos los pro(le+as* o $ue s)lo en los pases del pri+er +undo se
tiene la capacidad para realizarla"
#a investi=aci)n representa una +s de las uentes de conoci+iento*
por lo $ue* si decidi+os a+pliar sus ronteras* ser indispensa(le llevarla a
ca(o con responsa(ilidad E tica"
Aun$ue la investi=aci)n cuantitativa est consolidada co+o la
predo+inante en el 'orizonte cientico internacional* en los ;lti+os cinco
a4os la investi=aci)n cualitativa 'a tenido +aEor aceptaci)nN por otro lado*
se co+ienza a superar el des=astado de(ate de oposici)n entre a+(os tipos"
/tro avance en la investi=aci)n lo representa 7nternetN en el pasado* la
revisi)n de literatura resulta(a lar=a E tediosa* a'ora ocurre lo contrario* por
lo cual el investi=ador puede dedicarse +s al anlisis de la inor+aci)n en
vez de a escri(ir datos en cientos de tarjetas"
METODOLOGA DE U INVESTIGACIN
32
%in e+(ar=o* a;n $uedan investi=adores E docentes $ue =ustan de
adoptar poses radicales" %e co+portan co+o el ni4o del +artillo* $uien*
'a(iendo conocido esta 'erra+ienta* to+a todo a$uello $ue encuentra a
su paso co+o un clavo* sin la posi(ilidad de pre=untarse si lo $ue
necesita es un serruc'o o un desar+ador"
CA.#/% !" A#/9Z/
I7A9RF-:/
Profesor8investi(ador titular
5acultad de $ducaci,n
Universidad Aut,noma de
7ucatn &rida! &%ico
5acultad de Odontolo(0a
Universidad Aut,noma de
Nayarit Nayarit! &%ico
#os estudiantes $ue se inician en la investi=aci)n co+ienzan
plantendose un pro(le+a en un conte@to =eneral* lue=o u(ican la
situaci)n en el conte@to nacional E re=ional para* por ;lti+o*
proEectarlo en el +(ito local* es decir* donde se encuentran
acad+ica+ente u(icados Lca+po* la(oratorio* sal)n de clases* etc6
teraM"
-n la Fniversidad de /riente* en Venezuela* la investi=aci)n
ad$uiri) relevancia en los ;lti+os a4os por dos razonesH el creci+iento
de la planta de proesores E la diversiicaci)n de carreras en 7n=eniera*
rea en la cual* por lo =eneral* las investi=aciones son cuantitativas6
positivistas* con resultados +uE satisactorios"
,e i=ual or+a* en el estudio de en)+enos sociales E en ciencias
de la salud* el eno$ue cualitativo* visto co+o una teora de la
investi=aci)n* presenta =randes avances" -s una 'erra+ienta
+etodol)=ica $ue se utiliza de +anera recuente en estudios doctorales
de Filosoa* -piste+olo=a* -ducaci)n E #in=]stica* entre otras
disciplinas" #as aportaciones de tales estudios se caracterizan por su
ri$ueza en descripci)n E anlisis"
#os eno$ues cualitativo E cuantitativo* vistos co+o teoras
ilos)icas* son co+pleta+ente dierentesN sin e+(ar=o* co+o tcnicas
para el desarrollo de una investi=aci)n* pueden +ezclarse so(re todo
en relaci)n con el anlisis E la discusi)n de resultados"
MA.7A9-##7% %A#AZA. ,-
!_M-Z
Profesor titular
$scuela de 3umanidades
Universidad de Oriente
Anzote=ui* Venezuela"

>CDM% SE %R'&')() L(S ')*ES$'&(C'%)ESA
#as investi=aciones se ori=inan en ideas* sin i+portar $u tipo de paradi=+a
unda+ente nuestro estudio ni el eno$ue $ue 'a(re+os de se=uir" &ara iniciar
una investi=aci)n sie+pre se necesita una ideaN todava no se
conoce el sustituto de una (uena idea" #as ideas constituEen el
pri+er acerca+iento a la OrealidadO $ue 'a(r de investi=arse
Ldesde la perspectiva cuantitativaM* o a los en)+enos* eventos E
a+(ientes para estudiar Ldesde la perspectiva cualitativaM"
Fuentes de ideas para una in!esti6acin
$%iste una (ran variedad de fuentes 2ue ueden (enerar ideas de
investi(aci,n! entre las cuales se encuentran e@periencias individuales*
+ateriales escritos Lli(ros* revistas* peri)dicos E tesisM* +ateriales
audiovisuales L7nternet en su a+plia =a+a de posi(ilidades co+o p=inas
5e(* oros de discusi)n* entre otrosM* teoras* descu(ri+ientos producto de
investi=aciones* conversaciones personales* o(servaciones de 'ec'os*
creencias e incluso intuiciones E presenti+ientos" %in e+(ar=o* las uentes
$ue ori=inan las ideas no se relacionan con la calidad de stas" -l 'ec'o de
$ue un estudiante lea un artculo cientico E e@trai=a de l una idea de
investi=aci)n no necesaria+ente si=niica $ue esta sea +ejor $ue la de otro
estudiante $ue la o(tuvo +ientras vea una pelcula o un partido de ;t(ol
de la Copa #i(ertadores" -stas uentes ta+(in lle=an a =enerar ideas* cada
una por separado o conjunta+ente" &or eje+plo* al sintonizar un noticiario E
o(servar sucesos de violencia o terroris+o* es posi(le* a partir de ello*
co+enzar a desarrollar una idea para eectuar una investi=aci)n" ,espus se
puede platicar la idea con al=unos a+i=os E precisarla un poco +s o +odi 6
icarlaN posterior+ente se (usca inor+aci)n al respecto en revistas E
peri)dicos* 'asta consultar artculos cienticos so(re violencia* terroris+o*
pnico colectivo* +uc'edu+(res* psicolo=a de las +asas* sociolo=a de la
violencia* etctera"
#o +is+o podra suceder en el caso del se@o* el pa=o de i+puestos* la crisis
econ)+ica de una naci)n* las relaciones a+iliares* la a+istad* los
anuncios pu(licitarios en radio* la ener+eda6
L( 'DE(: )(CE E) PR%FEC$% DE
')*ES$'&(C'D)
des de trans+isi)n se@ual* la =uerra (acteriol)=ica* el desarrollo ur(ano E
otros te+as"
>Cmo sur6en las ideas de in!esti6acinA
Fna idea puede sur=ir donde se con=re=an =rupos Lrestaurantes* 'ospitales*
(ancos* industrias* universidades E otras +uc'as or+as de asociaci)nM o al
o(servar las ca+pa4as para le=isladores E otros puestos de elecci)n popular
Lal=uien podra pre=untarseH Xsirve para al=o toda esta pu(licidadY* Xtantos
letreros* carteles E (ardas pintadas tienen al=;n eecto so(re los votantesYM"
Asi+is+o* es posi(le =enerar ideas al leer una revista de divul=aci)n Lpor
eje+plo* al ter+inar un artculo so(re la poltica e@terior nortea+ericana*
al=uien podra conce(ir una investi=aci)n so(re las actuales relaciones entre
-stados Fnidos E #atinoa+ricaM* al estudiar en casa* al ver la televisi)n o
asistir al cine Lla pelcula ro+ntica de +oda su=erira una idea para
investi=ar al=;n aspecto de las relaciones 'eterose@ualesM* al c'arlar con
otras personas* al recordar al=una vivencia" &or eje+plo* un +dico* $ue al
leer noticias so(re el virus de in+unodeiciencia 'u+ana LV7HM* $uiere
conocer si e@iste o no dierencia en el tie+po $ue tarda en desarrollarse el
%7,A entre personas $ue se conta=iaron con el V7H por +edio de
transusi)n san=unea* contra las $ue se conta=iaron por trans+isi)n se@ual"
Al estar Onave=andoO por 7nternet uno puede =enerar ideas de investi=aci)n*
o (ien a raz de al=;n suceso $ue est ocurriendo en la actuali dad Lpor
eje+plo* un estudiante $ue lea en la prensa noticias so(re el terroris+o en
al=una parte del +undo E co+ience un estudio so(re c)+o perci(en sus
conciudadanos tal en)+eno en los tie+pos actualesM"
$aguedad de las ideas iniciales
*a mayor0a de las ideas iniciales son va(as y re2uieren anali/arse
cuidadosamente ara 2ue se transformen en lanteamientos ms recisos y
estructurados. Co+o +encionan #a(ovitz E Ha=edorn L12A>M* cuando una
persona desarrolla una idea de investi=aci)n de(e a+iliarizarse con el
ca+po de conoci+iento donde se u(ica la idea" &or eje+plo* una joven* al
rele@ionar acerca del noviaz=o* puede pre=untarseH X$u aspectos inluEen
para $ue un 'o+(re E una +ujer ten=an una relaci)n cordial E satisactoria
para a+(osY* E decidir llevar a ca(o una investi=aci)n $ue estudie los
actores $ue intervienen en la evoluci)n del noviaz=o" %in e+(ar=o* 'asta
este +o+ento su idea es va=a E de(e especiicar diversas cuestiones* tales
co+o si piensa incluir en su estudio todos los actores $ue lle=an a inluir en
el noviaz=o o sola+ente al=unos de ellos* si va a concentrarse en perso6
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
nas de cierta edad o de varias edades* si la investi=aci)n tendr un eno$ue psicol)=ico o uno sociol)=ico"
&ara $ue contin;e desarrollando su investi=aci)n es necesario $ue se introduzca dentro del rea de
conoci+iento en cuesti)n" ,e(er platicar con investi=adores en el ca+po so(re las relaciones
interpersonales Lpsic)lo=os clnicos* psicoterapeutas* co+unic)lo=os* psic)lo=os sociales* desarrollistas
'u+anos* por eje+ploM* (uscar E leer al=unos artculos E li(ros $ue 'a(len del noviaz=o* conversar con
varias parejas* ver al=unas pelculas educativas so(re el te+a* (uscar sitios en 7nternet con inor+aci)n ;til
para su idea E realizar otras actividades si+ilares para a+iliarizarse con su o(jeto de estudio" Fna vez $ue
se 'aEa adentrado en el te+a* estar en condiciones de precisar su idea de investi=aci)n"
%ecesidad de conocer los antecedentes
&ara adentrarse en el te+a es necesario conocer estudios* investi=aciones E tra(ajos anteriores" Conocer lo
$ue se 'a 'ec'o con respecto a un te+a aEuda aH
Q No investi(ar sobre al(1n tema 2ue ya se haya estudiado muy afondo. -sto i+plica $ue una (uena
investi=aci)n de(e ser novedosa* lo $ue puede lo=rarse Ea sea tratando un te+a no estudiado*
proundizando en uno poco o +ediana+ente conocido* o dndole un eno$ue dierente o innovador a
un pro(le+a aun$ue Ea se 'aEa e@a+inado repetida+ente Lpor eje+plo* la a+ilia es un te+a +uE
estudiadoN sin e+(ar=o* si al=uien la analiza desde una perspectiva dierente* di=a+os* la +anera en
$ue se presenta en las telenovelas venezolanas de co+ienzos del si=lo DD7* le dara a su investi=aci)n
un eno$ue novedosoM"
Q $structurar ms formalmente la idea de investi(aci,n. &or eje+plo* una persona* al ver un pro=ra+a
televisivo donde se incluEan escenas con alto contenido se@ual e@plcito o i+plcito* $uiz se interese
en llevar a ca(o una
investi=aci)n en torno a este tipo de pro=ra+as" %in e+(ar=o*
su idea es conusa* no sa(e c)+o a(ordar el te+a E ste no se
encuentra estructuradoN consulta entonces diversas uentes
(i(lio=ricas al respecto* platica con al=uien $ue conoce la
te+tica E analiza +s pro=ra+as de ese tipoN E una vez
$ue 'a proundizado en el ca+po de estudio correspondiente* es capaz de es(ozar con +aEor claridad E
or+alidad lo $ue desea investi=ar" Va+os a suponer $ue decide centrarse en un estudio de los eectos $ue
dic'os pro=ra+as tienen en la conducta se@ual de los adolescentesN o enocar el te+a desde otro punto de
vista* por eje+plo* investi=ar si 'aE o no una cantidad considera(le de pro=ra+as con alto contenido se@ual
en la televisi)n venezolana actual* por $u canales E en $u 'orarios se trans+iten* $u
L( 'DE(: )(CE E) PR%FEC$% DE
')*ES$'&(C'D)
situaciones +uestran este tipo de contenido* E en $u or+a lo 'acen" U as su idea
'a sido precisada en +aEor +edida"
,esde lue=o* en el eno$ue cualitativo de la investi=aci)n* la inalidad no es
sie+pre contar con una idea (ien estructurada de investi=aci)nN pero aun as*
conviene consultar uentes previas para o(tener otras reerencias* aun$ue inal+ente
inicie+os nuestro estudio partiendo de (ases propias E sin esta(lecer al=una idea
preconce(ida"
Q Seleccionar la ersectiva rincial desde la cual se abordar la idea de
investi(aci,n. -n eecto* aun$ue los en)+enos del co+porta+iento 'u+ano son
los +is+os* pueden analizarse en diversas or+as* se=;n la disciplina dentro de la
cual se en+ar$ue unda+ental+ente la investi=aci)n" &or eje+plo* si se estudian
las or=anizaciones (sica+ente desde el punto de vista co+unicol)=ico* el inters se centrara en aspectos tales
co+o las redes E los lujos de co+unicaci)n en las or=anizaciones* los +edios de co+unicaci)n* los tipos de
+ensajes $ue se e+iten* la so(recar=a de inor+aci)n* la distorsi)n E la o+isi)n de la inor+aci)n" &or otra
parte* si se estudian +s (ien desde una perspectiva sociol)=ica* la investi=aci)n se ocupara de aspectos tales
co+o la estructura jerr$uica en las or=anizaciones* los periles socioecon)+icos de sus +ie+(ros* la +i=raci)n
de los tra(ajadores de reas rurales a zonas ur(anas E su in=reso a centros a(riles* las ocupaciones E otros
aspectos" %i se adopta una perspectiva unda+ental+ente psicol)=ica se analizaran otros aspectos co+o los
procesos de lideraz=o* la personalidad de los +ie+(ros de la or=anizaci)n* la +otivaci)n en el tra(ajo" U si se
utilizara un encuadre pre+inente+ente +ercadol)=ico de las or=anizaciones* se investi=aran* por eje+plo*
cuestiones co+o los procesos de co+praventa* la evoluci)n de los +ercados* las relaciones entre e+presas $ue
co+piten dentro de un +ercado"
#a +aEora de las investi=aciones* a pesar de $ue se u(i$uen dentro de un encuadre o una perspectiva en
particular* no pueden evitar* en +aEor o +enor +edida* tocar te+as $ue se relacionen con distintos ca+pos o
disciplinas Lpor eje+plo* las teoras de la a=resi)n social desarrolladas por los psic)lo=os 'an sido utilizadas por los
co+unic)lo=os para investi=ar los eectos $ue la violencia tele6
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
visada =enera en la conducta de los ni4os $ue se e@ponen a ellaM" &or ende* cuando se co+enta el eno$ue
seleccionado se 'a(la de perspectiva rincial o fundamental! E no de perspectiva 1nica. #a elecci)n de
una u otra perspectiva tiene i+portantes i+plicaciones en el desarrollo de un estudio" :a+(in es co+;n
$ue se eect;en investi=aciones interdisciplinarias $ue a(orden un te+a utilizando varios encuadres o
perspectivas"
%i una persona re$uiere conocer c)+o desarrollar un +unicipio de(er e+plear una perspectiva
ur(anstica* donde analizar aspectos co+o vas de co+unicaci)n* suelo E su(suelo* pro(le+tica
econ)+ica de la
co+unidad* disponi(ilidad de terrenos* aspectos le=ales* etctera" &ero no puede
olvidarse de otras" U no i+porta $ue adopte+os un eno$ue cualitativo* cuantitativo
o +i@to de la investi=aci)n* tene+os $ue ele=ir una perspectiva principal para
a(ordar nuestro estudioN o al +enos* esta(lecer $u perspectivas lo conducirn" As*
esta+os 'a(lando de perspectiva Ldisciplina desde la cual se =ua central+ente la
investi=aci)nM E eno$ue Lparadi=+aH cuantitativo* cualitativo o +i@toM del estudio"
Investigacin previa de los temas
$s evidente 2ue! cuanto me=or se cono/ca un tema! el roceso de afinar la idea ser ms eficiente y rido.
,esde lue=o* 'aE te+as $ue 'an sido +s investi=ados $ue otros E* en consecuencia* su ca+po de
conoci+iento se encuentra +ejor estructurado" -stos casos re$uieren plantea+ientos +s especicos"
&odra+os decir $ue 'aEH
Q Temas ya investi(ados! estructurados y formali/ados! so(re los cuales es posi(le encontrar docu+entos
escritos E otros +ateriales $ue reportan los resultados de investi=aci)n o anlisis anteriores"
Q Temas ya investi(ados ero menos estructurados y formali/ados! so(re los cuales se 'a investi=ado pero
e@isten pocos docu+entos escritos E otros +ateriales $ue reporten esta investi=aci)nN el conoci+iento
puede estar disperso o no ser accesi(le" ,e ser as* 'a(ra $ue (uscar las investi=aciones no pu(licadas
E acudir a +edios inor+ales co+o e@pertos en el te+a* proesores* a+i=os* etctera" 7nternet
constituEe una valiosa 'erra+ienta en este sentido"
Q Temas oco investi(ados y oco estructurados! los cuales re$uieren un esuerzo para encontrar lo $ue se
'a investi=ado aun$ue sea escaso"
Q Temas no investi(ados.
#a investi=aci)n cualitativa en ocasiones preiere a estos dos ;lti+os* o (ien dar una nueva visi)n a
te+as Ea estudiados" A veces es +ejor no contar con estructura"
Criterios para generar ideas
,an'Pe L123>M +enciona diversos criterios $ue inventores a+osos 'an su=eri6
do para =enerar ideas de investi=aci)n productivas* entre los cuales destacanH
Q *as buenas ideas intri(an! alientan y e%citan al investi(ador de manera
ersonal. Al ele=ir un te+a para investi=ar* E +s concreta+ente una
idea* es i+portante $ue resulte atractiva" 9o 'aE nada +s tedioso $ue
tra(ajar en al=o $ue no nos interese" -n la +edida en $ue la idea
esti+ule E +otive al investi=ador* ste se co+penetrar +s en el
estudio E tendr una +aEor predisposici)n para salvar los o(stculos $ue
se le presenten"
Q *as buenas ideas de investi(aci,n Ano son necesariamente nuevas ero s0
novedosasA. -n +uc'as ocasiones es necesario actualizar o adaptar los
plantea+ientos derivados de investi=aciones eectuadas en conte@tos
dierentes* o a travs de nuevos ca+inos"
Q *as buenas ideas de investi(aci,n ueden servir ara elaborar teor0as y
la soluci,n de roblemas. Fna (uena idea puede conducir a una
investi=aci)n $ue aEude a or+ular* inte=rar o pro(ar una teora o a
iniciar otros estudios $ue* aunados a la investi=aci)n* lo=ren constituir
una teora" / (ien* =enerar nuevos +todos de recolectar E analizar
datos"
-n otros casos* las ideas dan ori=en a investi=aciones $ue aEuden a
resolver pro(le+as" As* un estudio $ue se dise4e para analizar los actores
$ue provocan conductas delictivas en los adolescentes contri(uira al
esta(leci+iento de pro=ra+as tendientes a resolver diversos pro(le+as de
delincuencia juvenil"
/tra +uestra se da con el +dico $ue dese) investi=ar la dierencia
entre el tie+po $ue tarda en desarrollar el %7,A una persona inectada por
va se@ual contra la inectada por transusi)n san=unea" -l +dico pudo
aportar una teora de por $u el %7,A se desarrolla(a con +aEor rapidez
entre las personas $ue 'a(an reci(ido una transusi)n con san=re
conta+inada"
Q *as buenas ideas ueden servir ara (enerar nuevas interro(antes y
cuestiona8
mientos. HaE $ue responder a al=unos de stos pero ta+(in crear otros"
A
veces un estudio lle=a a =enerarnos +s pre=untas $ue respuestas" As
ocurre
a veces en el eno$ue cualitativo o +i@to de la investi=aci)n"
: )(CE E) PR%*EC$% DE ')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
Q #as investi=aciones se ori=inan en ideas* las cuales pueden provenir de distintas uentes E la calidad de
dic'as ideas no est necesaria+ente relacionada con la uente de donde provienen"
Q Con recuencia las ideas son va=as E de(en traducirse en pro(le+as +s concretos de investi=aci)n*
para lo cual se re$uiere una revisi)n (i(lio=rica so(re la idea" -sta revisi)n es i+portante aun cuando
nuestro eno$ue sea pura+ente cualitativo" -llo* sin e+(ar=o* no i+pide $ue adopte+os una perspectiva
;nica E propia"
Q #as (uenas ideas de(en alentar al investi=ador* ser novedosas E servir para la ela(oraci)n de teoras E la
resoluci)n de pro(le+as"
-no$ue de investi=aci)n Fuentes =eneradoras de ideas 7nnovaci)n de la investi=aci)n
-structuraci)n de la idea de de investi=aci)n &erspectiva de la investi=aci)n
investi=aci)n 7deas de investi=aci)n :e+a de investi=aci)n
$=ercicios
L( 'DE(: )(CE E) PR%*EC$% DE
')*ES$'&(C'D)
.-U9/#,%* &" ," L123>M* A rimer in theory construction! 9ueva UorPH McMillan* pp" 216?3"
$=emlos
L%S ')*ES$'&(D%RES
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
L( 'DE(: H(CE E) PR%*EC$% DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
>HEI ES PL()$E(R EL PR%BLEM(
DE ')*ES$'&(C'D)A
Fna vez $ue se 'a conce(ido la idea de investi=aci)n E el cientico* estudiante o e@perto 'an proundizado
en el te+a en cuesti)n* se encuentran en condiciones de plantear el pro(le+a de investi=aci)n"
-n realidad* lantear el roblema no es sino afinar y estructurar ms formalmente la idea de
investi(aci,n. -l paso de la idea al plantea+iento del pro(le+a en ocasiones puede ser in+ediato* casi
auto+tico* o (ien llevar una considera(le cantidad de tie+poN ello depende de cuan a+iliarizado est el
investi=ador con el te+a a tratar* la co+plejidad +is+a de la idea* la e@istencia de estudios antecedentes*
el e+pe4o del investi=ador* el eno$ue ele=ido Lcuantitativo* cualitativo o +i@toM E sus 'a(ilidades
personales" %eccionar un te+a o una idea no lo coloca in+ediata+ente en la posici)n de considerar $u
inor+aci)n 'a(r de recolectar* con cules +todos E c)+o analizar los datos $ue o(ten=a" Antes
necesita or+ular el pro(le+a especico en tr+inos concretos E e@plcitos* de +anera $ue sea suscepti(le
de investi=arse con procedi+ientos cienticos L%elltiz et al.! 1231M"
-n el caso del eno$ue cualitativo en la investi=aci)n* o cuando ste prevalece so(re el cuantitativo* el
plantea+iento del pro(le+a lle=a a tener lu=ar en dierentes +o+entos de la investi=aci)nH 1" en este
se=undo paso $ue si=ue a la =eneraci)n de la idea de investi=aci)n* 2" durante el proceso de investi=aci)n
LEa
sea al consultar la literatura* ela(orar el +arco te)rico* al recolectar inor+aci)n o al analizarlaM E 3" al
inal del proceso investi=ativo Lal redactar el reporte de resultados o el inor+e ter+inalM"
Iajo el eno$ue cualitativo no sie+pre se re$uieren tr+inos concretos E
e@plcitosN incluso* a veces es desea(le $ue no sea as"
Cuando +ezcla+os los eno$ues cuantitativo E cualitativo* puede ser $ue s
necesite+os de tales tr+inos o noH depende del en)+eno estudiado* la +anera de
enocar el estudio* el entorno de la investi=aci)n E la or+aci)n del
investi=ador* ade+s del +odo en $ue se +ezclen los dos eno$ues"
A'ora (ien* co+o se4ala AcPo L12>AMH un pro(le+a correcta+ente planteado est parcial+ente
resueltoN a +aEor e@actitud corresponden +s posi(ilidades de o(tener una soluci)n satisactoria Laun$ue*
co+o Ea se 'a +encionado* no se trata de una re=la inle@i(le* pues en al=unos estudios de corte
cualitativo lo $ue se (usca precisa+ente es no tener ideas preconce(idas so(re el en)+eno estudiado* ni
deiniciones e@actas* las cuales se van desarrollando E o(teniendo durante el proceso de investi=aci)nM" ,e
cual$uier +anera* el investi=ador de(e ser capaz
PL()$E(M'E)$% DEL PR%BLEM(: %BJE$'*%S=
PRE&E)$(S DE ')*ES$'&(C'D) * JES$'F'C(C'D)
DEL ES$ED'%
no s)lo de conceptuar el pro(le+a* sino ta+(in de ver(alizarlo en or+a
clara* precisa E accesi(le" -n al=unas ocasiones sa(e lo $ue desea 'acer
pero no c)+o co+unicarlo a los de+s E es necesario $ue realice un +aEor
esuerzo por traducir su pensa+iento a tr+inos co+prensi(les* pues en la
actualidad la +aEora de las investi=aciones re$uieren la cola(oraci)n de
+uc'as personas"
Criterios para plantear el problema 5bsicamente para un en:o;ue cuantitati!o o
miKtoL tambi?n para estudios cualitati!os ;ue en cual;uier parte del proceso de
in!esti6acin deri!an un planteamiento7
%e=;n Zerlin=er L2112M* los criterios para plantear adecuada+ente el
pro(le+a de investi=aci)n sonH
Q -l pro(le+a de(e e@presar una relaci)n entre dos o +s varia(les
Lrecordando $ue en los estudios cualitativos ste no es un re$uisitoM"
Q -l pro(le+a de(e estar or+ulado clara+ente E sin a+(i=]edad co+o
pre=unta Lpor eje+plo* X$u eectoY* Xen $u condiciones"""Y* Xcul es la
pro(a(ilidad de"""Y Xc)+o se relaciona""" con"""YM Aun$ue en los estudios
cualitativos la or+ulaci)n del pro(le+a no necesaria+ente precede a la
recolecci)n E al anlisis de datos* cuando se lle=a al punto de plantear el
pro(le+a de investi=aci)n* ste de(e or+ularse con claridad E evitando
la a+(i=]edad L$ue es +uE dierente a la dispersi)n de datos o apertura
en la inor+aci)nM"
Q -l plantea+iento de(e i+plicar la posi(ilidad de realizar una prue(a
e+prica Leno$ue cuantitativoM o una recolecci)n de datos Leno$ue
cualitativoM" -s decir* la acti(ilidad de o(servarse en la realidad o en un
entorno" &or eje+plo* si al=uien piensa estudiar cuan su(li+e es el al+a
de los adolescentes* est planteando un pro(le+a $ue no puede pro(arse
e+prica+ente* pues Olo su(li+eO E Oel al+aO no son o(serva(les" Claro
$ue el eje+plo es e@tre+o* pero nos recuerda $ue las ciencias tra(ajan
con aspectos o(serva(les E +edi(les en la realidad o en deter+inado
a+(iente"
.ecorde+os $ue los estudios cualitativos ta+(in son e+pricos L$ue es
dierente de Oe+piricistasOM"
Fna investi=aci)n cualitativa predo+inante+ente inductiva recolecta
datos en un a+(iente* una situaci)n o un eventoN E aun$ue el plantea+iento
del pro(le+a de investi=aci)n sur=e en cual$uier ase del proceso* de(e
e@istir dic'o plantea+iento" #o cualitativo no de(e conundirse con lo no
cientico o con el desorden total en la investi=aci)n* pues 'aE
procedi+ientos E orden* aun$ue e@ista apertura E variedad"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
>HEI ELEME)$%S C%)$'E)E EL PL()$E(M'E)$% DEL PR%BLEM( DE ')*ES$'&(C'D)A
#os ele+entos para plantear un pro(le+a son tres E estn relacionados entre sH los ob=etivos 2ue ersi(ue
la investi(aci,n! las re(untas de investi(aci,n y la =ustificaci,n del estudio. -sto es independiente del
+o+ento en $ue se desarrolle E se o(ten=a (ajo un es$ue+a deductivo o inductivo"
%bBeti!os de in!esti6acin
-n pri+er lu=ar* es necesario esta(lecer $u pretende la investi=aci)n* es decir* cules son sus ob=etivos.
HaE investi=aciones $ue (uscan* ante todo* contri(uir a resolver un pro(le+a en especial Len este caso
de(e +encionarse cul es E de $u +anera se piensa $ue el estudio aEudar a resolverloM* E otras $ue tienen
co+o o(jetivo principal pro(ar una teora o aportar evidencia e+prica en avor de ella" :a+(in e@isten
estudios $ue co+o resultado inal pretenden =enerar un plantea+iento del pro(le+a o inducir el
conoci+iento Len especial los cualitativosM"
*os ob=etivos tienen $ue e@presarse con claridad para evitar posi(les desviaciones en el proceso de
investi=aci)n E de(en ser suscepti(les de alcanzarse L.ojas* 2111MN son las (u0as del estudio E 'aE $ue
tenerlos presentes durante todo su desarrollo" -vidente+ente* los o(jetivos $ue se especii$uen re$uieren
ser con=ruentes entre s"
Continuando con el eje+plo de la joven interesada en realizar una investi=aci)n acerca de los actores
$ue intervienen en el desarrollo del noviaz=o" Fna vez $ue se 'a a+iliarizado con el te+a encuentra $ue*
se=;n al=unos estudios* los actores +s i+portantes son la atracci)n sica* la conianza* la pro@i+idad
sica* el =rado en $ue cada uno de los novios reuerza positiva+ente la auto i+a=en del otro E la si+ilitud
entre a+(os" -ntonces los o(jetivos de su estudio se plantearan de la si=uiente +aneraH
Q ,eter+inar si la atracci)n sica* la conianza* la pro@i+idad sica* el reorza+iento de la autoesti+a E
la si+ilitud tienen una inluencia i+portante en el desarrollo del noviaz=o entre j)venes =uate+altecos"
Q -valuar cules de los actores +encionados tienen +aEor i+portancia en el desarrollo del noviaz=o entre
j)venes =uate+altecos"
Q Analizar si 'aE o no dierencia entre los 'o+(res E las
+ujeres con respecto a la i+portancia atri(uida a cada uno
de los actores +encionados"
Q Analizar si 'aE o no dierencias entre las parejas de novios de distintas edades* en
relaci)n con la i+portancia
PL()$E(M'E)$% DEL PR%BLEM(: /IJ-:7V/%*
PRE&E)$(S ,- 79V-%:7!AC7_9 U JF%:7F7CAC7_9 ,-#
-%:F,7/
:a+(in es conveniente co+entar $ue durante la investi=aci)n es posi(le
$ue surjan o(jetivos adicionales* se +odii$uen los o(jetivos iniciales o incluso
se sustituEan por nuevos o(jetivos* se=;n la direcci)n $ue to+e la
investi=aci)n"
-n una investi=aci)n $ue se inicie dentro de un es$ue+a cualitativo* la
joven puede co+enzar con entrevistas a parejas de novios* sin un o(jetivo
particular ni concepciones previas* E* despus de entrevistar a varias parejas*
co+enzar a visualizar lo $ue le interesa investi=ar* construEendo inductiva+ente
sus o(jetivos de estudio"
Pre6untas de in!esti6acin
Ade+s de deinir los o(jetivos concretos de la investi=aci)n* es conveniente
plantear* a travs de una o varias pre=untas* el pro(le+a $ue se estudiar"
&lantearlo en or+a de pre=untas tiene la ventaja de presentarlo de +anera
directa* +ini+izando la distorsi)n LC'ristensen* 2111M"
9o sie+pre en la re(unta o las re(untas se co+unica el pro(le+a en su totalidad* con toda su ri$ueza E
contenido" A veces se or+ula sola+ente el prop)sito del estudio* aun$ue las pre=untas de(en resu+ir lo $ue
'a(r de ser la investi=aci)n" Al respecto* no pode+os decir $ue 'aEa una or+a correcta de e@presar todos
los pro(le+as de investi=aci)n* pues cada uno de ellos re$uiere un anlisis particular" #as pre=untas
=enerales tienen $ue aclararse E deli+itarse para es(ozar el rea6pro(le+a E su=erir actividades pertinentes
para la investi=aci)n LFer+an E #evin* 12A2M* especial+ente dentro del eno$ue cuantitativo o +i@to"
Aun$ue ta+(in ello suele ocurrir en al=unos estudios cualitativos* Ea sea al inicio o durante su desarrollo"
Iajo un es$ue+a deductivo E cuantitativo* 'aE pre=untas de+asiado =enerales $ue no conduciran a una
investi=aci)n concreta co+oH Xpor $u al=unos +atri+onios duran +s $ue otrosY* Xpor $u 'aE personas
+s satisec'as con su tra(ajo $ue otrasY* Xen $u pro=ra+as de televisi)n 'aE +uc'as escenas se@ualesY*
Xca+(ian con el tie+po las personas $ue van a psicoterapiaY* Xlos =erentes se co+pro+eten +s con su
e+presa $ue los o(rerosY* Xc)+o se relacionan los +edios de co+unicaci)n colectiva con el votoY #as
pre=untas no de(en utilizar tr+inos a+(i=uos ni a(stractos" :ales pre=untas constituEen +s (ien ideas
iniciales $ue es necesario reinar E precisar para $ue =uen el co+ienzo de un estudio"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
#a ;lti+a pre=unta* por eje+plo* 'a(la de O+edios de co+unicaci)n
colectivaO* tr+ino $ue i+plica la radio* la televisi)n* los peri)dicos* las
pu(licaciones* el cine* los anuncios pu(licitarios en e@teriores E otros +s"
Asi+is+o* se +enciona OvotoO* sin especiicar el tipo* el conte@to ni el
siste+a social Lsi se trata de una votaci)n poltica de nivel nacional o local*
sindical* reli=iosa* para ele=ir al representante de una c+ara industrial o a
otro uncionarioM" U aun pensando $ue el voto uera para una elecci)n
presidencial* la relaci)n e@presada no lleva a dise4ar actividades pertinentes
para desarrollar una investi=aci)n* a +enos $ue se piense en Oun =ran
estudioO $ue analice todas las posi(les vinculaciones entre a+(os tr+inos
L+edios de co+unicaci)n colectiva E votoM"
-n eecto* co+o se or+ula la pre=unta* ori=ina una =ran cantidad de
dudas tales co+oH Xse investi=arn los eectos $ue la diusi)n de propa=anda*
a travs de dic'os +edios* tiene en la conducta de los votantesY* Xse
analizar el papel de estos +edios co+o a=entes de socializaci)n poltica en
cuanto al votoY* Xse investi=ar en $u +edida se incre+enta el n;+ero de
+ensajes polticos en los +edios de co+unicaci)n +asiva durante pocas
electoralesY* Xacaso se estudiar c)+o los resultados de una votaci)n aectan
lo $ue opinan las personas $ue +anejan esos +ediosY -s decir* no $ueda
claro $u se va a 'acer en realidad"
#o +is+o ocurre con las otras pre=untas* son de+asiado =enerales" -n
lu=ar de ellas de(en plantearse pre=untas +uc'o +s especicas co+oH Xel
tie+po $ue un +atri+onio dedica diaria+ente a platicar so(re su relaci)n
tiene $ue ver con cunto tiende a perdurar staY* Xc)+o se vinculan la
satisacci)n la(oral E la variedad en el tra(ajo en la =esti)n =erencial de
=randes e+presas industriales en VenezuelaY* Xlas series televisivas
estadounidenses traducidas al espa4ol contienen +aEor cantidad de se@o* $ue
las series de telenovelas +e@icanasY* Xconor+e se desarrollan las
psicoterapias* au+entan o declinan las e@presiones ver(ales de discusi)n E
e@ploraci)n de planes uturos personales $ue +aniiestan los pacientesY*
Xe@iste al=una relaci)n entre el nivel jerr$uico E la +otivaci)n intrnseca en
el tra(ajo en las e+presas =u(erna+entales de Iuenos AiresY* Xcul es el
pro+edio de 'oras diarias de televisi)n $ue ven los ni4os colo+(ianos de
reas ur(anasY* Xla e@posici)n por parte de los votantes a los de(ates
televisivos de candidatos a la presidencia de Irasil est correlacionada con la
decisi)n de votar o de a(stenerseY
,entro de un es$ue+a cualitativo es posi(le $ue en un pri+er +o+ento
las pre=untas sean =enerales E $ue paulatina+ente vaEan precisndose"
*as re(untas ueden ser ms o menos (enerales! como se mencion,
anteriormente! ero en la mayor0a de los casos es me=or 2ue sean ms recisas!
sobre todo en el caso de estudiantes 2ue se inician dentro de la
investi(aci,n. ,esde lue=o* 'aE +acroestudios $ue investi=an +uc'as
di+ensiones de un pro(le+a E $ue inicial+ente lle=an a plantear pre=untas
+s =enerales" %in e+(ar=o* casi todos los estudios versan so(re cuestiones
+s especicas E li+itadas"
PL()$E(M'E)$% DEL PR%BLEM(: %BJE$'*%S=
PRE&E)$(S DE ')*ES$'&(C'D) F JES$'F'C(C'D)
DEL ES$ED'%
Asi+is+o* co+o su=iere .ojas L2111M* es necesario esta(lecer los
l+ites te+porales E espaciales del estudio* E es(ozar un peril de las
unidades de o(servaci)n Lpersonas* peri)dicos* viviendas* escuelas*
etcteraM* peril $ue* aun$ue es tentativo* resulta +uE ;til para deinir el tipo
de investi=aci)n $ue 'a(r de llevarse a ca(o" ,esde lue=o* es +uE dicil
$ue todos estos aspectos se incluEan en las pre=untas de investi=aci)nN pero
pueden plantearse una o varias pre=untas* E aco+pa4arlas de una (reve
e@plicaci)n del tie+po* el lu=ar E las unidades de o(servaci)n del estudio"
$=emlo
$=emlos adicionales
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
-n el estudio $ue 'e+os co+entado acerca del desarrollo
+unicipal las pre=untas seranH Xcon $u inraestructura
cuentan Ea los +unicipios estudiadosY* X$u se puede orecer al
inversionista en cuanto a inraestructura* ventajas i+positivas E
disposici)n de recursos 'u+anosY* X$u nor+an las leEes
locales $ue re=ulan el desarrollo +unicipalY* Xde $u recursos locales* re=ionales E
nacionales se dispondra para i+pulsar el desarrollo +unicipalY
Al i=ual $ue en el caso de los o(jetivos* durante el desarrollo de la investi =aci)n pueden +odiicarse
las pre=untas ori=inales o a=re=arse otras nuevasN E co+o se 'a venido su=iriendo* la +aEora de los
estudios plantean +s de una pre=unta* Ea $ue de este +odo se cu(ren diversos aspectos del pro(le+a a
investi=ar"
El enfoque cualitativo
& las preguntas de investigacin
Al=unas veces los estudios cualitativos si=uen el es$ue+a Ea co+entado para =enerar las pre=untas de
investi=aci)n* (uscando $ue acoten lo $ue se pretende in$uirirN aun$ue en otras* la recolecci)n E el anlisis
de datos pueden utilizarse
PL()$E(M'E)$% DEL PR%BLEM(: %BJE$'*%S=
PRE&E)$(S DE ')*ES$'&(C'D) F JES$'F'C(C'D)
DEL ES$ED'%
para descu(rir cules son las pre=untas de investi=aci)n relevantes* para +s
tarde OreinarlasO E a=re=ar precisi)n a dic'as pre=untas"
%e 'an desarrollado al=unos estudios cualitativos* por$ue no estn de
acuerdo con las investi=aciones antecedentes ni con sus pre=untas de
investi=aci)n" -sto puede ser vlido E en ocasiones 'a sido (enico para el
avance del conoci+iento" &or eje+plo* un investi=ador puede creer $ue una
e@plosi)n o un desastre provocado Lco+o el c'o$ue de los aviones de
pasajeros contra las :orres !e+elas de 9ueva UorP* el 11 de septie+(re de
2111N o la e@plosi)n de p)lvora en la Ciudad de CelaEa* M@ico* en 1222M
=enerar secuelas psicol)=icas entre los so(revivientes* E en lu=ar de (asarse
en la literatura so(re ansiedad posteventos* trau+as especicos E +iedos
detectados por estudios antecedentes* iniciara su estudio sin predeter+inar
varia(les ni 'ipotetizar electos* sino tan s)lo conviviendo con los so(re6
vivientes E analizando su conducta* incluso entrevistndolos E* despus de
revisar cuidadosa+ente sus o(servaciones* desarrollar el plantea+iento del
pro(le+a Lo(jetivos E pre=untasM para una se=unda etapa del estudio* o para
uturas investi=aciones"
Justi:icacin de la in!esti6acin
Ade+s de los o(jetivos E las pre=untas de investi=aci)n* es necesario =ustificar el estudio e%oniendo sus
ra/ones. #a +aEora de las investi=aciones se eect;an con un prop)sito deinido* no se 'acen si+ple+ente
por capric'o de una personaN E ese prop)sito de(e ser lo suiciente+ente uerte para $ue se justii$ue su
realizaci)n" Ade+s* en +uc'os casos se tiene $ue e@plicar por $u es conveniente llevar a ca(o la
investi=aci)n E cules son los (eneicios $ue se derivarn de ellaH el pasante de(er e@plicar a un co+it
escolar el valor de la tesis $ue piensa realizar* el investi=ador universitario 'ar lo +is+o con el =rupo de
personas $ue en su instituci)n aprue(an proEectos de investi=aci)n e incluso con sus cole=as* el asesor
tendr $ue e@plicar a su cliente las reco+pensas $ue se o(tendrn de un estudio deter+inado* el
su(ordinado $ue propone una investi=aci)n a su superior de(er dar razones de la utilidad de ella" #o
+is+o ocurre en casi todos los casos" :rtese de estudios cuantitativos* cualitativos o +i@tos* sie+pre es
i+portante dic'a justiicaci)n"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
Criterios para evaluar
el valor potencial de una investigacin
Fna investi=aci)n lle=a a ser conveniente por diversos +otivosH tal vez aEude a resolver un pro(le+a
social* a construir una nueva teora o a =enerar pre=untas de investi=aci)n" #o $ue al=unos consideran
relevante para investi=arse puede
no serlo para otros" .especto de ello* suele dierir la opini)n de las personas" %in
e+(ar=o* es posi(le esta(lecer una serie de criterios para evaluar la utilidad de un
estudio propuesto* los cuales* evidente+ente* son le@i(les E de nin=una +anera
son e@'austivos" A continuaci)n se indican al=unos de estos criterios or+ulados
co+o pre=untas* los cuales ueron adaptados de AcPo L12>AM E Miller L2112M" U
air+are+os $ue cuanto +aEor nu+ero de respuestas se conteste positiva E
satisactoria+ente* la investi=aci)n tendr (ases +s s)lidas para justiicar su realizaci)n"
Q Conveniencia XRu tan conveniente es la investi=aci)nYN esto es* Xpara $u sirveY
Q .elevancia social XCul es su trascendencia para la sociedadY* X$uines se (eneiciarn con los
resultados de la investi=aci)nY* Xde $u +odoY -n resu+en* X$u alcance social tieneY
Q Imlicaciones rcticas XAEudar a resolver al=;n pro(le+a realY* Xtiene i+plicaciones
trascendentales para una a+plia =a+a de pro(le+as prcticosY
Q 6alor te,rico Con la investi=aci)n* Xse llenar al=;n 'ueco de conoci+ientoY* Xse podrn =eneralizar
los resultados a principios +s a+pliosY* Xla inor+aci)n $ue se o(ten=a puede servir para co+entar*
desarrollar o apoEar una teoraY* Xse podr conocer en +aEor +edida el co+porta+iento de una o de
diversas varia(les o la relaci)n entre ellasY* Xorece la posi(ilidad de una e@ploraci)n ructera de
al=;n en)+eno o a+(ienteY* X$u se espera sa(er con los resultados $ue no se conociera antesY*
Xpuede su=erir ideas* reco+endaciones o 'ip)tesis a uturos estudiosY
Q Utilidad metodol,(ica X#a investi=aci)n puede aEudar a crear un nuevo instru+ento para recolectar o
analizar datosY* XaEuda a la deinici)n de un concepto* a+(iente* conte@to varia(le o relaci)n entre
varia(lesY* Xpueden lo=rarse con ella +ejoras en la or+a de e@peri+entar con una o +s varia(lesY*
Xsu=iere c)+o estudiar +s adecuada+ente una po(laci)nY* Xpuede aEudar a +ezclar los eno$ues
cuantitativos E cualitativos para enri$uecer la (;s$ueda de conoci+ientoY
,esde lue=o* es +uE dicil $ue una investi=aci)n pueda responder positiva+ente a todas estas
interro=antesN al=unas veces s)lo cu+ple un criterio"
PL()$E(M'E)$% DEL PR%BLEM(: %BJE$'*%S=
PRE&E)$(S DE ')*ES$'&(C'D) F JES$'F'C(C'D)
DEL ES$ED'%
*iabilidad de la in!esti6acin
Ade+s de los tres ele+entos $ue conor+an propia+ente el plantea+iento del pro(le+a* es necesario
considerar otro aspecto i+portanteH la viabilidad o factibilidad +is+a del estudioN para ello* de(e+os
to+ar en cuenta la disponi(i6
lidad de recursos inancieros* 'u+anos E +ateriales $ue de6
ter+inarn* en ;lti+a instancia* los alcances de la
investi=aci)n L.ojas* 2111M" -s decir* tene+os $ue
pre=untarnos realista6+enteH Xes acti(le llevar a ca(o esta
investi=aci)nY E Xcunto tie+po to+ar realizarlaY ,ic'os
cuestiona+ientos son particular+ente i+portantes cuando se
sa(e de ante+ano $ue se dispondr de pocos recursos para eectuar la investi=aci)n"
$=emlo
Consecuencias de la in!esti6acin
Aun$ue no sea con ines cienticos* es necesario $ue el investi=ador se
cuestione acerca de las consecuencias de su estudio. -n el eje+plo anterior*
suponiendo $ue
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
se 'u(iera eectuado la investi=aci)n* resultara conveniente pre=untarse antes de realizarlaH Xc)+o va a
aectar a los 'a(itantes de esa co+unidadY
7+a=ine+os $ue se piensa realizar un estudio so(re el eecto de una dro=a +uE uerte* $ue se usa en el
trata+iento de al=una clase de es$uizorenia" Ca(ra rele@ionar so(re la conveniencia de eectuar o no la
investi=aci)n" U ello no
contradice el postulado de $ue la investi=aci)n
cientica no estudia aspectos +orales ni or+ula
juicios de este tipo" 9o lo 'ace* pero ello no si=niica
$ue un investi=ador no pueda decidir si realiza o no
un estudio por$ue ocasionara eectos perjudiciales
para otros seres 'u+anos" A$u se est 'a(lando de
suspender una investi=aci)n por cuestiones de tica
personal* E de no llevar a ca(o un estudio por cuestiones
ticas o estticas" #a decisi)n de realizar o no una investi=aci)n por las consecuencias $ue sta pueda
acarrear es una decisi)n personal de $uien la conci(e" ,esde el punto de vista de los autores* ta+(in es un
aspecto del plantea+iento del pro(le+a $ue de(e ventilarse* E la responsa(ilidad es al=o +uE di=no de
to+arse en cuenta sie+pre $ue se va a realizar un estudio"
#a investi=aci)n so(re clonaci)n plantea retos interesantes a este respecto"
Q &lantear el pro(le+a de investi=aci)n consiste en ainar E estructurar +s or+al+ente la idea de
investi=aci)n* desarrollando tres ele+entos de la investi=aci)nH o(jetivos* pre=untas E justiicaci)n"
Q -n la investi=aci)n cuantitativa los tres ele+entos de(en ser capaces de conducir 'acia una
investi=aci)n concreta E con posi(ilidad de prue(a e+prica"
Q -n el eno$ue cuantitativo el plantea+iento del pro(le+a de investi=aci)n precede a la revisi)n de la
literatura E al resto del proceso de investi=aci)nN aun$ue esta revisi)n pueda +odiicar el
plantea+iento ori=inal"
Q -n el eno$ue cualitativo* el plantea+iento del pro(le+a lle=a a sur=ir en cual$uier +o+ento de la
investi=aci)n* incluso al principio o al inal"
Q -n ocasiones* en el eno$ue cualitativo* la recolecci)n E el anlisis de los datos contri(uEen a plantear
las pre=untas de investi=aci)n"
V #os o(jetivos E las pre=untas de investi=aci)n de(en ser con=ruentes entre s e ir en la +is+a
direcci)n"
V #os o(jetivos esta(lecen $u pretende la investi=aci)n* las pre=untas nos dicen $u respuestas
de(en encontrarse +ediante la investi=aci)n E la justiicaci)n nos indica por $u de(e 'acerse la
investi=aci)n"
V #os criterios principales para evaluar el valor potencial de una investi=aci)n sonH conveniencia*
relevancia social* i+plicaciones prcticas* valor te)rico E utilidad +etodol)=ica" Ade+s* de(e
analizarse la via(ilidad de la investi=aci)n E sus posi(les consecuencias"
PRE&E)$(S DE ')*ES$'&(C'D) F JES$'F'C(C'D) DEL
ES$ED'%
PL()$E(M'E)$% DEL PR%BLEM(: %BJE$'*%S=
V -l plantea+iento de un pro(le+a de investi=aci)n cientica no puede incluir juicios +orales ni
estticos" &ero de(e cuestionarse si es o no tico llevarlo a ca(o"
Consecuencias de la -no$ue cuantitativo &lantea+iento del pro(le+a
investi=aci)n Justiicaci)n de la &re=untas de investi=aci)n
Criterios para evaluar una investi=aci)n Via(ilidad de la
investi=aci)n /(jetivos de investi=aci)n investi=aci)n
-no$ue cualitativo
$=ercicios
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
HF.:A,/* J" L1223M* &etodolo(0a de la investi(aci,n bal0stica! L2a"Ted"M*
CaracasH %U&A#" Z-.#79!-.* F" 9" E #--* H" I" L2112M* Investi(aci,n del
comortamiento+ mtodos de investi(aci,n en ciencias sociales! M@icoH
Mc!raK6Hill 7ntera+ericana -ditores* pp" 1>623"
PL()$E(M'E)$% DEL PR%BLEM(: %BJE$'*%S=
PRE&E)$(S DE ')*ES$'&(C'D) * JES$'F'C(C'D)
DEL ES$ED'%
$=emlos
ME$%D%L%&G( DE E ')*ES$'&(C'D)
PL()$E(M'E)$% DEL PR%BLEM(: %BJE$'*%S= PRE&E)$(S DE
')*ES$'&(C'D) F JES$'F'C(C'D) DEL ES$ED'%
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
PL()$E(M'E)$% DEl PR%BLEM(: %BJE$'*%S= PRE&E)$(S DE ')*ES$'&(C'D) F
JES$'F'C(C'D) DEL ES$ED'%
PL()$E(M'E)$% DEL PR%BLEM(: %BJE$'*%S= PRESE)$(S DE
')*ES$'&(C'D) F JES$'F'C(C'D) DEL ES$ED'%
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
>EL M(RC% $EDR'C% ES )ECES(R'% P(R( CE(LHE'ER ')*ES$'&(C'D)= F( SE( HEE SE $R($E DE
E) ES$ED'% CE()$'$($'*% % CE(L'$($'*%A
-l punto de vista de los autores es $ue sie+pre es i+portante ver al pasado para construir el presente E
+irar 'acia el uturo" -s decir* resulta conveniente localizar* o(tener E consultar estudios antecedentes*
li(ros* revistas cienticas* ensaEos* tesis* oros E p=inas de 7nternet* +aterial audiovisual* testi+onios de
e@pertos E
toda a$uella +ente $ue se relacione con nuestro pro(le+a o te+a de investi=aci)n"
:odo esto* sin i+portar $ue si=a+os un eno$ue cuantitativo*
cualitativo o +i@to"
Aun cuando no adopte+os la perspectiva de los estudios previos* e incluso si decidi+os desarrollar un
eno$ue distinto u opuesto a lo 'ec'o anterior+ente* es reco+enda(le conocer c)+o se 'a investi=ado un
en)+eno* un evento* una co+unidad o un t)pico" %er decisi)n del investi=ador ele=ir $u +aterial le
puede ser ;til para ainar o =enerar el plantea+iento de su pro(le+a de estudio"
,esec'ar a riori cual$uier esuerzo previo de conoci+iento puede ser un =rave error" ,esde lue=o*
'a(r investi=aciones previas con las cuales no este+os de acuerdo en su plantea+iento* eno$ue* +todo
o desarrollo"
>CEMLES S%) L(S FE)C'%)ES DEL M(RC% $EDR'C%A
Fna vez planteado el pro(le+a de estudio Les decir* cuando Ea se poseen o(jetivos E pre=untas de
investi=aci)nM E cuando ade+s se 'an evaluado su relevancia E acti(ilidad* el si=uiente paso consiste en
sustentar te,ricamente el estudio! etapa $ue al=unos autores lla+an elaborar el marco te,rico. -llo
i+plica analizar E e@poner las teor0as! los enfo2ues te,ricos! las investi(aciones E los antecedentes en
(eneral! $ue se consideren vlidos para el correcto encuadre del estudio L.ojas* 2111M"
Al=unos investi=adores del eno$ue cualitativo opinan $ue* en ciertos casos de investi=aci)n* el +arco
te)rico se desarrolla despus de una in+ersi)n en el Oca+poO o de una pri+era recolecci)n de datos Len la
co+unidad a estudiar*
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L( L'$ER($ER( F C%)S$RECC'D) DE
E)( PERSPEC$'*( $EDR'C(
evento para analizar* situaci)n a e@plorar* etcteraM* o $ue la revisi)n de la
literatura se realiza paralela+ente al plantea+iento del pro(le+a" HaE
$uienes consideran $ue a veces el +arco te)rico es el ;lti+o paso del
proceso de investi=aci)n" 9o o(stante* lo usual es $ue se realice antes de
iniciar la recolecci)n de los datos o despus de una recolecci)n preli+inar de
stos"
Asi+is+o* es i+portante aclarar $ue +arco te)rico no es i=ual a teoraN
por lo tanto* no todos los estudios $ue incluEen un +arco te)rico tienen $ue
unda+entarse en una teora" -s un punto $ue se a+pliar a lo lar=o del
captulo"
Seis :unciones principales del marco terico
-l marco te,rico cu+ple diversas unciones dentro de una investi=aci)n*
entre las cuales destacan las si=uientesH
B. Ayuda a revenir errores 2ue se han cometido en otros estudios.
2" Orienta sobre c,mo habr de reali/arse el estudio. -n eecto* al acudir a
los antecedentes* nos pode+os dar cuenta de c)+o 'a sido tratado un
pro(le+a especico de investi=aci)nH $u tipos de estudios se 'an
eectuado* con $u tipo de sujetos* c)+o se 'an recolectado los datos* en
$u lu=ares se 'an llevado a ca(o* $u dise4os se 'an utilizado" Aun en el
caso de $ue desec'e+os los estudios previos* stos nos orientaran so(re
lo $ue $uere+os E lo $ue no $uere+os para nuestra investi=aci)n"
C. Aml0a el hori/onte del estudio o (u0a al investi(ador ara 2ue se centre
en su roblema! evitando desviaciones del lanteamiento ori(inal. $n el
caso de estudios cualitativos! en los cuales no se retende establecer
rimero el roblema de estudio! ni centrarse en un lanteamiento en
articular ni delimitarlo! el marco te,rico uede servir ara e%andir
nuestro anorama y darnos ideas de c,mo concebir la investi(aci,n
desde diversos untos de vista.
D. Conduce al establecimiento de hi,tesis o afirmaciones 2ue ms tarde
habrn de someterse a rueba en la realidad. O bien! nos ayuda a no
establecerlas or ra/ones bien fundamentadas.
<" Insira nuevas l0neas y reas de investi(aci,n LUurn Ca+arena* 2111M"
>" Provee de un marco de referencia ara interretar los resultados del
estudio. Aun$ue pode+os no estar de acuerdo con dic'o +arco o no
utilizarlo para interpretar nuestros resultados* pero es un punto de
reerencia"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
$=emlo
-n una investi=aci)n inductiva6cualitativa es posi(le pri+ero recolectar
ciertos datos* lue=o desarrollar el +arco te)rico E* por ;lti+o* decidir cul
ser el ru+(o de la investi=aci)n" &ero aun en este caso* conviene revisar lo
$ue otros investi=adores $ue si=uieron el +is+o eno$ue 'an 'ec'o con
respecto a nuestro te+a de estudio"
>HEI E$(P(S C%MPRE)DE
L( EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%A
#a ela(oraci)n del marco te,rico usual+ente co+prende dos etapas $ue
estudia6re+os a continuaci)nH
Q *a revisi,n de la literatura correspondiente
Q *a adoci,n de una teor0a o desarrollo de una ersectiva te,rica o de
referencia
:a+(in en el eno$ue cualitativo se puede se=uir una teora o
perspectiva te)rica* o (ien un +arco de reerencia"
>E) HEI C%)S'S$E
L( RE*'S'D) DE L( L'$ER($ER(A
#a revisi)n de la literatura consiste en detectar! obtener y consultar la
biblio(raf0a y otros +ateriales $ue sean ;tiles para los prop)sitos del
estudio* de donde se tiene $ue e%traer y recoilar la inor+aci)n relevante y
necesaria $ue ata4e a nuestro pro(le+a de investi=aci)n" -sta revisi)n de(e
ser selectiva! puesto $ue
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( F C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*(
$EDR'C(
cada a4o en diversas partes del +undo se pu(lican +iles de artculos en
revistas* peri)dicos* li(ros E otras clases de +ateriales en las reas del
conoci+iento" %i al revisar la literatura nos encontra+os con $ue* en el rea
de inters* 'aE 11 111 posi(les reerencias* es evidente $ue se re$uiere
seleccionar s)lo las +s i+portantes E recientes* E $ue ade+s 'aEan tenido
un eno$ue si+ilar" LAun$ue en ocasiones si=a+os* por eje+plo* un
eno$ue cuantitativo* conviene ec'ar un vistazo a estudios cualitativos $ue
se reieren a nuestro pro(le+a o t)pico de investi=aci)n"M A continuaci)n*
analizare+os cada una de las actividades $ue por lo co+;n se realizan al
revisar la literatura"
Deteccin de la literatura # otros documentos
,an'Pe L1232M distin=ue tres tipos (sicos de fuentes de informaci,n para
llevar a ca(o la revisi)n de la literaturaH
A" 5uentes rimarias Edirectas:. ConstituEen el o(jetivo de la investi(aci,n
biblio(rfica o revisi,n de la literatura E proporcionan datos de pri+era
+ano
` L,an'Pe* 1232M" -je+plos de stas sonH li(ros* antolo=as* artculos de
pu(licaciones peri)dicas* +ono=raas* tesis E disertaciones*
docu+entos oiciales* reportes de asociaciones* tra(ajos presentados en
conerencias o se+inarios* artculos periodsticos* testi+onios de
e@pertos* pelculas* docu+entales* videocintas* oros E p=inas en
7nternet* etctera" -n el Apndice 1 se orece una lista de las
pu(licaciones peri)dicas +s i+portantes en el ca+po de las ciencias
sociales E otras disciplinas* $ue contienen un tipo +uE i+portante de
uentes pri+ariasH los artculos cienticos"
I" 5uentes secundarias. %on co+pilaciones* res;+enes E listados de
reerencias pu(licadas en un rea de conoci+iento en particular Lson
listados de uentes pri+ariasM" -s decir* reprocesan inor+aci)n de
pri+era +ano" &or eje+ploH
la A+erican Iusiness Co++unication Association E la 7nternational
Co+unicaci)n Association pu(lican* desde 12A?* en or+a anual* el
li(ro Or(ani/ational Communication! donde se +encionan E co+entan
(reve+ente artculos* li(ros* tesis* disertaciones E otros docu+entos
relevantes en el ca+po
de la co+unicaci)n en las or=anizaciones Lpu(licados (sica+ente en
in=ls* aun$ue ta+(in se incluEen reerencias en otros idio+asM"
-n el cuadro ?"1 se reproduce un eje+plo de al=unas referencias de un
ndice 'ipottico en el rea de la investi=aci)n de la conducta 'u+ana"
1
1
-l eje+plo es icticio* no as las reerencias" -s decir* no se to+) de
nin=;n ndice en especial* sino $ue ue construido para ilustrar c)+o las
uentes secundarias =eneral+ente presentan las uentes pri+arias"
Cuadro 8.0
Zerlin=er* F" 9" E #ee* H" I" L2112M* Investi(aci,n del comortamiento+ &todos de investi(aci,n en
ciencias sociales! M@ico* Mc!raK6Hill 7ntera+ericana -ditores* cuarta edici)n en espa4ol"
&resenta distintos aspectos de la investi=aci)n* tales co+o ela(oraci)n de 'ip)tesis* deinici)n de
varia(les* al=unos conceptos estadsticos unda+entales* anlisis de varianza* dise4os de investi=aci)n*
investi=aci)n e@peri+ental E de ca+po* encuestas* +edici)n a travs de diversos +todos* re=resi)n
+;ltiple* anlisis de actores E uso de la co+putadora" -s un li(ro OclsicoO su+a+ente diundido para
utilizarse en cursos inter+edios E avanzados"
Zerlin=er* F" 9" L12A2M* $nfo2ue concetual de la investi(aci,n del comortamiento! M@ico* 9ueva
-ditorial 7ntera+ericana* pri+era edici)n en espa4ol"
%e centra en varia(les* 'ip)tesis* relaciones* dise4os estadsticos de una varia(le E actoriales*
investi=aci)n e@peri+ental E no e@peri+ental* investi=aci)n por encuestas* E desarrolla los principios
de al=unos anlisis +ultivariados Lanlisis de varianza* re=resi)n +;ltiple* correlaci)n can)nica* anlisis
discri+inante E anlisis estructural de la covarianzaM" 7ncluEe varias discusiones so(re los +todos
cuantitativos* si=niicancia estadstica E un captulo introductorio del uso de la co+putadora en la
investi=aci)n de la conducta"
Zerlin=er* F" 9" E -" J" &ed'azur L122AM* &ultile .e(ression in behavioral research L3a" ed"M* 9ueva
UorP* Holt* .ine'art and 5inston"
:e@to unda+ental para el anlisis de re=resi)n* el anlisis univariado E +ultivariado de varianza* la
re=resi)n +;ltiple* el anlisis discri+inante* la correlaci)n can)nica* el anlisis Opat'O E otros +todos
+ultivariados" -@plica naturaleza* clculo E aplicaciones de cada +todo con detalle e incluEe
pro=ra+as co+putacionales para el anlisis de re=resi)n +;ltiple"
Zrippendor* Z" L1231M* OClusterin=O* en &" ." Mon=eEJ" 9" Cappella Leds"M* &ultivariate techni2ues
in human communication research! pp" 2<26313* 9ueva UorP* Acade+ic &ress"
,esarrolla la tcnica estadstica para e@traer tipolo=as* conocida co+o Oa=rupa+ientoO Eclusterin(:
Launtar o(jetos o varia(les $ue co+parten cualidades o(servadas o dividirlas en clases +utua+ente
e@cluEentes* cuEos lazos relejan dierencias en las cualidades o(servadasM"
#evine* ." E J" -" Hunter L12A1M* O%taistical and psEc'o+etric inerence in principal co+ponents
analEsisO* &ultivariate ;ehavorial .esearch! >* 11<61 1>"
Muestra la +anera de realizar inerencias en el sentido estadstico E psico+trico del anlisis de
actores por co+ponentes principales"
-s i+portante aclarar $ue no sie+pre en las co+pilaciones* los res;+enes e ndices ocurre asN en
al=unos casos no aparecen las reerencias co+entadas* sino s)lo las citas" &or otra parte* la +aEora se
encuentran en idio+a in=ls" #as ree6
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( F C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*(
$EDR'C(
rencias se listan ala(tica+ente se=;n la clasiica6
ci)n $ue se utilice para ordenarlas Lpor autor* te+a*
cronol)=ica+ente* rea de conoci+iento* etcteraM"
,e(e recalcarse $ue se dispone de ndices E su+arios no s)lo de li(ros E
revistas* sino ta+(in de otros +ateriales co+o cintas de video* pelculas* =ra6
(aciones* ponencias en con=resos E se+inarios* p=inas 5e(* entre otros"
-n el Apndice 2 se listan al=unas de las principales uentes secundarias $ue
se utilizan co+;n+ente en la investi=aci)n del co+porta+iento" #a lista crece
nota(le+ente con el avance E la =lo(alizaci)n del conoci+iento" -n cada ciencia
o disciplina se cuenta con cientos de ellas E sera i+prctico nu+erarlas en un
solo li(ro"
C" 5uentes terciarias. %e trata de docu+entos $ue co+pendian no+(res E ttulos
de revistas E otras pu(licaciones peri)dicas* as co+o no+(res de
(oletines* conerencias E si+posios* sitios 5e(* e+presas* asociaciones industriales E de diversos
servicios Lpor eje+plo* directorios de e+presas $ue se dedican a cuestiones de recursos 'u+anos*
+ercadotecnia E pu(licidad* opini)n p;(lica* etcteraMN ttulos de reportes con inor+aci)n =u(erna+en6
talN catlo=os de li(ros (sicos $ue contienen reerencias E datos (i(lio=ri cosN E no+(res de
instituciones nacionales e internacionales al servicio de la investi=aci)n" %on ;tiles para detectar uentes
no docu+entales tales co+o or=anizaciones $ue realizan o inancian estudios* +ie+(ros de asociaciones
cienticas L$uienes pueden dar asesoraM* instituciones de educaci)n superior* a=encias inor+ativas E
dependencias del =o(ierno $ue eect;an investi=aciones"
'iferencia entre fuentes secundaria ( terciaria
#a dierencia estri(a en $ue una uente secundaria co+pendia uentes de pri+era +ano E una uente terciaria
re;ne uentes de se=unda +ano" Fna uente secundaria a=rupa reerencias directas bpor eje+plo* artculos de
satisacci)n la(oralH O,ierent =oal settin= treat+ents and t'eir eects on peror+ance and jo(
satisfactionA! Academy of &ana(ement -ournal! 12AA Lsept"M* vol" 22L3M* ?1>6?12* artculos de J" M"
7vancevic'llN O%c'ool cli+ate and its relations'ip Kit' principals eectiveness and teac'er satisactionO*
-ournal of Psycholo(ical .esearch! 12A< Lsept"M* vol" 21L3M* 11<611A* artculos escrito por M" %'ar+ac" -n
ca+(io* una uente ter6
ME$%D%L%&G( DE 0( ')*ES$'&(C'D)
ciara a=rupa co+pendios de uentes secundarias Lrevistas
$ue contienen artculos de satisacci)n la(oral* co+oH
Academy of &ana(ement -ournal! -ournal of
Or(ani/ational ;ehavior and 3uman Performance!
Investi(aci,n Administrativa:.
Catlo=os te+ticos* directorios* =uas de ndices E (uscadores en 7nternet Lco+o
Ua'oo* !oo=le* #Ecos* Virtual #i(rarE* etcteraM suelen un=ir co+o uentes
secundarias o
terciarias para lle=ar a las pri+arias" &ero su uso de(e ser con eno$ue E =ua* de lo contrario pasara+os
+uc'as 'oras sin encontrar uentes pri+arias o reerencias $ue nos sean ;tiles"
Fn eje+plo de uente terciaria sera un directorio con datos de e+presas industriales de un pas o
directorios de medios escritos Ldatos de peri)dicos* revistas E otro tipo de pu(licacionesM" Fn catlo=o de
revistas peri)dicas Lco+o* en el caso de M@ico* el catlo=o del 7nstituto 9acional de -stadstica*
!eo=raa e 7nor+tica* 79-!7M"
Inicio de la revisin de la literatura
#a revisi)n de la literatura puede iniciarse directa+ente con el acopio de las uentes pri+arias* situaci)n
$ue ocurre cuando el investi=ador conoce su localizaci)n* se encuentra +uE a+iliarizado con el ca+po de
estudio Lposee inor+aci)n co+pleta so(re los artculos* li(ros u otros +ateriales relevantes para su
investi=aci)nN sa(e d)nde se encuentran E cules 'an sido los avances de la disci plinaM E tiene acceso a
ellas Lpuede utilizar +aterial de (i(liotecas* il+otecas* 'e+erotecas* (ancos de datos E servicios de
inor+aci)nM" %in e+(ar=o* es poco co+;n $ue suceda as* especial+ente en pases donde se cuenta con un
n;+ero reducido de centros de acopio (i(lio=rico E +uc'as veces las colecciones de revistas son
inco+pletas o no se encuentran actualizadas ni se dispone de +uc'os li(ros ni de otros docu+entos"
Aun con la i+portante 'erra+ienta $ue representa 7nternet 'oE en da para la (;s$ueda de uentes
pri+arias* la localizaci)n de stas de +anera directa puede llevarnos +uc'o +s tie+po $ue si acudi+os
pri+ero a las uentes secundarias"
&or ello* es recomendable iniciar la revisi,n de la literatura consultando a uno o varios e%ertos en el
tema y acudir a fuentes secundarias o terciarias Lentre stas* los directorios* los +otores de (;s$ueda* la 5e(
invisi(le E los Ocuartos virtualesO de 7nternetM para* de este +odo* localizar E recopilar las uentes
pri+arias* $ue en ;lti+a instancia constituEen el o(jetivo de la revisi)n de la literatura" Asi+is+o* es
i+portante recordar $ue $uienes ela(oran las uentes secundarias E terciarias son especialistas en el rea E
es necesario aprovec'ar adecuada+ente su esuerzo"
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L( L'$ER($ER(
F C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*( $EDR'C(
.esulta +uE aconseja(le* en especial para $uien no 'a 'ec'o antes una revisi)n de literatura* acudir a un
centro de informaci,n 2ue est conectado or comutadora a distintos bancos de referencias! directorios!
motores de b1s2ueda o bases de datos) o visitarlos desde nuestra comutadora ersonal a travs de Internet
Lcada uno de estos (ancos a=rupa +;ltiples reerencias o uentes pri+arias dentro de un ca+po de
conoci+iento en especialM" -n los centros se orece orientaci)n acerca de los (ancos a los $ue resulta
conveniente conectarse* se=;n el pro(le+a de investi=aci)n en particular" &or eje+plo* en el caso $ue
'e+os venido desarrollando so(re el noviaz=o* accedera+os a Psycholo(ical Abstracts! $ue incluEe ree6
rencias so(re relaciones interpersonales E* entre ellas* evidente+ente el noviaz=o"
:a+(in* e@isten todava bancos de datos 2ue se consultan manualmente! donde las reerencias se
(uscan en li(ros" -n el Apndice 3 se e@plica el proceso para conectarse a un (anco* un directorio o una
(ase de datos por +edio de la co+putadora E la +anera de utilizar los (ancos de consulta +anual" Fn (anco
de datos puede ser una uente secundaria o terciaria* se=;n la inor+aci)n $ue conten=a E sta se encuentra
or=anizada* cuando constituEe una uente secundaria* te+tica* ala(tica o cronol)=ica+ente* por lo $ue
para consultarla resulta conveniente precisar +uE (ien el te+a de la revisi)n de la literatura La travs de las
pala(ras OclaveO $ue sean distintivas del pro(le+a de estudioM E co+enzar con el periodo +s reciente*
por$ue esta clase de reerencias contienen la inor+aci)n +s i+portante de reerencias anteriores* ade+s
de contener datos +s actuales E novedosos"
%i $uere+os uentes especicas en 7nternet pode+os entreco+illar las pala(ras clave
Lpor eje+plo* Osentido de vidaO* Oener=a 'idr)=enoO* Oautorretrato Velz$uezO"""M" #as
pala(ras no distintivas de nuestro te+a* a+(i=uas* =enerales* aplica(les a +;ltiples
ca+pos* tal vez nos lleven a una (;s$ueda estril"
Iuscando en 7nternet* si al=o no unciona de(e+os evitar repetir el ca+ino se=uidoN
no es reco+enda(le acudir a
sitios con un uerte uso co+ercial" 7niciar con directorios te+ticos casi sie+pre es la +ejor estrate=ia"
-n #i(rarians 7nde@* 7no+ine* Acade+ic 7no* Alta Vista* Ua'oo E !oo=le se encuentran tales
directorios E se detectan uentes de inters con las pala(ras clave* autores* ttulos* te+as* as co+o el
siste+a l)=ico Ioolean Land8E* and not8no* or8o* d8+s* 68+enos o e@cluirM"
&or eje+plo* si se $uiere aprender a (uscar literatura en 7nternet nuestro te+a de estudio sera b1s2ueda
en Internet! E acudira+os a !oo=le con las pala(ras clave entre co+illas Oresearc' +anual 7nternetO para
lle=ar a varios +anuales de presti=iadas universidades so(re c)+o realizar una (;s$ueda ructera en
7nternet"
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
-n resu+en* para identiicar la literatura de inters* $ue servir para
ela(orar el +arco te)rico* pode+osH
aM Acudir directa+ente a las uentes pri+arias u ori=inales* cuando se
conoce +uE (ien el rea de conoci+iento en cuesti)n"
(M Consultar a e@pertos en el rea $ue orienten la detecci)n de la literatura
pertinente E de uentes secundarias* para localizar las uentes pri+arias*
$ue es la estrate=ia de detecci)n de reerencias +s co+;n"
cM .evisar uentes terciarias para localizar uentes secundarias E lu=ares
donde puede o(tenerse inor+aci)n* para detectar a travs de ellas las
uentes pri+arias de inters"
dM Ftilizar +otores de (;s$ueda en 7nternet* directorios* (ases de datos de
la lla+ada 5e( invisi(le E p=inas de e@pertos en nuestro te+a L+uc'as
veces en las p=inas de las universidadesM"
%btencin 5recuperacin7 de la literatura
Ua identiicadas las uentes pri+arias pertinentes* es necesario localizarlas
en las bibliotecas f0sicas y electr,nicas! filmotecas! hemerotecas! videotecas u
otros lu(ares donde se encuentren Eincluidos los sitios en Internet:. ,esde
lue=o* no sie+pre es posi(le localizar todas las uentes pri+arias* pues a
veces no se dispone de ellas" &or eje+plo* supon=a+os $ue entre las
reerencias $ue se re$uiere localizar est un artculo pu(licado en una revista
cientica" &uede suceder $ue nin=una (i(lioteca de la localidad reci(a la
revista o $ue no ten=a el n;+ero $ue se (uscaN o (ien* $ue el costo por
acceder a sta va 7nternet sea +uE alto" &or ello* casi nunca se dispondr de
todas las uentes pri+arias $ue se de(en consultar* pero s es i+portante $ue
se localice E revise la +aEora de ellas* so(re todo las +s recientes E las $ue
ueron escritas o editadas Len el caso de reerencias escritasM o realizadas Len
otros casosM por los e@pertos +s destacados en el rea de inters" &ara
o(tener uentes pri+arias de $ue no se dispone en la localidad* e@iste la
posi(ilidad de escri(ir o enviar un correo electr)nico a al=una (i(lioteca
situada en otra localidad* a la editorial Len el caso de revistas E li(rosM o a
$uien 'aEa producido el +aterial para averi=uar si lo tienen" :a+(in resulta
;til (uscar o(tener un directorio de los +ie+(ros de al=una asociaci)n
cientica E contactar a un e@perto en el te+a $ue nos interesa" #a +aEora de
estas asociaciones tiene el directorio sica+ente o en una p=ina 5e(* E tal
vez al=;n proesor universitario o investi=ador $ue conozca+os lo posea"
7ncluso al=unos centros de inor+aci)n o instituciones con acceso a (ancos
de datos orecen el servicio de recuperaci)n de uentes pri+arias E tardan un
tie+po razona(le en entre=arlas" ,esde lue=o* si las o(tene+os directa+ente
E las O(aja+osO a nuestra co+putadora el acceso es casi in+ediato"
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( * C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*(
$EDR'C(
Consulta de la literatura
Fna vez $ue se 'an localizado sica+ente las uentes pri+arias Lla
literaturaM de inters* se procede a consultarlas. -l pri+er paso consiste en
seleccionar las $ue sern de utilidad para nuestro +arco te)rico especico E
desec'ar las $ue no sirvan" -n ocasiones una uente pri+aria puede reerirse
a nuestro pro(le+a de investi=aci)n* pero no sernos ;til* por$ue no enoca
el te+a desde el punto de vista $ue se pretende esta(lecer* nuevos estudios
'an encontrado e@plicaciones +s satisactorias o invalidado sus resultados
o dispro(ado sus conclusiones* se detectaron errores de +etodolo=a* se
realizaron en conte@tos co+pleta+ente dierentes al de la actual
investi=aci)n* etctera" -n caso de $ue la detecci)n de la literatura se 'aEa
realizado +ediante co+pilaciones o (ancos de datos donde se inclua un
(reve resu+en de cada reerencia* se corre +enos ries=o de 'a(er ele=ido
una uente pri+aria o reerencia in;til"
-n todas las reas de conoci+iento* lAS fuentes rimarias ms utili/adas
para ela(orar +arcos te)ricos son libros! revistas cient0ficas y onencias o
traba=os resentados en con(resos! simosios y otros eventos similares! entre
otras razones* por ser las uentes pri+arias $ue siste+atizan en +aEor
+edida la inor+aci)n* =eneral+ente proundizan +s en el te+a $ue
desarrollan* cuesta +enos dinero o(tenerlas E utilizarlas* E son alta+ente
especializadas" Ade+s de $ue puede accederse a ellas va 7nternet"
-n el caso de los li(ros* para deli+itar su utilidad por cuesti)n de
tie+po* conviene co+enzar analizando la ta(la o el ndice de contenido* E el
ndice analtico o de +aterias* los cuales proporcionan un panora+a +uE
a+plio so(re los te+as tratados en la o(ra" :ratndose de artculos de
revistas cienticas* lo +s adecuado es revisar pri+ero el resu+en E* en
caso de considerarlo de utilidad* revisar las conclusiones* los co+entarios o
la discusi)n al inal del artculo o* en ;lti+a instancia* todo el artculo"
Con el prop)sito de seleccionar las uentes pri+arias $ue servirn para
ela(orar el +arco te)rico* es conveniente 'acerse las si=uientes pre=untasH
Xla reerencia se relaciona con +i pro(le+a de investi=aci)nY* Xc)+oY* X$u
aspectos trataY* XaEuda a $ue desarrolle +s rpida E prounda+ente +i
investi=aci)nY* Xdesde $u )ptica E perspectiva a(orda el te+aY*
Xpsicol)=ica* antropol)=ica* sociol)=ica* le=al* econ)+ica* co+unicol)=ica*
ad+inistrativaY #a respuesta a esta ;lti+a pre=unta es +uE i+portante" &or
eje+plo* si se pretende estudiar la relaci)n entre superior E su(ordinado en
tr+inos del eecto $ue la retroali+entaci)n positiva del pri+ero tiene en la
+otivaci)n para el lo=ro del se=undo* la investi=aci)n posee un eno$ue
principal+ente co+unicol)=ico" %upon=a+os $ue nos encontra+os un
artculo $ue versa so(re la relaci)n superior o jee6su(ordinadoN pero trata
de las atri(uciones ad+inistrativas $ue cierto tipo de su(ordinados tiene en
deter+inadas e+presas" .esulta o(vio $ue este artculo se de(e descartar
pues enoca el te+a desde otra perspectiva"
ME$%D%L%&G( DE
L( ')*ES$'&(C'D)
-llo no si=niica $ue no se acuda a otros ca+pos de conoci+iento para
co+pletar la revisi)n de la literaturaN en al=unos casos se encuentran
reerencias su+a+ente ;tiles en otras reas"
-n lo $ue se reiere al aoyo biblio(rfico! al=unos investi=adores
consideran $ue no de(e acudirse a o(ras ela(oradas en el e@tranjero* por$ue
la inor+aci)n $ue presentan E las teoras $ue sostienen ueron ela(oradas
para otros conte@tos E situaciones" Aun$ue eso es cierto* no i+plica $ue
de(a rec'azarse o no utilizarse tal +aterialN la cuesti)n es sa(er c)+o usarlo"
-s posi(le $ue la literatura e%tran=era le aEude al investi=ador nacional de
diversas +anerasH puede orecerle un (uen punto de partida* =uiarlo en el
eno$ue E trata+iento $ue se le dar al pro(le+a de investi=aci)n* orientarlo
respecto de los diversos ele+entos $ue intervienen en el pro(le+a* centrarlo
en un pro(le+a especico* su=erirle c)+o construir el +arco te)rico*
adoptar un eno$ue cuantitativo* cualitativo o +i@to* etctera"
-n +uc'as ocasiones los resultados de investi=aciones eectuadas en el
e@tranjero lle=an a dierir de los $ue se o(ten=an en el propio pas" Hec'o
$ue no sie+pre ocurre* puesto $ue 'aE diversos en)+enos del
co+porta+iento $ue presentan varias si+ilitudes en conte@tos distintos Lpor
eje+plo* los actores $ue deter+inan la inteli=encia* la +otivaci)n la(oral* la
+e+oria* el aprendizaje de conceptos* la personalidad autoritaria* el
desarrollo del noviaz=o* la delincuencia juvenilMN ne=arlo si=niicara
rec'azar $ue es posi(le esta(lecer principios =enerales de la conducta
'u+ana* la econo+a* la le=islaci)n* la construcci)n* la salud* etctera" &ero
ello no i+plica $ue se ten=a $ue prescindir de dic'as investi=aciones La
veces las teoras en esencia son las +is+as* pero la +anera en $ue se aplican
diiere tan s)lo en al=unos aspectos e incluso en detallesM" ,esde lue=o* en
ocasiones ciertos en)ne+os evolucionan o ca+(ian a travs del tie+po"
Fn caso ilustrativo ueron los estudios de .ota L12A3M* cuEo prop)sito
pri+ordial era analizar el eecto $ue la e@posici)n a la violencia televisada
tiene en la conducta a=resiva de los ni4os" Cuando el autor citado revis) la
literatura encontr) $ue prctica+ente no se 'a(an realizado estudios previos
en M@icoN pero $ue en -stados Fnidos se 'a(an llevado a ca(o diversas
investi=aciones E $ue* incluso* se tenan distintas teoras al respecto Lteora
del reorza+iento* teora de la catarsis E las teoras de los eectos
disuncionalesM" -l autor se (as) en la literatura estadounidense E co+enz) a
eectuar estudios en M@ico" %us resultados diirieron de los encontrados en
-stados Fnidos* aun$ue los antecedentes localizados en esa naci)n
constituEeron un e@celente +arco de reerencia E un punto de partida para
sus investi=aciones"
&or otro lado* podra ser $ue Vpor eje+ploV una =eneraci)n de ni4os
no se viera inluida por ciertos eectos de la televisi)n* E otra =eneraci)n s"
-ntonces* las ciencias no son estticas" HoE nuestra percepci)n so(re
diversos en)+enos 'a ca+(iado con el descira+iento del =eno+a 'u+ano*
los actos terroristas
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( F C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*(
$EDR'C(
del 2111 en -stados Fnidos* el desarrollo de las co+unicaciones tele)nicas
o los actos locales"
Fna vez seleccionadas las referencias o fuentes rimarias 1tiles para el
pro(le+a de investi=aci)n* se revisan cuidadosa+ente E se e@trae la
inor+aci)n necesaria para inte=rarla E desarrollar el +arco te)rico" Al
respecto* es reco+enda(le anotar todos los datos co+pletos de identiicaci)n
de la reerencia" &odra darse el caso de $ue este+os revisando una
reerencia* $ue por al=una raz)n resulte necesario devolverla de in+ediato E
no sea posi(le recuperarla sino despus de un lar=o plazoN o tal vez la
perda+os de nuestra co+putadora por$ue se da4) el disco duro* etctera"
%er apropiado anotar los datos necesarios para volver a localizarla* evitando
$ue se nos olviden" &ueden darse al=unas situaciones $ue o(li=uen anotar*
por lo pronto* las reerencias co+pletas* para despus recopilar toda la
de+s inor+aci)n $ue se re$uiera" -n estos casos* E si esta+os acudiendo a
varias (i(liotecas o espacios electr)nicos para localizar uentes pri+arias*
ta+(in conviene anotar el lu=ar donde se localiza la reerencia E* de ser
posi(le* su clave dentro del siste+a de clasiicaci)n de la (i(lioteca*
'e+eroteca o videotecaN o (ien* =uardarla en la secci)n OavoritosO de
nuestra co+putadora"
EKtraccin # recopilacin de la in:ormacin de inter?s en la
literatura
-@isten diversas +aneras de recopilar la inor+aci)n e@trada de las
reerenciasN de 'ec'o* cada persona es capaz de idear su propio +todo de
acuerdo con la or+a en $ue tra(aja" Al=unos autores su=ieren el uso de
ic'as L.ojas* 2111N &ardinas* 1222N !arza* 122>* E IecPer E !ustason*
12A>M" %in e+(ar=o* la inor+aci)n ta+(in se recopila en 'ojas sueltas*
li(retas o cuadernos* en un arc'ivo en dis$uete* disco co+pacto o disco
duroN 'aE incluso $uien la =ra(a en casetes E las incorpora a un docu+ento
+ediante dictado di=ital" #a +anera de recopilarlas es lo de +enos* lo
i+portante es $ue se e@trai=an los datos E las ideas necesarios para la
ela(oraci)n del +arco te)rico" -n al=unos casos ;nica+ente se e@trae una
idea* un te+a* un co+entario o una ciraN en ca+(io* en otros se e@traen
varias ideas* se resu+e la reerencia Lpor eje+plo* los resultados de una
investi=aci)nM o se reproducen te@tual+ente partes del docu+ento" -n cual6
$uier caso* resulta indispensa(le anotar la reerencia co+pleta de donde se
e@trajo la inor+aci)n* se=;n el tipo de $ue se trateH
)i*ros
:tulo E su(ttulo del li(ro* no+(reLsM del LlosM autorLesM* lu=ar E a4o de
edici)n* no+(re de la editorial E* cuando se trate de una rei+presi)n* el
n;+ero de sta"
ME$%D%L%&G( DE
L( ')*ES$'&(C'D)
Cap+tulos de li*ros, cuando fueron escritos por varios autores (
recopilados por una o varias personas ,compiladores-
:tulo* su(ttulo E n;+ero del captulo* no+(reLsM del LlosM autorLesM del
captulo* ttulo E su(ttulo del li(ro* no+(reLsM del LlosM co+piladorLesM o
editorLesM L$ue es dierente al de la editorialM* lu=ar E a4o de edici)n* p=ina
del li(ro en la $ue co+ienzan el captulo y la p=ina donde ter+ina* no+(re
de la editorial* n;+ero de rei+presi)n Lsi es el casoM" Cuando el captulo se
'a pu(licado anterior+ente en otra uente* la cita co+pleta donde se e@puso
o pu(lic) Lsie+pre E cuando lo incluEa el li(ro* =eneral+ente aparece esta
cita en al=una parte de lM"
.rt+culos de revistas
:tulo E su(ttulo del artculo* no+(reLsM del LlosM autorLesM* no+(re de la
revista* a4o* volu+en* n;+ero o e$uivalenteN p=ina donde co+ienza el
artculo E p=ina donde ter+ina"
.rt+culos period+sticos
:tulo E su(ttulo del artculo* no+(reLsM del LlosM autorLesM* no+(re del
peri)dico* secci)n E p=inaLsM donde se pu(lic)* E da E a4o en $ue se
pu(lic)"
$ideocasetes ( pel+culas
:tulo E su(ttulo de la videocinta* docu+ental u+ado* pelcula o
e$uivalenteN no+(re del LlosM productorLesM E directorLesM* no+(re de la
instituci)n o e+presa productora* lu=ar E a4o de producci)n"
/ra*ajos presentados en seminarios, conferencias, congresos ( eventos similares
:tulo E su(ttulo del tra(ajo* no+(reLsM del LlosM autorLesM* no+(re
co+pleto del evento E la asociaci)n* el or=anis+o o la e+presa $ue lo
patrocina* +es E a4o en $ue se llev) a ca(o* E lu=ar donde se eectu)"
Entrevistas realiadas a e0pertos
9o+(re del entrevistado* no+(re del entrevistador* ec'a precisa en $ue se
eectu) la entrevista* +edio a travs del cual se transcri(i) o diundi)" :e+a
o ttulo* direcci)n o lu=ar E or+a en $ue est disponi(le Ltrascripci)n* cinta*
videocasete* etcteraM"
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L( L'$ER($ER(
F C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*( $EDR'C(
/esis ( disertaciones
:tulo de la tesis* no+(reLsM del LlosM autorLesM* escuela o acultad e instituci)n de educaci)n superior donde
se ela(or) la tesis E ec'a L+es E a4oM"
'ocumentos no pu*licados ,manuscritos-
:tulo E su(ttulo del docu+ento* no+(reLsM del LlosM autorLesM* instituci)n o e+presa $ue apoEa al
docu+ento Lsi se trata de apuntes de al=una +ateria* es necesario anotar el no+(re de sta* el de la escuela o
acultad correspondiente E el de la instituci)n* aun$ue 'aE docu+entos personales $ue carecen de apoEo
institucionalMN lu=ar E ec'a en $ue ue producido o diundido el docu+ento E la direcci)n donde se
encuentra disponi(le"
'atos en *ruto no pu*licados de un estudio
:tulo E su(ttulo* autorLesM* a4o* leEenda con la raseH datos en (ruto no pu(licados"
Gra*acin de c1sete
:tulo del pro=ra+a o serie Lta+(in noticiarioM* ec'a* no+(re del locutor* n;+ero de csete =ra(ado*
lu=ar* instituci)n $ue avala"
2itio 3e*
9o+(re del sitio Ldirecci)n electr)nica co+pleta entre parntesisM" %i es un
docu+ento en el cual 'aE autor* a4o E lu=ar Lestado E pas de ser posi(leM de(en
anotarse" Cuando se cita una (ase de datos (i(lio=rica co+pleta* a=re=ar
localidad* no+(re de productor E distri(uidor"
.rt+culo de revista en 3e* o Internet
Autor La4osM" :tulo del artculo" 9o+(re de la pu (licaci)n " b-n redc" ,isponi(le
enH Lespeciicar direcci)n electr)nica* arc'ivo p=ina 5e(M"
E-mail individual
Autor o instituci)n Lco+unicaci)n personal* da* +es* a4oM"
ME$%D%L%&G( DE E ')*ES$'&(C'D)
E-mail institucional
Autor La4o E +esM" :tulo* bn;+ero de prraos entre corc'etesc" 7nstituci)n
o uente" b%erie en redc" ,isponi(le enH correo electr)nico" 9o+(re del sitio
Ldirecci)n electr)nica co+pleta entre parntesisM"
Con el prop)sito de $ue el lector o(serve $u inor+aci)n se re$uiere
o(tener para diversos tipos de reerencia* para incluirlas en la (i(lio=raa* se
reco+ienda consultar las reerencias (i(lio=ricas de este li(ro"
&ara citar las decenas de tipos de +aterial* pu(licaciones o datos
necesarios de stosLasM se reco+ienda consultar el &anual de estilo de
ublicaciones de la A+erican &sEc'olo=ical Association L2111M* aun en otras
ra+as distintas de la psicolo=a" Co+o este +anual se actualiza con
recuencia* se su=iere utilizar la edici)n +s reciente"
Cmo recopilar informacin a partir de referencias
Al recopilar inor+aci)n de reerencias es posi(le e@traer una o varias ideas"
-n los cuadros ?"2 a ?"3 se +uestran al=unos eje+plos de recopilaci)n de
inor+aci)n e@trada de uentes pri+arias* con la inalidad de ilustrar la
+anera en $ue se realiza esta recopilaci)n en ic'as o notas de tra(ajo
(i(lio=rico Lo(srvese $ue en todos los casos se incluEe la reerencia
co+pletaM"
4na idea e0tra+da de una referencia
Cuadro 8.3
&ri+ero se anota el apellido del autorN de este +odo* la reerencia se
localizar +s cil+ente en un ic'ero de (i(lioteca"
HoKitt* ,enis L1232M* &ass media and social roblems! /@ord*
7n=laterraH &er=a+on &ress* p" <2"
-n una situaci)n de crisis +acrosocial L=uerra* catstroe* asesinato de
una i=ura p;(lica* recesi)n econ)+icaM* se incre+enta la necesidad de
la po(laci)n por o(tener inor+aci)n de los +edios de co+unicaci)n
colectiva so(re los eventos de la crisis"
4na cifra e0tra+da de una referencia
Cuadro 8.1
Fernndez6Collado* CarlosN Iaptista* &ilarN E -lPes ,(ora' L1223M*
*a televisi,n y el ni4o! M@icoH -ditorial /asis* p" 33"
#os ni4os de la ciudad de M@ico ven* en pro+edio* 3 'oras diarias de
televisi)n"
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( * C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*( $EDR'%
Una idea e%tra0da de la referencia ms la oini,n
del investi(ador sobre esta idea o al(uno de sus asectos
9eisser* Flric L12A2M* O:'e concept o intelli=enceO* en .o(ert J"
%tenn(er= E ,ou=las Z" ,etter+an LeditoresM* 3uman Intelli(ence+
Persectives on its theory and measurement. 9orKood* 9ueva JerseEH
A(le@ &u(lis'in= Corporation* pp" 1A26132"
Idea
la inteli=encia en s no e@iste* e@cepto co+o el retrato de un prototipo*
pero el concepto de persona inteli=ente est (asado en 'ec'osN por
eje+plo* en caractersticas 'u+anas =enuina+ente correlacionadas" #a
si+ilitud de un individuo con el prototipo puede +edirse* aun$ue tan s)lo
de +anera parcial" 9o todos los atri(utos relevantes proporcionan por s
+is+os una +edici)n estandarizada" :al +edici)n parcial tiende a crear
su propio prototipo E su propia cate=ora"
Oini,n
-n este sentido* una alternativa de la psico+etra es no pretender +edir
Ola inteli=enciaO co+o tal ni 'acer co+paraciones entre individuos en
cuanto a este prototipo =eneral L$ue es a+(i=uo E vara de acuerdo con
los dierentes eno$ues e@istentes para su estudioM" -n ca+(io* tal vez
resultara conveniente +edir las caractersticas 'u+anas $ue al=unos 'an
conce(ido co+o co+ponentes de la inteli=encia Lluidez ver(al*
orientaci)n espacialM E realizar co+paraciones entre individuos en cada
una de esas caractersticas en particular" As* 'a(lara+os de $ue una
persona posee +aEor luidez ver(al $ue otra* etcteraN pero no dira+os
$ue es +s inteli=ente"
Cuadro 8.8
.n1lisis de una idea e0tra+da de una
referencia
Freed+an* Jonat'an #"N %ears* ,avid /"N E Carls+it'* J" Merril L1231M*
Social sycholo(y! -n=leKood Clis* 9ueva JerseEH &rentice6Hall*
cuarta edici)n* p" 212"
,escu(rir si+ilitudes con al=uien produce +aEor atracci)n 'acia esa
persona" &ero la teora del (alance su=iere $ue lo opuesto ta+(in
ocurre* cuando al=uien nos resulta atractivoN espera+os concordar con
esa persona en aspectos de los cuales no 'e+os 'a(lado a;n con ella"
-s decir* las varia(les atracci)n E si+ilitud estn correlacionadas" #a
si+ilitud incre+enta la posi(ilidad de atracci)n E viceversa" Cuando
una persona nos resulta atractiva* (usca+os los aspectos $ue tiene en
co+;n con uno E les da+os una valencia +s elevada a stos* tratando
de +ini+izar los aspectos disi+ilares"
Cuadro 8.<
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
$arias ideas ( datos e0tra+dos de una referencia
Cuadro 8.2
&ania=ua J"* Mara de la #uz L1231M* 9rado de alicaci,n y mercado
de traba=o de Fa mercadotecnia en &%ico! Centro de 7nvesti=aci)n en
Ciencias Ad+inistrativas de la %ecci)n de !raduados de la -scuela
%uperior de Co+ercio E Ad+inistraci)n* 7nstituto &olitcnico
9acionalN pp" A2* 33* 32* 21"
-n un estudio $ue incluE) a 1 2? e+presas de la ciudad de M@ico*
!uadalajara* MonterreE* %an #us &otos* C'i'ua'ua* Veracruz E
%altillo L>>e u(icadas en la ciudad de M@ico* 1 1e en !uadalajara*
3e en MonterreE E 1?e en las de+s ciudadesM se encontr)* entre
otros aspectos* lo si=uienteH
-. A?e de las e+presas no tienen planes uturos de +ercadotecnia"
-. #as e+presas +s anti=uas son las $ue aplican en +aEor +edida la
+ercadotecnia L'aE una relaci)n entre la ec'a de constituci)n de la
e+presa E el =rado de aplicaci)n de tal disciplinaM"
(. A +aEor ta+a4o de las e+presas* +aEor el =rado en $ue aplican la
+ercadotecnia Lcorrelaci)n f "?1* p g "111M"
:. Cuanto +aEor sea el ta+a4o de las e+presas* +s altos sern los
salarios $ue orecen al personal $ue tra(aja en el rea de
+ercadotecnia"
B. #as e+presas de +aEor ta+a4o presentan +s variedad de
proesiones entre su personal del rea de +ercadotecnia"
D. A +aEor ta+a4o de la e+presa* +aEor n;+ero de puestos 'aE en el
rea de +ercadotecnia"
5eproduccin te0tual
de una o varias partes de la referencia
Cuadro 8.-
%e=ovia* .aael L1232M* *a oliti/aci,n del ni4o me%icano! M@icoH -l
Cole=io de M@ico* pp" 11?611<"
O-n la escuela pri+aria 'aE una clara tendencia a se4alar ene+i=os entre
a$uellos pases so(re los $ue se tiene una escasa inor+aci)n LFrancia e
7n=laterraM $ue pronto ceden ante a$uellos $ue se e+piezan a conocer
Lla F.%% E Cu(aM* o sea $ue* en caso de no 'a(er un nuevo ele+ento
capaz de crear un 'alo de 'ostilidad en torno a una naci)n* co+o el
socialis+o o el co+unis+o* la idea de ene+istad va desapareciendo"O
O&ero incluso la ene+istad 'acia los pases socialistas no creceH o se
esta(iliza o se reu=ia en los =rupos de (ajo status social* co+o los
o(reros E los ca+pesinos* donde se dan +aEores niveles de intolerancia"
-l rec'azo del socialis+o se produce* co+o era de esperarse* ta+(in
en los estados +enos desarrollados del pas"O
-#AI/.AC7_9 ,-# M(RC% :-_.7C/H .-V7%7_9 ,- #A
#7:-.A:F.A V C/9%:.FCC7_9 ,- F9A &-.%&-C:7VA
:-_.7CA
5esumen de referencia
Iarnett* !eor=e A" E Mc&'ail* :'o+as #" L1231M* OAn e@a+ination o
t'e relations'ip o Fnited %tates television and canadian identitEO* en
International -ournal of Intercultural .elations! vol" ?* pp" 2126232"
#a investi=aci)n se centra en analizar el i+pacto de la i+portaci)n de
pro=ra+as televisivos so(re la identidad nacional de un pas"
Concreta+ente se estudia el eecto $ue la televisi)n estadounidense tiene
so(re la identidad nacional canadiense" Al analizar los resultados
o(tenidos en una +uestra de 1?2 estudiantes canadienses inscritos en
una universidad de /ttaKa* se encontr) $ue a$uellos $ue ven +s
pro=ra+as de televisi)n de -stados Fnidos tienden a perci(irse a s
+is+os +s estadounidenses E +enos canadienses" #as personas $ue
ven una cantidad e@tre+a de televisi)n estadounidense se identiicaron
+s con el concepto de O-stados FnidosO $ue con el de OCanadO"
-l estudio utiliz) la tcnica de escala+iento +trico
+ultidi+ensional E el pro=ra+a de c)+puto !alileo* versi)n 3"2"
Asi+is+o* los resultados se (asaron en co+paraciones en el OEoO E los
conceptos O-stados FnidosO E OCanadO"
5iers+a L1222M su=iere una e@celente +anera de resu+ir una reerencia
$ue incluEeH
1" Cita o datos (i(lio=ricos
2" &ro(le+a de investi=aci)n
3" %ujetos
?" &rocedi+ientoLsM de la investi=aci)n
<" .esultados E conclusiones
-l cuadro ?"2 +uestra un eje+plo de ello"
Fna vez e@trada E recopilada la inor+aci)n $ue nos interesa de las
reerencias pertinentes para nuestro pro(le+a de investi=aci)n* podre+os
e+pezar a elaborar el marco te,rico! el cual se (asar en la inte=raci)n de la
inor+aci)n recopilada"
-l pri+er paso consiste en ordenar la informaci,n recoilada! si=uiendo
uno o varios criterios l)=icos E adecuados al te+a de la investi=aci)n"
Al=unas veces se ordena cronol)=ica+enteN otras* por su(" te+as o por
teoras* etctera" &or eje+plo* si se utilizaron ic'as para recopilar la
inor+aci)n* se ordenan de acuerdo con el criterio $ue se 'aEa deinido" ,e
'ec'o* 'aE $uien tra(aja si=uiendo un +todo propio de or=anizaci)n" -n
deinitiva* lo $ue i+porta es $ue el +todo resulte eicaz"
>CDM% SE C%)S$REFE EL M(RC% $EDR'C%A
Iajo el eno$ue cuantitativo* uno de los prop)sitos de la revisi)n de la
literatura es analizar E discernir si la teora e@istente E la investi=aci)n
anterior su=ieren
Cuadro 8.4
ME$%D%L%&G( DE E ')*ES$'&(C'D)
Cuadro 8.,
%&F.!-/9* &-:-.N H7CZ%* CA./#U9N E :-..U* ./%A#U9" OA preli+inarE investi=aron into se@
dierences in reported riends'ip deter+inants a+on=st a =roup o earlE adolescentsO* en The ;ritish
-ournal of Social Psycholo(y! vol" 22" pp" >36>?"
Problema+ ,eter+inar si 'aE dierentes tipos =lo(ales de relaci)n a+istosa entre se@os E dentro de cada
se@o* as co+o los deter+inantes de dic'os tipos =lo(ales"
Su=etos+ 2> adolescentes de 1 1 a 1 2 a4os de edad L1< de =nero e+enino E 1 1 de =nero +asculinoM $ue
cursan el ;lti+o a4o de escuela (sica Gmiddle schoolH.
Procedimiento+ #os sujetos contestaron un cuestionario para avalar un ran=o de deter+inantes de la
a+istadN el cuestionario estuvo (asado en descu(ri+ientos de investi=aci)n so(re las razones +s
i+portantes su(Eacentes en la or+aci)n E el +anteni+iento de la a+istad" %e incluEeron pre=untas
cerradas Lcon escala de cinco puntosM concernientes a razones a+(ientales* sociol)=icas E de personalidadN E
pre=untas a(iertas acerca de la naturaleza de la a+istad E la relaci)n a+istosa" Asi+is+o* se les pidi) $ue
caliicaran a su +ejor a+i=o o a+i=a en cada pre=unta* E a su se=undo E tercer a+i=os o a+i=as"
.esultados y conclusiones+
-n el caso de las +ujeres* las razones para vincularse con su +ejor a+i=a son cualitativa+ente dierentes de las
razones para vincularse a su se=unda o tercera +ejores a+i=as" #os aspectos +s i+portantes para la +ejor
a+istad ueron* en ordenH Oju=ar juntasO* Osentarse juntasO E tener Ola +is+a actitud positivaO 'acia la escuela"
Menos i+portante result) Ovivir cercaO" .especto de la se=unda E tercera +ejores a+i=as* los aspectos +s
relevantes ueron si+ilares en a+(os casos Lpor eje+plo* Oactitud positivaO 'acia la escuela* Oa=radar a la
+aestra E sentarse auntasOM" -n ca+(io* Ovisitar el 'o=ar de la otra persona E viceversaO resulta +enos
i+portante"
-n contraste* el orden de aspectos i+portantes de la a+istad entre los j)venes es idntico entre los tres
niveles L+ejor a+i=o* se=undo E tercer lu=aresM" #os aspectos +s destacados ueronH Oactitud ne=ativaO
'acia la escuela E Oju=ar E sentarse juntosO" OVisitar el 'o=ar del otro E viceversaO ue +enos i+portante"
,esde un punto de vista =lo(al* las percepciones de a+(os se@os en relaci)n con los deter+inantes
i+portantes de la a+istad son +uE si+ilares Lrf d"32* pf 1"11M" #as respuestas a las pre=untas a(iertas se
clasiicaron co+o situacionales* contractuales o psicol)=ica+ente internas" #os resultados de+ostraron un paso
a travs de las ases de la a+istad" ,e las relaciones a+istosas de las +ujeres* 2Ae estn (asadas en razones
psicol)=icas internas* +ientras $ue para los j)venes se distri(uEen entre razones psicol)=icas internas L<?eM
E contractuales L?<eM"
-sta investi=aci)n inicial revela $ue* para a+(os se@os* los aspectos +s i+portantes en la a+istad
adolescente son si+ilaresN pero $ue 'aE dierencias en la variaci)n de niveles de a+istad $ue pueden
relejar preerencias por actividades distintas o tasas de +aduraci)n entre a+(os se@os"
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( F C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*(
$EDR'C(
una respuesta Laun$ue sea parcialM a la pre=unta o las pre=untas de
investi=aci)nN o (ien* provee una direcci)n a se=uir dentro del te+a de
nuestro estudio L,an'Pe* 1232M" -n el eno$ue cualitativo* la revisi)n de la
literatura aEuda a tener puntos de reerencia e inor+aci)n para nuestro
te+a de estudio Lun panora+a de lo realizado en otras investi=aciones
precedentesM"
Ms all de lo anterior* la literatura revisada puede revelarH
Q Rue e@iste una teor0a comletamente desarrollada! con a(undante
evidencia e+prica
2
E $ue se aplica a nuestro pro(le+a de investi=aci)n"
Q Rue 'aE varias teor0as $ue se aplican a nuestro pro(le+a de investi=aci)n"
Q Rue 'aE Aie/as tro/osI de teor0a con aoyo em0rico! +oderado o
li+itado* $ue su=ieren varia(les potencial+ente i+portantes E $ue se
aplican a nuestro pro(le+a de investi=aci)n"
Q Rue 'aE descu(ri+ientos interesantes* pero parciales* sin lle=ar a
ajustarse a una teora"
Q Rue solamente e%isten (u0as a1n no estudiadas e ideas va=a+ente
relacionadas con el pro(le+a de investi=aci)n"
-n cada caso* vara la estrate=ia $ue 'a(re+os de utilizar para construir
nuestro marco te,rico Eadems del enfo2ue cuantitativo! cualitativo o
multimodal:) no o(stante* antes de 'acerlo es necesario e@plicar al=unos
tr+inos $ue se 'an venido +anejando en este apartadoN por eje+plo* X$u
es una teoraY E Xcules son sus uncionesY Ha=a+os* pues* una pausa E
revise+os estos conceptos" ,e(e+os aclarar $ue +uc'o podra decirse
acerca de una teora L'aE incluso o(ras co+pletas dedicadas ;nica+ente a
'a(lar del te+aMN sin e+(ar=o* de(ido a $ue no es el prop)sito principal del
li(ro a'ondar en este te+a* s)lo tratare+os al=unos aspectos de l"
(cepciones del t?rmino teor@a
-l tr+ino OteoraO se 'a utilizado de dierentes or+as para indicar
cuestiones distintas" Al revisar la literatura al respecto* nos encontra+os con
deiniciones contradictorias o a+(i=uasN ade+s* conceptos co+o teora*
orientaci)n te)rica*
2
#a evidencia e+prica* (ajo el eno$ue cuantitativo* se reiere a los
datos de la OrealidadO $ue apoEan o dan testi+onio de una o varias
air+aciones" %e dice $ue una teora 'a reci(ido apoEo o evidencia e+prica
cuando 'aE investi=aciones cienticas $ue 'an de+ostrado $ue sus
postulados son ciertos en la realidad o(serva(le o +edi(le" #as
proposiciones o air+aciones de una teora lle=an a tener diversos =rados de
evidencia e+pricaH a: si no 'aE evidencia e+prica ni a avor ni en contra
de una air+aci)n* a sta se le deno+ina O'ip)tesisON b: si 'aE apoEo e+pri6
co* pero ste es +oderado* a la air+aci)n o proposici)n suele
deno+inrsele O=eneralizaci)n e+pricaON E c: si la evidencia e+prica es
a(ru+adora* 'a(la+os de OleEO L.eEnolds* 1231* p" 31M"
ME$%D%L%&G(
DE L(
')*ES$'&(C'D)
+arco te)rico de reerencia* es$ue+a te)rico o +odelo se usan
ocasional+ente co+o sin)ni+os E otras veces con leves +atices
dierenciales L%jo(er= E 9ett* 1231* p" ?1M"
-n ocasiones* con ese tr+ino se indica una serie de ideas 2ue una
ersona tiene resecto de al(o LOEo ten=o +i propia teora so(re c)+o
educar a los 'ijosOM" /tra concepci)n 'a sido considerar las teoras co+o
con=untos de ideas no comrobables e incomrensibles! $ue estn en las
+entes de los proesores E los cienticos* E $ue tienen +uE poca relaci)n
con la OrealidadO LIlacP E C'a+pion* 12A>M" Con +uc'a recuencia* las
teoras se perci(en co+o al=o total+ente desvinculado de la vida cotidiana"
HaE incluso $uienes piensan $ue de(ido a $ue no tratan Opro(le+as
relevantesO de la vida diaria Lpor eje+plo* co+o conse=uir tra(ajo o 'acerse
rico* con$uistar a una persona* =anar dinero en un casino* tener una vida
+atri+onial eliz o superar una tra=ediaM no son de nin=una utilidad LIlacP E
C'a+pion* 12A>M" ,e acuerdo con este punto de vista* s)lo cuando las
teoras e@plican c)+o vivir +ejor de(en to+arse en cuenta seria+ente"
:a+(in 'aE $uienes creen $ue la teora representa simles ideas para
las cuales no se 'an ideado procedi+ientos e+pricos relevantes para
+edirlas o recolectar datos so(re ellas" -sta concepci)n coniere a la teora
cierta cualidad +stica LIlacP E C'a+pion* 12A>M" ,esde esta perspectiva* la
inor+aci)n o(tenida de la realidad so(re una proposici)n te)rica sirve
;nica+ente para ser reutada por$ue no captura toda la OesenciaO o el
Ocoraz)nO u otra cualidad no +ensura(le del en)+eno $ue se investi=a
LIlacP E C'a+pion* 12A>M" Fna vez $ue un en)+eno es +ensura(le*
o(serva(le o se pueden recolectar so(re ste* deja de ser i+portante desde el
punto de vista te)rico" &ara los $ue estn de acuerdo con este eno$ue* en
apariencia lo te)rico es lo $ue no se puede +edir* $ue escapa al escrutinio
e+prico" -n consecuencia* no i+porta cunta investi=aci)n se lleve a ca(o*
sta resulta Ote)rica+ente irrelevanteO o* al +enos* de trascendencia
secundaria" -stas interpretaciones* a nuestro juicio err)neas* 'an provocado
controversias E conducido a la investi=aci)n por dierentes ca+inos"
Al=unos cienticos del co+porta+iento 'u+ano 'an identiicado
cual2uier clase de concetuali/aci,n con la teor0a. Conceptos co+o
nacionalis+o* cultura* +edios de co+unicaci)n colectiva* opini)n p;(lica* al
deinirse E utilizarse en la interpretaci)n de +ateriales de investi=aci)n* se
e$uiparan con la teor0a social L%jo(er= E 9ett* 1231M" As se 'a(la de teora
de la opini)n p;(lica* teora de la inor+aci)n* teora de la socializaci)n*
entre otras"
/tro uso del tr+ino teora es co+o el ensamiento de al(1n autor! se
identiica la teora con los te@tos de autores clsicos en las ciencias del
co+porta+iento co+o Carlos Mar@* Ma@ 5e(er* -+ile ,urP'ei+* Iur'us
Frederic %Pinner* 5il(ur %c'ra++ E %i=+und Freud" &ero esto si=niicara
i=ualar el concepto OteoraO con la O'istoria de las ideasO L%jo(er= E 9ett*
1231M" Co+o
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) %E L( L'$ER($ER( F C%)S$RECC'D) DE E)(
PERSPEC$'*( $EDR'C(
parte de esta noci)n de teora* al=unos utilizan el tr+ino co+o sin)ni+o de
Oescuela de pensa+ientoO"
HaE $uienes conci(en la teora co+o es2uema concetual LFer+an E
#evin* 12A2M" -n tal sentido* la teora se considera un con=unto de concetos
relacionados 2ue reresentan la naturale/a de una realidad. &or eje+plo*
en psicolo=a social* los es$ue+as de la i=ura ?"1* $ue relacionan varios
conceptos* se consideran representaciones te)ricas +otivacionales de la
a=resi)n"
Co+o cual$uier tipo de es$ue+as* los es$ue+as conceptuales $ue
representan teoras no =uardan toda la ri$ueza $ue stas poseen" #os
es$ue+as de la i=ura
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
?"1* si (ien relacionan conceptos Vincluso secuencial+enteV E
proporcionan un panora+a de las razones por las $ue sur=e la a=resi)n* no
especiican c)+o se relacionan los conceptos entre s* pues ;nica+ente se
se4ala $ue cada concepto tiene un eecto so(re otro" &or eje+plo* el tercer
es$ue+a Lteora del aprendizaje socialM no nos indica si las e@periencias
aversivas E las inducciones del est+ulo estn relacionadasN ta+poco se
+enciona c)+o se provoca la reacci)n inalN se sa(e $ue depende de la
e@citaci)n e+ocional E de las consecuencias anticipadas* pero no se
especiica $u tipo de consecuencias estn asociadas con la dependencia o
con la a=resi)n* la resoluci)n constructiva del pro(le+a* etcteraN ni se espe6
ciica si la cantidad de e@periencias aversivas es directa+ente proporcional a
la e@citaci)n e+ocional" As* el es$ue+a es tan s)lo una =ua para
co+prender la a=resi)n* aun$ue no orece todos los ele+entos para
entenderla a ondo"
#o +is+o sucede con los otros es$ue+as $ue* aun$ue son +s sencillos*
s)lo relacionan conceptos" -l se=undo* por eje+plo* no se4ala si a +aEor
rustraci)n corresponde +aEor i+pulso a=resivoN o a +aEor rustraci)n*
+enor i+pulso a=resivo" -n eecto* en este caso* Ea sea por nuestra l)=ica o
por$ue esta+os a+iliarizados con el en)+eno* sa(e+os $ue lo pri+ero es
lo $ue ocurre nor+al+ente La +aEor a=resi)n* corresponde +aEor i+pulso
a=resivo E +aEor pro(a(ilidad de $ue se presente una conducta a=resiva con
+s intensidadM" &ero esto se de(e a nuestro conoci+iento o(tenido por otras
uentes* no =racias al es$ue+a"
)a definicin cient+fica
&or ;lti+o* otros investi=adores concept;an la teora co+o e@plicaci)n inal
o conoci+iento $ue nos aEuda a entender situaciones* eventos E conte@tos"
-n esta acepci)n* la teora consiste en un conjunto de proposiciones
interrelacionadas* capaces de e@plicar por $u E c)+o ocurre un en)+eno* o
de visualizarlo" -n pala(ras de Zerlin=er L2112* p" 11MH Auna teor0a es un
con=unto de constructos Econcetos:! definiciones y roosiciones
relacionados entre s0! 2ue resentan una visi,n sistemtica de fen,menos
esecificando relaciones entre variables! con el ro,sito de e%licar y
redecir los fen,menosA"
?
-l si(nificado de teora $ue adoptare+os en el li(ro es este 1ltimo! el
cual se encuentra presente* en +aEor o +enor =rado* en diversos autores
ade+s de Zerlin=er" &or eje+ploH
OFna teora es un conjunto de proposiciones relacionadas
siste+tica+ente $ue especiican relaciones causales entre varia(les"O
LIlacP E C'a+pion* 12A>* p" <>"M
?
He+os ca+(iado el tr+ino OconstruccionesO por el de OconstructosO*
co+o lo 'an 'ec'o los traductores del li(ro de Zerlin=er en su(secuentes
ediciones"
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( * C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*(
$EDR'C(
h#as teoras no s)lo consisten en es$ue+as o tipolo=a conceptuales*
sino $ue contienen proposiciones se+ejantes a leEes $ue interrelacionan dos
o +s conceptos o varia(les al +is+o tie+po" Ms a;n* estas proposiciones
de(en estar interrelacionadas entre s"O LIlalocP* 123<* p" 12"M
OFna teora es un conjunto de proposiciones
interrelacionadas l)=ica+ente en la or+a de
air+aciones LasercionesM e+pricas acerca de las
propiedades de clases ininitas de eventos o cosas"O
L!i((s* 12A2* p" <"M
Fn ;lti+o co+entario so(re las teor0as como
consumaci,n de la e%licaci,n es 2ue ueden
acoma4arse de es2uemas! dia(ramas o modelos (rficos
Lincluso +uc'os autores los usan por$ue resulta
conveniente para ines didcticos E para ilus6
trar los conceptos te)ricos +s i+portantesM" -l 'ec'o de $ue un es$ue+a
conceptual no especii$ue varios aspectos de la teora a la $ue 'ace
reerencia* E $ue no sea una e@plicaci)n co+pleta del en)+eno* no
si=niica $ue carezca de utilidad" %i+ple+ente se +enciona $ue es un
si=niicado $ue se 'a dado al tr+ino OteoraO" Muc'os es$ue+as
conceptuales vienen aco+pa4ados de e@plicaciones adicionales $ue nos
aEudan a co+prender un en)+enoN tal es el caso de la teora del
aprendizaje social E la a=resi)n LIandura* 12AA E 12A3M"
>Cmo utilizan la teor@a los en:o;ues cuantitati!o= cualitati!o # miKtoA
-l uso de la teora de(e ser consistente con el eno$ue ele=ido para la
investi=aci)n L!rinnell* 122AM" #os eno$ues cuantitativo E cualitativo
utilizan las teoras e@istentes* aun$ue de +anera dierente" #os
investi=adores cuantitativos* (asndose en la teora disponi(le desde el
inicio de su estudio* =eneran 'ip)tesis $ue contienen varia(les +edi(les* las
cuales se so+eten a prue(a desde su eno$ue" :ales 'ip)tesis no son
producto de su i+a=inaci)n* sino $ue se derivan del conoci+iento E la teora
e@istentes* la cual se analiza E proundiza co+o parte del plan de
investi=aci)n" #a teora E la literatura se utilizan de +anera deductiva" #os
investi=adores cualitativos e+plean literatura E teora de or+a inductivaN a
+enudo las consideran al conce(ir el dise4o del estudio E las desarrollan
'asta el inal del +is+o" #as investi=aciones cualitativas no re$uieren
'ip)tesis deinidas ri=urosa+ente para co+enzar a tra(ajar" Iajo este
eno$ue* al=unos autores se4alan $ue pudieran tenerlas* E otros opinan $ue
el ejercicio de desarrollar 'ip)tesis pudiera ser contraproducente E $ue en su
estudio sera suiciente con perse=uir una +eta =eneral de entendi+iento del
en)+eno* evento o te+a investi=ado" #a claridad acerca de los conceptos
i+portantes sur=ira de la recolecci)n de datos en el ca+po o en el conte@to
estudiado Lpor eje+plo* co+o respuesta
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
de co+o respuesta a creencias previas E a una teora" Ade+s* el concepto de contraste teora6
realidad* +encionado con anterioridad* podra carecer de sentido desde esta )ptica" Fn caso de
ello sera un estudio del sentido de vida en ener+os en la ase ter+i nalH el investi=ador
cualitativo pretendera* ante todo* o(tener inor+aci)n so(re dic'o sentido de vida en cada
paciente* a raz de e@periencias ;nicas en el conte@to en $ue ocurren" -sta +eta no se encuentra
divorciada del conoci+iento e@istente ni orzosa+ente i=nora la teora previaN pero* co+o se 'a
insistido en el presente captulo* es necesario ase=urarse de $ue el conoci+iento pree@istente no
interiera con los +todos E procedi+ientos para o(tener la inor+aci)n re$uerida de los
sujetos" As* el investi=ador cualitativo de(e +ini+izar la posi(le intererencia de los
unda+entos anteriores E las preconcepciones e@istentes" -n la visi)n cualitativa* la teora
inor+a al investi=ador* pero en ;lti+a instancia el estudio es conducido por la situaci)n* el
tra(ajo de ca+po E los sujetos L!rinnell* 122AM" Al=unas veces la teora sirve ;nica+ente para
en+arcar el rea del pro(le+a de estudio"
>Cules son las :unciones de la teor@aA
Ena re:leKin sobre la utilidad de las teor@as
Cuando al=unos leen la pala(ra teora en el te+ario de una asi=natura $ue van a cursar* se pre=untan si ser
o no ;til tratar con teoras E se cuestionanH Xpara $u ver las teoras si no se encuentran vinculadas con la
realidadY Aun$ue cada vez son +enos $uienes dudan de la utilidad de una (uena teora* al=unos todava no
estn se=uros de $ue co+penetrarse con las teoras es al=o productivo E ructero* por$ue =eneral+ente no
'an analizado con proundidad la utilidad de una teora* ni 'an vivido la e@periencia de aplicarla a una
realidad" -n ocasiones* lo ;nico $ue ocurre es $ue no se sa(e c)+o aplicar una teora al +undo realN es
decir* no es $ue la teora no pueda aplicarse* sino $ue so+os nosotros $uienes no encontra+os la +anera de
'acerlo"
/tras veces* dudar de la utilidad de una teora se de(e a una concepci)n err)nea de ella" %=ase este
razona+ientoH la teora es la inalidad ;lti+a de la investi=aci)n cientica* $ue trata con 'ec'os reales" %i
la investi=aci)n cientica est interesada en la realidad* entonces Xpor $u persi=ue co+o prop)sito inal
al=o $ue no =uarda relaci)n con la realidad Lla teoraMY &or$ue la teora constituEe una descripci)n E una
e@plicaci)n de la OrealidadO o de un conte@to"
-n el eno$ue inductivo a veces se pretende =enerar
teorasN aun$ue no sie+pre se (usca =eneralizarlas ni
encontrar leEes o principios* sino tan s)lo descu(rir
+aniestaciones de la teora o sus variaciones en
conte@tos especicos"
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( * C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*(
$EDR'C(
Funciones de las teor@as
1" *a funci,n ms imortante de una teor0a es e%licar+ decir or 2u!
c,mo y cundo ocurre un fen,meno. &or eje+plo* una teora de la
personalidad autoritaria de(e e@plicarnos* entre otras cuestiones* en $u
consiste este tipo de personalidad* c)+o sur=e E por $u una persona
i+periosa se co+porta de cierta +anera ante deter+inadas situaciones"
Fna teora puede tener +aEor o +enor ersectiva. HaE teoras $ue
a(arcan diversas +aniestaciones de un en)+eno" &or eje+plo* una
teora de la +otivaci)n $ue pretenda descri(ir E e@plicar $u es E c)+o
sur=e la +otivaci)n en =eneral" HaE otras $ue a(arcan s)lo ciertas
+aniestaciones del en)+enoN por eje+plo* una teora de la +otivaci)n
$ue (us$ue descri(ir E e@plicar $u es la +otivaci)n en el tra(ajo* c)+o
se ori=ina E $u la aecta"
2" Fna se=unda unci)n consiste en sistemati/ar o dar orden al
conocimiento so(re un en)+eno o una realidad* conoci+iento $ue en
+uc'as ocasiones es disperso E no se encuentra or=anizado"
3" /tra unci)n* +uE asociada con la de e@plicar* es la de redicci,n. -s
decir* 'acer inerencias a uturo so(re c)+o se va a +aniestar u ocurrir
un en)+eno dadas ciertas condiciones" &or eje+plo* una teora
adecuada de la to+a de decisiones de los votantes de(er conocer cules
son los actores $ue aectan el voto E* contando con inor+aci)n vlida
E conia(le respecto de dic'os actores* en relaci)n con un conte@to
deter+inado de votaci)n* predecira $u candidato triunara en tal
votaci)n" -n este sentido* la teora proporciona conoci+iento de los
ele+entos $ue estn relacionados con el en)+eno so(re el cual se 'a(r
de eectuar la predicci)n" %i 'u(iera una teora adecuada so(re los
te+(lores* se sa(ra $u actores provocan un sis+o E cundo es
pro(a(le $ue ocurra" U en el caso de $ue al=uien a+iliarizado con la
teora o(servara $ue estos actores se presentan* podra predecir este
en)+eno* as co+o el +o+ento en $ue sucedera"
Con recuencia* para la e@plicaci)n E predicci)n de cual$uier en)+eno
o 'ec'o de la realidad* se re$uiere la concurrencia de varias teor0as! una
para cada aspecto del 'ec'o LUurn Ca+arena* 2111M" HaE en)+enos $ue*
por su co+plejidad* para predecirse re$uieren varias teorasH la )r(ita de una
nave espacial*
la productividad de un individuo Ldonde re$uerira+os teoras de la
+otivaci)n* la satisacci)n la(oral* el desarrollo de 'a(ilidades* el
dese+pe4oM* el =rado desatisacci)n de los c)nEu=es en una relaci)n
+arital* etctera" &ero es induda(le $ue una teora incrementa el
conocimiento $ue tene+os so(re un 'ec'o o en)ne+o* lla+ado OrealidadO
desde el eno$ue cuantitativo"
-n el eno$ue cualitativo* dic'as unciones pudieran ser de poco valor
en ciertas investi=aciones* centrndose en un ele+ento inor+ativoN pero a
veces s
ME$%D%L%&G( DE
L( ')*ES$'&(C'D)
se aplican estos criterios* aun$ue adaptndolos a las circunstancias de la
investi=aci)n"
>Cul es la utilidad de la teor@aA
He+os co+entado $ue una teor0a es ;til por$ue describe! e%lica y redice
el fen,meno! conte%to! evento o hecho al 2ue se refiere8! ade+s de $ue
or(ani/a el conocimiento al respecto E orienta la investi(aci,n $ue se lleva a
ca(o so(re ste Lprincipal+ente (ajo una visi)n cuantitativaM* E por$ue
inor+a E aEuda a descri(ir o a conte@tualizar situaciones L(ajo un eno$ue
cualitativoM"
Al=unas personas ven poca utilidad en las teoras de(ido a $ue leen una
supuesta OteoraO E sta no es capaz de descri(ir* e@plicar E predecir
deter+inado en)+eno Lcuando se aplica no uncionaM" %in e+(ar=o* no es
$ue las teoras no sean ;tiles" 9o 'aE $ue conundir inutilidad con
inoerancia en un conte@to especico" HaE teoras $ue uncionan +uE (ien
en deter+inado conte@to* pero no en otro* lo cual no las 'ace in;tiles* sino
inoperantes dentro de cierto entorno" / (ien* se utilizan si+ple+ente co+o
punto de reerencia* pues no se (usca con ellas lo=rar e@plicar o predecir"
>$odas las teor@as son i6ualmente Ctiles o al6unas teor@as son
meBores ;ue otrasA
:odas las teoras aportan conoci+iento E en ocasiones ven los en)+enos
$ue estudian desde n=ulos dierentes L#ittlejo'n* 2111M* pero al=unas se
encuentran +s desarrolladas $ue otras E cu+plen +ejor con sus unciones"
&ara decidir el valor de una teora se cuenta con varios criterios"
>Cules son los criterios para e!aluar una teor@aA
#os criterios +s co+unes para evaluar una teora* particular+ente desde el
eno$ue cuantitativo* sonH
1" Capacidad de descripci)n* e@plicaci)n E predicci)n
2" Consistencia l)=ica
3" &erspectiva
?" Fructiicaci)n L'eursticaM
<" &arsi+onia
-. Capacidad de descripcin, e0plicacin ( prediccin
Fna teora de(e ser capaz de descri(ir o e@plicar el LlosM en)+enoLsM a $ue
'ace reerencia" "escribir i+plica varias cuestionesH deinir el en)+eno*
sus caracte6
EL(B%R(C'D) %EL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( * C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*(
$EDR'C(
rsticas E co+ponentes* as co+o deinir las condiciones E los conte@tos en
$ue se presenta* E las distintas +aneras en $ue lle=a a +aniestarse" :a+(in
representa claridad conceptual"
$%licar tiene dos si=niicados i+portantes para el eno$ue cuantitativo"
-n pri+er tr+ino* si=niica incre+entar el entendi+iento de las causas del
en)+eno" -n se=undo tr+ino* se reiere a Ola prue(a e+pricaO de las
proposiciones de las teoras" %i stas se encuentran apoEadas por los
resultados* Ola teora su(Eacente de(e supuesta+ente e@plicar parte de los
datosO LFer+an E #evin* 12A2* p" 33M" &ero si las proposiciones no estn
conir+adas en la realidad* Ola teora no se considera co+o una e@plicaci)n
eectivaO LFer+an E #evin* 12A2* p" 33M"
*a redicci,n! (ajo la visi)n cuantitativa* est asociada con este se=undo
si=niicado de e@plicaci)n* $ue depende de la evidencia e+prica de las
proposiciones de la teora LFer+an E #evin* 12A2M" %i las proposiciones de
una teora poseen un considera(le apoEo e+prico Les decir* 'an de+ostrado
$ue ocurren una E otra vez* co+o lo e@plica la teoraM es de esperarse $ue en
lo sucesivo vuelvan a +aniestarse del +is+o +odo Lco+o lo predice la
teoraM" As* la teora de la relaci)n entre las caractersticas del tra(ajo E la
+otivaci)n intrnseca e@plica $ue Oa +aEor variedad en el tra(ajo* 'a(r
+aEor +otivaci)n intrnseca 'acia steO" -ntonces de(e ser posi(le
pronosticar* al +enos parcial+ente* el nivel de +otivaci)n intrnseca al
o(servar el nivel de variedad en el tra(ajo Lvisi)n cuantitativaM"
Cuanta ms evidencia em0rica aoye a la teor0a! +ejor podr descri(ir*
e@plicar E predecir el en)+eno o los en)+enos estudiados por ella"
6! Consistencia lgica
Fna teora tiene $ue ser l)=ica+ente consistente" -s decir* las proposiciones
$ue la inte=ran de(ern estar interrelacionadas Lno puede contener
proposiciones so(re en)+enos $ue no estn relacionados entre sM* ser
+utua+ente e@cluEen6tes Lno puede 'a(er repetici)n o duplicaci)nM* ni caer
en contradicciones internas o inco'erencias LIlacP E C'a+pion* 12A>M"
7! 8erspectiva
%e reiere al nivel de =eneralidad LFer+an E #evin* 12A2M" Fna teora posee
+s perspectiva cuanto +aEor cantidad de en)+enos e@pli$ue E +aEor
n;+ero de aplicaciones ad+ita" Co+o +encionan Fer+an E #evin L12A2* p"
33M* Oel investi=ador $ue usa una teora a(stracta o(tiene +s resultados E
puede e@plicar un n;+ero +aEor de en)+enosO"
#! 9ructificacin ,:eur+stica-
-s Ola capacidad $ue tiene una teora de =enerar nuevas interro=antes E
descu(ri+ientosO LFer+an E #evin* 12A2* p" 3?M" #as teoras $ue ori=inan*
en +aEor
ME$%D%L%&G(
DE L(
')*ES$'&(C'D)
+edida* la (;s$ueda de nuevos conoci+ientos son las $ue per+iten $ue una
ciencia avance" -ste criterio es de inters ta+(in para la perspectiva
cualitativa"
<. 8arsimonia
Fna teora parsi+oniosa es una teora si+ple* sencilla" -ste no es un
re$uisito* sino una cualidad desea(le de una teora" 7nduda(le+ente las
teoras $ue pueden e@plicar uno o varios en)+enos en unas cuantas
proposiciones sin o+itir nin=;n aspecto son +s ;tiles $ue las $ue necesitan
un =ran n;+ero de proposiciones para ello" ,esde lue=o* la sencillez no
si=niica supericialidad" U aplica ta+(in al eno$ue cualitativo"
-n la perspectiva cualitativa una O(uenaO teora de(e proporcionar
+arcos de reerencia* inor+ar E a+pliar 'orizontes* sin intererir con el
tra(ajo de ca+po"
>Hu? estrate6ias se6uimos para construir el marco terico:
adoptamos una teor@a o desarrollamos una perspecti!a
tericaA
,espus de analizar el te+a de las teoras* es +o+ento de volver al de la
construcci,n del marco te,rico. -l +arco te)rico o de reerencia depender
(sica+ente de dos actoresH lo $ue nos revele la revisi)n de la literatura E el
eno$ue ele=ido"
-. E0istencia de una teor+a completamente
desarrollada
Cuando 'aE una teora capaz de descri(ir* e@plicar E predecir el en)+eno*
conte@to* situaci)n* evento o suceso de +anera l)=ica* co+pleta* prounda E
consistenteN E cuando re;ne los de+s criterios de evaluaci)n antes
+encionados* la +ejor estrate=ia para construir el +arco te)rico es to+ar esa
teora co+o la estructura +is+a del +arco te)rico" A'ora (ien* si se
descu(re una teora $ue e@plica +uE (ien el pro(le+a de investi=aci)n $ue
nos interesa* se de(e tener cuidado de no investi=ar al=o Ea estudiado +uE a
ondo" 7+a=ine+os $ue al=uien pretende realizar una investi=aci)n para
so+eter a prue(a la si=uiente 'ip)tesis reerente al %iste+a %olarH O#as
uerzas centrpetas tienden a los centros de cada planetaO L9eKton* 123?* p"
>1M" %era ridculo* por$ue es una 'ip)tesis =enerada 'ace 311 a4os*
co+pro(ada de +odo e@'austivo E 'a pasado a or+ar parte del sa(er
co+;n"
Cuando encontra+os una teora s)lida $ue e@pli$ue el en)+eno o
en)+enos de inters* de(e+os darle un nuevo eno$ue a nuestro estudioH a
partir de lo
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L( L'$ER($ER(
* C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*( $EDR'C(
$ue Ea est co+pro(ado* plantear otras interro=antes de investi=aci)n*
o(via+ente a$uellas $ue no 'a podido resolver la teoraN o (ien* para
proundizar E a+pliar ele+entos de la teora E visualizar nuevos 'orizontes"
:a+(in puede 'a(er una (uena teora* pero a;n no co+pro(ada o aplicada
a todo conte@to" ,e ser as* sera de inters so+eterla a prue(a e+prica en
otras condiciones Lcuantitativa+ente 'a(landoM o e@plorarla E tenerla co+o
inor+ativa Lcualitativa+enteM" &or eje+plo* en el pri+er caso* una teora
de las causas de la satisacci)n la(oral desarrollada E so+etida a prue(a
e+prica en Jap)n $ue desea+os poner a prue(a en Ar=entina o IrasilN o
una teora de los eectos de la e@posici)n a contenidos se@uales en la
televisi)n $ue ;nica+ente se 'aEa investi=ado en adultos* pero no en
adolescentes"
-n el caso de una teora desarrollada* nuestro +arco te)rico consistir en
e@plicar la teora* Ea sea proposici)n por proposici)n o en or+a
cronol)=ica* desarrollando su evoluci)n" %upon=a+os $ue se intenta
resolver el si=uiente cuestiona+ientoH Xcules son las caractersticas del
tra(ajo relacionadas con la +otivaci)n por las tareas la(oralesY Al revisar la
literatura* se encontrara una teora su+a+ente desarrollada* desi=nada
co+o la teora de la relaci)n entre las caractersticas del tra(ajo E la
+otivaci)n intrnseca Lde ndole cuantitativaM" -sta teora puede resu+irse
en el +odelo de la i=ura ?"2 Ladaptado de HacP+an E /ld'a+* 1231* p"
33M"
9uestro +arco te)rico se (asara en esta teora* incorporando al=unas
reerencias de inters" As el +arco podra tener la si=uiente estructuraH
1" #a +otivaci)n intrnseca con respecto al tra(ajo"
1"1 Ru es la +otivaci)n intrnseca en el conte@to la(oral"
1"2 #a i+portancia de la +otivaci)n intrnseca en el tra(ajoH su
relaci)n con la productividad"
2" #os actores del tra(ajo"
2"1 Factores or=anizacionales Lcli+a or=anizacional* polticas de la
e+presa* instalaciones* caractersticas estructurales de la
or=anizaci)nH ta+a4o* tecnolo=a* etcteraN nor+as de la
or=anizaci)nN etcteraM" L:ratados +uE (reve+ente por$ue la
investi=aci)n se enoca en otros aspectos"M
2"2 Factores del dese+pe4o Latri(uciones internas* senti+ientos de
co+petencia E autodeter+inaci)n* etcteraM" L:a+(in tratados
+uE (reve+ente por la +is+a raz)n"M
2"3 Factores personales Lconoci+ientos E 'a(ilidades personales*
inters inicial por el tra(ajo E varia(les de personalidad*
necesidades de creci+iento E desarrollo* etcteraM" L:a+(in
tratados en or+a +uE (reve"M
2"? Factores de reco+pensa e@trnseca Lsalario* prestaciones E otros
tipos de reco+pensasM" LCo+entados +uE (reve+ente"M
2"< Caractersticas del tra(ajo"
2"<"1 Variedad del tra(ajo"
2"<"2 7dentiicaci)n de las tareas la(orales del individuo en el pro6
ducto inal"
2"<"3 7+portancia del tra(ajo"
2"<"3"1 7+portancia asi=nada por la or=anizaci)n"
2"<"3"2 7+portancia atri(uida por el individuo"
2"<"? Autono+a"
2"<"< .etroali+entaci)n del dese+pe4o"
2"<"<"1 .etroali+entaci)n proveniente de a=entes e@ternos
Lsuperiores* supervisi)n tcnica E co+pa4eros de
tra6
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE E L'$ER($ER( F C%)S$RECC'D) DE E)(
PERSPEC$'*( $EDR'C(
(ajo* $ue ta+(in constituEen una or+a de reco+pensa e@trnsecaM" 2"<"<"2
.etroali+entaci)n proveniente del tra(ajo en s" 2">" /tras caractersticas"
3" #a relaci)n entre las caractersticas del tra(ajo E la +otivaci)n intrnseca"
LA$u se co+entara c)+o se relacionan entre s dic'as caractersticas E la
or+a en $ue se vinculan* co+o un todo* a la +otivaci)n intrnseca" -n esta
parte del +arco te)rico* las caractersticas del tra(ajo se to+aran en con6
junto* +ientras $ue en el apartado 2"< se to+aran individual+ente" -s decir*
se e@plicara el +odelo de los +oderadores de la relaci)n entre las
caractersticas del tra(ajo E la +otivaci)n intrnseca* a +anera de resu+en"M
/tra alternativa sera a(ruar los actores or=anizacionales* del
dese+pe4o* personales E de reco+pensa e@trnseca en un solo apartado*
puesto $ue de ellos s)lo se 'a(lar en tr+inos +uE =enerales" As
tendra+os un capitulado +s sencillo"
/tro eno$ue para nuestro +arco te)rico sera el cronol,(ico! $ue
consiste en desarrollar 'ist)rica+ente la evoluci)n de la teora Lir
analizando las contri(uciones +s i+portantes al pro(le+a de investi=aci)n
'asta lle=ar a la teora resultanteM" %i los desarrollra+os cronol)=ica+ente*
tendra+os la si=uiente estructura para nuestro +arco te)ricoH
1" #a +otivaci)n intrnseca E la +otivaci)n e@trnsecaH una divisi)n de la
+otivaci)n 'acia el tra(ajo"
1" #os +odelos +otivacionales clsicos para estudiar la +otivaci)n intrnseca"
2"1 Antecedentes"
2"2 Victor Vro++"
2"3 FredericP Herz(er="
2"? -dKard -" #aKler"
2"< -dKard #" ,eci"
3" -l +odelo de redise4o del tra(ajo L." HacP+an E !" /ld'a+M"
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
-n el caso de una investi=aci)n cualitativa ta+(in podra utilizarse una
teora* sin alterar necesaria+ente el eno$ue" &or eje+plo* suponiendo $ue
un investi=ador trate de conocer el sentido de vida $ue tienen los 'a(itantes
de Valledupar* Colo+(ia* despus de surir la prdida de seres $ueridos por
un ata$ue de =rupos ar+ados" -l planea iniciar su investi=aci)n
entrevistando a personas $ue e@peri+entaron dic'o suceso tr=ico L(ajo el
es$ue+a de entrevistas a(iertas o estudiando a la co+unidad +ediante
o(servaci)n participante cualitativaM" -st interesado en conocer sus
senti+ientos vinculados con el sentido de vida E sus e@periencias ;nicas con
sus propias pala(ras* conte@tualizar sus vivencias* entender las
consecuencias E e@plorar el si=niicado de los 'ec'os para ellos" 9o e@trae
una +uestra pro(a(ilstica* ni esta(lece 'ip)tesis* ni +uc'o +enos (usca
pro(arla"
%u +arco te)rico podra recurrir a los conceptos de Vctor FranPl
L2111M* $uien analiz) E rele@ion) de +anera i+portante so(re el sentido de
vida* a raz de su e@periencia en ca+pos de concentraci)n* durante la
%e=unda !uerra Mundial" -l ndice de su +arco te)rico $uedara +s o
+enos co+o si=ueH
V &sicolo=a 'u+anista e@istencial
V Concepto tridi+ensional del 'o+(re
V #a voluntad de sentido
Q #a depresi)n
Q #a adicci)n
Q #a a=resi)n
V -l 'o+(re co+o ser espiritual
Q 7nconsciente espiritual
Q Modelo conce(ido por FranPl
V Maniestaciones del espritu
Q #i(ertad
Q .esponsa(ilidad
Q Conciencia
V Vas del sentidoH realizaci)n del sentido de vida
Q Valores de creaci)n
Q Valores vivnciales o e@perienciales
Q Valores de actitud
V :ipolo=a de FranPl de acuerdo con los valores
Contar con un +arco te)rico no s)lo no perjudicara su estudio* sino*
por el contrario* le aEudara a co+penetrarse en el concepto de sentido de
vida E* al +enos* tendra e@celentes puntos de reerencia" :al 'a sido el caso
de los estudios cualitativos so(re el sentido de vida desarrollados durante los
a4os 2111 E 2112 en la Fniversidad de CelaEa"
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( F C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*(
$EDR'C(
3. EKistencia de !ar@as teor@as aplicables
a nuestro pro*lema de investigacin
Cuando al revisar la literatura se descu(ren varias teoras aplica(les al
pro(le+a de investi=aci)n* pode+os ele=ir una E (asarnos en ella para
construir el +arco te)rico Ldes=losando la teora o de +anera
cronol)=icaMN o (ien* to+ar partes de al=unas o todas las teoras"
-n la pri+era situaci)n* ele=i+os la teora $ue reci(a una
evaluaci)n positiva Lde acuerdo con los criterios $ue se co+entaron
antesM E $ue se apli$ue +s al pro(le+a de investi=aci)n" %i el te+a de
inters son los eectos $ue tienen en los adolescentes los pro=ra+as
con alto contenido se@ual en televisi)n* podra+os encontrar teoras
$ue e@pli$uen el eecto de ver se@o en televisi)n* pero s)lo una de
ellas tiene $ue ver con adolescentes" -vidente+ente sta de(era ser la
teora $ue seleccionara+os para construir nuestro +arco te)rico"
-n la se=unda situaci)n* se to+ara de las teoras s)lo a$uello $ue
se relaciona con el pro(le+a de estudio" -n estos casos* antes de
construir el +arco te)rico* conviene 'acer un (os$uejo* procurando no
caer en contradicciones l)=icas L'aE veces $ue diversas teoras
rivalizan en uno o +s aspectos de +anera totalN si acepta+os lo $ue
dice una teora de(e+os desec'ar lo $ue postulan las de+sM" Cuando
las teoras se e@cluEen unas a otras en las proposiciones +s
i+portantes* se de(e ele=ir una sola" &ero si ;nica+ente diieren en
aspectos secundarios* se to+an las proposiciones centrales $ue son
+s o +enos co+unes a todas ellas* E se eli=en las partes de cada
teora $ue sean de inters E se acoplen entre s" %i es as* selecciona+os
las proposiciones pri+arias E secundarias de la teora $ue cuenta con
+s evidencia e+prica E se aplica +ejor al pro(le+a de
investi=aci)n"
#o +s co+;n para construir el +arco te)rico es to+ar una teora
co+o (ase E e@traer ele+entos de otras teoras ;tiles" -n ocasiones se
usan varias teoras por$ue el en)+eno de estudio es co+plejo E est
constituido de diversas conductas* E cada teora ve el en)+eno desde
una perspectiva dierente E orece conoci+iento so(re l"
1. E0istencia de ;pieas ( troos; de teor+as
,generaliaciones emp+ricas o microteor+as-
-n ciertos ca+pos del conoci+iento no se dispone de +uc'as teoras
$ue e@pli$uen los en)+enos $ue estudianN a veces s)lo se tienen
(enerali/aciones em0ricas! es decir* proposiciones $ue 'an sido
co+pro(adas en la +aEor parte de las investi=aciones realizadas" Al
revisar la literatura* es +uE pro(a(le encontrar una situaci)n as" #o
$ue se 'ace entonces es construir una perspectiva te)rica Len los dos
casos anteriores se adopta(a una teoraM"
ME$%D%L%&G( %E L( 'MES$'&(C'%)
Cuando al revisar la literatura se encuentra una ;nica proposici)n o se piensa li+itar la investi=aci)n
a una =eneralizaci)n e+prica* el +arco te)rico se construEe incluEendo los resultados E las conclusiones
a los $ue 'an lle=ado los estudios antecedentes* de acuerdo con al=;n es$ue+a l)=ico Lcronol)=ica+ente*
por varia(le o concepto de la proposici)n* o por las i+plicaciones de las investi=aciones anterioresM" %i
nuestra pre=unta de investi=aci)n ueraH Xlos individuos de un siste+a social $ue conocen pri+ero una
innovaci)n estn +s e@puestos a los canales interpersonales de co+unicaci)n* $ue $uienes la adoptan
con posterioridadY*
<
nuestro +arco te)rico consistira en co+entar los estudios de diusi)n de
innovaciones $ue* de una u otra +anera* 'an 'ec'o reerencia al pro(le+a de investi=aci)n" Co+entar
i+plicara descri(ir cada estudio* el conte@to en $ue se realiz) E los resultados E las conclusiones a $ue
lle=)"
A'ora (ien* casi todos los estudios plantean varias pre=untas de investi=aci)n o una pre=unta de la
cual se derivan varias proposiciones" -n estos casos* el +arco te)rico ta+(in est constituido por el
anlisis de estudios anteriores $ue se reieren a una o varias de las proposiciones" #os estudios se
co+entan E se van relacionando unos con otros* de acuerdo con un criterio co'erente Lcronol)=ica+ente*
proposici)n por proposici)n* o por las varia(les del estudioM" -n ocasiones se entrelazan las proposiciones
de +anera l)=ica para* de +anera tentativa* construir una teora Lla investi=aci)n puede co+enzar a
inte=rar una teora $ue estudios uturos se encar=arn de ainar E de ter+inar de construirM"
Cuando nos encontra+os con (enerali/aciones em0ricas! es recuente or=anizar el +arco te)rico por
cada una de las varia(les del estudio" &or eje+plo* si pretende+os investi=ar el eecto $ue producen
diversas varia(les estructurales de las or=anizaciones Lniveles jerr$uicos o posiciones en la or=anizaci)n*
ta+a4o de la or=anizaci)n* ta+a4o de la unidad or=anizacional o rea* tra+os de control del supervisor*
intensidad ad+inistrativa* percepci)n o concepci)n de la jerar$ua E jerar$uas de lnea E asesoraM so(re
la co+unicaci)n entre superior E su(ordinado*
>
nuestro +arco te)rico tendra la si=uiente estructuraH
1" #a co+unicaci)n or=anizacionalH el eno$ue psicol)=ico centrado en el individuo E la dada venus la
tradici)n sociol)=ica enocada en el =rupo E los niveles or=anizacionales" Q2" #a estructura
or=anizacional E la co+unicaci)n entre superior E su(ordinado"
2"1 Jerar$ua"
2"2 :a+a4o de la or=anizaci)n"
<
-@trada de .o=ers E %'oe+aPer L12A1M" -je+plos de innovaciones son la +oda* una
nueva tecnolo=a* los siste+as de tra(ajo* etctera"
>
7dea to+ada de Ja(lin L1232M"
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) ,- L(
#7:-.A:F.A V C/9%:.FCC7_9 ,- E)( &-.%&-C:7VA
:-_.7CA
2"3 :a+a4o de la unidad or=anizacional"
2"? :ra+os de control en la supervisi)n"
2"< 7ntensidad ad+inistrativa"
2"> Concepci)n de la jerar$uizaci)nH nor+as* polticas* roles E percepcio6
nes"
2"A Jerar$ua de lneas E asesoras"
-n cada apartado se deinira la varia(le E se
incluiran las =eneralizaciones o proposiciones e+pricas
so(re la relaci)n entre la varia(le E la co+unicaci)n
entre superior E su(ordinado"
*is (enerali/aciones em0ricas $ue se descu(ran en la
literatura constituEen la (ase de lo $ue sern las 'ip)tesis
$ue se so+etern a prue(a E a veces son las 'ip)tesis
+is+as" #o +is+o ocurre cuando tales proposiciones
or+an parte de una teora"
#! 'escu*rimientos interesantes, pero parciales, que no se ajustan a una teor+a
&ode+os or=anizarlos co+o antecedentes de al=una or+a l)=ica* co'erente
E consistente* destacando lo +s relevante en cada caso E citndolos co+o
puntos de reerencia" %e de(e a'ondar en lo $ue cada antecedente aporta"
&or eje+plo* 9;4ez L2111M dise4) una investi=aci)n para validar un
instru+ento cuantitativo $ue +idiera el sentido de vida de acuerdo con el
pensa+iento E la ilosoa de Victor FranPl" Al revisar la literatura se
encontr) $ue 'a(a otras prue(as lo=o teraputicas $ue +edan el prop)sito
de vidaN pero $ue no releja(an total+ente el pensa+iento de dic'o autor"
ConstruE) su +arco te)rico alrededor del +odelo conce(ido por FranPl
L+aniestaciones del espritu* li(ertad* responsa(ilidad* conciencia* valores*
etcteraM E to+) los instru+entos previos co+o puntos de reerencia" 9o
adot, una teora* adat, un es$ue+a de pensa+iento E en+arc) su estudio
con otros anteriores Ldesarrollo de otros instru+entos de +edici)nM" -ntre
al=unos de sus apartados del +arco te)rico incluE) puntos co+o los
si=uientesH
M-,7C7_9 ,-# %-9:7,/ ,- V7,A
Q :ests lo=o teraputicos
Q -l test de prop)sito vital de Cru+(au=' E Ma'olicP L&7#M
Q 7nvesti=aciones realizadas con el &7#
ME$%D%L%&G( DE
L( ')*ES$'&(C'D)
Q 7nvesti=aciones en M@ico
Q :est de %on=
Q -scala de vaco e@istencial L-V%M del MM&7
Q Cuestionario de prop)sito vital L#&RM
Q -l test del si=niicado del suri+iento de %tarcP
Q :est de Ielast
Q #o=o test de -liza(et' #uPas
Ca(e se4alar $ue en el a4o 2112 inici)* junto con uno de los autores* un
esuerzo por desarrollar un instru+ento cualitativo para dia=nosticar el
sentido de vida* (ajo la concepci)n de FranPl"
<. E0istencia de gu+as an no investigadas e ideas vagamente
relacionadas con el pro*lema de investigacin
-n ocasiones se descu(re $ue se 'an eectuado pocos estudios dentro del
ca+po de conoci+iento en cuesti)n" -n dic'os casos el investi=ador tiene
$ue (uscar literatura $ue* aun$ue no se reiera al pro(le+a especico de la
investi=aci)n* lo aEude a orientarse dentro de l" &ania=ua L123<M* al llevar a
ca(o una revisi)n de la (i(lio=raa so(re las relaciones interpersonales de
co+prador E vendedor en el conte@to or=anizacional +e@icano* no detect)
nin=una reerencia al te+a" -ntonces to+) reerencias so(re relaciones
interpersonales provenientes de otros conte@tos Lrelaciones superior6
su(ordinado* entre co+pa4eros de tra(ajo E desarrollo de las relaciones en
=eneralM E las aplic) a la relaci)n co+prador6vendedor industrial para
construir el +arco te)rico Lpor eje+plo* la teora de la penetraci)n social E el
+odelo de c)+o una relaci)n i+personal se convierte en interpersonalN
a+(os 'an sido +s (ien aplicados a otras reas co+o el desarrollo de la
a+istad E el noviaz=o* pero ueron un e@celente punto de partida para
e@plorar la di+ensi)n interpersonal co+prador6vendedorM"
:o+e+os otro caso para ilustrar c)+o se constituEe el +arco te)rico en
situaciones donde no 'aE estudios previos so(re el pro(le+a de
investi=aci)n" %up)n=ase $ue se trata de analizar $u actores del conte@to
la(oral aectan el te+or de lo=ro
A
E a la +otivaci)n de lo=ro de las
secretarias $ue tra(ajan en la (urocracia =u(erna+ental de Costa .ica"
Ruiz se encuentre $ue no 'aE nin=;n estudio al respecto* pero tal vez
e@istan investi=aciones so(re el te+or de lo=ro E la +otivaci)n de lo=ro de
las secretarias costarricenses Laun$ue no la(oren en el =o(iernoM o de jees
de departa+entos p;(licos Laun$ue no se trate de
A
:e+or a ser e@itoso en un tra(ajo u otra tarea"
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( F C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*(
$EDR'C(
la ocupaci)n $ue especica+ente nos interesaM" %i ta+poco ocurre esto* tal
vez 'aEa estudios $ue tratan a+(as varia(les con ejecutivos de e+presas
privadas o de secretarias de dependencias p;(licas de otros pases" %i no es
as* se acude a las investi=aciones so(re el te+or E la +otivaci)n de lo=ro* a
pesar de $ue pro(a(le+ente se 'aEan realizado entre estudiantes de otro
pas" U si no 'u(iera nin=;n antecedente se recurrira a los estudios iniciales
de +otivaci)n de lo=ro de ,avid McClelland E a los del te+or de lo=ro
L:rese+er* 12A> E 12AAN ZucPer+an* 12A<N Janda* /T!radE E Capps* 12A3N
C'errE E ,eau@* 12A3M" U en caso de$ue ta+poco los 'u(iera* se acudira a
estudios =enerales so(re te+or E +otivaci)n" &ero casi sie+pre se cuenta
con un punto de partida" #as e@cepciones en este sentido son +uE pocas"
#as $uejas de $ue Ono 'aE nadaO* Onadie lo 'a estudiadoO* Ono s en $u
antecedentes puedo (asar+eO* por lo =eneral se de(en a una deiciente
revisi)n de la literatura"
-stas dos ;lti+as estructuras Ldescu(ri+ientos interesantes E =uas no
e@ploradasM +uc'as veces resultan pertinentes para estudios cualitativos"
(L&E)(S %BSER*(C'%)ES S%BRE EL M(RC%
$EDR'C%
%ie+pre es conveniente eectuar la revisi)n de la literatura E presentarla de
una +anera or=anizada Lll+ese +arco te)rico o +arco de reerenciaM*
3
salvo $ue ten=a+os un eno$ue cualitativo E considere+os $ue intererir
con nuestro tra(ajoN E aun$ue nuestra investi=aci)n puede centrarse en un
o(jetivo de evaluaci)n o +edici)n +uE especico Lpor eje+plo* un estudio
$ue sola+ente pretenda +edir varia(les particulares* co+o el caso de un
censo de+o=rico en una deter+inada co+unidad donde se +ediranH nivel
socioecon)+ico* nivel educativo* edad* se@o* ta+a4o de la a+iliaM* es
reco+enda(le revisar lo $ue se 'a 'ec'o antes Lc)+o se 'an realizado en esa
co+unidad los censos de+o=ricos anteriores o* si no 'aE antecedentes en
ella* c)+o se 'an eectuado en co+unidades si+ilaresN $u pro(le+as se
tuvieron* c)+o se resolvieron* $u inor+aci)n relevante ue e@cluida*
etcteraM" -sto aEudar a conce(ir un estudio +ejor E +s co+pleto" #o
+is+o sucede si ;nica+ente se est tratando de pro(ar un +todo de
recolecci)n de datos Lun inventario de la personalidad* un cuestionario $ue
+ide deter+inado concepto* una prue(a de 'a(ilidades* etcteraM* o
reca(ando inor+aci)n acerca de un dato en especial Lsi en una po(laci)n se
ve o no un deter+inado pro=ra+a de televisi)n* el n;+ero de ni4os $ue
asisten a escuelas p;(licas* la productividad en una e+presa* etcteraM"
3
HaE $uienes* cuando no 'aE una teora o un +odelo te)rico en la
literatura precedente* preieren lla+ar al +arco te)rico O+arco conceptual o
de reerenciaO"
ME$%D%L%&G( DE
E ')*ES$'&(C'D)
,esde lue=o* 'aE veces $ue por razones de tie+po Lpre+ura en la
entre=a de resultadosM E la naturaleza +is+a del estudio* la revisi)n de la
literatura E la construcci)n del +arco te)rico son +s rpidas E sencillas" &or
eje+plo* no sera i=ual si se tratara de una encuesta so(re el auditorio de un
noticiario radio)nico $ue si uera un estudio so(re la deinici)n de la
realidad social $ue lo=ran los noticiarios radio)nicos"
Al construir el +arco te)rico* de(e+os centrarnos en el pro(le+a de
investi=aci)n $ue nos ocupa sin diva(ar en otros temas a=enos al estudio. Fn
(uen +arco te)rico no es a$uel $ue contiene +uc'as p=inas* sino el $ue
trata con proundidad ;nica+ente los aspectos relacionados con el pro(le+a*
E vincula l)=ica E co'erente+ente los conceptos E las proposiciones
e@istentes en estudios anteriores" -ste es otro aspecto i+portante $ue a veces
se olvidaH construir el +arco te)rico no si=niica s)lo reunir inor+aci)n*
sino ta+(in li=arla Len ello la redacci)n es i+portante* por$ue las partes
$ue lo inte=ren de(en estar enlazadas E no de(e O(rincarseO de una idea a
otraM"
Fn eje+plo* $ue aun$ue (urdo resulta ilustrativo de lo $ue aca(a+os de
co+entar* sera $ue al=uien $ue trata de investi=ar c)+o aecta a los
adolescentes e@ponerse a pro=ra+as televisivos con alto contenido se@ual
desarrollara una estructura del +arco te)rico +s o +enos asH
1" #a televisi)n"
2" Historia de la televisi)n"
3" :ipos de pro=ra+as televisivos"
?" -ectos +acro sociales de la televisi)n
<" Fsos E =ratiicaciones de la televisi)n"
<"1" 9i4os"
<"2" Adolescentes"
<"3" Adultos"
>" -@posici)n selectiva a la televisi)n"
A" Violencia en la televisi)n"
A"1" :ipos"
A"2" -ectos"
3" %e@o en la televisi)n"
3"1" :ipos"
3"2" -ectos"
2" -l erotis+o en la televisi)n"
11" #a porno=raa en la televisi)n"
/(via+ente esto sera diva=ar en un O+ar de te+asO" %ie+pre se de(e
recordar $ue es +uE dierente escri(ir un li(ro de te@to* $ue trata a ondo un
rea deter+inada de conoci+iento* $ue ela(orar un +arco te)rico donde
de(e+os ser selectivos"
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L( L'$ER($ER(
F C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*( $EDR'C(
4n segundo factor para desarrollar un marco terico< el enfoque seleccionado
,cuantitativo, cualitativo o multimodal =mi0to>-
%i es cualitativo* es posi(le tan s)lo i=norar la construcci)n de un +arco
te)rico Llo cual cree+os no es tan reco+enda(leM* o to+arlo co+o un punto
de reerencia E al=o inor+ativo* teniendo en +ente $ue no interiera con
nuestro estudio E resulte contraproducente* co+o Ea se co+ent)"
,esde un eno$ue cuantitativo* +i@to o en al=;n caso cualitativo* selec6
ciona+os la estrate=ia para construir nuestro +arco de reerencia*
dependiendo de lo $ue nos revele la revisi)n de la literatura" Vea+os $u se
puede 'acer en cada caso"
Con respecto al eno$ue +ulti+odal o +i@to Lco+(inaciones de los
eno$ues cuantitativo E cualitativoM* se su=iere lo si=uiente* a reserva de las
condiciones propias de cada estudioH
Modelo de dos etapas: Consultar la literatura E teora relacionadas con
nuestro pro(le+a o te+a de investi=aci)n* incluEendo estudios
cuantitativos* cualitativos E +i@tos disponi(lesN ade+s* utilizar la literatura
E8o la teora de acuerdo con cada aseH inductiva+ente para la ase
cualitativa* E deductiva+ente para la cuantitativa" Claro $ue si se dispone de
una teora desarrollada en el +(ito cualitativo* ta+(in puede usarse
deductiva+ente L!rinnell* 122AM"
Modelo de en:o;ue dominante: Consultar la literatura E teora relevantes
para el te+a o pro(le+a de investi=aci)n E (asarse en a$uella $ue es
consistente con el eno$ue principal del estudio" L%i es cuantitativo con un
co+ponente cualitativo* usarlas deductiva+ente* e inductiva+ente* si es el
caso contrario"M
Modelo miKto: Consultar la literatura E teora vinculadas con el te+a o
pro(le+a de investi=aci)n Lestudios cuantitativos* cualitativos E +i@tosM"
,espus evaluar el eno$ue $ue 'an se=uido los estudios antecedentes e
incorporar los ele+entos +s destacados de stos para nuestro estudio Lcon
los cuales este+os +s de acuerdo E en +aEor +edida nos aclaren el ca+ino
a se=uir en nuestra investi=aci)nM" #os +odelos o es$ue+as te)ricos $ue se
presenten se introducen co+o tentativos E suscepti(les de +odiicarse Lsin
asu+ir $ue son e@plicaciones ter+inalesM"
Final+ente pode+os se=uir varios ca+inos para ela(orar el +arco te)ricoH
aMincluir un +arco te)rico o de reerencia con (ase cuantitativa $ue se usar
deductiva+ente E uno con unda+ento cualitativo $ue se utilizar
inductiva+enteN
(Mincluir un +arco te)rico o de reerencia $ue conten=a ele+entos
cuantitativos E cualitativos* seleccionando a$uellos $ue sean consistentes
entre estudios provenientes de a+(os eno$ues* e identiicar los ele+entos $ue
no lo son E e@poner6
ME$%D%L%&G(
DE L(
')*ES$'&(C'D)
los* con su sustento o unda+entaci)n Ldierenciando las pre+isas $ue
a(arca cada estudioMN c: incluir un +arco te)rico (sica+ente cuantitativo o
cualitativo E a=re=ar al=unas o(servaciones* +odelos o estudios del otro
eno$ue* $ue per+itan a+pliar el 'orizonte de la investi=aci)n"
#a +ejor estrate=ia depender de la literatura E teora disponi(les Llo
$ue encontremos al revisar los antecedentesM* la +anera co+o +ezcle+os los
eno$ues E la calidad de las investi=aciones previasN por eje+plo* si un
estudio cuantitativo no reporta adecuados niveles de validez E conia(ilidad*
de(e+os rec'azarlo* o si un estudio cualitativo se realiz) sin un proundo
tra(ajo de ca+po* ta+(in de(e+os e@cluirloM"
>HEM%S HECH% E)( RE*'S'D) (DECE(D( DE
L( L'$ER($ER(A
-n ocasiones sur=e la duda so(re si se 'izo o no una correcta revisi)n de la
literatura E una (uena selecci)n de reerencias para inte=rarlas en el +arco
te)rico" &ara responder a esta cuesti)n* es posi(le utilizar los si=uientes
criterios en or+a de pre=untas" Cuando responda+os OsO a todas ellas*
estare+os se=uros de $ue* al +enos* 'e+os 'ec'o nuestro +ejor esuerzo E
nadie $ue lo 'u(iera intentado podra 'a(er o(tenido un resultado +ejor"
Q XAcudi+os a un (anco de datos* Ea sea de consulta +anual o por
co+putadoraY U Xpedi+os reerencias por lo +enos de cinco a4os atrsY
Q XIusca+os en directorios* +otores de (;s$ueda E espacios en 7nternetY
Q XConsulta+os co+o +ni+o cuatro revistas cienticas $ue suelen tratar
el te+a de intersY X#as consulta+os de cinco a4os atrs a la ec'aY
Q XIusca+os en al=;n lu=ar donde 'a(a tesis E disertaciones so(re el
te+a de intersY
Q XIusca+os li(ros so(re el te+a al +enos en dos (uenas (i(liotecas
sicas o virtualesY
Q XConsulta+os con +s de una persona $ue sepa al=o del te+aY
Q %i* aparente+ente* no descu(ri+os reerencias en (ancos de datos*
(i(liotecas* 'e+erotecas* videotecas E il+otecas* Xcontacta+os a
al=una asociaci)n cientica del rea dentro de la cual se encuentra
en+arcado el pro(le+a de investi=aci)nY
Ade+s* cuando 'aE teoras o =eneralizaciones e+pricas so(re un te+a*
ca(ra a=re=ar las si=uientes pre=untas con ines de autoevaluaci)nH
Q XRuin o $uines son los autores +s i+portantes dentro del ca+po de
estudioY
Q XRu aspectos E varia(les se 'an investi=adoY
EL(B%R(C'D) DEL M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L(
L'$ER($ER( F C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*(
$EDR'C(
Q XHaE al=;n investi=ador $ue 'aEa estudiado el pro(le+a en un conte@to
si+ilar al nuestroY
&ara estudios cualitativos ta+(inH Xel +arco te)rico no interiere con el
tra(ajo de ca+po E es un punto adecuado de reerenciaY
$=emlo
#a revisi)n de la literatura 'a revelado cules estudios se 'an realizado
so(re el pro(le+a de investi=aci)n e indicado $u se est 'aciendo en la
actualidad* es decir* 'a proporcionado un panora+a so(re el estado del
conoci+iento en $ue se encuentra nuestra te+tica de investi=aci)n"
ME$%D%L%&G( %E L( ')*ES$'&(C'D)
-n este punto resulta necesario volver a evaluar el plantea+iento del pro(le+aH a'ora se conoce la
pro(le+tica de investi=aci)n con +aEor proundidad* puesto $ue 'e+os llevado a ca(o una revisi)n
co+pleta de la literatura Lesta+os +s $ue a+iliarizados con el te+a* co+o era el caso del plantea+iento
del pro(le+aM" -sto es* se de(e pre=untarH Xel plantea+iento del pro(le+a se +antiene vi=ente o re$uiere
de +odiicacionesY ,e ser as* X$u de(e +odiicarseY* Xreal+ente vale la pena eectuar la investi=aci)n
planteadaY* Xes posi(le llevarla a ca(oY* Xc)+o puede +ejorarse el plantea+iento ori=inalY* Xde $u
+anera es novedosa la investi=aci)nY* Xel ca+ino a se=uir es el correctoY #as respuestas a tales pre=untas
'acen $ue el plantea+iento se +anten=a* se pereccione o se sustituEa con otro" Fna vez reevaluado el
plantea+iento del pro(le+a* se co+ienza a pensar en tr+inos +s concretos so(re la investi=aci)n $ue se
va a realizar"
Q -l tercer paso del proceso de investi=aci)n consiste en ela(orar el +arco te)rico* si se=ui+os un
eno$ue cuantitativo"
Q -l +arco te)rico se inte=ra con las teoras* los eno$ues te)ricos* estudios E antecedentes en =eneral*
$ue se reieran al pro(le+a de investi=aci)n"
Q &ara ela(orar el +arco te)rico es necesario detectar* o(tener E consultar la literatura* E otros
docu+entos pertinentes para el pro(le+a de investi=aci)n* as co+o e@traer E recopilar de ellos la
inor+aci)n de inters"
Q #a revisi)n de la literatura puede iniciarse +anual+ente o acudiendo a un (anco de datos al $ue se
ten=a acceso por co+putadora"
Q #a construcci)n del +arco te)rico depende de lo $ue encontre+os en la revisi)n de la literaturaH a: $ue
e@ista una teora co+pleta+ente desarrollada $ue se apli$ue a nuestro pro(le+a de investi=aci)n* b:
$ue 'aEa varias teoras $ue se apli$uen al pro(le+a de investi=aci)n* c: $ue 'aEa =eneralizaciones
e+pricas $ue se apli$uen a dic'o pro(le+a* o d: $ue encontre+os descu(ri+ientos interesantes* pero
parciales $ue no se ajustan a una teora* o : $ue sola+ente e@istan =uas a;n no estudiadas e ideas
va=a+ente relacionadas con el pro(le+a de investi=aci)n" -n cada caso vara la estrate=ia para
construir el +arco te)rico"
Q Fna uente i+portante para construir un +arco te)rico son las teoras" Fna teora* de acuerdo con F" 9"
Zerlin=er* es un conjunto de conceptos* deiniciones E proposiciones vinculados entre s* $ue presentan
un punto de vista siste+tico de en)+enos especiicando relaciones entre varia(les* con el o(jetivo de
e@plicar E predecir estos en)+enos"
Q Con el prop)sito de evaluar la utilidad de una teora para nuestro +arco te)rico pode+os aplicar cinco
criteriosH a: capacidad de descripci)n* e@pli6
EL(B%R(C'D) DEl M(RC% $EDR'C%: RE*'S'D) DE L( L'$ER($ER( F
C%)S$RECC'D) DE E)( PERSPEC$'*( $EDR'C(
caci)n E predicci)nN b: consistencia l)=icaN c: perspectivaN Xa1
ructiicaci)n* E : parsi+onia"
Q -l +arco te)rico orientar el ru+(o de las etapas su(secuentes del
proceso de investi=aci)n (ajo un eno$ue cuantitativo"
Q #os eno$ues cuantitativo E cualitativo utilizan las teoras e@istentes*
aun$ue de +anera dierente"
Q -l +arco te)rico no de(e intererir con el tra(ajo de ca+po en el caso de
estudios cualitativos"
Q #os investi=adores cualitativos no re$uieren 'ip)tesis deinidas
ri=urosa+ente para co+enzar a tra(ajar" Iajo este eno$ue* al=unos
autores se4alan $ue pudieran tenerlasN +ientras otros opinan $ue el
ejercicio de desarrollar 'ip)tesis sera contraproducente E en su estudio
tal vez sera suiciente con perse=uir una +eta =eneral de entendi+iento
del en)+eno* evento o te+a investi=ado" #a claridad acerca de los
conceptos i+portantes sur=ira de la recolecci)n de datos en el ca+po o
conte@to estudiado* +s no necesaria+ente co+o respuesta a una teora"
Construcci)n de una teora -structura del +arco te)rico
Funciones del +arco
Criterios para evaluar una -valuaci)n de la
revisi)n te)rica
teora realizada en la literatura !eneralizaci)n
e+prica
-no$ue cualitativo Fuentes pri+arias Marco te)rico
-no$ue cuantitativo Fuentes secundarias .evisi)n de la
literatura
-s$ue+a conceptual Fuentes terciarias :eora
-strate=ia de ela(oraci)n del Funciones de la teora
$=ercicios
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
AM-.7CA9 &%UCH/#/!7CA# A%%/C7A:7/9 L2111M* &anual de estilo de ublicaciones de
*a APA!EJ/. ed"Mi 5as'in=tonH A&A L(uscar sie+pre la ;lti+a edici)nM" McCor+icP* M" L1233M* The
Ne? 7or' Times (uide to reference materials! 9ueva UorPH .ando+ House Valu
" .-U9/#,%* &" ," L123>M* A rimer in theory construction! 9ueva UorP* Mac+illan" Captulos
O%tate+entsO* OFor+s o :'eoriesO* O:estin= :'eoriesO E O%trate=ies or ,evelopin= a %cientiic
IodE o ZnoKled=eO L? a AM
" FC I-.Z-#-U L2111M* IeEond =eneral Korld Kide Ke( searc'in=" F.#H 'ttpH
88KKK"li("(erPeleE"edu8:eac'in=#i(8!uides87nternet8IeEond5e("'t+l 57-.%MA* 5" L1222M* .esearch
methods in education+ An introduction LAa" ed"M* Ioston*
Massac'usettsH AllEn and Iacon* captulo O:'e .evieK o t'e #iteratureO Lcaptulo tresM"
ELABORACIN DEL MARCO TETRICO/ REVISIN DE LA LITERATURA V CONSTRUCCIN DE UNA
%ERS%ECTIVA TERICA
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
ELABORACIN DEL MARCO TERICO/ REVISIN DE LA LITERATURA V
CONSTRUCCIN DE UNA %ERS%ECTIVA TERICA
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
PQU ALCANCES DE ESTUDIOS
(AY EN LA INVESTIGACINR
%i 'e+os decidido* una vez 'ec'a la revisi)n de la literatura* $ue nuestra investi=aci)n vale la pena E
de(e+os realizarla* o si lleva+os a ca(o una in+ersi)n en el ca+po* a+(iente o suceso $ue nos interesa
estudiar LEa sea (ajo el eno$ue cuantitativo* cualitativo o una de las +odalidades $ue +ezclan a+(osM* el
si=uiente paso consiste en visualizar el alcance de estudio a eectuar"
-n los estudios cuantitativos esto ocurre antes de ela(orar laLsM 'ip)tesis* deinir o ele=ir un dise4o de
investi=aci)n E recolectar los datos" -n los cualitativos ocurre antes o durante la recolecci)n de datos* o
en cual$uier etapa del proceso de investi=aci)n" .ecorde+os $ue en una investi=aci)n cualitativa la
in+ersi)n en el ca+po se reiere a u(icarse en el lu=ar donde se eectuar el estudio E co+enzar a
recolectar datos Lo(servando* entrevistando* interactuando* etcteraM" :al es el caso de una co+unidad*
=rupo* evento o conte@to"
-n el pasado* diversos autores de la +etodolo=a de la investi=aci)n clasiicaron los tipos de
investi=aci)n en tresH estudios e@ploratorios* descriptivos E e@plicativos Lpor eje+plo* %elltiz* Ja'oda*
,eutsc' E CooP* 1231N E Ia((ie* 2111M" %in e+(ar=o* para evitar al=unas conusiones* en este li(ro se
adoptar la clasiicaci)n de ,an'Pe L1232M* $uien los divide enH e%loratorios! descritivos! corre8
laci,nales y e%licativos.T U +s $ue 'a(lar de tipos de investi=aci)n* los visualiza+os co+o puntos o
espacios dentro de un continuo de OcausalidadO* tal E co+o se +uestra en la i=ura <"1"
-sta clasiicaci)n es +uE i+portante* pues
del tipo de estudio depende la estrate=ia de
investi=aci)n" -l dise4o* los datos $ue se
recolectan* la +anera de o(tenerlos* el +uestreo
E otros co+ponentes del proceso de
investi=aci)n son distintos en estudios e@plora6
torios* descriptivos* correlaci)nales E
e@plicativos* trtese de investi=aciones
cuantitativas* cualitativas o +i@tas" -n la prc6
tica* cual$uier estudio puede incluir ele+entos
de +s de uno de estos cuatro alcances de la investi=aci)n"
1
-n este li(ro se utilizar el tr+ino Oestudio e@plicativoO en lu=ar de Oestudio e@peri+en6 j talN Leste
;lti+o es usado por !ordon ,an'PeM* Ea $ue considera+os $ue al=unas investi=ado6 7 nes no
e@peri+entales pueden aportar evidencia para e@plicar por $u ocurre un en)+eno LOproporcionar un cierto
sentido de causalidadOM" %i (ien parte de los estudios e@plicativos son e@peri+entos* no cree+os $ue a+(os
tr+inos de(an considerarse co+o sin)ni+os"
*os estudios e%loratorios sirven ara rearar el terreno E por lo
co+;n anteceden a los otros tres tipos L,an'Pe* 1232M" #os estudios
descritivos por lo =eneral unda+entan las investi(aciones correlaci,nales!
las cuales a su vez proporcionan inor+aci)n para llevar a ca(o estudios
e%licativos $ue =eneran un sentido de entendi+iento E son alta+ente
estructurados" #as investi=aciones $ue se estn realizando en un ca+po de
conoci+iento especico pueden incluir dierentes alcances en las distintas
etapas de su desarrollo" -s posi(le $ue una investi=aci)n se inicie co+o
e@ploratoria* despus ser descriptiva E correlacional* E ter+inar co+o
e@plicativaN el caso del estudio sobre la moda en las mu=eres +e@icanas* Ea
co+entado en los captulos anteriores* es un eje+plo* pues inici) co+o
e@plora6torio6cualitativo E concluE) co+o e@plicativo6+i@to" :a+(in un
estudio cuantitativo* cualitativo o +i@to puede conce(irse co+o descriptivo
E concluir e@plicando relaciones causales* as co+o =enerar nuevas reas de
e@ploraci)n para uturas investi=aciones"
A'ora (ien* sur=e necesaria+ente la pre=untaH Kde 2u deende 2ue
nuestro estudio se inicie como e%loratorio! descritivo! correlacional o
e%licativoL #a respuesta no es sencilla* pero dire+os $ue (sica+ente
depende de dos actoresH el estado del conocimiento sobre el te+a de
investi=aci)n* +ostrado por la revisi)n de la literatura* E el enfo2ue $ue se
pretenda dar al estudio" &ero antes de a'ondar en esta respuesta* es necesario
'a(lar de cada alcance de los estudios"
PEN QU CONSISTEN
LOS ESTUDIOS EX%LORATORIOSR
%r102i*1
*os estudios e%loratorios se efect1an! normalmente! cuando el ob=etivo es
e%aminar un tema o roblema de investi(aci,n oco estudiado! del cual se
tienen muchas dudas o no se ha abordado antes. -s decir* cuando la revisi)n
de la literatura revel) $ue tan s)lo 'aE =uas no investi=adas e ideas
va=a+ente relacionadas con el pro(le+a de estudio* o (ien* si desea+os
inda=ar so(re te+as E reas desde nuevas perspectivas o a+pliar las
e@istentes" &or eje+plo* si al=uien desea investi=ar lo $ue opinan los
'a(itantes de al=una ciudad so(re su nuevo alcalde o =o(ernador* E c)+o
piensa resolver los pro(le+as de ella* revisa la literatura E encuentra $ue se
'an 'ec'o +uc'os estudios si+ilares* pero en otros conte@tos Lotras
ciudades del +is+o pas o del e@tranjeroM"
-stos estudios le servirn para sa(er c)+o se 'a a(ordado la situaci)n
de investi=aci)n E le su=erirn pre=untas $ue puede 'acerN sin e+(ar=o* el
alcalde E la ciudadana son dierentes* la relaci)n entre a+(os es ;nica"
Ade+s* los pros6
DE"INICIN DEL ALCANCE DE
LA INVESTIGACIN A
REALI,AR
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
(le+as son particulares de esta ciudad" &or
lo tanto* su investi=aci)n ser e@ploratoria*
al +enos en sus inicios" ,e 'ec'o* si
co+ienza a pre=untarle a sus a+i=os lo
$ue opinan so(re el nuevo alcalde* est
e+pezando a e@plorar"
/tro caso sera el de un investi=ador $ue desea analizar un en)+eno
desconocido o novedosoH una nueva ener+edad* una catstroe ocurrida en
un lu=ar donde nunca 'a(a sucedido al=una* in$uietudes sur=idas a partir del
descira+iento del c)di=o =entico 'u+ano* una nueva propiedad o(servada
en los 'oEos ne=ros del Fniverso* o la visi)n de un 'ec'o 'ist)rico
transor+ada por el descu(ri+iento de evidencia $ue antes esta(a oculta* entre
otros"
#os estudios e@ploratorios son co+o realizar un viaje a un sitio
desconocido* del cual no 'e+os visto nin=;n docu+ental ni ledo al=;n li(ro*
sino $ue si+ple+ente al=uien nos 'izo un (reve co+entario so(re el lu=ar" Al
lle=ar no sa(e+os $u atracciones visitar* a $u +useos ir* en $u lu=ares se
co+e (ien* c)+o es la =enteN en otras pala(ras* i=nora+os +uc'o del sitio"
#o pri+ero $ue 'ace+os es e@plorarH pre=untar so(re $u 'acer E a d)nde
ir al ta@ista o al c'oer del auto(;s $ue nos llevar al 'otel donde nos instalare+os* en la recepci)n* al
ca+arero del (ar del 'otel E* en in* a cuanta persona vea+os a+i=a(le" ,esde lue=o* si no (usca+os
inor+aci)n del lu=ar E sta e@ista* perdi+os la oportunidad de a'orrar dinero E +uc'o tie+po" ,e esta
or+a* $uiz vea+os un espectculo no tan a=rada(le E $ue re$uiere +uc'a OplataO* al tie+po $ue nos
perde+os uno ascinante E +s econ)+icoN por supuesto* en el caso de la investi=aci)n cientica la
inadecuada revisi)n de la literatura trae consecuencias +s ne=ativas $ue la si+ple rustraci)n de =astar en
al=o $ue a in de cuentas nos desa=rad)"
*alor
#os estudios e@ploratorios sirven ara familiari/arnos con fen,menos relativamente desconocidos! o(tener
inor+aci)n so(re la posi(ilidad de llevar a ca(o una investi=aci)n +s co+pleta so(re un conte@to
particular* investi=ar pro(le+as del co+porta+iento 'u+ano $ue consideren cruciales los proesionales de
deter+inada rea* identiicar conceptos o varia(les pro+isorias* esta(lecer prioridades para investi=aciones
uturas* o su=erir air+aciones E postulados"
DE"INICIN DEL ALCANCE DE LA
INVESTIGACIN A REALI,AR
-sta clase de estudios son co+unes en la
investi=aci)n* so(re todo en situaciones donde e@iste
poca inor+aci)n" :al ue el caso de las pri+eras
investi=aciones de %i=+und Freud* sur=idas de la idea de
$ue los pro(le+as de 'isteria esta(an relacionados con
las diicultades se@uales* los estudios pioneros del %7,A* los e@peri+entos iniciales de
7vn
&avlov so(re los relejos condicionados E las in'i(iciones* el anlisis de contenido de los pri+eros videos
+usicales* las investi=aciones de -lton MaEo en la planta HaKt'orne de la Co+pa4a 5estern -lectric* los
estudios so(re terroris+o despus de los atentados contra las :orres !e+elas de 9ueva UorP en 2111* las
clonaciones de +a+eros* etctera" :odos realizados en distintas pocas E reasN pero con un co+;n
deno+inadorH e@plorar al=o poco investi=ado o desconocido"
#os estudios e@ploratorios en ocas ocasiones constituyen un fin en s0 mismos! =eneral+ente deter+inan
tendencias* identiican reas* a+(ientes* conte@tos E situaciones de estudio* relaciones potenciales entre
varia(lesN o esta(lecen el OtonoO de investi=aciones posteriores +s ela(oradas E ri=urosas" %e caracterizan
por ser +s le@i(les en su +etodolo=a en co+paraci)n con los estudios descriptivos* correlaci)nales o
e@plicativos* E son +s a+plios E dispersos $ue estos otros tres tipos" Asi+is+o* i+plican un +aEor
Ories=oO E re$uieren =ran paciencia* serenidad E receptividad por parte del investi=ador"
#as investi=aciones cualitativas con recuencia se asocian con los estudios e@ploratorios" %in e+(ar=o*
no todas las investi=aciones (ajo el eno$ue cualitativo son necesaria+ente de alcance e@ploratorio* pues
ta+(in lle=an a tener alcance descriptivo* correlacional Len un sentido no estadsticoM E causal"
Asi+is+o* es posi(le $ue los estudios cuantitativos E +i@tos ten=an cual $uier clase de alcance en el
continuo e@ploratorio6causal"
PEN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS DESCRI%TIVOSR
%r102i*1
Con +uc'a recuencia* el prop)sito del investi=ador consiste en descri(ir situaciones* eventos E 'ec'os"
-sto es* decir c)+o es E c)+o se +aniiesta deter+inado en)+eno" *os estudios descritivos buscan
esecificar las roiedades! las caracter0sticas y los erfiles imortantes de ersonas! (ruos! comunidades o
cual2uier otro fen,meno 2ue se someta a un anlisis L,an'Pe* 1232M" Miden* eval;an o recolectan datos
so(re diversos aspectos* di+ensiones o co+ponentes del en)+eno a investi=ar" ,esde el punto de vista
cientico* descri(ir es recolectar datos Lpara los investi=adores cuantitativos* +edirN E para los cualitativos*
recolectar
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
inor+aci)nM" -sto es* en un estudio descritivo se selecciona una serie de
cuestiones y se mide o recolecta informaci,n sobre cada una de ellas! ara as0
Evl(ase la redundancia: describir lo 2ue se investi(a.
$=emlo
M
-s i+portante notar $ue la descripci)n del estudio puede ser +s o
+enos =eneral o detalladaN por eje+plo* podra+os descri(ir la i+a=en de
cada partido poltico en toda la naci)n* en 7 cada estado* provincia o
departa+entoN o en cada ciudad o po(laci)n LE aun en los tres nivelesM"
DE"INICIN DEL ALCANCE DE
LA INVESTIGACIN A
REALI,AU
Los estudios descriptivos miden conceptos o recolectan informacin sobre stos
#os estudios descriptivos pretenden medir o reco(er informaci,n de manera indeendiente o con=unta sobre
los concetos o las variables a los 2ue se refieren. "esde lue(o! pueden inte=rar las +ediciones o inor+aci)n
de cada una de dic'as varia(les o conceptos para decir c)+o es E c)+o se +aniiesta el en)+eno de
intersN su o(jetivo no es indicar c)+o se relacionan las varia(les +edidas" &or eje+plo* un investi=ador
or=anizacional $ue pretenda descri(ir varias e+presas industriales en tr+inos de su co+plejidad*
tecnolo=a* ta+a4o* centralizaci)n E capacidad de innovaci)n* +ide esas varia(les para descri(irlas en los
tr+inos deseados" A travs de sus resultados* descri(ir $u tan auto+atizadas estn las e+presas +edidas
Ltecnolo=aMN cunta es la dierenciaci)n 'orizontal Lsu(divisi)n de las tareasM* vertical Ln;+ero de niveles
jerr$uicosM E espacial Ln;+ero de centros de tra(ajo E n;+ero de +etas presentes en las e+presas*
etcteraMN cunta li(ertad en la to+a de decisiones tienen los distintos niveles E cuntos de ellos tienen
acceso a la to+a de decisiones Lcentralizaci)n de las decisionesMN E en $u +edida lle=an a +odernizar o
realizar ca+(ios en los +todos de tra(ajo o +a$uinaria Lcapacidad de innovaci)nM"
%in e+(ar=o* el investi=ador no pretende analizar por +edio de su estudio si las e+presas con
tecnolo=a +s auto+atizada son a$uellas $ue tienden a ser las +s co+plejas Lrelaciona tecnolo=a con
co+plejidadM* ni decirnos si la capacidad de innovaci)n es +aEor en las e+presas +enos centralizadas
Lcorrelacionar
capacidad de innovaci)n con centralizaci)nM"
#o +is+o ocurre con el psic)lo=o clnico $ue tiene co+o o(jetivo descri(ir la personalidad de un
individuo" %e li+itar* si su eno$ue es cuantitativo* a +edirla en las dierentes di+ensiones de la
personalidad L'ipocondra* depresi)n* 'isteria* +asculinidad6e+ineidad* introversi)n social* etcteraM* para
lo=rar descri(irla" ,esde lue=o* considera las di+ensiones de la personalidad para descri(ir al individuo*
aun$ue no est interesado en analizar si +aEor depresi)n se relaciona con +aEor introversi)n socialN en
ca+(io* si pretendiera esta(lecer correlaciones* su estudio sera (sica+ente correlacional E no descriptivo"
:a+(in* el o(servador de co+porta+ientos intolerantes 'acia las +ujeres $ue tra(ajan en el +edio
rural no pretende analizar las causas de tales conductas* sino tan s)lo re=istrar sus o(servaciones*
co+entarlas E conte@tualizarlas" Claro $ue si va +s all de esto E tiene co+o o(jetivo esta(lecer $u tipo
de a+ilias presenta +aEor intolerancia* su alcance ser correlacional" -n el caso de $ue a'onde en los
or=enes de los co+porta+ientos* el alcance ser e@plicativo"
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
Va)1r
As co+o los estudios e@ploratorios se interesan unda+ental+ente en
descu(rir E prei=urar* los descritivos se centran en recolectar datos 2ue
muestren un evento! una comunidad! un fen,meno! hecho! conte%to o
situaci,n 2ue ocurre Eara los investi(adores cuantitativos+ medir con la
mayor recisi,n osible:. $ste es su valor m%imo.
-n esta clase de estudios el investi=ador de(e ser capaz de deinir* o al
+enos visualizar* $u se va a +edir o so(re $u se 'a(rn de recolectar los
datos" Aun$ue a veces* so(re todo en las investi=aciones cualitativas*
durante el tra(ajo de ca+po sur=en nuevos t)picos o situaciones so(re los
cuales es i+perativo reca(ar inor+aci)n" Asi+is+o* es necesario
especiicar $uines de(en estar incluidos en la +edici)n* o recolecci)n o $u
conte@to* 'ec'o* a+(iente* co+unidad o e$uivalente 'a(r de descri(irse"
&or eje+plo* si va+os a +edir varia(les en e+presas es necesario indicar
$u tipos de e+presas Lindustriales* co+erciales* de servicios o
co+(inaciones de las tres clases* =iros* ta+a4os* etcteraM" %i va+os a
recolectar datos so(re +ateriales ptreos de(e se4alarse culesN si se trata de
entrevistas cualitativas en una co+unidad* tendre+os $ue pensar en $uines
E en $u co+unidad Laun$ue sea toda la po(laci)nM"
#a descripci)n puede ser +s o +enos prounda* aun$ue en cual$uier
caso se (asa en la +edici)n de uno o +s atri(utos del en)+eno descrito Lsi
es cuantitativaM* o en la recolecci)n de datos so(re ste E su conte@to Lsi es
cualitativaM* o en a+(os aspectos Lsi es +i@ta o +ulti+odalM"
Los estudios descriptivos! predicciones incipientes
*os estudios descritivos ueden ofrecer la osibilidad de redicciones o
relaciones aun2ue sean oco elaboradas. &or eje+plo* si o(tene+os
inor+aci)n descriptiva del uso $ue 'ace de la televisi)n un =rupo de ni4os*
tal co+o el 'ec'o de $ue en pro+edio dedican diaria+ente 3"< 'oras a ver la
televisi)n LFernndez6Collado* Iaptista E -lPes* 1223M E si nos encontra+os
con un ni4o LOAlonsoOM $ue vive en dic'a ciudad E tiene 2 a4os* sera+os
capaces de predecir el n;+ero de +inutos pro(a(les $ue Alonso dedica a ver
la televisi)n a diario* utilizando ciertas tcnicas estadsticas E so(re la (ase
del pro+edio del =rupo de ni4os al $ue Alonso pertenece" /tro eje+plo sera
el de un analista de la opini)n p;(lica $ue* (asndose en datos descriptivos
o(tenidos en una encuesta llevada a ca(o entre todos los sectores de una
po(laci)n de uturos votantes* para deter+inada elecci)n Ln;+ero de
personas $ue dijeron $ue votaran por cada uno de los candidatos
contendientesM* intenta predecir pro(a(ilstica+ente $u candidato triunar
en la elecci)n"
-n el caso del investi=ador interesado en o(servar co+porta+ientos
+uE
DE"INICIN DEL ALCANCE DE
LA INVESTIGACIN A
REALI,AR
encuentra en sus o(servaciones $ue las +ujeres $ue tra(ajan son a=redidas E
o(jeto de intolerancia* al sa(er $ue OCarolinaO L$uien vive en esa
co+unidadM va a iniciar la(ores en un tra(ajo* predecira incipiente+ente
$ue ella surir de a=resi)n e intolerancia"
PEN QU CONSISTEN
LOS ESTUDIOS CORRELACINALESR
#os estudios correlaci)nales pretenden responder a pre=untas de
investi=aci)n co+o stasH Xconor+e transcurre una psicoterapia orientada
'acia el paciente* au+enta su autoesti+aY* Xa +aEor variedad E autono+a
en el tra(ajo corresponde +aEor +otivaci)n intrnseca respecto a las tareas
la(oralesY* Xe@iste dierencia entre el rendi+iento $ue otor=an las acciones
de e+presas de alta tecnolo=a co+putacional E el rendi+iento de las
acciones de otros =iros de +enor =rado tecnol)=ico en la Iolsa de Valores
ar=entinaY* Xlos ca+pesinos $ue adoptan +s rpida+ente una innovaci)n
poseen +aEor cos+opolitis+o $ue los ca+pesinos $ue la adoptan despusY*
Xla lejana sica entre las parejas de novios tiene una relaci)n ne=ativa con
la satisacci)n en la relaci)nY
%r102i*1
$ste tio de estudios tienen como ro,sito evaluar la relaci,n 2ue e%ista
entre dos o ms concetos! cate(or0as o variables Len un conte@to en
particularM"
-n ocasiones s)lo se analiza la relaci)n entre dos varia(les* lo $ue
podra
representarse co+o N666667! pero recuente+ente se u(ican en el estudio
rela
ciones entre tres varia(les* lo cual se podra representar asH N6 7) otras
veces
k8
O
se incluEen relaciones +;ltiplesH N666766666666<. -n este ;lti+o caso se plan6
k8
Z \\\\\\5
tean "cinco correlaciones Lse asocian cinco pares de correlacionesH N con 7!
N con O! U con O! U con < y O con 5. /(srvese $ue no se est
correlacionando D con f! D con <! 7 con 5! O con <! ni < con 5:.
*os estudios cuantitativos correlaci,nales miden el (rado de relaci,n
entre esas dos o ms variables Lcuantiican relacionesM" -s decir* +iden
cada varia(le presunta+ente relacionada E desus ta+(in +iden y
anali/an la correlaci,n. :ales correlaciones se e@presan en 'ip)tesis
so+etidas a prue(a" &or eje+plo* un in6
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
vesti=ador $ue desee analizar la relaci)n entre la +otivaci)n la(oral E la productividad
en un =rupo de tra(ajadores Ldi=a+os* de varias e+presas industriales con +s de 1
111 tra(ajadores de la ciudad de Io=ot* Colo+(iaM* +edira la +otivaci)n E la
productividad de cada uno* E despus analizara si los tra(ajadores con +aEor
+otivaci)n son o no los +s
productivos" -s i+portante recalcar $ue* en la +aEora de los casos* las +ediciones en las varia(les a
correlacionar provienen de los +is+os sujetos" 9o es co+;n $ue se correlacionen +ediciones de una
varia(le 'ec'as en personas o eventos con +ediciones de otra varia(le realizadas en otras personas"
3
As*
no sera vlido correlacionar +ediciones de la +otivaci)n de los tra(ajadores de Io=ot con +ediciones
so(re la productividad 'ec'as a otros tra(ajadores Lde otras e+presas o de tra(ajadores peruanosM"
-n el caso de las investi=aciones cualitativas* ta+(in es acti(le tener un alcance correlacional entre
dos o +s conceptos* cate=oras o varia(les* aun$ue no se +ideLnM laLsM relaci)nLesM* ni se esta(lece
nu+rica+ente su +a=nitud" &or lo =eneral tales relaciones no se ijan previa+ente Lno son
preconce(idasM* sino $ue se descu(ren durante el proceso de la investi=aci)n* esto es* se van induciendo"
Ui'i$a$
*a utilidad y el ro,sito rincial de los estudios correlaci,nales cuantitativos son saber c,mo se uede
comortar un conceto o una variable conociendo el comortamiento de otras variables relacionadas. -s
decir* intentar predecir el valor apro@i+ado $ue tendr un =rupo de individuos o en)+enos en una
varia(le* a partir del valor $ue tienen en laLsM varia(leLsM relacionadaLsM"
Fn eje+plo tal vez si+ple* pero $ue aEuda a co+prender el prop)sito predictivo de los estudios
correlaci)nales cuantitativos* sera correlacionar el tie+po dedicado a estudiar para un e@a+en de estadstica
con la caliicaci)n o(tenida en l" -n este caso* en un =rupo de estudiantes se +ide cunto dedica cada uno
de ellos a estudiar para el e@a+en E ta+(in se o(tienen sus caliicaciones en el e@a+en L+ediciones en la
otra varia(leMN posterior+ente se deter+ina si las dos varia(les estn correlacionadas* ello si=niica $ue una
vara cuando la otra ta+(in lo 'ace"
#a correlaci)n puede ser ositiva o ne(ativa. %i es positiva* si=niica $ue sujetos con altos valores en
una varia(le tendern a +ostrar altos valores en la otra varia(le" &or eje+plo* $uienes estudian +s tie+po
para el e@a+en de estadstica
3
Ms adelante* en el captulo so(re anlisis de los datos* se co+entarn al=unos casos en donde se
plantean correlaciones entre varia(les"
DE"INICIN DEL ALCANCE DE LA
INVESTIGACIN A REALI,AR
tendern a o(tener una caliicaci)n +s alta en el e@a+en" %i es ne=ativa*
si=niica $ue sujetos con altos valores en una varia(le tendern a +ostrar
(ajos valores en la otra varia(le" &or eje+plo* $uienes estudian +s tie+po
para el e@a+en de estadstica tendern a o(tener una caliicaci)n +s (aja
en el e@a+en"
%i no 'aE correlaci)n entre las varia(les* ello nos indica $ue stas varan
sin se=uir un patr)n siste+tico entre sH 'a(r sujetos $ue ten=an altos
valores en una de las dos varia(les E (ajos en la otra* sujetos $ue ten=an
altos valores en una varia(le E altos en la otra* sujetos con valores (ajos en
una varia(le E (ajos en la otra* E sujetos con valores +edios en las dos
varia(les" -n el eje+plo +encionado* 'a(r $uienes dedi$uen +uc'o
tie+po a estudiar para el e@a+en de estadstica E o(ten=an altas
caliicaciones en l* pero ta+(in $uienes dedi$uen +uc'o tie+po E
o(ten=an (ajas caliicaciones* $uienes dedi$uen poco tie+po E sa$uen
(uenas caliicaciones* $uienes dedi$uen poco E les vaEa +al en el e@a+en"
%i dos varia(les estn correlacionadas E se conoce la correlaci)n* se tienen
(ases para
$=emlo
METODOLOGA DE U INVESTIGACIN
predecir* con +aEor o +enor e@actitud* el valor apro@i+ado $ue tendr un =rupo de
personas en una varia(le* sa(iendo $u valor tienen en la otra varia(le"
#os estudios correlaci)nales cuantitativos se distin=uen de los descriptivos Lta+(in
cuantitativosM principal+ente en $ue* +ientras stos se centran en +edir con precisi)n
las
varia(les individuales Lvarias de las cuales se pueden +edir con independencia en una sola investi=aci)nM*
los estudios correlaci,nales eval1an el (rado de relaci,n entre dos variables! pudindose incluir varios
pares de evaluaciones de esta naturaleza en una ;nica investi=aci)n Lco+;n+ente se incluEe +s de una
correlaci)nM" &ara co+prender +ejor esta dierencia* to+e+os un eje+plo sencillo"
$=emlo
Va)1r
*a investi(aci,n correlacional tiene! en al(una medida! un valor e%licativo!
aun2ue arcial. %a(er $ue dos conceptos o varia(les se relacionan aporta cierta
inor+aci)n e@plicativa" &or eje+plo* si la ad$uisici)n de voca(ulario por parte
de un
=rupo de ni4os de cierta edad Ldi=a+os entre los 3 E los < a4osM se relaciona con la e@posici)n a un
pro=ra+a de televisi)n educativo* ese 'ec'o lle=a a proporcionar cierto =rado de e@plicaci)n so(re c)+o
los ni4os ad$uieren al=unos conceptos" Asi+is+o* si la si+ilitud de valores Lreli=i)n* se@o* educaci)n*
etcteraM en parejas de ciertas co+unidades indias =uate+altecas est relacionada con la pro(a(ilidad de
$ue contrai=an +atri+onio* esta inor+aci)n nos aEuda a e@plicar por $u al=unas de esas parejas se casan
E otras no" :a+(in* si o(serva+os $ue las personas de +aEor edad son las +s intolerantes* tal
descu(ri+iento nos puede aEudar a entender c)+o aecta la edad el rec'azo de ca+(ios =eneracionales en
una deter+inada co+unidad"
,esde lue=o* la e@plicaci)n es parcial* pues 'aE otros actores relacionados con la ad$uisici)n de
conceptos* la decisi)n de casarse E la intolerancia" -n tr+inos cuantitativosH cuanto +aEor n;+ero de
varia(les estn correlacionadas o asociadas en el estudio E +aEor sea la uerza de las relaciones* +s
co+pleta ser la e@plicaci)n Lesta+os +s a la derec'a del continuo e@plorar6e@plicarM" -n el eje+plo de la
decisi)n de casarse* si se encuentra $ue* ade+s de la Osi+ilitudO* ta+(in estn relacionadas con la
decisi)n de casarse las varia(les Otie+po de conocerseO* Ovinculaci)n de las a+ilias de los noviosO*
Oocupaci)n del novioO* Oatractivo sicoO E Otradicionalis+oO* el =rado de e@plicaci)n ser +aEor" U si
a=re=a+os +s varia(les $ue se relacionan con tal decisi)n* la e@plicaci)n se torna +s co+pleta"
-n tr+inos cualitativosH cuanto +s concepto se o(serven con proundidad* se a=re=uen al anlisis E
se asocien* 'a(r un +ejor sentido de entendi+iento del en)+eno estudiado"
"ies#o! correlaciones espurias
#le=a a darse el caso de $ue dos varia(les estn aparente+ente relacionadasN pero $ue en realidad no sea
as" -sto se conoce en el +(ito de la investi=aci)n co+o correlaci,n esuria. %up)n=ase $ue llevra+os
a ca(o una investi=aci)n con ni4os* cuEas edades oscilaran entre 3 E 12 a4os* con el prop)sito de analizar
$u varia(les se encuentran relacionadas con la inteli=encia E +idira+os su inteli=encia a travs de
al=una prue(a"
%up)n=ase ta+(in $ue se da la si=uiente tendenciaH Oa +aEor estatura* +aEor inteli=enciaON es decir*
$ue los ni4os sica+ente +s altos tendieran a o(tener una caliicaci)n +aEor en la prue(a de
inteli=encia* con respecto a los ni4os de +enor estatura" -stos resultados no tendran sentido" 9o
podra+os decir $ue la estatura se correlaciona con la inteli=encia* aun$ue los resultados del estudio as lo
indicaran"
#o $ue sucede es lo si=uienteH la +aduraci)n est asociada con las respuestas a una prue(a de
inteli=enciaN los ni4os de 12 a4os Len pro+edio +s altosM 'an
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
desarrollado +aEores 'a(ilidades co=nitivas para responder la prue(a
Lco+prensi)n* asociaci)n* retenci)n* etcteraM $ue los ni4os de 11 a4os E
stos* a su vez* las 'an desarrollado en +aEor +edida $ue los de 11 a4osN E as
sucesiva+ente j 'asta lle=ar a los ni4os de 3 a4os Len pro+edio los de +enor
estaturaM* $uienes P poseen +enos 'a(ilidades $ue los de+s para responder la
prue(a de inteli=encia" -sta+os ante una correlaci,n esuria! cuEa
Oe@plicaci)nO no s)lo es parcial sino err)neaN se re$uerira de una
investi=aci)n a nivel e@plicativo para sa(er c)+o E por $u las varia(les estn
supuesta+ente relacionadas" -l eje+plo citado resulta o(vio* pero en ciertas
ocasiones no es tan sencillo detectar cundo una correlaci)n carece de sentido"
#o +is+o sucedera si decidira+os convivir de +anera no
estructurada con esos +is+os ni4os* E notra+os $ue los +s altos
entretejen 'istorias +s ela(oradas* e indujra+os la idea de $ue los +s
altos son los +s co+plejos* lo cual sera ridculo"
PEN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS EX%LICATIVOSR
%r102i*1
*os estudios e%licativos van +s all de la descripci)n de
conceptos o en)+enos o del esta(leci+iento de relaciones entre
conceptosN estn diri(idos a resonder a las causas de los eventos!
sucesos y fen,menos f0sicos o sociales. Co+o su no+(re lo indica*
su inters se centra en e@plicar por $u ocurre un en)+eno E en
$u condiciones se da ste* o por $u se relacionan dos o +s
varia(les"
&or eje+plo* dar a conocer las intenciones
del electorado es una actividad descriptiva
Lindicar* se=;n una encuesta de opini)n antes de
$ue se lleve a ca(o la elecci)n* cuntas personas
OvanO a votar por los candidatos contendientes
constituEe un estudio descriptivoM E relacionar
dic'as intenciones con conceptos co+o edad E
se@o de los votantes* +a=nitud del esuerzo
propa=andstico en los +edios de co+unicaci)n
colectiva $ue realizan los partidos a los $ue
pertenecen los candidatos E los resultados de la
elecci)n anterior Lestudio correlacionalM es
dierente de se4alar por $u al=uien
DE"INICIN DEL ALCANCE DE
LA INVESTIGACIN A
REALI,AR
'a(ra de votar por el candidato 1 E otro por los de+s candidatos
?
Lestudio
e@plicativoM" Volviendo a 'acer una analo=a con el eje+plo del
psicoanalista E sus pacientes* un estudio e@plicativo sera si+ilar a $ue el
doctor 'a(lara de por $u ,olores E Csar se llevan co+o lo 'acen Lno
c)+o se llevan* lo cual corresponder a un nivel correlacionarM" %uponiendo
$ue su +atri+onio lo condujeran O(ienO E la relaci)n uera perci(ida por
a+(os co+o satisactoria* el doctor e@plicara por $u ocurre as" Ade+s*
nos e@plicara por $u realizan ciertas actividades E pasan juntos
deter+inado tie+po"
-n el caso del o(servador de co+porta+ientos intolerantes* analizar sus
causas o actores $ue los =eneran lleva su investi=aci)n a un plano
e@plicativo"
$=emlo
?
Co+o se +encion)* puede alcanzarse cierto nivel de e@plicaci)n
cuando relaciona+os diversas varia(les o conceptos E stos se encuentran
vinculados entre s Lno ;nica+ente dos o tres* sino la +aEora de ellosM* la
estructura de varia(les presenta correlaciones considera(les E* ade+s* el
investi=ador conoce +uE (ien el en)+eno de estudio" &or a'ora* de(ido a
la co+plejidad del te+a* no se 'a proundizado en al=unas consideraciones
so(re la e@plicaci)n E la causalidad $ue +s adelante se discutirn"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
,entro de la investi=aci)n cualitativa* la dierencia est dada
unda+ental+ente por el sentido de entendi+iento Lde asociaciones a
conoci+iento de causas o e@plicaciones +s co+pletasM" #a de por s sutil
dierencia entre a+(os alcances del estudio es +aEor en los estudios
cualitativos"
Grado de estructuracin de los estudios e$plicativos
#as investi=aciones e@plicativas son ms estructuradas $ue las de+s clases
de estudios E* de 'ec'o* i+plican los prop)sitos de ellas Le@ploraci)n*
descripci)n E correlaci)n o asociaci)nMN ade+s de $ue proporcionan un
sentido de entendi+iento del en)+eno a $ue 'acen reerencia" &ara
co+prender lo anterior to+e+os un eje+plo de .eEnolds L123>* pp" A63M*
$ue aun$ue se reiere a un en)+eno natural es +uE ;til para co+prender lo
$ue si=niica =enerar un sentido de entendi+iento" Considere+os la
si=uiente correlaci)nH Osi el volu+en de un =as es constante* a un incre+ento
en la te+peratura le se=uir un incre+ento en la presi)nO" -sta air+aci)n
nos indica c)+o estn relacionadas tres varia(lesH volumen! temeratura y
resi,n del (as. U a travs de ella so+os capaces de predecir $u ocurre con
la presi)n si se conoce el volu+en E la te+peratura" HaE* ade+s* cierto
valor e@plicativoH Xpor $u au+ent) la presi)nY* pues de(ido a $ue la te+6
peratura se incre+ent) E el volu+en del =as se +antuvo constante" 9o
o(stante se trata de una e@plicaci)n parcial" Fna e@plicaci)n co+pleta
re$uerira de otras proposiciones $ue inor+aran por $u E c)+o estn
relacionadas tales varia(les"
$=emlos
-sta e@plicaci)n* (asada en la concepci)n de un =as co+o un conjunto
de +olculas en constante +ovi+iento* es +uc'o +s co+pleta $ue la
anterior E =enera un +aEor entendi+iento"
/tro eje+plo sera el de un estudio policaco realizado (ajo el eno$ue
cualitativo* $ue i+plicara iniltrar a un investi=ador dentro de un =rupo de
narco6
traicantes* con el prop)sito de conocer su sentido de vidaH si ;nica+ente
nos +uestra el +odo de vida E el sentido de vida $ue tienen los
narcotraicantes su alcance sera descriptivoN si asocia su sentido de vida
con el ori=en a+iliar $ue tienen* sera correlacionalN pero si proundiza en
las razones por las cuales poseen un deter+inado sentido de vida* el
alcance sera e@plicativo"
PUNA INVESTIGACIN %UEDE INCLUIR ELEMENTOS DE LOS DI"ERENTES TI%OS DE
ESTUDIOR
Al=unas veces una investi=aci)n puede caracterizarse co+o e@ploratoria*
descriptiva* correlacional o e@plicativa* pero no situarse ;nica+ente co+o
tal" -sto es* aun$ue un estudio sea en esencia e@ploratorio contendr
ele+entos descriptivosN o (ien* un estudio correlacional incluir ele+entos
descriptivosN E lo +is+o ocurre con cada una de las clases de estudio"
Asi+is+o* co+o se +encion) antes* es posi(le $ue una investi=aci)n se
inicie co+o e@ploratoria o descriptiva E despus lle=ar a ser correlacional E
aun e@plicativa" &or eje+plo* un investi=ador $ue piense en un estudio para
deter+inar cules son las razones por las $ue ciertas personas Lde un pas
deter+inadoM evaden i+puestos" %u o(jetivo sera de carcter e@plicativo"
%in e+(ar=o* el investi=ador* al revisar la literatura* no encuentra
antecedentes $ue se apli$uen a su conte@to Llos antecedentes a los $ue se
enrenta ueron 'ec'os en pases +uE dierentes desde el punto de vista
socioecon)+ico* la le=islaci)n iscal* la +entalidad de los 'a(itantes*
etcteraM" -ntonces co+ienza a e@plorar el en)+eno* 'aciendo al=unas
entrevistas al personal $ue tra(aja en el Ministerio de 7+puestos Lo su
e$uivalenteM* contri(uEentes LcausantesM E proesores universitarios $ue
i+parten ctedra so(re te+as iscales* E al descri(irlo* o(tiene datos so(re
niveles de evasi)n de i+puestos* +otivos +s recuentes de ello* etctera"
&osterior+ente descri(e el en)+eno con +aEor e@actitud E lo relaciona
con diversas varia(lesH correlaciona (rado de evasi,n de imuestos con
nivel de in(resos LX$uines =anan +s evaden +s o +enos i+puestosYM*
rofesi,n LX'aE dierencias en el =rado de evasi)n de i+puestos entre
+dicos* in=enieros* a(o=ados* co+unic)lo=os* psic)lo=os* etcteraYM y
edad GQa +aEor edad +aEor 'a(r +enor =rado de evasi)n de i+puestosYM"
Final+ente lle=a a e@plicar por $u las personas evaden i+puestos* $uines
evaden +s E a $u se de(e Lcausas de la evasi)nM"
,esde lue=o* aun$ue el estudio no puede situarse ;nica+ente en al=uno
de los tipos citados* sino caracterizarse co+o tal* se inicia co+o
e@ploratorio* para despus ser descriptivo* correlacional E e@plicativo"
DE"INICIN DEL ALCANCE DE LA
INVESTIGACIN A REALI,AR
METODOLOGA DE
LA INVESTIGACIN
-l eje+plo utilizado de la +oda en la +ujer +e@icana se inici)
e@plorando el co+porta+iento de las +ujeres $ue acudan a los al+acenes a
co+prar ropaN despus descri(i) el tipo E las caractersticas de las prendas
$ue +s les =usta co+prar* o(tuvo deiniciones de lo $ue si=niica estar Oa
la +odaO L$ue result) tener $ue ver +s con el ca+(io de las te+poradas
li=adas a las estaciones del a4o E la co+odidad* $ue con dise4adores E
+arcas* por eje+ploM E proundiz) en sus preerencias de al+acenes" #ue=o
relacion) varia(les o conceptos con la +oda Ledad* nivel socioecon)+ico*
ocupaci)nM" &or ;lti+o* estudi) las causas por la $ue preieren ciertos
lu=ares para co+prar ropa Lidelidad a la +arca* crdito* pro+ocionesM* E los
estilos $ue +s les a=radanN ade+s de se4alar $u ca+(ios desearan en las
tiendas E las razones para ello"
PDE QU DE%ENDE QUE UNA INVESTIGACIN SE INICIE COMO EX%LORATORIA?
DESCRI%TIVA? CORRELACIONA) J EX%LICATIVAR
Co+o se +encion) anterior+ente* son dos los actores $ue inluEen en $ue
una investi=aci)n se inicie co+o e@ploratoria* descriptiva* correlacional o
e@plicativaH el conocimiento actual del tema de investi(aci,n 2ue nos revele
la revisi,n de la literatura y el enfo2ue 2ue el investi(ador retenda dar a
su estudio.
En )12 e2*8di12 c8an*i*a*i312
-n pri+er tr+ino* la literatura uede revelar 2ue no hay antecedentes
so(re el te+a en cuesti)n o $ue no son aplica(les al conte@to en el cual 'a(r
de desarrollarse el estudio* entonces la investi=aci)n de(er iniciarse co+o
e@ploratoria" %i la literatura nos revela =uas a;n no estudiadas e ideas
va=a+ente vinculadas con el pro(le+a de investi=aci)n* la situaci)n resulta
si+ilar* es decir* el estudio se iniciara co+o e@ploratorio" &or eje+plo* si
pretende+os realizar una investi=aci)n so(re el consu+o de dro=as en
deter+inadas crceles* con el prop)sito de analizar si 'aE o no consu+o de
estupeacientes en esos lu=ares* E se da ese consu+o* Xen $u +edida
ocurreY* X$u tipo de narc)ticos se consu+eY* Xcules +sY* Xa $u se de(e
ese consu+oY* X$uines su+inistran los estupeacientesY* Xc)+o es $ue se
introducen en las prisionesY* X$uines intervienen en su distri(uci)nY*
etctera" U si encontra+os $ue no e@isten antecedentes ni tene+os una idea
clara E precisa so(re el en)+eno* el estudio se iniciara co+o e@ploratorio"
-n se=undo tr+ino* la literatura nos uede revelar 2ue hay Aie/as y
tro/osA de teor0a con aoyo em0rico moderado) esto es* estudios
descriptivos $ue 'an detectado E deinido ciertas varia(les" -n estos casos
nuestra investi=aci)n de(e ini6
ciarse co+o descritiva! pues se detectaron ciertas varia(les so(re las cuales
unda+entar el estudio" Asi+is+o* es posi(le adicionar varia(les Oa +edir"
%i esta+os pensando descri(ir el uso $ue 'ace de la televisi)n un =rupo
especico de ni4os* encontrare+os investi=aciones $ue nos su=ieren
varia(les a +edirH tie+po $ue dedican diaria+ente a ver la televisi)n*
contenidos $ue ven con +aEor recuencia* actividades $ue realizan +ientras
ven televisi)n* etctera" A ellas pode+os a=re=ar otras co+o control paterno
so(re el uso $ue los ni4os 'acen de la televisi)nN o correlacional! cuando
despus de un cuidadoso anlisis de las varia(les presupone+os unas
relaciones entre ellas"
&or eje+plo* al leer cuidadosa+ente los estudios eectuados so(re la
relaci)n ni4o6televisi)n* tendra+os una (ase para 'ipotetizar una relaci)n
entre el tie+po $ue dedican los ni4os a ver televisi)n E el control paterno
so(re el uso $ue 'acen a$ullos de sta* E llevar a ca(o una investi=aci)n
para pro(ar dic'a relaci)n E otras +s"
-n tercer tr+ino* la literatura nos uede revelar la e%istencia de una o
varias relaciones entre concetos o variables. -n dic'a situaci)n* la
investi=aci)n se iniciara co+o correlacional" &or eje+plo* si $uere+os
analizar la relaci)n entre la productividad E la satisacci)n la(oral de ciertos
tra(ajadores en deter+inadas e+presas* E si 'aE estudios al respecto* la
investi=aci)n podr iniciarse co+o correlativa"
-n cuarto tr+ino* la literatura nos uede revelar 2ue e%isten una o
varias teor0as 2ue se alican a nuestro roblema de investi(aci,n) en estos
casos* el estudio puede iniciarse co+o e@plicativo" %i pensa+os analizar por
$u ciertos ejecutivos estn +s +otivados intrnseca+ente 'acia su tra(ajo
$ue otros* al revisar la literatura nos encontrare+os con la teora de la
relaci)n entre las caractersticas del tra(ajo E la +otivaci)n intrnseca* la
cual posee evidencia e+prica de diversos conte@tos" -ntonces pensara+os
en llevar a ca(o un estudio para e@plicar el en)+eno en nuestro conte@to"
&or otra parte* el sentido 2ue el investi(ador le d a su estudio
determinar c,mo se iniciar ste. %i piensa en realizar una investi=aci)n
so(re un te+a Ea estudiado previa+ente* pero dndole un sentido dierente*
el estudio puede iniciarse co+o e@ploratorio" ,e este +odo* el lideraz=o se
'a investi=ado en +uE diversos conte@tos E situaciones Len or=anizaciones
de distintos ta+a4os E caractersticas* con tra(ajadores de lnea* =erentes*
supervisores* etcteraN en el proceso de ense4anza6aprendizajeN en diversos
+ovi+ientos sociales +asivos E otros +uc'os conte@tosM"
Asi+is+o* las prisiones co+o or+a de or=anizaci)n ta+(in se 'an
estudiado" %in e+(ar=o* $uizs al=uien pretenda llevar a ca(o una
investi=aci)n para analizar las caractersticas de las lideresas en las crceles
o reclusorios e+eniles de la Ciudad de %an Jos de Costa .ica E $u
actores 'acen $ue ejerzan ese lideraz=o" -l estudio se iniciara co+o
e@ploratorio* suponiendo $ue no encuentre antecedentes desarrollados so(re
los +otivos $ue provocan este en)+eno del lideraz=o"
DE"INICIN DEL ALCANCE DE
LA INVESTIGACIN A
REALI,AR
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
,e i=ual +anera* un investi=ador puede pretender s)lo indicar cul es el
nivel de +otivaci)n intrnseca 'acia el tra(ajo E la satisacci)n la(oral en un
deter+inado =rupo de directores de or=anizaciones industriales* E aun$ue
e@ista una teora $ue e@pli$ue c)+o se relacionan a+(os conceptos* el
estudio se iniciar E concluir co+o descriptivo" %i (uscara pri+ero
descri(ir dic'os conceptos E lue=o relacionarlos* su estudio iniciara co+o
descriptivo E posterior+ente sera correlativo"
,esde lue=o* cuantos +s antecedentes 'aEa* +aEor ser la precisi)n
inicial de la investi=aci)n" Asi+is+o* co+o vi+os anterior+ente* es posi(le
$ue el estudio inicie co+o e@ploratorio E ter+ine siendo e@plicativo"
En )12 e2*8di12 c8a)i*a*i312
#a +aEor parte de las veces stos se inician co+o e@ploratorios E
descriptivosN pero se plantean con alcances correlaci)nales Lsin
consideraci)n estadsticaM o de asociaci)n E e@plicativos" Ms $ue la
revisi)n de la literatura E lo $ue se encuentre en ella* lo $ue inluEe en el
alcance de la investi=aci)n es el tra(ajo de ca+po inicial E posterior" &or
eje+plo* un investi=ador $ue pretende entrevistar a terroristas para descri(ir
sus +odos de operar L(ajo es$ue+as no estructuradosMN sin e+(ar=o*
durante sus entrevistas iniciales co+ienza a interesarse por sus +otiva6
ciones* pensa+ientos* or+as de perci(ir el +undo* razones por las $ue
act;an de deter+inada or+a" 7nicia su investi=aci)n co+o descriptiva E
concluEe siendo causal"
PCU$L DE LOS CUATRO TI%OS DE ESTUDIO ES EL
ME!ORR
#os autores 'an escuc'ado esta pre=unta en (oca de estudiantes* E la
respuesta es +uE si+pleH nin=uno* los cuatro tios de investi(aci,n son
i(ualmente vlidos e imortantes. :odos 'an contri(uido al avance de las
dierentes ciencias" Cada uno tiene sus o(jetivos E raz)n de ser" -n este
sentido* un estudiante no de(e preocuparse si su estudio va a ser o iniciarse
co+o e@ploratorio* descriptivo* correlacional o e@plicativoN +s (ien de(e
interesarse por 'acerlo (ien E contri(uir al conoci+iento de un en)+eno"
Rue la investi=aci)n sea de un tipo u otro* o incluEa ele+entos de uno o +s
de stos* depende de c)+o se plantee el pro(le+a de investi=aci)n Lsi lo
enoca cuantitativa+enteM o del tra(ajo de ca+po Lsi lo 'ace
cualitativa+enteM* o (ien de a+(os aspectos Lsi lo 'ace (ajo una perspectiva
+i@taM" #a investi=aci)n de(e 'acerse Oa la +edidaO del pro(le+a $ue se
or+ule o del tra(ajo de ca+po $ue se esta(lezca* es decir* no deci+os a
riori OvoE a llevar a ca(o un estudio e@ploratorio o descriptivoO* sino $ue
pri+e6
DE"INICIN DEL ALCANCE DE
LA INVESTIGACIN A REALI,AR
ro plantea+os el pro(le+a E revisa+os la literatura E* despus* analiza+os si la investi=aci)n va a ser de
una u otra clase Leno$ue cuantitativoMN o eectua+os una in+ersi)n en el ca+po E co+enza+os a
recolectar datos* y despus va+os ijando el alcance del estudio Leno$ue cualitativoM"
Q Fna vez $ue 'e+os eectuado la revisi)n de la literatura y aina+os el plantea+iento del pro(le+a Len
estudios cuantitativosM* o realiza+os una in+ersi)n en el ca+po o inicia+os la recolecci)n de los datos
Len estudios cualitativosM* considera+os $u alcances inicial y inal tendr nuestra investi=aci)nH
e@ploratoria* descriptiva* correlacional o e@plicativa" -s decir* X'asta d)nde* en tr+inos de
conoci+iento* es posi(le $ue lle=ue nuestro estudioY
Q -n ocasiones* al desarrollar nuestra investi=aci)n* nos percata+os de $ue el alcance ser dierente del
$ue 'a(a+os proEectado" &or eje+plo* ser e@plicativo cuando pensa+os $ue su alcance inal sera
descriptivo"
Q 9in=;n tipo de estudio es superior a los de+s* todos son si=niicativos E valiosos" #a dierencia para
ele=ir uno u otro tipo de investi=aci)n estri(a en el =rado de desarrollo del conoci+iento respecto al
te+a a estudiar E a los o(jetivos planteados* as co+o el eno$ue ele=ido Lcuantitativo* cualitativo o
+i@toM"
Q #os estudios e@ploratorios tienen co+o o(jetivo esencial a+iliarizarnos con un t)pico desconocido o
poco estudiado o novedoso" -sta clase de investi=aciones sirven para desarrollar +todos a utilizar en
estudios +s proundos"
Q #os estudios descriptivos sirven para analizar c)+o es E c)+o se +aniiestan un en)+eno E sus
co+ponentes"
Q #os estudios correlaci)nales pretenden o(servar c)+o se relacionan o vinculan diversos en)+enos
entre s* o si no se relacionan"
Q #os estudios e@plicativos (uscan encontrar las razones o causas $ue provocan ciertos en)+enos" A
nivel cotidiano E personal* sera co+o investi=ar por $u a Irenda le =usta tanto ir a (ailar a una disco!
por $u se incendi) un ediicio o por $u se realiz) un atentado terrorista"
Q Fna +is+a investi=aci)n puede a(arcar ines e@ploratorios* en su inicio* E ter+inar siendo descriptiva*
correlacional E 'asta e@plicativaH todo se=;n los o(jetivos del investi=ador"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
Correlaci)n -no$ue cuantitativo -@ploraci)n
,escripci)n -@plicaci)n :ipo =enrico de estudio
-no$ue cualitativo
$=ercicios
DE"INICIN DEL ALCANCE DE
LA INVESTIGACIN A
REALI,AR
HF.:A,/* J" L2111M*
&etodolo(0a de la investi(aci,n holstica L2a" ed"M* Caracas* Venezuela* %U&A#"
$=emlos
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
DE"INICIN DEL ALCANCE DE LA INVESTIGACIN A REALI,AR
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
QU SON LAS (I%TESISR
%on =uas para una investi=aci)n" *as hi,tesis indican lo 2ue estamos buscando o tratando de robar y
se definen como e%licaciones tentativas del fen,meno investi(ado! formuladas a manera de
roosiciones. ,e 'ec'o* en nuestra vida cotidiana constante+ente ela(ora+os 'ip)tesis acerca de +uc'as
cosas E lue=o inda=a+os su veracidad" &or eje+plo* esta(lece+os una pre=unta de investi=aci)nH X#e =us6
tar a AnaY E una 'ip)tesisH OUo le resulto atractivo a Ana"O -sta 'ip)tesis es una e@plicaci)n tentativa E
est or+ulada co+o proposici)n" ,espus investi=a+os si se acepta o se rec'aza la 'ip)tesis* cortejando
a Ana E o(servando el resultado" #as 'ip)tesis son el centro* la +dula o el eje del +todo deductivo
cuantitativo"
PEN TODA INVESTIGACIN DEBEMOS %LANTEAR (I%TESISR
9o* no todas las investi=aciones plantean 'ip)tesis" -l 'ec'o de $ue or+ule+os o no 'ip)tesis depende
de dos actores esencialesH el eno$ue del estudio E el alcance inicial del +is+o"
#as investi=aciones cuantitativas* cuEo +todo es el deductivo s or+ulan
'ip)tesis* sie+pre E cuando se deina desde el inicio $ue su alcance ser correlacional o e@plicativo* o en
caso de un estudio descriptivo* $ue intente pronosticar una cira o un 'ec'o"
Fn eje+plo de este ;lti+o caso sera un estudio $ue
;nica+ente pretenda +edir el ndice delictivo en una ciudad*
co+o parte de +ediciones cuantitativas $ue pretenden
descri(ir el =rado de inse=uridad Lno (usca relacionar la inci6
dencia delictiva con otros actores co+o el creci+iento
po(lacional* el au+ento en los niveles de po(reza o la dro=adicci)nN ni +uc'o +enos esta(lecer las causas
de tal ndiceM" -ntonces tentativa+ente pronosticara +ediante una 'ip)tesis $ue Oel ndice delictivo para
el si=uiente se+estre ser +enor de cierto n;+ero o proporci)n de actos cri+inalesO Ldi=a+os 1 delito por
cada 1 111 'a(itantesM"
#os estudios cualitativos* por lo re=ular* no or+ulan 'ip)tesis antes de recolectar datos Laun$ue no
sie+pre es el caso* tal E co+o se co+ent) en el pri+er captuloM" %u naturaleza es +s (ien inductiva* lo
cual es cierto* particular+ente* si su alcance es e@ploratorio o descriptivo" ,esde lue=o* cuando su alcance
es correlacional o e@plicativo pueden or+ular 'ip)tesis durante la o(tenci)n de la inor+aci)n* despus
de reca(ar datos* al analizarlos o al esta(lecer las conclusiones"
Fn eje+plo de un estudio cualitativo en la recolecci)n de los datos $ue esta(leci) 'ip)tesis ue el de
Miura L2112M" %u investi=aci)n se dedic) a analizar la crisis de identidad surida por +ujeres $ue 'a(an
e@peri+entado la +uerte de sus esposos* Ea sea por accidente o ener+edad* E a proponer alternativas para
enrentar dic'a crisis"
#a revisi)n de la literatura le indica(a $ue esa crisis se presenta(a E decidi) or+ular entre otras
'ip)tesis las si=uientesH Ola crisis de identidad por la +uerte del ser $uerido se ori=ina por$ue no se
trasciende el nivel de concienciaO" &osterior+ente realiz) entrevistas a(iertas para conocer si se presenta(a
una crisis* c)+o se +aniesta(a en senti+ientos E e+ociones* $u proceso e@peri+enta(an E la or+a en
$ue la vivan* ade+s de si trascenda el nivel de conciencia"
A raz de las entrevistas* la investi=adora desarroll) e i+plant) un taller $ue consista de dos asesH la
rimera para a'ondar en las e+ociones $ue se 'a(an revelado en las entrevistasH +iedo* an=ustia* tristeza*
vaco e@istencial* (ajo sentido de vida* etctera* E vincular la crisis con la trascendencia del nivel de
concienciaN la se(unda para $ue* en su e@periencia* las +ujeres con sus propias pala(ras su=irieran la
+anera en $ue de(era a(ordarse E estructurarse el taller" Co+pro() su 'ip)tesis Laun$ue no era su
o(jetivo centralM E =ener) un taller $ue servir para las +ujeres $ue enrenten el deceso de su pareja"
#os estudios +i@tos ta+(in pueden tener o no 'ip)tesis" -n la +odalidad de las dos ases laLsM
tendran en la etapa cuantitativa E ocasional+ente en a+(as" -n la vertiente del eno$ue principal es
posi(le or+ular 'ip)tesis si el estudio es +s (ien de corte cuantitativo" Final+ente en el eno$ue +i@to*
donde se +ezclan a+(os +todos* ta+(in sur=iran las 'ip)tesis antes de recolectar los datos" #o anterior
se e@presa en el cuadro >"1"
Cuando 'e+os planteado el pro(le+a de investi=aci)n* revisado la literatura E conte@tualizado dic'o
pro(le+a +ediante la construcci)n del +arco te)rico* 'e+os visto $ue nuestro estudio iniciara co+o
descriptivo* correlacional o e@plicativo* E $ue co+o investi=adores decidi+os 'asta d)nde $uere+os E
pode+os lle=arN ade+s de $ue 'aE una cierta visi)n deductiva* el si=uiente paso casi sie+pre consiste en
esta(lecer =uas precisas del pro(le+a de investi=aci)n o de en)+enos $ue estudia+osH las 'ip)tesis"
-n una investi=aci)n pode+os tener una* dos o varias 'ip)tesis"
,ados los razona+ientos de este apartado* a'ora co+entare+os en torno a las 'ip)tesis* (sica+ente
desde una perspectiva deducti!a/cuantitati!a.
PLAS (I%TESIS SON SIEM%RE VERDADERASR
*as hi,tesis no necesariamente son verdaderas! pueden o no serlo* E pueden o no co+pro(arse con
'ec'os" %on e@plicaciones tentativas* no los 'ec'os en s" Al
"ORMULACIN DE (I%TESIS
METODOLOGA DE
LA INVESTIGACIN
or+ularlas* el investi=ador no est se=uro de $ue vaEan a co+pro(arse"
Co+o +encionan E eje+pliican IlacP E C'a+pion L12A>M* una 'ip)tesis es
dierente de una air+aci)n de 'ec'o" %i al=uien 'ipotetiza $ue* en un pas
deter+inado* las a+ilias $ue viven en zonas ur(anas tienen +enor n;+ero
de 'ijos $ue las a+ilias $ue viven en zonas rurales* esta 'ip)tesis puede ser
o no co+pro(ada" -n ca+(io* si al=uien air+a lo anterior (asndose en
inor+aci)n de un censo po(lacional reciente+ente eectuado en ese pas*
no esta(lece una 'ip)tesis sino $ue air+a un 'ec'o" -s decir* al esta(lecer
sus 'ip)tesis* el investi=ador desconoce si sern o no verdaderas"
,entro de la investi=aci)n cientica* las 'ip)tesis son proposiciones
tentativas acerca de las relaciones entre dos o +s varia(les* E se apoEan en
conoci+ientos or=anizados E siste+atizados"
"ORMULACIN
DE (I%TESIS
*as hi,tesis pueden ser +s o +enos =enerales o precisas* e involucrar dos o +s varia(lesN pero en
cual$uier caso son s,lo roosiciones su=etas a comrobaci,n em0rica y a veriicaci)n en la realidad Lpara
la investi=aci)n cuantitativaM E o(servaci)n en el ca+po Lpara la investi=aci)n
cualitativaM" -l pri+er eje+plo* vincula dos varia(lesH Opro@i+idad sica
entre los 'o=ares de los noviosO E Onivel de satisacci)nO"
PQU SON LAS VARIABLESR
-n este punto es necesario deinir $u es una varia(le" Una variable es una
roiedad 2ue uede variar y cuya variaci,n es suscetible de medirse u
observarse. -je+plos de varia(les son el se@o* la +otivaci)n intrnseca 'acia el
tra(ajo* el atractivo sico* el aprendizaje de conceptos* el conoci+iento
'ist)rico so(re los esuerzos de inte=raci)n de %i+)n Iolvar* la reli=i)n* la
resistencia de un natural* la a=resividad ver(al* la personalidad autoritaria* la
cultura iscal E la e@posici)n a una ca+pa4a de propa=anda polti6
$=emlos
M'$%D%L%&E D: E ')*ES$'&(C'D)
ca" #a varia(le se aplica a un =rupo de personas u o(jetos* los cuales
ad$uieren diversos valores o +aniestaciones respecto a la varia(le" &or
eje+plo* la inteli8 (encia+ es posi(le clasiicar a las personas de acuerdo con
su inteli=enciaN no todas las personas poseen el +is+o nivel de inteli=encia*
varan en ello"
/tras varia(les son la productividad de un deter+inado tipo de se+illa*
la rapidez con $ue se orece un servicio* la eiciencia de un procedi+iento
de construcci)n* la eectividad de una vacuna* el tie+po $ue tarda en
+aniestarse una ener+edad* etctera L'aE variaci)n en todos los casosM"
#as varia(les ad$uieren valor para la investi=aci)n cientica cuando
lle=an a relacionarse con otras Lor+ar parte de una 'ip)tesis o una teoraM"
-n este caso se les suele deno+inar Oconstructos o construcciones
'ipotticasO"
PCMO SE RELACIONAN LAS (I%TESIS? LAS %REGUNTAS Y LOS OB!ETIVOS DE
INVESTIGACIN EN EL EN"OQUE DEDUCTIVO'CUANTITATIVOR
#as 'ip)tesis proponen tentativa+ente las respuestas a
las pre=untas de investi=aci)nN la relaci)n entre a+(as
es directa e nti+a" #as 'ip)tesis relevan a los o(jetivos
E las pre=untas de investi=aci)n para =uiar el estudio*
dentro del eno$ue cuantitativo o +i@to" &or ello* las
hi,tesis com1nmente sur8
(en de los ob=etivos y las re(untas de investi(aci,n! una vez $ue stas 'an
sido reevaluadas a raz de la revisi)n de la literatura"
PDE DNDE SURGEN LAS (I%TESISR
Iajo el eno$ue cuantitativo* E si 'e+os se=uido paso por paso el proceso
de investi=aci)n* es natural $ue las 'ip)tesis surjan del plantea+iento del
pro(le+a $ue* co+o recorda+os* se vuelve a evaluar E si es necesario se
replantea despus de revisar la literatura" -s decir* provienen de la revisi)n
+is+a de la literatura" Nuestras hi,tesis ueden sur(ir de un ostulado de
una teor0a! del anlisis de sta! de (enerali/aciones em0ricas ertinentes a
nuestro roblema de investi(aci,n y de estudios revisados o antecedentes
consultados.
$%iste! ues! una relaci,n muy estrecha entre el lanteamiento del
roblema! la revisi,n de la literatura y las hi,tesis. #a revisi)n inicial de la
literatura 'ec'a para a+iliarizarnos con el pro(le+a de estudio nos lleva a
plantearlo* despus revisa+os la literatura E aina+os o precisa+os el
plantea+iento* del cual deriva+os
las 'ip)tesis" Al or+ular las 'ip)tesis volve+os a evaluar nuestro plantea+iento
del pro(le+a"
.ecorde+os $ue los o(jetivos E las pre=untas de investi=aci)n son suscepti(les
de reair+arse o +ejorarse durante el desarrollo del estudio" Asi+is+o* durante el
proceso $uiz se nos ocurran otras 'ip)tesis $ue no esta(an conte+pladas en el
plantea+iento ori=inal* producto de nuevas rele@iones* ideas o e@perienciasN
discusiones con proesores* cole=as o e@pertos en el reaN e* incluso* Ode analo=as*
+ediante el descu(ri+iento de se+ejanzas entre la inor+aci)n reerida a otros
conte@tos E la $ue se posee para la realidad del o(jeto de estudioO L.ojas* 2111* p"
2<M" -ste ;lti+o caso 'a ocurrido varias veces en las ciencias sociales" &or eje+plo*
al=unas 'ip)tesis en el rea de la co+unicaci)n no ver(al so(re el +anejo de la
territorialidad 'u+ana sur=ieron de estudios so(re este te+a pero en ani+alesN
al=unas concepciones de la teora del ca+po o psicolo=a topol)=ica LcuEo principal
e@ponente ue Zurt #eKinM tienen antecedentes en la teora del co+porta+iento de
los ca+pos electro+a=nticos" #a teora !alileo* propuesta por Josep' 5oelel E
-dKard #" FinP L1231M para +edir el proceso de la co+unicaci)n* tiene or=enes
i+portantes en la sica E otras ciencias e@actas Llas din+icas del OEoO se apoEan
en nociones del l=e(ra de vectoresM" %elltiz et al. L1231* pp" <?6<<M* al 'a(lar de las
uentes de donde sur=en las 'ip)tesis* escri(enH
#as uentes de 'ip)tesis de un estudio tienen +uc'o $ue ver a la 'ora de deter+inar la
naturaleza de la contri(uci)n de la investi=aci)n en el cuerpo =eneral de
conoci+ientos" Fna 'ip)tesis $ue si+ple+ente e+ana de la intuici)n o de una
sospec'a puede 'acer inal+ente una i+portante contri(uci)n a la ciencia" %in
e+(ar=o* si sola+ente 'a sido co+pro(ada en un estudio* e@isten dos li+itaciones con
respecto a su utilidad" &ri+ero no 'aE se=uridad de $ue las relaciones entre dos
varia(les 'alladas en un deter+inado estudio sern encontradas en otros estudios b"""c
-n se=undo lu=ar* una 'ip)tesis (asada si+ple+ente en una sospec'a no es propicia a
ser relacionada con otro conoci+iento o teora" As pues* los 'allaz=os de un estudio
(asados en tales 'ip)tesis no tienen una clara cone@i)n con el a+plio cuerpo de
conoci+ientos de la ciencia social" &ueden suscitar cuestiones interesantes* pueden
esti+ular posteriores investi=aciones* e incluso pueden ser inte=radas +s tarde en una
teora e@plicatoria" &ero* a +enos $ue tales avances ten=an lu=ar* tienen +uc'as pro(a6
(ilidades de $uedar co+o trozos aislados de inor+aci)n"
U a=re=anH
Fna 'ip)tesis $ue nace de los 'allaz=os de otros estudios est li(re en al=una or+a de
la pri+era de estas li+itaciones" %i la 'ip)tesis est (asada en resultados de otros
estudios* E si el presente estudio apoEa la 'ip)tesis de a$ullos* el resultado 'a(r
servido para conir+ar esta relaci)n de una or+a nor+al b"""c Fna 'ip)tesis $ue se
apoEa no si+ple+ente en los 'allaz=os de un estudio previo* sino en una teora en
tr+inos +s =enerales* est li(re de la se=unda li+itaci)nH la de aisla+iento de un
cuerpo de doctrina +s =eneral"
:ales co+entarios son propios de una visi)n cuantitativa de la investi=aci)n"
ETODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
La2 9i0*e2i2 08eden 28r4ir a8n78e n1 eCi2*a 8n cuerpo terico a=8ndan*e
-sta+os de acuerdo en $ue las 'ip)tesis sur=idas de teoras con evidencia e+prica
superan las dos li+itaciones $ue se4alan %elltiz E sus cole=as L1231M* as co+o en la
air+aci)n de $ue una 'ip)tesis $ue nace de los 'allaz=os de investi=aciones
anteriores vence la pri+era de esas li+itaciones" &ero es necesario recalcar $ue
'ip)tesis ;tiles E ructeras ta+(in pueden ori=inarse en plantea+ientos del
pro(le+a cuidadosa+ente revisados* aun$ue el cuerpo te)rico $ue los sustente no sea
a(undante" A veces la e@periencia E la o(servaci)n constante orecen potencial para
el esta(leci+iento de 'ip)tesis i+portantes* E lo +is+o se dice de la intuici)n"
Cuanto +enor apoEo e+prico previo ten=a una 'ip)tesis* se de(er tener +aEor
cuidado en su ela(oraci)n E evaluaci)n* por$ue ta+poco es reco+enda(le or+ular
'ip)tesis de +anera supericial"
#o $ue s constituEe una =rave alla en la investi=aci)n es or+ular 'ip)tesis sin
'a(er revisado con cuidado la literatura* Ea $ue co+etera+os errores tales co+o
O'ipotetizarO al=o (astante co+pro(ado o O'ipotetizarO al=o $ue 'a sido
contundente+ente rec'azado" Fn eje+plo (urdo* pero ilustrativo sera pretender
esta(lecer la 'ip)tesis de $ue Olos seres 'u+anos pueden volar por s +is+os*
;nica+ente con su cuerpoO" -n deinitiva* la calidad de las 'ip)tesis est relacionada
en or+a positiva con el =rado de e@'austividad con $ue se 'aEa revisado la literatura"
,entro del eno$ue cualitativo* las 'ip)tesis lle=an a sur=ir de la in+ersi)n inicial en el
ca+po* al recolectar datos o co+o producto del anlisis"
PQU CARACTERSTICAS DEBE TENER UNA (I%TESISR
,entro del eno$ue cuantitativo* para $ue una 'ip)tesis sea di=na de to+arse en
cuenta* de(e reunir ciertos re$uisitosH
1" *as hi,tesis deben referirse a una situaci,n social real. Co+o ar=u+enta .ojas L2111M*
las 'ip)tesis s)lo pueden so+eterse a prue(a en un universo E un conte@to (ien
deinidos" &or eje+plo* una 'ip)tesis relativa a al=una varia(le del co+porta+iento
=erencial Ldi=a+os* la +otivaci)nM de(er so6 i +eterse a prue(a en una situaci)n real
Lcon ciertos =erentes de or=anizaciones e@istentes* realesM" -n ocasiones en la +is+a
'ip)tesis se 'ace e@plcita esa realidad LOlos ni4os =uate+altecos $ue viven en zonas
ur(anas i+itarn +aEor conducta violenta de la televisi)n* $ue los ni4os =uate+altecos
j
$ue viven en zonas ruralesOM* E otras veces la realidad se deine a travs
de e@plicaciones $ue aco+pa4an a la 'ip)tesis" As* la 'ip)tesisH Ocuanto
+aEor sea la retroali+entaci)n so(re el dese+pe4o en el tra(ajo $ue
proporcione un =erente a sus supervisores* +s elevada ser la
+otivaci)n intrnseca de stos 'acia sus tareas la(oralesO* no e@plica
$u =erentes* de $u e+presas" U ser necesario conte@tualizar la
realidad de dic'a 'ip)tesisN air+ar por eje+plo $ue se trata de =erentes
de todas las reas de e+presas pura+ente industriales con +s de 1 111
tra(ajadores E u(icadas en Io=ot"
-s +uE recuente $ue* cuando nuestras 'ip)tesis provienen de una
teora o una =eneralizaci)n e+prica Lair+aci)n co+pro(ada varias
veces en la realidadM* sean +aniestaciones conte@tualizadas o casos
concretos de 'ip)tesis =enerales a(stractas" #a 'ip)tesis Oa +aEor
satisacci)n la(oral +aEor productividadO es =eneral E es suscepti(le de
so+eterse a prue(a en diversas realidades Lpases* ciudades* par$ues
industriales o aun en una sola e+presaN con directivos* secretarias u
o(reros* etcteraN en e+presas co+erciales* industriales* de servicios o
co+(inaciones de estos tiposN =irosN etcteraM" -n estos casos* al pro(ar
nuestra 'ip)tesis conte@tualizada aporta+os evidencia en avor de la
'ip)tesis +s =eneral" -s o(vio $ue los conte@tos o las realidades
pueden ser +s o +enos =enerales E* nor+al+ente* 'an sido e@plicados
con claridad en el plantea+iento del pro(le+a" #o $ue 'ace+os al
esta(lecer las 'ip)tesis es volver a analizar si son los adecuados para
nuestro estudio E si es posi(le tener acceso a ellos Lreconir+a+os el
conte@to* (usca+os otro o ajusta+os las 'ip)tesisM"
2" *os trminos Evariables: de la hi,tesis deben ser comrensibles! recisos
y lo ms concretos osible. :r+inos va=os o conusos no tienen ca(ida
en una 'ip)tesis" As* O=lo(alizaci)n de la econo+aO E Osiner=ia
or=anizacionalO son conceptos i+precisos E =enerales $ue de(en
sustituirse por otros +s especicos E concretos"
3" *a relaci,n entre variables rouesta or una hi,tesis debe ser clara y
veros0mil El,(ica:. ,e(e $uedar claro c)+o se estn relacionando las
varia(les E esta relaci)n no puede ser il)=ica" #a 'ip)tesisH Ola
dis+inuci)n del consu+o del petr)leo en -stados Fnidos est
relacionada con el =rado de aprendizaje del l=e(ra por parte de ni4os
$ue asisten a escuelas p;(licas en Iuenos AiresO* sera inveros+il" 9o
es posi(le considerarla"
?" #os tr+inos de la 'ip)tesis E la relaci)n planteada entre ellos de(en
ser o(serva(les E +edi(les* o sea tener reerentes en la realidad" #as
'ip)tesis cienticas* al i=ual $ue los o(jetivos E las pre=untas de
investi=aci)n* no incluEen aspectos +orales ni cuestiones $ue no
pode+os +edir en la realidad" Hip)tesis co+oH Olos 'o+(res +s
elices van al cieloO o Ola li(ertad de espritu est relacionada con la
voluntad creadoraO* i+plican conceptos o relaciones $ue
"ORMULACIN
DE (I%TESIS
METODOLOGA DE
LA
INVESTIGACIN
no poseen reerentes e+pricosN por lo tanto* no son ;tiles co+o 'ip)tesis
para investi=ar cientica+ente ni se pueden so+eter a prue(a en la realidad"
<" *as hi,tesis deben estar relacionadas con tcnicas disonibles ara
robarlas. -ste re$uisito est estrec'a+ente relacionado con el anterior E se
reiere a $ue al or+ular una 'ip)tesis* tene+os $ue analizar si e@isten
tcnicas o 'erra+ientas de la investi=aci)n* para poder veriicarla* si es
posi(le desarrollarlas E si se encuentran a nuestro alcance"
%e puede dar el caso de $ue e@istan esas tcnicasN pero por ciertas
razones no ten=a+os acceso a ellas" Al=uien podra intentar pro(ar 'ip)tesis
reerentes a la desviaci)n presupuestal en el =asto p;(lico de un pas
latinoa+ericano o a la red de narcotraicantes en la ciudad de Mia+i* pero
no disponer de or+as realistas de o(tener sus datos" -ntonces* su 'ip)tesis
aun$ue te)rica+ente sea +uE valiosa* no se puede pro(ar en realidad"
-n el caso de 'ip)tesis para estudios cualitativos $ue las or+ulen* (asta
con $ue sean co+prensi(les E las varia(les se eval;en de +anera e+prica o
sea posi(le recolectar datos so(re stas Len el conte@to* a+(iente o
co+unidad estudiadaM"
PQU TI%OS DE (I%TESIS SE %UEDEN
ESTABLECERR
-@isten diversas or+as de clasiicar las 'ip)tesis* aun$ue en este apartado
nos va+os a concentrar en la si=uiente clasiicaci)n* $ue resulta apropiada
unda+ental+ente para el eno$ue cuantitativoH 1" hi,tesis de
investi(aci,n! M. hi,tesis nulas! 3" hi,tesis alternativas E ?" 3i,tesis
estad0sticas.
PQU SON LAS (I%TESIS DE
INVESTIGACINR
#o $ue a lo lar=o de este captulo 'e+os deinido co+o 'ip)tesis son en
realidad las 'ip)tesis de investi=aci)n" Wstas se deinen co+o
Oproposiciones tentativas acerca de las posi(les relaciones entre dos o +s
varia(les* E $ue cu+plen con los cinco re$uisitos +encionadosO" %e les
suele si+(olizar co+o jH7 o bH13 H2* H63c etctera Lsi son variasM* E ta+(in
se les deno+ina hi,tesis de traba=o. A su vez* las 'ip)tesis de
investi=aci)n pueden serH
"ORMULACIN DE
(I%TESIS
(i0*e2i2 de2cri0*i3a2 de) 3a)1r de )a2 3aria=)e2 78e 2e 3a a
1=2er3ar en 8n c1n*eC*1 1 en )a +ani6e2*acin de 1*ra 3aria=)e
.
$=emlo
#as 'ip)tesis de este tipo se utilizan a veces en
estudios descriptivos" &ero ca(e co+entar $ue no en
todas las investi=aciones descriptivas se or+ulan
'ip)tesis o $ue stas son air+aciones +s =enerales LOla
ansiedad en los j)venes alco')licos ser elevadaO*
Odurante este a4o* los presupuestos de
pu(licidad se incre+entarn entre <1 E >1 por cientoO* Ola +otivaci)n
e@trnseca de los o(reros de las plantas de las zonas industriales de
Valencia* Venezuela* dis+inuirO* Oel n;+ero de trata+ientos
psicoteraputicos va a au+entar en las ur(es suda+ericanas con +s de 3
+illones de 'a(itantesOM" 9o es sencillo realizar esti+aciones con cierta
precisi)n respecto a en)+enos del co+porta+iento 'u+ano"
(i0*e2i2 c1rre)acina)e2
-speciican las relaciones entre dos o +s varia(les" Corresponden a los
estudios correlaci)nales E pueden esta(lecer la asociaci)n entre dos
varia(les LOla inteli=encia est relacionada con la +e+oriaO* Ola e@posici)n
por parte de los adolescentes a videos +usicales con alto contenido se@ual
est asociada con la +aniestaci)n de estrate=ias en las relaciones
interpersonales 'eterose@uales para esta(lecer contacto se@ualOMN o
esta(lecer la asociaci)n entre +s de dos varia(les LOla atracci)n sica* las
de+ostraciones de aecto* la si+ilitud en valores E la satisacci)n en el
noviaz=o* se encuentran vinculadas entre sO* Ola inteli=encia* la +e6
1
Al=unos investi=adores consideran estas 'ip)tesis co+o air+aciones
OunivariadasO" Ar=u+entan $ue no se relacionan varia(les" /pinan $ue* +s
$ue relacionar las varia(les* se est planteando c)+o se va a +aniestar una
varia(le en una OconstanteO Ldespus de todo* en los eje+plos el =rupo
+edido de personas u o(jetos es constanteM" -ste razona+iento tiene
validez* E entonces tal vez de(era+os decir Orelacionan tr+inosO" %in
e+(ar=o* consulta+os a al=unos =rupos de estudiantes* $uienes
+aniestaron $ue les resulta(a dicil co+prender la noci)n de relacionar
una varia(le con una constante" &or ello* se 'a(la de 'ip)tesis descriptivas
$ue relacionan dos varia(les"
METODOLOGA DE U INVESTIGACIN
+oria E las caliicaciones o(tenidas estn relacionadas* en estudiantes
uru=uaEos de postrado en ciencias socialesOM"
%in e+(ar=o* las 'ip)tesis correlaci)nales no s)lo pueden esta(lecer $ue
dos o +s varia(les se encuentran asociadas* sino ta+(in c)+o lo estn"
Alcanzan el nivel predictivo E parcial+ente e@plicativo"
$=emlos
-n estos eje+plos* no s)lo se esta(lece $ue 'aE relaci)n entre las
varia(les* sino ta+(in c)+o es la relaci)n L$u direcci)n si=ueM" Co+o se
co+prender* es dierente 'ipotetizar $ue dos o +s varia(les estn
relacionadas* a 'ipotetizar c)+o son estas relaciones" -n el captulo
OAnlisis e interpretaci)n de los datosO se e@plica +s a ondo el te+a de la
correlaci)n cuantitativa E los tipos de correlaci)n entre varia(les" &or el
+o+ento dire+os $ue cuando se correlacionan dos varia(les* se le conoce
co+o Ocorrelaci)n (ivariadaON E cuando se correlacionan varias* se le lla+a
Ocorrelaci)n +;ltipleO"
-s necesario a=re=ar $ue* en una hi,tesis de correlaci,n! el orden en
2ue colo2uemos las variables no es imortante Lnin=una varia(le antecede a
la otraN no hay relaci,n de causalidad:. -s lo +is+o indicar Oa +aEor N!
+aEor 7A! $ue Oa +aEor 7! +aEor NA) o Oa +aEor N! +enor 7A! $ue Oa +enor
7! +aEor NA.
$=emlo
"ORMULACIN DE
(I%TESIS
Co+o aprendi+os desde pe$ue4osH Oel orden de los actores Lvaria(lesM
no altera el producto Lla 'ip)tesisMO" ,esde lue=o* esto ocurre en la
correlaci)n* +as no en las relaciones de causalidad* donde va+os a ver $ue
s0 i+porta el orden de las varia(les" &ero en la correlaci,n no hablamos de
variables indeendiente y deendiente Lcuando s)lo 'aE correlaci)n* estos
tr+inos carecen de sentidoM" #os estudiantes $ue co+ienzan en sus cursos
de investi=aci)n suelen indicar en toda 'ip)tesis cul es la varia(le
independiente E cul la dependiente" -llo es un error" Rnicamente en
hi,tesis causales se puede 'acer esto"
&or otro lado* es co+;n $ue cuando en la investi=aci)n se pretende
correlacionar varias variables se ten(an diversas hi,tesis! E cada una de
ellas relacione un par de varia(les" &or eje+plo* si $uisira+os relacionar
las varia(les Oatracci)n sicaO* OconianzaO* Opro@i+idad sicaO E
Oe$uidadO en el noviaz=o Ltodas entre sM* esta(lecera+os las 'ip)tesis
correspondientes"
$=emlos
-stas 'ip)tesis de(en conte@tualizarse en su realidad Lcon $u parejasM E
so+eterse a prue(a e+prica"
(i0*e2i2 de )a di6erencia en*re 4r8012
-stas 'ip)tesis se or+ulan en investi=aciones cuEa inalidad es co+parar
=rupos" &or eje+plo* supon=a+os $ue un pu(licista piensa $ue un
co+ercial televisivo en (lanco E ne=ro* cuEo o(jetivo es persuadir a los
adolescentes $ue co+ienzan a u+ar para $ue dejen de 'acerlo* tiene una
eicacia dierente $ue uno en color" %u pre=unta de investi=aci)n seraH Xes
+s eicaz un co+ercial televisivo en (lanco E ne=ro $ue uno en color*
cuEo +ensaje es persuadir a los adolescentes $ue co+ienzan a u+ar para
$ue dejen de 'acerloY U su 'ip)tesis $uedara or+ulada asH
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
$=emlo
/tros eje+plos de este tipo de 'ip)tesis seranH
$=emlos
-n a+(os eje+plos se plantea una posi(le dierencia entre =rupos* s)lo
$ue en el pri+ero de ellos ;nica+ente se esta(lece $ue O'aE dierenciaO
entre los =rupos $ue se estn co+parandoN pero no se air+a a cul de los
=rupos avorece la dierencia" 9o esta(lece si el eecto persuasivo es +aEor
en los adolescentes $ue ven el co+ercial en (lanco E ne=ro* o en $uienes lo
ven en color" %e li+ita a decir $ue se espera una dierencia" -n ca+(io* en el
se=undo* ade+s de esta(lecer la dierencia* se especiica a cul de los
=rupos por co+parar avorece Llos j)venes son $uienes* se=;n se piensa*
atri(uirn +aEor i+portancia al Oatractivo sicoOM"
Cuando el investi=ador no tiene (ases para presuponer en avor de $u
=rupo ser la dierencia* or+ula una 'ip)tesis si+ple de dierencia de
=rupos Lco+o el pri+er eje+plo de los co+ercialesM" U cuando s tiene
(ases* esta(lece una 'ip)tesis direccional de dierencia de =rupos Lco+o el
se=undo eje+ploM" -sto ;lti+o por lo co+;n sucede cuando la 'ip)tesis se
deriva de una teora o estudios antecedentes* o (ien el investi=ador est
(astante a+iliarizado con el pro(le+a de estudio"
-sta clase de 'ip)tesis lle=a a a(arcar dos* tres o +s =rupos"
$=emlo
2
&or supuesto* los no+(res son icticios" %i al=una telenovela se 'a
titulado Lo titular en el uturoM as* es tan s)lo una coincidencia"
"ORMULACIN
DE (I%TESIS
Al=unos investi=adores consideran las 'ip)tesis de dierencia de =rupos
co+o un tipo de 'ip)tesis correlaci)nales* por$ue en ;lti+a instancia
relacionan dos o +s varia(les" -l caso de la i+portancia del atractivo sico
relaciona las varia(les Ose@oO con Oatri(uci)n de la i+portancia del atractivo
sico en las relaciones 'eterose@ualesO" #a dierencia entre a+(as clases de
'ip)tesis estri(a en $ue nor+al+ente en las 'ip)tesis de dierencia de
=rupos una de las varia(les La$ulla so(re la cual se dividen los =ruposM
ad$uiere un n;+ero +s li+itado de valores L'a(r tantos valores co+o
=rupos se co+parenM $ue los valores $ue ad$uieren las varia(les de las
'ip)tesis correlaci)nales" U 'an sido dierenciadas de(ido a $ue* por su
nivel de +edici)n* re$uieren anlisis estadsticos distintos" %i usted no
entendi) (ien este ;lti+o prrao* no se preocupe* pues no se 'a(la todava
so(re Oniveles de +edici)nO" -sta discusi)n ue introducida por$ue 'aE
al=unos investi=adores $ue diieren en lo co+entado" &ensa+os $ue*
cuando Ea se 'aEan visto los te+as Oniveles de +edici)nO Lcaptulo 11M E
O+todos o prue(as estadsticas para+tricas E no para+tricasO Lcaptulo
11M * se co+prender esta discusi)n"
-s posi(le $ue las 'ip)tesis de dierencia de =rupos or+en parte de
estudios correlaci)nales si ;nica+ente esta(lecen $ue 'aE dierencia entre
los =rupos* aun$ue esta(lezcan en avor de $u =rupo se encuentra est"
A'ora (ien* si ade+s de esta(lecer tales dierencias e@plican el por$u de
las dierencias* entonces son 'ip)tesis de estudios e@plicativos" Asi+is+o*
lle=a a darse el caso de una investi=aci)n $ue se inicie co+o correlacional E
ter+ine co+o e@plicativa" -n sntesis* los estudios correlaci)nales se
caracterizan por tener 'ip)tesis correlaci)nales* 'ip)tesis de dierencias de
=rupos o a+(os tipos"
(i0*e2i2 78e e2*a=)ecen re)aci1ne2 de ca82a)idad
-ste tipo de 'ip)tesis no sola+ente air+a las relaciones entre dos o +s
varia(les E c)+o se dan dic'as relaciones* sino $ue ade+s proponen un
Osentido de entendi+ientoO de ellas" -ste sentido puede ser +s o +enos
co+pleto* dependiendo del n;+ero de varia(les $ue se incluEan* pero
todas estas 'ip)tesis esta(lecen relaciones de causa6eecto"
$=emlos
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
#as 'ip)tesis correlaci)nales pueden
si+(olizarse co+o AN66666U) E las 'ip)tesis causales* co+o en el
cuadro"
Correlaci,n y causalidad son conceptos asociados pero distintos"
%i dos varia(les estn correlacionadas* ello no necesaria+ente i+plica
$ue una ser causa de la otra" %upon=a+os $ue una e+presa a(rica un
producto $ue se vende poco E decide +ejo6
rarlo* lo 'ace E lanza una ca+pa4a para anunciar el producto en radio E televisi)n" ,espus o(serva $ue
au+entan las ventas del producto" #os ejecutivos de la e+presa podran decir $ue el lanza+iento de la
ca+pa4a est relacionado con el incre+ento en las ventasN pero si no se de+uestra la causalidad no es
posi(le ase=urar $ue la ca+pa4a 'aEa provocado tal incre+ento" Ruiz la ca+pa4a sea la causa del
au+ento* pero tal vez la causa sea en s la +ejora al producto* una e@celente estrate=ia de co+ercializaci)n
u otro actor* o (ien todas pueden ser causas"
/tro caso es el $ue se e@plic) en el captulo anterior" ,onde la OestaturaO arec0a estar correlacionada
con la Ointeli=enciaO* en ni4os cuEas edades oscila(an entre los 3 E 12 a4os Llos ni4os con +aEor estatura
tendan a o(tener las caliicaciones +s altas en la prue(a de inteli=enciaMN pero la realidad era $ue la
O+aduraci)nO era la varia(le $ue esta(a relacionada con Ola respuesta a una prue(a de inteli=enciaO L+s
$ue a la inteli=encia en sM" #a correlaci)n no tena sentidoN +uc'o +enos lo tendra esta(lecer una
causalidad* air+ando $ue la estatura es causa de la inteli=encia o $ue* por lo +enos* inluEe en ella" -s
decir* no todas las correlaciones tienen sentido E no sie+pre $ue se encuentra una correlaci)n puede
inerirse causalidad" %i cada vez $ue se o(tiene una correlaci)n se supusiera causalidad* ello e$uivaldra a
decir $ue cada vez $ue se o(serva a una se4ora E a un ni4o juntos se supusiera $ue ella es su +adre* cuando
puede ser su ta* una vecina o una se4ora $ue por casualidad se coloc) +uE cerca del ni4o"
Para establecer causalidad antes debe haberse demostrado correlaci,n! pero ade+s la causa de(e
ocurrir antes $ue el eecto" Asi+is+o* los ca+(ios en la causa de(en provocar ca+(ios en el eecto"
Al 'a(lar de 'ip)tesis* a las supuestas causas se les conoce co+o Ovaria(les independientesO E a los
eectos co+o Ovaria(les dependientesO" mnica+ente es posi(le 'a(lar de varia(les independientes E
dependientes cuando se or+ulan 'ip)tesis causales o 'ip)tesis de la dierencia de =rupos* sie+pre E cuando
en estas ;lti+as se e@pli$ue cul es la causa de la dierencia 'ipotetizada"
A continuaci)n se e@ponen distintos tipos de hi,tesis causales+
A" 3i,tesis causales bivariadas. -n stas se plantea una relaci)n entre una varia(le independiente E una
varia(le dependiente" &or eje+ploH O&erci(ir $ue
"ORMULACIN
DE (I%TESIS
otra persona del se@o opuesto es si+ilar a uno en
cuanto a reli=i)n* valores E creencias nos provoca
+aEor atracci)n sica
'acia ella"O LFi=ura >"1"M I" 3i,tesis causal multivariadas. &lantean una relaci)n entre diversas varia(les
independientes E una dependiente* o una independiente E varias dependientes* o diversas varia(les
independientes E varias dependientesH
$=emlo
$=emlo
#as 'ip)tesis +ultivariadas plantean otro tipo de relaciones causales* en
donde ciertas varia(les intervienen +odiicando la relaci)n Ehi,tesis con
resencia de variables intervinientes:.
$=emlo
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
-s posi(le $ue 'aEa estructuras causales de varia(les +s co+plejas $ue
resulta dicil e@presar en una sola 'ip)tesis* por$ue las varia(les se
relacionan entre s de distintas +aneras" -ntonces se plantean las relaciones
causales en dos o +s 'ip)tesis* o de or+a =rica" LFi=ura >"<"M
-l es$ue+a de la i=ura >"< podra des=losarse en +;ltiples 'ip)tesisN
por eje+plo*
Hp O#a pa=a incre+enta la satisacci)n la(oral"O
H2H O#a inte=raci)n* la co+unicaci)n instru+ental E la co+unicaci)n
or+al incre+entan la satisacci)n la(oral"O H3H O#a centralizaci)n
dis+inuEe la satisacci)n la(oral"O H?H O#a satisacci)n la(oral inluEe
en la reasi=naci)n de personal"O H<H O#a oportunidad de capacitaci)n E
e+pleo +ediatiza la vinculaci)n
entre la satisacci)n la(oral E la reasi=naci)n de personal"O H>H O#a
reasi=naci)n de personal aecta la inte=raci)n* la eectividad
or=anizacional* la or+alizaci)n* la centralizaci)n E la innovaci)n"O
Cuando se so+eten las hi,tesis causales a anlisis estadstico* se eval;a
la inluencia de cada varia(le independiente LcausaM en la dependiente
LeectoM* E
"ORMULACI
N DE
(I%TESIS
METODOLOGA DE LA
INVESTIGACIN
la inluencia conjunta de todas las varia(les independientes en la
dependiente o dependientes"
PQU SON LAS (I%TESIS NULASR
@
#as hi,tesis nulas son* en cierto +odo* el reverso de las 'ip)tesis de
investi=aci)n" :a+(in constituEen proposiciones acerca de la relaci)n
entre varia(les* s)lo $ue sirven para reutar o ne=ar lo $ue air+a la
'ip)tesis de investi=aci)n" %i la 'ip)tesis de investi=aci)n proponeH Olos
adolescentes le atri(uEen +s i+por6
3
#as varia(les ueron e@tradas de &rice L12AAM"
?
-l sentido $ue en este li(ro se da a la 'ip)tesis nula es el +s co+;n*
el de ne=aci)n de la 'ip)tesis de investi=aci)n* $ue ue propuesto por Fis'er
L12<M" 9o se discuten otras connotaciones o usos del tr+ino Lpor eje+plo*
especiicar un par+etro de ceroM por$ue se =eneraran conusiones entre
estudiantes $ue se inician en la investi=aci)n" &ara a$uellos $ue deseen
conocer +s del te+a* se reco+iendan las si=uientes uentesH Van ,alen E
MeEer L122?* pp" ?136?1?M E* so(re todo* HenPel L12A>* pp" 3?6?1M"
"ORMULACI
N DE
(I%TESIS
rancia al atractivo sico en sus relaciones 'eterose@uales $ue las
adolescentesO* la 'ip)tesis nula postularaH Olos j)venes no le atri(uEen +s
i+portancia al atractivo sico en sus relaciones 'eterose@uales $ue las
adolescentesO"
,e(ido a $ue este tipo de 'ip)tesis resulta la contrapartida de la
'ip)tesis de investi=aci)n* 'aE prctica+ente tantas clases de 'ip)tesis
nulas co+o de investi=aci)n" -s decir* la clasificaci,n de hi,tesis nulas es
similar a la tiolo(0a de la hi,tesis de investi(aci,n+ hi,tesis nulas
descritivas de una variable 2ue se va a observar en un conte%to! hi,tesis
2ue nie(an o contradicen la relaci,n entre dos o ms variables! hi,tesis
2ue nie(an 2ue haya diferencia entre (ruos 2ue se comaran! e hi,tesis
2ue nie(an la relaci,n de causalidad entre dos o ms variables Len todas
sus or+asM" *as hi,tesis nulas se simboli/an as0+
Ho
Vea+os al=unos eje+plos de 'ip)tesis nulas* $ue corresponden a
eje+plos de 'ip)tesis de investi=aci)n $ue se +encionaron"
$=emlos
PQU SON LAS (I%TESIS
ALTERNATIVASR
Co+o su no+(re lo indica* son osibilidades AalternasA
ante las hi,tesis de investi(aci,n y nula+ orecen otra
descripci)n o e@plicaci)n distintas de las $ue proporcionan estos tipos de
'ip)tesis" %i la 'ip)tesis de investi=aci)n esta(leceH Oesta silla es rojaO* la
nula air+arH Oesta silla no
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
es rojaO* E podran or+ularse una o +s 'ip)tesis alternativasH Oesta silla es
azulO* Oesta silla es verdeO* Oesta silla es a+arillaO* etctera" Cada una
constituEe una descripci)n distinta de las $ue proporcionan las 'ip)tesis de
investi=aci)n E nula" *as hi,tesis alternativas se simboli/an como 3a E
s)lo pueden or+ularse cuando eectiva+ente 'aE otras posi(ilidades*
ade+s de las 'ip)tesis de investi=aci)n E nula" ,e no ser as* no se
or+ulan"
$=emlos
$=emlos
-n este ;lti+o eje+plo* si la 'ip)tesis nula 'u(iera
sido or+ulada de la si=uiente +aneraH
9o 'a(ra posi(ilidad de or+ular una hi,tesis alternativa! puesto $ue
las 'ip)tesis de investi=aci)n E nula a(arcan todas las posi(ilidades"
*as hi,tesis alternativas! co+o puede verse* constituEen otras 'ip)tesis de
investi=aci)n adicionales a la 'ip)tesis de investi=aci)n ori=inal"
PQU SON LAS (I%TESIS ESTADSTICASR
*as hi,tesis estad0sticas son e%clusivas del enfo2ue cuantitativo Eo si se tiene
un comonente considerable de ste: y reresentan la transformaci,n de las
hi,tesis de investi(aci,n! nulas y alternativas en s0mbolos estad0sticos. %e
pueden or+ular s)lo cuando los datos del estudio L$ue se van a recolectar E
analizar para pro(ar o rec'azar las 'ip)tesisM son cuantitativos Ln;+eros*
porcentajes* pro+ediosM" -s decir* el investi=ador traduce su 'ip)tesis de
investi=aci)n E su 'ip)tesis nula LE cuando se or+ulan 'ip)tesis alternativas*
ta+(in stasM en tr+inos estadsticos" Isica+ente hay tres tios de hi,tesis
estad0sticas! $ue corresponden a clasiicaciones de las 'ip)tesis de
investi=aci)n E nulaH 1" de estimaci,n! M. de correlaci,n E 3" de diferencias de
medias. Ha(le+os de cada una de ellas dando eje+plos"
(i0*e2i2 e2*adV2*ica2 de e2*i+acin
Corresponden a las $ue* al 'a(lar de 'ip)tesis de investi=aci)n* ueron
deno+inadas O'ip)tesis descriptivas de una varia(le $ue se va a o(servar en
un conte@toO" %irven para evaluar la suposici)n de un investi=ador respecto al
valor de al=una caracterstica en una +uestra de individuos u o(jetos* E en
una po(laci)n" %e unda+enta en inor+aci)n previa" %upon=a+os $ue*
(asndose en ciertos datos* un investi=ador 'ipotetizaH Oel pro+edio +ensual
de casos de trastorno psiconeur)tico caracterizados por reacci)n astnica* $ue
ueron atendidos en los 'ospitales de la ciudad de #inder(ucP* es +aEor a
211O" U desea transor+ar esta 'ip)tesis de investi=aci)n en una 'ip)tesis
estadstica" #o pri+ero $ue de(e 'acer es analizar cul es la estadstica a $ue
su 'ip)tesis 'ace reerencia Len el eje+plo se trata de un romedio +ensual de
casos atendidosM" -l se=undo paso consiste en encontrar c)+o se si+(oliza esa
estadstica Lpro+edio se si+(oliza co+o N:. -l tercer paso consiste en
traducir la 'ip)tesis de investi=aci)n a una or+a estadsticaH
HiH N S 211 L&ro+edio +ensual de casos atendidos"M
#a 'ip)tesis estadstica nula sera la ne=aci)n de la 'ip)tesis anteriorH
HoH N T 211 LO-l pro+edio +ensual de casos""" es +enor $ue 211"OM
E la 'ip)tesis alternativa seraH HaH N f 211 LO-l pro+edio +ensual de casos""" es
i=ual a 211"OM &osterior+ente* el investi=ador co+parar el pro+edio
esti+ado
por la 'ip)tesis con el pro+edio actual de la +uestra $ue seleccion)" #a
e@actitud de su
"ORMULACIN
DE (I%TESIS
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
esti+aci)n se eval;a con esta co+paraci)n" U co+o se4alan IlacP E C'a+pion L12A>M*
al=unos investi=adores consideran las 'ip)tesis estadsticas de esti+aci)n co+o 'ip)tesis de
dierencia* pues en ;lti+a instancia lo $ue se eval;a es la dierencia entre un valor 'ipotetizado
E un valor o(servado en una sola +uestra" #a esti+aci)n de estas 'ip)tesis no se li+ita a
pro+ediosN puede incluirse cual$uier estadstica Lporcentajes* +edianas* +odas"""M" &ara ello se
su=iere consultar las estadsticas descriptivas en el captulo OAnlisis e interpretaci)n de los
datosO"
(i0*e2i2 e2*adV2*ica2 de c1rre)acin
-stas 'ip)tesis tienen por o(jetivo traducir en tr+inos estadsticos una correlaci)n entre dos o
+s varia(les" -l s+(olo de una correlaci)n entre dos varia(les es OrO L+in;sculaM* E entre +s
de dos varia(les OiYO L+aE;sculaM" #a 'ip)tesis Oa +aEor co'esi)n en un =rupo* +aEor eicacia
en el lo=ro de sus +etas pri+ariasO se traducira asH
(i0*e2i2 e2*adV2*ica2 de )a di6erencia de +edia2 8 1*r12 3a)1re2
-n estas 'ip)tesis se co+para una estadstica entre dos o +s =rupos" %upon=a+os $ue un
investi=ador plantea la si=uiente pre=unta de estudioH Xdiieren los peri)dicos Tle% y Noticias
en cuanto al pro+edio de editoriales +ensuales $ue dedicaron* durante el ;lti+o a4o* al te+a
del desar+e +undialY
<
%u 'ip)tesis de
<
9o+(res icticios"
"ORMULACIN DE
(I%TESIS
investi=aci)n podra serH O-@iste una dierencia entre el
pro+edio de editoriales +ensuales $ue dedic)* durante el
;lti+o a4o* al te+a del desar+e +undial el diario Tle%! E
el $ue dedic) el diario Noticias.A #a estadstica $ue se
co+para entre los =rupos Leditoriales de Tle%! un =rupo* E
editoriales Noticias! otro =rupoM es el pro+edio +ensual
EN:. #a 'ip)tesis estadstica se or+ulara asH
es dierente
HiH Nl n NM Lpro+edio del =rupo 2H editoriales de Noticias:
L&ro+edio del =rupo unoH editoriales de Tle%:
Ho f Nl U NM LO9o 'aE dierencia entre los pro+edios de los dos =rupos"OM
Con otra estadstica LporcentajeM E tres =rupos* se o(tendran 'ip)tesis estadsticas co+o las si=uientesH
HiH e* n e2 n e3 LO#os porcentajes de los tres =rupos son distintos"OM
HoH e1f e2 f e3 LO9o 'aE dierencias"OM
PEN UNA INVESTIGACIN SE "ORMULAN
Y ENUNCIAN LAS (I%TESIS DE INVESTIGACIN?
NULA? ALTERNATIVA Y ESTADSTICAR
Al respecto no 'aE re=las universales* ni si$uiera consenso entre los investi=adores" %e puede leer en un
artculo de una revista cientica un reporte de investi=aci)n donde s)lo se esta(lece la 'ip)tesis de
investi=aci)nN E* en esa +is+a revista* leer otro artculo donde ;nica+ente se esta(lece la 'ip)tesis nula" Fn
tercer artculo en el cual se pueden leer sola+ente las 'ip)tesis estadsticas de investi=aci)n E nula* o nada
+s una de ellas" /tro artculo $ue contiene la 'ip)tesis de investi=aci)n E las alternativas traducidas en
tr+inos estadsticos" /tro +s donde aparecen 'ip)tesis de investi=aci)n* nulas E alternativas* con sus
'ip)tesis estadsticas correspondientes" -sta situaci)n es si+ilar en los reportes presentados por un
investi=ador o una e+presa dedicada a la investi=aci)n" #o +is+o ocurre en tesis* estudios de divul=aci)n
popular* reportes de investi=aci)n =u(erna+ental* disertaciones doctorales* li(ros E otras or+as para
presentar estudios E anlisis de +uE diversos tipos" -n estudios $ue contienen anlisis de datos cuantitativos*
son co+unes las si=uientes opcionesH 1" hi,tesis de investi(aci,n 1nicamente! M. hi,tesis de investi(aci,n
ms hi,tesis estad0stica de investi(aci,n ms hi,tesis estad0stica nula! 3" hi,tesis estad0sticas de
investi(aci,n y nula.
METODOLOGA OE
LA INVESTIGACIN
Al=unos investi=adores s)lo enuncian una 'ip)tesis estadstica Lnula o
de investi=aci)nM presuponiendo $ue $uien lea su reporte deducir la
'ip)tesis contraria" 7ncluso 'aE $uien o+ite presentar en el reporte sus
'ip)tesis* pensando $ue el lector las 'a(r de deducir cil+ente o $ue el
usuario del estudio no est a+iliarizado con ellas E no le interesar
revisarlas* o $ue no tienen sentido para l" 9uestra reco+endaci)n es $ue
todas se ten=an presentes* no s)lo al plantear las 'ip)tesis* sino durante toda
la investi=aci)n" -sto aEuda a $ue el investi=ador sie+pre est alerta ante
todas las posi(les descripciones E e@plicaciones del en)+eno $ue estudiaN
as podr tener un panora+a +s co+pleto de lo $ue analiza" &ero le
aconseja+os $ue en su reporte anote las 'ip)tesis $ue crea conveniente
incluir para $ue usuarios* consu+idores o lectores de la investi=aci)n
co+prendan +ejor el prop)sito E alcance de sta"
Ade+s* E co+o +uc'as cuestiones en la vida* el conte@to o la situaci)n
+arcan la pauta al respecto" Fn +aestro puede e@i=irles a sus alu+nos $ue
en sus tra(ajos de investi=aci)n incluEan todos los tipos de 'ip)tesisN E otro
$uiz les pida s)lo un tipo de 'ip)tesis" -n este caso* el tra(ajo Lreporte de
investi=aci)n del alu+noM incluir las 'ip)tesis $ue pide el proesor" #o
+is+o ocurrir en una tesis con los sinodales* en las investi=aciones
co+erciales con los clientes* en estudios =u(erna+entales con el superior* en
los artculos enviados a una revista cientica con el re=la+ento de
pu(licaciones E con el co+it revisor"
Cuando el investi=ador es el ;nico $ue decide* de(e pensarlo +uE (ien*
pues es su decisi)n E nada +s Linsisti+os* no e@isten nor+as al respectoM"
He a$u nuestra reco+endaci)nH Opiense en el receptor* en $uien va a leer su
investi=aci)nO" / (ien* en todo caso consulte los +anuales de su universidad
o el de la A+erican &sEc'olo=ical Association L2111M Lo una versi)n +s
actualizada en el uturoM"
PCU$NTAS (I%TESIS SE DEBEN "ORMULAR EN UNA INVESTIGACINR
Cada investi=aci)n es dierente" Al=unas contienen =ran variedad de
'ip)tesis por$ue el pro(le+a de investi=aci)n es co+plejo Lpor eje+plo*
pretenden relacionar 1< o +s varia(lesM* +ientras $ue otras contienen una o
dos 'ip)tesis" :odo depende del estudio $ue 'a(r de llevarse a ca(o"
#a calidad de una investi=aci)n no necesariamente est relacionada con
el n;+ero de 'ip)tesis $ue conten=a" -n este sentido* se de(e tener el
n;+ero de 'ip)tesis necesarias para =uiar el estudio* E ni una +s ni una
+enos" ,esde lue=o* la investi=aci)n es co+pleja E no resulta e@tra4o leer
estudios con +;ltiples 'ip)tesisN pero de nin=;n +odo es un re$uisito"
PEN UNA INVESTIGACIN SE %UEDEN "ORMULAR (I%TESIS DESCRI%TIVAS DE
UNA VARIABLE? (I%TESIS CORRELACINALES? (I%TESIS DE LA DI"ERENCIA DE
GRU%OS E (I%TESIS CAUSALESR
#a respuesta es OsO" -n una +is+a investi=aci)n es posi(le esta(lecer
todos los tipos de 'ip)tesis* por$ue el pro(le+a de investi=aci)n as lo
re$uiere" %upon=a+os $ue al=uien 'a planteado un estudio en una ciudad
latinoa+ericana E sus pre=untas de investi=aci)n son* entre otrasH
Q XCul ser a in de a4o el nivel de dese+pleo en la ciudad de IaratilloY
Q XCul es el nivel pro+edio de in=reso a+iliar +ensual en la ciudad de
IaratilloY
Q X-@isten dierencias entre los distritos L(arrios* dele=aciones o
e$uivalentesM de la ciudad de Iaratillo en cuanto al nivel de dese+pleoY
LXHaE (arrios o distritos con +aEores ndices de dese+pleoYM
Q XCul es el nivel de escolaridad pro+edio en los j)venes E las j)venes
$ue viven en IaratilloY U Xe@isten dierencias por se@o al respectoY
Q X-st relacionado el dese+pleo con incre+entos de la delincuencia en
dic'a ciudadY
Q X&rovoca el nivel de dese+pleo un rec'azo contra la poltica iscal
=u(erna+entalY
#as 'ip)tesis del estudio podran serH
O-l nivel de dese+pleo en la ciudad de Iaratillo ser de 1<e para in de
a4oOLHiH ef 1<M"
O-l nivel pro+edio de in=reso a+iliar +ensual oscila entre << 111 E ><
111
pesos oroO
>
LHiH >< 111 i N S <? 222M"
O-@isten dierencias en cuanto al nivel de dese+pleo entre los distritos
de la
Ciudad de IaratilloO LHiH D1* n D2 n D3* n N' :.
OA +aEor dese+pleo* +aEor delincuenciaO LHiH r%y n 1M"
O-l dese+pleo provoca un rec'azo contra la poltica iscal
=u(erna+entalO
LHiH N6666o 7:
-n el eje+plo encontra+os todos los tipos =enerales de 'ip)tesis"
Asi+is+o* o(servare+os $ue 'aE pre=untas $ue no se 'an traducido en
'ip)tesis" -llo
>
Moneda icticia"
"ORMULACIN DE (I%TESIS
METODOLOGA
DE U
INVESTIGACIN
puede de(erse a $ue es dicil esta(lecerlas* Ea $ue no se dispone de
inor+aci)n al respecto"
*os estudios Esi hay un comonente deductivo8cuantitativo: 2ue se
inician y concluyen como descritivos! formularn hi,tesis descritivas! los
correlaci,nales odrn establecer hi,tesis descritivas! correlaci,nales y de
diferencia de (ruos Lcuando stas no e@pli$uen la causa $ue provoca la
dierenciaM* E los e%licativos odrn incluir hi,tesis descritivas!
correlaci,nales! de diferencia de (ruos y causales. 9o de(e+os olvidar $ue
una investi=aci)n puede a(ordar parte del pro(le+a descriptiva+ente E parte
e@plicativa+ente" ,an'Pe L1232M se4ala $ue los estudios descriptivos no
suelen contener 'ip)tesis* E ello se de(e a $ue en ocasiones es dicil precisar
el valor $ue lle=a a +aniestar una varia(le"
*os tios de estudio 2ue no establecen hi,tesis son los e%loratorios. 9o
puede presuponerse Lair+andoM al=o $ue apenas va a e@plorarse" %era co+o
si antes de una pri+era cita con una persona total+ente desconocida del se@o
opuesto* tratra+os de O'ipotetizarO $u tan si+ptica es* $u intereses E
valores tiene* etctera" 9i si$uiera podra+os anticipar $u tan atractiva nos
va a resultar* E tal vez en una pri+era cita nos deje+os llevar por nuestra
i+a=inaci)nN pero en la investi=aci)n esto no de(e ocurrir" %i se nos
proporciona +s inor+aci)n Llu=ares a donde le a=rada ir* ocupaci)n*
reli=i)n* nivel socioecon)+ico* tipo de +;sica $ue le =usta E =rupos de los
$ue es +ie+(roM* pode+os 'ipotetizar en +aEor +edida* aun$ue nos
(ase+os en estereotipos" U si nos dieran inor+aci)n +uE personal e nti+a
so(re ella podra+os 'ipotetizar acerca de $u clase de relaci)n va+os a
esta(lecer con esa persona E por $u Le@plicacionesM"
PQU ES LA %RUEBA DE (I%TESISR
Co+o se 'a venido +encionando a lo lar=o de este captulo* las 'ip)tesis
cuantitativas se so+eten arueba o escrutinio em0rico para deter+inar si
son apoEadas o reutadas* de acuerdo con lo $ue el investi=ador o(serva" ,e
'ec'o* para esto se or+ulan en la tradici)n deductiva" A'ora (ien* en
realidad no pode+os pro(ar $ue una 'ip)tesis sea verdadera o alsa* sino
ar=u+entar $ue ue apoEada o no de acuerdo con ciertos datos o(tenidos en
una investi=aci)n particular" ,esde el punto de vista tcnico* no se acepta
una 'ip)tesis a travs de un estudio* sino $ue se aporta evidencia en su avor
o en su contra"
A
Cuantas +s inves6
A
A$u se 'a preerido evitar la discusi)n de la l)=ica de la prue(a de
'ip)tesis* $ue indica $ue la ;nica alternativa a(ierta en una prue(a de
si=niicancia para una 'ip)tesis radica en $ue se puede rec'azar una
'ip)tesis nula o e$uivocarse al rec'azar la 'ip)tesis nula" &ero la rase
Oe$uivocarse al rec'azarO no es sin)ni+o de OaceptarON E la raz)n para no
incluir esta discusi)n reside en $ue* el 'acerlo* podra conundir +s $ue
esclarecer el panora+a al $ue se inicia en el te+a" A
ti=aciones apoEen una 'ip)tesis* +s credi(ilidad tendrN E por supuesto
ser vlida para el conte@to Llu=ar* tie+po E sujetos u o(jetosM en $ue se
co+pro()" Al +enos lo es pro(a(ilstica+ente"
*as hi,tesis! en el enfo2ue cuantitativo! se someten a rueba en la
ArealidadA alicando un dise4o de investi(aci,n! recolectando datos a travs
de uno o varios instrumentos de medici,n y anali/ando e interretando esos
datos. U co+o se4ala Zerlin=er L12A2* p" 3<MH O#as 'ip)tesis constituEen
instru+entos +uE poderosos para el avance del conoci+iento* puesto $ue
aun$ue sean or+uladas por el 'o+(re* pueden ser so+etidas a prue(a E
de+ostrarse co+o pro(a(le+ente correctas o incorrectas* sin $ue interieran
los valores E las creencias del individuo"O
-n el eno$ue cualitativo* las 'ip)tesis* +s $ue para pro(arse* sirven
para incre+entar el conoci+iento de un evento* un conte@to o una
situaci)n" %u si+ple =eneraci)n aEuda a dar +aEor sentido de
entendi+iento del en)+eno analizado" &ero ta+(in* cuando en diversos
estudios cualitativos se reuerza una 'ip)tesis* resultara su+a+ente
ructero para el desarrollo de cual$uier ciencia o disciplina"
PCU$L ES LA UTILIDAD DE LAS (I%TESISR
-s posi(le $ue al=uien piense $ue con lo e@puesto en este captulo $ueda
claro 2u valor tienen las 'ip)tesis para la investi=aci)n" %in e+(ar=o*
cree+os $ue es necesario a'ondar un poco +s en este punto* +encionando
las principales unciones de las 'ip)tesis"
1" -n pri+er lu=ar* son las (u0as de una investi(aci,n en el enfo2ue
cuantitativo y ueden serlo en el cualitativo. -n el pri+ero* or+ularlas
nos aEuda a sa(er lo $ue esta+os tratando de (uscar* de pro(ar"
&roporcionan orden E l)=ica al estudio" %on co+o los o(jetivos de un
plan ad+inistrativoH Olas su=erencias or+uladas en las 'ip)tesis pueden
ser soluciones al LlosM pro(le+aLsM de investi=aci)n" %i lo son o no*
eectiva+ente es la tarea del estudioO" L%elltiz et al! 1231"M
2" -n se=undo lu=ar* tienen una =unci,n descritiva y e%licativa! se=;n sea
el caso" Cada vez $ue una 'ip)tesis reci(e evidencia e+prica en su
avor o en su contra* por el eno$ue $ue sea* nos dice al=o acerca del
en)+eno al cual est asociado o 'ace reerencia" %i la evidencia es a
avor* la inor+aci)n so6
$uien desee a'ondar en la l)=ica de la prue(a de 'ip)tesis* le
reco+enda+os acudir a HenPel L12A>* pp" 3?63<M* E a otras reerencias $ue
sustentan ilos)ica+ente las posiciones al respectoH &opper L1222 E 122>M
E Hanson L12<3M"
"ORMULACIN
DE (I%TESIS
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
(re el en)+eno se incre+entaN E aun si la evidencia es en contra* descu(ri+os al=o acerca del
en)+eno $ue no sa(a+os antes LIlacP E C'a+pion* 12A>M"
3" #a tercera unci)n* su+a+ente deductiva* es robar teor0as! si se aporta evidencia en avor de una"
Cuando varias 'ip)tesis de una teora reci(en evidencia en su avor* la teora va 'acindose +s
ro(ustaN E cuanto +s evidencia 'aEa en avor de a$ullas* +s evidencia 'a(r en avor de sta"
?" Fna cuarta unci)n consiste en su(erir teor0as LIlacP E C'a+pion* 12A>M" Al=unas 'ip)tesis no estn
asociadas con teora al=unaN pero lle=a a suceder $ue co+o resultado de la prue(a de una 'ip)tesis o su
inducci)n* se pueda construir una teora o las (ases para sta" #o anterior no es +uE recuente pero 'a
lle=ado a ocurrir"
PQU OCURRE CUANDO NO SE A%ORTA EVIDENCIA EN "AVOR DE LAS (I%TESIS
DE NUESTRA INVESTIGACINR
9o es raro escuc'ar una conversaci)n co+o la si=uiente entre dos pasantes
$ue aca(an de analizar los datos de su tesis L$ue es una investi=aci)nMH
-lisaH O#os datos no apoEan nuestras 'ip)tesis"O
.o(ertoH OXU a'ora $u va+os a 'acerY 9uestra tesis no sirve"O
-lisaH O:endre+os $ue 'acer otra tesis"O
9o sie+pre los datos apoEan las 'ip)tesis" Pero el hecho de 2ue los
datos no aorten evidencia en favor de las hi,tesis lanteadas de nin(1n
modo si(nifica 2ue la investi(aci,n care/ca de utilidad. Claro $ue a todos
nos a=rada $ue lo $ue supone+os concuerde con nuestra OrealidadO
Les$ue+a cuantitativoM" %i air+a+os cuestiones co+oH OEo le =usto a
&a(loO* Oel =rupo +s popular de +;sica en esta ciudad es +i =rupo
avoritoO* Ova a =anar tal e$uipo en el pr)@i+o ca+peonato nacional de
;t(olO* O&aola* :ala* Mariane E Irenda +e van a aEudar +uc'o a salir
adelante en este pro(le+aO* nos resultar satisactorio $ue se cu+plan"
7ncluso 'aE $uien or+ula una presuposici)n E lue=o la deiende a toda
costa* aun$ue se 'aEa percatado de $ue se e$uivoc)" -s 'u+anoN sin
e+(ar=o* en la investi=aci)n el in ;lti+o es el conoci+iento* E en este
sentido* ta+(in los datos en contra de una 'ip)tesis orecen conoci+iento"
#o i+portante es analizar por $u no se aport) evidencia en avor de las
'ip)tesis E contri(uir al conoci+iento del en)+eno $ue se est
investi=ando"
A prop)sito* conviente citar a Van ,alen E MeEer L122?* p" 123MH
&ara $ue las 'ip)tesis ten=an utilidad* no es necesario $ue sean las
respuestas correctas a los pro(le+as planteados" -n casi todas las
investi=aciones* el estudioso or+ula varias 'ip)tesis E espera $ue
al=una de ellas proporcione una soluci)n satisactoria del pro(le+a" Al
eli+inar cada una de las 'ip)tesis* va estrec'ando el ca+po en el cual
de(er 'allar la respuesta"
U a=re=anH
#a prue(a de O'ip)tesis alsasO L$ue nosotros preeri+os lla+ar
O'ip)tesis $ue no reci(ieron evidencia e+pricaOM ta+(in resulta ;til si
diri=e la atenci)n del investi=ador o de otros cienticos 'acia actores o
relaciones insospec'adas $ue* de al=una +anera* podran aEudar a
resolver el pro(le+a"
-n el eno$ue cualitativo la prue(a de 'ip)tesis no es el centro de la
investi=aci)n* pero s la =eneraci)n de sta E de su contri(uci)n al avance
del conoci+iento"
PDEBEN DE"INIRSE CONCE%TUAL Y O%ERACIONALMENTE LAS VARIABLES DE
UNA (I%TESIS COMO %ARTE DE SU "ORMULACINR
Al or+ular una 'ip)tesis* es indispensa(le definir los tr+inos o variables
$ue se estn incluEendo en ella* Ea sea $ue nuestro eno$ue ele=ido uera el
cuantitativo* el cualitativo o una +ezcla de a+(os" -sto es necesario por
varios +otivosH
1" &ara $ue el investi=ador* sus cole=as* los usuarios del estudio E* en
=eneral* cual$uier persona $ue lea la investi=aci)n le den el +is+o
si=niicado a los tr+inos o varia(les incluidos en las 'ip)tesis* es
co+;n $ue un +is+o concepto se e+plee de +aneras distintas" -l
tr+ino OnoviosO puede si=niicar para al=uien una relaci)n entre dos
personas del se@o opuesto $ue se co+unican interpersonal+ente con la
+aEor recuencia $ue les es posi(le* $ue cuando estn OcaraO a OcaraO se
(esan E to+an de la +ano* $ue se sienten atrados en lo sico E
co+parten entre s inor+aci)n $ue nadie +s co+6
"ORMULACI
N DE
(I%TESIS
METODOLOGA DE
LA INVESTIGACIN
parte" &ara otros si=niicara una relaci)n entre dos personas del se@o
opuesto $ue tiene co+o inalidad contraer +atri+onio" &ara un tercero*
una relaci)n entre dos individuos del se@o opuesto $ue +antienen
relaciones se@uales nti+asN E al=uien +s podra tener al=una de las
concepciones anteriores* e@cepto por lo del Ose@o opuestoO" U en caso de
$ue se pensara llevar a ca(o un estudio con parejas de novios* no
sa(ra+os con e@actitud $uines se incluiran en l E $uines no* a
+enos $ue se deinieran con la +aEor precisi)n posi(le el concepto de
OnoviosO" :r+inos co+o OactitudO* Ointeli=enciaO E Oaprovec'a+ientoO
lle=an a tener varios si=niicados o deinirse en diversas or+as"
2" Ase=urarnos de $ue las variables ueden ser medidas! evaluadas!
inducidas o inferidas Lposi(ilidad de recolectar datos o inor+aci)nN
recorde+os $ue la investi=aci)n cualitativa ta+(in es e+pricaM" #o
cual* en el eno$ue cuantitativo* es do(le+ente necesario para la prue(a
e+prica* condici)n de las 'ip)tesis"
3" Conrontar nuestra investi=aci)n con otras si+ilares" %i tene+os
deinidas nuestras varia(les* pode+os co+parar nuestras deiniciones
con las de otros estudios para sa(er Osi 'a(la+os de lo +is+oO" %i la
co+paraci)n es positiva* conrontare+os los resultados de nuestra
investi=aci)n con los resultados de las otras"
?" -valuar +s adecuada+ente los resultados de nuestra investi=aci)n*
por$ue las varia(les* E no s)lo las 'ip)tesis* se 'an conte@tualizado"
-n conclusi)n* sin definici,n de las variables no hay investi(aci,n. #as
varia(les de(en ser deinidas en dos or+asH conceptual E operacional+ente"
A continuaci)n se e@plican las dos por separado"
DE"INICIN CONCE%TUAL J CONSTITUTIVA
Fna deinici)n conceptual trata el tr+ino o varia(le con otros tr+inos"
As* Oin'i(ici)n proactivaO es Ola diicultad de evocaci)n $ue au+enta con el
tie+poO* E Oco+unicaci)n interpersonal didicaO se deinira co+o Oel
interca+(io de inor+aci)n psicol)=ica entre dos personas $ue desarrollan
predicciones acerca del co+porta+iento del otro (asados en dic'a
inor+aci)n* E esta(lecen re=las para su interacci)n $ue s)lo ellos conocenON
OpoderO es Oinluir +s en los de+s $ue lo $ue stos inluEen en unoO" %e
trata de deiniciones de diccionario o de li(ros especializados LZerlin=er*
2112N .ojas* 2111M E cuando descri(en la esencia o las caractersticas de un
o(jeto o en)+eno se les deno+ina Odeiniciones realesO L.eEnolds* 123>M"
-stas ;lti+as constituEen la adecuaci)n de la deinici)n conceptual a los
re$ueri+ientos prcticos de la investi=aci)n" ,e esa or+a*
el tr+ino OactitudO se deinira co+o Ouna tendencia o predisposici)n a eva6
luar de cierta +anera un o(jeto o un s+(olo de este o(jetoO LZatz E
%totland* 12<2* citado por Za'le* 123?M" %i nuestra 'ip)tesis ueraH Ocuanto
+aEor sea la e@posici)n de los votantes indecisos a entrevistas televisivas
concedidas por los candidatos contendientes* +s avora(le ser la actitud
'acia el acto de votarO* tendra+os $ue conte@tualizar la deinici)n
conceptual de OactitudO Lor+ular la deinici)n realM" #a Oactitud 'acia el
acto de votarO podra deinirse co+o Ola predisposici)n a evaluar co+o
positivo el acto de votar para una elecci)nO"
:ales deiniciones son necesarias pero insuicientes para deinir las
varia(les de la investi=aci)n* por$ue no nos relacionan directa+ente con Ola
realidadO Len el sentido cuantitativoM o con Oel en)+eno* conte@to*
e@presi)n* co+unidad o situaci)nO Len el sentido cualitativoM" ,espus de
todo si=uen siendo conceptos" #os cienticos necesitan ir +s all" ,e(en
deinir las varia(les $ue se usan en sus 'ip)tesis* en or+a tal $ue puedan ser
co+pro(adas Leno$ue cuantitativoM o conte@tualizadas Leno$ue
cualitativoM" #o anterior es posi(le usando lo $ue se conoce co+o
deiniciones operacionales"
DE"INICIONES O%ERACIONALES
Fna deinici)n operacional constituEe el conjunto de procedi+ientos $ue
descri(e las actividades $ue un o(servador de(e realizar para reci(ir las
i+presiones sensoriales* las cuales indican la e@istencia de un concepto
te)rico en +aEor o +enor =rado L.eEnolds* 123>* p" <2M" -n otras pala(ras*
especiica $u actividades u operaciones de(en realizarse para +edir una
varia(le Leno$ue cuantitativoM o recolectar datos o inor+aci)n respecto a
sta Leno$ue cualitativoM"
3
%i=uiendo la lnea de F" 9" Zerlin=er* una
deinici)n operacional nos dice $ue para +edir o reco=er datos respecto de
una varia(le* 'aE $ue 'acer esto E esto otro" As* la deinici)n operacional
cuantitativa de la varia(le Ote+peraturaO sera el ter+)+etroN Ointeli=enciaO
se deinira cuantitativa E operacional+ente co+o las respuestas a una
deter+inada prue(a de inteli=enciaN el conocido O7nventario Multiactico de
la &ersonalidad MinnesotaO LMM&lM es una deinici)n operacional
cuantitativa de Ola personalidadO en adultos E adolescentes ala(etizados"
Fna =ua a(ierta de entrevistas podra ser la deinici)n operacional
cualitativa de Osentido de vidaO* un plan para introducirse en una co+unidad
=uerrillera* E
3
Zerlin=er L12A2M* en un sentido cuantitativo* 'a(la de deiniciones
operacionales de +edida E e@peri+entales" &or a'ora nos ocupare+os del
pri+er tipoN en e@peri+entos se 'a(lar ta+(in del se=undo tipo"
"ORMULACI
N DE
(I%TESIS
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
conocer su +odo de vida* as co+o la =ua de o(servaci)n* podra to+arse
co+o una deinici)n operacional cualitativa de dic'o +odo de vida"
#a varia(le Oin=reso a+iliarO podra operacionalizarse
cuantitativa+ente 'aciendo una pre=unta so(re el in=reso personal de cada
uno de los +ie+(ros de la a+ilia E lue=o su+ando las cantidades $ue cada
$uien indic)" -l Oatractivo sicoO en un certa+en de (elleza se
operacionaliza aplicando una serie de criterios $ue un jurado utiliza para
evaluar a las candidatasN los +ie+(ros del jurado otor=an una caliicaci)n a
las contendientes en cada criterio E despus o(tienen una puntuaci)n total
del atractivo sico"
Casi sie+pre se dispone de varias definiciones oeracionales! o or+as
de operacionalizar* de una varia(le" &ara deinir operacional+ente la
varia(le OpersonalidadO se cuenta con diversas alternativas cuantitativas E
cualitativasH las prue(as psico+tricas* co+o las dierentes versiones del
+encionado MM&7N prue(as proEectivas LcualitativasM* el test de .osc'arc'
o el test de apercepci)n te+tica L:A:MN tcnicas de entrevista directas
a(iertas no estructuradas"
-s posi(le +edir la Oansiedad de una personaO a travs de la o(servaci)n
directa de los e@pertos* $uienes juz=an el nivel de ansiedad de esa personaN
con +ediciones de la actividad del siste+a psicol)=ico Lpresi)n san=unea*
respiraciones* etcteraM E analizando las respuestas a un cuestionario de
ansiedad L.eEnolds* 123>* p" <2M" -l aprendizaje de un alu+no en un curso
de investi=aci)n se +edira utilizando varios e@+enes* un tra(ajo* o una
co+(inaci)n de e@+enes* tra(ajos E prcticas"
7ncluso 'aE prue(as $ue tienen un co+ponente o parte cuantitativa E
otra cualitativa* tal es el caso del instru+ento para +edir el prop)sito de
vidaH &7#"
-n proEecciones +acroecon)+icas* suele ser ;til co+(inar estadsticas
disponi(les E proEecciones cuantitativas con sesiones de eno$ue
cualitativas* en las cuales se re;ne a e@pertos econo+istas"
-n las ciencias sicas* donde es +s co+;n utilizar deiniciones
operacionales cuantitativas* a veces un co+ponente cualitativo aEuda a
evaluar +ejor las varia(les"
Cuando el investi=ador dispone de varias alternativas para definir oera8
cionalmente una variable! de(e ele=ir la $ue proporcione +aEor
inor+aci)n so(re la varia(le* capte +ejor la esencia de ella* se adecu +s
a su conte@to E sea +s precisa o a+plia* se=;n sea el caso" / (ien* una
+ezcla de tales alternativas"
#os criterios para evaluar una deinici)n operacional son (sica+ente
cuatroH adecuaci,n al conte%to! caacidad ara catar los comonentes de la
variable de inters! confiabilidad valide/. ,e ellos se 'a(lar en el apartado
O-la(oraci)n de los instru+entos de recolecci)n de los datosO" Fna correcta
selecci)n de las deiniciones operacionales disponi(les o la creaci)n de la
propia deinici)n operacional estn +uE relacionadas con una adecuada
revisi)n de la literatura" Cuando
"ORMULACIN
DE (I%TESIS
sta 'a sido cuidadosa* se tiene una =a+a +s a+plia de deiniciones operacionales para ele=ir o +s ideas
para crear una nueva"
-n los estudios co+;n+ente se tienen diversas varia(les E* por lo tanto* se or+ularn varias
deiniciones conceptuales E operacionales"
-n la or+ulaci)n de 'ip)tesis o antes de recolectar los datos se su=iere c)+o 'a(rn de
operacionalizarse las varia(lesN pero es en la etapa correspondiente a la ela(oraci)n de los instru+entos de
recolecci)n de los datos* donde se seleccionan*
dise4an E adaptan al conte@to particular del estudio"
Al=unas varia(les no re$uieren $ue su deinici)n
conceptual se +encione en el reporte de
investi=aci)n* por$ue esta deinici)n es
relativa+ente o(via E co+6
partida" -l +is+o ttulo de la varia(le la deineN
por eje+plo* Ose@oO Ldierente de Oprctica
se@ualOM* OedadO* Oin=resoO" &ero son pocas las
varia(les $ue no re$uieran una deinici)n ope6
racional para ser evaluadas de +anera e+prica*
aun cuando en el estudio no se or+ulen
'ip)tesis" %ie+pre $ue se ten=an varia(les* se
de(en deinir operacional6+ente" -n la i=ura
>">* se +uestra el eje+plo de una 'ip)tesis
cuantitativa con las correspondientes deinicio6
nes operacionales de las varia(les $ue la inte=ran"
-l cuestionario de +otivaci)n intrnseca sera
desa6
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
rrollado E adaptado al conte@to del estudio en la ase del proceso de investi=aci)n deno+inada elaboraci,n
de los instrumentos de recolecci,n de los datos) lo +is+o ocurrira con el procedi+iento para +edir el
Oausentis+o la(oralO"
-n el caso de los estudios cualitativos es posi(le $ue las varia(les se seleccionen durante la pri+era
in+ersi)n en el ca+po o en el conte@to de investi=aci)n* E se deinan posterior+ente* aun$ue sea de or+a
tentativa* tanto de +anera conceptual co+o operacional* antes de recolectar los datos" ,esde lue=o* ta+(in
durante esta ase las varia(les lle=an a ser o(jeto de +odiicaci)n o ajuste E* en consecuencia* ta+(in sus
deiniciones"
Q -n este punto de la investi=aci)n es necesario analizar si es conveniente or+ular o no 'ip)tesis*
dependiendo del eno$ue del estudio Lcuantitativo* cualitativo o +i@toM E el alcance inicial del +is+o
Le@ploratorio* descriptivo* correlacional o e@plicativoM"
Q #as 'ip)tesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o +s varia(les E se apoEan
en conoci+ientos or=anizados E siste+atizados"
Q #as 'ip)tesis son el centro del eno$ue cuantitativo6deductivo"
Q #as 'ip)tesis contienen varia(lesN stas son propiedades cuEa variaci)n es suscepti(le de ser +edida*
o(servada* inerida o inducida"
Q #as 'ip)tesis sur=en nor+al+ente del plantea+iento del pro(le+a E la revisi)n de la literatura* E
al=unas veces a partir de teoras" Aun$ue es posi(le $ue ta+(in e+anen de la situaci)n E de la
recolecci)n de los datos"
Q #as 'ip)tesis contienen varia(les E de(en reerirse a una situaci)n* un conte@to* un a+(iente o un evento
e+prico" &ara el eno$ue cuantitativo* las varia(les contenidas de(en ser precisas* concretas* E poder
o(servarse en la realidadN la relaci)n entre las varia(les de(e ser clara* veros+il E +edi(le" Asi+is+o*
las 'ip)tesis tiene $ue vincularse con tcnicas disponi(les para pro(arlas"
Q -l eno$ue cualitativo no sie+pre =enera 'ip)tesis E casi sie+pre su o(jetivo esencial no es pro(arlas"
Q ,ependiendo del alcance del estudio Le@ploratorio* descriptivo* correlacional o e@plicativoM E del
eno$ue Lcuantitativo* cualitativo o una +ezcla de a+(osM es $ue el investi=ador decide esta(lecer o no
'ip)tesis" Iajo cual$uier eno$ue* en los estudios e@ploratorios no se esta(lecen 'ip)tesis" -n las in6
vesti=aciones cualitativas +uc'as veces las 'ip)tesis se esta(lecen o su=ieren despus de la in+ersi)n
inicial en el ca+po o de la recolecci)n de los datos* aun$ue a veces en esta clase de estudios es posi(le
prei=urar 'ip)tesis con un alcance correlacional o e@plicativo" Cuando se +ezclan el eno$ue cuan6
titativo E cualitativo* el ijar o no 'ip)tesis depende del =rado en $ue el co+ponente cuantitativo est
presente"
"ORMULACIN DE (I%TESIS
Q #as 'ip)tesis (ajo el eno$ue cuantitativo se clasiican enH a:
'ip)tesis de investi=aci)n* b: 'ip)tesis nulas E c: 'ip)tesis
alternativas"
Q -n este +is+o eno$ue* a su vez* las hi,tesis de investi(aci,n
se clasiican de la si=uiente +aneraH
Q &uesto $ue las 'ip)tesis nulas E las alternativas se derivan de las
'ip)tesis de investi=aci)n* pueden clasiicarse del +is+o +odo*
pero con los ele+entos $ue las caracterizan"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
Q #as 'ip)tesis estadsticas se clasiican enH a: 'ip)tesis estadsticas de
esti+aci)n* b: 'ip)tesis estadsticas de correlaci)n E c: 'ip)tesis
estadsticas de la dierencia de =rupos" %on propias de estudios
cuantitativos"
Q -n una investi=aci)n pueden or+ularse una o varias 'ip)tesis de
distintos tipos"
Q ,entro del eno$ue deductivo6cuantitativo* las 'ip)tesis se contrastan
contra la realidad para aceptarse o rec'azarse en un conte@to
deter+inado"
Q #as 'ip)tesis constituEen las =uas de una investi=aci)n"
Q #a or+ulaci)n de 'ip)tesis va aco+pa4ada de las deiniciones
conceptuales E operacionales de las varia(les contenidas dentro de la
'ip)tesis"
Q HaE investi=aciones $ue no pueden or+ular 'ip)tesis por$ue el
en)+eno a estudiar es desconocido o se carece de inor+aci)n para
esta(lecerlas Lpero ello s)lo ocurre en los estudios e@ploratorios E
al=unos estudios descriptivosM* sean cuantitativos o cualitativos"
:a+(in 'aE investi=aciones $ue no tienen co+o o(jetivo esta(lecer o
no de(en esta(lecer 'ip)tesis* si el eno$ue es cualitativo"
,einici)n conceptual Hip)tesis de investi=aci)n Hip)tesis
estadstica de
,einici)n operacional Hip)tesis de la dierencia de esti+aci)n
-no$ue cualitativo =rupos Hip)tesis nula
-no$ue cuantitativo Hip)tesis descriptivas del &rue(a de
'ip)tesis
Hip)tesis valor de varia(les :ipo de 'ip)tesis
Hip)tesis alternativa Hip)tesis estadstica Varia(le
Hip)tesis causales (ivariadas Hip)tesis estadstica de Varia(le
dependiente
Hip)tesis causales correlaci)n Varia(le
independiente
+ultivariadas Hip)tesis estadstica de Varia(le
interviniente
Hip)tesis correlaci)nales dierencia de =rupos
$=ercicios
"ORMULACIN
DE (I%TESIS
"i48ra D;E
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
"ORMULACIN DE (I%TESIS
!.79-##* ." M" L122AM* Social V?or' research @evaluation+ >uantitative
and 2ualitative aroaches L<a" -d"M * 7tasca* 7llinoisH -"-" &eacocP
&u(lis'ers"
METODOLOGA OE U INVESTIGACIN
"ORMULACI
N DE
(I%TESIS
ME)ODOLOG)W DE U INVESIIGUCIO(
OB!ETIVOS DE A%RENDI,A!E %continuacin&
A"a'i3ar 'os $i=ere"es $ise*os e7%eri!e"a'es C sus 1ra$os $e @a'i$e3.
Co!%re"$er 'os 2o"2e%os $e @a'i$e3 i"er"a C @a'i$e3 e7er"a.
Rea'i3ar e7%eri!e"os @G'i$os C e@a'uar e7%eri!e"os >ue se ?aCa" rea'i3a$o.
A"a'i3ar 'os $isi"os $ise*os "o e#per$e"t%&e' ( &%' %osibi'i$a$es $e i"@esi1a2i#" >ue o=re2e
2a$a u"o.
L'e@ar a 2abo i"@esi1a2i#" "o e7%eri!e"a' C e@a'uar esu$ios "o e7%eri!e"a'es Ca
e=e2ua$os.
Co!%re"$er 2#!o e' =a2or ie!%o a'era 'a "aura'e3a $e u" esu$io.
PQU ES UN DISEXO DE INVESTIGACINR
Fna vez $ue decidi+os el eno$ue $ue 'a(r de adoptarse para la investi=aci)n Lcuantitativa* cualitativa
o +i@taM E deinido Val +enosV el alcance inicial del estudio* el investi=ador de(e conce(ir la +anera
prctica E concreta de responder a las pre=untas de investi=aci)n* E cu(rir sus o(jetivos o intereses" -sto
i+plica seleccionar o desarrollar uno o +s dise4os de investi(aci,n E aplicarloLsM al conte@to particular
de su estudio" $l trmino Adise4oA se refiere al lan o estrate(ia concebida ara obtener la informaci,n
2ue se desea. -l dise4o se4ala al investi=ador lo $ue de(e 'acer para alcanzar sus o(jetivos de estudio E
para contestar las interro=antes de conoci+iento $ue se 'a planteado"
-n el caso del eno$ue cuantitativo* el investi=ador utiliza su dise4o para analizar la certeza de las
'ip)tesis or+uladas en un conte@to en particular o para aportar evidencia respecto de los linea+ientos de
la investi=aci)n Lsi es $ue nc se tienen 'ip)tesisM"
-n el caso del eno$ue cualitativo* se puede o no preconce(ir un dise4o de investi=aci)n* aun$ue es
reco+enda(le 'acerlo" ,esde lue=o* dentro de esta visi)n de la investi=aci)n* la i+ple+entaci)n de uno o
+s dise4os se vuelve +s le@i(le"
-s i+portante se4alar $ue Oestudio cualitativoO no es i=ual a desorden* caos ni carencia de un plan
para responder las in$uietudes del investi=ador" -n las investi=aciones cualitativas se traza un plan de
acci)n en el ca+po para recolectar inor+aci)n* E se conci(e una estrate=ia de acerca+iento al en)+eno*
evento* co+unidad o situaci)n a estudiar"
-n ocasiones* el investi=ador cualitativo eli=e o desarrolla uno o +s dise4os para i+plantar
previa+ente a la recolecci)n de los datos" /tras veces* realiza una pri+era in+ersi)n en el ca+po E*
despus* analiza $u dise4o de investi=aci)n le conviene para recolectar la inor+aci)n re$uerida"
-n los estudios $ue +ezclan a+(os eno$ues de la investi=aci)n Leno$ues (i+odalesH de dos etapas*
eno$ue principal E +i@toM ta+(in es necesario ele=ir uno o +s dise4os antes de recolectar los datos"
Asi+is+o* al=unas veces el investi=ador eli=e o desarrolla un dise4o de investi=aci)n E* en otras* dos o
+s dise4os" -llo depende de los o(jetivos de estudio E de las pre=untas de investi=aci)n"
%u=eri+os a $uien se inicia dentro de la investi=aci)n co+enzar con estudios $ue se (asen en un solo
dise4o* para posterior+ente desarrollar estudios $ue i+planten +s de un dise4o* si es $ue la situaci)n de
investi=aci)n as lo re$uiere" Ftilizar +s de un dise4o eleva considera(le+ente los costos de la in6
vesti=aci)n"
&ara visualizar +s clara+ente el asunto del dise4o* recorde+os una interro=ante del tercer captuloH
si la pre=unta de investi=aci)n colo$uial eraH de =ustar
a AnaH por $u s E por $u noYN E la 'ip)tesisH OEo le resulto atractivo a Ana por$ue +e +ira
recuente+enteO"
-l dise4o sera el plan o la estrate=ia para conir+ar si es o no cierto $ue le resulto atractivo a Ana Lel
plan incluira actividades tendientes a encontrar la respuesta a la pre=unta de investi=aci)nM" -n este caso
podra serH Oel da de +a4ana (uscare a Ana despus de la clase de estadstica* +e acercar a ella* le dir
$ue se ve +uE =uapa E la invitar a to+ar un ca" Fna vez $ue este+os en la caetera la to+ar de la
+ano* E si ella no la retira* la invitar a cenar el si=uiente in de se+anaN E si acepta* en el lu=ar donde
cene+os le co+entar $ue +e resulta atractiva E le pre=untar si Eo le resulto atractivo" ,esde lue=o* pude
'a(er seleccionado o conce(ido otra estrate=ia* tal co+o invitarla a (ailar o ir al cine en lu=ar de a cenarN o
(ien* si conozco a varias a+i=as de Ana E Eo ta+(in soE a+i=o de ellas* pre=untarles si le resulto
atractivo a AnaO" -n la investi=aci)n dispone+os de distintas clases de dise4os o estrate=ias para investi=ar
E de(e+os ele=ir uno o varios dise4os entre las alternativas e@istentes Lpor eje+plo* invitarla al cine E
o(se$uiarle un presente para o(servar cul es su reacci)n al reci(irlo Vdos dise4osVM"
%i el dise4o est (ien conce(ido* el producto inal de un
estudio Lsus resultadosM tendr +aEores posi(ilidades de @ito
para =enerar conoci+iento" U no es lo +is+o seleccionar un
tipo de dise4o $ue otroH cada uno tiene sus caractersticas
propias* co+o se ver +s adelante" 9o es i=ual pre=untarle
directa+ente a Ana si le resulto o no atractivo $ue pre=untarle
a sus a+i=asN o $ue en lu=ar de pre=untarle ver(al+ente*
preiera analizar su conducta no ver(al Lc)+o +e +ira* $u reacciones tiene cuando la a(razo o +e cerco
a ella* etcteraM" Co+o ta+poco si le pre=unto delante de otras personas* $ue si le pre=unto estando solos
los dos" #a precisi)n* a+plitud o proundidad de la inor+aci)n o(tenida vara en unci)n del dise4o o la
estrate=ia ele=idos"
Asi+is+o* procedera (ajo el eno$ue cuantitativo deductivo* co+o se plantea 'asta a$uN o (ien* (ajo
el eno$ue cualitativo* sin necesaria+ente esta(lecer 'ip)tesis* tan s)lo si=uiendo +i inters por sa(er
$u atracci)n ejerzo so(re Ana" -n este caso $uiz pri+ero o(serve a Ana LOin+ersi)n en el ca+poOM*
vea la or+a co+o +e 'a(la E la calidez de su sonrisa cuando se diri=e a + Lade+s de considerar toda
clase de co+porta+ientos vinculados 'acia +i personaM" &osterior+ente la (uscara en la caetera E
co+enzara a platicar con ella so(re +i persona* notando sus actos respecto de +" %i la evidencia +e es
avora(le puedo esta(lecer la 'ip)tesis de investi=aci)nH Ole resulto atractivoO* E la nulaH Ono le resulto
atractivoO* para despus pasar a un plano conductual E pre=untarle directa+ente"
-n un eno$ue +i@to de la investi=aci)n* Eo re=istrara 'ec'os E los cuantii6cara Ln;+ero de veces
$ue +e voltea a ver* n;+ero de veces $ue +e sonre* n;6
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
+ero de ocasiones en $ue acepta +is invitaciones para ir a divertirnos* la
+a=nitud en $ue se ale=ra cuando +e ve* la intensidad de sus +iradas en una
escala* un re=istro de la postura de su cuerpo cuando se encuentra con+i=o*
etcteraM" Ade+s* o(tendra inor+aci)n cualitativa Lanalizara el conte@to
en $ue a+(os interactua+os* los senti+ientos $ue releja 'acia +i persona
cuando platica+os* etcteraM* lo cual +e dara +uc'o +aEor inor+aci)n
para responder a +i interro=ante $ue si eli=iera sola+ente un ca+ino* Ea sea
el cuantitativo o el cualitativo"
PEN QU MOMENTO J %ARTE DEL %ROCESO
DE INVESTIGACIN SURGE EL DISEXO DE
INVESTIGACINR
-s varia(le" Fna vez +s depende del eno$ue ele=ido E del plantea+iento
del pro(le+a" -n los estudios cuantitativos* por lo =eneral se conci(e o
selecciona el dise4o de investi=aci)n una vez $ue se 'a ainado el pro(le+a
de investi=aci)n* desarrollado la perspectiva te)rica* esta(lecido el alcance
inicial del estudio E or+ulado laLsM 'ip)tesis Lsi se re$ueranM"
-n el caso de los estudios cualitativos* la situaci)n resulta +s
co+pleja" A veces el dise4o se conci(e Ea $ue se plante) el pro(le+a de
estudio E se deini) el alcance inicial de la investi=aci)nN otras ocasiones* el
dise4o sur=e a raz de la in+ersi)n inicial en el ca+po o de una pri+era
recolecci)n de los datos"
,entro del eno$ue cuantitativo* la calidad de una investi=aci)n se
encuentra relacionada con el =rado en $ue apli$ue+os el dise4o tal E co+o
ue preconce(ido Lco+o en el caso de los e@peri+entosMN +ientras $ue en el
eno$ue cualitativo la aplicaci)n del dise4o suele ser +s OcclicaO E
varia(le* en (usca de adaptar el dise4o a los ca+(ios de la situaci)n de
investi=aci)n o del evento* la co+unidad* el =rupo o el conte@to" %'i+'ara
L1221M se4ala $ue* por su naturaleza* la investi=aci)n cualitativa de(e
ajustar su dise4o conor+e evoluciona el estudio"
,esde lue=o* cual$uier tipo de investi=aci)n de(e ajustar el dise4o ante
posi(les contin=encias o ca+(ios en la situaci)n de investi=aci)n Lpor
eje+plo* un e@peri+ento en el cual no unciona el est+ulo e@peri+ental*
ste tendra $ue +odiicarse o adecuarseM"
,entro de las +odalidades $ue +ezclan los eno$ues cuantitativo E
cualitativo por lo =eneral se utilizan dos o +s dise4os" &or eje+plo* un
estudio $ue se inicia co+o cualitativo con las pre=untas de investi=aci)nH
Xc)+o se relacionan los docentes con los ni4os $ue re$uieren educaci)n
especial por$ue presentan al=una discapacidad sicaY* Xc)+o interact;an
en el aula los ni4os $ue no pre6
sentan al=una discapacidad con los ni4os $ue s la presentanY* X$u
e+ociones se perci(en en las interacciones entre a+(os tipos de ni4osY*
Xc)+o deinen E perci(en los dierentes actores V+aestros* alu+nos con
discapacidad sica E alu+nos sin ellaV la e@periencia de un aula
inte=radaY
-l investi=ador pri+ero se adentra en el aulaN o(serva y entrevista a sus
+ie+(rosN 'ace anotacionesN reca(a datos E los analiza" ,e este +odo est
aplicando un dise4o no e@peri+ental (ajo el eno$ue cualitativo Lco+o
entender el alu+no una vez $ue ter+ine de leer el captuloM" &osterior+ente
or+ulara 'ip)tesis tales co+oH Ola co+unicaci)n entre ni4os $ue presentan
una discapacidad sica y los $ue no la presentan +ejora con la interacci)n
en tareas donde se +ezclan ni4os de a+(as naturalezasO* Olas LlosM
proesoras LesM +s j)venes tienden a propiciar +aEor interacci)nO* etctera"
,espus de ello* aplicara un dise4o e@peri+ental cuEos est+ulos o
trata+ientos seran la edad del LlaM proesorLaM* el siste+a educativo E otros
L(ajo el eno$ue cuantitativoM" -ste sera un eje+plo de la +odalidad de dos
etapas o ases de la investi=aci)n +i@ta Lcuanti6cualitativaM"
PDE QU TI%OS DE DISEXOS DIS%ONEMOS %ARA INVESTIGARR
-n la literatura so(re la investi=aci)n es posi(le encontrar dierentes
clasiicaciones de los tipos de dise4o" -n esta o(ra adopta+os LE pensa+os
$ue es vi=enteM la si=uiente clasiicaci)nH investi(aci,n e%erimental e
investi(aci,n no e%erimental. A su vez* la rimera uede dividirse de
acuerdo con las clsicas cate(or0as de Cambell y Stanley L12>>M en+
ree%erimentos! e%erimentos AurosA Everdaderos:y cuasie%erimentos. #a
investi=aci)n no e@peri+ental se su(divide en dise4os transeccionales o
transversales* E dise4os lon=itudinales" ,entro de cada clasiicaci)n se
co+entarn dise4os especicos"
-n tr+inos =enerales* los autores de este libro no consideran 2ue un
tio de dise4o sea me=or 2ue otro Le@peri+ental versus no e@peri+entalM"
Co+o +enciona Zerlin=er L2112MH a+(os son relevantes E necesarios* Ea
$ue tienen un valor propio" Cada uno posee sus caractersticas* E la elecci)n
so(re $u clase de investi=aci)n E dise4o especico 'e+os de seleccionar
depende del eno$ue de investi=aci)n $ue nos co(ije Lcuantitativo*
cualitativo o +i@toM* los o(jetivos $ue nos 'aEa+os trazado* las pre=untas
planteadas* el alcance del estudio a realizar Le@ploratorio* descriptivo*
correlacional o e@plicativoM E las 'ip)tesis or+uladas Lsi se esta(lecieronM"
*os dise4os e%erimentales son roios de la investi(aci,n cuantitativa.
%on casi i+pensa(les para el eno$ue cualitativo Lal +enos en el principio
del estudio o antes de la in+ersi)n inicial en el ca+po o conte@to de
investi=aci)nM" #os dise6
DISEXOS DE
INVESTIGACIN
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
4os no e@peri+entales se aplican en a+(os eno$ues" Asi+is+o* tanto los
dise4os e@peri+entales co+o los no e@peri+entales se aplican en las
+odalidadesH Ode dos etapasO o O+i@taO* as co+o a la +odalidad de eno$ue
principal* cuando ste es cuantitativo" -n el caso de $ue el eno$ue principal
sea cualitativo* el dise4o e@peri+ental dicil+ente tiene ca(ida" &ero nada
es a(soluto"
#as principales tradiciones cualitativas resu+idas por CresKell L1223MH
(io=raa* eno+enolo=a* teora de contraste* etno=raa E estudios de caso*
pueden adoptar uno o +s dise4os no e@peri+entales"
Iaptiste L2111M su=iere $ue en los estudios cualitativos es posi(le $ue el
dise4o* la recolecci)n inal de los datos E su anlisis se conci(an de +anera
si+ultnea"
A'ora revise+os los dise4os e@peri+entales E no e@peri+entales"
DISEXOS EX%ERIMENTALES
'(u es un e$perimento?
$l trmino Ae%erimentoAtiene al +enos dos aceciones! una (eneral y otra
articular. *a (eneral se reiere a Oto+ar una acci)nO E despus o(servar
las consecuencias LIa((ie* 2111M" -ste uso del tr+ino es (astante
colo$uialN as* 'a(la+os de Oe@peri+entarO cuando +ezcla+os sustancias
$u+icas E ve+os la reacci)n de este 'ec'o* o cuando nos ca+(ia+os de
peinado E o(serva+os el eecto $ue provoca en nuestras a+istades dic'a
transor+aci)n" #a esencia de esta concepci)n de Oe@peri+entoO es $ue
re$uiere la +anipulaci)n intencional de una acci)n para analizar sus
posi(les eectos"
*a aceci,n articular! +s ar+)nica con un sentido cientico del
tr+ino* se refiere a Aun estudio en el 2ue se maniulan intencionalmente
una o ms variables indeendientes Esuuestas causas8antecedentes:! ara
anali/ar las consecuencias 2ue la maniulaci,n tiene sobre una o ms
variables deendientes Esuuestos efectos8consecuentes:! dentro de una
situaci,n de control ara el investi(adorA. -sta deinici)n $uiz parezca
co+plejaN sin e+(ar=o* conor+e se vaEan analizando sus co+ponentes se
ir aclarando su sentido"
#os e@peri+entos Oautnticos o purosO +anipulan varia(les
independientes para o(servar sus eectos so(re varia(les dependientes en
una situaci)n de control"
%i acepta+os la acepci)n =eneral del tr+ino Oe@peri+entoO* los pree@6
peri+entos* los e@peri+entos OverdaderosO E los cuasie@peri+entos podran
considerarse e@peri+entos* Ea $ue* co+o se detallar +s adelante* Oto+an
una acci)nO E +iden sus eectos" -n ca+(io* si analiza+os la se=unda
acepci)n L$ue 'e+os lla+ado OparticularOM* s)lo los e@peri+entos OpurosO
seran Oe@peri+entosO E a+(os conceptos se consideraran e$uipara(les" -n
este captulo nos enoca+os (sica+ente en los e@peri+entos Overdaderos o
purosO"
DISEXOS DE
INVESTIGACIN
PCU$L ES EL %RIMER REQUISITO DE UN EX%ERIMENTO Y%UROYR
-l pri+er re$uisito es la maniulaci,n intencional de una o ms variables indeendientes. #a varia(le
independiente es la $ue se considera co+o supuesta causa en una relaci)n entre varia6
(les* es la condici)n antecedente* E al efecto provocado
por dic'a causa se le deno+ina variable deendiente
LconsecuenteM"
U co+o se +encion) en el captulo anterior reerente
a las 'ip)tesis* el investi=ador puede incluir
en su estudio dos o +s varia(les independientes" Cuando en realidad e@iste una relaci)n causal entre una
varia(le independiente E una dependiente* al variar intencional+ente la pri+era* la se=unda ta+(in variarH
si la +otivaci)n es causa de la productividad* al variar la +otivaci)n de(er variar la productividad" Un
e%erimento se lleva a cabo ara anali/ar si una o ms variables indeendientes afectan a una o ms
variables deendientes y or 2u lo hacen. &or a'ora* si+plii$ue+os el pro(le+a de estudio a una varia(le
independiente E una dependiente" -n un autntico e@peri+ento* la varia(le independiente resulta de inters
para el investi=ador por ser la varia(le $ue se 'ipotetiza* $ue ser una de las causas $ue producen el eecto
supuesto LC'ristensen* 2111M" &ara o(tener evidencia de esta relaci)n causal supuesta* el investi=ador
+anipula la varia(le independiente E o(serva si la dependiente vara o no" A$u* +anipular es sin)ni +o de
'acer variar o asi=nar distintos valores a la varia(le independiente"
$=emlo
1
-n este +o+ento no se e@plica el +todo para asi=nar a los ni4os a los
dos =ruposN lo vere+os en el apartado de control E validez interna" #o $ue
i+porta a'ora es $ue se co+prenda el si=niicado de la +anipulaci)n de la
varia(le independiente"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
La variable dependiente se mide
*a variable deendiente no se maniula! sino 2ue se mide para ver el eecto $ue la +anipulaci)n de la
varia(le independiente tiene en ella" -sto se es$ue+atiza de la si=uiente +aneraH
&aniulaci,n de la &edici,n del efecto sobre la
variable indeendiente variable deendiente
NA 7
N;
...
#as letras o su(ndices AA! ;.""O indican distintos niveles de variaci)n de la
independiente"
Grados de manipulacin de la variable independiente
*a maniulaci,n o variaci,n de una variable indeendiente uede
reali/arse en dos o ms (rados. $l nivel m0nimo de maniulaci,n es dos+
resencia8ausencia de la variable indeendiente. Cada nivel o =rado de
+anipulaci)n i+plica un =rupo en el e@peri+ento"
%re2encia'a82encia
7+plica $ue se e@pone un =rupo a la presencia de la varia(le independiente
E el otro no" #ue=o los dos =rupos se co+paran para sa(er si el =rupo
e@puesto a la varia(le independiente diiere del =rupo $ue no ue e@puesto"
-n el eje+plo anterior del posi(le eecto del contenido antisocial de la
televisi)n en la conducta a=resiva de ciertos ni4os* un =rupo era e@puesto a
la varia(le independiente E el otro no" Al pri+ero se le conoce co+o O=rupo
e@peri+entalO* E al =rupo en el $ue est ausente la varia(le se le deno+ina
O=rupo de controlO" &ero en realidad a+(os =rupos participan en el
e@peri+ento"
A la presencia de la varia(le independiente +uE recuente+ente se le
lla+a Otrata+iento e@peri+entalO o Oest+ulo e@peri+entalO" -s decir* el
=rupo e@peri+ental reci(e el trata+iento o est+ulo e@peri+ental o* lo $ue
es lo +is+o* se le e@pone a la varia(le independienteN el =rupo de control
no reci(e el trata+iento o est+ulo e@peri+ental" %upon=a+os $ue
pretende+os investi=ar si un +edica+ento es o no ;til para la cura de
al=una ener+edad" Al =rupo e@peri+ental se le ad+inistra el +edica+ento
Lpresencia de la varia(le independiente o trata+iento e@peri+entalM E al
=rupo de control no* s)lo se le ad+inistra un place(o" ,espus se o(serva si
'u(o o no al=una dierencia en lo $ue respecta a la cura de la ener+edad"
A'ora (ien* el 'ec'o de $ue uno de los =rupos no se e@pon=a al
trata+iento e@peri+ental no si=niica $ue su participaci)n en el
e@peri+ento sea pasiva L$ue +ientras el =rupo e@peri+ental participa en un
cierto trata+iento* el =rupo de control puede 'acer lo $ue $uieraN por
eje+plo* irse a al=;n otro lado E lue=o re=resar* platicar entre s o se=uir
una rutina cotidianaM" &or el contrario* si=niica $ue realiza las +is+as
actividades $ue el =rupo e@peri+ental* e@cepto so+eterse al est+ulo" &or
eje+plo* si el =rupo e@peri+ental va a ver un pro=ra+a de televisi)n con
contenido violento* el otro =rupo podra ver el +is+o pro=ra+a* pero sin
las escenas violentas Lotra versi)n del +is+o pro=ra+aM" -n ocasiones
resulta +uE dicil deinir lo $ue es no e@ponerse al est+ulo" %i intenta+os
pro(ar la eicacia de una nueva psicoterapia* E si al =rupo de control lo
e@pone+os a una psicoterapia tradicional* sera dicil air+ar $ue su nivel
es cero* puesto $ue es +uE pro(a(le $ue a+(as psicoterapias ten=an al=o en
co+;n" &or otro lado* si el =rupo de control no reci(iera nin=una
psicoterapia* las dierencias entre los dos =rupos (ien podran atri(uirse al
eecto $ue tiene el 'ec'o de $ue las personas participen por pri+era vez en
una psicoterapia E no al eecto de esa nueva psicoterapia"
-n =eneral* en un e@peri+ento puede air+arse lo si=uienteH si en a+(os
=rupos todo ue Oi=ualO +enos la e@posici)n a la varia(le independiente* es
+uE razona(le pensar $ue las dierencias entre los =rupos se de(an a la
presencia6ausencia de la varia(le independiente"
DISEXOS DE
INVESTIGACI
N
METODOLOGA DE
LA INVESTIGACIN
MK2 de d12 4rad12
-n otras ocasiones* es posi(le hacer variar o maniular la variable
indeendiente en cantidades o (rados. -n el caso del anlisis del posi(le
eecto del contenido antisocial por televisi)n so(re la conducta a=resiva de
ciertos ni4os* podra 'acerse $ue un =rupo uera e@puesto a un pro=ra+a de
televisi)n su+a+ente violento Lcon presencia de violencia sica ver(al E no
ver(alMN un se=undo =rupo se e@pusiera a un pro=ra+a +ediana+ente
violento Ls)lo con violencia ver(alM* E un tercer =rupo se e@pusiera a un
pro=ra+a prosocial" -n este eje+plo* se tendran tres niveles o cantidades de
la varia(le independiente* lo cual se representa de la si=uiente +aneraH
NB Lpro=ra+a su+a+ente violentoM
NM Lpro=ra+a +ediana+ente violentoM
V Lausencia de violencia* pro=ra+a prosocialM
Manipular la varia(le independiente en varios niveles tiene la ventaja de
$ue as no s)lo se puede deter+inar si la presencia de la varia(le
independiente o trata+iento e@peri+ental tiene un eecto* sino ta+(in si
distintos niveles de la varia(le independiente producen dierentes eectos"
-s decir* si la +a=nitud del eecto E7: depende de la intensidad del est+ulo
ENB! NM! NC! etcteraM"
A'ora (ien* Xcuntos niveles de variaci)n de(en ser incluidosY 9o se
conoce una respuesta e@acta* s)lo $ue al +enos e@isten dos niveles de
variaci)n E a+(os tendrn $ue dierir entre s" -l pro(le+a de investi=aci)n*
los antecedentes Lestudios anterioresM E la e@periencia del investi=ador
pueden proveer al=una indicaci)n so(re el n;+ero de niveles de variaci)n
$ue necesita incorporarse en cierto e@peri+ento" U ca(ra a=re=arH cuantos
+s niveles* +aEor inor+aci)nN pero el e@peri+ento se va co+plicando E
cada nivel adicional i+plica un =rupo +s LC'ristensen* 2111M"
M1da)idade2 de +ani08)acin en )84ar de 4rad12
-@iste otra or+a de +anipular una varia(le independiente $ue consiste en
e@poner a los (ruos e%erimentales a diferentes modalidades de ella! ero
sin 2ue esto imli2ue cantidad. %upon=a+os $ue un investi=ador desea
pro(ar el eecto $ue tienen distintas uentes de retroali+entaci)n en el
dese+pe4o de la productividad de los tra(ajadores de una (rica" #a
retroali+entaci)n so(re el dese+pe4o se reiere a $ue le di=an a una
persona c)+o est realizando su tra(ajo L$u tan (ien o +al lo 'aceM" A un
=rupo de tra(ajadores se le proporcionara retroali+entaci)n s)lo +ediante
su supervisor* a otro =rupo la retroali+entaci)n provendra por escrito Lsin
contacto Ocara a caraO con otra personaM E a un tercer =rupo se le indicara
$ue entre los co+pa4eros de tra(ajo se den retroali+enta6
ci)n entre s Ltodo en la ejecuci)n de una deter+inada tareaMN E lue=o se
co+parara la productividad de los =rupos" -n este caso no se est
+anipulando la presencia6ausencia de la varia(le independiente* ni
ad+inistrando distintas cantidades de sta* sino $ue los =rupos se e@ponen a
modalidades de la retroali+entaci)n del dese+pe4o* no a intensidades. #a
variaci)n es provocada por cate=oras distintas de la varia(le independiente
$ue no i+plican en s cantidades"
-l +is+o caso sera e@peri+entar con dierentes clases de se+illas*
vacunas* tipos de ar=u+entaciones de a(o=ados en juicios* procedi+ientos
de construcci)n o +ateriales"
$n ocasiones! la maniulaci,n de la variable indeendiente conlleva
una combinaci,n de cantidades y modalidades de sta. %i en el caso anterior
tuvira+os un =rupo al $ue se le ad+inistrara retroali+entaci)n detallada de
su dese+pe4o va el supervisor* un se=undo =rupo al $ue se le ad+inistrara
retroali+entaci)n dosiicada de su dese+pe4o s)lo en las la(ores +s
i+portantes E va el supervisor* un tercer =rupo al $ue se le ad+inistrara
retroali+entaci)n detallada de su dese+pe4o va un +edio escrito* un cuarto
=rupo con retroali+entaci)n dosiicada por conducto de un +edio escrito E
un $uinto =rupo sin retroali+entaci)n" -sto es* se co+(inan =rado de
retroali+entaci)n Ldetallada* dosiicada E ausencia de ellaM E +odalidad Lva
superior E +edio escritoM"
Final+ente* es necesario insistir en $ue cada nivel o modalidad imlica!
al menos! un (ruo. %i 'aE tres niveles L=radosM o +odalidades* se tendrn
tres =rupos co+o +ni+o"
PCMO SE DE"INE LA MANERA EN QUE SE MANI%ULAR$N LAS VARIABLES
INDE%ENDIENTESR
Al maniular una variable indeendiente es necesario esecificar 2u se va a
entender or esa variable en el e@peri+ento" -s decir* trasladar el concepto
te)rico a un est+ulo e@peri+ental en una serie de operaciones E actividades
concretas a realizar" %i la varia(le independiente a +anipular es la
e@posici)n a la violencia televisada* el investi=ador de(e pensar en c)+o va
a transor+ar ese concepto en una serie de operaciones e@peri+entales" -n
este caso podra serH Ola violencia televisada ser operacionalizada
Ltransportada a la realidadM +ediante la e@posici)n a un pro=ra+a donde
'aEa ri4as E =olpes* insultos* a=resiones* uso de ar+as de ue=o* cr+enes o
intentos de cr+enes* azotes de puertas* se aterre a personas* persecuciones*
etcteraO" -ntonces se selecciona un pro=ra+a donde se +uestren tales
conductas Lpor eje+plo* $%edientes N! 3i(hlander el inmortal! 9uardianes
de la bah0a! Polic0as en acci,n! Wn(el de la oscuridad! o una telenovela
+e@icana* (rasile4a o venezolana en $ue se presenten dic'os
co+porta+ientosM" -l concepto a(stracto se 'a convertido en un 'ec'o real"
DISEXOS DE
INVESTIGACIN
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
%i la varia(le independiente es la orientaci)n principal del proesor
'acia la autono+a o el control* de(e+os deinir $u co+porta+ientos
concretos* ilosoa* instrucciones al =rupo* presentaci)n* personalidad*
etctera* se +ostrarn de cada tipo de proesor LE analizar sus dierenciasM"
%i la varia(le independiente es el tipo de psicoterapia reci(ida LE se tienen
tres tiposN esto es* tres =ruposM* de(e+os deinir +uE especica+ente E con
lujo de detalles en $u va a consistir cada psicoterapia"
Ve+os c)+o un concepto te)rico L=rado de inor+aci)n so(re la
deiciencia +entalM en la prctica se tradujo a dos niveles de +anipulaci)n
e@peri+ental"
$=emlo
)ificultades para definir cmo se manipular*n las variables
independientes
-n ocasiones no resulta dicil trasladar el concepto te)rico Lvaria(le
independienteM en operaciones prcticas de +anipulaci)n Ltrata+ientos o
est+ulos e@peri+entalesM" %upon=a+os $ue se (usca analizar el eecto de
utilizar distintas apelaciones pu(licitarias para pro+over +edica+entos
Le+otivas versus racionalesM en la predisposici)n para co+prarlos" #a
varia(le independiente podra operacionalizarse de la si=uiente +aneraH se
ela(ora un co+ercial de televisi)n so(re un +edica+ento en particular" -l
ar=u+ento de venta es $ue se trata de un producto $ue 'a sido so+etido a
prue(as cienticas de la(oratorio E $ue de+ostr) su eicacia* ade+s de $ue
es reco+endado por diversas asociaciones +dicas Lapelaciones racionalesM"
%e ela(ora otro co+ercial* cuEo ar=u+ento de ventas es $ue el +edica+ento
es tradicional entre +uc'as a+ilias E desde nuestros a(uelos se usa(a
Lapelaci)n e+otivaM" #os +odelos de a+(os tipos de co+erciales son los
+is+osH los dos son en color* duran 31 se=undos E* en in* la ;nica
dierencia es la apelaci)n* tanto en el nivel ver(al co+o en el no ver(al" Fn
=rupo es e@puesto a la +anipulaci)n racional E el otro a la e+otiva" &or lo
de+s* las condiciones de e@posici)n son si+ilares* E despus se analiza el
i+pacto de la +anipulaci)n en la varia(le dependiente"
Manipular la pa=a Lcantidades de dinero otor=adasM* la retroali+entaci)n*
el reorza+iento E la ad+inistraci)n de un +edica+ento no es tan dicil"
%in e+(ar=o* a veces resulta +uE co+plicado representar el concepto
te)rico en la realidad* so(re todo con varia(les internas* varia(les $ue
pueden tener varios si=niicados o varia(les $ue sean diciles de alterar" #a
socializaci)n* la co'esi)n* la conor+idad* el poder* la +otivaci)n
individual E la a=resi)n son conceptos $ue re$uieren un enor+e esuerzo
por parte del investi=ador para operacionalizarse"
Gua para sortear dificultades
&ara deinir c)+o se va a +anipular una varia(le es necesarioH
1" Consultar e%erimentos antecedentes para ver si en stos result) e@itosa
la or+a de +anipular la varia(le" Al respecto* resulta i+prescindi(le
analizar si la +anipulaci)n de esos e@peri+entos puede aplicarse al
conte@to especico del nuestro* o c)+o se e@trapolara a nuestra
situaci)n e@peri+ental" IElen=a L12AAM* en un e@peri+ento para estudiar
la relaci)n entre las reco+pensas e@trnsecas E la +otivaci)n intrnseca*
'izo $ue los sujetos ju=aran al Ojue=o del a'orcadoO en una ter+inal de
co+putadora" -n este jue=o 'aE $ue adivinar pala(ras" Fnos sujetos
reci(an dinero por su (uen dese+pe4o E otros noN a unos se les
elicita(a por sus lo=ros E a otros no" Hernndez6%a+pieri
DISEXOS DE
INVESTIGACI
N
METODOLOGA DE
LA INVESTIGACIN
E Corts L1232M replicaron el e@peri+ento en M@ico* E co+o no
dispusieron de un pro=ra+a de co+putadora $ue incluEera dic'o jue=o*
tuvieron $ue construir una +$uina de +adera +ecnica $ue realiza(a
las +is+as unciones $ue el pro=ra+a co+putacional"
2" $valuar la maniulaci,n antes de 2ue se condu/ca el e%erimento. HaE
varias pre=untas $ue el e@peri+entador de(e 'acerse para evaluar su
+anipulaci)n antes de llevarla a ca(oH Xlas operaciones e@peri+entales
representan la varia (le conceptual $ue se tiene en +enteY* Xlos
dierentes niveles de variaci)n de la varia(le independiente 'arn $ue los
sujetos se co+porten de dierente or+aY LC'ristensen* 2111M* X$u otras
+aneras e@isten para +anipular una varia(leY* Xsta es la +ejorY %i el
concepto te)rico no se traslada adecuada +ente a la realidad* lo $ue
sucede es $ue al inal 'are+os otro e@peri+ento distinto del $ue
pretende+os" %i desera+os averi=uar el eecto de la ansiedad so(re la
+e+orizaci)n de conceptos E nuestra +anipulaci)n es err)nea
Len lu=ar de provocar ansiedad* =enerase inconor+idadM* los resultados
del@peri+ento tal vez nos aEudarn a e@plicar la relaci)n inconor+idad6
+e+orizaci)n de conceptosN pero de nin=una +anera servirn para
analizar el eecto de la ansiedad en la +e+orizaci)n" &odra ser $ue no
nos de+os cuenta E considere+os $ue aporta+os al=o cuando en
realidad no lo 'ici+os" Asi+is+o* en +uc'os casos* cuando la
+anipulaci)n resulta err)nea E =enera+os e@peri+ental+ente otra
varia(le independiente distinta a la $ue nos interesa* ni si$uiera se aporta
evidencia so(re el eecto de esa otra varia(le por$ue no se esta(a
preparado para ello" -n resu+en* si la +anipulaci)n es err)nea pasara
$ueH 1" el e@peri+ento no sirva para nada* 2" viva+os en el error Lcreer
$ue Oal=o esO cuando verdadera+ente Ono esOM* E 3" o(ten=a+os
resultados $ue no nos interesen Lsi nos interesaran 'a(ra+os pensado en
otro e@peri+entoM"
:a+(in* si la presencia de la varia(le independiente en el o los
=rupos e@peri+entales es d(il* pro(a(le+ente no se encontrarn
eectos* pero no por$ue no pueda 'a(erlos" %i pretende+os +anipular la
violencia televisada E nuestro pro=ra+a no es en realidad violento
LincluEe uno $ue otro insulto E al=unas su=erencias de violencia sicaM E
no encontra+os un eecto* en verdad no pode+os air+ar o ne=ar $ue
'aEa un eecto* por$ue la +anipulaci)n ue d(il"
3" Incluir verificaciones ara la maniulaci,n. Cuando se utilizan seres
'u+anos 'aE varias or+as de veriicar si real+ente uncion) la
+anipulaci)n LC'ristensen* 2111M" #a pri+era consiste en entrevistar a
los sujetos" %upon=a+os $ue* a travs de la +anipulaci)n* pretende+os
=enerar $ue un =rupo est +uE +otivado 'acia una tarea o actividad E el
otro no* despus del e@peri+ento entrevistara+os a los participantes
para ver si el =rupo $ue de(a estar +uE +otivado en realidad lo estuvo*
E el =rupo $ue no de(a
estar +otivado no lo estuvo" Fna se=unda or+a es incluir +ediciones rela6
tivas a la +anipulaci)n durante el e@peri+ento" &or eje+plo* aplicar una
escala de +otivaci)n a a+(os =rupos cuando supuesta+ente unos de(en
estar +otivados E otros no"
PCU$L ES EL SEGUNDO REQUISITO
DE UN EX%ERIMENTO Y%UROYR
$l se(undo re2uisito consiste en medir el efecto 2ue la variable indeendiente
tiene en la variable deendiente. -sto es i=ual+ente i+portante E co+o en la
varia(le dependiente se o(serva el eecto* la +edici)n de(e ser vlida E
conia(le" %i no pode+os ase=urar $ue se +idi) de +anera adecuada* los
resultados no servirn E el e@peri+ento ser una prdida de tie+po"
7+a=ine+os $ue conduci+os un e@peri+ento para evaluar el eecto de
un nuevo tipo de ense4anza en la co+prensi)n de conceptos polticos por
parte de ciertos ni4os* E en lu=ar de +edir co+prensi)n +edi+os nada +s
la +e+orizaci)nN por +s correcta $ue resulte la +anipulaci)n de la
varia(le independiente* el e@peri+ento resultara un racaso por$ue la
+edici)n de la dependiente no es vlida" 1 supon=a+os $ue tene+os dos
=rupos a co+parar con +ediciones distintas* E si encontra+os dierencias Ea
no sa(re+os si se de(ieron a la +anipulaci)n de la independiente o a $ue se
aplicaron e@+enes distintos" -n el captulo so(re ela(oraci)n de los
instru+entos de +edici)n se co+entan los re$uisitos para +edir
correcta+ente una varia(le* los cuales se aplican ta+(in a la +edici)n de
la varia(le o varia(les dependientes en un e@peri+ento" Asi+is+o* se +iden
de diversas +anerasH cuestionarios* escalas* o(servaci)n* entrevistas*
+ediciones isiol)=icas* anlisis de contenido E otras $ue se e@plican en el
+encionado captulo"
-n la planeaci)n de un e@peri+ento se de(e precisar c)+o se van a
+anipular las varia(les independientes E c)+o +edir las dependientes"
PCU$NTAS VARIABLES INDE%ENDIENTES Y DE%ENDIENTES
DEBEN INCLUIRSE EN UN EX%ERIMENTOR
No hay re(las ara ello) deende de c,mo haya sido lanteado el roblema
de investi(aci,n y de las limitaciones 2ue e%istan. %i al investi=ador
interesado en analizar c)+o utilizar apelaciones e+otivas versus racionales
en co+erciales televisivos aecta la predisposici)n de co+pra de un
producto* s)lo le interesa este pro(le+a* tendr una varia(le independiente
;nica E una sola dependiente" &ero si
DISEXOS DE
INVESTIGACIN
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
ta+(in le interesa analizar el eecto de utilizar co+erciales en (lanco E
ne=ro venus en color* a=re=ara esta varia(le independiente E la +anipulara"
:endra dos varia(les independientes E una dependiente* E cuatro =ruposH a:
=rupo e@puesto a apelaci)n e+otiva E co+ercial en (lanco E ne=ro* b: =rupo
e@puesto a apelaci)n e+otiva E co+ercial en color* c: =rupo e@puesto a
apelaci)n racional E co+ercial en (lanco E ne=ro* E d: =rupo e@puesto a
apelaci)n racional E co+ercial en color" / podra a=re=ar una tercera
independienteH duraci)n de los co+erciales* E una cuartaH realidad de los
+odelos del co+ercial Lpersonas vivas en contraposici)n a di(ujos
ani+adosM E as sucesiva+ente" Claro est $ue conor+e se au+enta el
n;+ero de varia(les independientes se incre+entarn las +anipulaciones
$ue de(en 'acerse E el n;+ero de =rupos re$ueridos para el e@peri+ento" U
entrara en jue=o el se=undo actor +encionado Lli+itantesM* tal vez no
conse=uira las suicientes personas para tener el n;+ero de =rupos $ue
re$uiere o el presupuesto para producir tantos co+erciales"
&or otro lado* en cada caso podra decidir Lcon una* dos* tres o +s
varia(les independientesM +edir +s de una varia(le dependiente para
o(servar el eecto de las independientes en distintas varia(les" &or eje+plo*
+edir* ade+s de la predisposici)n de co+pra* la recordaci)n del co+ercial
E la evaluaci)n esttica de ste" /tro investi=ador $uiz se interesara en
evaluar el eecto de una +aEor o +enor pa=a en el dese+pe4o de una tarea
la(oral en diversas varia(lesH +otivaci)n intrnseca* productividad*
satisacci)n la(oral E autoesti+a" .esulta o(vio $ue* al au+entar las
varia(les dependientes* no tienen $ue incre+entarse los =rupos* por$ue estas
varia(les no se +anipulan" #o $ue au+enta es el ta+a4o de la +edici)n
Lcuestionarios con +s pre=untas* +aEor n;+ero de o(servaciones*
entrevistas +s lar=as* etcteraM por$ue 'aE +s varia(les $ue +edir"
PCU$L ES EL TERCER REQUISITO DE UN EX%ERIMENTO
Y%UROYR
-l tercer re$uisito $ue todo e@peri+ento OverdaderoO de(e cu+plir es el
control o la valide/ interna de la situaci,n e%erimental. -l tr+ino
OcontrolO tiene diversas connotaciones dentro de la e@peri+entaci)n" %in
e+(ar=o* su acepci)n +s co+;n es $ue* si en el e@peri+ento se o(serva
$ue una o +s varia(les independientes 'acen variar a las dependientes* la
variaci)n de estas ;lti+as se de(a a la +anipulaci)n E no a otros actores o
causasN E si se o(serva $ue una o +s independientes no tienen un eecto
so(re las dependientes* se pueda estar se=uro de ello" -n tr+inos +s
colo$uiales* tener O controlA si(nifica saber 2u est ocurriendo realmente
con la relaci,n entre las variables indeendientes y las deendientes. -sto
podra ilustrarse de la si=uiente +aneraH
Cuando hay control es osible conocer la relaci,n causal) cuando no se
lo(ra el control! no se uede conocer dicha relaci,n Lno se sa(e $u est
detrs del Ocuadro (lancoO* $uiz sera* por eje+ploH N8V7! o N 7) es decir*
no 'aE relaci)nM" -n la estrate=ia de la investi=aci)n e@peri+ental* Oel
investi=ador no +anipula una varia(le s)lo para co+pro(ar lo $ue le ocurre
con la otra* sino $ue al eectuar un e@peri+ento es necesario realizar una
o(servaci)n controladaO LVan ,alen E MeEer* 122?M"
,ic'o de una tercera +anera* lo(rar AcontrolA en un e%erimento es
controlar la influencia de otras variables e%tra4as en las varia(les
dependientes* para as sa(er en realidad si las varia(les independientes $ue
nos interesan tienen o no eecto en las dependientes" -llo se es$ue+atizara
asH
DISEXOS DE
INVESTIGACIN
METODOLOG)A DE LA INVESTIGACIN
-s decir* Opuriica+osO la relaci)n N LindependienteM con 7 LdependienteM de otras posi(les uentes
$ue aecten a 7 y $ue Oconta+inenO el e@peri+ento" Aisla+os las relaciones $ue nos interesan" %i
desea+os analizar el eecto $ue pueda tener un co+ercial so(re la predisposici)n de co+pra 'acia el
producto $ue se anuncia* sa(e+os $ue $uizs e@istan otras razones o causas por las cuales las personas
piensen en co+prar el producto Lcalidad* precio* cualidades* presti=io de la +arca* etcteraM" -ntonces* el
e@peri+ento de(er controlar la posi(le inluencia de estas otras causas* para $ue as sepa+os si el
co+ercial tiene o no al=;n eecto" ,e lo contrario* si se o(serva $ue la predisposici)n de co+pra es
elevada E no 'aE control* no sa(re+os si el co+ercial es la causa o lo son los de+s actores"
#o +is+o ocurre con un +todo de ense4anza* cuando por +edio de un e@peri+ento se desea evaluar
su inluencia en el aprendizaje" %i no 'aE control* no sa(re+os si un (uen aprendizaje se de(i) al +todo*
a $ue los sujetos eran" su+a+ente inteli=entes* a $ue stos tenan conoci+ientos acepta(les de los con
tenidos o a cual$uier otro +otivo" %i no 'aE aprendizaje no sa(re+os si se de(e a $ue
los sujetos esta(an +uE des+otivados 'acia los
contenidos a ense4ar* a $ue eran poco inteli=entes o a
al=una otra causa"
,e 'ec'o* se (usca el control aun para e@plicar +uc'as situaciones cotidianas"
Cuando al=uien nos atrae E tiene un =esto a=rada(le 'acia nosotros en un +o+ento
dado* pensa+os en la posi(ilidad de $ue ta+(in le resulta+os atractivos E (usca+os
o(tener OcontrolO so(re nuestra e@plicaci)n
de por $u esa persona es as con nosotros" -s decir* (usca+os descartar otras posi(les e@plicaciones para
evaluar si la nuestra es o no la correcta" :rata+os de descartar e@plicaciones co+oH Olo $ue sucede es $ue
esa persona en s es +uE corts* +uE educadaON Olo $ue ocurre es $ue esa persona $uiere o(tener al=o de
+ON Otal vez le record a al=uien $ue le si+patiza(aON Oue casual su co+porta+ientoON Oesta(a de +uE
(uen 'u+orON etctera"
+uentes de invalidacin interna
-@isten diversos actores o uentes $ue tal vez nos conundan E por las $ue Ea no sepa+os si la presencia
de una varia(le independiente o un trata+iento e@peri+ental surte o no un verdadero eecto" %e trata de
e@plicaciones rivales a la e@plicaci)n de $ue las varia(les independientes aectan a las dependientes" -n
un li(ro clsico de Ca+p(ell E %tanleE L12>>M* se deinieron estas e@plicaciones rivales* las cuales 'an
sido a+pliadas E a las $ue se 'an a=re=ado otras en reerencias +s recientes Lpor eje+plo* Ca+p(ell*
12A<N Mat'eson* Iruce E Ieauc'a+p* 123<N C'ristensen* 2111N Ia((ie* 2111M" A estas e@plicaciones se
les conoce
co+o fuentes de invalidaci,n interna or2ue aten0an contra la valide/
interna de un e%erimento. $sta se refiere a cunta confian/a tenemos en 2ue a
los resultados del e%erimento sea osible interretarlos y stos sean vlidos.
*a valide/ interna se relaciona con la calidad del e%erimento y se lo(ra
cuando hay control! cuando los =rupos diieren entre s sola+ente en la
e@posici)n a la varia(le independiente Lausencia6presencia o en =rados o
+odalidadesM* cuando las +ediciones de la varia(le dependiente son
conia(les E vlidas* E cuando el anlisis es el adecuado para el tipo de datos
$ue esta+os +anejando" -l control en un e@peri+ento se alcanza eli+inando
esas e@plicaciones rivales o uentes de invalidaci)n interna" A continuaci)n
se +encionan E deinen de acuerdo con Ca+p(ell E %tanleE L12>>M*
Ca+p(ell L12A<M E Ia((ie L2111M"
1" 3istoria. %on aconteci+ientos $ue ocurren durante el desarrollo del e@peri
+ento* $ue pueden aectar a la varia(le dependiente E lle=an a conundir los
resultados e@peri+entales" &or eje+plo* si durante un e@peri+ento para ana
lizar el eecto $ue distintas or+as de retroali+entaci)n en el tra(ajo tienen
en la +otivaci)n* considerando dos =rupos de o(reros* a uno le au+entan el
salario o se le re;ne E elicita por su dese+pe4o en el tra(ajo +ientras est
llevndose a ca(o el e@peri+ento E al otro =rupo no" ,ierencias en la varia
(le dependiente pueden atri(uirse a la +anipulaci)n de la independiente o
al aconteci+iento $ue ocurri) durante el e@peri+ento"
M. &aduraci,n. %on procesos internos de los participantes $ue operan co+o
consecuencia del tie+po E $ue aectan los resultados del e@peri+ento tales
co+o cansancio* 'a+(re* a(urri+iento* au+ento en la edad E cuestiones
si+ilares" %i a un =rupo de ni4os se le e@pone a un nuevo +todo de apren
dizaje durante dos a4os* los resultados pueden estar inluidos si+ple+ente
por la +aduraci)n de los ni4os durante el tie+po $ue dur) el e@peri+ento"
-n un e@peri+ento $uiz los sujetos se cansen E sus respuestas se vean aec
tadas por ello"
3" Inestabilidad. &oca o nula conia(ilidad de las +ediciones* luctuaciones
en las personas seleccionadas o co+ponentes del e@peri+ento* o
inesta(ilidad aut)no+a de +ediciones repetidas aparente+ente
Oe$uivalentesO" 7+a=ine+os $ue en un e@peri+ento so(re +e+orizaci)n se
tienen dos =rupos* E al sortearlos a uno le toca en la +a4ana E a otro en la
tarde* E el e@peri+ento re$uiriera de elevada concentraci)n por parte de los
sujetos $ue participan en l* pudiera ser posi(le $ue la concentraci)n del
=rupo de la +a4ana uera dierente del de la tarde Len la +a4ana 'a(ra +s
ruido* transitar de personas* etcteraMN E ello aectara la interpretaci)n de los
resultados" :al vez al=unas dierencias en los =rupos se de(an a variaciones
en la concentraci)n E no a la varia(le independiente* o es posi(le $ue sta s
ten=a un eectoN pero no poda+os estar se=uros de ello" 9o tene+os conianza
en los resultados"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
?" Administraci,n de ruebas. %e reiere al eecto $ue puede tener la aplicaci)n de una
prue(a so(re las puntuaciones de prue(as su(secuentes" &or eje+plo* si en un
e@peri+ento so(re prejuicio de clases socioecon)+icas en el cual tene+os un =rupo
al $ue se le aplica una prue(a para ver su nivel de prejuicio* lue=o se le e@pone a un
est+ulo e@peri+ental L$ue supuesta+ente de(e dis+inuir el nivel de prejuicioM* E
despus se vuelve a +edir el prejuicio para evaluar si dis+inuE) o no" #le=a a ocurrir
$ue en las caliicaciones o puntuaciones de prejuicio de la se=unda +edici)n Ldespus
del est+uloM inluEa la aplicaci)n de la pri+era prue(a so(re prejuicio Lantes del
est+uloM" -s decir* la ad+inistraci)n de la pri+era prue(a puede sensi(ilizar a los
participantes del e@peri+ento E* cuando respondan a la se=unda prue(a* sus
respuestas estaran aectadas por esa sensi(ilizaci)n" %i dis+inuEe el prejui cio E no
'aE control* no sa(re+os cunto se de(i) al est+ulo e@peri+ental o a la varia(le
independiente* E cunto a dic'a sensi(ilizaci)n"
<" Instrumentaci,n. -sta uente 'ace reerencia a ca+(ios en los instru+entos de
+edici)n o en los o(servadores participantes* los cuales son capaces de producir
variaciones en los resultados $ue se o(ten=an" &or eje+plo* si $uere+os ver el eecto
de dos dierentes +todos de ense4anza a un =rupo lo e@pone+os a un +todo*
+ientras $ue a otro =rupo al otro +todoN E despus aplica+os un e@a+en de
conoci+ientos para ver la eicacia de cada +todo E co+parar los resultados" %i los
e@+enes no ueran e$uivalentes podra presentarse la instru+entaci)n" 7+a=ine+os
$ue uno es +s cil $ue el otro* Xc)+o estare+os se=uros de $ue las dierencias en
las puntuaciones de los e@+enes se de(en al est+ulo L+todo de ense4anzaM E no a
$ue se trata de e@+enes distintosY
>" .e(resi,n estad0stica. %e reiere a un eecto provocado por una tendencia $ue los
sujetos seleccionados* so(re la (ase de puntuaciones e@tre+as* +uestran al re=resar*
en prue(as posteriores* a un pro+edio en la varia(le en la $ue ueron seleccionados"
&or eje+plo* si pretende+os evaluar el eecto del lideraz=o autocrtico del proesor
en la ansiedad de los alu+nos* E si pri+ero aplicra+os al =rupo una prue(a de
ansiedad* para posterior+ente e@ponerlo a un proesor autocrtico E volver a +edir su
ansiedad" U los sujetos se encontraran (astante ansiosos durante la aplicaci)n de la
pri+era prue(a Lpor$ue tienen un e@a+en dicil al da si=uienteM" &odra ocurrir $ue
se o(servara $ue estn O+enos ansiososO despus de reci(ir la +anipulaci)n* Oes
decir* aparente+ente no 'u(o eectoO" &ero en realidad lo $ue sucedi) ue $ue durante
la se=unda prue(a esta(an OretornandoO a su nivel co+;n de ansiedad"
#a re=resi)n estadstica representa el 'ec'o de $ue puntuaciones e@tre+as en una
distri(uci)n particular tendern a desplazarse Lesto es* re=resarM 'acia el pro+edio de
la distri(uci)n en unci)n de +ediciones repetidas
LC'ristensen* 2111M" -ntre una pri+era E una se=unda +ediciones* las
puntuaciones +s altas tienden a (ajar E las +s (ajas a au+entar" -n
ocasiones este en)+eno de re=resi)n se presenta por$ue a+(as
+ediciones no estn perecta+ente correlacionadas" &ara un anlisis +s
detallado de este en)+eno se reco+ienda leer a Ca+p(ell E %tanleE
L12>>* pp" 2?623M"
A" Selecci,n. &uede presentarse al ele=ir a los sujetos para los =rupos del
e@peri+ento* de tal +anera $ue los =rupos no sean e$uipara(les" -s
decir* si no se esco=en los sujetos de los =rupos ase=urndose su
e$uivalencia* la selecci)n resultara tendenciosa" &or eje+plo* si en un
=rupo se incluEen a los estudiantes +s inteli=entes E estudiososN E en
otro =rupo a los estudiantes +enos inteli=entes E estudiosos* las
dierencias entre los =rupos se de(ern a una selecci)n tendenciosa*
aparte del trata+iento e@peri+ental o varia(le independiente"
3" &ortalidad e%erimental. %e reiere a dierencias en la prdida de
participantes entre los =rupos $ue se co+paran" %i en un =rupo se pierde
2<e de los participantes E en otro =rupo s)lo 2e* los resultados se
veran inluidos por ello* ade+s de por el trata+iento e@peri+ental"
7+a=ine+os un e@peri+ento $ue utiliza co+o est+ulo un pro=ra+a de
televisi)n antisocial $ue 'a sido visto por una tercera parte del =rupo al
$ue se le e@pondr* +ientras $ue al otro =rupo se le e@pone un pro=ra+a
prosocial $ue nadie 'a visto" Condiciones a=resivas* dolorosas* de
cansancio* etctera* provocaran +ortalidad dierencial en los =rupos* E
sta puede ocurrir no s)lo por el e@peri+ento en s* sino por el tipo de
personas $ue co+ponen cada =rupo o por actores e@ternos al
e@peri+ento"
2" Interacci,n entre selecci,n y maduraci,n. %e trata de un eecto de
+aduraci)n
$ue no es i=ual en los =rupos del e@peri+ento* de(ido a al=;n actor de
selecci)n" #a selecci)n puede dar ori=en a dierentes tasas de
+aduraci)n o
ca+(io aut)no+o entre =rupos" &or eje+plo* si selecciona+os para un
=rupo a su=etos 2ue acostu+(ran ali+entarse a cierta 'ora L12H11 &MM
para el otro* a personas $ue se ali+entan a otra 'ora L3H11 &MM* E el
e@peri+ento se lleva a ca(o de 11H11 AM a 2H31 &M* la selecci)n
tendenciosa provocar un eecto de +aduraci)n distinto en los dos
=ruposH 'a+(re" -sto ocurrira si en una convenci)n de una e+presa
+ultinacional e@peri+enta+os con ejecutivos de distintos pases
latinoa+ericanos* E no to+a+os en" cuenta la interacci)n $ue ne=u a
darse entre ka selecci)n E ka +aduraci)n"
11" Otras interacciones. -s posi(le $ue 'aEa diversos eectos provocados
por la interacci)n de las uentes +encionadas de invalidaci)n interna" #a
selecci)n puede interactuar con la +ortalidad e@peri+ental* la 'istoria
con la +aduraci)n* la +aduraci)n con la inesta(ilidad* etctera" :a+(in
lle=an a aectar varias de estas uentes E la validez interna se deteriora
a;n +s" Cada vez esta+os +s inse=uros respecto a las causas $ue
produjeron ca+(ios en las
METODOLOGA DE
LA INVESTIGACIN
varia(les dependientes" %i no 'u(o ca+(ios* no sa(e+os si se de(i) a $ue
una o +s uentes contrarrestaron los posi(les eectos" &or eje+plo* el +to6
do de ense4anza +s e@itoso se utiliz) con los +enos +otivados* E el +enos
e@itoso con los +s +otivados* lo cual provoca $ue se co+pensen a+(os
actores" 9o sa(e+os c)+o interpretar los resultados"
As pues* es necesario eli+inar estas uentes de invalidaci)n interna
+ediante el control para conocer el eecto de la varia(le independiente Lo
independientesM so(re la dependiente Lo dependientesM"
,l e$perimentador como fuente de invalidacin interna
Otra ra/,n $ue lle=a a atentar contra la interpretaci)n correcta E certera de
los resultados de un e@peri+ento es la interacci,n entre los su=etos y el
e%erimentador! la cual ocurre de dierentes or+as" -s posi(le $ue los
sujetos entren al e@peri+ento con ciertas actitudes* e@pectativas E prejuicios
$ue alteren su co+porta+iento durante el estudio" &or eje+plo* no cola(orar
E ser crticos ne=ativa+ente* 'asta el punto de lle=ar a ser 'ostiles" -llo de(e
tenerse presente antes E durante la investi=aci)n" ,e(e analizarse $u
sujetos pueden arruinar el e@peri+ento E descartarlos* o procurar $ue en
todos los =rupos 'aEa personas con actitudes positivas E ne=ativas Lsi
$uienes tienen actitudes ne=ativas van a un ;nico =rupo* la validez interna
estara en pro(le+asM" .ecorde+os $ue las personas $ue intervienen en un
e@peri+ento* de una +anera u otra* tienen +otivos precisa+ente para esa
participaci)n E su papel ser activo en +uc'as ocasiones"
Ade+s* el mismo e%erimentador uede afectar los resultados de la
investi(aci,n. -l e@peri+entador no es un o(servador pasivo $ue no
interact;a* sino un o(servador activo $ue lle=a a inluir en los resultados del
estudio LC'ristensen* 2111M" -l e@peri+entador tiene una serie de +otivos
$ue lo llevan a realizar su e@peri+ento E con l desea pro(ar $ue se
de+uestra lo $ue 'ipotetiza" ,esea co+pro(ar su 'ip)tesis" -llo* consciente
o inconsciente+ente* puede conducir a $ue aecte el co+porta+iento de los
sujetos en direcci)n de su 'ip)tesis" &or eje+plo* dar e@plicaciones +s
co+pletas a uno de los =rupos" HaE $ue evitar lo anterior* E en varios casos
$uien trate con los sujetos no de(e ser el e@peri+entador* sino al=uien $ue
no conozca la 'ip)tesis* las condiciones e@peri+entales ni los prop)sitos del
estudio* sino $ue s)lo reci(a instrucciones precisas so(re lo $ue de(e 'acer
E c)+o 'acerlo"
Tamoco los su=etos 2ue artician en el e%erimento deben conocer las
hi,tesis ni las condiciones e%erimentales) incluso! con frecuencia es
necesario distraerlos de los verdaderos ro,sitos del e%erimento! aun$ue
al inalizar ste se les de(a dar una e@plicaci)n co+pleta del e@peri+ento"
Cuando* por eje+plo* se analizan los eectos de +edica+entos* los
investi=adores 'acen creer a un =rupo $ue se les
estn ad+inistrando +edica+entos cuando en realidad no es as* sino $ue se
les dan pldoras de az;car" -sto evita la inluencia $ue la e@pectativa de
reci(ir +edica+ento pudiera tener en la varia(le dependiente" A esta
sustancia $ue no tiene eectos se le deno+ina Oplace(oO" Con +todos de
instrucci)n* por eje+plo* ocurre $ue el =rupo $ue se 'a(r de e@poner al
+todo innovador se ve inluido por el si+ple 'ec'o de decirle $ue se trata
de un nuevo +todo" #o +is+o con prue(as de sa(or de un producto
ali+enticio* pro=ra+as de televisi)n* e@periencias +otivacionales* etctera"
-sto de(e to+arse +uE en cuenta"
PCMO SE LOGRAN EL CONTROL Y LA VALIDE,
INTERNAR
-l control en un e@peri+ento lo=ra la validez interna* E el control se alcanza
+edianteH 1" varios (ruos de comaraci,n Ldos co+o +ni+oM E M.
e2uivalencia de los (ruos en todo! e%ceto en la maniulaci,n de laEs:
variableEs: indeendienteEs:.
-arios #rupos de comparacin
-s necesario $ue en un e@peri+ento se ten=an* por lo +enos* dos =rupos $ue
co+parar" -n pri+er tr+ino* por$ue si nada +s se tiene un =rupo no es
posi(le sa(er si inluEeron las uentes de invalidaci)n interna o no" &or
eje+plo* si +ediante un e@peri+ento (usca+os pro(ar la 'ip)tesis de $ueH
Oa +aEor inor+aci)n psicol)=ica so(re una clase social* +enor prejuicio
'acia esta claseON E si decidi+os tener un solo =rupo en el e@peri+ento" -ste
=rupo se e@pondra a un pro=ra+a televisivo donde se proporcione
inor+aci)n so(re la +anera co+o vive dic'a clase* sus an=ustias E
pro(le+as* necesidades* senti+ientos* aportaciones a la sociedad* etcteraN
para lue=o o(servar el nivel de prejuicio" -ste e@peri+ento se
es$ue+atizara asH
&omento B &omento M
-@posici)n al pro=ra+a televisivo /(servaci)n del nivel de
prejuicio
:odo en un ;nico =rupo" XRu sucede si se o(serva un (ajo nivel de
prejuicio en el =rupoY X&ode+os deducir $ue se de(i) al est+uloY ,esde
lue=o $ue no" -s posi(le $ue el nivel (ajo de prejuicio se de(a al pro=ra+a
de televisi)n* $ue es la or+a de +anipular la varia(le independiente
Oinor+aci)n psicol)=ica so(re una clase socialO* pero ta+(in a $ue los
sujetos tenan un (ajo nivel de prejuicio antes del e@peri+ento E* en realidad*
el pro=ra+a no aect)" U no lo pode+os sa(er por$ue no 'aE una +edici)n
del nivel de prejuicio al inicio del
DISEXOS DE
INVESTIGACI
N
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
e@peri+ento Lantes de la presentaci)n del est+ulo e@peri+entalMN es decir*
no e@iste punto de co+paraci)n" U aun$ue 'u(iera ese punto de
co+paraci)n inicial* con un solo =rupo no podra+os estar se=uros de cul
ue la causa del nivel de prejuicio" %upon=a+os $ue el nivel de prejuicio
antes del est+ulo era alto* E despus del est+ulo (ajo" Ruizs el est+ulo
sea la causa del ca+(io* pero ta+(in tal vez ocurri) lo si=uienteH
1" Rue la pri+era prue(a de prejuicio sensi(ilizara a los participantes E
$ue inluEera en sus respuestas a la se=unda prue(a" As* las personas se
concientizaron de lo ne=ativo de ser prejuiciosas al responder a la
pri+era prue(a"
2" Rue los sujetos seleccionados se cansaran durante el e@peri+ento E sus
respuestas a la se=unda prue(a ueran Oa la li=eraO L+aduraci)nM"
3" Rue 'aEa ocurrido un suceso antes del e@peri+ento $ue los prejuicio
+o+entnea+ente 'acia esa clase social Luna violaci)n en la localidad
a car=o de un individuo de esa claseM* pero despus Ore=resaronO a su
nivel de prejuicio nor+al"
?" Rue durante el e@peri+ento se salieron sujetos prejuiciosos o parte
i+portante de ellos"
/ (ien otras razones" U si no se 'u(iera o(servado un ca+(io en el
nivel de prejuicio entre la pri+era prue(a Lantes del pro=ra+aM E la se=unda
Ldespus del pro=ra+aM* esto si=niicara $ue la e@posici)n al pro=ra+a no
tiene eectos* pero ta+(in $ue el =rupo seleccionado es +uE prejuicioso E
tal vez el pro=ra+a s tiene eectos en personas con niveles co+unes de
prejuicio" 7ncluso podra 'a(er otras e@plicaciones" Con un solo =rupo no
estara+os se=uros de $ue los resultados se de(ieran al est+ulo
e@peri+ental o a otras razones" %ie+pre $uedar la duda" #os
Oe@peri+entosO con un =rupo se (asan en sospec'as o en lo $ue Oapa6
rente+ente esO* pero carecen de unda+entos" Al tener un ;nico =rupo se
corre el ries=o de seleccionar sujetos atpicos Llos +s inteli=entes al
e@peri+entar con +todos de ense4anza* los tra(ajadores +s +otivados al
e@peri+entar con pro=ra+as +otivacionales* los consu+idores +s
acrticos* las parejas de novios +s inte=radas* etcteraM E de $ue
interven=an 'istoria* +aduraci)n* ad+inistraci)n de prue(a*
instru+entaci)n E de+s uentes de invalidaci)n interna* sin $ue el
e@peri+entador se d cuenta"
&or ello* el investi(ador debe tener! al menos! un unto de
comaraci,n+ dos (ruos! uno al 2ue se le administra el est0mulo y otro al
2ue no Eel (ruo de control:X
2
-l =rupo de control es ;til precisa+ente para tener un punto de
co+paraci)n" %in l* no podra+os sa(er $u sucede cuando la varia(le
independiente est ausente" %u no+(re indica su unci)nH aEudar a
esta(lecer el control* cola(orando en la eli+inaci)n de 'ip)tesis rivales o in6
luencias de las posi(les uentes de invalidaci)n interna"
:al co+o se +encion) al 'a(lar de +anipulaci)n* a veces se re2uiere tener
varios (ruos cuando se desea averi=uar el eecto de distintos niveles o
+odalidades de la varia(le independiente"
E78i3a)encia de )12 4r8012
&ero ara tener control no basta tener dos o ms (ruos! sino 2ue deben ser
similares en todo! menos en la maniulaci,n de la variable indeendiente. -l
control i+plica $ue todo per+anece constante* salvo la +anipulaci)n" %i
entre los =rupos $ue conor+an el e@peri+ento todo es si+ilar o e$uivalente*
e@cepto la +anipulaci)n de la independiente* las dierencias entre los =rupos
pueden atri(uirse a ella E no a otros actores Lentre los cuales estn las
uentes de invalidaci)n internaM" &or eje+plo* si tene+os dos =rupos de
sustancias OAO* OIO* OCO E O,O para +ezclarlas en dos recipientes O1O E O2O"
#a sustancia OAO es la +is+a para cada recipiente kE en i=ual cantidadM* lo
+is+o $ue las otras tres sustancias" #os recipientes tienen el +is+o volu+en
E son idnticos" #a presi)n E te+peratura en a+(os son i=uales" #os
instru+entos para +ezclar son ta+(in los +is+os" -l lu=ar E la at+)sera
son e$uivalentes" U* en in* todo per+anece constante" -l resultado inalH la
+ezcla tendr $ue ser la +is+a Lidnticas caractersticasM" &ero si al=o se
'ace variar o se +anipula* si es distinto al 'acer a+(as +ezclas en los
recipientes O1O E O2O Ldi=a+os $ue a una de las +ezclas se le a=re=a la
sustancia O-O E a la otra noM* las dierencias entre las +ezclas pueden
atri(uirse a la presencia de esta nueva sustancia* por$ue todo es i=ual con
e@cepci)n de $ue una +ezcla contiene la sustancia O-O +ientras $ue la otra
no"
:a+(in puede decirse $ue si 'aE ca+(ios en la +ezcla con la nueva
sustancia* stos lle=aran a atri(uirse a la sustancia O-O" %in e+(ar=o* para
lle=ar a esta conclusi)n ue necesario un =rupo de co+paraci)n e$uivalente"
%i nada +s se tuviera una +ezcla* no estara+os se=uros de $ue ue la
adici)n de la sustancia lo $ue provoc) ca+(ios" :al vez la reacci)n de los
pri+eros cuatro ele+entos ue tarda E el $uinto nada tuvo $ue ver* o (ien un
au+ento en la te+peratura ue lo $ue provoc) el ca+(io* o a;n otras
cuestiones" ,esde lue=o* en las ciencias $u+icas se 'ace una +ezcla E se
o(serva lo $ue ocurre* se 'ace otra +ezcla E se o(serva* se 'ace una tercera
+ezcla a la $ue se le a=re=a otra sustancia E se contin;a o(servando* E as
sucesiva+ente" U si no encontra+os dierencias entre la +ezcla con la
sustancia O-O E la $ue no la tiene* deci+os $ue O-O no tiene eecto"
#o +is+o de(e ocurrir en la e@peri+entaci)n de la conducta 'u+ana* es
necesario tener varios =rupos de co+paraci)n" 7+a=ine+os $ue desea+os
pro(ar si una serie de pro=ra+as de televisi)n educativos para ni4os =enera
+aEor aprendizaje en co+paraci)n con un +todo educativo tradicional" Fn
=rupo
DISEXOS DE
INVESTIGACIN
reci(e la ense4anza por +edio de los pro=ra+as* otro =rupo la
reci(e por +edio de instrucci)n oral tradicional E un tercer =rupo
dedica ese +is+o tie+po a ju=ar li(re+ente en el sal)n de clases"
%upon=a+os $ue los ni4os $ue aprendieron +ediante los pro=ra6
+as o(tienen las +ejores caliicaciones en una prue(a de
conoci+ientos relativa a los contenidos ense4ados* los $ue
reci(ieron el +todo tradicional o(tienen caliicaciones +uc'o
+s (ajas* E los $ue ju=aron o(tienen puntuaciones de cero o
cercanas a este valor" -n or+a aparente* los pro=ra+as son un
+ejor +edio de ense4anza $ue la instrucci)n oral" &ero si los
=rupos no son e$uivalentesN por eje+ploH a los ni4os +s
inteli=entes* estudiosos E con +aEor e+pe4o se les asi=n) al
=rupo $ue ue instruido por televisi)n* o si+ple+ente su
pro+edio de inteli=encia E aprovec'a+iento era el +s elevadoN o
la instructora del +todo tradicional no tena (uen dese+pe4o* o
los ni4os e@puestos a este +todo reci(an +aEor car=a de tra(ajo
E tenan e@+enes los das en $ue se desarroll) el e@peri+ento*
etcteraN no pode+os coniar en $ue las dierencias se de(an en
realidad a la +anipulaci)n de la varia(le independiente E no a otros actores* o a la co+(inaci)n de a+(os"
XCunto se de(i) al +todo E cunto a otros actoresY &ara el investi=ador la respuesta a esta pre=unta se
convierte en un eni=+a" 9o 'aE control"
%i e@peri+enta+os con +todos de +otivaci)n para tra(ajadores* E a un =rupo envira+os a los $ue
la(oran en el turno +atutino* +ientras $ue al otro =rupo envira+os a los del turno vespertino* X$uin nos
ase=ura $ue antes de iniciar el e@peri+ento a+(os tipos de tra(ajadores estn i=ual+ente +otivadosY &udo
'a(er dierencias en la +otivaci)n inicial por$ue los supervisores +otivan de dierente +anera E =rado* o
tal vez los del turno vespertino preeran tra(ajar en la +a4ana o se les pa=an +enos 'oras e@tra* etctera"
%i no estn i=ual+ente +otivados* ocurrira $ue el est+ulo aplicado a los del turno de la +a4ana
aparentara ser el +s eectivo* cuando en realidad no es as" #os =rupos de(en ser e$uivalentes en todo*
e@cepto en la +anipulaci)n de la varia(le independiente"
Vea+os un eje+plo $ue nos ilustrar el i+pacto tan ne=ativo $ue lle=a a tener la no e$uivalencia de
los =rupos so(re los resultados de un e@peri+ento" XRu investi=ador pro(ara el eecto de dierentes
+todos para dis+inuir el prejuicio teniendo* por una parte* a un =rupo de +ie+(ros del Zu6Zlu@6ZlanN
por otra parte* a un =rupo de se=uidores del ide)lo=o Martin #ut'er Zin=* E un tercer =rupo de ascistas*
constituEendo cada uno un =rupo del e@peri+entoY
*os (ruos deben ser e2uivalentes inicialmente y durante todo el
desarrollo del e%erimento! menos en lo 2ue resecta a la variable
indeendiente. Asimismo! los instrumentos de medici,n deben ser i(uales y
alicados de la misma manera.
,quivalencia inicial
7+plica $ue los (ruos son similares entre s0 al momento de iniciarse el
e%erimento. %i el e@peri+ento se reiere a los +todos educativos* los
=rupos de(en ser e$uipara(les en cuanto a n;+ero de personas* inteli=encia*
aprovec'a+iento* disciplina* +e+oria* se@o* edad* nivel socioecon)+ico*
+otivaci)n* ali+entaci)n* conoci+ientos previos* estado de salud sica E
+ental* inters por los contenidos* e@traversi)n* etctera" %i inicial+ente no
son e$uipara(les* di=a+os en cuanto a +otivaci)n o conoci+ientos previos*
las dierencias entre los =rupos no podran atri(uirse con certeza a la
+anipulaci)n de la varia(le independiente" Rueda la duda de si se de(en a
dic'a +anipulaci)n o a $ue los =rupos no eran inicial6+ente e$uivalentes"
*a e2uivalencia inicial no se refiere a e2uivalencias entre individuos!
por$ue las personas tene+os por naturaleza dierencias individualesN sino a
la e2uivalencia entre (ruos. %i tene+os dos =rupos en un e@peri+ento* es
induda(le $ue 'a(r* por eje+plo* personas +uE inteli=entes en un =rupo*
pero ta+(in de(e 'a(erlas en el otro =rupo" %i en un =rupo 'aE +ujeres* en
el otro de(e 'a(erlas en la +is+a proporci)n" U as con todas las varia(les
$ue lle=uen a aectar a la varia(le dependiente o las varia(les dependientes*
ade+s de la varia(le independiente" -l pro+edio de inteli=encia*
+otivaci)n* conoci+ientos previos* inters por los contenidos E de+s
varia(les de(e ser el +is+o en los dos =rupos" %i (ien no e@acta+ente el
+is+o* no de(e e@istir una dierencia si=niicativa en esas varia(les entre
los =rupos"
%upon=a+os $ue todas las varia(les pudieran +edirse de 1 a 11* la
e$uivalencia entre =rupos se conceptualizara co+o en el cuadro A"1"
Vea+os eje+plos de e$uivalencia entre =rupos respecto a al=unos
ras=os sicos para ilustrar el conceptoH
9ruo B 9ruo M
11 'o+(res de tez +orena E 11 'o+(res de tez +orena E
/jos cas" ojos cas"
< 'o+(res de tez +orena E ? 'o+(res de tez +orena E
/jos ne=ros" ojos ne=ros"
11 'o+(res de tez clara E H\\-$uivalencia\\\ 12 'o+(res de tez
clara E
/jos cas" ojos cas"
< 'o+(res de tez clara E \\\\\YYYYYYYYYYYYY < 'o+(res de tez
clara E
/jos verdes" ojos verdes"
DISEXOS DE
INVESTIGACIN
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
C8adr1 E;.
Grupo ) Grupo *

V, Q 5 V, Q E.4

V( Q B V(/B.-

V: Q . V: Q .
VB Q E.(
VB Q E.B
VDQ-) VD Q 4.4

() !u0eres, (- ?o!bres -4 !u0eres, (( ?o!bres
Pro!e$io $e e$a$ Q (D a*os, Pro!e$io $e e$a$ Q (D a*os,
. !eses B !eses
V. Q ( V. Q (.-
V+ Q , V+ - ,
V- u"a @ariab'e FV, Q @ariab'e -, V( Q @ariab'e (...I
11 +ujeres de pelo ru(io E 11 +ujeres de pelo ru(io y
:ez +uE clara" :ez +uE clara"
3 +ujeres de pelo casta4o 2 +ujeres de pelo casta4o
claro E tez clara" claro E tez clara"
< 'o+(res de pelo casta4o \\\\\\\\\\\\\\\ 3 'o+(res de pelo casta4o
oscuro E tez clara" \\\\\\\\\\\\\\\ oscuro E tez clara"
Fn eje+plo de dos =rupos $ue intercultural+ente no seran e$uivalentes se +uestra en el cuadro A"2"
C8adr1 E;:
Grupo ) Grupo *
:@e"e3o'a"os - @e"e3o'a"o
.2o'o!bia"os : brasi'e*as
D !e7i2a"os ( !e7i2a"os
. "orea!eri2a"os - "orea!eri2a"o
Bi"1'eses (5 =ra"2eses
Ebo'i@ia"os R -) i"1'eses
:ia'ia"os B rusos
Disrae'ias * a'e!a"es
Ba=1a"os D sui3os
: 2uba"os ( "i2ara1Se"se
B e1i%2ios
DISEXOS DE INVESTIGACIN
,esde lue=o* es prctica+ente i+posi(le alcanzar la
e$uivalencia perecta
o ideal* pero no de(en per+itirse dierencias iniciales
si=niicativas entre los =rupos"
,quivalencia durante el e$perimento
Adems! durante el e%erimento los (ruos deben mantenerse
similares en los asectos concernientes al desarrollo e%erimental!
e%ceto en la maniulaci,n de la variable indeendiente+ mismas
instrucciones Lsalvo variaciones parte de esa +anipulaci)nM*
ersonas con las 2ue tratan los su=etos y maneras de recibirlos!
lu(ares con caracter0sticas seme=antes Li=uales o(jetos en las
'a(itaciones o cuartos* cli+a* ventilaci)n* sonido a+(iental*
etcteraM* misma duraci,n del e%erimento! mismo momento y! en
in* todo lo 2ue sea arte del e%erimento. Cuanto +aEor sea la
e$uivalencia durante su desarrollo* 'a(r +aEor control E
posi(ilidad de $ue* si o(serva+os o no eectos* este+os se=uros de
$ue verdadera+ente los 'u(o o no"
Cuando tra(aja+os si+ultnea+ente con varios =rupos* es
dicil $ue las personas $ue dan las instrucciones E vi=ilan el
desarrollo de los =rupos sean las +is+as" -ntonces de(e (uscarse
$ue su tono de voz* apariencia* edad* se@o E otras caractersticas
capaces de aectar los resultados sean i=uales o si+ilares* E
+ediante entrena+iento de(e estandarizarse su proceder" Al=unas
veces se dispone de +enos cuartos o lu=ares $ue de =rupos"
-ntonces* la asi=naci)n de los =rupos a los cuartos E 'orarios se
realiza al azar* E se procura $ue los =rupos no estn +uE
espaciados Llo +enos distantes $ue sea posi(leM" /tras veces* los
sujetos reci(en los trata+ientos individual+ente E no puede ser
si+ultnea su e@posici)n" %e de(en sortear de +anera $ue en un
da Lpor la +a4anaM personas de todos los =rupos participen en el
e@peri+ento* lo +is+o por la tarde E durante el tie+po $ue sea
necesario Llos das $ue dure el e@peri+entoM" -sto se
es$ue+atizara con tres =ruposH
3ora "0a B "0a M
2H11 %1
%(
%2 %1
%3 %3
11H11 %1 %3
%2 %1
%3 %2
11H11 %1 %1
%2 %2
%3 %3
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
3ora
"0a B
"0a M
12H11
13H11
1?H11
1<H11
1>H11
<3 <2
<2 <1
<1 <3
<2 <1
<3 <2
<1 <3
<2 <3
<3 <2
<1 <1
<3 <2
<1 <1
<2 <3
<3 <1
<2 <2
<1 <3
<1 f sujetos del =rupo 1* <2 f sujetos del =rupo 2* <3 f sujetos del =rupo 3"
?Cmo se logra la equivalencia inicial@< asignacin al aar
-@iste un +todo +uE diundido para alcanzar esta e$uivalenciaH la
asi(naci,n aleatoria o al a/ar de los su=etos a los (ruos del e%erimento Len
in=ls* randomi/ation:! #a asi=naci)n al azar nos ase=ura pro(a(ilstica+ente
$ue dos o +s =rupos son e$uivalentes entre s" -s una tcnica de control
$ue tiene co+o prop)sito dar al investi=ador la se=uridad de $ue varia(les
e@tra4as* conocidas o desconocidas* no aectarn de +anera siste+tica los
resultados del estudio LC'ristensen* 2111M" -sta tcnica dise4ada por %ir
.onald A" Fis'er* en i la dcada $ue inici) en 12?1* 'a de+ostrado durante
a4os E con prue(as $ue unciona para 'acer e$uivalentes a =rupos" Co+o
+encionan Coc'ran E Co@ L1222* p" 2?MH O#a aleatorizaci)n es en cierta
or+a anlo=a a un se=uro* por el i 'ec'o de $ue es una precauci)n contra
intererencias $ue pueden o no ocurrir* E ser o no i+portantes si ocurren" &or
lo =eneral* es aconseja(le to+arse el tra(ajo de aleatorizar* aun cuando no se
espere $ue 'aEa un ses=o i+portante al dejar de 'acerlo"O
*a asi(naci,n al a/ar uede llevarse a cabo emleando tro/os de ael. %e
escri(e el no+(re de cada sujeto Lo al=;n tipo de clave $ue lo identii$ueM en
uno de los pedazos de papel* lue=o se juntan todos los trozos en al=;n
recipiente* se revuelven E se van sacando sin o(servarlos para or+ar los
=rupos" &or eje+plo* si se tienen dos =rupos* las personas con turno en su
papel non iran al pri+er =rupoN
E las personas con par* al se=undo =rupo" / (ien* si 'u(iera 31 personas*
los pri+eros ?1 papelitos $ue se sa$uen iran a un =rupo* E los restantes
?1 al otro"
:a+(in* cuando se tienen dos (ruos! la aleatori/aci,n uede
llevarse a cabo utili/ando una moneda no car(ada. %e lista a los sujetos
E se desi=na $u lado de la +oneda va a si=niicar el =rupo 1 E $u lado
el =rupo 2" Con cada sujeto se lanza la +oneda E* dependiendo del
resultado* se asi=na a uno u otro =rupo" :al procedi+iento est li+itado
s)lo a dos =rupos* por$ue las +onedas tienen dos caras" Aun$ue podran
utilizarse dados o cu(os* por eje+plo"
Fna tercera or+a de asi=nar los sujetos a los =rupos consiste en
utilizar tablas de n1meros aleatorios. Fna ta(la de n;+eros aleatorios
=enerada +ediante un pro=ra+a co+putacional incluEe n;+eros del 1 al
2* E su secuencia es total+ente al azar Lno 'aE orden* patr)n ni
secuenciaM" -n el Apndice <p* se +uestra una de esas ta(las" &ri+ero* se
selecciona al azar una p=ina de la ta(la Lpor eje+plo* pidindole a
al=uien $ue di=a un n;+ero del 1 al N! dependiendo del n;+ero de
p=inas $ue conten=a la ta(la* o sorteando n;+erosM" -n la p=ina
seleccionada se eli=e un punto cual$uiera Lnu+erando colu+nas o
ren=lones E eli=iendo al azar una colu+na o un ren=l)nN o (ien cerrando
los ojos E colocando la punta de un lpiz so(re al=;n punto de la p=inaM"
,espus* se lee una secuencia de d=itos en cual$uier direcci)n Lvertical*
'orizontal o dia=onal+enteM" Fna vez $ue se o(tuvo dic'a secuencia* se
enu+eran los no+(res de los sujetos por orden ala(tico o de acuerdo
con un ordena+iento al azar* colocando cada no+(re junto a un d=ito"
&ueden destinarse los sujetos nones a un =rupo E los pares al otro" #o
+is+o da asi=nar los n;+eros del 1 al ? al pri+er =rupo* E los del < al 2
al otro =rupo" %i tuvira+os cinco =rupos* podra+os 'acer $ue los
sujetos con 1 E 1 ueran al pri+er =rupo* 2 E 3 al se=undo* ? E < al
tercero* > E A al cuarto* E 3 E 2 al $uinto" Fna +anera para =enerar
n;+eros aleatorios sin recurrir a ta(las* es +ediante el pro=ra+a %:A:%
$ue viene junto con este li(ro"
*a asi(naci,n al a/ar roduce control! pues las varia(les $ue de(en
ser controladas Lvaria(les e@tra4as E uentes de invalidaci)n internaM se
distri(uEen apro@i+ada+ente de la +is+a +anera en los =rupos del
e@peri+ento" U puesto $ue la distri(uci)n es (astante si+ilar en todos los
=rupos* la inluencia de otras varia(les $ue no sean la independiente se
+antiene constante* por$ue stas no pueden ejercer nin=una inluencia
dierencial en laLsM varia(leLsM dependienteLsM LC'ristensen* 2111M"
*a asi(naci,n aleatoria funciona me=or cuanto mayor sea el n1mero de
su=etos con 2ue se cuenta ara el e%erimento! es decir* cuanto +aEor sea
el ta+a4o de los =rupos" #os autores reco+iendan $ue para cada =rupo se
ten=an* por lo +enos* 1< personas"
3
\\\\\\\\\\\\\

p Material incluido en el C, $ue aco+pa4a este li(ro"
3
-ste criterio se (asa en la e@periencia de los autores"
D'SEO%S DE ')*ES$'&(C'D)
%&G( DE L( '
)*ES$'&(C'D)
4n ejercicio para demostrar las *ondades de la asignacin al aar
A los estudiantes $ue se inician en la investi=aci)n a veces les cuesta tra(ajo
creer $ue la asi=naci)n al azar unciona" &ara auto de+ostrarse $ue s
unciona* es conveniente el si=uiente ejercicioH
1" :)+ese un =rupo de ?1 o +s personas Lel sal)n de clases* un =rupo
=rande de conocidos* etcteraM* o i+a=nese $ue e@iste dic'o =rupo"
2" 7nvntese un e@peri+ento $ue re$uiera de dos =rupos"
3" 7+a=nese un conjunto de varia(les $ue puedan aectar a las varia(les
dependientes"
?" ,istri(uEa a cada $uien un trozo de papel E pdales $ue escri(an los
niveles $ue tienen en las varia(les del punto anterior Lpor eje+ploH se@o*
edad* inteli=encia* escuela de procedencia* inters por al=;n deporte*
+otivaci)n 'acia al=o de uno a 11* etcteraM" #as varia(les pueden ser
cuales$uiera* dependiendo de su eje+plo"
<" Asi=ne al azar los pedazos de papel a dos =rupos* en cantidades i=uales"
>" -n los dos =rupos co+pare n;+ero de +ujeres E 'o+(res* pro+edios de
inteli=encia* edad* +otivaci)n* in=reso de su a+ilia o lo $ue 'aEa
pedido" Ver $ue a+(os =rupos son Osu+a+ente parecidosO"
%i no cuenta con un =rupo real* '=alo en or+a te)rica" Fsted +is+o
escri(a los valores de las varia(les en los papeles E ver c)+o los =rupos
son (astante parecidos Le$uipara(lesM" ,esde lue=o* por lo =eneral no son
Operecta+ente i=ualesO* pero s co+para(les"
#os resultados de la asi=naci)n aleatoria se es$ue+atizan co+o se
+uestra en el cuadro de la p=ina 21<"
%i la 1nica dierencia $ue distin=ue el =rupo e@peri+ental E el de
control es la varia(le independiente* las dierencias entre los =rupos pueden
atri(uirse a esta ;lti+a" &ero si 'aE otras dierencias* no podra+os 'acer tal
air+aci)n"
Atra tBcnica para lograr la equivalencia inicial< el emparejamiento
Otro mtodo ara intentar hacer inicialmente e2uivalentes a los (ruos es el
emare=amiento o la tcnica de aareo Len in=ls* matcbin(:. -@isten
diversas +odalidades de este +todoN sin e+(ar=o* la +s co+;n es la $ue a
continuaci)n se va a descri(ir" -l proceso consiste en i=ualar a los =rupos en
relaci)n con al=una va6
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ria(le especica* $ue puede in6
luir de +odo decisivo en la va6
ria(le dependiente o las varia(les
dependientes"
$l rimer aso es ele(ir esa variable de acuerdo con al(1n
criterio te,rico. -s o(vio $ue la varia(le seleccionada de(e
estar +uE relacionada con las varia(les dependientes" %i se
pretendiera analizar el eecto de utilizar distintos tipos de
+ateriales suple+entarios de instrucci)n so(re el dese+pe4o
en la lectura* el aparea+iento podra 'acerse so(re la (ase de
la varia(le Oa=udeza visualO" %i el e@peri+ento estudiara el
i+pacto $ue distintas tcnicas de discusi)n en =rupo tienen en
su dese+pe4o* el e+pareja+iento podra 'acerse to+ando en
cuenta la O+otivaci)n
para tra(ajar en =rupoO" -@peri+entos so(re +todos de ense4anza e+parejaran a los =rupos en
Oconoci+ientos previosO* Oaprovec'a+iento anterior en una asi=natura relacionada con los contenidos a
ense4arO o Ointeli=enciaO" -@peri+entos relacionados con actitudes 'acia productos o conducta de co+pra
pueden utilizar la varia(le Oin=resoO para aparear a los =rupos" -n cada caso en particular de(e pensarse
cul es la varia(le cuEa inluencia so(re los resultados del e@peri+ento resulta +s necesario controlar E
(uscar el aparea+iento de los =rupos en esa varia(le"
$l se(undo aso consiste en obtener una medici,n de la variable ele(ida ara emare=ar a los (ruos.
-sta +edici)n puede e@istir o eectuarse antes del e@peri+ento" Va+os a suponer $ue nuestro e@peri+ento
uera so(re +todos de ense4anza* el e+pareja+iento lle=ara a 'acerse so(re la (ase de la inteli=encia" %i
ueran adolescentes* se o(tendran re=istros de inteli=encia de ellos o se les aplicara una prue(a de
inteli=encia"
$l tercer aso es ordenar a los su=etos en la variable sobre la cual se va a efectuar el emare=amiento Lde
las puntuaciones +s altas a las +s (ajasM" &or eje+plo* sup)n=ase $ue se tuvieran 1> personas
Lrecurdese la su=erencia de tener 1< o +s en cada =rupoN a$u se incluEen 1> ;nica+ente para no 'acer
+uE lar=o el eje+ploMN se ordenaran de la si=uiente +aneraH
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
-l cuarto aso consiste en formar are=as de su=etos se(1n la variable de
aareamiento Llas parejas son sujetos $ue tienen la +is+a puntuaci)n en la
varia(le o una puntuaci)n si+ilarM e ir asi(nando a cada inte(rante de cada
are=a a los (ruos del e%erimento! (uscando un (alance entre dic'os
=rupos" %up)n=ase $ue 'u(iera dos =ruposH
Hasta a'ora el =rupo 1 lleva dos puntos +s $ue el =rupo 2 L=rupo 1 f
2?3* =rupo 2 f 2?>M" HaE $ue co+pensarlo"
Hasta a$u se 'a conservado el (alance entre los =rupos* van a la par
L=rupo 1 f ?AA E =rupo 2 f ?AAM"
#os =rupos $uedaran e+parejados en inteli=encia"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
%on =rupos e$uivalentes en cuanto a la varia(le deseada" -ste
procedi+iento puede e@tenderse a +s de dos =rupos"
:a+(in podra intentarse e+parejar los =rupos en dos varia(les* pero
a+(as de(en estar relacionadas* por$ue de lo contrario resultara +uE dicil
el e+pareja+iento" -@pli$u+oslo con un eje+plo" %i se deseara aparear
dos =rupos por aptitud sica E +e+oria LE di=a+os $ue 'u(iera 12 sujetosM*
resultara asH
L,e 1 a 11* recurdese $ue es s)lo un eje+ploM
-ntonces el e+pareja+iento Ea no sera tan e@acto" -n ocasiones no es
posi(le e+parejar los =rupos" Asi+is+o* conor+e se tienen +s =rupos E
varia(les so(re las cuales se pretende aparear a los =rupos* el proceso se
co+plica E resulta +s dicil e+parejarlos"
)a asignacin al aar es la tBcnica ideal para lograr la
equivalencia inicial
*a asi(naci,n al a/ar es el me=or mtodo ara hacer e2uivalentes los
(ruos L+s preciso E conia(leM" $l emare=amiento no la sustituye. -l
aparea+iento lle=a a supri+ir o eli+inar el posi(le eecto de la varia(le
apareada* pero no nos =arantiza $ue otras varia(les Lno apareadasM no vaEan
a aectar los resultados del e@peri+ento" -n ca+(io* la aleatorizaci)n
=arantiza $ue otras varia(les Lade+s de la o las varia(les independientes de
inters para el investi=adorM no aecten las dependientes ni conundan al
e@peri+entador" Co+o co+enta 9unnallE L12A<M* la (ondad de la
asi=naci)n al azar de los sujetos a los =rupos de un dise4o e@peri+ental es
$ue el procedi+iento =arantiza a(soluta+ente $ue* en pro+edio* los sujetos
no dierirn en nin=una caracterstica +s de lo $ue pudiera esperarse por
pura casualidad* antes de $ue participen en los trata+ientos e@peri+entales"
E)( $'P%L%&G( S%BRE L%S D'SEO%S E9PER'ME)$(LES
&E)ER(LES
A continuaci)n se presentan los dise4os e%erimentales ms com1nmente
citados en la literatura sobre e%erimentaci,n. &ara ello nos (asare+os en la
tipolo=a de Ca+p(ell E %tanleE L12>>M* $uienes dividen los dise4os
e@peri+entales en tres clasesH a: pree@peri+entos* b: e@peri+entos
OverdaderosO E c: cuasie@peri+entos" %e utilizar la si+(olo=a $ue
co+;n+ente se usa en los te@tos so(re e@peri+entos"
2im*olog+a de los diseCos e0perimentales
. Asi(naci,n al a/ar o aleatori/aci,n. Cuando aparece $uiere decir $ue
los sujetos 'an sido asi=nados a un =rupo de +anera aleatoria
Lproviene del in=ls randomi/ation:.
9 9ruo de su=etos G9v =rupo 1N 9M! =rupo 2N etcteraM"
N Tratamiento! est0mulo o condici,n e%erimental Lpresencia de al=;n
nivel o +odalidad de la
varia(le independienteM"
1 Una medici,n a los su=etos de un (ruo Lprue(a* cuestionario*
o(servaci)n* tarea* etcteraM" %i aparece antes del est+ulo o
trata+iento* se trata de una preprue(a Lprevia al trata+ientoM" %i
aparece despus del est+ulo se trata de una posprue(a Lposterior al
trata+ientoM"
V Ausencia de est0mulo Lnivel OceroO en la varia(le independienteM"
7ndica $ue
se trata de un =rupo de control"
Asi+is+o* ca(e +encionar $ue la secuencia 'orizontal indica tie+pos
distintos E cuando en dos =rupos aparecen dos s+(olos alineados
vertical+ente* esto indica $ue tienen lu=ar en el +is+o +o+ento del
e@peri+ento" Vea+os de +anera =rica estas dos o(servaciones"
.9N 1 N 1
&ri+ero* se asi=na %e=undo* se aplica :ercero* se ad+i6 Cuarto* se
aplica a los sujetos al una +edici)n pre6 nistra el est+ulo una
+edici)n pos6 azar al =rupo 1" va"\\\\\\\\\\\\ terior"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
PreeKperimentos
#os ree%erimentos se llaman as0 or2ue su (rado de control es m0nimo.
"! Estudio de caso con una sola medicin
-ste dise4o podra dia=ra+arse de la si=uiente +aneraH
9 N 1
Consiste en ad+inistrar un est+ulo o trata+iento a un =rupo E despus
aplicar una +edici)n en una o +s varia(les para o(servar cul es el nivel
del =rupo en estas varia(les"
-ste dise4o no cu+ple con los re$uisitos de un OverdaderoO
e@peri+ento" 9o 'aE +anipulaci)n de la varia(le independiente Lno 'aE
varios niveles de ella* ni si$uiera los niveles +ni+os de presencia6
ausenciaM" :a+poco 'aE una reerencia previa de cul era* antes del
est+ulo* el nivel $ue tena el =rupo en la varia(le dependiente* ni =rupo de
co+paraci)n" -l dise4o adolece de los deectos $ue ueron +encionados al
'a(lar de uno de los re$uisitos para lo=rar el control e@peri+entalH tener
varios =rupos de co+paraci)n" 9o es posi(le esta(lecer causalidad con
certeza ni se controlan las uentes de invalidaci)n interna"
6! 'iseCo de preprue*a-posprue*a con un solo grupo
-ste se=undo dise4o se dia=ra+ara asH
9 1* N 12
A un =rupo se le aplica una prue(a previa al est+ulo o trata+iento
e@peri+ental* despus se le ad+inistra el trata+iento E inal+ente se le
aplica una prue(a posterior al trata+iento"
-l dise4o orece una ventaja so(re el anteriorH 'aE un punto de
reerencia inicial para ver $u nivel tena el =rupo en laLsM varia(leLsM
dependienteLsM antes del est+ulo" -s decir* 'aE un se=ui+iento del =rupo"
%in e+(ar=o* el dise4o no resulta conveniente para ines cienticosH no 'aE
+anipulaci)n ni =rupo de co+paraci)n* E ta+(in pueden actuar varias
uentes de invalidaci)n internaN por eje+plo* la 'istoria" -ntre 1* E 12 suelen
ocurrir +uc'os otros aconteci+ientos capaces de =enerar ca+(ios* ade+s
del trata+iento e@peri+ental LCa+p(ell E %tanleE* 12>>M* E cuanto +s
lar=o sea el lapso entre a+(as +ediciones +aEores ser ta+(in la
posi(ilidad de $ue act;e la 'istoria" Asi+is+o* es posi(le $ue entre 11 E 12
se presente la +aduraci)n Lati=a* a(urri+iento* etcteraM"
&or otro lado* se corre el ries=o de ele=ir a un =rupo atpico o $ue en el
+o+ento del e@peri+ento no se encuentre en su estado nor+al" &ueden
presen6
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
tarse la re=resi)n estadstica E diversas interacciones $ue se
+encionaron Linteracci)n entre selecci)n E +aduraci)n*
por eje+ploM" Asi+is+o* es posi(le $ue 'aEa un eecto de
la pre6prue(a so(re la posprue(a" -n este se=undo dise4o la
causalidad ta+poco se esta(lece con certeza"
#os dos dise4os ree%erimentales no son adecuados ara el establecimiento de relaciones entre la
variable indeendiente y la variable deendiente o las variables deendientes. %on dise4os $ue 'an reci(ido
(astante crtica en la literatura e@peri+ental* por$ue se +uestran vulnera(les en cuanto a la posi(ilidad de
control E validez interna" Considera+os $ue de(en usarse s)lo co+o ensaEos de otros e@peri+entos con
+aEor control" -s decir* si al=uien piensa eectuar un e@peri+ento en or+a* E tiene al=unas dudas so(re el
est+ulo o la +anera de ad+inistrar las +ediciones Lpor eje+plo* c)+o reaccionarn los sujetos al est+ulo*
cunto tie+po lle=arn a concentrarse en el e@peri+ento o c)+o 'a(r de darse la instrucci)nMN puede
pri+ero ensaEar el e@peri+ento +ediante un dise4o pree@peri+ental L'acer una prue(a pilotoM E despus
realizar su e@peri+ento utilizando un dise4o +s conia(le"
$n ciertas ocasiones los dise4os ree%erimentales sirven como estudios e%loratorios! pero sus resultados
de(en o(servarse con precauci)n" ,e ellos no es posi(le o(tener conclusiones se=uras" %on ;tiles co+o un
pri+er acerca+iento con el pro(le+a de investi=aci)n en la realidad* aun$ue no co+o el ;nico E deiniti vo
acerca+iento" A(ren el ca+ino* pero de ellos de(en derivarse estudios +s proundos"
&or des=racia en la investi=aci)n co+ercial los dise4os pree@peri+entales se utilizan con +aEor
recuencia de lo desea(le" Al=unos investi=adores de +ercado to+an un =rupo* lo e@ponen a un co+ercial
televisivo E +iden la aceptaci)n del producto o la predisposici)n de co+pra" %i es elevada* deducen $ue se
de(i) al co+ercial" #o +is+o ocurre con pro=ra+as de desarrollo or=anizacional* introducci)n de
innovaciones o +todos de ense4anzaH se 'acen juicios aventurados E air+aciones supericiales"
E9PER'ME)$%S N*ERD(DER%SN
8
*os e%erimentos AverdaderosA son a2uellos 2ue re1nen los dos re2uisitos ara lo(rar el control y la valide/
interna+ B. (ruos de comaraci,n Emaniulaci,n de la variable indeendiente o de varias indeendientes: y
M e2uivalencia de los (ruos. #os dise4os Oautntica+enteO e@peri+entales lle=an a a(arcar una o +s
varia(les
\\\\\\\\\\\\\\\\
?
,esea+os resaltar la i+portante contri(uci)n $ue para este apartado tuvo la o(ra de 5iers+a L1222M"
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
independientes E una o +s dependientes" Asi+is+o* pueden utilizar
preprue(as E posprue(as para analizar la evoluci)n de los =rupos antes E
despus del trata+iento e@peri+ental" ,esde lue=o* no todos los dise4os
e@peri+entales utilizan preprue(aN aun$ue la posprue(a s es necesaria para
deter+inar los eectos de las condiciones e@peri+entales L5iers+a* 1222M"
A continuaci)n se +uestran varios dise4os e@peri+entales OverdaderosO"
-. 'iseCo con posprue*a nicamente ( grupo de control
-ste dise4o incluEe dos =rupos* uno reci(e el trata+iento e@peri+ental E el
otro no L=rupo de controlM" -s decir* la +anipulaci)n de la varia(le
independiente alcanza s)lo dos nivelesH presencia E ausencia" #os sujetos se
asi=nan a los =rupos de +anera aleatoria" ,espus de $ue concluEe el
periodo e@peri+ental* a a+(os =rupos se les ad+inistra una +edici)n so(re
la varia(le dependiente en estudio" -l dise4o se dia=ra+a de la si=uiente
+aneraH
.9N N ZN
.9M 6 12
-n este dise4o* la ;nica dierencia entre los =rupos de(e ser la
presencia6ausencia de la varia(le independiente" 7nicial+ente son
e$uivalentes E para ase=urarse de $ue durante el e@peri+ento contin;en
sindolo Lsalvo por la presencia o ausencia de dic'a +anipulaci)nM el
e@peri+entador de(e o(servar $ue no ocurra al=o $ue s)lo aecte a un
=rupo" #a 'ora en $ue se eect;a el e@peri+ento de(e ser la +is+a para
a+(os =rupos Lo ir +ezclando un sujeto de un =rupo con un sujeto del otro
=rupo* cuando la participaci)n es individualM* lo +is+o $ue las condiciones
a+(ientales E de+s actores +encionados al 'a(lar de la e$uivalencia de
los =rupos"
5iers+a L1222M co+enta $ue de preerencia la posprue(a de(e ad+inis6
trarse in+ediata+ente despus de $ue concluEa el e@peri+ento* en especial
si la varia(le dependiente tiende a ca+(iar con el paso del tie+po" #a
posprue(a se aplica de +anera si+ultnea a a+(os =rupos"
#a co+paraci)n entre las posprue(as de a+(os =rupos L1* E 12M nos
indica si 'u(o o no eecto de la +anipulaci)n" %i a+(as diieren
si=niicativa+ente
<
L11
\\\\\\\\\\\\\
<
#os estudiantes recuente+ente se pre=untanH X$u es una dierencia
si=niicativa" %i el pro+edio en la posprue(a de un =rupo en al=una varia(le
es de 11 Lpor eje+ploM* E en el otro es de 12 Lpor eje+ploM* esta dierencia es
o no si=niicativaY X&uede o no decirse $ue el trata+iento tuvo un eecto
so(re la varia(le dependienteY
n 12M* esto nos indica $ue el trata+iento e@peri+ental tuvo un eecto a
considerar" %i no 'aE dierencias L1* f 12M* ello indica $ue no 'u(o un eecto
si=niicativo del trata+iento e@peri+ental LN:.
-n ocasiones se espera $ue 1* sea +aEor $ue 12" &or eje+plo* si el
trata+iento e@peri+ental es un +todo educativo $ue acilita la autono+a
por parte del alu+no* E si el investi=ador 'ipotetiza $ue incre+enta el
aprendizaje* ca(e esperar $ue el nivel de aprendizaje del =rupo e@peri+ental*
e@puesto a la autono+a* sea +aEor $ue el nivel de aprendizaje del =rupo de
control no e@puesto a la autono+aH 1* i 12"
-n otras ocasiones se espera $ue 11 sea +enor $ue 12" &or eje+plo* si el
trata+iento e@peri+ental es un pro=ra+a de televisi)n $ue supuesta+ente
dis+inuEe el prejuicio* el nivel de prejuicio del =rupo e@peri+ental de(er
ser +enor $ue el del =rupo de control* 1* g 12" &ero si 1* E 12 son i=uales*
$uiere decir $ue tal pro=ra+a no reduce el prejuicio" Asi+is+o* puede suce6
der $ue los resultados vaEan en contra de la 'ip)tesis" &or eje+plo* en el
caso del prejuicio* si 12 es +enor $ue 1* Lel nivel del prejuicio es +enor en el
=rupo $ue no reci(i) el trata+iento e@peri+ental* el $ue no vio el pro=ra+a
televisivoM"
*a rueba estad0stica $ue suele utilizarse en este dise4o para co+parar a
los =rupos es la rueba AtA para =rupos correlacionados* al nivel de +edici)n
por intervalos"
-l dise4o con posprue(a ;nica+ente E =rupo de control puede
e@tenderse para incluir +s de dos =rupos Ltener varios niveles o
+odalidades de +anipulaci)n de la varia(le independienteM" -n este caso* se
usan dos o +s trata+ientos e@peri+entales* ade+s del =rupo de control"
#os sujetos se asi=nan al azar a los =rupos* E los eectos de los trata+ientos
e@peri+entales se investi=an co+parando las posprue(as de los =rupos" %u
or+ato =eneral seraH
\\\\\\\\\\A este respecto* ca(e decir $ue e@isten prue(as estadsticas
$ue nos indican si una dierencia entre dos o +s ciras Lpro+edios*
porcentajes* puntuaciones totales* etcteraM es o no si=niicativa" -stas
prue(as to+an en cuenta aspectos co+o el ta+a4o de los =rupos cuEos
valores se co+paran* las dierencias entre $uienes inte=ran los =rupos
Ldierencias intra=rupoM E otros actores" Cada co+paraci)n entre =rupos es
distinta E esto lo consideran dic'as prue(as* las cuales se e@plicarn en el
captulo correspondiente al anlisis de datos" A$u se +encionarn las
prue(as estadsticas +s co+unes para cada dise4o* pero no se e@plicarn"
#os lectores $ue no estn a+iliarizados con ellas no tienen por a'ora $ue
preocuparse por sa(er $u prue(a se utiliza en cada dise4o" &ara analizar las
aplicaciones de las distintas prue(as estadsticas de dierencias de =rupos a
la e@peri+entaci)n* vase captulo 11" 9o resultara conveniente e@plicar las
prue(as a$u* por$ue 'a(ra $ue e@plicar al=unos aspectos estadsticos en los
cuales se (asan tales prue(as* lo $ue provocara conusi)n* so(re todo entre
$uienes se inician en el estudio de la investi=aci)n del co+porta+iento
'u+ano"
'I2EDA2 'E
I%$E2/IG.CIE%
ME$%D%L%&G( DE H
')*ES$'&(C'D)
/(srvese $ue el ;lti+o =rupo no se e@pone a la varia(le independienteH
es el =rupo de control" %i se carece de =rupo de control* el dise4o puede
lla+arse Odise4o con =rupos aleatorizados E posprue(a ;nica+enteO
L5iers+a* 1222M"
$n el dise4o con osrueba 1nicamente y (ruo de control! as0 como en
sus osibles variaciones y e%tensiones! se lo(ra controlar todas las fuentes de
invalidaci,n interna. #a ad+inistraci)n de prue(as no se presenta por$ue no
'aE preprue(a" " &or 'a(er una sola +edici)n* la aplicaci)n de una prue(a no
inluir en las puntuaciones de prue(as su(secuentes" #a inesta(ilidad no
aecta por$ue los co+ponentes del e@peri+ento son los +is+os para todos los
=rupos Le@cepto la +anipulaci)n o los trata+ientos e@peri+entalesM ni la
instru+entaci)n por$ue es la +is+a posprue(a para todos* ni la +aduraci)n
por$ue la asi=naci)n es al azar Lsi 'aE* por eje+plo* cinco sujetos en un =rupo
$ue se cansan cil+ente* 'a(r otros tantos en el otro =rupo u otros =ruposM*
ni la re=resi)n estadstica por$ue si un =rupo est re=resando a su estado
nor+al el otro u otros ta+(in lo estn" #a selecci)n ta+poco es pro(le+a* Ea
$ue si 'aE sujetos atpicos en un =rupo* en el otro u otros ta+(in 'a(r
sujetos atpicos* E suponiendo $ue todos en un =rupo sean atpicos* en el otro u
otros =rupos todos sern atpicos E eso $ueda co+pensado" #as dierencias se
pueden atri(uir a la +anipulaci)n de la varia(le independiente E no a $ue los
sujetos sean atpicos* pues la aleatorizaci)n 'ace e$uivalentes a los =rupos en
este actor" %i en los dos =rupos s)lo 'u(iera personas de+asiado inteli=entes
E la varia(le independiente uera el +todo de ense4anza* dierencias en
aprendizaje se atri(uiran al +todo E no a la inteli=encia" #a +ortalidad no
aecta* puesto $ue al ser los =rupos e$uivalentes el n;+ero de personas $ue
a(andonen cada =rupo tender a ser el +is+o salvo $ue las condiciones
e@peri+entales ten=an al=o en especial $ue 'a=a $ue los sujetos a(andonen el
e@peri+entoN por eje+plo* $ue las condiciones sean a+enazantes para los
participantes* en cuEo caso la situaci)n se detecta E analiza a ondoN de todas
+aneras el e@peri+entador tiene control so(re la situaci)n* de(ido a $ue sa(e
$ue todo es i=ual para los =rupos* con e@cepci)n del trata+iento e@peri+ental*
E puede sa(er por $u se present) la +ortalidad"M
/tras interacciones ta+poco pueden aectar los resultados* pues si la
selecci)n se controla* sus interacciones operarn de +odo si+ilar en todos
los =ru6
pos" U la 'istoria se controla si se vi=ila cuidadosa+ente $ue nin=;n
aconteci+iento aecte a un solo =rupo" U si ocurre el aconteci+iento en
todos los =rupos* aun$ue aecte* lo 'ar de +anera pareja en stos"
-n resu+en* lo $ue inluEa en un =rupo ta+(in inluir de +anera
e$uivalente en los de+s" -ste razona+iento se aplica a todos los dise4os
e@peri+entales OverdaderosO"
EBemplo del dise"o con posprueba Cnicamente= !arios 6rupos # uno de
control
Fn investi=ador lleva a ca(o un e@peri+ento para analizar c)+o inluEe el
tipo de lideraz=o del supervisor en la productividad de los tra(ajadores"
&re=unta de investi=aci)nH X7nluEe el tio de lidera/(o $ue ejerzan los
supervisores de producci)n en una +a$uiladora so(re la roductividad de
los tra(ajadores en lneaY
Hip)tesis de investi=aci)nH O,istintos tios de lidera/(o $ue ejerzan los
supervisores de producci)n tendrn dierentes eectos so(re la
roductividad.A
Hip)tesis estadsticaH Nl n NM n NC [ ND
EN U pro+edios de productividadM"
9oventa tra(ajadores de lnea en una planta +a$uiladora son asi=nados
al azar a tres condiciones e@peri+entalesH 1" 31 realizan una tarea (ajo el
+ando de un supervisor con rol autocrtico* 2" 31 realizan la tarea (ajo el
+ando de un supervisor con rol de+ocrtico* E 3" 31 eect;an la tarea (ajo el
+ando de un supervisor con rol laisse/8faire L$ue no supervisa directa+ente*
no ejerce presi)n* es per+isivo E desor=anizadoM"
>
&or ;lti+o* 31 +s son
asi=nados en or+a aleatoria al =rupo de control donde no 'aE supervisor"
-n total* son 121 tra(ajadores"
%e or+an =rupos de 11 tra(ajadores para la ejecuci)n de la tarea Lar+ar
un siste+a de arneses o ca(les para ve'culos auto+otoresM" &or lo tanto*
'a(r 12 =rupos de tra(ajo repartidos en tres trata+ientos e@peri+entales E
un =rupo de control" #a tarea es la +is+a para todos E los instru+entos de
tra(ajo ta+(in* al i=ual $ue el a+(iente sico Lilu+inaci)n* te+peratura*
etcteraM" #as instrucciones son i=uales"
%e 'a instruido a tres supervisores Ldesconocidos para todos los
tra(ajadores participantesM para $ue ejerzan los tres roles Lde+ocrtico*
autocrtico E laisse/8faire:. #os supervisores se distri(uEen al azar entre los
'orarios"
>
Adjetivos utilizados por %esso+s E %tevenson L1231M para caliicar este
tipo de lideraz=o"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
%i se o(serva* los tres supervisores interact;an en todas las condiciones
Lejercen los tres rolesM* ello con el prop)sito de evitar $ue la apariencia sica
o la personalidad del supervisor inluEa en los resultados" -s decir* si un
supervisor es +s Ocaris+ticoO $ue los de+s e inluEe en la productividad*
inluir en los tres =rupos"
A
#a 'ora est controlada* puesto $ue los tres roles se aplican a todas las
'oras en $ue se lleva a ca(o el e@peri+ento L11H11 a 1?H11 'rs" E 1<H11 a
12H11 'rs" el lunes* E 11H11 a 1?H11 'rs" el +artesM" -s decir* sie+pre las tres
condiciones estn realizndose en or+a si+ultnea"
-ste eje+plo se es$ue+atizara de la si=uiente +aneraH
Cada trata+iento EN: se aplica a tres =rupos de tra(ajo E se 'a evitado
$ue un solo supervisor interven=a en un ;nico =rupo"
A
Al=uien ar=u+entara $ue es acti(le $ue se presente una interacci)n
entre el supervisor E el rol $ue adoptaN esto es* $ue el supervisor 2 cuando es
de+ocrtico Ose vuelve +s caris+ticoO* o $ue el supervisor 1 cuando es
autocrtico Oalcanza +s caris+aO E ello eleva a;n +s la productividad"
-sto es cierto* pero puede averi=uarse +ediante +todos estadsticos de
anlisis E as lo=rar control* pues ste en ;lti+a instancia reside en sa(er $u
ocurre con los resultados" %i se presentara dic'o caso* el investi=ador podra
convertir este dise4o Va osterioriV en actorial E analizar lo $ue pasa"
Ms adelante se discutirn los dise4os actoriales" /tra soluci)n sera dupli6
car los sujetos E $ue cada supervisor tuviera dos =rupos en cada condici)n
e@peri+ental" -llo aEudara a la interpretaci)n"
6! 'iseCo con preprue*a-posprue*a ( grupo de control
-ste dise4o incorora la administraci,n de reruebas a los (ruos $ue
co+ponen el e@peri+ento" #os sujetos se asi=nan al azar a los =rupos*
despus a stos se les ad+inistra si+ultnea+ente la preprue(aN un =rupo
reci(e el trata+iento e@peri+ental E otro no Les el =rupo de controlMN por
;lti+o* se les ad+inistra* ta+(in si+ultnea+ente* una posprue(a" -l
dise4o se dia=ra+a co+o si=ueH
#a adici)n de la preprue(a orece dos ventajasH rimera! las
puntuaciones de las preprue(as sirven para ines de control en el
e@peri+ento* pues al co+pararse las preprue(as de los =rupos se eval;a $u
tan adecuada ue la aleatorizaci)n* lo cual es conveniente con =rupos
pe$ue4os" -n =rupos =randes la aleatorizaci)n unciona* pero cuando
tene+os =rupos de 1< personas o +enos no est de +s evaluar $u tanto
uncion) la asi=naci)n al azar" #a se(unda ventaja reside en $ue es posi(le
analizar puntaje6=anancia de cada =rupo Lla dierencia entre las pun6
tuaciones de la preprue(a E la posprue(aM"
$l dise4o controla todas las fuentes de invalidaci,n interna or las
mismas ra/ones 2ue se ar(umentaron en el dise4o anterior Ldise4o con
posprue(a ;nica+ente E =rupo de controlM" U la ad+inistraci)n de la prue(a
$ueda controlada* Ea $ue si la preprue(a aecta las puntuaciones de la
posprue(a lo 'ar de +anera si+ilar en a+(os =rupos* E se si=ue
cu+pliendo con la esencia del control e@peri+ental" #o $ue inluEe en un
=rupo de(er inluir de la +is+a +anera en el otro* para +antener la
e$uivalencia entre a+(os"
-n al=unos casos* para no repetir e@acta+ente la +is+a prue(a* se
desarrollan dos prue(as $ue no sean las +is+as* pero $ue s sean
e$uivalentes L$ue produzcan los +is+os resultadosM"
3
#a 'istoria se controla
o(servando $ue nin=;n aconteci+iento s)lo aecte a un =rupo"
-s posi(le e@tender este dise4o para incluir +s de dos =rupos* lo cual
se dia=ra+ara de una +anera =eneral del si=uiente +odoH
2
3
HaE procedi+ientos para o(tener prue(as OparalelasO o O=e+elasO* los
cuales nos =arantizan la e$uivalenciaN se 'a(lar de ellos en el captulo
so(re recolecci)n de los datos" %i no se utiliza un +todo $ue
verdadera+ente ase=ure la e$uivalencia de las prue(as* se corre el ries=o de
$ue stas no sean e$uipara(les E entonces no se pueden co+parar las
puntuaciones producidas por a+(as prue(as" -s decir* se pueden presentar
las uentes de invalidaci)n interna Oinesta(ilidadO* Oinstru+entaci)nO E
Ore=resi)n estadsticaO"
2
:o+ado de 5iers+a L1222M"T
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
223
%e tienen diversos trata+ientos e@peri+entales E un =rupo de control" %i
ste es e@cluido* el dise4o se lla+ara Odise4o de preprue(a6posprue(a con
=rupos aleatorizadosO L%i+)n* 123<M"
EBemplo del dise"o de preprueba/posprueba con 6rupo de control
Fn investi=ador desea analizar el eecto de utilizar videos didcticos ,V,
con canciones para ense4ar '(itos 'i=inicos a los ni4os en edad
preescolar"
&re=unta de investi=aci)nH X#os videos didcticos +usicalizados son
+s eectivos para ense4ar hbitos hi(inicos a los ni4os en edad
preescolar* en co+paraci)n con otros mtodos tradicionales de ense4anzaY
Hip)tesis de investi=aci)nH O#os videos didcticos constituEen un
mtodo +s eectivo de ense4an/a de hbitos hi(inicos a ni4os en edad
preescolar* $ue la e@plicaci)n ver(al E los olletos instruccionales"O
Hip)tesis estadsticaH NB n NM n NC f ND
EN f n;+ero de '(itos 'i=iqnicos aprendidos en pro+edio por cada =rupo"M
Cien ni4os se asi=nan al azar a cuatro =ruposH 1" un =rupo reci(ir
instrucci)n so(re '(itos 'i=inicos por +edio de un video ,V, con
caricaturas E canciones* con duraci)n de 21 +inutosN 2" este =rupo reci(ir
e@plicaciones de '(itos 'i=inicos de una +aestra instruida para elloN la
e@plicaci)n durar 21 +inutos E no se per+iten pre=untas* aun$ue la
+aestra est +uE (ien preparadaN 3" el tercer =rupo leer un olleto ilustrado
con e@plicaciones so(re '(itos 'i=inicos Lel olleto est dise4ado para $ue
un ni4o pro+edio en edad preescolar lo lea en 21 +inutosMN ?" el =rupo de
control ju=ar li(re+ente durante 21 +inutos" #os =rupos per+anecern
Lsi+ultnea+enteM en cuatro salones de clases" :odas las e@plicaciones
contendrn la +is+a inor+aci)n E las instrucciones son estndares"
Antes del inicio del trata+iento e@peri+ental* a todos se les aplicar una
prue(a so(re conoci+iento de '(itos 'i=inicos especial+ente dise4ada
para
ni4os* al i=ual $ue tan lue=o 'aEan reci(ido la e@plicaci)n por el +edio $ue les correspondi)"
-l eje+plo se es$ue+atizara de la or+a en $ue lo +uestra el cuadro #as posi(les co+paraciones
en este dise4o sonH a: las preprue(as entre s

las posprue(as entre s para analizar cul ue el +todo de ense4anza +s eectivo
el puntaje6=anancia de cada =rupo

as co+o los puntajes6=anancia de los =rupos entre s" Al i=ual $ue en todos
los dise4os e@peri+entales* es posi(le tener +s de una varia(le dependiente Lpor eje+plo* inters por los
'(itos 'i=inicos* disrute del +todo de ense4anza* etcteraM" -n este caso* las preprue(as E posprue(as
+edirn varias dependientes"
Vea+os al=unos posi(les resultados de este eje+plo E sus interpretacionesH
1" .esultadoH
7nterpretaci)nH 'aE eectos de todos los trata+ientos e@peri+entalesN pero son dierentes"
2" .esultadoH
7nterpretaci)nH no 'aE eectos de NB E D3 pero s 'aE eectos de NM.
3" .esultadoH
U 13 "
7nterpretaci)nH no 'aE eectos de los trata+ientos e@peri+entales* sino un posi(le eecto de
sensi(ilizaci)n de la preprue(a o de +aduraci)n en todos los =rupos Lste es parejo E se encuentra (ajo
controlM"
-l anlisis estadstico* si se tienen dos =rupos* seraH
1" &ara la co+paraci)n entre preprue(as se utili/a la rueba t para =rupos
correlacionados Lnivel de +edici)n por intervalosM"
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
2" #o +is+o para la co+paraci)n entre las dos posprue(as"
2" 7=ual para analizar por separado el puntaje6=anancia de cada =rupo L11
vs. 12 y ZCvs.ZD:.
3" Anlisis de varian/a LA9/VAM para =rupos relacionados si se co+paran
si+ultnea+ente 1** 12* 13 E 1? E el nivel de +edici)n es por intervalos"
Cuando se tienen +s de dos =ruposH
1" &ara la co+paraci)n entre s de las preprue(as* las posprue(as o todas
las +ediciones Lpreprue(as E posprue(asMN el anlisis de varian/a
LA9/VAM para =rupos correlacionados* con el nivel de +edici)n por
intervalos"
2" &ara las +is+as co+paraciones del punto anterior* pero con nivel de
+edici)n no+inal* la =i8cuadrada para +;ltiples =rupos E coeficientes
ara tabulaciones cru/adas.
7! 'iseCo de cuatro grupos de 2olomon
." #" %olo+on L12?2M descri(i) un dise4o $ue era la +ezcla de los dos
anteriores Ldise4o con posprue(a ;nica+ente E =rupo de control +s dise4o
de preprue(a6posprue(a con =rupo de controlM" #a su+a de estos dos dise4os
ori=ina cuatro =ruposH dos e@peri+entales E dos de controlN los pri+eros
reci(en el +is+o trata+iento e@peri+ental E los se=undos no reci(en
trata+iento" %)lo a uno de los =rupos e@peri+entales E a uno de los =rupos
de control se les ad+inistra la preprue(aN a los cuatro =rupos se les aplica la
posprue(a" #os sujetos se asi=nan en or+a aleatoria"
$l dise4o ori(inal incluye s,lo cuatro (ruos y un tratamiento
e%erimental. #os eectos se deter+inan co+parando las cuatro posprue(as"
#os =rupos 1 E 3 son e@peri+entales* E los =rupos 2 E ? son de control"
*a venta=a de este dise4o es 2ue el e%erimentador tiene la osibilidad
de verificar los osibles efectos de la rerueba sobre la osrueba! puesto
$ue a al=unos =rupos se les ad+inistra preprue(a E a otros no" -s posi(le $ue
la preprue(a aecte la posprue(a o $ue a$ulla interact;e con el trata+iento
e@peri+ental" &or eje+plo* con pro+edios de una varia(le deter+inada
podra encontrarse lo $ue +uestra el cuadro A"?"
:e)rica+ente 12 de(era ser i=ual a 1<* por$ue a+(os =rupos reci(ieron
el +is+o trata+ientoN asi+is+o* 1? E 1> de(eran tener el +is+o valor*
por$ue
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
nin=uno reci(i)est+ulo e@peri+ental" &ero 12 \ 1< E 1? r
1>* Xcul es la ;nica dierencia entre 12 E 1<* E entre 1? E
1>Y #a respuesta es la preprue(a" #as dierencias pueden
atri(uirse a un eecto de la preprue6
ba. Lla preprue(a aecta* apro@i+ada+ente* 3 puntos* E el trata+iento e@peri+ental ta+(in 3 puntos* poco
+s o +enosM" Ve+oslo de +anera es$ue+ticaH
!anancia con preprue(a E trata+iento f >
!anancia con preprue(a E sin trata+iento f 2"2 Lcasi 3M"
&or$ue la aleatorizaci)n 'ace al inicio e$uivalentes a los =rupos* supuesta+ente la preprue(a 'u(iera sido
para todos cerca de oc'o* si se 'u(iera aplicado a todos los =rupos" #a Osupuesta =ananciaO Lsupuesta por$ue
no 'u(o preprue(aM del tercer =rupo* con trata+iento E sin preprue(a* es de 3" U la Osupuesta =ananciaO
Lsupuesta por$ue ta+poco 'u(o preprue(aM del cuarto =rupo es nula o ine@istente LceroM"
-sto indica $ue cuando 'aE preprue(a E est+ulo se o(tiene la +@i+a puntuaci)n de 1?N si s)lo 'aE
preprue(a o est+ulo la puntuaci)n es de 11* E cuando no 'aE ni preprue(a ni est+ulo de 3 Lcaliicaci)n $ue
todos de(en tener inicial+ente por eecto de la asi=naci)n al azarM"
:a+(in podra ocurrir un resultado co+o el del cuadro A"<"
-n el caso del cuadro A"<* la preprue(a no aecta Lvase la co+paraci)n entre 13 E 1?M* E el est+ulo s
Lco+prese 1< con 1>MN pero cuando el est+ulo o trata+iento se junta con la preprue(a se o(serva un eecto
i+portante Lco+prese ZB con 12M* un eecto de interacci)n entre el trata+iento E la preprue(a"
$l dise4o de Solomon controla todas las fuentes de invalidaci,n interna por las +is+as razones $ue
ueron e@plicadas desde el dise4o con posprue(a ;nica+ente E =rupo de control" #a ad+inistraci)n de prue(a
se so+ete a un anlisis +inu6
cioso" #a 'istoria la controla si se o(serva $ue nin=;n
suceso aecta s)lo a un =rupo"
*as tcnicas estad0sticas ms usuales para co+parar las
+ediciones en este dise4o son prue(a ji8cuadra8
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
da para +;ltiples =rupos Lnivel de +edici)n no+inalM* anlisis de varian/a
en una sola direcci)n LA9/VA one ?ay: Lsi se tiene el nivel de +edici)n
por intervalos E se co+paran ;nica+ente las posprue(asM* E anlisis
factorial de varian/a Lcuando se tiene un nivel de +edici)n por intervalos E
se co+paran todas las +edicionesH preprue(as E posprue(asM"
8. 'iseCos e0perimentales de series cronolgicas
mltiples
#os tres dise4os e@peri+entales $ue se 'an co+entado sirven +s (ien para
analizar eectos in+ediatos o a corto plazo" -n ocasiones el e@peri+entador
est interesado en analizar efectos en el mediano o lar(o la/o! por$ue tiene
(ases para suponer $ue la inluencia de la varia(le independiente so(re la
dependiente tarda en +aniestarse" &or eje+plo* pro=ra+as de diusi)n de
innovaciones* +todos educativos o estrate=ias de las psicoterapias" -n tales
casos* es conveniente adotar dise4os con varias osruebas. A estos
dise4os se les conoce como series cronol,(icas e%erimentales. -n realidad
el tr+ino Aserie cronol,(icaA se alica a cual2uier dise4o 2ue efect1e a
travs del tiemo varias observaciones o mediciones sobre una variable! sea
o no e@peri+ental*
11
s)lo $ue en este caso se les lla+a e@peri+entales
por$ue re;nen los re$uisitos para serlo"
:a+(in en estos dise4os se tienen dos o ms (ruos y los su=etos son
asi(nados al a/ar a dichos (ruos. %ola+ente $ue* de(ido a $ue transcurre
+uc'o +s tie+po entre el inicio E la ter+inaci)n del e@peri+ento* el
investi(ador debe tener cuidado de 2ue no ocurra al(o 2ue afecte de manera
distinta a los (ruos Econ e%ceci,n de la maniulaci,n de la variable
indeendiente:. #o +is+o sucede cuando la aplicaci)n del est+ulo lleva
+uc'o tie+po Lpor eje+plo* pro=ra+as +otivacionales para tra(ajadores $ue
duran se+anasM" Con el paso del tie+po es +s dicil +antener la
e$uivalencia inicial de los =rupos"
Fn eje+plo de c)+o se dia=ra+an las series cronol)=icas
e@peri+entales se +uestra en el cuadro A">"
#as posprue(as pueden ser tantas co+o se re$uiera E sea posi(le
aplicar"
\\\\\\\\\\\
11
-n la ter+inolo=a so(re el dise4o suelen utilizarse dos tr+inosH
Oseries de tie+po Lcronol)=icasMO E Oestudios panelO" MarPus L12A2M dice
$ue la dierencia principal entre a+(as estri(a en $ue las series de tie+po
to+an o(servaciones de un solo ente Lindividuo* pas* e+presa* etcteraM* un
n;+ero de veces relativa+ente altoN +ientras $ue en los estudios panel las
o(servaciones se to+an de varios entes* pero relativa+ente unas pocas veces
Lcasi sie+pre cuatro o +enosM" Zessler E !reen(er= L1231M coinciden con
estas deiniciones* E a=re=an $ue la recolecci)n de o(servaciones de series
de tie+po* en diversos entes o unidades de anlisis* con recuencia se conoce
co+o series +;ltiples de tie+po o dise4o panel de +;ltiples ondulaciones"
-n este apartado del li(ro* los autores 'an decidido usar el tr+ino Oseries
cronol)=icas +;ltiplesO"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
Asi+is+o* en otras ocasiones se desea analizar la evoluci)n de los =rupos antes E despus del trata+iento
e@peri+ental" -n esta situaci)n pueden incluirse varias preprue(as E posprue(as* en cuEo caso se tendran
es$ue+as co+o el si=uienteH
ME$%D%L%&G( DE ')*ES$'&(C'D)
-l consultor selecciona 22 personas de la corporaci)n* de todos los niveles jerr$uicos* E los asi=na al azar a
tres =ruposH 1" un =rupo participa en una reuni)n de 2 'oras de duraci)n* en donde se les e@plican con cuidado los
valores corporativos con aplicaciones a situaciones especicas de tra(ajo* E despus se les entre=a un olleto con
e@plicaciones adicionalesN 2" otro =rupo asiste a una sesi)n (reve donde se proporciona un olleto con
e@plicaciones ;nica+ente so(re los valores corporativos Lno 'aE e@plicaci)n ver(al ni discusi)n o pre=untas E res6
puestasMN 3" el tercer =rupo asiste a una sesi)n donde se trata al=;n aspecto no relacionado con el tra(ajo o la
or=anizaci)n Ldi=a+os* un te+a cultural de inters =eneralM"
Antes de ad+inistrar los trata+ientos a todos los sujetos* se les aplican tres +ediciones de la dedicaci)n en el
tra(ajo" U despus de los trata+ientos* ta+(in se les aplican tres +ediciones de la +is+a varia(le Lal corto*
+ediano E lar=o plazosM" -l dise4o se dia=ra+ara co+o en la i=ura A"1"
.ecurdese $ue las +ediciones son de la dedicaci)n en el tra(ajo" Cada =rupo estara inte=rado por 33
personas"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
Fna ventaja del dise4o es $ue es posi(le evaluar la evoluci)n
co+parativa de los =rupos" &or eje+plo* si se encontraran los si=uientes
resultados con una escala L'ipotticaM de dedicaci)n en el tra(ajo* con
valores de 1 a 2<H
Ve+os $ue N0 tiene un eecto $ue au+enta con el paso del tie+po E NM
produce un eecto en el corto plazo* pero tiende a desvanecerse con el paso
del tie+po" -sto podra =ranearse del si=uiente +odoH
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
-n los dise4os e@peri+entales de series cronol)=icas se produce este tipo de =ricas* las cuales enri$uecen
la interpretaci)n de la evoluci)n de los =rupos" Al=unas de las diversas coni=uraciones $ue se presentan se
+uestran en las i=uras A"2 E A"3"
-n este caso* de(e o(servarse $ue no 'aEa sido al=;n suceso ajeno el $ue provo$ue el eecto* en lu=ar de la
+anipulaci)n de la varia(le independiente" &odra ocurrir $ueH
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
-ste dia=ra+a se co+parara con el del =rupo de control o de+s =rupos
para analizar lo $ue ocurre" Ruiz se de(a a $ue no se o(tuvo una
e$uivalencia real de los =rupos al inicio del e@peri+ento"
%e tendran tantos dia=ra+as o =ricas co+o =rupos* o (ien podran
a=ruparse los eectos provocados en los distintos =rupos en una sola =rica*
co+o se o(serva en la i=ura A"?"
,esde lue=o* si se est +idiendo +s de una varia(le dependiente* en el
pri+er caso se tendr un dia=ra+a para cada =rupo por cada varia(le
dependienteN E en el se=undo caso* un dia=ra+a por cada varia(le
dependiente"
$n estos dise4os de series cronol,(icas se controlan todas las fuentes de
invalidaci,n interna! siemre y cuando se lleve a cabo un se(uimiento
minucioso de los (ruos! ara ase(urarse de 2ue la 1nica diferencia entre
ellos sea la maniulaci,n de la variable indeendiente. -n al=unos casos*
lle=a a 'a(er una inluencia de la repe6
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
tici)n de las +ediciones so(re la varia(le dependiente Lad+inistraci)n de
prue(as +;ltiplesM* so(re todo en las prue(as donde el sujeto participa
activa+ente E sa(e $ue est respondiendo a una prue(a Lcuestionarios*
entrevistas* prue(as estandarizadasM* no tanto as en las +ediciones en $ue el
sujeto es +s pasivo E no se encuentra consciente de $ue se le +ide Lpor
eje+plo* la o(servaci)nM" ,e cual$uier +anera* en caso de $ue e@ista dic'a
inluencia* se presentar de or+a si+ilar en todos los =rupos Lpor$ue son
e$uivalentes E el n;+ero de prue(as aplicadas es el +is+oM"
Para estos dise4os se suelen utili/ar diversas tcnicas de estad0sticas
comle=as! dependiendo del nivel de +edici)n de las varia(les E del tipo de
anlisis e interpretaci)n $ue se desee realizar* co+o anlisis de re(resi,n
m1ltile o anlisis de cambio. %e reco+iendan las si=uientes uentes para
conocer tales anlisisH MarPus L12A2M* %strom 50,,.7= Zessler E !reen(er=
L1231M* HenPel L12A>M* %ie=el L122<M* Mon=e E Cappella L1231M* E
Zerlin=er E &ed'azur L122AM* %&%% L1222M* Ca+ac'o L2111M E Ferrn
L2111M"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
<. 'iseCos de series cronolgicas con repeticin del est+mulo!
-n ocasiones* el investi=ador anticipa $ue el trata+iento o est+ulo e@peri+ental no tiene eecto o es
+ni+o si se aplica una sola vez* tal co+o sera 'acer ejercicio sico un solo da sin esperar un
ca+(io en la +usculaturaN o co+o sera consu+ir vita+inas por una ;nica vez" :a+(in en
ocasiones el investi=ador $uiere conocer el eecto so(re las varia(les dependientes cada $ue se
aplica el est+ulo e@peri+ental"
&or eje+plo* en tcnicas de condiciona+iento es co+;n $ue uno se cuestioneH Xcuntas veces
de(o aplicar el reorza+iento a una conducta para lo=rar condicionar la respuesta a un est+uloY $n
estos casos es osible reetir el tratamiento e%erimental y administrar una osrueba desus de
cada alicaci,n! para evaluar el eecto de cada una de stas"
#os sujetos se asi=nan al azar a los distintos =rupos E a cada =rupo se le ad+inistra varias veces
el trata+iento e@peri+ental $ue le corresponde" Al=unos de estos dise4os dia=ra+ados se +uestran
en el cuadro A"A"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
Cada trata+iento se aplica cuatro veces al =rupo respectivo"
$n al(unos casos se rescindir0a de las ruebas! y el e%erimentador! por
al=una justiicaci)n te)rica o e+prica* podra alicar osruebas a
intervalos sistemticos diferentes.
Fn eje+plo de estos dise4os sera el caso de un pu(licista $ue pretende
analizar los eectos $ue un co+ercial televisivo tiene en la preerencia del
producto anunciado* en relaci)n con otras +arcas* E $ue 'ipotetiza $ue una
sola e@posici)n al co+ercial no surtir eecto al=uno"
#as prue(as estadsticas usuales para estos dise4os son las +is+as $ue
para las series cronol)=icas +;ltiples"
2. 'iseCos con tratamientos mltiples
A veces el investi=ador desea analizar el efecto de alicar los diversos
tratamientos e%erimentales a todos los su=etos. -n estos casos es posi(le
utilizar los dise4os con trata+ientos +;ltiples" #a aplicaci)n de trata+ientos
puede ser individual o en un =rupo E 'aE distintas variacionesH
ME$%D%L%&G( DE '(
')*ES$'&(C'D)
a- *arios 6rupos
-n este caso* se tienen varios =rupos a los cuales se asi=nan los sujetos al
azar" A cada =rupo se le aplican todos los trata+ientos" *a secuencia de la
aplicaci)n de trata+ientos uede o no ser la misma para todos los =rupos E
es posi(le ad+inistrar una o +s posprue(as a los =rupos Lposteriores a cada
trata+iento e@peri+entalM" ,os dia=ra+as de estos dise4os son los del
cuadro A"3"
Con secuencia diferente. -l e@peri+entador de(e tener cuidado al
interpretar las se=undas posprue(as E +ediciones su(secuentes* Ea $ue
$uizs e@ista una inluencia dierente en los =rupos provocada por distintas
secuencias de los trata+ientos" ,e 'ec'o* durante el e@peri+ento es +uE
pro(a(le $ue 'aEa dierencias entre =rupos* E al inalizar el e@peri+ento los
resultados se de(an* en (uena +edida* a la secuencia con $ue ueron
ad+inistrados los trata+ientos"
#os dise4os e@peri+entales con trata+ientos +;ltiples E secuencia
dierente en los =rupos* as co+o los dos casos $ue va+os a ver a
continuaci)n* lle=an a tener distintos eectos $ue de(en analizarse con
+inuciosidad" Al=unos trata+ientos tienen eectos reversi(lesN en esta
situaci)n no 'aE intererencia entre trata+ientos E las posprue(as se ven
inluidas ;nica+ente por el trata+iento in+ediato anterior Lpor eje+plo 13*
del dise4o con secuencia dierente* se vera aectada por NX! pero no por NM o
N%:! y ello acilita la interpretaci)n" &ero a +enudo los eectos no son
reversi(les* sino aditivos o interactivosN esto es* los resultados de una
posprue(a se pueden ver inluidos no s)lo por el trata+iento
in+ediata+ente anterior* sino por los $ue le antecedieron a ste* E no es
cil sa(er cunto se de(i) a N* cunto a D2* o NB. &ara ello* en el anlisis
de(e incluirse la secuencia co+o actor"
b7 En solo 6rupo
-n situaciones donde s)lo se cuenta con un n1mero reducido de su=etos ara
el e%erimento! es posi(le realizar un dise4o con tratamientos m1ltiles y un
solo (ruo. 9o 'aE asi=naci)n al azar puesto $ue se tiene a un ;nico =rupo"
#a e$uivalencia se o(tiene puesto $ue no 'aE nada +s si+ilar a un =rupo
$ue este +is+o" -l
=rupo 'ace las veces de O=rupos e@peri+entalesO E de OcontrolO" -ste dise4o
se dia=ra+a asH
9 ;nico N% 1* NM 12 V 13 NC 1? V 1< N' 1p"""
Cuando se considere conveniente* se utiliza co+o =rupo de control* por
eje+plo* antes de 13 E 1<" %in e+(ar=o* tal dise4o est li+itado a $ue los
eectos de los trata+ientos +;ltiples sean reversi(lesN de lo contrario no es
un dise4o e@peri+ental* sino cuasie@peri+ental" U si en estos dise4os se
introduce siste+tica+ente E co+o varia(le independiente la secuencia de
ad+inistraci)n de los trata+ientos* se convierten en actoriales L$ue se vern
a continuaci)nM"
#as prue(as estadsticas $ue se utilizan en estos dise4os son las +is+as
$ue se tienen para las series cronol)=icas E los dise4os con repetici)n del
est+ulo"
Hasta a$u se 'an revisado dise4os e@peri+entales $ue +anipulan una
sola varia(le independiente Llos trata+ientos representan niveles de
presencia o +anipulaci)n de staN NG! NM! NC! N' son variaciones de la +is+a
varia(le independiente Lal +enos co+o se 'an conce(ido en este li(roM
11
E
+iden una o +s varia(les dependientes Lpor eje+plo* en un e@peri+ento
con +todos educativos* en lu=ar de +edir nada +s el aprendizaje* es
posi(le +edir ade+s la +otivaci)n del alu+no* su inte=raci)n al =rupo*
etcteraN E esto en la preprue(a E la
O Al=unos autores consideran $ue cuando se introducen
siste+tica+ente otros ele+entos a los dise4os* tales co+o presencia6
ausencia de la preprue(a Lpor eje+plo* el dise4o de cuatro =rupos de
%olo+onM* secuencias dierentes de trata+ientos en varios =rupos para ver si
las secuencias se relacionan con caractersticas de los =rupos Lpor eje+plo*
tener un dise4o asH
9i4os de 3o" a4o* !* 0, o* F6 12
G" 06 o3 F " .8
9i4os de >o" a4o* G7 0! o< 0" o>
G# 06 /A 0, o3
9i4os de ?o" a4o* G, F, /2 06 111
G, 06 os NB .037.
o el n;+ero de posprue(as dierentes en los =rupos" L&or eje+plo* con un
dise4o co+o el si=uienteH
5 !* 0, o* o2
5 G6 0, o*
5 GG 06 o* o2
5 G# 06 o*
5 G, V o* 12M
se tienen dise4os actoriales" U* de 'ec'o* tienen raz)n por$ue se estn
+anipulando co+o si ueran una varia(le independiente" %in e+(ar=o* la
e@periencia 'a de+ostrado a al=unos proesores $ue los alu+nos $ue ven
por pri+era vez el te+a suelen desconcertarse si se analizan co+o dise4os
actoriales* a +enos $ue stos se vean pri+ero"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
posprue(aM" 9or+al+ente* se +ielen +uc'as varia(les dependientes para
opti+izar el costo* analizando los eectos de la varia(le independiente so(re
varias dependientes" -n ocasiones* co+o parte de las posprue(as* se
incluEen +ediciones para veriicar $u tanto uncion) la +anipulaci)n
Lveriicaciones de la +anipulaci)nM o a veces estas veriicaciones son
independientes de las posprue(as" A'ora 'a(lare+os de los e%erimentos
2ue incororan dos o ms variables indeendientes en el dise4oH los dise4os
actoriales"
H! 'iseCos factoriales
*os dise4os factoriales maniulan dos o ms variables indeendientes e
incluyen dos o ms niveles de resencia en cada una de las variables
indeendientes. %e 'an utilizado +uE a +enudo en la investi=aci)n del
co+porta+iento" #a construcci)n (sica de un dise4o actorial consiste en
$ue todos los niveles de cada varia(le independiente son to+ados en
co+(inaci)n con todos los niveles de las otras varia(les independientes
L5iers+a* 1222* p" 11<M"
,ise4o actorial 2@2
$l dise4o factorial ms simle maniula L'ace variarM dos variables! cada
una con dos niveles. A este dise4o se le" conoce co+o Odise4o factorial2 D
2O* en donde el n;+ero de d=itos indica el n;+ero de varia(les
independientesH

2 @ 2
Fn d=ito Lpri+era varia(le /tro d=ito Lse=unda varia(le
independienteM independienteM
U el valor nu+rico de cada d=ito indica el n;+ero
de niveles o +odalidades de la varia(le independiente en
cuesti)n" -n este caso es O2O* lo cual $uiere decir $ue
cada una de las varia(les tiene dos niveles" Co+o
+enciona 5iers+a L1222M* no es necesario $ue los
valores nu+ricos sean los +is+os para todas las
varia(les independientes" -n teora* puede 'a(er
cual$uier n;+ero de varia(les independientes con
cual$uier n;+ero de niveles cada una" &or eje+plo* el
dise4o actorial 2 @ 2 @ 3 indica $ue 'aE tres varia(les independientes* la
pri+era E la se=unda con dos niveles* +ientras $ue la tercera con tres
niveles" -l dise4o actorial ? @ < @ 2 @ 3 indica una varia(le independiente
con cuatro niveles* otra con cinco* otra +s con dos E una ;lti+a con tres"
Fn eje+plo de un dise4o actorial 2 @ 2 sera tener co+o varia(les
independientes O+todo de ense4anzaO E Ose@oO" #a pri+era con dos
nivelesH O+todo de
ense4anza tradicional6oralO E O+todo de ense4anza por +edio de videoO" #a
se=unda con los niveles O+asculinoO E Oe+eninoO"
%tros dise"os :actoriales
-l n;+ero de =rupos $ue se or+an en un dise4o actorial es i=ual a todas
las posi(les co+(inaciones $ue surjan al cruzar los niveles de una varia(le
independiente con los niveles de las otras varia(les" As* en un dise4o 2@2
tendre+os cuatro =rupos L2@2 f ?MN en un dise4o 3 @ 2 tendre+os seis
=ruposN y en un dise4o 3 @ 3 @ 3 tendre+os 2A =rupos" ,e(e o(servarse $ue
el resultado de la +ultiplicaci)n es el n;+ero de =rupos resultante" -n estos
dise4os* el n;+ero de =rupos au+enta con rapidez con el incre+ento del
n;+ero de varia(les independientes o niveles Le@ponencial+enteM"
Ve+osloH
-llo se de(e a $ue los niveles tienen $ue to+arse en todas sus posi(les
co+(inaciones"
5iers+a L1222M co+enta $ue en los dise4os e@peri+entales actoriales*
al menos una de las variables indeendientes debe ser e%erimental) las
de+s pueden ser varia(les or=ans+icas* introducidas en el dise4o con ines
de control Lpor eje+plo* se@o* edad* a4o* escolaridad* inteli=encia* etcteraM"
&ara si+pliicar la or+a en $ue se dia=ra+an los dise4os actoriales*
acudire+os a la si+(olo=a $ue co+;n+ente se utiliza"
12
&ara desi=nar a las
varia(les independientes se usan letras GA! ;! C!...! ]: y para los niveles*
n;+eros L1*2* 3*""" ]:) las combinaciones de letras y n1meros 2ue aarecen en
las casillas Eo celdas: reresentan las me/clas de niveles de las variables
indeendientes. Cada celda es un (ruo. -n la i=ura A"A se dia=ra+a un
dise4o actorial 2@2"
/tro eje+plo sera un dise4o actorial 2 @ ? @ 3 Li=ura A"3M"
/(srvese en la i=ura A"3 $ue todas las posi(les co+(inaciones de los
niveles entre A! ; y C estn presentesN ade+s* nin=una co+(inaci)n es
e@acta+ente i=ual a la otra" Cada co+(inaci)n representa una celda o un
=rupo" %i las tres varia(les 'a(rn de ser +anipuladas deli(erada+ente Lal
+enos una de(e serlo
12
&or eje+plo* Mat'eson* Iruce E Ieauc'a+p L1233MN C'ristensen
L2111MN Arnau6!rass L1231MN E 5iers+a L1222M"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( %E L( ')*ES$'&(C'D)
para $ue 'a(le+os de e@peri+entoM* los sujetos tienen $ue
asi=narse al azar a todas las celdas o =rupos" %i dos varia(les
'a(rn de ser +anipuladas in6tencional+ente Lpor eje+plo* ;
y CM* los sujetos de cada nivel de la varia(le restante sern
asi=nados al azar a las casillas $ue les corresponde" Ve+oslo
con
un eje+plo" Si A f se@o EA%! +asculinoN AM! e+eninoM* ; U violencia televisada E;D elevadaN ;C! +edianaN ;M!
(aja y ;%! nulaM E C U orientaci)n so(re el pro=ra+a visto LC** de los dos padresN C2* del padre* E C3* de la
+adreM" %i 'aE 121 ni4os E 121 ni4as* los ni4os EAG: se asi=naran al azar a las celdas donde8l* est presente
L11 ni4os en cada celdaM* E las ni4as EAM: a las 12 casillas restantes Ldonde AM est presenteM" %i una sola
varia(le es la $ue se +anipula deli(erada+ente LC por eje+ploM* los sujetos de los niveles co+(inados de las
otras dos varia(les se asi=nan al azar a los niveles de a$ulla LC1N CM y C3* en el eje+ploM" #os sujetos E A1 I1
seran asi=nados aleatoria+ente a C** CM y C3* i=ual los sujetos* ;M!At ;C! etctera"
$n los dise4os factoriales es osible a(re(ar un (ruo de control o varios L$ue no se e@pon=an a la
varia(le o las varia(les +anipuladas deli(erada+ente* i=ura A"2M"
Etilidad de los dise"os :actoriales
#os dise4os actoriales son su+a+ente ;tiles por$ue ermiten al investi(ador evaluar los efectos de cada
variable indeendiente sobre la deendiente or searado!y los efectos de las variables indeendientes
con=untamente. A travs de estos dise4os se o(servan los efectos de interacci,n entre las variables inde8
endientes.
-n tr+inos de 5iers+a L1222* p" 11>M* la interacci)n
es un eecto producido so(re la varia(le dependiente* de tal
+anera $ue el eecto de una varia(le independiente deja de
per+anecer constante a travs de los niveles de la otra"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
-l eecto de interacci)n est
presente si el eecto conjunto
de las varia(les
independientes no es i=ual a
sus eectos por separado
LaditivosM" -llo si=niica $ue
el eecto de una varia(le
independiente por s +is+o
no es i=ual $ue cuando se
to+a en co+(inaci)n con los
niveles de otra varia(le
independiente" &or eje+plo*
si el alto contenido de
violencia televisada aecta s)lo cuando 'aE orientaci)n so(re el pro=ra+a
por parte de la +adreN pero no cuando dic'a orientaci)n est a car=o del
padre o de a+(os"
As* hay dos tios de efectos $ue es posi(le evaluar en los dise4os
actorialesH los efectos de cada variable indeendiente Llla+ados eectos
principalesM E los efectos de interacci,n entre dos o ms variables
indeendientes Lsi se tienen cuatro varia(les* por eje+plo* pueden interactuar
dos entre s E otras dos entre s* o pueden interactuar tres o las cuatro
varia(les independientesM" #os dise4os actoriales responden a estructuras
entre varia(les $ue se es$ue+atizan en la si=uiente or+aH
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
C'ristensen L2111M* desarrolla una e@celente e@plicaci)n de los eectos principales e interactivos en los
dise4os actoriales* la cual sirve de (ase para la e@posici)n de dic'os eectos $ue se incluEe a continuaci)n"
-l dia=ra+a del dise4o se indica en la i=ura A"11"
%upon=a+os $ue* una vez $ue los =rupos se 'an e@puesto a los videos* se les aplica una posprue(a $ue +ide
su predisposici)n para esta(lecer contacto se@ual E se o(tiene el pro+edio de cada =rupo Lasi+is+o* pense+os
$ue los resultados $ue lle=uen a o(tenerse en esta prue(a oscilaran entre 1 E 31* donde un valor +aEor indica
una +s alta predisposici)nM" Analiza+os varias coni=uraciones posi(les de resultados Li=ura A"11M"
-n la coni=uraci)n A* no hay diferencias or se%o Lcada casilla en cada nivel de se@o es i=ual a la del otro
nivelM" -n ca+(io* hay diferencias entre los niveles de e%osici,n en ambos se%os. *os efectos rinciales Les
decir* los de cada varia(le por
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
separadoM se o(servan co+parando los pro+edios de los +ar=inales de los niveles de cada varia(le* Lver cuadroM"
-n la coni=uraci)n I* no hay diferencias or e%osici,n! ero s0 or se%o.
-n la coni=uraci)n C* las dierencias entre las celdas se e@plican por$ue las dos variables in8teract1an
Lcuando el se@o es +asculino E la e@posici)n elevada* E el se@o es e+enino E la e@posici)n +ni+a* se o(tiene un
valorN cuando el se@o es +asculino E la e@posici)n +ni+a* E el se@o es e+enino E la e@posici)n elevada* se
o(tiene otro valorN E* inal+ente* cuando a+(os se@os se e@ponen +oderada+ente se o(tiene un valor distinto de
las de+s celdasM" No hay efectos rinciales.
-n la coni=uraci)n ,* hay cambios verticales y hori/ontales! provocados por efectos rinciales!
D'SEO%S DE ')*ES$'&(C'D)
ero no efecto de interacci,n La+(as varia(les tienen eecto por s +is+as* ;nica+enteM"
-n la coni=uraci)n -* 'aE efectos rinciales Lcada varia(le por s +is+a aectaM E ta+(in efecto de
interacci,n Lste se alcanza si la dierencia entre las +edias de los niveles de variaci)n de una varia(le
independiente ca+(ian en unci)n de los niveles de variaci)n de la otra varia(le independiente* co+o ta+6
(in ocurri) en la coni=uraci)n CM"
-n la coni=uraci)n F* las dierencias entre todas las celdas es prctica+ente nulaH no 'aE nin=una clase
de eecto"
M?todos estad@sticos de los dise"os :actoriales
#os +todos estadsticos +s usuales para estos dise4os son el anlisis de varian8/a factorial LA9/VAM E el
anlisis de covarian/a LA9C/VAM* con la varia(le dependiente +edida en intervalos* E Pa=Vi8cuadrada para
+;ltiples =rupos* con esa varia(le +edida no+inal+ente"
&or ;lti+o* a estos dise4os se les pueden a=re=ar +s varia(les dependientes Ltener dos o +sM E se
convierten en dise4os +ultivariados e@peri+entales $ue utilizan co+o +todo estadstico el anlisis
multivariado de varian/a LMA9/VAM"
>HEI ES L( *(L'DEP E9$ER)(A
Fn e@peri+ento de(e (uscar* ante todo* validez interna* es decir* conianza en los resultados" %i no se lo=ra*
no 'aE e@peri+ento verdadero" #o pri+ero es eli+inar las uentes $ue atentan contra dic'a validez" &ero la
validez interna es s)lo una parte de la validez de un e@peri+entoN en adici)n a ella* es +uE desea(le $ue el
e@peri+ento ten=a validez e@terna" *a valide/ e%terna se refiere a 2u tan
(enerali/arles son los resultados de un e%erimento a
situaciones no e%erimentales y a otros su=etos o oblaciones.
.esponde a la pre=untaH X#o $ue encontr en el e@peri+ento a
$u sujetos* po(laciones* conte@tos* varia(les E situaciones se
aplicaY
&or eje+plo* si 'ace+os un e@peri+ento con +todos de aprendizaje E los resultados
se =eneralizan a la ense4anza cotidiana en las escuelas de educaci)n (sica* el
e@peri+ento ten6
dr validez e@ternaN E si se =eneralizan a la ense4anza cotidiana (sica del pas E la ense4anza de nivel
+edio* tendr a;n +aEor validez e@terna"
As* los resultados de e@peri+entos so(re o(ediencia a la autoridad $ue se =eneralicen a situaciones
diarias de tra(ajo* situaciones a+iliares* situaciones de =uerra* etctera* son e@peri+entos con validez
e@terna"
ME$%D%L%&'( DE L( ')*ES$'&(C'D)
Fuentes de in!alidacin eKterna
-@isten diversos actores $ue lle=an a+enazar la validez e@terna" #os +s
co+unes son los si=uientesH
-. Efecto reactivo o de interaccin de las prue*as
%e presenta cuando la preprue(a au+enta o dis+inuEe la sensi(ilidad o la
calidad de la reacci)n de los sujetos a la varia(le e@peri+ental* 'aciendo $ue
los resultados o(tenidos para una po(laci)n con preprue(a no puedan
=eneralizarse a $uienes or+an parte de esa po(laci)n aun$ue sin preprue(a
LCa+p(ell E %tanleE* 12>>M" Ia((ie L2111M utiliza un e@celente eje+plo de
esta inluenciaH en un e@peri+ento dise4ado para analizar si una pelcula
dis+inuEe el prejuicio racial* la preprue(a podra sensi(ilizar al =rupo
e@peri+ental E la pelcula lo=rar un eecto +aEor del $ue tendra si no se
aplicara la preprue(a Lpor eje+plo* si se pasara la pelcula en un cine o en la
televisi)nM" -sto es* sucedera $ue la pelcula s)lo surta eecto cuando se
ad+inistra la preprue(a"
6! Efecto de interaccin entre los errores de seleccin
( el tratamiento e0perimental
-ste actor se reiere a $ue se elijan personas con una o varias caractersticas
$ue 'a=an $ue el trata+iento e@peri+ental produzca un eecto* $ue no se
dara si las personas no tuvieran esas caractersticas" &or eje+plo* si
selecciona+os tra(ajadores (astante +otivados para un e@peri+ento so(re
productividad* podra ocurrir $ue el trata+iento s)lo tuviera eecto en este
tipo de tra(ajadores E no en otros" -llo se resolvera con una +uestra
representativa de todos los tra(ajadores o introduciendo un dise4o actorial*
E una de las varia(les uera el =rado de +otivaci)n" A veces este actor se
presenta en al=unos e@peri+entos donde se reclutan voluntarios"
7! Efectos reactivos de los tratamientos
e0perimentales
#a OartiicialidadO de las condiciones puede 'acer $ue el conte@to
e@peri+ental resulte atpico* respecto a la +anera en $ue se aplica
re=ular+ente el trata+iento LCa+p(ellN 12A<M" &or eje+plo* a causa de la
presencia de o(servadores E e$uipa* los sujetos lle=an a alterar su conducta
nor+al en la varia(le dependiente +edida* la cual no se alterara en una
situaci)n co+;n donde se aplicara el trata+ien6
ME$%D%L%&
G( DE L(
')*ES$'&(C'
D)
lo per+ite la situaci)nO Lp" 1?2M" #a dierencia esencial entre a+(os conte@tos es la OrealidadO con $ue los
e@peri+entos se llevan a ca(o* es decir* el =rado en $ue el a+(iente es natural para los sujetos"
&or eje+plo* si crea+os salas para ver televisi)n E las acondiciona+os de tal +odo $ue se controle el
ruido e@terior* la te+peratura E otros distractoresN inclui+os e$uipo de il+aci)n ocultoN E lleva+os a los
ni4os para $ue vean pro=ra+as de televisi)n =ra(ados en or+a previa" As* esta+os realizando un
e@peri+ento de la(oratorio Lsituaci)n creada Oartiicial+enteOM" -n ca+(io* si el e@peri+ento se lleva a
ca(o en el a+(iente natural de los sujetos* se trata de un e@peri+ento de ca+po"
*os e%erimentos de laboratorio (eneralmente lo(ran un control ms ri(uroso 2ue los e%erimentos
de camo LFestin=er* 1223N Zerlin=er* 2112MN ero estos 1ltimos suelen tener mayor valide/ e%terna.
Ambos tios de e%erimento son deseables.
Al=unos 'an acusado a los e@peri+entos de la(oratorio de OartiicialidadO* de tener
poca validez e@terna* pero co+o ar=u+enta Zerlin=er L2112MH los o(jetivos pri+arios de
un e@peri+ento verdadero son descu(rir relaciones LeectosM en condiciones OpurasO E
no conta+inadas* pro(ar predicciones de teoras E reinar teoras e 'ip)tesis" U
co+entaH O.eal+ente* es dicil sa(er si la artiicialidad es una de(ilidad o si+ple+ente
una caracterstica neutral de las situaciones e@peri+entales de la(oratorio" Cuando se
prepara deli(erada+ente una
situaci)n de investi=aci)n para e@cluir las +uc'as distracciones del +edio* es $uizs il)=ico desi=nar a la
situaci)n con un tr+ino $ue e@prese en parte el resultado $ue se (usca" #a crtica de la artiicialidad no
proviene de los e@peri+entadores* $uienes sa(en $ue las situaciones e@peri+entales son artiiciales*
proviene de individuos $ue carecen de una co+prensi)n de las +etas de los e@peri+entos de la(oratorio Lp"
?1AM"O
Festin=er L1223* p" 132M se4ala Lal responder a la crtica de OartiicialidadOMH
O-sta crtica re$uiere ser evaluada* pues pro(a(le+ente
sea consecuencia de una e$uivocada interpretaci)n de los
ines del e@peri+ento de la(oratorio" Fn e@peri+ento de
la(oratorio no necesita* E no de(e* constituir un intento
de duplicar una situaci)n de la vida real" %i se $uisiera
estudiar al=o en una situaci)n de este tipo* sera (astante
tonto to+arse el tra(ajo de or=anizar un e@peri+ento de
la(oratorio para reproducir dic'a situaci)n" X&or $u no
estudiarla directa+enteY -l e@peri+ento de la(oratorio
de(e tratar de crear una situaci)n en la cual se vea clara+ente c)+o
operan las varia(les en situaciones especial+ente identiicadas E
deinidas" -l 'ec'o de $ue pueda encontrarse o no tal situaci)n en la
vida real no tiene i+portancia" -vidente+ente* nunca puede encontrarse
en la vida real la situaci)n de la +aEor parte de los e@peri+entos de
la(oratorio" 9o o(stante* en el la(oratorio pode+os deter+inar con
e@actitud en $u +edida una varia(le deter+inada aecta la conducta o
actitudes en condiciones especiales o puras"O
>HEI (LC()CE $'E)E) L%S E9PER'ME)$%S F CEML ES EL E)F%HEE DEL
HEE SE DER'*()A
,e(ido a $ue analizan las relaciones entre una o varias varia(les
independientes E una o varias dependientes* as co+o los eectos causales de
las pri+eras so(re las se=undas* son estudios e%licativos L$ue o(via+ente
alcanzan a deter+inar correlacionesM" %e trata de dise4os $ue se unda+entan
en el eno$ue cuantitativo E en el paradi=+a deductivo" %e (asan en
'ip)tesis preesta(lecidas* +iden varia(les E su aplicaci)n de(e sujetarse al
dise4o preconce(idoN al desarrollarse* el investi=ador est centrado en la
validez* el ri=or E el control de la situaci)n de investi=aci)n" Asi+is+o* el
anlisis estadstico resulta unda+ental para lo=rar los o(jetivos de
conoci+iento"
EMP(REJ(M'E)$% E) LE&(R DE (S'&)(C'D) (L
(P(R
Co+o Ea se co+ent)* otra tcnica para 'acer inicial+ente e$uivalentes a los
=rupos es el e+pareja+iento" ,esde lue=o* este +todo es +enos preciso
$ue la asi=naci)n al azar" %in e+(ar=o* si se lleva a ca(o con ri=or* se tienen
=rupos =randes E se o(tiene inor+aci)n $ue indica $ue los =rupos no son
dierentes Lpor eje+plo* en un e@peri+ento so(re +todos de ense4anza*
antes de co+enzarlo valdra la pena co+parar* entre los =rupos e+parejados*
las puntuaciones o(tenidas en cursos recientesM* es posi(le lo=rar un alto
=rado de e$uivalencia inicial entre =rupos" As* los dise4os se representan
con una O-O de e+pareja+iento* en lu=ar de la O.O Laleatorizaci)nM" &or
eje+plo*
>HEI %$R%S E9PER'ME)$%S E9'S$E)A: CE(S'E9PER'ME)$%S
#os dise4os cuasie@peri+entales ta+(in +anipulan deli(erada+ente* al
+enos* una varia(le independiente para o(servar su eecto E relaci)n con
una o +s varia(les dependientes* s)lo $ue diieren de los e@peri+entos
OverdaderosO en el =rado de se=uridad o conia(ilidad $ue pueda tenerse
so(re la e$uivalencia ini6
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$.D.L.&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
cial de los =rupos" $n los dise4os cuasie%erimentales los su=etos no se asi(nan al a/ar a los (ruos ni se
emare=an! sino 2ue dichos (ruos ya estaban formados antes del e%erimento+ son (ruos intactos Lla
raz)n por la $ue sur=en E la +anera co+o se or+aron ueron independientes o aparte del e@peri+entoM" &or
eje+plo* si los =rupos del e@peri+ento son tres =rupos escolares e@istentes $ue esta(an or+ados con
anterioridad al e@peri+ento* E cada uno de ellos constituEe un =rupo e@6
peri+ental" Ve+oslo =rica+enteH
!rupo A L31 estudiantesM !rupo e@peri+ental con D*
!rupo ; L2> estudiantesM !rupo e@peri+ental con NM
!rupo C L3? estudiantesM !rupo de control
/tro caso sera el de $ue en un e@peri+ento so(re productividad en una
planta* un =rupo e@peri+ental uera la cuadrilla 9;+" 1 del turno +atutino*
otro =rupo uera la cuadrilla 9;+" 2 del +is+o turno* el tercer =rupo uera la
cuadrilla 9;+" 1 del turno vespertino E el =rupo de control uera la cuadrilla
9;+" 2 del turno vespertino" -s decir* se to+a a =rupos constituidos" /tros
eje+plos seran utilizar =rupos teraputicos Ea inte=rados* e$uipos
deportivos previa+ente or+ados o =rupos de 'a(itantes de distintas zonas
=eo=ricas L$ue Ea esta(an a=rupados por zonaM"
8ro*lema de los diseCos cuasie0perimentales
-stos dise4os se utili/an cuando no es osible asi(nar los su=etos en forma
aleatoria a los (ruos 2ue recibirn los tratamientos e%erimentales. #a alta
de aleatorizaci)n introduce posi(les roblemas de valide/ interna y e%terna.
Co+o co+enta 5eiss L1221* p" 32MH estos dise4os de(en luc'ar Ocon la
selecci)n co+o uente posi(le de interpretaci)n e$uivocada* lo +is+o $ue
con la interacci)n de la selecci)n E otros actores* as co+o* posi(le+ente*
con los eectos de la re=resi)nO" Asi+is+o* diversos ele+entos pudieron
operar en la or+aci)n de los =rupos L$ue no estn (ajo el control del
investi=adorM* $ue i+piden air+ar $ue stos son representativos de
po(laciones +s a+plias" U* dado $ue su validez es +enor $ue la de los
e@peri+entos OverdaderosO* reci(en el no+(re de cuasie@peri+entos"
A causa de los pro(le+as potenciales de validez interna* en estos
dise4os el investi=ador de(e intentar esta(lecer la se+ejanza entre los
=ruposN esto re$uiere considerar las caractersticas o varia(les $ue estn
relacionadas con las varia(les estudiadas L5iers+a* 1222M" &or eje+plo* si
=rupos intactos de tra(ajadores se involucran en un e@peri+ento so(re
+otivaci)n* el turno pro(a(le+ente ten=a $ue ser introducido co+o una
constante L=rupos intactos* todos del +is+o tur6
noM o co+o otra varia(le independiente Lde controlM" Asi+is+o* el
investi=ador de(er (uscar evidencia de $ue los =rupos son e$uipara(les en
salario* productividad* co+petencia* anti=]edad en la or=anizaci)n E* en
=eneral* en todo lo $ue =enere dierencias entre los =rupos" Cuanta +aEor
inor+aci)n se o(ten=a so(re los =rupos* +aEores (ases se tendrn para
esta(lecer su se+ejanza" -n al=unos casos se o(servar si 'aE la +is+a
proporci)n de +ujeres E 'o+(res en los =rupos* si la edad pro+edio es
si+ilar* si los =rupos no ueron constituidos con (ase en un criterio $ue
pudiera aectar Lpor eje+plo* or+aci)n de los salones por inteli=enciaM E si
a los =rupos en el pasado no les 'a ocurrido al=o $ue lle=ara a inluir los
resultados"
Ade+s* co+o +encionan Ca+p(ell E %tanleE L12>>* p" A1MH
O&recisa+ente por$ue 'aE alta de control e@peri+ental total* es
i+prescindi(le $ue el investi=ador conozca a ondo cules son las varia(les
particulares $ue su dise4o especico no controla" As* estar +s pendiente
de su posi(le inluencia E tendr +ejores ele+entos para evaluarla"O #a
ausencia de asi=naci)n al azar 'ace $ue se pon=a especial atenci)n al
interpretar los resultados E se ten=a su+o cuidado de no caer en
interpretaciones err)neas" #as li+itaciones de(en identiicarse con claridad*
la e$uivalencia de los =rupos de(e discutirse E la posi(ilidad de =eneralizar
los resultados* as co+o la representatividad* de(ern ar=u+entarse so(re
una (ase l)=ica L5iers+a* 1222M"
*os cuasie%erimentos difieren de los e%erimentos AverdaderosA en la
e2uivalencia inicial de los (ruos Llos pri+eros tra(ajan con =rupos intactos
E los se=undos utilizan un +todo para 'acer e$uivalentes a los =ruposM" %in
e+(ar=o* esto no $uiere decir $ue sea i+posi(le tener un caso de
cuasie@peri+ento* donde los =rupos sean e$uipara(les en las varia(les
relevantes para el estudio" %i as uera* los cuasie@peri+entos Ea 'u(ieran
sido desec'ados co+o dise4os de investi=aci)n" Ms (ien $uiere decir $ue*
en al=unos casos* los =rupos pueden no ser e$uipara(lesN E el investi=ador
de(e analizar si los =rupos son o no e$uipara(les" -n esta ;lti+a situaci)n el
investi=ador de(e declinar 'acer la investi=aci)n con ines e@plicativos E
li+itarse a prop)sitos descriptivos E8o correlaci)nales"
/ipos de diseCos cuasie0perimentales
Con e@cepci)n de la dierencia $ue aca(a+os de +encionar* los
cuasie@peri+entos son +uE parecidos a los e@peri+entos OverdaderosO" &or
lo tanto* pode+os decir $ue hay casi tantos dise4os cuasie%erimentales
como e%erimentales AverdaderosA. S,lo 2ue no hay asi(naci,n al a/ar ni
emare=amiento. Pero or lo dems son i(uales! la interretaci,n es similar!
las comaraciones son las mismas y los anlisis estad0sticos i(uales Esalvo 2ue
a veces se consideran las ruebas ara datos no correlacionados:. -s por ello
$ue nos li+itare+os a ver s)lo al=unos de los dise4os cuasie@peri+en6tales
Lel resto puede ser deducido de sus correspondientes dise4os e@peri+enta6
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE E ')*ES$'&(C'D)
les OverdaderosO* $uitndoles la O.O de asi=naci)n al azarM E se co+entarn
(reve+ente por$ue las co+paraciones* interpretaciones E los anlisis son
i=uales"
13
Considera+os $ue no sera adecuado volver a e@plicar dic'as
co+paraciones* interpretaciones E anlisis"
"! 'iseCo con posprue*a nicamente ( grupos intactos
-ste pri+er dise4o utiliza dos =ruposH uno reci(e el trata+iento e@peri+ental
E el otro no" #os =rupos son co+parados en la posprue(a para analizar si el
trata+iento e@peri+ental tuvo un eecto so(re la varia(le dependiente L/j
con 12M" -l dise4o puede dia=ra+arse del si=uiente +odoH
G" F o=
G6 Q .3
9o 'aE asi=naci)n al azar ni e+pareja+iento"
/(srvese $ue si los =rupos no son e$uipara(les entre s* las dierencias
en las posprue(as de a+(os =rupos se atri(uiran a la varia(le
independiente* pero ta+(in a otras razones dierentes* E lo peor es $ue el
investi=ador $uiz no se d
cuenta de ello" &or eje+plo* supon=a+os $ue se lleva a
ca(o un cuasie@peri+ento para analizar el eecto de la
retroali+entaci)n $ue los +dicos dan a sus pacientes
Lrespecto a su conducta en el trata+iento prescritoM so(re
la o(ediencia o ape=o al trata+iento" %e podra partir de
la si=uiente 'ip)tesisH O#os pacientes $ue reci(an +aEor
retroali+entaci)n de parte de sus +dicos* acerca de
c)+o se estn co+portando en el trata+iento prescrito* se
ape=arn +s a dic'o trata6
+ientoO" -s decir* los +dicos $ue inor+en +s a sus pacientes so(re su
conducta en el trata+iento prescrito propiciarn en los pacientes un +aEor
deseo de se=uir el trata+iento" Cuesti)n de +otivar al paciente" -ntonces* el
investi=ador to+a dos =rupos de pacientes" Fn =rupo reci(e
retroali+entaci)n so(re su conducta en el trata+iento prescrito E el otro
=rupo no" &osterior+ente se eval;a $u tanto se ape=a cada =rupo* en lo
sucesivo* al trata+iento" %upon=a+os $ue o(tene+os el si=uiente resultadoH
1* i 12 Lel =rupo e@peri+ental se ape=a +s al trata+ientoMN entonces
deduci+os $ue la 'ip)tesis ue conir+ada" &ero para deducir lo anterior*
de(e+os analizar con +uc'o cuidado $ue sea posi(le co+parar a los =rupos"
13
%i al lector le sur=e al=una duda respecto a $u co+paraciones*
interpretaciones E anlisis pueden llevarse a ca(o en un dise4o
cuasie@peri+ental* le reco+enda+os revise el dise4o e@peri+ental
OverdaderoO correspondiente* recordando $ue la dierencia es $ue en el
cuasie@peri+ental no 'aE aleatorizaci)n E los =rupos pueden estar no
correlacionados"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
h7+a=ine+os $ue el =rupo e@peri+ental esta(a or+ado por pacientes $ue asisten a un 'ospital donde
con recuencia se dan plticas +otivadoras para $ue los ener+os si=an los trata+ientos prescritos* +ientras
$ue el =rupo de control esta(a inte=rado por pacientes $ue asisten a un 'ospital donde no se le asi=na
i+portancia a ello" XA $u se podran atri(uir con certeza los resultadosH a la
+anipulaci)n de la varia(le independiente* a $ue los =rupos de pacientes provienen de dierentes 'ospitales*
a a+(os actores* a al=;n otroY Co+o los =rupos no son razona(le+ente e$uipara(les* no tendra+os la
certeza de cul ue la causa o $u tanto contri(uEeron los diversos actores involucrados" HaE pro(le+a de
validez interna"
:a+(in podra ser $ue el =rupo e@peri+ental estuviera co+puesto por pacientes $ue* desde antes del
e@peri+ento* tuvieran una +otivaci)n elevada para ape=arse a trata+ientos +dicosN o tal vez act;en otros
actores $ue provocaran dierencias iniciales entre los =rupos" &or ello* es i+portante $ue los =rupos sean
inicial+ente co+para(les* E $ue durante el e@peri+ento no ocurra al=o $ue los 'a=a dierentes* con
e@cepci)n de la presencia6ausencia del trata+iento e@peri+ental Lpor eje+plo* +is+a ener+edad E
trata+iento +dico* 'ospital* +dico $ue los atiende* instrucciones E lu=ar* e$uivalencia co+o =rupos en
se@o* edad* avance de la ener+edad* etcteraN nada +s i+a=ine+os $ue el =rupo e@peri+ental* en
pro+edio* est O+s ener+oO $ue el de control* E los pacientes lo sa(enN lle=a a suceder $ue los +s
ener+os se ape=uen +s al trata+ientoM" -l criterio de los e@peri+entos OverdaderosO en relaci)n con
+antener la i=ualdad de los =rupos Lsalvo la +anipulaci)n de la varia(le independienteM se aplica por i=ual a
los cuasie@peri+entos"
&uede e@tenderse el dise4o para incluir +s de dos =rupos" :eniendo as dierentes trata+ientos
e@peri+entales o niveles de +anipulaci)n" %u or+ato =eneral seraH
-l ;lti+o =rupo es de control"
Fn eje+plo de este dise4o sera con cuatro =rupos escolares de un +is+o se+estre E carrera en una
universidad* co+o =rupos del cuasie@peri+ento" Ve6+oslo es$ue+tica+ente en el cuadro A"2"
&= 00 o=
G6 F6 .3
G7 0, .1
I I R
R R R
R R R
GJ 0K .=
9'^i Q oST0
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
.ecurdese 2ue los (ruos son intactos Lno se creanM E Ea se 'a(an constituido por +otivos dierentes
al cuasie@peri+ento Len este caso* la elecci)n de estudiar una carrera E la asi=naci)n de alu+nos a los
=rupos por parte de la -scuela de &sicolo=aM" #os trata+ientos e@peri+entales podran ser +todos
educativos"
6! 'iseCo con prue*a-posprue*a ( grupos intactos ,uno de ellos de control-
-ste dise4o es si+ilar al $ue incluEe posprue(a ;nica+ente E =rupos
intactos* s)lo $ue a los =rupos se les ad+inistra una preprue(a" #a cual
puede servir para veriicar la e$uivalencia inicial de los =rupos Lsi son
e$uipara(les no de(e 'a(er dierencias si=niicativas entre las preprue(as de
los =ruposM" %u es$ue+a +s sencillo sera el si=uienteH
Aun$ue puede e@tenderse a +s de dos =rupos Lniveles de +anipulaci)n
de la varia(le independienteM* lo cual se es$ue+atizara asH
#as posi(les co+paraciones entre las +ediciones de la varia(le
dependiente E las interpretaciones son las +is+as $ue en el dise4o
e@peri+ental de preprue(a6posprue(a con =rupo de control* sola+ente $ue*
en este se=undo dise4o cuasie@peri+ental* los =rupos son intactos E en la
interpretaci)n de resultados de(e+os to+arlo en cuenta" .ecurdese todo lo
$ue se 'a venido diciendo de la
pro(a(le no e$uivalencia de los =rupos" -ste aspecto se aplica a todos los
dise4os cuasie@peri+entales"
1. 'iseCos cuasie0perimentales de series cronolgicas
-n ocasiones el investi=ador pretende analizar efectos al mediano y lar(o
la/os o efectos de administrar varias veces el tratamiento e%erimental! y
no cuenta con la osibilidad de asi(nar al a/ar a los su=etos a los (ruos del
e%erimento. -n este caso* pueden utilizarse los dise4os cuasie%erimentales!
salvo $ue los =rupos son intactos" -n a+(os tipos de dise4os se aplican
+ediciones repetidas de la varia(le dependiente E se inserta el trata+iento
e@peri+ental entre dos de esas +ediciones en* al +enos* un =rupoN +ientras
$ue a otro =rupo no se le aplica nin=;n trata+iento en el periodo de
Oe@peri+entaci)nO* aun$ue desde la literatura clsica so(re e@peri+entos
Lvase Ca+p(ell E %tanleE* 12>>M se reconoce co+o cuasie@peri+ento un
dise4o $ue no tiene =rupo de control" Iien* 'a(le+os (reve+ente de estos
dise4os"
%eries cronol)=icas de un solo =rupo
A un 1nico (ruo se le administran varias reruebas! desus se le alica
el tratamiento e%erimental y finalmente varias osruebas. -l dise4o se
dia=ra+a asH
9 1* 12 13 N 1? 1< 1>
-l n;+ero de +ediciones est sujeto a las necesidades especicas de la
investi=aci)n $ue realiza+os"
Fn eje+plo +uE diundido de este dise4o lo constituE) la evaluaci)n de
un pro=ra+a $ue tena por o(jeto dis+inuir la velocidad en carreteras del
estado de Connecticut LCa+p(ell* 12A<M" #os investi=adores recolectaron
inor+es E datos de accidentes de trnsito correspondientes a varios a4os
anteriores E ulteriores a la i+plantaci)n del pro=ra+a" -ncontraron $ue
despus del pro=ra+a el n;+ero de accidentes dis+inuE)N pero co+o las
distintas +ediciones 'a(an +ostrado una pauta ascendente E descendente
inesta(le durante varios a4os* no se podra tener la certeza de $ue el
pro=ra+a 'u(iese sido la raz)n del descenso en el n;+ero de accidentes
L5eiss* 1221M" -ntonces* ue necesario co+parar las estadsticas de
Connecticut con las de otros cuatro estados vecinos en los $ue no se 'a(an
eectuado los ca+(ios en los re=la+entos de trnsito propuestos por el
pro=ra+a del +encionado estado" -stos otros cuatro estados actuaron co+o
=rupos de control" Final+ente* se o(serv) $ue en los otros estados no se
'a(a re=istrado una dis+inuci)n e$uivalente del n;+ero de accidentes" #as
co+paraciones
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
dieron pie para concluir $ue el pro=ra+a 'a(a =enerados los eectos
LCa+p(ell* 12A<N !lass* 12>3M"
-sta investi=aci)n cuasie@peri+ental en su pri+era etapa utiliz) las
series cronol)=icas de un solo =rupoH
/tro eje+plo de este dise4o sera +edir las ventas de un producto
durante varios +eses* introducir una ca+pa4a pu(licitaria para ese producto
E* despus* +edir durante +eses el nivel de ventas"
#as series cronol)=icas de un solo =rupo lle=an a producir diversos
atrones de resultados. A +anera de eje+plo podra+os tener los patrones
+ostrados en la i=ura A"12 Lal=unos de los cuales ueron e@puestos en las
series cronol)=icas e@peri+entalesM"
-n las series cronol)=icas de un ;nico =rupo de(e to+arse +uE en
cuenta $ue no se tiene punto de co+paraci)n L=rupo de controlMN por lo
tanto* la interpretaci)n del patr)n en la varia(le dependiente Lo patrones de
las varia(les dependientesM tiene $ue ser +uE cuidadosa* E 'a(r de
analizarse si no 'an actuado o interactuado otras posi(les causas* ade+s del
trata+iento e@peri+ental o varia(le independiente" #a 'istoria E el 'ec'o de
$ue el =rupo sea atpico son ries=os $ue se arontan en este dise4o* al i=ual
$ue la instru+entaci)n" 9or+al+ente* este dise4o cuasie@peri+ental se
utiliza con prop)sitos correlaci)nales E no e@plicativos"
Series cronol6icas cuasieKperimentales con mCltiples 6rupos
-stos dise4os pueden adoptar la estructura de las series cronol)=icas
e@peri+entales* con la dierencia de $ue en estas ;lti+as los individuos se
asi=nan al azar a
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
los =rupos* E en las cuasie%erimentales tene+os (ruos intactos. &or lo tanto* ocurriran las +is+as variaciones
1?
$ue se +uestran en el cuadro A"11"
Series cronol6icas cuasieKperimentales con repeticin de est@mulo
-stas series ta+(in son si+ilares a sus correspondientes e@peri+entales* pero con =rupos intactos" As*
tendra+os los si=uientes dia=ra+as para ilustrarlasH
!* 1* 12 D* 13 1? 90 o< o2 o- 0, o4 12 111
G6 %00 o03 Q o01 1*? Q oU o02 o=- Q o=4 1*2 o3.
!* 1* N% 12 D1 o1 0, o8 00 o< o2
9M 1A NM 13 06 12 06 / 1o NM 1** 112
9! /** V 11? V o0< V 1*> V 1*A 1*3
1?
-l lector de(e revisar los apartados relativos a las series cronol)=icas e@peri+entales antes de leer este
apartado" ,e 'ec'o* podr notar $ue los dise4os son los +is+os* salvo $ue en los dia=ra+as de las series
e@peri+entales aparece el s+(olo O.O de aleatorizaci)n o asi=naci)n al azar" &or ello* a$u se o+iten
e@plicaciones* interpretaciones E eje+plos* de lo contrario pecara+os de redundantes" mnica+ente nos
li+itare+os a es$ue+atizar los dise4os* sin e@plicaci)n* por$ue lo $ue puede decirse es lo +is+o $ue en las
series cronol)=icas e@peri+entales" ,esde lue=o* 'aE $ue resaltar una vez +s $ue en las series
cuasie@peri+entales los =rupos son intactos E de(e o(servarse $ue los =rupos sean e$uipara(les"
Series cronol6icas cuasieKperimentales con tratamientos mCltiples
Al i=ual $ue en los casos anteriores* estas series son si+ilares a sus
correspondientes e@peri+entales* s)lo $ue con =rupos intactos" &or lo tanto*
tendra+os dia=ra+as co+o stosH
& NB o= 12 06 13 1? 07 1< o2 o-
9M 06 o4 12 F, 1*o oV 07 1*2 1*3 1*?
9X K1 1l< 1*> 06 1*A 1*3 0, 1*2 121 o3=
G# 06 122 o31 0, 12? 12< F o32 12A o34
9! D1 o3, 131 0, 13* 132 06 133 13? 13<
9_
07
o12 13A
K=
133 o1,
06
1?1 1?* 1?2
P(S%S DE E) E9PER'ME)$% . CE(S'E9PER'ME)$%
A continuaci)n +enciona+os los principales pasos $ue suelen realizarse en
el desarrollo de un e@peri+ento o cuasie@peri+ento"
Paso B+ ,ecidir cuntas varia(les independientes E dependientes de(ern
incluirse en el e@peri+ento o cuasie@peri+ento" 9o
necesaria+ente el +ejor e@peri+ento es el $ue incluEe el +aEor
n;+ero de varia(lesN de(en incluirse las varia(les $ue sean
necesarias para pro(ar las 'ip)tesis* alcanzar los o(jetivos E
responder las pre=untas de investi=aci)n"
Paso M+ -le=ir los niveles de +anipulaci)n de las varia(les independientes
E traducirlos en trata+ientos e@peri+entales" -ste paso re$uiere
$ue un concepto te)rico se convierta en una serie de operaciones
$ue 'a(rn de realizarse para ad+inistrar uno o varios trata+ientos
e@peri+entales"
Paso C+ ,esarrollar el instru+ento o instru+entos para +edir laLsM
varia(leLsM dependienteLsM"
Paso D+ %eleccionar una +uestra de personas para el e@peri+ento
Lideal+ente representativa de la po(laci)nM" Vase el captulo
so(re la selecci)n de la +uestra"
Paso J+ .eclutar a los sujetos del e@peri+ento o cuasie@peri+ento" -sto
i+plica tener contacto con ellos* darles las e@plicaciones
necesarias e indicarles lu=ar* da* 'ora E persona con $uien de(en
presentarse" %ie+pre es conveniente darles el +@i+o de
acilidades para $ue acudan al e@peri+ento Lsi se les puede (rindar
transporte en caso de $ue sea necesario* proporcionarles un +apa
con las indicaciones precisas* etcteraM" :a+(in 'aE $ue darles
cartas La ellos o al=una instituci)n a la $ue pertenezcan E $ue
acilite su participaci)n en el e@peri+entoN por eje+6
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
plo* en escuelas a los directivos* +aestros E padres de a+iliaM* lla+arles por
telono el da anterior a la realizaci)n del e@peri+ento para recordarles su
participaci)n"
#os sujetos de(en encontrar +otivante su participaci)n en el e@6
peri+ento" &or lo tanto* resulta +uE conveniente darles al=;n re=alo
atractivo La veces si+()licoM" &or eje+plo* a a+as de casa* una canasta de
productos (sicosN a ejecutivos* una canasta pe$ue4a con dos o tres artculosN
a estudiantes* crditos escolares* etcteraN E e@pedirles una carta de
a=radeci+iento" A veces resulta adecuado $ue $uienes traten con los
participantes sean personas $ue les resulten atractivas o atractivos Lsi son
'o+(res* un =rupo de +uc'ac'as (onitas sera +uE eectivo para reclutar a
los sujetos en el e@peri+entoM"
Paso _+ %eleccionar el dise4o e@peri+ental o cuasie@peri+ental apropiado para
nuestras 'ip)tesis* o(jetivos E pre=untas de investi=aci)n"
Paso `+ &lanear c)+o va+os a +anejar a los sujetos $ue participen en el e@peri
+ento" -s decir* ela(orar una ruta crtica de $u van a 'acer los sujetos
desde $ue lle=an al lu=ar del e@peri+ento 'asta $ue se retiran Lpaso a
pasoM"
Paso a+ -n el caso de e@peri+entos OverdaderosO* dividirlos al azar o e+parejarlosN E
en el caso de cuasie@peri+entos* analizar cuidadosa+ente las propiedades de
los =rupos intactos"
Paso b+ Aplicar las preprue(as Lcuando las 'aEaM* los trata+ientos respectivos
Lcuando no se trate de =rupos de controlM E las posprue(as"
Asi+is+o* resulta conveniente to+ar nota del desarrollo del
e@peri+ento* llevar una (itcora +inuciosa de todo lo ocurrido a lo lar=o de
ste" -llo nos aEudar a analizar la posi(le inluencia de variables e%tra4as
$ue =eneran dierencias entre los =rupos E ser un +aterial invalua(le para la
interpretaci)n de los resultados"
(E)HEE L%S E9PER'ME)$%S S%) $GP'C(ME)$E ES$ED'%S CE()$'$($'*%S=
>PEEDE) ')CLE'R (L&W) ELEME)$% CE(L'$($'*%A
-n deinitiva* sN en especial en la O+edici)nO de la varia(le dependiente"
#os e@peri+entos* aun$ue se unda+enten en +ediciones cuantitativas*
pueden a=re=ar un co+ponente cualitativo en la evaluaci)n de varia(les"
,esde lue=o* no es conveniente $ue se (asen pura+ente en recolecci)n de
datos cualitativos" &or eje+plo* supon=a+os $ue nos interesa pro(ar la
eicacia so(re la ansiedad E el sentido
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
de vida de un deter+inado tipo de asesora* para personas $ue aca(an de surir la prdida de unLaM 'ijoLaM en
un accidente auto+ovilstico" &ensara+os en un dise4o cuasie@peri+ental de dos =ruposH uno $ue se
so+etiera a la asesora durante un periodo de un a4o Ldi=a+os* =rupos de creci+iento E autoaEudaM E otro
$ue no se so+etiera a dic'a asesora" #a +edici)n6evaluaci)n de las varia(les dependientes Lansiedad E
sentido de vidaM incluira escalas estandarizadas LcuantitativasM E al=;n +todo cualitativo* co+o pedirles un
ensaEo en donde narren sus senti+ientos E e+ociones antes E despus de la asesora Lpara detectar en ellos
los niveles de ansiedad E su sentido de vidaM" -n este caso* el e@peri+ento se ajusta a la +odalidad de
eno$ue principal cuantitativo con un ele+ento cualitativo"
D'SEO%S )% E9PER'ME)$(LES:
>HEI ES L( ')*ES$'&(C'D) )% E9PER'ME)$(LA
Podr0a definirse como la investi(aci,n 2ue se reali/a sin maniular
deliberadamente variables. -s decir* se trata de investi=aci)n donde no
'ace+os variar en or+a intencional las varia(les independientes" #o $ue
'ace+os en la investi(aci,n no e%erimental es observar fen,menos tal y
como se dan en su conte%to natural! ara desus anali/arlos. Co+o se4ala
Zerlin=er L2112* p" ?21MH O-n la investi=aci)n no e@peri+ental no es posi(le
+anipular las varia(les o asi=nar aleatoria+ente a los participantes o
trata+ientos"O ,e 'ec'o* no 'aE condiciones o est+ulos a los cuales se
e@pon=an los sujetos del estudio" #os sujetos se o(servan en su a+(iente
natural"
-n un e@peri+ento* el investi=ador construEe deli(erada+ente una
situaci)n a la $ue son e@puestos varios individuos" -sta situaci)n consiste en
reci(ir un trata+iento* una condici)n o un est+ulo (ajo deter+inadas
circunstancias* para despus evaluar los eectos de la e@posici)n o
aplicaci)n de dic'o trata+iento o tal condici)n" &or decirlo de al=una
+anera* en un e@peri+ento se OconstruEeO una realidad"
-n ca+(io* en un estudio no e%erimental no se construye nin(una
situaci,n! sino $ue se o(servan situaciones Ea e@istentes* no provocadas
intencional+ente por el investi=ador" -n la investi=aci)n no e@peri+ental
las varia(les independientes Ea 'an ocurrido E no es posi(le +anipularlasN
el investi=ador no tiene
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
control directo so(re dic'as varia(les* ni puede inluir so(re ellas* por$ue Ea
sucedieron* al i=ual $ue sus eectos"
#a investi=aci)n no e@peri+ental es un parte a=uas de un =ran n;+ero
de estudios cuantitativos* cualitativos E +i@tos* incluEendo las (io=raas E
los estudios de caso"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
Claro est $ue no sera tico un e@peri+ento $ue o(li=ara
a las personas a consu+ir una (e(ida $ue aecta 6ra!emente
la salud" -l eje+plo es s)lo para ilustrar lo e@puesto E $uiz
parezca un tanto (urdo* pero es ilustrativo"
A'ora* vaEa+os +s a ondo para analizar las dierencias entre a+(os tipos de
investi=aci)n" -n un estudio e@peri+ental se construEe la situaci)n E se +anipula de
+anera intencional a la varia(le independiente Len este caso* el con6
su+o del alco'olM* despus se o(serva el eecto de esta +anipulaci)n so(re la varia(le dependiente La$u* la
calidad de los relejosM" -s decir* el investi=ador inluE) directa+ente en el =rado de consu+o de alco'ol de
los sujetos" $n la investi(aci,n no e%erimental no hay ni maniulaci,n intencional ni asi(naci,n al a/ar.
#os sujetos Ea consu+an un nivel de alco'ol E en este 'ec'o el investi=ador no tuvo nada $ue verH no
inluE) en la cantidad de consu+o de alco'ol de los sujetos" -ra una situaci)n $ue Ea e@ista* ajena al
control directo del investi=ador" -n la investi=aci)n no e@peri+ental se eli=ieron personas con dierentes
niveles de consu+o* los cuales se =eneraron por +uc'as causas* pero no por la +anipulaci)n intencional E
previa del consu+o de alco'ol" -n ca+(io* en el e@peri+ento s se =eneraron los niveles de consu+o de
alco'ol por una +anipulaci)n deli(erada de esta varia(le"
-n resu+en* en un estudio no e%erimental los su=etos ya ertenec0an a un (ruo o nivel determinado
de la variable indeendiente or autos elecci,n.
-sta dierencia esencial =enera distintas caractersticas entre la investi=aci)n e@peri+ental E la no
e@peri+ental* $ue sern discutidas cuando se analicen co+parativa+ente a+(os eno$ues" &ara ello es
necesario proundizar en los tipos de investi=aci)n no e@peri+ental"
#a investi=aci)n e@peri+ental tiene alcances iniciales E inales descriptivos* correlaciones E
e@plicativos"
#a investi=aci)n no e@peri+ental es investi=aci)n siste+tica E e+prica en la $ue las varia(les
independientes no se +anipulan por$ue Ea 'an sucedido" #as inerencias so(re las relaciones entre
varia(les se realizan sin intervenci)n o inluencia directa* E dic'as relaciones se o(servan tal E co+o se
'an dado en su conte@to natural"
Fn eje+plo no cientico LE tal vez de+asiado colo$uialM para ilustrar la dierencia entre un
e@peri+ento E un no e@peri+ento seran las si=uientes situacionesH
-D&-.7M-9:/ Hacer enojar intencional+ente a una ersona"
9/ -D&-.7M-9:/ Ver las reacciones de esa persona cuando lle=a enojada"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
>CEMLES S%) L%S $'P%S DE D'SEO%
)% E9PER'ME)$(LESA
,istintos autores 'an adoptado diversos criterios para clasiicar la
investi=aci)n no e@peri+ental" %in e+(ar=o* en este li(ro $uisira+os
considerar la si=uiente +anera de clasiicar dic'a investi=aci)nH or su
dimensi,n temoral o el n1mero de momentos o untos en el tiemo!
en los cuales se recolectan datos.
-n al=unas ocasiones la investi=aci)n se centra enH a: analizar cul
es el nivel* estado o la presencia de una o diversas varia(les en un
+o+ento dadoN b: evaluar una situaci)n* co+unidad* evento*
en)+eno o conte@to en un punto del tie+po* E c: deter+inar o u(icar
cul es la relaci)n entre un conjunto de varia(les en un +o+ento" -n
estos casos el dise4o apropiado L(ajo un eno$ue no e@peri+entalM es
el transversal o transeccional. 7a sea 2ue su enfo2ue sea cuantitativo!
cualitativo o mi%to) y su alcance inicial o final sea e%loratorio!
descritivo! correlacio8nal o e%licativo.
/tras veces* en ca+(io* la investi=aci)n se centra enH a: estudiar
c)+o evolucionan una o +s varia(les o las relaciones entre ellas* y b:
analizar los ca+(ios a travs del tie+po de un evento* una co+unidad*
un en)+eno* una situaci)n o un conte@to" -n situaciones co+o sta el
dise4o apropiado L(ajo un eno$ue no e@peri+entalM es el lon(itudinal.
,ic'o de otro +odo* los dise4os no e@peri+entales se pueden
clasiicar en transeccionales y lon(itudinales.
7nvesti=aci)n no transeccional
e@peri+ental
lon=itudinal
Investigacin transeccional o transversal
#os dise4os de investi=aci)n transeccional o transversal recolectan
datos en un solo momento! en un tiemo 1nico. Su ro,sito es
describir variables y analizar su incidencia e interrelaci)n en un
+o+ento dado Lo descri(ir co+unidades* eventos* en)+enos o
conte@tosM" -s co+o to+ar una oto=raa de al=o $ue sucede" &or
eje+ploH
i" 7nvesti=ar el n;+ero de e+pleados* dese+pleados E su(e+pleados
en una
ciudad en cierto +o+ento"
ii" ,eter+inar el nivel de escolaridad de los tra(ajadores de un sindicato
en un punto en el tie+po"
D
'SEO%S DE ')*ES$'&(C'D)
iii" Conocer las e+ociones* e@periencias* percepciones* actitudes E la situaci)n
de +ujeres j)venes $ue ueron violadas reciente+ente"
iv" -valuar el estado de los ediicios de un (arrio o una colonia* despus de un
terre+oto"
v" ,eter+inar el estado de salud sica E e+ocional de un =rupo de personas
$ue in=resaron a los 'ospitales co+o consecuencia de un acto terrorista*
vi" Analizar la relaci)n entre la autoesti+a E el te+or de lo=ro en un =rupo de
atletas de pista Len deter+inado +o+entoM"
vii" Analizar si 'aE dierencias en contenido se@ual entre tres telenovelas $ue estn e@'i(indose
si+ultnea+ente"
-stos dise4os se es$ue+atizan de la si=uiente +aneraH
&uede a(arcar varios =rupos o su(=rupos de personas* o(jetos o indicadoresN as co+o dierentes
co+unidades* situaciones o eventos" Por e=emlo! medir los
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
niveles de arovechamiento de (ruos de rimero! se(undo y tercer a4os de
instrucci,n bsica o rimaria. O tal ve/ medir la relaci,n entre la autoestima y el
temor de lo(ro en atletas de deortes acuticos! de ra2ueta y de ista. O bien!
cate(ori/ar los sentimientos e%resados desus del fallecimiento del c,nyu(e y
relacionarlos con el sentido de vida. Pero siemre! la recolecci,n de los datos
Emedici,n ba=o el enfo2ue cuantitativo: ocurre en un momento 1nico.
A su vez* los dise4os transeccionales se dividen en tres+ e%loratorios! descritivos y
correlaci,nalesccausales.
Dise"os transeccionales eKploratorios
-l prop)sito de estos dise4os es co+enzar a conocer una co+unidad* un conte@to* un evento* una
situaci)n* una varia(le o un conjunto de varia(les" %e trata de una e@ploraci)n inicial en un +o+ento
especico" &or lo =eneral* se aplican a pro(le+as de investi=aci)n nuevos o poco conocidos* E
constituEen el pre+(ulo de otros dise4os Lno e@peri+entales E e@peri+entalesM" %on +uE utilizados
dentro del eno$ue cualitativo para lo $ue 'e+os deno+inado Oin+ersi)n inicial en el ca+poO"
-l inicio del estudio so(re la +oda E la +ujer +e@icana* tratado a lo lar=o del li(ro* ue un dise4o
de este tipo" .ecorde+os $ue se les pidi) a los o(servadores $ue re=istraran el co+porta+iento de las
+ujeres en tiendas de ropa al +o+ento de co+prar"
Fn caso adicional sera el de un investi=ador $ue desea conocer el peril de los adultos varones $ue
consu+en porno=raa por 7nternet $ue* ade+s* pretende conocer las razones de tal consu+o" %a(e
$ue una encuesta no le revelara nada* por$ue +uc'as personas $ue son consu+idores lo ne=aran por
tratarse de una conducta deplora(le" Ruiz re;na a un =rupo de adultos E* +ediante entrevistas
proundas E con su+o cuidado* detecte a tales consu+idores E esta(lezca un peril inicial* as co+o un
inventario de las razones Lse trata de una inda=a6
ci)n en un +o+ento dado de tipo e@ploratorioM" %i decidiera dar
se=ui+iento a dic'os usuarios durante un periodo +s lar=o e incluir varias
entrevistas con ellos* el dise4o sera lon=itudinal"
Dise"os transeccionales descripti!os
*os dise4os transeccionales descritivos tienen como ob=etivo inda(ar la
incidencia y los valores en 2ue se manifiestan una o ms variables Edentro
del enfo2ue cuantitativo: o ubicar! cate(ori/ar y roorcionar una visi,n de
una comunidad! un evento! un conte%to! un fen,meno o una situaci,n
Edescribirla! como su nombre lo indica! dentro del enfo2ue cualitativo:. -l
procedi+iento consiste en +edir o u(icar a un =rupo de personas* o(jetos*
situaciones* conte@tos* en)+enos* en una varia(le o concepto
L=eneral+ente +s de una varia(le o conceptoM E proporcionar su des6
cripci)n" %on* por lo tanto* estudios pura+ente descriptivos E cuando
esta(lecen 'ip)tesis* stas son ta+(in descriptivas"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D
)
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
#os estudios transeccionales descriptivos nos presentan un panora+a del
estado de una o +s varia(les en uno o +s =rupos de personas* o(jetos Lpor
eje+plo* peri)dicosM o indicadores en deter+inado +o+ento Leno$ue cuanti6
tativoM o el panora+a de una co+unidad* un conte@to* una situaci)n* un en)+eno
o un evento en un punto en el tie+po"
-n ciertas ocasiones* el investi=ador pretende realizar descripciones co+pa6
rativas entre =rupos o su(=rupos de personas* o(jetos o indicadores Lesto es* en
+s de un =rupoM" &or eje+plo* un investi=ador $ue deseara descri(ir el nivel de
e+pleo en tres ciudades LValencia* Caracas E :rujillo* en VenezuelaMN o el de otro
$ue descri(iera la vida de los ni4os po(res 'uranos $ue viven en la calle de tres
(arrios de %anto ,o+in=o en la .ep;(lica ,o+inicana"
-l eje+plo $ue 'a venido desarrollndose a lo lar=o del li(ro so(re la televi6
si)n E el ni4o de la Ciudad de M@ico es en parte un eje+plo de dise4o
transeccional descriptivo"
-n este tipo de dise4os $ueda claro $ue ni si$uiera ca(e la noci)n de +ani 6
pulaci)n* puesto $ue cada varia(le o concepto se trata individual+enteH no se
vinculan varia(les" $n los estudios ba=o la ersectiva cualitativa al(unas veces se
describen las variables o los concetos! en trminos de inventarios o cate(or0as! y
su resencia. Aun2ue en la investi(aci,n cuantitativa *is variables tambin se
comonen de cate(or0as.
Cada ve/ con mayor re(ularidad se manifiesta una tendencia a describir
cuantitativa y cualitativamente una o ms variables! (ruos! ob=etos!8
comunidades! eventos! fen,menos o situaciones Eenfo2ue mi%to:. &or eje+ploH el
cli+a la(oral en una (rica L+otivaci)n* satisacci)n en el tra(ajo*
co+unicaci)n* cooperaci)n* inte=raci)n* etcteraM se descri(e +ejor E +s
a+plia+ente si utiliza+os +ediciones LcuantitativasM E datos cualitativos" #o
+is+o ocurre con las propiedades de un +aterial de construcci)n* el estado de
salud de un paciente* la solidaridad de una co+unidad* el atractivo sico E la
percepci)n so(re la car=a tri(utaria* entre otros"
Dise"os transeccionales correlacinales/causales
$stos dise4os describen relaciones entre dos o ms cate(or0as! concetos o variables
en un momento determinado. %e trata ta+(in de descripciones* pero no de
cate=oras* conceptos* o(jetos ni varia(les individuales* sino de sus relaciones!
sean stas pura+ente correlaci,nales o relaciones causales. -n estos dise4os lo
$ue se +ide6analiza Leno$ue cuantitativoM o eval;a6analiza Leno$ue cualitativoM
es la asociaci)n entre cate=oras* conceptos* o(jetos o varia(les en un tie+po
deter+inado" A veces ;nica+ente en tr+inos correlaci)nales* otras en tr+inos
de relaci)n causa6eecto Lrazones por las $ue se +aniiesta una cate=ora* una
varia(le* un suceso o un conceptoM LcausalesM" &ero sie+pre en un +o+ento
especico"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
#a dierencia entre los dise4os transeccionales descriptivos E los correla6
ci)nales6causales se e@presa =rica+ente de la si=uiente +aneraH
&or lo tanto* los dise4os correlaci,nalesccausales ueden limitarse a
establecer relaciones entre variables sin recisar sentido de causalidad ni
retender anali/ar relaciones de causalidad. Cuando se li+itan a relaciones
no causales* se unda+entan en ideas o 'ip)tesis correlaci)nalesN E cuando
(uscan evaluar relaciones causales* se (asan en ideas o 'ip)tesis causales"
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
,e los eje+plos se desprende lo $ue se 'a co+entado anterior+enteH
$ue en ciertas ocasiones s)lo se pretende correlacionar cate=oras* varia(les*
o(jetos o conceptosN pero en otras* se (usca esta(lecer relaciones causales o
de proundidad L(;s$ueda de e@plicaciones o +otivos* en la tradici)n
cualitativaM" ,e(e+os recordar $ue la causalidad i+plica correlaci)n* pero
no toda correlaci)n si=niica causalidad" &ri+ero esta(lece+os correlaci)n E
lue=o causalidad"
-stos dise4os ueden ser sumamente comle=os y abarcar diversas
cate(or0as! concetos! variables o conte%tos. Cuando esta(lecen relaciones
causales son e@plicativos" %u dierencia con los e@peri+entos es la (ase de
la distinci)n entre e@peri+entaci)n E no e@peri+entaci)n" -n los dise4os
transeccionales correlaci)nales8 causales* las causas E los eectos Ea
ocurrieron en la realidad Lesta(an dados E +aniestadosM o estn ocurriendo
durante el desarrollo del estudio* E el investi=ador lasLosM o(serva E reporta"
-n ca+(io* en los dise4os e@peri+entales E
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
cuasie@peri+entales el investi=ador provoca intencional+ente al
+enos una causa E analiza sus eectos o consecuencias"
Fn dise4o correlacional8causal puede li+itarse a dos
cate=oras* conceptos* situaciones* o(jetos o varia(les* o incluso
a(arcar +odelos o estructuras tan co+plejas co+o la adjunta
Ldonde cada letra en recuadro representa una varia(le* un concepto*
etcteraM" / aun estructuras +s co+plejas co+o la presentada en
el apartado de 'ip)tesis causales +ultivariadas del captulo >
Lso(re el esta(leci+iento de 'ip)tesisM"
$n el caso del enfo2ue cuantitativo o mi%to con base cuantitativa! estos dise4os se fundamentan en
hi,tesis correlaci,nales! de diferencia de (ruos o causales! deendiendo del alcance del estudio.
Asi+is+o* los dise4os correlaci)nales8causales en ocasiones descri(en relaciones en uno o +s =rupos o
su(=rupos* E suelen descri(ir pri+ero las varia(les incluidas en la investi=aci)n* para lue=o esta(lecer las
relaciones entre stas Len pri+er lu=ar* son descriptivos de varia(les individualesN pero lue=o van +s all
de las descripcionesH esta(lecen relacionesM"
Metodolo6@a DE L( ')*ES$'&(C'D)
Comentario aclaratorio
:anto en los dise4os transeccionales descriptivos co+o en los correlaci)nales8 causales va+os a o(servar
cate=oras* conceptos o varia(les* o (ien sus relaciones entre stas* en su a+(iente natural E en un +o+ento
especico en el tie+po"
-n la investi=aci)n cualitativa en ocasiones ta+(in se pretende descu(rir correlaciones o vnculos
causales* aun$ue no a travs de coeicientes ni +todos estadsticos" -n las +odalidades donde se +ezclan
el eno$ue cualitativo E el cuantitativo por lo =eneral se pretende lle=ar a un plano correlacional E e@plica6
tivo"
Investigacin longitudinal
-n ocasiones el inters del investi=ador es analizar cambios a travs del tiemo en deter+inadas cate=oras*
conceptos* sucesos* eventos* varia(les* conte@tos o co+unidadesN o (ien* en las relaciones entre stas" A;n
+s* a veces a+(os tipos de ca+(ios" -ntonces dispone+os de los dise4os lon(itudinales! los cuales
recolectan datos a travs del tiemo en untos o eriodos! ara hacer inferencias resecto al cambio! sus
determinantes y consecuencias. Tales untos o eriodos or lo com1n se esecifican de antemano en el
enfo2ue cuantitativo! y se van determinando conforme avan/a el estudio en el enfo2ue cualitativo Een las
modalidades mi%tas ueden ocurrir ambos escenarios:. &or eje+plo* un investi=ador $ue (uscara analizar
c)+o evolucionan los niveles de e+pleo durante cinco a4os en una ciudad Lcuantitati voMN otro $ue
pretendiera estudiar c)+o 'a ca+(iado el contenido se@ual en las telenovelas en los ;lti+os 11 a4os L(ajo
un eno$ue +i@to con anlisis de conte
nido estructurado E anlisis se+i)tico cualitativoMN uno +s $ue (uscara o(servar c)+o
se desarrolla una co+unidad ind=ena a travs de varios a4os*
con la lle=ada de la co+putadora e 7nternet a sus vidas
Lcualitativo o +i@toM"
*os dise4os lon(itudinales suelen dividirse en tres tiposH dise4os de tendencia
LtrendM* dise4os de anlisis evolutivo de (ruos Lco'ortM y dise4os anel! co+o se indica
en el si=uiente es$ue+aH
Dise"os lon6itudinales de tendencia
*os dise4os de tendencia son a$uellos $ue analizan ca+(ios a travs del tie+po Len cate=oras* conceptos*
varia(les* etctera* o sus relacionesM* dentro de al=una po(laci)n en =eneral" %u caracterstica distintiva es
$ue la atenci)n se centra en una po(laci)n" &or eje+plo* una investi=aci)n para analizar ca+(ios en la acti 6
tud 'acia el a(orto en una co+unidad" ,ic'a actitud se +ide Leno$ue cuantitativoM o se recolectan datos
Leno$ue cualitativoM en varios puntos en el tie+po Ldi=a+os* anual+ente o en periodos no preesta(lecidos
durante 11 a4osM E se e@a+ina su evoluci)n a lo lar=o de este periodo" %e puede o(servar o +edir a toda la
po(laci)n* o (ien to+ar una +uestra LEa sea estadstica+ente representativa o sin i+portar $ue lo seaM de
ella* cada vez $ue se o(serven o +idan las varia(les o las relaciones entre stas"
-stos dise4os se representan de la si=uiente +aneraH
Dise"os lon6itudinales de e!olucin de 6rupo
*os dise4os de evoluci,n de (ruo o estudios cohort e@a+inan ca+(ios a travs del tie+po en
su(po(laciones o =rupos especicos" %u atenci)n son las cohorts o =rupos de individuos vinculados de
al=una +anera* =eneral+ente la edad* $ue seran =rupos por edad L!lenn* 12AAM" Fn eje+plo de estos
=rupos Lcohorts: es el
D'SEO%S DE ')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G(
DE L(
')*ES$'&(C'D)
or+ado por las personas $ue nacieron en 12A3 en C'ile* durante el derroca6
+iento del =o(ierno de %alvador AllendeN pero ta+(in podra utilizarse otro
criterio de a=rupa+iento te+poral co+o las personas $ue se casaron durante
122> E 122A en %an Jos de Costa .ica o los ni4os de la Ciudad de M@ico
$ue asistan a instrucci)n pri+aria durante el =ran terre+oto $ue ocurri) en
123<" :ales dise4os 'acen se=ui+iento de los =rupos a travs del tie+po"
Cuando se unda+entan en el eno$ue cuantitativo* en estos dise4os por lo
co+;n se e@trae una +uestra cada vez $ue se recolectan datos so(re el =rupo
o la su(po(laci)n* +s $ue incluir a toda la su(po(laci)n"
Di:erencia entre dise"os de tendencia # de e!olucin de 6rupo
%u dierencia con los dise4os de tendencia se o(serva en el si=uiente
eje+plo* to+ado de 5iers+a L1222MH
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'
D)
%i el investi=ador estuviera interesado en estudiar las actitudes 'acia los
sindicatos de proesionales por parte de los +aestros $ue se iniciaron co+o
tales en 123> en la re=i)n OAO* el estudio incluira el anlisis de una
su(po(laci)n o un =rupo especico" :res a4os despus* la si=uiente +uestra
se o(tendra de lo $ue $ueda de esa po(laci)n* la cual en 1232 estar
constituida por +aestros con tres a4os de e@periencia" ,esde lue=o* al=unos
de los +aestros $ue e+pezaron co+o tales en 123> 'a(rn dejado la
docencia* E el estudio incluir s)lo las actitudes del =rupo o la su(po(laci)n
de +aestros $ue co+enzaron a serlo en dic'o a4o* E en 1232 contin;an en el
+a=isterio Lde toda la po(laci)n de +aestros se estudia a una su(po(laci)nM"
Wste sera un eje+plo de dise4o de evoluci)n de =rupo o cohort.
-n al=unas po(laciones $ue se +odiican con relativa acilidad* los
+ie+(ros actuales de la po(laci)n pueden c+a(iar total+ente a travs del
tie+po L5iers+a* 1222M" &or eje+plo* si se llevara a ca(o una investi=aci)n
so(re las opiniones polticas de estudiantes =raduados en econo+a cada
cinco a4os* 'a(ra un elevado porcentaje de ca+(io en los inte=rantes
actuales de esa su(po(laci)n" Aun$ue la su(po(laci)n se=uira siendo
sie+pre la +is+aH los =raduados en -cono+a de tal escuela" -s decir* los
no+(res de +uc'as personas ca+(iaran* la su(po(laci)n no"
Esquema de los diseCos de evolucin de grupo
#os dise4os de evoluci)n de =rupo se es$ue+atizan de la si=uiente +aneraH
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
-n los dise4os de tendencia E de evoluci)n de =rupo se estudia el
ca+(io en su(po(laciones o po(laciones pero* de(ido a $ue en cada
+o+ento o tie+po se recolectan datos so(re una +uestra dierente aun$ue
e$uivalente* el ca+(io se eval;a colectiva+ente E no de +anera individual
Lpor$ue las personas pueden ca+(iarM" %i 'aE ca+(ios* el investi=ador no
sera capaz de deter+inar en or+a especica $u individuos los provocan"
-n a+(os tipos de dise4o tal situaci)n se =rica asH
-s decir* es posi(le $ue al=unos o todos los sujetos ca+(ien* aun$ue la
po(laci)n o su(po(laci)n es la +is+a"
-n los estudios cualitativos las +uestras no necesaria+ente de(en
representar a la po(laci)n de +anera estadstica* aun$ue el investi=ador
cualitativo puede estar interesado en e@trapolar sus resultados o encontrar
casos tpicos"
Dise"os lon6itudinales panel
*os dise4os anel son si+ilares a las dos clases de dise4os vistas
anterior+ente* s)lo $ue el +is+o =rupo de sujetos es +edido u o(servado
Lse recolectan datos so(re ellosM en todos los tie+pos o +o+entos"
Fn eje+plo cuantitativo sera una investi=aci)n $ue o(servara
anual+ente los ca+(ios en las actitudes L(ajo la aplicaci)n de una prue(a
estandarizadaM de un =rupo de ejecutivos en relaci)n con un pro=ra+a para
elevar la productividad* por eje+plo* durante cinco a4os" Cada a4o se
o(servara la actitud de los +is+os ejecutivos" -s decir* los individuos* E no
s)lo la po(laci)n o su(po(laci)n* son los +is+os"
/tro eje+plo +i@to Lcuanti6cualiM sera o(servar +ensual+ente Ldurante
un a4oM a un =rupo $ue acude a psicoterapia para analizar si se incre+entan
sus e@presiones ver(ales de discusi)n E e@ploraci)n de planes uturos* E si
dis+inuEen sus e@presiones de discusi)n E e@ploraci)n de 'ec'os pasados
Len cada o(servaci)n los pacientes seran las +is+as personasM" -sto se
e@presara =rica+ente asH
/tro eje+plo de dise4o panel +i@to consiste en analizar la evoluci)n de
ener+os de un deter+inado tipo de cncer Lde +a+a* pon=a+os por casoM*
donde se vea $u pasa con un =rupo de ener+as durante cuatro etapasH la
pri+era* un +es despus de iniciar la terapiaN la se=unda* seis +eses despus
de iniciar la terapiaN la tercera* un a4o despus de iniciar la terapiaN E la
cuarta* dos a4os despus de iniciar la terapia" %ie+pre los +is+os pacientes
con no+(re E apellido* descartando a $uienes la+enta(le+ente allecen"
Fn eje+plo cualitativo sera to+ar a un =rupo de <1 =uate+altecos $ue
e+i=ran a -stados Fnidos para tra(ajar E evaluar c)+o ca+(ia la
percepci)n $ue tienen de s +is+os durante 11 a4os Lcon recolecci)n de
datos en varios periodos* pero sin deinir previa+ente cada cundoM"
-n los dise4os panel se tiene la ventaja de $ue* ade+s de conocer los
ca+(ios =rupales* se conocen los ca+(ios individuales" %e sa(e $u casos
especicos introducen el ca+(io" #a desventaja es $ue a veces resulta +uE
dicil o(tener con e@actitud a los +is+os sujetos para una se=unda
+edici)n u o(servaciones su(secuentes" -ste tipo de dise4os sirve para
estudiar po(laciones o =rupos +s especicos E es conveniente cuando se
tienen po(laciones relativa+ente estticas"
&or otra parte* de(en verse con cuidado los eectos $ue una +edici)n*
un re=istro o una o(servaci)n lle=a a tener so(re otras posteriores" L&ara
estudios cuantitativos* recurdese el eecto de ad+inistraci)n de la prue(a
vista co+o uente de invalidaci)n interna en e@peri+entos E
cuasie@peri+entos* s)lo $ue
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE
L( ')*ES$'&(C'D)
#os dise4os lon=itudinales de corte cuantitativo* o con un uerte co+po6
nente de ste* se unda+entan en 'ip)tesis de dierencia de =rupos*
correlaci)nales E causales"
#os dise4os lon=itudinales recolectan datos so(re cate=oras* sucesos*
co+unidades* conte@tos* varia(les* o sus relaciones* en dos o +s
+o+entos* para evaluar el ca+(io en stas" Ua sea to+ando a una po(laci)n
Ldise4os de tendencia o trends:! a una su(po(laci)n Ldise4os de anlisis
evolutivo de un =rupo o cohor0: o a los +is+os sujetos Ldise4os panelM"
-je+plos de te+as seranH resistencia de +ateriales para construir ediicios a
travs del tie+po* recaudaci)n iscal en distintos a4os* co+porta+iento de
acciones en la Iolsa de Valores de una naci)n antes E despus de al=unos
sucesos* duraci)n de al=;n +aterial para cu(rir Opicaduras o da4osO a los
+olares* o i+pactos de una =uerra en al=una sociedad del si=lo DV7
L'ist)ricoM"
Comparacin de los diseCos transeccionales ( longitudinales
#os estudios lon=itudinales tienen la ventaja de $ue proporcionan
inor+aci)n so(re c)+o las cate=oras* los conceptos* las varia(les* las
co+unidades* los en)+enos* E sus relaciones evolucionan a travs del
tie+po" %in e+(ar=o* suelen ser +s costosos $ue los transeccionales" #a
elecci)n de un tipo de dise4o u otro* depende +s (ien del eno$ue ele=ido*
de los prop)sitos de la investi=aci)n E de su alcance"
Asi+is+o* es acti(le co+(inar las dos perspectivas en el tie+poN por
eje+plo* un investi=ador puede analizar en un +o+ento dado la
productividad en =randes* +edianas E pe$ue4as e+presasN E ver c)+o se
+odiica Lo no se +odiicaM la productividad de las =randes e+presas a los
seis +eses* al a4o E a los dos a4os"
aplicada al conte@to no e@peri+ental"M #os dise4os panel podran
es$ue+atizarse de la si=uiente or+aH
>CEMLES S%) L(S C(R(C$ERGS$'C(S DE L( ')*ES$'&(C'D) )%
E9PER'ME)$(L E) C%MP(R(C'D) C%) L( ')*ES$'&(C'D)
E9PER'ME)$(LA
Fna vez +s enatiza+os $ue tanto la investi(aci,n e%erimental como la
no e%erimental son herramientas muy valiosas y nin(1n tio es me=or 2ue el
otro. -l dise4o a seleccionar en una investi=aci)n depende +s (ien del
pro(le+a a resolver E del conte@to $ue rodea al estudio" ,esde lue=o* a+(os
tipos de investi=aci)n poseen caractersticas propias $ue es necesario
resaltar"
'esde el enfoque cuantitativo, el control sobre las variables es ms
ri(uroso en los e%erimentos 2ue en los dise4os cuasie%erimentales E* a su
vez* a+(os tipos de investi=aci)n lo=ran +aEor control $ue los dise4os no
e@peri+entales" -n un e@peri+ento se analizan relaciones OpurasO entre las
varia(les de inters* sin conta+inaci)n de otras varia(les E* por ello* es
posi(le esta(lecer relaciones causales con +aEor precisi)n" &or eje+plo* en
un e@peri+ento so(re el aprendizaje variara+os el estilo de lideraz=o del
proesor* el +todo de ense4anza E otros actores" As* sa(ra+os cunto
aect) cada varia(le" -n ca+(io* en la investi=aci)n no e@peri+ental* resulta
+s co+plejo separar los eectos de las +;ltiples varia(les $ue intervienen"
-n la investi=aci)n e@peri+ental las varia(les pueden +anipularse por
separado o conjunta+ente con otras para conocer sus eectosN en la
investi=aci)n no e@peri+ental es +s dicil 'acerlo"
&or lo $ue respecta a la osibilidad de rlica! los dise4os
e%erimentales y cuasie%erimentales se ueden relicar ms fcilmente! con
o sin variaciones. %e replican en cual$uier lu=ar si=uiendo el +is+o
procedi+iento"
A'ora (ien* co+o +enciona Zerlin=er L12A2M* en los e%erimentos
Lso(re todo en los de laboratorio: las variables indeendientes ocas veces
tienen tanta fuer/a como en la realidad o la cotidianidad. -s decir* en el
la(oratorio tales varia(les no +uestran la verdadera +a=nitud de sus eectos*
la cual suele ser +aEor uera del la(oratorio" &or lo tanto* si se encuentra un
eecto en el la(oratorio* ste tender a ser +aEor en la realidad"
-n ca+(io* en la investi(aci,n no e%erimental estamos ms cerca de las
variables hioteti/adas como ArealesAy! en consecuencia* tenemos mayor
valide/ e@terna Lposi(ilidad de =eneralizar los resultados a otros individuos
E situaciones cotidianasM"
Una desventa=a de los e%erimentos es $ue nor+al+ente se selecciona
un n1mero de ersonas oco o medianamente reresentativo resecto a las
oblaciones 2ue se estudian. #a +aEora de los e@peri+entos utilizan
+uestras no +aEores de 211 personas* lo $ue diiculta la =eneralizaci)n de
resultados a po(laciones +s a+6
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G(
DE L(
')*ES$'&(C'D)
plias" &or tal raz)n* los resultados de un e@peri+ento de(en o(servarse con
precauci)n E es a travs de la rplica de ste Len distintos conte@tos E con
dierentes tipos de personasM co+o van =eneralizndose dic'os resultados"
"esde el enfo2ue cualitativo! prctica+ente los dise4os e@peri+entales
se desec'an de ante+ano* aun$ue en el eno$ue +i@to s tienen ca(ida"
-n resu+en* a+(as clases de investi=aci)nH e@peri+ental E no
e@peri+ental* se utilizan para el avance del conoci+iento E en ocasiones
resulta +as apropiado un tipo u otro* dependiendo del pro(le+a de
investi=aci)n a $ue nos enrente+os"
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'
D)
&ara el eno$ue cuantitativo* su=eri+os el cuadro A"11 con la inalidad de vincular los alcances del
estudio* las 'ip)tesis E el dise4o"
Al=unos pro(le+as de investi=aci)n cuantitativa se a(ordan o no en or+a e@peri+ental" &or eje+plo*
si desera+os analizar la relaci)n entre la +otivaci)n E la productividad en los tra(ajadores de cierta
e+presa* seleccionara+os un conjunto de stos E lo dividira+os al azar en cuatro =ruposH uno donde se
propicie una elevada +otivaci)n* otro con +ediana +otivaci)n* otro +s con (aja +otivaci)n E uno ;lti+o
al $ue no se le ad+inistre nin=;n +otivador" ,espus co+parara+os la productividad de los =rupos"
:endra+os un e@peri+ento"
%i se tratara de =rupos intactos tendra+os un cuasie@peri+ento" -n ca+(io* si +idira+os la
+otivaci)n e@istente en los tra(ajadores* as co+o su productividad* E relacionra+os a+(as varia(les*
estara+os realizando una investi=aci)n transeccional correlacional" U si cada seis +eses +idira+os las
dos varia(les E esta(lecira+os su correlaci)n eectuara+os un estudio lon=itudinal"
-n el caso de los eno$ues cualitativo E +i@to* la situaci)n de investi=aci)n dicta el tipo de dise4o $ue
de(e+os utilizar* E ste es suscepti(le de +odiicarse durante el desarrollo de la +is+a"
Q -l Odise4oO se reiere al plan o la estrate=ia conce(idos para o(tener la inor+aci)n $ue se desea"
Q -n el caso del eno$ue cuantitativo* el investi=ador utiliza su dise4o para analizar la certeza de las
'ip)tesis or+uladas en un conte@to especico o para aportar evidencia respecto de los linea+ientos de
la investi=aci)n Lsi es $ue no se tienen 'ip)tesisM"
Q -n el caso del eno$ue cualitativo* se puede preconce(ir o no un dise4o de investi=aci)n* aun$ue es
reco+enda(le 'acerlo" Aun cuando se +odii$ue durante el desarrollo del estudio"
Q #as dierentes +odalidades $ue +ezclan los eno$ues cuantitativo E cualitativo por lo =eneral utilizan
dise4os para =uiar el tra(ajo en el ca+po o conte@to de la investi=aci)n"
Q -n un estudio lle=an a i+plantarse o tener ca(ida uno o +s dise4os"
Q #a tipolo=a propuesta clasiica a los dise4os en e@peri+entales E no e@peri+entales"
Q #os dise4os e@peri+entales se su(dividen en e@peri+entos OverdaderosO* cuasie@peri+entos E
pree@peri+entos"
Q #os dise4os no e@peri+entales se su(dividen por el n;+ero de veces $ue recolectan datos en
transeccionales E lon=itudinales"
Q #os dise4os e@peri+entales Len especial los e@peri+entos OverdaderosOM son propios del eno$ue
cuantitativo"
ME$%D%L%&G( DE
L( ')*ES$'&(C'D)
Q -n su acepci)n +s =eneral* un e@peri+ento consiste en aplicar un
est+ulo a un individuo o =rupo de individuos* E ver el eecto de ese
est+ulo en al=unaLsM varia(leLsM del co+porta+iento de stos" -sta
o(servaci)n se puede realizar en condiciones de +aEor o +enor control"
-l +@i+o control se alcanza en los Oe@peri+entos verdaderosO"
Q ,educi+os $ue un est+ulo aect) cuando o(serva+os dierencias Len
las varia(les $ue supuesta+ente seran las aectadasM entre un =rupo al
$ue se le ad+inistr) dic'o est+ulo E un =rupo al $ue no se le
ad+inistr)* siendo a+(os i=uales en todo* e@cepto en esto ;lti+o"
Q &ara lo=rar el control o la validez interna los =rupos $ue se co+paren
de(en ser i=uales en todo* +enos en el 'ec'o de $ue a un =rupo se le
ad+inistr) el est+ulo E a otro no" A veces =radua+os la cantidad del
est+ulo $ue se ad+inistra* es decir* a distintos =rupos Lse+ejantesM les
ad+inistra+os dierentes =rados del est+ulo para o(servar si provocan
eectos distintos"
Q #a asi=naci)n al azar es nor+al+ente el +todo preeri(le para lo=rar
$ue los =rupos del e@peri+ento sean co+para(les Lse+ejantesM"
Q HaE principal+ente nueve uentes de invalidaci)n internaH
aM Historia
(M Maduraci)n
cM 7nesta(ilidad
d: Ad+inistraci)n de prue(as
: 7nstru+entaci)n
f: .e=resi)n
(: %elecci)n
h: Mortalidad
i: 7nteracci)n entre selecci)n E +aduraci)n
Q #os e@peri+entos $ue 'acen e$uivalentes a los =rupos* E $ue +antienen
esta e$uivalencia durante el desarrollo de a$ullos* controlan las uentes
de invalidaci)n interna"
Q #o=rar la validez interna es el o(jetivo +etodol)=ico E principal de todo
e@peri+ento" Fna vez $ue se consi=ue es ideal alcanzar validez e@terna
Lposi(ilidad de =eneralizar los resultados a la po(laci)n* otros
e@peri+entos E situaciones no e@peri+entalesM"
Q HaE dos conte@tos donde se realizan los e@peri+entosH el la(oratorio E
el ca+po"
Q -n los cuasie@peri+entos no se asi=nan al azar los sujetos a los =rupos
e@peri+entales* sino $ue se tra(aja con =rupos intactos"
Q #os cuasie@peri+entos alcanzan validez interna en la +edida en $ue de6
+uestran la e$uivalencia inicial de los =rupos participantes E la
e$uivalencia en el proceso de e@peri+entaci)n"
D'SEO%S DE ')*ES$'&(C'D)
Q #os e@peri+entos OverdaderosO constituEen estudios e@plicativosN los
pree@peri+entos (sica+ente son estudios e@ploratorios E descriptivosN los
cuasie@peri+entos son* unda+ental+ente* correlaci)nales aun$ue pueden lle=ar a
ser e@plicativos"
Q #a investi=aci)n no e@peri+ental es la $ue se realiza sin +anipular deli(era
da+ente las varia(les independientes* E se (asa en cate=oras* conceptos* va6
ria(les* sucesos* co+unidades o conte@tos $ue Ea ocurrieron* o se dieron sin la
intervenci)n directa del investi=ador" -s un eno$ue retrospectivo"
Q #a investi=aci)n no e@peri+ental se conoce ta+(in co+o investi=aci)n e%ost8
facto Llos 'ec'os E varia(les Ea ocurrieronM* E o(serva varia(les E relaciones
entre stas en su conte@to natural"
Q #os dise4os no e@peri+entales se dividen de la si=uiente +aneraH
Q #os dise4os transeccionales realizan o(servaciones en un +o+ento ;nico en el
tie+po" Cuando recolectan datos so(re una nueva rea sin ideas preijadas E con
apertura son +s (ien e@ploratoriosN cuando recolectan datos so(re cada una de las
cate=oras* conceptos* varia(les* conte@tos* co+unidades o en)+enos* E reportan lo
$ue arrojan esos datos son descriptivosN cuando ade+s descri(en vinculaciones E
asociaciones entre cate=oras* conceptos* varia(les* sucesos* conte@tos o co+unidades
son correlaci)nalesN E si esta(lecen procesos de causalidad entre tales tr+inos se
consideran relaci)nales causales"
Q #os dise4os lon=itudinales eect;an o(servaciones en dos o +s +o+entos
o puntos en el tie+po" %i estudian una po(laci)n son dise4os de tendencia*
si analizan una su(po(laci)n o =rupo especico son dise4os de anlisis evo
lutivo de =rupo E si se estudian los +is+os sujetos son dise4os panel"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
Q Q Iajo el eno$ue cuantitativo* la investi=aci)n no e@peri+ental posee
un control +enos ri=uroso $ue la e@peri+ental" &ero la investi=aci)n no
e@peri+ental es +s natural E cercana a la realidad cotidiana"
Q -l tipo de dise4o a ele=ir se encuentra condicionado por el eno$ue
seleccionado* el pro(le+a a investi=ar* el conte@to $ue rodea la
investi=aci)n* los alcances del estudio a eectuar E las 'ip)tesis
or+uladas"
Alcances del estudio E ,ise4o lon=itudinal de -st+ulo o
trata+iento
dise4o tendencia Etrend: e@peri+ental8
Control e@peri+ental ,ise4o lon=itudinal panel +anipulaci)n de la
Cuasie@peri+ento ,ise4o transeccional varia(le
independiente
,ise4o correlacional8e@plicativo-@peri+ento
,ise4o con posprue(a ,ise4o transeccional -@peri+ento de
ca+po
;nica+ente E =rupo de descriptivo -@peri+ento de
la(oratorio
control ,ise4os cuasie@peri+entales !rupos intactos
,ise4o con posprue(a de series cronol)=icas 7nluencia de varia(les
;nica+ente y =rupos ,ise4os e@peri+entales con e@tra4as
intactos trata+ientos +;ltiples 7nvesti=aci)n e%ot8
facto
,ise4o con preprue(a6 ,ise4os e@peri+entales de /(servaci)n en
a+(iente
posprue(a E =rupo de series cronol)=icas con natural
control repetici)n del est+ulo &ree@peri+ento
,ise4o con preprue(a6 ,ise4os e@peri+entales de %ujetos del
e@peri+ento
posprue(a y =rupos series cronol)=icas Validez e@terna
intactos +;ltiples Validez interna
,ise4o de cuatro =rupos de ,ise4os actoriales
Varia(le dependiente %olo+on ,ise4os
lon=itudinales Varia(le e@peri+ental
,ise4o e@peri+ental ,ise4os transeccionales Varia(le
independiente
,ise4o lon=itudinal de -no$ue cualitativo
anlisis evolutivo de -no$ue cuantitativo
=rupo o evoluci)n de -no$ue
+i@to
un =rupo Ecohori:
D'SEO%S DE ')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
D'SEO%S DE
')*ES$'&(C'D)
IA&:7%:-* 7" Lseptie+(re del 2111M* Rualitative data analEsisH Co++on p'ases* strate=ic
dierences" Foru+ Rualitative %ozialorsc'un=8Foru+H >ualitative Social .esearch Lon6line
journalM* 2L3M" ,isponi(le enH 'ttpH88KKK"$ualitative6researc'"net8$s6en="'t+ L1*1*2112M" CAM&I-##*
," :" L12A<M* O.eor+s as e@peri+entsO* en -" #" %truenin= E M" !uttenta= Leds"MH
3andboo' of evaluation research! IeverlE Hills* CAH %a=e &u(lications* pp" A16111"
.ei+presi)n revisada por el autor de American Psycholo(ist! vol" 2?* n;+" ? La(ril* 12>2M" CAM&I-##*
," :" E %:A9#-U* J" C" L12>>M* $%erimental and 2uasi8e%erimental desi(ns for
research. C'ica=o* 111"H .and Mc9allE t Co+panE" #a pri+era edici)n en espa4ol L12A3M
ue pu(licada por -ditorial A+orrortu"
CH.7%:-9%-9* #" I" L2111M* $%erimental methodolo(y L3a" ed"M* Ioston* Mass"H AllEn and Iacon* 7nc"
C.-%5-##* J" L1223M* >ualitative in2uiry and research desi(ns+ Choosin( amon(five traditions! :'ousand
/aPs* CAH %a=e &u(lications"
9F99A##U* J" C" L12A<M* The study of chan(e in evaluation research+ Princiies concernin(
measurement! e%erimental desi(n! and analysis! en -" #" %truenin= E M" !uttenta= Leds"M* o.
cit.! pp" 111613A"
%/#/M/9* ." #" L12?2M* An e%tensions of controlV(rou desi(n! &sEc'olo=ical Iulletin* n;+" ?>* pp" 13A6
1<1"
57-.%MA* 5" L1222M* .esearch methods in education LAa" ed"M* Ioston* Mass"H AllEn and Iacon* 7nc"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
>E) E)( ')*ES$'&(C'D) S'EMPRE $E)EM%S E)( MEES$R(A
9o sie+pre* pero en la +aEora de los casos urealiza+os el estudio en una +uestra" %)lo cuando $uere+os realizar un
censo de(e+os incluir en el estudio a todos los sujetos del universo o la po(laci)n" &or eje+plo* los estudios
+otivacionales en e+presas suelen a(arcar a todos sus e+pleados para evitar $ue los e@cluidos piensen $ue su opini)n
no se to+a en cuenta" #as +uestras se utilizan por econo+a de tie+po E recursos"
>S%BRE HEI . HE'I)ES SE REC%LEC$(RM) D($%SA
A$u el inters se centra en O$u o $uinesO* es decir* en los su=etos! ob=etos! sucesos! eventos o conte%tos de estudio.
-sto depende del plantea+iento inicial de la investi=aci)n" As* si el o(jetivo es descri(ir el uso $ue 'acen los ni4os de
la televisi)n* lo +s acti(le sera interro=ar a un =rupo de ni4os" :a+(in servira entrevistar a las +a+as de los ni4os"
-sco=er entre los ni4os o sus +a+as* o a+(os* dependera no s)lo del o(jetivo de la investi=aci)n* sino del dise4o de la
+is+a" -n el caso de la investi=aci)n de Fernndez Collado* Iaptista E -lPes L1223M* donde el o(jetivo (sico del
estudio era descri(ir la relaci)n ni4o6televisi)n* se deter+in) $ue los sujetos seleccionados para el estudio ueran ni4os
$ue respondieran so(re sus conductas E percepciones relacionadas con este +edio de co+unicaci)n"
-n otro estudio de !reen(er=* -ricsson E Vla'os L12A2M* el o(jetivo de anlisis era investi=ar las discrepancias o
se+ejanzas en las opiniones de +adres e 'ijos con respecto al uso de la televisi)n" A$u el o(jetivo del estudio supuso
la selecci)n de +a+as E ni4os* para entrevistarlos por separado* correlacionando posterior+ente la respuesta de cada
par +adre6'ijo"
#o anterior $uiz parezca +uE o(vio* pues los o(jetivos de los dos eje+plos +encionados son claros" -n la
prctica esto no parece ser tan si+ple para +uc'os estudiantes* $ue en propuestas de investi=aci)n E de tesis no lo=ran
una co'erencia entre los o(jetivos de la investi=aci)n E la unidad de anlisis de la +is+a" Al=unos errores co+unes se
encuentran en el cuadro 3"1"
&or tanto* para seleccionar una muestra! lo pri+ero $ue 'aE $ue 'acer es deinirla unidad de anlisis Lpersonas*
or=anizaciones* peri)dicos* co+unidades* situaciones* eventos* etcteraM" $l sobre 2u o 2uines se van a recolectar
datos deende del enfo2ue ele(ido Ecuantitativo! cualitativo o mi%to:! del lanteamiento del
SELECC'D) DE
L( MEES$R(
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
roblema a investi(ar y de los alcances del estudio. -stas acciones nos llevarn al si=uiente paso* $ue
consiste en deli+itar una po(laci)n"
-n el estudio del %7,A $ue Ea 'e+os +encionado* la unidad de anlisis ueron los receptores directos
de san=re o derivados conta+inados con V7H $ue so(reviven E los contactos de receptores directos
Lc)nEu=e e 'ijos nacidos durante el periodo 123?6123AM tanto si so(reviven co+o si no"
A$u es i+portante se4alar $ue tanto en estudios cuantitativos co+o en cualitativos* o las distintas
+odalidades de +ezclas entre a+(os eno$ues* se recolectan datos en una +uestra" LAun$ue al=unos
autores del eno$ue cualitativo se escandalizan con s)lo escuc'ar la pala(ra O+uestraO"M ,esde lue=o* el
concepto O+uestraO ad$uiere distintos si=niicados E representa al=o dierente* se=;n el eno$ue de
investi=aci)n de $ue se trate"
&ara el eno$ue cuantitativo la +uestra es un su(=rupo de la po(laci)n de inters Lso(re el cual se
'a(rn de recolectar datos E $ue se deine o deli+ita de ante+ano con precisi)nM E tiene $ue ser
representativo de sta" -l investi=ador se interesa en $ue los resultados encontrados en la +uestra lo=ren
=eneralizarse o e@trapolarse a la po(laci)n Len el sentido de la validez e@terna $ue se co+ent) al 'a(lar de
e@peri+entosM" -l inters es $ue la +uestra sea estadstica+ente representativaN
&ara el eno$ue cualitativo* la +uestra es una unidad
de anlisis o un (ruo de personas* conte@tos* eventos* sucesos*
co+unidades* etctera* de anlisisN so(re el LlaM cual se 'a(rn de recolectar
datos* sin $ue necesaria+ente sea representativoM del universo o po(laci)n
$ue se estudia" 7ncluso* +uc'as veces la +uestra es el universo +is+o de
anlisis Lpor eje+plo* una investi=aci)n so(re las redes E los lazos dentro de
una co+unidad de Oni4os de la calleO* donde tal co+unidad o =rupo es el universo E la +uestra al +is+o
tie+po* pues todos los inte=rantes se incluEen en la recolecci)n E el anlisis de los datosM" Asi+is+o* en
ocasiones la +uestra no se deter+ina 'asta $ue se 'a realizado la in+ersi)n inicial en el ca+po E lle=a a
variar conor+e transcurre el estudio" &or eje+plo* si decido analizar la co+uni caci)n +dico6paciente de
ener+os ter+inales de %7,A (ajo la perspectiva cualitativa* despus de una in+ersi)n inicial L$ue
i+plicara o(servar actos de co+unicaci)n entre +dicos E pacientes ter+inales* c'arlas
inor+ales con +dicos E pacientes* vivir en pa(ellones
con ese tipo de ener+os* etcteraM* podra dar+e cuenta
de $ue dic'a relaci)n est +ediatizada por el personal no
+dico Lener+eras* au@iliares* personal de li+piezaM E
entonces decidir a=re=arlo a la +uestra"
#a investi=aci)n cualitativa* por sus caractersticas* re$uiere de +uestras +s le@i(les"
Aun$ue en cual$uier estu6
SELECC'D) DE
L( MEES$R(
dio co+enza+os con una +uestra Lpredeter+inada o no* co+o punto de
inicio* al +enosMH una +uestra de san=re* de escuelas* de procedi+ientos
ad+inistrativos* de tra(ajadores* de episodios de interacci)n a+iliar* de
+ateriales rocosos* de actos de atenci)n a los clientes* una a+ilia o una
persona"
>CDM% SE DEL'M'$( E)( P%BL(C'D)A
#o pri+ero es decidir si nos interesa o no deli+itar la po(laci)n E si
pretende+os $ue esto sea antes de recolectar los datos o durante el proceso"
-n los estudios cualitativos por lo co+;n la po(laci)n o el universo no se
deli+ita a riori. -n los cuantitativos casi sie+pre s0. -n los eno$ues
+i@tos ello depende de la situaci)n de investi=aci)n"
Claro est $ue si la unidad de anlisis no se deter+ina antes de
recolectar los datos L$ue sera el caso de al=unos estudios cualitativos
e@ploratoriosM* +uc'o +enos sera+os capaces de deli+itar la po(laci)n"
&ara el eno$ue cuantitativo* una po(laci)n es el conjunto de todos los
casos $ue concuerdan con una serie de especiicaciones L%elltiz* 1231M"
Fna deiciencia $ue se presenta en al=unos tra(ajos de tesis* (ajo el
eno$ue cuantitativo* es $ue no descri(en lo suiciente las caractersticas de
la po(laci)n o consideran $ue la +uestra la representa de +anera
auto+tica" -s recuente $ue +uc'os estudios $ue s)lo se (asan en
+uestras de estudiantes universitarios Lpor$ue es cil aplicar en ellos el
instru+ento de +edici)n* pues estn a la +anoM 'a=an =eneralizaciones
te+erarias so(re j)venes $ue tal vez posean otras caractersticas sociales"
-s preeri(le entonces* para el eno$ue cuantitativo* esta(lecer con claridad
las caractersticas de la po(laci)n* con la inalidad de deli+itar cules sern
los armetros mustrales.
#o anterior puede ilustrarse con el eje+plo de la investi=aci)n so(re el uso
de la televisi)n por los
ni4os" -st claro $ue en
dic'a investi=aci)n la
unidad de anlisis son los
ni4os" &ero* Xde $u po(la6
ci)n se trataY* Xde todos los
ni4os del +undoY* Xde
todos los ni4os de la
.ep;(lica Me@icanaY %era
+uE a+(icioso E prc6
tica+ente i+posi(le
reerirnos a po(laciones tan
=randes" As* en nuestro
eje+plo* la po(laci)n se
deli+it) con (ase en la
i=ura 3"1"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
-sta deinici)n eli+in)* por tanto* a ni4os +e@icanos $ue no vivieran en
el rea +etropolitana del ,."* a los $ue no van a la escuela E a los +enores
de 2 a4os" Aun$ue* por otra parte* per+iti) 'acer una investi=aci)n
costea(le* con cuestionarios respondidos por ni4os $ue Ea sa(an escri(ir E
con un control so(re la inclusi)n de ni4os de todas las zonas de la +etr)poli*
al usar la u(icaci)n de las escuelas co+o puntos de reerencia E de selecci)n"
-n ste E otros casos* la deli+itaci)n de las caractersticas de la po(laci)n no
s)lo depende de los o(jetivos del estudio* sino de otras razones prcticas" Fn
estudio no ser +ejor por tener una po(laci)n +s =randeN la calidad de un
tra(ajo estri(a en deli+itar clara+ente la po(laci)n con (ase en los o(jetivos
del estudio"
Para el enfo2ue cuantitativo! las oblaciones deben situarse claramente
en torno a sus caracter0sticas de contenido! de lu(ar y en el tiemo. &or
eje+plo* en un estudio so(re los directivos de e+presa en M@ico LIaptista*
1233M E con (ase en las consideraciones te)ricas del estudio $ue descri(e el
co+porta+iento =erencial de los individuos E la relaci)n de ste con otras
varia(les de tipo or=anizacional* se procedi) a deinir la po(laci)n de la
si=uiente +aneraH
-n este eje+plo se deli+ita clara+ente la po(laci)n* e@cluEendo a personas $ue no
son directores =enerales* a e+presas $ue no pertenezcan al
=iro industrial E co+ercial" %e esta(lece ta+(in $ue se
trata de e+presas +edianas E =randes* con (ase en criterios
de capital E de recursos 'u+anos" &or ;lti+o* se indica $ue
estos criterios operaron en 1233"
#os criterios $ue cada investi=ador cu+pla dependen de sus o(jetivos de estudio* lo i+portante es
esta(lecerlos de +anera +uE especica si esta+os tra(ajando dentro de una visi)n cuantitativa6deductiva"
:oda investi=aci)n de(e ser transparente* as co+o estar sujeta a crtica E a rplica* E este ejercicio no es
posi(le si al e@a+inar los resultados el lector no puede reerirlos a la po(laci)n utilizada en un estudio"
>CDM% SELECC'%)(R L( MEES$R( B(J% E) E)F%HEE CE()$'$($'*%A
Hasta este +o+ento 'e+os visto $ue se de(e definir cul ser la unidad de anlisis y cules son las
caracter0sticas de la oblaci,n. -n este inciso 'a(lare+os de la
SELECC'D) DE L(
MEES$R(
muestra! o +ejor dic'o de los tios de muestra! con la inali6
dad de poder ele=ir la +s conveniente para un estudio"
*a muestra es! en esencia! un sub(ruo de la oblaci,n.
,i=a+os $ue es un su(conjunto de ele+entos $ue
pertenecen a ese conjunto deinido en sus caractersticas al
$ue lla+a+os po(laci)n" -sto se representa en la i=ura 3"2"
Con recuencia
lee+os E escuc'a+os 'a(lar de muestra reresentativa! muestra al a/ar! muestra aleatoria! co+o si con los
si+ples tr+inos se pudiera dar +s seriedad a los resultados" -n realidad* pocas veces es posi(le +edir a
toda la po(laci)n* por lo $ue o(tene+os o selecciona+os una +uestra E* desde lue=o* se pretende $ue este
su(conjunto sea un relejo iel del conjunto de la po(laci)n" :odas las +uestras V(ajo el eno$ue
cuantitativoV de(en ser representativasN por tanto* el uso de este tr+ino resulta por de+s in;til" #os
tr+inos al a/ar y aleatorio denotan un tio de rocedimiento mecnico relacionado con la robabilidad y
con la selecci,n de elementos) pero no lo=ra esclarecer ta+poco el tipo de +uestra E el procedi+iento de
+uestreo" Ha(le+os entonces de esto en los si=uientes apartados"
$ipos de muestra
Isica+ente cate=oriza+os las +uestras en dos =randes ra+asH las muestras no robabil0sticas y las
muestras robabil0sticas. $n estas 1ltimas todos los elementos de la oblaci,n tienen la misma osibilidad de
ser esco(idos. -sto se o(tiene deiniendo las caractersticas de la po(laci)n* el ta+a4o de la +uestra* E a
travs de una selecci)n aleatoria o +ecnica de las unidades de anlisis" 7+a=nese el procedi +iento para
o(tener el n;+ero pre+iado en un sorteo de lotera" -ste n;+ero se va or+ando en el +o+ento del sorteo*
a partir de las eseras con un d=ito $ue se sacan Ldespus de revolverlas +ecnica+enteM 'asta or+ar el
n;+ero* de +anera $ue todos los n;+eros tienen la +is+a pro(a(ilidad de ser ele=idos"
-n las muestras no robabil0sticas! la elecci)n de los ele+entos no depende de la
pro(a(ilidad* sino de causas relacionadas con las caractersticas de la investi=aci)n o de
$uien 'ace la +uestra" A$u el procedi+iento no es +ecnico* ni con (ase en )r+ulas
de pro(a(ilidad* sino $ue depende del proceso de to+a de decisiones de una persona o
de un =rupo de personas E* desde lue=o* las +uestras seleccionadas o(ede6
ME$%D%L%&G(
DE L(
')*ES$'&(C'D)
cen a otros criterios de investi=aci)n" $le(ir entre una muestra
robabil0stica o una no robabil0stica deende de los ob=etivos del estudio!
del es2uema de investi(aci,n y de la contribuci,n 2ue se iensa hacer con
ella. &ara ilustrar lo anterior +encionare+os varios eje+plos $ue to+an en
cuenta dic'as consideraciones"
>CDM% SE SELECC'%)(
E)( MEES$R( PR%B(B'LGS$'C(
B(J% EL E)F%HEE CE()$'$($'*%A
.esu+ire+os diciendo $ue la elecci,n entre la muestra robabil0stica y la
no robabil0stica se determina con base en los ob=etivos del estudio! el
es2uema de la investi(aci,n y el alcance de sus contribuciones. #as +uestras
pro(a(ilsticas tienen +uc'as ventajas* $uiz la principal sea $ue puede
+edirse el ta+a4o de error en nuestras predicciones" %e dice incluso $ue el
principal o(jetivo en el dise4o de una +uestra pro(a(ilstica es reducir al
+ni+o este error* al $ue se le lla+a error estndar LZis'* 122<M"
#as muestras robabil0sticas son esenciales en los dise4os de
investi=aci)n transeccionales cuantitativos Lpor encuestasM* donde se
pretende 'acer esti+aciones de varia(les en la po(laci)nN estas varia(les se
+iden con instru+entos de
SELECC'D) DE L(
MEES$R(
ME$%D%L%&G( DE
L( ')*ES$'&(C'D)
+edici)n Lcaptulo 2M E se analizan con prue(as estadsticas para el anlisis
de datos* donde se presupone $ue la +uestra es pro(a(ilstica E todos los
ele+entos de la po(laci)n tienen una +is+a pro(a(ilidad de ser ele=idos"
#os ele+entos +ustrales tendrn valores +uE parecidos a los de la
po(laci)n* de +anera $ue las +ediciones en el su(conjunto nos darn
esti+ados precisos del conjunto +aEor" #a precisi)n de dic'os esti+ados
depende del error en el +uestreo* $ue es posi(le calcular* pues 'aE errores
$ue dependen de la +edici)n E estos errores no se calculan
pro(a(ilstica+ente"
&ara 'acer una +uestra pro(a(ilstica es necesario entender los
si=uientes tr+inos E sus deinicionesH
SELEC
C'D) DE L( MEES$R(
&ara una muestra robabil0stica necesita+os principal+ente dos cosasH deter+inar el tama4o de la
muestra En: y seleccionar los elementos mustrales! de +anera $ue todos ten=an la +is+a posi(ilidad de ser
ele=idos" &ara lo pri+ero* dare+os una )r+ula $ue contiene las e@presiones Ea descritas" &ara lo se=undo*
re$ueri+os un +arco de selecci)n adecuado E un procedi+iento $ue per+ita la aleatoriedad en la
selecci)n" Ha(lare+os de a+(as cosas en los si=uientes apartados"
El tama"o de la muestra
Cuando se 'ace una +uestra pro(a(ilstica Lrecorde+os $ue esta+os (ajo el eno$ue cuantitativoM* uno
de(e pre=untarseH dado $ue una po(laci)n es de N! Xcul es el +enor n;+ero de unidades +ustrales
Lpersonas* or=anizaciones* captulos de telenovelas* etcteraM $ue necesito para conor+ar una +uestra LuM
$ue +e ase=ure un error estndar +enor de "11Y
#a respuesta a esta pre=unta (usca encontrar la pro(a(ilidad de ocurrencia de E E $ue +i esti+ado de -
se acer$ue a 7! el valor real de la po(laci)n" %i esta(lece+os el error estndar y ija+os "11* su=eri+os $ue
esta luctuaci)n pro+edio de nuestro esti+ado y con respecto a los valores reales de la po(laci)n 7 no sea i
"11* es decir* $ue de 111 casos* 22 veces +i predicci)n sea correcta E $ue el valor de y se sit;e en un
intervalo de conianza $ue co+prenda el valor de 7.
.esu+iendo* para una deter+inada varianza LVM de y! X$u tan =rande de(e ser +i +uestraY -llo se
deter+ina en dos pasosH
*
<
M
varianza de la +uestra
B8 n U6666f :a+a4o provisional de la +uestra f666666666666666666666666666666
6
M
varianza de la po(laci)n
&on=a+os el si=uiente caso" -n el eje+plo $ue Ea 'a(a+os dado en este captulo* deli+ita+os una
po(laci)n diciendo $ue para un estudio de directores =enerales considera+os a Otodos a$uellos directores
=enerales de e+presas industriales E co+erciales $ue* en 1233* tienen un capital social superior a 31
+illones de pesos* con ventas superiores a los 111 +illones de pesos o con +s de 311 personas
e+pleadasO" Con estas caractersticas se precis) $ue la po(laci)n era de N f 1 1A> directores =enerales* Ea
$ue 1 1A> e+presas reunan las +encionadas caractersticas" XCul es entonces el n;+ero de directores
=enerales n $ue se de(e $ue entrevistar* para tener un error estndar +enor de "11<* E dado $ue la
po(laci)n total es de 1 1A>Y
p %e corri=e despus con otros datos* ajustndose si se conoce el ta+a4o de la po(laci)n"
ME$%D%L%&G( %E L( ')*ES$'&(C'D)
:a+a4o de la po(laci)n de 1 1A> e+presas
valor pro+edio de una varia(le f 1* un director =eneral por e+presa
error estndar f "11<* deter+inado por nosotros
varianza de la po(laci)n" %u deinici)n ESe:+ cuadrado del error estndar"
varianza de la +uestra e@presada co+o la pro(a(ilidad de ocurrencia de
y8
ta+a4o de la +uestra sin
ajustan ta+a4o de la +uestra
-s decir* para nuestra investi=aci)n necesitare+os una +uestra de 223
directores =enerales"
%e trata del pri+er procedi+iento para o(tener la +uestra pro(a(ilsticaH
deter+inar su ta+a4o con (ase en esti+ados de la po(laci)n" -l se=undo
procedi+iento estri(a en c)+o E de d)nde seleccionar a esos 223 sujetos"
1
1
Con el prop)sito de $ue el estudiante o el investi=ador puedan
deter+inar el ta+a4o de +uestra adecuado para un universo* sin tener $ue
desarrollar )r+ulas* el pro=ra+a $ue se incluEe en el C,* deno+inado
%:A:%v* lo realiza con tan s)lo teclear cierta inor+aci)n" -l pro=ra+a nos
solicita $ue deter+ine+os el ta+a4o del universo o la po(laci)n Laun$ue sea
apro@i+adoM* recordando $ue por enci+a de 22 222 casos da lo +is+o
cual$uier ta+a4o del universo L1 111 111N 211 111N <? 111 111* etcteraM*
por lo $ue si teclea+os un n;+ero +aEor a 22 222 el pro=ra+a nos pondr
esta cira por deault* pero si es +enor lo respeta"
:a+(in nos pide $ue deina+os el error estndar Lpro(a(ilidadM E el
nivel de si=niicancia o +ar=en de error* as co+o el de conianza Ltr+inos
$ue se e@plican en el captulo so(re anlisis de los datosM" -l pro=ra+a
auto+tica+ente coloca un nivel de 2<e E <e Lconianza E error*
respectiva+enteM* $ue es el aceptado para ciencias sociales" Con s)lo dar clic
en CA#CF#A.* se o(tiene el ta+a4o de +uestra apropiado"
-l ta+a4o de +uestra o(tenido por las )r+ulas de este captulo E el
o(tenido +ediante el %:A:% puede variar li=era+ente* pero a+(os ta+a4os
se encuentran dentro de par+etros acepta(les E con un nivel adecuado de
conianza"
Muestra probabil@stica estrati:icada
-l eje+plo anterior corresponde a una +uestra pro(a(ilstica si+ple"
,eter+ina+os en este caso $ue el ta+a4o de la +uestra sera de n U 223
directivos de e+presa" &ero supon=a+os $ue la situaci)n se co+plica E $ue
de(ere+os estratiicar esta n con la inalidad de $ue los ele+entos
+ustrales o las unidades de anlisis posean un deter+inado atri(uto" -n
nuestro eje+plo* este atri(uto es el =iro de la e+presa" -s decir* cuando no
(asta $ue cada uno de los ele+entos +ustrales ten=an la +is+a
pro(a(ilidad de ser esco=idos* sino $ue ade+s es necesario estratificar la
muestra en relaci)n con estratos o cate=oras $ue se presentan en la
po(laci)n* E $ue ade+s son relevantes para los o(jetivos del estudio* se
dise4a una +uestra pro(a(ilstica estratiicada" #o $ue a$u se 'ace es
dividir a la po(laci)n en su(po(laciones o estratos* E se selecciona una
+uestra para cada estrato"
#a estratiicaci)n au+enta la precisi)n de la +uestra e i+plica el uso
deli(erado de dierentes ta+a4os de +uestra para cada estrato* Oa in de
lo=rar reducir la varianza de cada unidad de la +edia +uestralO LZis'* 122<M"
-n su li(ro de +uestreo* Zis' air+a $ue* en un n;+ero deter+inado de
ele+entos +ustrales
n U w nh! la varianza de la +edia +uestra d puede reducirse al +ni+o* si el
ta+a4o de la +uestra para cada estrato es proporcional a la desviaci)n
estndar dentro del estrato"
SELECC'D)
DE L(
MEES$R(
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
-sto es*
-n donde la +uestra n ser i=ual a la su+a de los ele+entos +ustrales
nh. -s decir* el ta+a4o de n y la varianza de y pueden +ini+izarse* si
calcula+os Osu(+uestrasO proporcionales a la desviaci)n estndar de cada
estrato" -sto esH
-n donde nh y Nh son +uestra E po(laci)n de cada estrato* E sh es la
desviaci)n estndar de cada ele+ento en un deter+inado estrato" -ntonces
tene+os $ueH
%i=uiendo con nuestro eje+plo de los directores de e+presa* la
po(laci)n es de 1 1A> directores de e+presa E el ta+a4o de +uestra es n 8
223" XRu +uestra necesitare+os para cada estratoY
,e +anera $ue el total de la su(po(laci)n se
+ultiplicar por esta racci)n constante para o(tener el
ta+a4o de la +uestra para el estrato" %ustituEendo*
tene+os $ueH
Muestreo probabil@stico por racimos
-n al=unos casos* en $ue el investi=ador se ve li+itado por recursos
inancieros* por tie+po* por distancias =eo=ricas o por una co+(inaci)n
de stos E otros o(stculos* se recurre al muestreo or racimos. -n este tipo
de +uestreo se reducen costos* tie+po E ener=a* al considerar $ue +uc'as
veces las unidades de anlisis se encuentran encapsuladas o encerradas en
deter+inados lu=ares sicos o =eo=ricos* a los $ue se deno+ina raci+os"
&ara dar al=unos eje+plos tene+os el cuadro 3"3" -n la pri+era colu+na se
encuentran unidades de anlisis $ue recuente+ente va+os a estudiar en
ciencias sociales" -n la se=unda colu+na* su=eri+os posi(les raci+os
donde se encuentran dic'os ele+entos"
SELECC'D) DE L(
MEES$R(
Muestrear por raci+os i+plica dierenciar entre la
unidad de anlisis E la unidad +uestral" #a unidad de
anlisis indica $uines van a ser +edidos* o sea* el sujeto o
los sujetos a $uienes en
ulti+a instancia va+os a
aplicar el instru+ento de +edici)n" #a unidad +uestral Len este tipo de +uestraM se reiere al raci+o a travs del
cual se lo=ra el acceso a la unidad de anlisis" -l muestreo or racimos supone una selecci)n en dos etapas* a+(as
con procedi+ientos pro(a(ilsticos" -n la pri+era* se seleccionan los raci+os* si=uiendo los pasos Ea se4alados de
una +uestra pro(a(ilstica si+ple o estratiicada" -n la se=unda* E dentro de estos raci+os* se selecciona a los
sujetos u o(jetos $ue van a +edirse" &ara ello se 'ace una selecci)n $ue ase=ure $ue todos los ele+entos del
raci+o tienen la +is+a pro(a(ilidad de ser ele=idos" A continuaci)n dare+os un eje+plo $ue co+prenda varios
de los procedi+ientos descritos 'asta a'ora E $ue ilustra la +anera co+o recuente+ente se 'ace una +uestra
pro(a(ilstica en varias etapas"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)

SELECC'D) DE L( MEES$R(
>CDM% SE LLE*( ( C(B% EL PR%CED'M'E)$% DE SELECC'D) DE L( MEES$R( E) EL
E)F%HEE CE()$'$($'*%A
Cuando inicia+os nuestra discusi)n de la muestra robabil0stica!
se4ala+os $ue los tipos de +uestra dependen de dos cosasH del
tama4o de la muestra E del rocedimiento de selecci,n.
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
,e lo pri+ero* 'e+os 'a(lado con todo detalleN de lo se=undo
tratare+os a'ora" %e deter+ina el tama4o de la muestra n! pero Xc)+o
seleccionar los ele+entos +ustralesY %e precisa el n;+ero de raci+os
necesario E Xc)+o se seleccionan los sujetos dentro de cada raci+oY Hasta
el +o+ento s)lo 'e+os dic'o $ue los ele+entos se eli=en aleatoria+ente*
pero Xc)+o se 'ace estoY
*as unidades de anlisis o los elementos mustrales se eli(en siemre
aleatoriamente ara ase(urarnos de 2ue cada elemento ten(a la misma
robabilidad de ser ele(ido. %e utilizan tres procedi+ientos de selecci)nH
$mbola
MuE si+ple E no +uE rpido* consiste en nu+erar todos los ele+entos
+ustrales del 1 al n. Hacer ic'as* una por cada ele+ento* revolverlas en
una caja* e ir sacando n ic'as* se=;n el ta+a4o de la +uestra" #os n;+eros
ele=idos al azar conor+arn la +uestra"
As* en el cuadro 3"2* tene+os $ue* de una po(laci)n N U JC e+presas
e@tractivas E sider;r=icas* se necesita una +uestra n f 13 de directivos
=enerales de tales e+presas" -n una lista se nu+eran cada una de estas
e+presas" -n ic'as aparte se sortea cada uno de los <3 n;+eros" #os
n;+eros o(tenidos se veriican con los no+(res E las direcciones de nuestra
lista* para precisar los $ue sern sujetos de anlisis"
)Cmeros random o nCmeros aleatorios
-l uso de n1meros random no si=niica la selecci)n azarosa o ortuita* sino
la utilizaci)n de un cuadro de n;+eros $ue i+plica un +ecanis+o de
pro(a(ilidad +uE (ien dise4ado" #os n;+eros rando+ de la Corporaci)n
.and ueron =enerados con una especie de ruleta electr)nica" -@iste un
cuadro de un +ill)n de d=itos* pu(licada por esta corporaci)n* cuEas partes
se encuentran en los apndices de +uc'os li(ros de estadstica" %on co+o lo
+uestran el cuadro 3"? E el Apndice <"
2
%i=uiendo el eje+plo del inciso anterior* deter+inare+os una +uestra
de 212 +anzanas o cuadras* E a partir de este n;+ero se deter+ina una
su(+uestra para cada estrato" Vase $ue para el estrato 1* la po(laci)n es de
2A1 +anzanas" 9u+era+os en nuestro listado o +apa las 2A1 cuadras E
selecciona+os La partir del cuadro de n;+eros rando+M los <1 casos $ue
constituirn nuestra +uestra"
2
Material incluido en el C, $ue aco+pa4a esta o(ra"
%e eli=en a$uellos casos $ue se dicta+inen en el cuadro de n1meros
random! 'asta co+pletar el ta+a4o de la +uestra" #os n;+eros pueden
recorrerse 'acia arri(a* 'acia a(ajo o de +anera 'orizontal" Al inal sie+pre
se lo=ra $ue cada ele+ento +uestral ten=a la +is+a pro(a(ilidad de ser
esco=ido" %e eli=en a$uellos n;+eros $ue conten=a el listado" %i en nuestro
eje+plo la po(laci)n es de 2A1* se esco=en los tres ;lti+os d=itos E se
procede de la si=uiente +anera a seleccionar los casos* 'asta co+pletar el
n;+ero de ele+entos +ustrales"
Fna e@celente alternativa para =enerar n;+eros aleatorios se encuentra
en el &ro=ra+a %:A:%v* $ue contiene un pro=ra+a para ello E evita el uso
del cuadro de n;+eros aleatorios" -s 'asta a'ora la +ejor or+a $ue 'e+os
encontrado para 'acerlo"

ME$%D%L%&G(
DE L(
')*ES$'&(C'D)
Seleccin sistemtica de elementos mu?strales
-ste procedi+iento de selecci)n es +uE ;til E cil de aplicar e i+plica
seleccionar dentro de una po(laci)n iV un n;+ero n de ele+entos a partir de
un intervalo ].
%e nu+era el listado o +apaH
ZT es un intervalo $ue se va a deter+inar por el ta+a4o de la po(laci)n E
el ta+a4o de la +uestra" ,e +anera $ue tene+os $ue en donde ]U
un intervalo de selecci)n siste+tica E :V f la po(laci)n"
7lustre+os los conceptos anteriores con un eje+plo" %upon=a+os $ue se
$uiere 'acer un estudio so(re varios aspectos de la pu(licidad en M@ico"
-specica+ente se pretende +edir $u n;+ero de +ensajes inor+ativos E
$u n;+ero de +ensajes +otivacionales tienen los co+erciales en la
televisi)n +e@icana" &ara tal eecto considere+os $ue los investi=adores
consi=uen videocasetes con todos los co+erciales $ue 'an pasado al aire en
los dierentes canales de televisi)n durante un periodo de un a4o" Ruitando
los co+erciales repetidos* se tiene una po(laci)n de N f 1 <?3 co+erciales"
Con este dato se procede a deter+inar $u n;+ero de co+erciales
necesita+os analizar para =eneralizar a toda la po(laci)n nuestros resultados*
con un error estndar no +aEor de "11<" Con la )r+ula $ue Ea +enciona+os
en este captulo* tene+os $ue si p f "<* entonces
%i necesita+os una +uestra de n U >?A co+erciales* se utiliza para la
selecci)n el intervalo ]! dondeH
-l intervalo 1PI] U 3 indica $ue cada tercer co+ercial Pc] se
seleccionar 'asta co+pletar n f >?A"
#a selecci,n sistemtica de elementos mustrales Bc] se puede utilizar al
ele=ir los ele+entos de n para cada estrato o para cada raci+o" #a re=la de
pro(a(ilidad* se=;n la cual cada ele+ento de la po(laci)n de(e tener idntica
pro(a(ilidad de ser ele=ido* se cu+ple e+pezando la selecci)n de 1 I] al
azar" %i=uiendo nuestro eje+plo* no co+enza+os a ele=ir de los 1 <?3
co+erciales =ra(ados* el 1*3* >* 2"""* sino $ue procura+os $ue el e+piezo sea
deter+inado por el azar" As* en este caso* pode+os tirar unos dados E si en
sus caras +uestran 1*>* 2* iniciare+os en el co+ercial 1>2* E se=uire+os 1>2*
1A2* 1A<""" 1P]... E volvere+os a e+pezar por los pri+eros si es necesario"
-ste procedi+iento de selecci)n es poco co+plicado E tiene varias ventajasH
cual$uier tipo de estratos en una po(laci)n N
p 2"32 se redondea para $ue sea un nte=ro" Vase Zis' L12>2M* pp" 11<611A"
ME$%D%L%&G( DE
L( ')*ES$'&(C'D)
se vern relejados en la +uestra" Asi+is+o* la selecci)n siste+tica lo=ra
una +uestra proporcionada* Ea $ue* por eje+plo* tene+os $ue el
procedi+iento de selecci)n 18Z nos dar una +uestra con no+(res $ue
inician con las letras del a(ecedario* en or+a proporcional a la letra inicial
de los no+(res de la po(laci)n"
L'S$(D%S F %$R%S M(RC%S MEIS$R(LES 5E)F%HEE CE()$'$($'*%7
#as muestras robabil0sticas re$uieren la deter+inaci)n del ta+a4o de la
+uestra E de un roceso de selecci,n aleatoria 2ue ase(ure 2ue todos los
elementos de la oblaci,n ten(an la misma robabilidad de ser ele(idos. :odo
esto lo 'e+os visto* aun$ue nos alta discutir so(re al=o esencial $ue procede a
la selecci)n de una +uestraH el listado! el marco muestral. -l listado se refiere
a una lista e%istente o a una lista 2ue es necesario confeccionar ad 'oc* con
los elementos de la oblaci,n! y a artir de . la cual se seleccionarn los
elementos mustrales. -l se=undo tr+ino se reiere a un marco de referencia
2ue nos ermita identificar f0sicamente los elementos de la oblaci,n! la
osibilidad de enumerarlos y! or ende! de roceder a la selecci,n de los
elementos mustrales.
#os listados con (ase en listas e@istentes so(re una po(laci)n son
variadosH =ua tele)nica* lista de +ie+(ros de una asociaci)n* directorios
especializados* listas oiciales de escuelas de la zona* listas de canciones de
@ito pu(licadas por una revista* lista de alu+nos de una universidad*
n)+inas* etctera" -n todo caso 'aE $ue tener en cuenta lo co+pleto de una
lista* su e@actitud* su veracidad* su calidad E su nivel de co(ertura en
relaci)n con el pro(le+a a investi=ar E la po(laci)n $ue va a +edirse* Ea
$ue todos estos aspectos inluEen en la selecci)n de la +uestra"
&or eje+plo* para al=unas encuestas se considera $ue el directorio
L=uaM tele)nicoLaM es +uE ;til" %in e+(ar=o* 'aE $ue to+ar en cuenta $ue
+uc'os n;+eros tele)nicos no aparecern por$ue son privados o por$ue
'aE 'o=ares $ue no tienen telono" #a lista de socios de una asociaci)n
co+o Canacintra LC+ara 9acional de la 7ndustria de :ransor+aci)nM nos
servira si el prop)sito del estudio uera* por eje+plo* conocer la opini)n de
los asociados con respecto a una +edida =u(erna+ental" &ero si el o(jetivo
de la investi=aci)n es el anlisis de opini)n del sector patronal o e+presarial
del pas* el listado de una a=rupaci)n no sera adecuado por varias razonesH
'aE otras sociedades patronales* la Canacintra representa sola+ente el
sector de la industria de transor+aci)n* las asociaciones son voluntarias E
no todo patr)n o e+presa pertenece a ellas" #o correcto* en este caso* sera
construir una nueva lista* con (ase en los listados
SELECC'D) DE
L( MEES$R(
e@istentes de las asociaciones patronales* eli+inando
de dic'a lista los casos duplicados* suponiendo $ue
una o +s e+presas pudieran pertenecer a dos
a=rupaciones al +is+o tie+poH co+o director a la
Copar+e@ LConederaci)n &atronal de la .ep;(lica
Me@icanaM E co+o e+presa a la A97R LAsociaci)n
9acional de 7n=enieros Ru+icosM"
HaE listas $ue proporcionan una =ran aEuda al
investi=ador" &ensa+os en directorios especializados
co+o el 7ndustridata* $ue lista a las e+presas +edia6
nas E =randes Ldisponi(les en todos los pases de
A+rica #atinaMN los directorios por calles Lo los pro6
=ra+as co+putacionales $ue tienen a nivel re=ional
o internacional tales directoriosMN el directorio de
+edios de co+unicaci)n* $ue lista casas produc6
toras* estaciones de radio E televisi)n* peri)dicos E
revistas" -ste tipo de directorios realizados por pro6
esionales resultan ;tiles al investi=ador* pues representan una
co+pilaci)n Lsujetos* e+presas* institucionesM* resultado de 'oras de
tra(ajo e inversi)n de recursos" :a+(in en 7nternet descu(rire+os
+uc'os directorios* a los $ue se accesa entrando por un disparador de
(;s$ueda" .eco+enda+os* pues* utilizarlos cuando sea pertinente*
to+ando en cuenta las consideraciones $ue estos directorios 'acen en
su introducci)n E $ue revelan el a4o a $ue pertenecen los datos* c)+o
se o(tuvieron Le@'austiva+ente* por cuestionarios* por voluntariosM E
muy imortante! $uines E por $u $uedan e@cluidos del directorio"
-n +uc'os pases se cuenta ta+(in con directorios de
anunciantes en pu(licidad E +ercadotecnia" Con recuencia es necesario
construir listas ad hoc! a partir de las cuales se seleccionarn los ele+entos
$ue constituirn las unidades de anlisis en una deter+inada investi=aci)n" &or eje+plo* en la investi=aci)n
de *a televisi,n y el ni4o LFernndez Collado et ai! 1223M se 'izo una +uestra pro(a(ilstica estratiicada
por raci+o* donde en una pri+era etapa se relacionaron escuelas para* en ;lti+a instancia* lle=ar a los ni4os"
&ues (ien* para tal eecto se consi=ui) una lista de las escuelas pri+arias del ,istrito Federal" Cada escuela
tena un c)di=o identiica(le por +edio del cual se eli+inaron las escuelas para ni4os atpicos" -ste listado
contena ade+s inor+aci)n so(re cada escuela* so(re su u(icaci)n Lcalle E coloniaM E so(re su propiedad
Lp;(lica o privadaM"
Con aEuda de otro estudio $ue catalo=a(a en dierentes estratos socioecon)+icos a las colonias del
,istrito Federal* con (ase en el in=reso pro+edio de la zona* se 'icieron 3 listasH
ME$%D%L%&G(
Di L(
')*ES$'&(C'D)
1M escuelas p;(licas clase A
2M escuelas privadas clase A
3M escuelas p;(licas clase I
?M escuelas privadas clase I
<M escuelas p;(licas clase C
>M escuelas privadas clase C
AM escuelas p;(licas clase ,
3M escuelas privadas clase ,
Cada lista representa(a un estrato de la po(laci)n E de cada una de ellas
se seleccion) una +uestra de escuelas" A* I* C* ,* representan niveles
socioecon)+icos"
9o sie+pre e@isten listas $ue per+itan identiicar nuestra po(laci)n"
%er necesario recurrir a otros +arcos de reerencia $ue conten=an
descripciones del +aterial* las or=anizaciones o los sujetos $ue sern
seleccionados co+o unidades de anlisis" Al=unos de estos +arcos de
reerencia son los arc'ivos* los +apas* los vol;+enes de peri)dicos
e+pastados en una (i(lioteca o las 'oras de trans+isi)n de varios canales de
televisi)n" ,e cada una de estas instancias dare+os eje+plos con +s
detalles"
(rcXi!os
Fn jee de recluta+iento E selecci)n de una instituci)n $uiere precisar si
al=unos datos $ue se dan en una solicitud de tra(ajo estn correlacionados
con el ausentis+o del e+pleado" -s decir* si a partir de datos co+o edad*
se@o* estado civil E duraci)n en otro tra(ajo* es acti(le predecir $ue al=uien
tender a ausentarse" &ara esta(lecer correlaciones se considerar co+o
po(laci)n a todos los sujetos contratados durante 11 a4os" %e relacionan sus
datos en la solicitud de e+pleo con los re=istros de altas"
Co+o no 'aE una lista ela(orada de estos sujetos* el investi=ador decide
acudir a los arc'ivos de las solicitudes de e+pleo" :ales arc'ivos
constituEen su +arco +uestral a partir del cual se o(tendr la +uestra"
Calcula el ta+a4o de la po(laci)n* o(tiene el ta+a4o de la +uestra E
selecciona siste+tica+ente cada ele+ento PI]! cada solicitud $ue ser
analizada" A$u el pro(le+a $ue sur=e es $ue en el arc'ivo 'aE solicitudes
de =ente $ue no ue contratada E* por tanto* no de(e considerarse en el
estudio"
-n este caso* E en otros en los $ue no todos los ele+entos del +arco de
reerencia o de una lista aparecen Lpor eje+plo* no+(res en el directorio $ue
no corresponden a una persona sicaM* los especialistas en +uestreo LZis'*
122<N %ud+an* 12A>M no aconsejan el ree+plazo con el si=uiente ele+ento*
sino si+6
ple+ente no to+ar en cuenta ese ele+ento* es decir* 'acer co+o si no
e@istiera* E continuar con el intervalo de selecci)n siste+tica"
Mapas
#os +apas son +uE ;tiles co+o +arco de reerencia en +uestras de raci+o"
&or eje+plo* un investi=ador $uiere sa(er $u +otiva a los co+pradores de
una deter+inada tienda de autoservicio" A partir de una lista de tiendas de
cada cadena co+petidora +arca* so(re un +apa de la ciudad* todas las
tiendas de autoservicios* las cuales constituEen una po(laci)n de raci+os*
pues en cada tienda seleccionada entrevistar a un n;+ero de clientes" -l
+apa le per+ite ver la po(laci)n Ltiendas autoservicioM E su situaci)n
=eo=rica* de +anera $ue eli=i) zonas donde coe@istan tiendas de la
co+petencia* para ase=urarse de $ue el consu+idor de la zona ten=a todas
las posi(les alternativas" -n la actualidad 'aE +apas de todo tipoH
+ercadol)=icos* socioculturales* tnicos* etctera"
*olCmenes
-n este caso supon=a+os $ue un estudioso del periodis+o $uiere 'acer un
anlisis de contenido de los editoriales de los tres principales diarios de la
ciudad durante los periodos lla+ados el &oririato en M@ico o el !o(ierno
%andinista en 9icara=ua" -l investi=ador va a la He+eroteca 9acional E
encuentra $ue los diarios son encuadernados por tri+estre E a4o* lo cual le
proporciona un +arco de reerencia ideal* a partir de donde seleccionar n
vol;+enes para su anlisis" %upon=a+os* en el caso +e@icano* $ue
encuentra $ue el volu+en D* $ue contiene el peri)dico $l 3i=o del Ahui/ote
Lenero6+arzo* 1322M* alta en la He+eroteca" XRu 'aceY &ues redeine la
po(laci)n* +aniestando e@plcita+ente $ue de :V vol;+enes tiene 22e de
los ele+entos E* a partir de este nuevo n;+ero de N! calcul) su +uestra n y
la seleccion)"
Horas de transmisin
-n un estudio de &ortilla E %ol)rzano L1232M* los investi=adores $ueran
'acer un anlisis de anuncios en la televisi)n +e@icana" #as e+isoras no
proporcionan una lista de anuncios ni sus 'oras de trans+isi)n" &or otra
parte* saldra +uE caro =ra(ar todos los anuncios a todas 'oras E sera
i+posi(le estar rente al televisor para 'acerlo"
Ante la i+posi(ilidad de tener un listado de co+erciales* se 'icieron
listados $ue identiicaron cada +edia 'ora de trans+isi)n televisiva en cada
canalH 2* ?*
SELECC'D) DC
L( MEES$R(
ME$%D%L%&G(
DE L(
')*ES$'&(C'D)
<* 2 E 13 de las AH11 A"M" a las 12H11 A"M" 'oras* durante los das de una
se+ana de octu(re de 1232" #a po(laci)n esta(a constituida del n;+ero total
de +edias 'oras de trans+isi)n televisiva* 9 f 1 121 'oras" -sta po(laci)n
se dividi) en estratosH +a4ana* +edioda* tarde E noc'e* E se procedi) a
calcular el ta+a4o de la +uestra to+ando en consideraci)n $ue por cada
+edia 'ora de trans+isi)n 'aE seis +inutos de co+erciales L,e 9orie=a*
12A2M"
%e calcul) el n;+ero de +edias 'oras $ue se seleccionaran para o(tener
una +uestra n. Fna vez o(tenido el ta+a4o de la +uestra* se seleccionaron
aleatoria+ente n +edias 'oras E* por ;lti+o* se =ra(aron E analizaron tan
s)lo a$uellos co+erciales contenidos en las +edias 'oras seleccionadas al
azar* E $ue representaron dierentes canales E se=+entos del da" -l punto en
este eje+plo es la construcci)n concreta de un +arco +uestral $ue
per+itiera el anlisis de una +uestra pro(a(ilstica de co+erciales"
8er+odos registrados
-n la investi=aci)n $ue se vincula con sesiones teraputicas* entrevistas con
ener+os o reos* etctera* se dispone de los listados de arc'ivos $ue por lo
co+;n =uardan las instituciones"
-l investi=ador de(e (uscar posi(les listados en cual$uier parte para $ue
pueda o(tener el ta+a4o de su po(laci)n" -l in=enio es el propio l+ite para
ello"
$(M(O% DP$'M% DE E)( MEES$R(
F EL $E%REM( DEL LGM'$E CE)$R(L
E) EL E)F%HEE CE()$'$($'*%
#as muestras robabil0sticas re$uieren dos procedi+ientos (sicosH 1" la
deter+inaci)n del ta+a4o de la +uestra E 2 la selecci)n aleatoria de los
ele+entos +ustrales" -l pri+er procedi+iento ue descrito en su +odalidad
+s si+ple en la secci)n so(re el ta+a4o de la +uestra" &recisar
adecuada+ente el ta+a4o de la +uestra puede tornarse +uE co+plejo*
dependiendo del pro(le+a de investi=aci)n E la po(laci)n a estudiar" &ara el
alu+no E el lector en =eneral* ser +uE ;til co+parar $u ta+a4o de
+uestra 'an e+pleado otros investi=adores en ciencias sociales" &ara tal
eecto reproduci+os los si=uientes cuadros separados por %ud+an L12A>M*
$ue indican el ta+a4o de la +uestra +s utilizado por los investi=adores*
se=;n sus po(laciones Lnacionales o re=ionalesM E los su(=rupos $ue $uieren
estudiarse en ellas"
SELECC'D) DE L(
MEES$R(
-n el cuadro 3"> o(serva+os $ue
el tipo de estudio en poco deter+ina
el ta+a4o de la +uestra" Ms (ien*
interviene en la decisi)n $ue sean
+uestras nacionales o re=ionales"
#as +uestras nacionales* es decir* las
$ue representan a la po(laci)n de un
pas* por lo co+;n son de +s de 1
111 sujetos" #a +uestra del estudio
OXC)+o so+os los +e@icanosYO
LHernndez Medina* 9arro et al! 123AM* consta de 1 A3A sujetos repartidos de la si=uiente +aneraH
Frontera E norte >2>
Centro Lsin ,"F"M ?2>
%ur6sureste 31>
,istrito Federal 222
1A3A
#as +uestras re=ionales Lpor eje+plo las $ue representen al rea +etropoli tanaM* de al=;n estado del pas* o
al=;n +unicipio o re=i)n* son tpica+ente +s pe$ue4as* con ran=os de ?11 a A11 sujetos"
-l ta+a4o de una +uestra tiende +s a depender del n;+ero de su(=rupos $ue nos interesan en una
po(laci)n" &or eje+plo* pode+os su(dividirla en 'o+(res E +ujeres de cuatro =rupos de edad o* a;n +s* en
'o+(res E +ujeres de cuatro =rupos de edad en cada uno de cinco niveles socioecon)+icos" %i ste uera el caso
estara+os 'a(lando de ?1 su(=rupos E* por ende* de una +uestra +aEor" -n el cuadro 3"A se descri(en +uestras
tpicas de acuerdo con los su(=rupos (ajo estudio* se=;n su alcance Lestudios nacionales o estudios especiales o
re=ionalesM E se=;n su unidad de anlisisN es decir* se trata de sujetos o de or=anizacionesN en esta ;lti+a
instancia el n;+ero de la +uestra se reduce* Ea $ue representa casi sie+pre una =ran racci)n de la po(laci)n
total"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
#os cuadros 3"> E 3"A L%ud+an* 12A>H 3>63AM se construEeron con (ase en artculos de investi=aci)n
pu(licados en revistas especializadas E nos dan una idea de las +uestras $ue utilizan otros investi=adores*
de +anera $ue aEudan al investi=ador a precisar el ta+a4o de su +uestra"
.ecorde+os $ue lo )pti+o de una +uestra depende de cunto se apro@i+a su distri(uci)n a la
distri(uci)n de las caractersticas de la po(laci)n" -sta apro@i+aci)n +ejora al incre+entarse el ta+a4o de
la +uestra" #a Onor+alidadO de la distri(uci)n en +uestras =randes no o(edece a la nor+alidad de la
distri(uci)n de una po(laci)n" Al contrario* la distri(uci)n de las varia(les en estudios de ciencias sociales
est lejos de ser nor+al" %in e+(ar=o* la distri(uci)n de +uestras de 111 o +s ele+entos tiende a ser
nor+al E esto sirve para el prop)sito de 'acer estadstica inerencial* so(re los valores de una po(laci)n" A
lo anterior se le lla+a teore+a de l+ite central"
"istribuci,n normal+ esta distri(uci)n en or+a de ca+pana se lo=ra =eneral+ente con +uestras de
111 o +s unidades +ustrales* E es ;til E necesaria cuando se 'acen inerencias de tipo estadstico Li=ura
3"3M"
-sta es la distri(uci)n de una po(laci)nN es anor+al E* sin e+(ar=o* la distri(uci)n de una +uestra de
esta po(laci)n de +s de 111 casos tender a distri(uirse nor+al+ente Li=ura 3"?M" -sta tendencia
Lteore+a del l+ite centralM per+ite esti+ar los valores de la po(laci)n a partir de la inerencia estadstica"
>CDM% S%) L(S MEES$R(S )% PR%B(B'LGS$'C(SA
#as muestras no robabil0sticas! ta+(in lla+adas muestras diri(idas! suonen un rocedimiento de
selecci,n informal. Se utili/an en +uc'as investi=aciones E* a partir de ellas* se 'acen inerencias so(re la
po(laci)n" -n el caso del eno$ue
cuantitativo* la +uestra diri=ida selecciona sujetos OtpicosO
con la va=a esperanza de $ue sern casos representativos de
una po(laci)n deter+inada" &or ello* para ines deductivos6
cuantitativos* donde la =eneralizaci)n o e@trapolaci)n de
resultados 'acia la po(laci)n es una inalidad en s +is+a*
las +uestras diri=idas en este sentido i+plican +uc'as
desventajas" #a pri+era es $ue* al no ser pro(a(ilsticas* no
es posi(le calcular con preci6
SE'ECC'D) DE
L( MEES$R(
si)n el error estndar* es decir* no pode+os calcular con $u nivel de
conianza 'ace+os una esti+aci)n" -sto es un =rave inconveniente si
considera+os $ue la estadstica inerencial se (asa en la teora de la
pro(a(ilidad* por lo $ue prue(as estadsticas en +uestras no pro(a(ilsticas
tienen un valor li+itado E relativo a la +uestra en s* +as no a la po(laci)n"
-s decir* los datos no pueden =eneralizarse a una po(laci)n* la cual no se
consider) en sus par+etros ni en sus ele+entos para o(tener la +uestra"
.ecorde+os $ue* en las muestras de este tio! la elecci,n de los su=etos no
deende de 2ue todos ten(an la misma robabilidad de ser ele(idos! sino de
la decisi,n de un investi(ador o (ruo de encuestadores.
#a ventaja (ajo el eno$ue cuantitativo de una muestra no robabil0stica
es su utilidad para deter+inado dise4o de estudio $ue re$uiere no tanto una
Orepresen6tatividadO de ele+entos de una po(laci)n* sino una cuidadosa E
controlada elecci)n de sujetos con ciertas caractersticas especiicadas
previa+ente en el plantea+iento del pro(le+a"
&ara el eno$ue cualitativo* al no interesar tanto la posi(ilidad de
=eneralizar los resultados* las +uestras no pro(a(ilsticas o diri=idas son de
=ran valor* pues lo=ran Vsi se procede cuidadosa+ente E con una prounda
in+ersi)n inicial en el ca+poV o(tener los casos Lpersonas* conte@tos*
situacionesM $ue interesan al investi=ador E $ue lle=an a orecer una =ran
ri$ueza para la recolecci)n E el anlisis de los datos"
HaE varias clases de +uestras diri=idas E se deinirn a continuaci)n"
La muestra de suBetos !oluntarios
#as +uestras de sujetos voluntarios son recuentes en ciencias sociales E en
ciencias de la conducta" %e trata de +uestras ortuitas* utilizadas ta+(in en
la +edicina E la ar$ueolo=a* donde el investi=ador ela(ora conclusiones
so(re especi+enes $ue lle=an a sus +anos de or+a casual" &ense+os* por
eje+plo* en los suje6
ME$%D%L%&G(
DE L(
')*ES$'&(C'D)
tos $ue voluntaria+ente acceden a participar en un estudio $ue +onitorea los
eectos de un +edica+ento* o en el investi=ador $ue anuncia en una clase
$ue est 'aciendo un estudio so(re +otivaci)n en el universitario e invita a
a$uellos $ue acepten so+eterse a una prue(a proEectiva :A:" -n estos
casos* la elecci)n de los individuos $ue sern sujetos a anlisis depende de
circunstancias ortuitas"
-ste tipo de +uestras se usa en estudios de la(oratorio donde se procura
$ue los sujetos sean 'o+o=neos en varia(les tales co+o edad* se@o o
inteli=encia* de +anera $ue los resultados o eectos no o(edezcan a
dierencias individuales* sino a las condiciones a las $ue ueron so+etidos"
La muestra de eKpertos
-n ciertos estudios es necesaria la opini)n de sujetos e@pertos en un te+a"
-stas +uestras son recuentes en estudios cualitativos E e@ploratorios para
=enerar 'ip)tesis +s precisas o la +ateria pri+a del dise4o de
cuestionarios" &or eje+plo* en un estudio so(re el peril de la +ujer
periodista en M@ico LIarrera et al.! 1232M se recurri) a una +uestra de n U
22A +ujeres periodistas* pues se consider) $ue eran los sujetos id)neos para
'a(lar de contrataci)n* sueldos E dese+pe4o de las +ujeres periodistas"
:ales +uestras son vlidas E ;tiles cuando los o(jetivos del estudio as lo
re$uieren"
Los suBetos/tipo
:a+(in esta +uestra se utiliza en estudios e@ploratorios E en
investi=aciones de tipo cualitativo* donde el o(jetivo es la ri$ueza*
proundidad E calidad de la inor+aci)n* no la cantidad ni la estandarizaci)n"
-n estudios de perspectiva eno+enol)=ica* donde el o(jetivo es analizar los
valores* ritos E si=niicados de un deter+inado =rupo social* el uso tanto de
e@pertos co+o de sujetos6tipo es recuente" &or eje+plo* pense+os en los
tra(ajos de HoKard IecPer E$l m1sico de =a//! *os muchachos de blanco:
$ue se (asan en =rupos de tpicos +;sicos de jazz E tpicos estudiantes de
+edicina* para adentrarse en el anlisis de los patrones de identiicaci)n E
socializaci)n de estas dos proesionesH la de +;sico E la de +dico"
#os estudios +otivacionales* los cuales se 'acen para el anlisis de las
actitudes E conductas del consu+idor* ta+(in utilizan +uestras de sujeto6
tipo" A$u se deinen los =rupos a los $ue va diri=ido un deter+inado
producto Lpor eje+plo* j)venes clase socioecon)+ica A y ;! a+as de casa
clase ;! ejecutivos clase A8;: y se construEen =rupos de oc'o o 11 personas*
cuEos inte=rantes ten=an las caractersticas sociales E de+o=ricas de dic'o
su(=rupo"
Con ese =rupo se eect;a una sesi)nH un acilitador o +oderador diri=ir
una conversaci)n donde los +ie+(ros del =rupo e@presen sus actitudes*
valores*
+edios* e@pectativas* +otivaciones 'acia las caractersticas de deter+inado
producto o servicio"
La muestra por cuotas
-ste tipo de +uestra se utiliza +uc'o en estudios de opini)n E de
+ercadotecnia" #os encuestadores reci(en instrucciones de ad+inistrar
cuestionarios con sujetos en la calle* E al 'acerlo van conor+ando o
llenando cuotas de acuerdo con la proporci)n de ciertas varia(les
de+o=ricas en la po(laci)n" As* en un estudio so(re la actitud de la
po(laci)n 'acia un candidato poltico* se dice a los encuestadores O$ue
vaEan a deter+inada colonia E entrevisten a 1<1 sujetos" Rue 2<e sean
'o+(res +aEores de 31 a4os* 2<e +ujeres +aEores de 31 a4os* 2<e
'o+(res +enores de 2< a4os* E 2<e +ujeres +enores de 2< a4osO" As se
construEen estas +uestras $ue* co+o ve+os* dependen en cierta +edida del
juicio del entrevistador"
Muestras cualitati!as
Miles E Hu(er+an L122?M nos dan pie a otras +uestras no pro(a(ilsticas
$ue* ade+s de las Ea se4aladas* suelen utilizarse en estudios cualitativos"
-stas se resu+en en el cuadro 3"3"
Con respecto a las estrate=ias de +uestreo* en al=unos estudios
cualitativos Lcuadro 3"2M presenta+os al=unas deiniciones $ue
co+ple+entan lo e@puesto 'asta a'ora"
SELECC'D) DE
L( MEES$R(
ME$%D%L%&l( DE L(
')*ES$'&(C'D)
El estudio de caso
,esde nuestro punto de vista* el estudio de caso no es una elecci)n de
+todo* sino del Oo(jetoO o la O+uestraO $ue se va a estudiar" Aun$ue
al=unos autores co+o !rinnell L122AM lo consideran una especie de dise4o"
-l caso es la unidad (sica de la investi=aci)n E puede tratarse de una
persona* una pareja* una a+ilia* un o(jeto Luna +o+ia* una pir+ide co+o
la de Zeops* un +aterial radiactivoM* un siste+a Liscal* educativo*
teraputico* de ca6
pacitaci)n* de tra(ajo socialM* una or=anizaci)n L'ospital* (rica* escuelaM*
una co+unidad* un +unicipio* un departa+ento o estado* una naci)n*
etctera"
-l estudio de caso es tanto de corte cuantitativo Lco+o +edir la presi)n
arterial* los niveles de leucocitos en la san=re o el rit+o cardiacoM co+o de
corte
SELECC'D) DE
L( MEES$R(
ME$%D%L%&G(
DE '(
')*ES$'&(C'D)
cualitativo Lpercepciones a(iertas so(re el propio estado de salud* la +anera
co+o se siente unoM o incluso +i@to Lcuantitativo6cualitativoM"
#os estudios de caso se realizan (ajo cual$uier dise4oH e@peri+ental
Lpor eje+plo* para sa(er si deter+inado +edica+ento +ejora el estado de
salud E nuestra propia percepci)n de steM* no e@peri+ental transeccional Lun
dia=n)stico 'oEM o lon=itudinal Lvarios dia=n)sticos +ensuales durante un
a4oM"
&ueden aplicarse todas las caractersticas $ue se i+ple+entan con
+uestras colectivas o =rupos" ,esde nuestro punto de vista* un caso de(e
tratarse con un eno$ue +i@to para lo=rar +aEor ri$ueza de inor+aci)n E
conoci+iento so(re l" -l caso re$uiere tratarse con proundidad* (uscando
el co+pleto entendi+iento de su naturaleza* sus circunstancias* su conte@to
E sus caractersticas"
-je+plos de potenciales estudios de +uestreo con un caso seranH
aM XRu unciones sociales o reli=iosas cu+pla la construcci)n pri+itiva de
%tone'en=e en %ollEs(urE* 7n=laterraY
(M XRu senti+ientos tiene una a+ilia $ue e+i=ra del +edio rural al
ur(ano por vez pri+eraY
cM XC)+o es la vida cotidiana de los reos en la &enitenciara de M@i+a
%e=uridad O#a &icotaO en Io=otY
dM X&or $u 'a sido e@itoso el +odelo de calidad E aprendizaje
or=anizacional en la e+presa .onasaY
: XC)+o 'a uncionado el siste+a FuturePidsv de ense4anza de la
co+putaci)n en !a(riela .epeto* $uien posee el sndro+e de ,oKnY
M X&or $u las :orres !e+elas de 9ueva UorP se colapsaron despus de
'a(er sido i+pactadas por aviones el 11 de septie+(re del 2111Y
=M XCules son las razones $ue llevaron a un estado de es$uizorenia a
Carlos CodollaY
%taPe L2111M identiica tres dierentes tipos de estudios de casoH
intr0nsecos! instrumentales E colectivos. -l prop)sito de los pri+eros no es
construir una teora* sino $ue el caso +is+o resulte de inters" #os estudios
de casos instru+entales se e@a+inan para proveer de insu+os de
conoci+iento a al=;n te+a o pro(le+a de investi=aci)n* reinar una teora o
aprender a tra(ajar con otros casos si+ilares" &or su parte* los colectivos
sirven para ir construEendo un cuerpo te)rico Lsu+ando 'allaz=os*
encontrando ele+entos co+unes E dierencias* E acu+ulando inor+aci)nM"
-l estudio de casos es ;til para asesorar E desarrollar procesos de
intervenci)n en personas* a+ilias* or=anizaciones* pases* etctera* E
desarrollan reco+endaciones o cursos de acci)n a se=uir" .e$uieren de
descripciones detalladas del caso en s +is+o E su conte@to"
#os principales pasos en este tipo de +uestras se enuncian en la i=ura
3"<"
-n el estudio de caso se o(tienen toda clase de datos Lcuantitativos E
cualitativosM E despus se resu+e E es necesario estar +uE pendiente de
snto+as Lpersonales* a+iliares* or=anizacionalesM* identiicar las reas
clave para el dia=n)stico E evitar esta(lecer conclusiones rpidas" L&or ello
es reco+enda(le leer una E otra vez los datosN si es en =rupo Vcon otros
investi=adoresV* +ejor"M
-n el cuadro 3"11 se es$ue+atizan los tipos de +uestra E los estudios
$ue se utilizan con +aEor recuencia en cada una"
Final+ente* en los estudios $ue +ezclan los eno$ues cuantitativos E
cualitativos de la investi=aci)n L(i+odales o +i@tosM* es posi(le tener LE ello
ocurre a
SELECC'D) DE L(
MEES$R(
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
+enudoM +s de una +uestra co+o lo vere+os en los eje+plos al inal del cap tuloN o ta+(in una +uestra
Lso(re todo en la etapa cualitativa del eno$ue de dos ases o en la +odalidad +i@taM"
Q -n el captulo se deini) el concepto de +uestra E se vincul) con los eno$ues cuantitativo* cualitativo E
+i@to de la investi=aci)n"
Q Ade+s* se descri(i) c)+o seleccionar una +uestra" #o pri+ero $ue se de(e plantear es so(re $u o
$uines se van a recolectar los datos* lo cual corresponde a deinir la unidad de anlisis" -n el eno$ue
cuantitativo* se procede despus a deli+itar clara+ente la po(laci)n* con (ase en los o(jetivos del estudio E
en cuanto a caractersticas de contenido* de lu=ar E en el tie+po"
Q -n el eno$ue cualitativo la +uestra se esta(lece antes de recolectar los datos* durante la recolecci)n de
stos o se va +odiicando paulatina+ente conor+e se desarrolla la investi=aci)n"
Q #a +uestra es un su(=rupo de la po(laci)n E es pro(a(ilstica o no pro(a(i6lstica"
Q -le=ir $u tipo de +uestra se re$uiere depende del eno$ue E alcances de la investi=aci)n* los o(jetivos del
estudio E el dise4o"
Q -n el eno$ue cuantitativo las +uestras pro(a(ilsticas son esenciales en
dise4os de investi=aci)n por encuestas* donde se pretenden =eneralizar
los resultados a una po(laci)n" #a caracterstica de este tipo de +uestra
es $ue todos los ele+entos de la po(laci)n al inicio tienen la +is+a
pro(a(ilidad de ser ele=idosN de esta +anera* los ele+entos +ustrales
tendrn valores +uE apro@i+ados a los valores de la po(laci)n* Ea $ue
las +ediciones del su(conjunto sern esti+aciones +uE precisas del
conjunto +aEor" :al precisi)n depende del error de +uestreo* lla+ado
ta+(in error estndar"
Q &ara una +uestra pro(a(ilstica necesita+os dos ele+entosH deter+inar
el ta+a4o de la +uestra E seleccionar los ele+entos +ustrales en or+a
aleatoria"
Q -l ta+a4o de la +uestra se calcula con (ase en la varianza de la
po(laci)n E la varianza de la +uestra" -sta ;lti+a e@presada en tr+inos
de pro(a(ilidad de ocurrencia" #a varianza de la po(laci)n se calcula con
el cuadrado del error estndar* el cual deter+ina+os" Cuanto +enor sea
el error estndar* +aEor ser el ta+a4o de la +uestra"
Q Fna alternativa cil para calcular el ta+a4o de +uestra es el pro=ra+a
%:A:%v* $ue se encuentra en el C, $ue aco+pa4a al li(ro"
Q T#as +uestras pro(a(ilsticas sonH si+ples* estratiicadas* siste+ticas E
por raci+os" #a estratiicaci)n au+enta la precisi)n de la +uestra e
i+plica el uso deli(erado de su(+uestras para cada estrato o cate=ora
$ue sea relevante en la po(laci)n" Muestrear por raci+os i+plica
dierencias entre la unidad de anlisis E la unidad +uestral" -n este tipo
de +uestreo 'aE una selecci)n en dos etapas* a+(as con procedi+ientos
pro(a(ilsticos" -n la pri+era se seleccionan los raci+os* escuelas*
or=anizaciones* salones de claseN en la se=unda E dentro de los raci+os*
a los sujetos $ue van a ser +edidos"
Q #os ele+entos +ustrales de una +uestra pro(a(ilstica siemre se
eli=en aleatoria+ente para ase=urarnos de $ue cada ele+ento ten=a la
+is+a pro(a(ilidad de ser ele=ido" -s posi(le utilizar tres
procedi+ientos de selecci)nH 1" t)+(ola* 2" cuadro de n;+eros aleatorios
o el uso del su(pro=ra+a de n;+eros aleatorios del %:A:%v E 3"
selecci)n siste+tica" :odo procedi+iento de selecci)n depende de
listados* Ea sea e@istentes o construidos ad hoc. #os listados pueden serH
la =ua tele)nica* listas de asociaciones* listas de escuelas oiciales*
etctera" Cuando no e@isten listas de ele+entos de la po(laci)n* se
recurren a otros +arcos de reerencia $ue conten=an descripciones del
+aterial* or=anizaciones o sujetos seleccionados co+o unidades de
anlisis" Al=unos de stos pueden ser arc'ivos* 'e+erotecas E +apas* as
co+o 7nternet"
Q #as +uestras no6pro(a(ilsticas* pueden ta+(in lla+arse +uestras
diri=idas* pues la elecci)n de sujetos u o(jetos de estudio depende del
criterio del investi=ador"
SELECC'D) DE L(
MEES$R(
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
Q Q #as +uestras diri=idas son de varias clasesH 1" +uestra de sujetos
voluntarios* recuente+ente utilizada con dise4os e@peri+entales E
situaciones de la(oratorioN 2" +uestra de e@pertos* utilizada en estudios
e@ploratoriosN 3" +uestra de sujetos tipo o estudios de casos* utilizada en
estudios cualitativos E +otivacionalesN ?" +uestreo por cuotas recuente
en estudios de opini)n E de +ercadotecniaN E <" +uestras cualitativas"
#as +uestras diri=idas son vlidas en cuanto a $ue un deter+inado
dise4o de investi=aci)n as las re$uiereN sin e+(ar=o* los resultados son
=eneraliza(as a la +uestra en s o a +uestras si+ilares" 9o son
=eneraliza(les a una po(laci)n"
Q -n el teore+a del l+ite central se se4ala $ue una +uestra de +s de
cien casos ser una +uestra con una distri(uci)n nor+al en sus
caractersticasN sin e+(ar=o* la nor+alidad no de(e conjuntarse con
pro(a(ilidad" Mientras lo pri+ero es necesario para eectuar prue(as
estadsticas* lo se=undo es re$uisito indispensa(le para 'acer inerencias
correctas so(re una po(laci)n"
Q #os estudios de caso son investi=aciones con una +uestra de una unidad
de anlisis E pueden ser intrnsecos* instru+entales o colectivos"
-no$ue cualitativo Muestra pro(a(ilstica %elecci)n siste+tica
-no$ue cuantitativo Muestra no pro(a(ilstica o:eore+a del l+ite
central
-le+entos +ustrales diri=ida Fnidad de anlisis
-studio de caso Muestra cualitativa Fnidad +uestral
-rror estndar &o(laci)n Varianza
#istados .epresentatividad
Muestra %elecci)n aleatoria
SELECC'D) DE tS
MEES$R(
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
SELECC'D) DE L(
MEES$R(
C/%M/% * %" L1232M* O#ie stEle and con su+ption patternsO* -ournal of Consumer .esearch! +ar6
zo* p" ?<3"
,/F!#A%* JACZ ," L1231M* Introduction to the sociolo(ies of every day Use! 9ueva UorP* 9"U" AllEn and Iacon"
!#A%%* !-9- V" E Julian C" %tanleE L122<M* Statistical methods in education and sycholo(y L3a"
ed"M* 9ueva JerseE* &rentice6Hall"
HA9F%H-Z* -.7C A" E J" -" JacPson L12AAM* Statistical methods for social scientists! 9ueva
UorP* 9"U"* Acade+ic &ress* captulo 3"
HA..7%/9* ,A97-# &" L12A>M* Social forecastin( methodolo(y+ Su((estions for research! 9ueva
UorP* 9"U* .usell %a=e Foundation"
Z7%H* #-%#7- L122<M* Survey samlin(! 9ueva UorP* 9"U* Jo'n 5ileE t %ons"
Z.-U%Z7R* -.579 L122?M* Introducci,n a la estad0stica matemtica! M@ico* #i+usa* parte 77" #/F#A9,* J/H9
E #" H" #oland L122<M* analy/in( social settin(! Iel+ont* CA* 5adsKort'
&u(lis'in= Co"* 7nc8FniversitE o Caliornia"
M7#-%* M" I" E Hu(er+an* A" M" L122?M* >ualitative data analysis+ An e%anded sourceboo'
L3a" ed"M* :'ousand /aPs* CA* %a=e &u(lications"
%:AZ-* ." L122?M* OCase studiesO* en 9" ,enzin E U" #incoln Leds"M 3andboo' of 2ualitative
research! :'ousand /aPs* CA* %a=e &u(lications* pp" 23>62?A"
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
SELECC'D) DE E
MEES$R(
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
>HEI 'MPL'C( L( E$(P( DE REC%LECC'D) DE L%S D($%SA
Fna vez $ue selecciona+os el dise4o de investi=aci)n apropiado E la +uestra adecuada Lpro(a(ilstica* no
pro(a(ilstica* estudio de casoM* de acuerdo con nuestro eno$ue ele=ido Lcuantitativo* cualitativo o +i@toM*
pro(le+a de estudio e 'ip)tesis Lsi es $ue se esta(lecieronM* la si(uiente etaa consiste en recolectar los datos
pertinentes so(re varia(les* sucesos* conte@tos* cate=oras* co+unidades u o(jetos involucrados en la
investi=aci)n"
.ecolectar los datos i+plica tres actividades estrec'a+ente vinculadas entre sH
aM Seleccionar un instrumento o mtodo de recolecci,n de los datos entre los disponi(les en el rea de estudio en
la cual se inserte nuestra investi=aci)n o desarrollar uno. -ste instru+ento de(e ser vlido E conia(le* de lo
contrario no pode+os (asarnos en sus resultados"
(M Alicar ese instrumento o mtodo ara recolectar datos. -s decir* o(tener o(servaciones* re=istros o
+ediciones de varia(les* sucesos* conte@tos* cate=oras u o(jetos $ue son de inters para nuestro estudio"
cM Prearar observaciones! re(istros y mediciones obtenidas para $ue se analicen correcta+ente"
-n el caso del eno$ue cualitativo* por lo co+;n los datos se recolectan en dos etapasH durante la in+ersi)n
inicial en el ca+po o conte@to del estudio Laun$ue sea de +anera incipienteM E en la recolecci)n deinitiva de los
datos"
&ara recolectar datos dispone+os de una =ran variedad de instru+entos o tcnicas* tanto cuantitativos co+o
cualitativos* E en un +is+o estudio pode+os utilizar de a+(os tipos" 7ncluso* 'aE instru+entos co+o el &7#
Lprop)sito de vidaM de Cru+(au=' E Ma'olicP $ue* en la +is+a prue(a* tienen una parte cuantitativa E una
cualitativa"
-n los estudios cualitativos* el procedi+iento usual es aplicar un instru+ento o +todo de recolecci)n de
datos* cuEa esencia sea ta+(in cualitativaN pero se podra tener al=;n ele+ento cuantitativo" -n un estudio
cuantitativo casi sie+pre se utiliza un instru+ento $ue +ida las varia(les de inters Lde corte cuantitativoM* aun$ue
ta+(in podra contener al=;n ele+ento cualitativo" -n las +odalidades del eno$ue +i@to* re=ular+ente se aplica
un instru+ento $ue conten=a ele+entos cuantitativos E cualitativos* o varios instru+entos tanto cuantitativos
co+o cualitativos"
-n este captulo* pri+ero va+os a co+entar la recolecci)n de los datos desde el punto de vista cuantitativo E
despus desde el eno$ue cualitativo" -llo para
no crear conusi)n en los lectores* aun$ue posterior+ente se 'a(lar de las
posi(ilidades de +ezclarlos"
Iajo la perspectiva cuantitativa* recolectar los datos es e$uivalente a
O+edirO"
>HEI S'&)'F'C( MED'RA
,e acuerdo con la deinici)n clsica del tr+ino* a+plia+ente diundida*
medir si(nifica Oasi=nar n;+eros a o(jetos E eventos de acuerdo con re=lasO
L%tevens* 2111M" %in e+(ar=o* co+o se4alan Car+ines E Zeller L12A2M* esta
deinici)n es +s apropiada para las ciencias sicas $ue para las ciencias
sociales* Ea $ue varios de los en)+enos $ue son +edidos en stas no
pueden caracterizarse co+o o(jetos o eventos* puesto $ue son de+asiado
a(stractos para ello" #a disonancia co=nitiva* la alienaci)n* el producto
nacional (ruto* la cultura iscal E la credi(ilidad son conceptos tan a(stractos
$ue de(en ser considerados Ocosas $ue pueden verse o tocarseO Ldeinici)n
de o(jetoM o sola+ente co+o Oresultado* consecuencia o productoO
Ldeinici)n de eventoM LCar+ines E Zeller* 1233* p" 11M"
-ste razona+iento nos 'ace su=erir $ue es +s adecuado deinir la
medici,n co+o Ael roceso de vincular concetos abstractos con indicadores
em0ricosA! el cual se realiza +ediante un plan e@plcito E or=anizado para
clasiicar LE recuente+ente cuantiicarM los datos disponi(les Llos
indicadoresM* en tr+inos del concepto $ue el investi=ador tiene en +ente
LCar+ines E Zeller* 1233* p" 11M" -n este proceso* el instrumento de
medici,n o de recolecci,n de datos =ue(a un papel central" %in l* no 'aE
o(servaciones clasiicadas"
#a deinici)n su=erida incluEe dos consideracionesH la pri+era es desde
el punto de vista e+prico E se resu+e en $ue el centro de atenci,n es la
resuesta observable Lsea una alternativa de respuesta +arcada en un
cuestionario* una conducta =ra(ada va o(servaci)n o una respuesta dada a
un entrevistadorM" #a se=unda es desde una perspectiva te)rica E se reiere a
$ue el inters se sit1a en el conceto subyacente no observable $ue es
representado por la respuesta LCar+ines E Zeller* 1233M" As* los re=istros
del instru+ento de +edici)n representan valores o(serva(les de conceptos
a(stractos" Un instrumento de medici,n adecuado es a2uel 2ue re(istra
datos observables 2ue reresentan verdaderamente los concetos o las
variables 2ue el investi(ador tiene en mente. $n trminos cuantitativos+
caturo verdaderamente la ArealidadA 2ue deseo caturar.
-n toda investi=aci)n cuantitativa aplica+os un instru+ento para +edir
las varia(les contenidas en las 'ip)tesis LE cuando no 'aE 'ip)tesis
si+ple+ente
REC%LECC'D
) DE L%S
D($%S
para +edir las varia(les de intersM" -sa +edici)n es
eectiva Cuando el instru+ento de recolecci)n de datos en
realidad representa a las varia(les $ue tene+os en +ente"
%i no es as* nuestra +edici)n es deicienteN por lo tanto* la
investi=aci)n
no es di=na de to+arse en cuenta" ,esde lue=o* no 'aE +edici)n perecta" -s casi
i+posi(le $ue represente+os con idelidad varia(les tales co+o la inteli=encia e+ocional* la +otivaci)n*
el nivel socioecon)+ico* el lide6raz=o de+ocrtico* la actitud 'acia el se@o E otras +sN pero es un 'ec'o
$ue de(e+os acercarnos lo +s posi(le a la representaci)n iel de las varia(les a o(servar* +ediante el
instru+ento de +edici)n $ue desarrolle+os" %e trata de un precepto (sico del eno$ue cuantitativo"
>HEI REHE'S'$%S DEBE CEBR'R E) ')S$REME)$% DE MED'C'D)A
:oda +edici)n o instru+ento de recolecci)n de datos de(e reunir dos re$uisitos esencialesH confiabilidad y
valide/.
#a confiabilidad de un instru+ento de +edici)n se reiere al =rado en $ue su
aplicaci)n repetida al +is+o sujeto u o(jeto produce
resultados i=uales" &or eje+plo* si se +idiera en este
+o+ento la te+peratura a+(iental usando un ter6
+)+etro E ste indicara $ue 'aE 22xC" Fn +inuto +s
tarde se consultara otra vez E el ter+)+etro indicara $ue
'aE <xC" :res +inutos despus se o(servara el
ter+)+etro E ste indicara $ue 'aE ?1xC" ,ic'o ter+)+etro no sera conia(le* Ea $ue
su aplicaci)n repetida
produce resultados distintos" Asi+is+o* si una prue(a de inteli=encia L7RM se aplica 'oE a un =rupo de
personas E da ciertos valores de inteli=encia* se aplica un +es despus E proporciona valores dierentes* al
i=ual $ue en su(secuentes +ediciones* tal prue(a no sera conia(le Lanalcense los valores del cuadro 2"1*
suponiendo $ue los coeicientes de inteli=encia oscilaran entre 2< E 1<1M" #os resultados no son
consistentesN no se puede OconiarO en ellos"
#a confiabilidad de un instru+ento de +edici)n se deter+ina +ediante diversas tcnicas* las cuales se
co+entarn (reve+ente despus de revisar el concepto de validez"
#a valide/! en tr+inos =enerales* se refiere al (rado en 2ue un instrumento realmente mide la
variable 2ue retende medir. &or eje+plo* un instru+ento para +edir la inteli=encia vlida de(e +edir la
inteli=encia E no la +e+oria" Fna prue(a so(re conoci+ientos de 'istoria tiene $ue +edir esto E no
conoci+ien6
tos de literatura 'ist)rica" Fn +todo para +edir el rendi+iento (urstil
tiene $ue +edir precisa+ente esto E no la i+a=en de una e+presa" -n
apariencia es sencillo lo=rar la validez" ,espus de todo* co+o dijo un
estudianteH O&ensa+os en la varia(le E ve+os c)+o 'acer pre=untas so(re
esa varia(le"O -sto sera acti(le en unos cuantos casos Lco+o lo sera el
Ose@oO de una personaM" %in e+(ar=o* la situaci)n no es tan si+ple cuando se
trata de varia(les co+o la +otivaci)n* la calidad de servicio a los clientes* la
actitud 'acia un candidato poltico* E +enos a;n con senti+ientos E
e+ociones* as co+o de varia(les con las $ue tra(aja+os en las ciencias*
particular+ente en las sociales" #a validez es una cuesti)n +s co+pleja $ue
de(e alcanzarse en todo instru+ento de +edici)n $ue se aplica" Zerlin=er
L12A2* p" 133M plantea la si=uiente pre=unta respecto a la validezH X-st
+idiendo lo $ue cree $ue est +idiendoY %i es as* su +edida es vlidaN si
no* no lo es"
#a valide/ es un concepto del cual pueden tenerse dierentes tipos de
evidencia L5iers+a* 1222N !ronlund* 1221MH 1" evidencia relacionada con
el contenido! M. evidencia relacionada con el criterio E 3" evidencia
relacionada con el constructo. Ha(lare+os de cada una de ellas"
-. Evidencia relacionada con el contenido
#a valide/ de contenido se reiere al =rado en $ue un instru+ento releja un
do+inio especico de contenido de lo $ue se +ide" -s el =rado en el $ue la
+edici)n representa al concepto +edido LIo'rnstedt* 12A>M" &or eje+plo*
una prue(a de operaciones arit+ticas no tendr validez de contenido si
incluEe s)lo pro(le+as de resta E e@cluEe pro(le+as de su+a*
+ultiplicaci)n o divisi)n LCar+ines E Zeller* 1233M" / (ien* una prue(a de
conoci+ientos so(re las canciones de los Ieatles no de(er (asarse
sola+ente en sus l(u+es *et it ;e E Abbey .oad! sino
REC%LECC'D)
DE '%S D($%S
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
$ue de(e incluir canciones de todos sus discos" / una prue(a de conoci+ientos de lderes
'ist)ricos de A+rica #atina $ue o+ita a
%i+)n Iolvar* %alvador Allende o Ienito
Jurez* E se concentre en -va E ,o+in=o
&er)n* Au=usto &inoc'et* el cura Mi=uel
Hidal=o E otros lderes"
Fn instru+ento de +edici)n re$uiere contener representados prctica+ente a todos los te+s del do+inio de
contenido de las varia(les a +edir" -ste 'ec'o se ilustra en la i=ura 2"1"
6, Evidencia relacionada con el criterio
#a valide/ de criterio esta(lece la validez de un instru+ento de +edici)n co+parndola con al=;n criterio
e@terno" -ste criterio es un estndar con el $ue se juz=a la validez del instru+ento L5iers+a* 1222M" Cuanto
+s se relacionen los resultados del instru+ento de +edici)n con el criterio* la validez de criterio ser +aEor"
&or eje+plo* un investi=ador valida un e@a+en so(re +anejo de aviones +ostrando la e@actitud con la $ue el
e@a+en predice $u tan (ien un =rupo de pilotos es capaz de operar un aeroplano"
REC%LECC'D)
DE L%S D($%S
%i el criterio se ija en el resente! se 'a(la de valide/ concurrente Llos resultados del instru+ento se
correlacionan con el criterio en el +is+o +o+ento o punto de tie+poM" &or eje+plo* un cuestionario para
detectar las preerencias del electorado por los distintos partidos contendientes puede validarse aplicndolo
tres o cuatro das antes de la elecci)n* E sus resultados co+pararlos con los resultados inales de la elecci)n"
%i el criterio se ija en el futuro! se 'a(la de valide/ redictiva. &or eje+plo* una prue(a para deter+inar
la capacidad ad+inistrativa de altos ejecutivos se validara co+parando sus resultados con el uturo
dese+pe4o de los ejecutivos +edidos"
7! Evidencia relacionada con el constructo
#a valide/ de constructo es pro(a(le+ente
1
la +s i+portante* so(re todo desde una perspectiva cientica* E
se reiere al =rado en el $ue una +edici)n se relaciona de +anera consistente con otras +ediciones* de
acuerdo con 'ip)tesis derivadas te)rica+ente E $ue conciernen a los conceptos Lo constructosM $ue se estn
+idiendo" Fn constructo es una varia(le +edida E $ue tiene lu=ar dentro de una
teora o un es$ue+a te)rico"
&or eje+plo* supon=a+os $ue un investi=ador desea eva6
luar la valide/ de constructo de una +edici)n particular* di=a6
+os una escala de +otivaci)n intrnsecaH el cuestionario de
reacci,n a tareas! en su versi)n +e@icana LHernndez6
%a+pieri E Corts* 1232M" -stos autores sostienen $ue el nivel de +otivaci)n intrnseca 'acia una tarea est
relacionado positiva+ente con el =rado de persistencia adicional en el desarrollo de la tarea Lpor eje+plo*
los e+pleados con +aEor +otivaci)n intrnseca son los $ue suelen $uedarse +s tie+po adicional* una vez
$ue concluEe su jornadaM" -n consecuencia* la predicci)n te)rica es $ue a +aEor +otivaci)n intrnseca
'a(r +aEor persistencia adicional en la tarea" -l investi=ador ad+inistra dic'o cuestionario de +otivaci)n
intrnseca a un =rupo de tra(ajadores E ta+(in deter+ina su persistencia adicional en el tra(ajo" A+(as
+ediciones estn correlacionadas" %i la correlaci)n es positiva E sustancial* se aporta evidencia para la
validez de constructo del cuestionario de reacci,n a tareas! versi)n +e@icana La la validez para +edir la
+otivaci)n intrnsecaM"
#a valide/ de constructo incluEe tres etapasH
1" Se establece y esecifica la relaci,n te,rica entre los concetos Lso(re la (ase del +arco te)ricoM"
1
#a e@plicaci)n se (asa en Car+ines E Zeller L1233M"
ME$%D%L%&G(
DE L(
')*ES$'&(C'D)
M. Se correlacionan ambos concetos y se anali/a cuidadosamente la
correlaci,n.
C. Se interreta la evidencia em0rica de acuerdo con el nivel en el 2ue
clarifica la valide/ de constructo de una medici,n en articular.
-l proceso de validaci,n de un constructo est vinculado con la teora"
9o es posi(le llevar a ca(o la validaci)n de constructo* a +enos $ue e@ista
un +arco te)rico $ue soporte la varia(le en relaci)n con otras varia(les"
,esde lue=o* no es necesaria una teora +uE desarrollada* pero s
investi=aciones $ue 'aEan de+ostrado $ue los conceptos se relacionan"
Cuanto +s ela(orado E co+pro(ado se encuentre el +arco te)rico $ue
apoEa la 'ip)tesis* la validaci)n de constructo arrojar +aEor luz so(re la
validez de un instru+ento de +edici)n" MaEor conianza tene+os en la
validez de constructo de una +edici)n cuando sus resultados se
correlacionan si=niicativa+ente con un +aEor n;+ero de +ediciones de
varia(les $ue* en teora E de acuerdo con estudios antecedentes* estn
relacionadas" -sto se representa en la i=ura 2"2"
&ara analizar las posi(les interpretaciones de evidencia ne=ativa en la
valide/ de constructo! se su=iere consultar a Cron(ac' E Mee'l L12<<M E a
Cron(ac' L123?M"
*alidez total Y !alidez de contenido T !alidez de criterio T !alidez de constructo
As* la validez de un instru+ento de +edici)n se eval;a so(re la (ase de
tres tipos de evidencia" Cuanto +aEor evidencia de validez de contenido* de
validez de criterio E de validez de constructo ten=a un instru+ento de
+edici)n* ste se acercar +s a representar laLsM varia(leLsM $ue pretende
+edir"
Ca(e a=re=ar $ue un instru+ento de medici,n uede ser confiable! ero
no necesariamente vlido Lun aparato* por eje+plo* $uiz sea consistente en
los resultados $ue produce* pero no +ida lo $ue pretendeM" &or ello es
re$uisito $ue el instru+ento de +edici)n de+uestre ser confiable y vlido.
,e no ser as* los resultados de la investi=aci)n no de(en to+arse en serio"
Factores ;ue pueden a:ectar la con:iabilidad # la !alidez
HaE diversos actores $ue lle=an a aectar la conia(ilidad E la validez de los
instru+entos de +edici)n"
$l rimero de ellos es la imrovisaci,n. Al=unas personas creen $ue
ele=ir un instru+ento de +edici)n o desarrollar uno es al=o $ue puede
to+arse a la li=era" 7ncluso* al=unos proesores piden a los alu+nos $ue
construEan instru+entos de +edici)n de un da para otro o* lo $ue es casi lo
+is+o* de una se+ana a otra* lo cual 'a(la del poco o nulo conoci+iento del
proceso de ela(oraci)n de instru+entos de +edici)n" -sta i+provisaci)n
=enera casi sie+pre instru+entos poco vlidos o conia(les* E no de(e
e@istir en la investi=aci)n L+enos a;n en a+(ientes acad+icosM"
:a+(in a los investi=adores e@peri+entados les to+a cierto tie+po
desarrollar un instru+ento de +edici)n" #os construEen con cuidado E
recuente+ente estn desarrollndolos para $ue* cuando los necesiten con
pre+ura* se encuentren preparados para aplicarlosN pero no los i+provisan"
Ade+s* para construir un instru+ento de +edici)n se re$uiere conocer +uE
(ien la varia(le $ue se pretende +edir E la teora $ue la sustenta" &or
eje+plo* =enerar o s)lo seleccionar un instru+ento $ue +ida la inteli=encia*
la personalidad* o los usos E las =ratiicaciones de la televisi)n para el ni4o*
re$uiere a+plios conoci+ientos en la +ateria* estar actualizados al respecto
E revisar con cuidado la literatura correspondiente"
$l se(undo factor es 2ue a veces se utili/an instrumentos desarrollados
en el e%tran=ero 2ue no han sido validados ara nuestro conte%to+ cultura E
tie+po" :raducir un instru+ento* a;n cuando adapte+os los tr+inos a
nuestro len=uaje E los conte@tualice+os* no es ni re+ota+ente validarlo" -s
un pri+er E necesario paso* aun$ue s)lo es el principio"
REC%LECC'D)
DE L%S D($%S
ME$%D%L%&G( DE L(
')*ES$'&(C'D)
&or otra parte* e@isten instru+entos $ue ueron validados en nuestro
conte@to* pero 'ace +uc'o tie+po" HaE instru+entos en los $ue 'asta el
len=uaje nos suena OarcaicoO" #as culturas* los =rupos E las personas
ca+(ianN E esto de(e+os to+arlo en cuenta al ele=ir o desarrollar un
instru+ento de +edici)n"
Otro factor es $ue en ocasiones el instrumento resulta inadecuado ara
las ersonas a 2uienes se les alica+ no es e+ptico" Ftilizar un len=uaje
+uE elevado para el encuestado* no to+ar en cuenta dierencias en cuanto a
se@o* edad* conoci+ientos* capacidad de respuesta* +e+oria* nivel
ocupacional E educativo* +otivaci)n para responder E otras dierencias en
los entrevistados* son errores $ue lle=an a aectar la validez E conia(ilidad
del instru+ento de +edici)n" -ste error ocurre a +enudo cuando los
instru+entos de(en aplicarse a ni4os"
$l cuarto factor $ue puede inluir est constituido or las condiciones en
las 2ue se alica el instrumento de medici,n. -l ruido! ,. fr0o Lpor eje+plo*
en una encuesta de casa en casaM* un instrumento demasiado lar(o o tedioso!
una encuesta telef,nica desus de 2ue al(unas coma40as han utili/ado el
mercadeo telef,nico en e%ceso y a destiemo Eromocionar servicios en
domin(o a las `+ZZ A& o desus de las BB+ZZ P& entre semana: son
cuestiones $ue lle=an a aectar ne=ativa+ente la validez E la conia(ilidad"
&or lo co+;n en los e@peri+entos se cuenta con instru+entos de +edici)n
+s lar=os E co+plejos $ue en los dise4os no e@peri+entales" &or eje+plo*
en una encuesta p;(lica sera +uE dicil aplicar una prue(a lar=a o
co+pleja"
Asectos mecnicos co+o $ue* si el instru+ento es escrito* no se lean
(ien las instrucciones* alten p=inas* no 'aEa espacio adecuado para
contestar o no se co+prendan las instrucciones* ta+(in inluEen de +anera
ne=ativa"
>CDM% SE S(BE S' E) ')S$REME)$% DE MED'C'D) ES
C%)F'(BLE F *ML'D%A
-n la prctica es casi i+posi(le $ue una +edici)n sea perecta"
9eneralmente se tiene un (rado de error. ,esde lue=o* se trata de $ue este
error sea el +ni+o posi(le* por lo cual la +edici)n de cual$uier en)+eno
se conceptualiza con la si=uiente )r+ula (sicaH
Df tde
,onde N representa los valores o(servados Lresultados disponi(lesMN t! los
valores verdaderosN E e! el =rado de error en la +edici)n" %i no 'aE error de
+edici)n Ee es i=ual a ceroM* el valor o(servado E el verdadero son
e$uivalentes" -sto puede verse clara+ente asH
-sta situaci)n representa el ideal de la +edici)n" Cuanto +aEor sea el
error al +edir* el valor $ue o(serva+os Len el cual nos (asa+osM se aleja
+s del valor real o verdadero" &or eje+plo* si +edi+os la +otivaci)n de
un individuo E la +edici)n est conta+inada por un =rado de error
considera(le* la +otivaci)n re=istrada por el instru+ento ser (astante
dierente de la +otivaci)n real de ese individuo" &or ello* es imortante 2ue
el error se redu/ca lo ms osible. &ero* Xc)+o sa(e+os el =rado de error
$ue tene+os en una +edici)nY Calculando la conia(ilidad E la validez"
Calculo de la confia*ilidad
-@isten diversos rocedimientos ara calcular la confiabilidad de un
instru+ento de +edici)n" :odos utilizan )r+ulas $ue producen coeficientes
de confiabilidad. -stos coeicientes ueden oscilar entre Z y B! donde un
coeiciente de 1 si=niica nula conia(ilidad E 1 representa un +@i+o de
conia(ilidad Lconia(ilidad totalM" Cuanto +s se acer$ue el coeiciente a
cero L1M* +aEor error 'a(r en la +edici)n" -sto se ilustra en el cuadro 2"2"
#os procedi+ientos +s utilizados para deter+inar la conia(ilidad
+ediante un coeiciente sonH
1" &edida de estabilidad Lconia(ilidad por test8retest:. -n este
procedi+iento un +is+o instru+ento de +edici)n Lo te+s o
indicadoresM
2
se aplica dos o +s veces a un +is+o =rupo de personas*
despus de cierto periodo" %i la
2
Fn te+ es la unidad +ni+a $ue co+pone a una +edici)nN es un
reactivo $ue esti+ula una respuesta en un sujeto Lpor eje+plo* una pre=unta*
una rase* una l+ina* una oto=raa o un o(jeto de descripci)nM"
REC%LECC'D) DE
L%S D($%S
E$%D%L%&G(
DEM L(
')*ES$'&(C'D)
correlaci)n entre los resultados de las dierentes aplicaciones es
alta+ente positiva* el instru+ento se considera conia(le" %e trata de una
especie de dise4o panel" ,esde lue=o* el periodo entre las O+ediciones
es un actor a considerar" %i el periodo es lar=o E la varia(le suscepti(le
de ca+(ios* ello suele conundir la interpretaci)n del coeiciente de
conia(ilidad o(tenido por este procedi+iento" U si el periodo es corto
las personas pueden recordar c)+o respondieron en la pri+era
aplicaci)n del instru+ento* para aparecer co+o +s consistentes de lo
$ue en realidad son LIo'rnstedt* 12A>M"
2" &todo de formas alternativas o aralelas. -n este procedi+iento no se
ad+inistra el +is+o instru+ento de +edici)n* sino dos o +s versiones
e$uivalentes de ste" #as versiones son si+ilares en contenido*
instrucciones* duraci)n E otras caractersticas" #as versiones Lcasi
sie+pre dosM se ad+inistran a un +is+o =rupo de personas dentro de un
periodo relativa+ente corto" -l instru+ento es conia(le si la correlaci)n
entre los resultados de a+(as ad+inistraciones es positiva de +anera
si=niicativa" #os patrones de respuesta de(en variar poco entre las
aplicaciones"
3" &todo de mitades artidas Eslit8halves:. #os procedi+ientos
anteriores L+edida de esta(ilidad E +todo de or+as alternasM re$uieren
cuando +enos dos ad+inistraciones de la +edici)n en el +is+o =rupo
de individuos" -n ca+(io* el +todo de +itades partidas re$uiere s)lo
una aplicaci)n de la +edici)n" -specica+ente el conjunto total de
te+s Lo co+ponentesM se divide en dos +itades E se co+paran las
puntuaciones o los resultados de a+(as" %i el instru+ento es conia(le*
las puntuaciones de a+(as +itades de(en estar +uE correlacionadas" Fn
individuo con (aja puntuaci)n en una +itad tender a +ostrar ta+(in
una (aja puntuaci)n en la otra +itad" -l procedi+iento se dia=ra+a en la
i=ura 2"3"
#a confiabilidad vara de acuerdo con el n;+ero de te+s $ue
incluEa el instru+ento de +edici)n" Cuantos +s te+s 'aEa* +aEor
ser la conia(ilidad" -sto resulta l)=icoN ve+oslo con un eje+plo
cotidianoH si se desea pro(ar $u tan conia(le o consistente es la lealtad
de un a+i=o 'acia nuestra persona* cuantas +s prue(as le pon=a+os su
conia(ilidad ser +aEor" Claro est $ue de+asiados te+s provocarn
cansancio en el respondiente"
?" Coeficiente alfa de Cronbach. -ste coeiciente desarrollado por J" #"
Cron(ac' re$uiere una sola ad+inistraci)n del instru+ento de +edici)n
E produce valores $ue oscilan entre 1 E 1" %u ventaja reside en $ue no es
necesario dividir en dos +itades a los te+s del instru+ento de
+edici)nH si+ple+ente se aplica la +edici)n E se calcula el coeiciente"
#a +anera de calcular este coeiciente se e@plica en el si=uiente
captulo"
<" Coeficiente ].8MZ. Zuder E .ic'ardson L123AM desarrollaron un
coeiciente para esti+ar la conia(ilidad de una +edici)n* cuEa
interpretaci)n es la +is+a $ue la del coeiciente ala"
REC%LECC'D) DE
L%S D($%S
C1lculo de la valide
.esulta co+plejo o(tener la valide/ de contenido. &ri+ero* es necesario
revisar c)+o 'a sido +edida la varia(le por otros investi=adores" U* con
(ase en dic'a revisi)n* ela(orar un universo de te+s posi(les para +edir la
varia(le E sus di+ensiones Lel universo de(e ser lo +s e@'austivo $ue sea
acti(leM" ,espus* se consulta a investi=adores a+iliarizados con la
varia(le para ver si el universo es e@'austivo" %e seleccionan los te+s (ajo
una cuidadosa evaluaci)n" U si la varia(le est co+puesta por diversas
di+ensiones o acetas* se e@trae una +uestra pro(a(ilstica de te+s* Ea sea
al azar o estratiicada Lcada di+ensi)n constituira un estratoM" %e
ad+inistran los te+s* se correlacionan las puntuaciones de los te+s entre s
Ltiene $ue 'a(er correlaciones altas* en especial entre te+s $ue +iden una
+is+a di+ensi)nM LIo'rnstedt* 12A>M* E se 'acen esti+aciones estadsticas
para ver si la +uestra es representativa" &ara calcular la validez de contenido
son necesarios varios coeicientes"
ME$%D%L%&G(
DE L(
')*ES$'&(C'D)
#a valide/ de criterio es +s sencilla de esti+ar* lo ;nico $ue 'ace el
investi=ador es correlacionar su +edici)n con el criterio* E este coeiciente
se to+a co+o coeiciente de validez LIo'rnstedt* 12A>M" -sto podra
representarse asH
3
*a valide/ de constructo suele deter+inarse +ediante un procedi+iento
deno+inado Oanlisis de actoresO" %u aplicaci)n re$uiere s)lidos
conoci+ientos estadsticos E un pro=ra+a apropiado de co+putadora" &ara
$uien desee co+penetrarse con esta tcnica reco+enda+os consultar
Har+an L12A>M* !orsuc' L1233M* 9ie et al. L12A<M* /n6Zi+ E Mueller
L12A3a E 12A3(M E Hunter L1231M" Asi+is+o* para aplicarlos se su=iere
revisar 9ie et al. L12A<M* Cooper E Curts L12A>M E* en espa4ol* &adua L2111M
E otras reerencias so(re el pa$uete %&%% $ue se citan en el si=uiente
captulo E $ue 'an sido escritas en este si=lo" Aun$ue es re$uisito conocer el
pro=ra+a estadstico co+putacional" -sta tcnica se descri(e en el si=uiente
captulo"
>HEI PR%CED'M'E)$% SE S'&EE P(R( C%)S$RE'R E) ')S$REME)$% DE
MED'C'D)A 5DESDE E)( DP$'C( CE()$'$($'*(7
-@isten diversos tipos de instru+entos de +edici)n* cada uno con
caractersticas dierentes" %in e+(ar=o* el procedi+iento =eneral para
construirlos es se+ejan6
3
Vase el te+a de correlaci)n en el si=uiente captulo"
te" Antes de co+entar tal procedi+iento* es necesario aclarar $ue en una
investi=aci)n 'aE dos opciones respecto al instru+ento de +edici)nH
1" -le=ir un instru+ento Ea desarrollado E disponi(le* el cual se adapta a
los re$ueri+ientos del estudio en particular"
2" Construir un nuevo instru+ento de +edici)n de acuerdo con la tcnica
apropiada para ello"
-n a+(os casos es i+portante tener evidencia so(re la conia(ilidad E la
validez del instru+ento de +edici)n"
-l procedi+iento $ue su=eri+os para construir un instru+ento de +edi6
ci)n es el si=uiente* especial+ente para $uien se inicia en esta +ateria"
8asos
aM #istar las varia(les $ue se pretenden +edir u o(servar"
(M Re!isar su de:inicin conceptual # comprender su si6ni:icado. &or
eje+plo* co+prender (ien $u es la +otivaci)n intrnseca E $u
di+ensiones la inte=ran"
cM Re!isar cmo Xan sido de:inidas operacionalmente las !ariables=
esto es* c)+o se 'a +edido cada varia(le" -llo i+plica co+parar los
distintos instru+entos o las dierentes +aneras utilizadas para +edir las
varia(les Lco+parar su conia(ilidad* validez* sujetos a los cuales se
aplic)* acilidad de ad+inistraci)n* veces $ue las +ediciones 'an
resultado e@itosas E posi(ilidad de uso en el conte@to de la
investi=aci)nM"
dM Ele6ir el instrumento o los instrumentos 5#a desarrollados7 ;ue
Xa#an sido :a!orecidos por la comparacin # adaptarlos al conteKto
de la in!esti6acin. &ara este caso s)lo de(en seleccionarse
instru+entos cuEa conia(ilidad E validez se reporte" 9o es posi(le
coniar en una or+a de +edir $ue carezca de evidencia clara E precisa
de conia(ilidad E validez" Cual$uier investi=aci)n seria reporta la
conia(ilidad E la validez de su instru+ento de +edici)n" .ecurdese
$ue la pri+era vara de 1 a 1* E para la se=unda 'a(r $ue +encionar el
+todo utilizado de validaci)n E su interpretaci)n" ,e no ser as* no
sera+os capaces de ase=urar $ue el instru+ento sea el adecuado" %i se
selecciona un instru+ento desarrollado en otro pas* de(en 'acerse
prue(as piloto +s e@tensas bvase el paso (:H. :a+poco 'aE $ue
olvidar $ue traducir no es validar un instru+ento* por +uE (uena $ue
sea la traducci)n"
O en caso de 2ue no se eli=a un instrumento ya desarrollado! sino 2ue se
refiera construir o desarrollar uno roio! es necesario ensar en cada
variable y sus dimensiones! as0 como en indicadores recisos e 0tems ara
cada dimensi,n. -l cuadro 2"3 es un eje+plo de ello"
REC%LECC'D)
DE L%S D($%S
ME$%D%L%&G( DE L( ')*ES$'&(C'D)
REC%LECC'D) DE L%S D($%S
METODOLOGA DE U INVESTIGACIN

$n este se(undo caso! de(e+os ase=urarnos de tener un n;+ero
suiciente de te+s para +edir todas las varia(les en todas sus
di+ensiones" Ua sea $ue se seleccione un instru+ento previa+ente
desarrollado E se adapte* o (ien* se construEa uno* el cual constituEa la
versi,n reliminar de nuestra medici,n. Se trata de una versi)n $ue
'a(r de pulirse E ajustarse* co+o se ver +s adelante"
e: 'ndicar el ni!el de medicin de cada @tem #= por ende= el de las
!ariables. -@isten cuatro ni!eles de medicin a+plia+ente
conocidos"
1" Nivel de medici,n nominal. -n este nivel 'aE dos o +s cate=oras
del te+ o la varia(le" #as cate=oras no tienen orden ni jerar$ua" #o
$ue se +ide se coloca en una u otra cate=oras* lo cual indica tan s)lo
dierencias respecto a una o +s caractersticas" &or eje+plo* la
varia(le se@o de la persona posee s)lo dos cate=orasH +asculino E
e+enino" 9in=una de las cate=oras i+plica +aEor jerar$ua $ue la
otra" #as cate=oras ;nica+ente relejan dierencias en la varia(le" 9o
'aE orden de +aEor a +enor"
%i les asi=na+os una eti$ueta o un s+(olo a cada cate=ora* esto
identiicar e@clusiva+ente a la cate=ora" &or eje+plo*
RECOL
ECCIN DE IOS
DATOS
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
#os n;+eros utilizados en este nivel de +edici)n tienen una unci)n pura+ente de clasiicaci)n E no se
pueden +anipular de +anera arit+tica" &or eje+plo* la ailiaci)n reli=iosa es una varia(le no+inalN si
pretendira+os operarla de or+a arit+tica se presentaran situaciones tan ridculas co+o staH
1f Cat)lico
2f Judo 1 d 2 f 3
3f &rotestante
?f Musul+n XFn cat)lico d un judo f protestanteY
<f /tros L9o tiene sentido"M
#as varia(les no+inales pueden incluir dos cate=oras Ldicot)+icasM* o (ien* tres o +s cate=oras
Lcate=)ricasM" -je+plos de varia(les no+inales dicot)+icas seran el se@o E el tipo de escuela a la $ue
se asiste Lprivada6p;(licaMN E de no+inales cate=)ricas tendra+os a la ailiaci)n poltica L&artido A*
&artido I*"""M* la carrera ele=ida* la raza* el departa+ento* la provincia o el estado de naci+iento* E el
canal de televisi)n preerido"
2" Nivel de medici,n ordinal. -n este nivel 'aE varias cate=oras* pero ade+s stas +antienen un
orden de +aEor a +enor" #as eti$uetas o los s+(olos de las cate=oras s indican jerar$ua" &or
eje+plo* el presti=io ocupacional en -stados Fnidos 'a sido +edido por diversas escalas $ue reordenan
las proesiones de acuerdo con su presti=ioN por eje+ploH
?
RECOLECCIN DE LOS DATOS
21 es +s $ue 31* 31 +s $ue >1* >1 +s $ue <1 E as sucesiva+enteN es decir* los n;+eros Ls+(olos
de cate=orasM deinen posiciones" %in e+(ar=o* las cate=oras no estn u(icadas a intervalos i=uales
Lno 'aE un intervalo co+;nM" 9o podra+os decir con e@actitud $ue entre un actor L>1M E un operador
de estaciones de poder L<1M e@iste la +is+a distancia en presti=io $ue entre un cientico de ciencias
naturales L31M E un in=eniero $u+ico L21M" Aparente+ente en a+(os casos la distancia es 11N pero no
es una distancia real" /tra escala
<
clasiic) el presti=io de dic'as proesiones de la si=uiente +aneraH
A$u la distancia entre un actor L3?M E un operador de estaciones LA3M es de >* E la distancia entre un
in=eniero $u+ico L23M E un cientico de ciencias naturales L2<M es de 3" /tro eje+plo sera la
posici)n jerr$uica en la e+presaH
&residente 11
Vicepresidente 2
,irector =eneral 3
!erente de rea A
%u(=erente o superintendente .
Jee <
-+pleado A ?
-+pleado I 3
-+pleado C 2
7ntendencia 1
%a(e+os $ue el presidente L11M es +s $ue el vicepresidente L2M* ste +s $ue el director =eneral L3M*
a su vez este ;lti+o +s $ue el =erente LAM E as sucesiva+enteN pero no se precisa en cada caso
cunto +s" :a+poco se utilizan las operaciones arit+ticas (sicasH no podra+os decir $ue ?
Le+pleado AM d <
<
9a+ et al" L12><M"
METODOLOGA DE )a INVESTIGACIN
LJeeM f 2 LvicepresidenteM* ni $ue 11 LpresidenteM d < LjeeM f 2 Le+pleado CM" %era a(surdoN no tiene
sentido"
3" Nivel de medici,n or intervalos. Ade+s del orden o la jerar$ua entre cate=oras* se esta(lecen
intervalos i=uales en la +edici)n" #as distancias entre cate=oras son las +is+as a lo lar=o de toda la
escala" HaE intervalo constante* una unidad de +edida"
&or eje+plo* en una prue(a de resoluci)n de pro(le+as +ate+ticos L31 pro(le+as de i=ual
diicultadM" %i Ana Cecilia resolvi) 11* #aura resolvi) 21 E Irenda 31" #a distancia entre Ana Cecilia
E #aura es i=ual a la distancia entre #aura E Irenda"
%in e+(ar=o* el cero L1M en la +edici)n es un cero ar(itrario* no es real Lse asi=na ar(itraria+ente a
una cate=ora el valor de cero E a partir de sta se construEe la escalaM" Fn eje+plo clsico en ciencias
naturales es la te+peratura Len =rados cent=rados E Fa'ren'eitMH el cero es ar(itrario* pues no i+plica
$ue en realidad 'aEa cero Lnin=unaM te+peratura Lincluso en a+(as escalas el cero es dierenteM"
Ca(e a=re=ar $ue diversas +ediciones en el estudio del co+porta+iento 'u+ano no son
verdadera+ente de intervalo Lpor eje+plo* escalas de actitudes* prue(as de inteli=encia E de otros
tiposMN pero se acercan a este nivel E se suele tratarlas co+o si ueran +ediciones de intervalo" -sto se
'ace por$ue este nivel de +edici)n per+ite utilizar las operaciones arit+ticas (sicas E al=unas
estadsticas +odernas* $ue de otro +odo no se usaran" Aun$ue al=unos investi=adores no estn de
acuerdo con suponer tales +ediciones co+o si ueran de intervalo"
?" Nivel de medici,n de ra/,n. -n este nivel* ade+s de tenerse todas las caractersticas del nivel de
intervalos Lintervalos i=uales entre las cate=oras* E aplicaci)n de operaciones arit+ticas (sicas E
sus derivacionesM* el cero es real y
-je+plos de estas +ediciones seran la e@posici)n a la televisi)n* el n;+ero de
'ijos* la productividad* las ventas de un producto E el in=reso* entre otros"
,esde lue=o* 'aE varia(les $ue pueden +edirse en +s de un nivel* se=;n el
prop)sito de +edici)n" &or eje+plo* la varia(le Oanti=]edad en la e+presaOH
Nivel de medici,n Cate(or0as
V ,e raz)n -n das L1 a Z dasM
V /rdinal Iastante anti=]edad
Anti=]edad re=ular
&oca anti=]edad
-s +uE i+portante indicar el nivel de +edici)n de todas las varia(les E los
te+s de la investi=aci)n* por$ue dependiendo de dic'o nivel se selecciona uno
u otro tipos de anlisis estadstico Lpor eje+plo* la prue(a estadstica para corre6
lacionar dos varia(les de intervalo es +uE distinta de la prue(a para
correlacionar dos varia(les ordinalesM" As* es necesario 'acer una relaci)n de
varia(les* te+s E niveles de +edici)n"
f: 'ndicar cmo se Xabrn de codi:icar los datos en cada te+ E varia(le" Co/
di:icar los datos si=niica asi=narles un valor nu+rico $ue los represente" -s
decir* a las cate=oras de cada te+ E varia(le se les asi=nan valores nu+ricos
$ue tienen un si=niicado" &or eje+plo* si tuvira+os la varia(le Ose@oO con sus
respectivas cate=oras* O+asculinoO E Oe+eninoO* a cada cate=ora le asi=6
nara+os un valor" Wste podra serH
Cate(or0a Codificaci,n Evalor asi(nado:
V Masculino 1
V Fe+enino 2
RECOLECCIN DE LOS
DATOS
es a(soluto Lno es ar(itrarioM" Cero a(solutos i+plican $ue 'aE un
punto en la escala donde no e@iste la propiedad"
METODOLOGA DE LA
INVESTIGACIN
As* Carla Ma=a4a en la varia(le se@o sera O2O" #us !erardo Vera E
.u(n .eEes sera O1O* Ver)nica #arios O2O* E as sucesiva+ente"
/tro eje+plo sera la varia(le O'oras de e@posici)n diaria a la
televisi)nO* $ue podra codiicarse de la si=uiente +aneraH
Cate(or0a Codificaci,n Evalor
asi(nado:
V 9o ve
televisi)n 1
V Menos de una
'ora 1
V Fna 'ora 2
V Ms de una
'ora* pero +enos de dos 3
V ,os 'oras ?
V Ms de dos
'oras* pero +enos de tres <
V :res 'oras >
V Ms de tres
'oras* pero +enos de cuatro A
V Cuatro 'oras
3
V Ms de cuatro
'oras 2
-s necesario insistir $ue cada te+ E varia(le de(ern tener una
codificaci,n Lc)di=os nu+ricosM para sus cate=oras" ,esde lue=o* 'aE
veces $ue un te+ no puede ser codiicado a riori LprecodiicadoM*
por$ue es +uE dicil conocer cules sern sus cate=oras" &or eje+plo*
si en una investi=aci)n ura+os a pre=untarH OXRu opina del pro=ra+a
econ)+ico $ue reciente+ente aplic) el =o(iernoYO #as cate=oras
podran ser +uc'as +s de las $ue nos i+a=ine+os E resultara dicil
predecir con precisi)n cuntas E cules seran" -n estos casos* la
codiicaci)n se lleva a ca(o una vez $ue se aplica el te+ Ea osteriort:.
#a codiicaci)n es necesaria para analizar cuantitativa+ente los datos
Laplicar anlisis estadsticoM" A veces se utilizan letras o s+(olos en
lu=ar de n;+eros Ee! A! O:.
(: Ena !ez ;ue se indica el ni!el de medicin de cada !ariable e
@tem= # ;ue se determina su codi:icacin= se procede a aplicar una
Nprueba pilotoN del instrumento de medicin. -s decir* se aplica a
personas con caractersticas se+ejantes a las de la +uestra o a la
po(laci)n o(jetivo de la investi=aci)n"
-n esta prue(a se analiza si las instrucciones se co+prenden E si los
te+s uncionan de
+anera adecuada" #os
resultados se usan para
calcular la conia(i6
lidad E* de ser posi(le*
la validez del
instru+ento de
+edici)n"
#a rueba iloto se
realiza con una
pe$ue4a +uestra
Linerior a la +uestra
deinitivaM" #os autores
aconseja+os $ue
cuando la +uestra sea
de 211 o +s se lleve a
ca(o la prue(a piloto
con entre 2< E >1
personas* salvo $ue la
investi=aci)n e@ija un
n;+ero +aEor"
:- Sobre la base de la prueba piloto= el instrumento de medicin
preliminar se modi:ica= aBusta # meBora 5los indicadores de
con:iabilidad # !alidez son una buena a#uda7= entonces estaremos
en condiciones de aplicarlo. -ste procedi+iento =eneral para
desarrollar una +edici)n de(e adaptarse a las caractersticas de los tipos
de instru+entos de $ue dispone+os en la investi=aci)n* $ue
revisare+os a continuaci)n"
PDE QU TI%OS DE INSTRUMENTOS DE MEDICIN J RECOLECCIN DE DATOS
CUANTITATIVOS DIS%ONEMOS EN LA INVESTIGACINR
-n la investi=aci)n dispone+os de diversos tipos de instru+entos para
+edir las varia(les de inters E en al=unos casos lle=an a co+(inarse
varias tcnicas de recolecci)n de los datos" A continuaci)n las
descri(i+os (reve+ente"
,scalas para medir las actitudes
Fna actitud es una predisposici)n aprendida para responder
consistente+ente de una +anera avora(le o desavora(le ante un
o(jeto o sus s+(olos LFis'(ein E Ajzen* 12A<N /sPa+p* 1221N -a=lE E
C'aiPen* 1223M" As* los seres 'u+anos tene+os actitudes 'acia +uE
diversos o(jetos o s+(olosN por eje+plo* actitudes 'acia el a(orto* la
poltica econ)+ica* la a+ilia* un proesor* dierentes =rupos tnicos* la
leE* nuestro tra(ajo* el nacionalis+o* nosotros +is+os* etctera"
#as actitudes estn relacionadas con el co+porta+iento $ue
+antene+os en torno a los o(jetos a $ue 'acen reerencia" %i +i actitud
'acia el a(orto es desavora(le* pro(a(le+ente no a(ortara o no
participara en un a(orto" %i +i actitud es avora(le a un partido
poltico* lo +s pro(a(le es $ue vote por l en las pr)@i+as elecciones"
,esde lue=o* las actitudes s)lo son un indicador de la conducta* pero no
la conducta en s" &or ello* las +ediciones de actitudes de(en
interpretarse co+o Osnto+asO E no co+o O'ec'osO L&adua* 2111M" %i
detecto $ue la actitud de un =rupo 'acia la conta+inaci)n es
desavora(le* esto no si=niica $ue las personas estn adoptando
acciones para evitar conta+inar el a+(iente* aun$ue s es un indicador
de $ue pueden irlas adoptando en or+a paulatina" #a actitud es co+o
una Ose+illaO $ue (ajo ciertas condiciones suele O=er+inar en
co+porta+ientoO"
#as actitudes tienen diversas propiedades* entre las $ue destacanH
direcci)n Lpositiva o ne=ativaM e intensidad Lalta o (ajaMN estas
propiedades or+an parte de la +edici)n"
RECOLECCIN DE LOS
DATOS
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
#os mtodos ms conocidos ara medir or escalas las variables 2ue constituyen actitudes son+ el mtodo de
escalamiento *i'ert! el diferencial semntico y la escala de 9uttman. -@a+ine+os cada +todo"
,scalamiento tipo Li.ert
-ste +todo ue desarrollado por .ensis #iPert a principios de los 31N sin e+(ar =o* se trata de un eno$ue
vi=ente E (astante popularizado" Consiste en un con8
=unto de 0tems resentados en forma de afirmaciones o =uicios! ante los cuales
se pide la reacci)n de los sujetos" -s decir* se presenta cada air+aci)n E se
pide al sujeto $ue e@terne su reacci)n eli=iendo uno de los cinco puntos de la
escala" A cada punto se le asi=na un valor nu+rico" As* el sujeto o(tiene una
puntuaci)n respecto a la air+aci)n E al inal su puntuaci)n total* su+ando las
puntuaciones o(tenidas en relaci)n con todas las air+aciones"
*as afirmaciones califican al ob=eto de actitud $ue se est +idiendo E de(en e@presar s)lo una relaci)n
l)=icaN ade+s* es +uE reco+enda(le $ue no e@cedan de 21 pala(ras"
-n este caso* la air+aci)n incluEe 3 pala(ras E e@presa una sola relaci)n l)=ica EN f 7:. #as
alternativas de respuesta o puntos de la escala son cinco e indican cunto se est de acuerdo con la
air+aci)n correspondiente" #as alternativas +s co+unes se presentan en la i=ura 2"?" ,e(e
recordarse $ue a cada una de ellas se le asi=na un valor nu+rico E s)lo puede +arcarse una opci)n"
%e considera un dato invlido si se +arcan dos o +s opciones"
Asi+is+o* pueden 'acerse distintas co+(inaciones co+o Ototal+ente verdaderoO o Oco+pleta+ente
noO" U las alternativas de respuesta pueden colocarse de +anera 'orizontal* co+o en la i=ura 2"?* o en
or+a vertical"
>
&ara proundizar en esta tcnica se reco+ienda consultar a #iPert L12A>a o 12A>(M* %eiler E Hou='
L12A>M E &adua L2111M"
RECOLECCIN
DE LOS DATOS
METODOLOGA DE LA
INVESTIGACIN
-s indispensa(le se4alar $ue el n;+ero de cate=oras de respuesta de(e
ser el +is+o para todas las air+aciones"
Direccin de )a2 a6ir+aci1ne2
#as air+aciones pueden tener direcci)nH favorable o ositiva y
desfavorable o ne(ativa. U esta direcci)n es +uE i+portante para sa(er
c)+o se codiican las alternativas de respuesta"
%i la air+aci)n es ositiva! si=niica $ue caliica avora(le+ente al
o(jeto de actitud* E cuanto +s de acuerdo con la air+aci)n estn los
sujetos* su actitud ser +s avora(le"
%i esta+os O+uE de acuerdoO i+plica una actitud +s avora(le 'acia
el Ministerio de Hacienda $ue si esta+os Ode acuerdoO" -n ca+(io* si
esta+os O+uE en desacuerdoO i+plica una actitud +uE desavora(le"
&or lo tanto* cuando las afirmaciones son ositivas se califican
com1nmente de la si(uiente manera+
L<M MuE de acuerdo
L?M ,e acuerdo
L3M 9i de acuerdo* ni en desacuerdo
L2M -n desacuerdo
L1M MuE en desacuerdo
-s decir* estar +s de acuerdo i+plica una puntuaci)n +aEor"
%i la air+aci)n es ne(ativa! si=niica $ue caliica desavora(le+ente
al o(jeto de actitud* E cuanto +s de acuerdo estn los sujetos con la
air+aci)n* su actitud es +enos avora(leN esto es* +s desavora(le"
%i esta+os O+uE de acuerdoO i+plica una actitud +s desavora(le $ue
si esta+os de OacuerdoO E as en or+a sucesiva" -n contraste* si
esta+os O+uE en desacuerdoO i+plica una actitud avora(le 'acia el
Ministerio de Hacienda" .ec'aza+os la rase por$ue caliica
ne=ativa+ente al o(jeto de actitud" Fn eje+plo cotidiano de air+aci)n
ne=ativa seraH O#us es un +al a+i=oO" Cuanto +s de acuerdo este+os
con la air+aci)n* nuestra actitud 'acia #us ser +enos avora(le" -s
decir* estar +s de acuerdo i+plica una puntuaci)n +enor" Cuando las
afirmaciones son ne(ativas se califican al contrario de las ositivas.el
cuadro 2"? se presenta un eje+plo de una escala #iPert para +edir la
actitud 'acia un or=anis+o tri(utario"
A
> -l eje+plo
ue utilizado en un pas latinoa+ericano E su conia(ilidad total ue de
1"32N a$u se presenta una versi)n reducida de la escala ori=inal" -l
no+(re del or=anis+o tri(utario $ue a$u se utiliza es icticio"
RECOLECCIN DE LOS
DATOS
METODOLOGA DE LA
INVESTIGACIN
Co+o puede o(servarse en el cuadro 2"?* las air+aciones 1* 2* < E 3
son ne=ativas Ldesavora(lesMN E las air+aciones 3*?* > E A son
positivas Lavora(lesM"
+orma de obtener las puntuaciones
#as puntuaciones de las escalas #iPert se o(tienen su+ando los valores
alcanzados respecto a cada rase" &or ello se deno+ina escala aditiva.
-l cuadro 2"< constituira un eje+plo de c)+o caliicar una escala
#iPert"
Fna puntuaci)n se considera alta o (aja se=;n el n;+ero de te+s o
air+aciones" &or eje+plo* en la escala para evaluar la actitud 'acia el
or=anis+o tri(utario* la puntuaci)n +ni+a posi(le es de 3L l d l d l d
l d l d l d l d lM E la +@i+a es de ?1 L<d < d < d < d < d < d < d<M*
por$ue 'aE oc'o air+aciones" #a persona del eje+plo o(tuvo O12O" %u
actitud 'acia el or=anis+o tri(utario es +s (ien (astante desavora(leN
ve+oslo =rica+enteH
RECOLECCI
N DE LOS
DATOS
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
%i al=uien 'u(iera tenido una puntuaci)n de 3A L< d < d ? d < d < d ? d ? d<M su actitud se caliicara co+o
su+a+ente avora(le" -n las escalas #iPert a veces se caliica el pro+edio resultante en la escala +ediante la
sencilla )r+ula PTINT Ldonde PT es la puntuaci)n total en la escala E NT es el n;+ero de air+acionesM* E
entonces una puntuaci)n se analiza en el continuo 16< de la si=uiente +anera* con el eje+plo de $uien o(tuvo
12 en la escala L1283 f 1"<MH
*a escala *i'ert es! en estricto sentido! una medici,n ordinal) sin embar(o! es
com1n 2ue se le traba=e como si fuera de intervalo. Asi+is+o* a veces se
utiliza un ran=o de 1 a ? o de V2 a d2* en lu=ar de 1 a <" &ero esto no i+porta
por$ue se ca+(ia el +arco de reerencia de la interpretaci)n" Ve+oslo
=rica+ente"
%i+ple+ente se ajusta el +arco de reerenciaN pero el ran=o se +antiene E las
cate=oras contin;an siendo cinco"
/tras condiciones sobre la escala Li.ert
A veces se acorta o se incrementa el n1mero de cate(or0as! so(re todo cuando
los respondientes potenciales tienen una capacidad +uE li+itada de
discri+inaci)n o* por el contrario* +uE a+plia"
METODOLOG
A OE LA
INVESTIGACI
n
%i los encuestados tienen poca capacidad de discri+inar se incluiran
dos o tres cate=oras" &or el contrario* si son personas con un nivel
educativo elevado E =ran capacidad de discri+inaci)n* pueden incluirse
siete cate=oras" &ero de(e recalcarse $ue el n;+ero de cate=oras de
respuesta tiene $ue ser el +is+o para todos los te+s" %i son tres* son
tres cate=oras para todos los te+s o las air+aciones" %i son cinco* son
cinco cate=oras para todos los te+s"
Un asecto muy imortante de la escala *i'ert es 2ue asume 2ue los
0tems o las afirmaciones miden la actitud hacia un 1nico conceto
subyacente) si se van a +edir actitudes 'acia varios o(jetos* de(er
incluirse una escala por o(jeto* aun$ue se presenten conjunta+ente*
pero se caliican por separado" $n cada escala se considera 2ue todos
los 0tems tienen i(ual eso.
Cmo se construye una escala Li.ert
-n tr+inos =enerales* una escala #iPert se construEe (enerando un
elevado n1mero de afirmaciones 2ue califi2uen al ob=eto de actitud y se
administran a un (ruo iloto para o(tener las puntuaciones del =rupo
en cada air+aci)n" $stas untuaciones se correlacionan con las
untuaciones del (ruo a toda la escala Lla su+a de las puntuaciones de
todas las air+acionesM* y las afirmaciones! cuyas untuaciones se
correlacionen si(nificativamente con las untuaciones de toda la escala!
se seleccionan ara inte(rar el instrumento de medici,n. Asi+is+o*
de(e calcularse la confia8bilidady valide/ de la escala"
0re#untas en lu#ar de afirmaciones
-n la actualidad* la escala ori=inal se 'a e@tendido a pre=untas E
o(servaciones" &or eje+ploH
RECOLECCIN DE LOS DATOS
XC_M/ C/9%7,-.A F%:-, A# C/9,FC:/. RF- A&A.-C-
-9 #/% &./!.AMA%Y
MuE (uen
conductor
Iuen
conductor
.e
=ul
ar
Mal
conducto
r
MuE +al
conductor
-sta pre=unta se 'izo co+o parte de la evaluaci)n de un video e+presarial"
/tro eje+plo sera una pre=unta or+ulada en una investi=aci)n para analizar
la relaci)n de co+pra6venta en e+presas de la Ciudad de M@ico L&ania=ua*
123<M" ,e ella se presenta un ra=+ento en el cuadro 2">"
METODOLO
GA DE LA
INVESTIGACI
N
Maneras de aplicar la escala Li.ert
-@isten dos or+as (sicas de aplicar una escala #iPert" #a pri+era es
de +anera autoadministrada+ se le entre=a la escala al respondiente E
ste +arca* respecto a cada air+aci)n* la cate=ora $ue +ejor descri(e
su reacci)n o respuesta" -s decir* +arcan su respuesta" #a se=unda
or+a es la entrevista! donde un entrevista6dor lee las air+aciones E
alternativas de respuesta al sujeto* E anota lo $ue ste
conteste" Cuando se aplica va entrevista* es necesario $ue se le
entre=ue al entrevistado una tarjeta donde se +uestren las alternativas
de respuesta o cate=oras" -l si=uiente es un eje+plo $ue se aplica a la
pre=unta del cuadro 2">H
Al construir una escala #iPert* de(e+os ase=urarnos de $ue las
air+aciones E alternativas de respuesta sern co+prendidas por los
sujetos a los $ue se les aplicar E $ue stos tendrn la capacidad de
discri+inaci)n re$uerida" -llo se eval;a cuidadosa+ente en la prue(a
piloto"
)iferencial sem*ntico1
-l dierencial se+ntico ue desarrollado ori=inal+ente por Os(ood!
Suci y Tannenbaum L12<AM para e@plorar las di+ensiones del
si=niicado" &ero 'oE en da consiste en una serie de ad=etivos e%tremos
2ue califican al ob=eto de actitud! ante los cuales se solicita la reacci,n
del su=eto. -s decir* ste de(e caliicar al o(jeto de actitud con un
conjunto de adjetivos (ipolaresN entre cada par de adjetivos* se
presentan varias opciones E el sujeto selecciona a$uella $ue en +aEor
+edida releje su actitud"
3
&ara proundizar en el dierencial se+ntico se reco+ienda consultar
/s=ood* %uci E :annen(au+ L12<A* 12A>a E 12A>(M* as co+o Heise
L12A>M"
RECOLEC
CIN DE
LOS
DATOS
METODOLOGA DE
LA
INVESTIGACIN
,e(e o(servarse $ue los ad=etivos son Ae%tremosA y $ue entre ellos hay
siete ociones de resuesta. Cada sujeto caliica al candidato OAO en
tr+inos de esta escala de adjetivos (ipolares"
/s=ood* %uci E :annen(au+ L12<AM nos indican $ue* si el respondiente
considera $ue el o(jeto de actitud se relaciona muy estrechamente con
uno u otro e@tre+os de la escala* la respuesta se +arca asH
%i el respondiente considera $ue el o(jeto de actitud se relaciona
estrechamente con uno u otro e@tre+os de la escala* la respuesta se
+arca as Ldependiendo del e@tre+o en cuesti)nMH
%i el respondiente considera $ue el o(jeto de actitud se relaciona
medianamente con al=uno de los e@tre+os* la respuesta se +arca as
Ldependiendo del e@tre+o en cuesti)nMH
U si el respondiente considera $ue el o(jeto de actitud ocupa una
posici)n neutral en la escala Lni justo ni injusto* en este casoM* la
respuesta se +arca asH
-s decir* en el eje+plo* cuanto +s justo considere al candidato OAO
+s +e acerco al e@tre+o OjustoON E viceversa* cuanto +s injusto lo
considero +s +e acerco al e@tre+o opuesto"
Al=unos eje+plos de adjetivos se +uestran en el cuadro 2"A" ,esde
lue=o 'aE +uc'os +s* $ue 'an sido utilizados o $ue pudieran
pensarse" #a elecci)n de adjetivos depende del o(jeto de actitud a
caliicarN se re$uiere $ue los adjetivos se puedan aplicar a ste"
,e(e o(servarse $ue los ad=etivos son Ae%tremosAy $ue entre ellos hay siete ociones de resuesta.
Cada sujeto caliica al candidato OAO en tr+inos de esta escala de adjetivos (ipolares"
/s=ood* %uci E :annen(au+ L12<AM nos indican $ue* si el respondiente considera $ue el o(jeto de
actitud se relaciona muy estrechamente con uno u otro e@tre+os de la escala* la respuesta se +arca asH
%i el respondiente considera $ue el o(jeto de actitud se relaciona estrechamente con uno u otro
e@tre+os de la escala* la respuesta se +arca as Ldependiendo del e@tre+o en cuesti)nMH
%i el respondiente considera $ue el o(jeto de actitud se relaciona medianamente con al=uno de los
e@tre+os* la respuesta se +arca as Ldependiendo del e@tre+o en cuesti)nMH
U si el respondiente considera $ue el o(jeto de actitud ocupa una posici)n neutral en la escala Lni justo
ni injusto* en este casoM* la respuesta se +arca asH
-s decir* en el eje+plo* cuanto +s justo considere al candidato OAO +s +e acerco al e@tre+o
OjustoON E viceversa* cuanto +s injusto lo considero +s +e acerco al e@tre+o opuesto"
Al=unos eje+plos de adjetivos se +uestran en el cuadro 2"A" ,esde lue=o 'aE +uc'os +s* $ue 'an
sido utilizados o $ue pudieran pensarse" #a elecci)n de adjetivos depende del o(jeto de actitud a
caliicarN se re$uiere $ue los adjetivos se puedan aplicar a ste"
RECOLECCIN DE IOS DATOS
Codificacin de las escalas
#os puntos o las cate=oras de la escala pueden codiicarse de diversos +odos* $ue se presentan en el cuadro
2"3"
Codiicar de 1 a A o de V3 a 3 no tiene i+portancia*
sie+pre E cuando este+os conscientes del +arco de
interpretaci)n" &or eje+plo* si una persona caliica al
o(jeto de actitudH candidato OAO en la escala justo6
injusto* +arcando la cate=ora +s cercana al e@tre+o
OinjustoO* la caliicaci)n seria l o 63 "
&ero en un caso la escala oscila entre l E A* E en el otro caso entre V3 E 3" %i
desea+os evitar el +anejo de n;+eros ne=ativos utiliza+os la escala de l a A"
Maneras de aplicar el diferencial sem*ntico
#a aplicaci)n del dierencial se+ntico puede ser autoadministrada Lse le pro6
porciona la escala al sujeto E ste +arca la cate=ora $ue descri(e su reacci)n o
considera convenienteM o mediante entrevista Lel entrevistador +arca la
cate=ora
METODOLO
GA DE LA
INVESTIGACI
N
$ue corresponde a la respuesta del sujetoM" -n esta se=unda situaci)n es
+uE conveniente +ostrar una tarjeta al respondiente* $ue incluEa los
adjetivos (ipolares E sus cate=oras respectivas"
-l cuadro 2"2 +uestra parte de un eje+plo de un dierencial se+ntico
utilizado en una investi=aci)n para evaluar la actitud 'acia un producto
LCo+uni6co+etra* 1233M"
RECOLECCIN DE IOS DATOS
#as respuestas se caliican de acuerdo con la codiicaci)n" &or eje+plo* si una persona tuvo la
si=uiente respuesta
E la escala oscila entre 1 E A* esta persona o(tendra un siete LAM"
-n ocasiones se incluEe la codiicaci)n en la versi)n $ue se les presenta a los respondientes con el
prop)sito de aclarar las dierencias entre las cate=oras"
&or eje+ploH
sa(roso \\\H\\\\\\H\\\\\\H\\\\\\H\\\\\\H\\\\\\H\\\\\\H inspido
A > < ? 3 2 1
0asos para inte#rar la versin final
&ara inte=rar la versi)n inal de la escala se de(en llevar a ca(o los si=uientes pasosH
1" 9eneramos una lista de ad=etivos biolares e%haustiva y alicable al ob=eto de
actitud a medir. ,e ser posi(le* resulta conveniente $ue se seleccionen adje
tivos $ue se 'aEan utilizado en investi=aciones si+ilares a la nuestra Lconte@
tos parecidosM"
2" Construimos una versi,n reliminar de la escala E la ad+inistra+os a un =ru
po de sujetos a +anera de prue(a piloto"
3" Correlacionamos las resuestas de los su=etos ara cada ar de ad=etivos o 0tems.
As* correlaciona+os un te+ con todos los de+s Lcada par de adjetivos
contra el restoM"
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
?" Calculamos la confiabilidady la valide/ de la escala total Ltodos los pares de adjetivosM"
<" Seleccionamos los 0tems 2ue resenten correlaciones si(nificativas con los de+s te+s"
9atural+ente* si 'aE conia(ilidad E validez* estas correlaciones sern si=niicativas"
_. "esarrollamos la versi,n final de la escala.
*a escala final se califica de i(ual manera 2ue la de *i'ert+ sumando las untuaciones obtenidas
resecto a cada 0tem o ar de ad=etivos. -l cuadro 2"11 es un eje+plo de ello"
%u interpretaci)n depende del n;+ero de te+s o pares de adjetivos" Asi +is+o* en ocasiones se
caliica el pro+edio o(tenido en la escala total"
8 untuaci,n total P*
7 V666666666666j" %e pueden utilizar distintas escalas o dierenciales se+an6
k n1mero de 0tems :
ticos para +edir actitudes 'acia varios o(jetos" &or eje+plo* es posi(le +edir con cuatro pares de
adjetivos la actitud 'acia el candidato OAO* con otros tres pares de adjetivos la actitud respecto a su
plataor+a ideol)=ica* E con otros seis pares de adjetivos la actitud 'acia su partido poltico" :ene+os
tres escalas* cada una con distintos pares de adjetivos para +edir la actitud en relaci)n con tres
dierentes o(jetos"
-l dierencial se+ntico es estricta+ente una escala de +edici)n ordinal* aun$ue es co+;n $ue se le
tra(aje co+o si uera de intervalo"
,scalo#rama de Guttman
2
-ste +todo para +edir actitudes ue desarrollado por *. 9uttman. %e (asa en el principio de $ue
al=unos te+s indican en +aEor +edida la uerza o intensidad
2
&ara proundizar en esta escala se su=iere consultar 9ie et al.Elb`J:! IlacP E C'a+pion L12A>M*
!utt+an L12A>M* #in=oes L12A>M* ,otson E %u+ers L12A>M E 5eller E .o+neE L1221M"
RECOLECCIN DE LOS DATOS
de la actitud" *a escala est constituida or afirmaciones! las cuales poseen las +is+as caractersticas
$ue en el caso de #iPert" &ero el escalo(rama (aranti/a 2ue la escala mida una dimensi,n 1nica+ -s
decir* cada air+aci)n +ide la +is+a di+ensi)n de la +is+a varia(le" A esta propiedad se le conoce
co+o unidimen8sionalidad.
Al=unos autores consideran $ue el escalo=ra+a* +s $ue un +todo de +edici)n de actitudes* es una
tcnica para deter+inar si un conjunto de air+aciones re;nen los re$uisitos de un tipo particular de
escala Lpor eje+plo* -dKards* 1233M"
&ara construir el escalo=ra+a es necesario desarrollar un con=unto de afirmaciones ertinentes al
ob=eto de actitud. $stas deben variar en intensidad. &or eje+6
plo* si pretendira+os +edir la actitud 'acia la calidad en el tra(ajo dentro del nivel
=erencial* la air+aci)n Ola calidad tiene $ue vivirse en todas las actividades del
tra(ajo E en el 'o=arO es +s intensa $ue la air+aci)nH Ola calidad de(e vivirse s)lo
en las actividades +s i+portantes del tra(ajoO" ,ic'as air+aciones se alican a
una muestra a manera de rueba iloto. 7 una ve/ administradas! se rocede a su
anlisis. Ca(e a=re=ar $ue las cate(or0as de resuesta para
las air+aciones ueden variar entre dos LOde acuerdo6en desacuerdoO* Os6noO* etcteraM o ms
cate(or0as Lpor eje+plo* las +is+as cate=oras $ue en el caso de #iPertM"
Tcnica de Cornll
#a +anera +s conocida de analizar los te+s o las air+aciones E desarrollar el escalo=ra+a es la
tcnica Cornell L!utt+an* 12A>M" -n ella se procede aH
1" Obtener el unta=e total de cada sujeto en la escala"
2" Ordenar a los su=etos de acuerdo con su puntaje total Ldel puntaje +aEor al +enor* de +anera
vertical descendenteM"
3" Ordenar las afirmaciones de acuerdo con su intensidad Lde +aEor a +enor E de iz$uierda a
derec'aM"
?" Construir un cuadro donde se crucen los unta=es de los su=etos ordenados con los 0tems y sus
cate(or0as =erar2ui/ados. As* tene+os un cuadro donde los sujetos constituEen los ren=lones E las
cate=oras de los te+s or+an las colu+nas" -sto se representa en la i=ura 2"<"
<" Anali/ar el n1mero de errores o ruturas en el atr,n ideal de intensidad de la escala"
METODOLOG
A DE LA
INVESTIGACI
N
Co+o se o(serva en el cuadro 2"11* los sujetos estn ordenados por su
puntuaci)n en la escala total" Asi+is+o* las rases de(en ordenarse por
su intensidad Len el eje+plo* A tiene +aEor intensidad $ue ;! ; +aEor
$ue CE C +aEor $ue ": E ta+(in sus cate=oras se encuentran
jerar$uizadas de acuerdo con su valor* de iz$uierda a derec'a" HaE $ue
recordar $ue si la air+aci)n es ne=ativa* la codiicaci)n se invierte Len
Ola calidad es poco i+portante para el desarrollo de una e+presaO* Ode
acuerdoO se codiicar con cero* E Oen desacuerdoO con unoM" -n el
eje+plo del cuadro 2"11 encontra+os cuatro air+aciones positivas"
#os sujetos $ue estn Ode acuerdoO con la air+aci)n A $ue es la +s
intensa* +uE pro(a(le+ente ta+(in lo estn con las air+aciones ;!
Cy "! Ea $ue
su intensidad es +enor" #os individuos $ue respondan Ode acuerdoO a la
air+aci)n ; tendern a estar Ode acuerdoO con C= " Lair+aciones
+enos intensasM* pero no necesaria+ente con A. Ruienes estn Ode
acuerdoO con C lo +s pro(a(le es $ue se encuentren Ode acuerdoO con
"! pero no necesaria+ente con A E ;. ,e(e o(servarse $ue el sujeto
n;+ero 1 estuvo Ode acuerdoO respecto a las cuatro air+aciones" #os
sujetos 2 E 3 respondieron de i=ual or+a" #as puntuaciones de todos
ellos e$uivalen a? L1 d 1 d 1 d 1M" #os sujetos ?* < E > o(tuvieron una
puntuaci)n de 3* pues estuvieron Ode acuerdoO con tres air+aciones E
as sucesiva+ente Llos ;lti+os dos sujetos estuvieron Oen desacuerdoO
respecto a todas las air+acionesM" -n or+a ideal* los sujetos $ue
o(tienen una puntuaci)n total de ? en esta escala particular 'an
respondido Ode acuerdoO a las cuatro air+aciones" #os individuos $ue
alcanzan una puntuaci)n total de 3 'an respondido estar Oen
desacuerdoO con la pri+era air+aci)n* pero estn Ode acuerdoO con las
de+s air+aciones" Ruienes reci(en una puntuaci)n de 2 +aniiestan
estar Oen desacuerdoO con los dos pri+eros te+s* pero Ode acuerdoO
con los dos ;lti+os" #os sujetos con puntuaci)n de 1 'an respondido
Oen desacuerdoO a las tres pri+eras air+aciones E Ode acuerdoO a la
;lti+a" &or ;lti+o* a$uellos $ue 'aEan estado Oen desacuerdoO* respecto
a las cuatro air+aciones* reci(ieron una puntuaci)n total de 1"
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
#os sujetos se escalan de +anera perecta* sin $ue nadie ro+pa el
patr)n de intensidad de las air+acionesH si estn Ode acuerdoO con la
air+aci)n +s intensa* ta+(in lo estn con las +enos intensas" &or
eje+plo* si estoE de acuerdo con la air+aci)nH O&odra casar+e con
una persona de nivel econ)+ico dierente al +oO* se=ura+ente estar
de acuerdo con la air+aci)nH O&odra viajar en un auto+)vil con una
persona de nivel econ)+ico dierente al +oO Lcasarse es +s intenso
$ue viajarM"
Cuando los individuos se escalan de +anera perecta respecto a las
air+aciones* esto $uiere decir $ue los te+s en realidad varan en
or+a =radual en intensidad" -s la prue(a e+prica de $ue estn
escalados por su intensidad" %e le deno+ina reroductividad al =rado
en $ue un conjunto de air+aciones o te+s escalan perecta+ente
se=;n su intensidad" -sto si=niica $ue el patr)n de respuesta de una
persona en relaci)n con todos los te+s puede reproducirse con
e@actitud tan s)lo conociendo su puntuaci)n total en toda la escala
LIlacP E C'a+pion* 12A>M"
*a reroductividad ideal se da cuando nadie rome el atr,n de
intensidad de la escala. %in e+(ar=o* en la realidad s)lo unas cuantas
escalas del tipo de !utt+an re;nen la reproductividad idealN la +aEora
contienen inconsistencias o rupturas al patr)n de intensidad" -l =rado en
$ue se alcanza el patr)n perecto de intensidad de la escala* o
reroductividad! se deter+ina analizando el n;+ero de personas o
casos $ue ro+pen dic'o patr)n* $ue es el $uinto paso para construir el
escalo=ra+a de !utt+an"
3n*lisis del n4mero de errores o rupturas del patrn
ideal de intensidad de la escala
Un error es una inconsistencia en las resuestas de una ersona a una
escala) es un ro+pi+iento con el patr)n ideal de intensidad de la escala"
-l cuadro 2"12 +uestra tres eje+plos de error encerrados en crculos E*
co+o puede verse* son inconsistencias del patr)n ideal" -l se=undo
sujeto respondi) Ode acuerdoO a los te+s +s intensos o uertes E Oen
desacuerdoO al te+ +enos intenso" -l cuarto sujeto +aniest) estar Ode
acuerdoO con las air+aciones ; E C Lsupuesta+ente +s intensasM*
pero Oen desacuerdoO con " Lsupuesta+ente +enos intensaM" -l $uinto
sujeto estuvo Oen desacuerdoO con los te+s +enos intensos* pero Ode
acuerdoO con el +s intenso" %on inconsistencias o errores" %i un
escalo=ra+a presenta diversos errores si=niica $ue los te+s en
realidad no tienen distintos niveles de intensidad"
#os errores se detectan analizando las respuestas $ue ro+pen el patr)nN
para ello* se esta(lecen los untos de corte en el cuadro donde se cruzan
las air+aciones E sus cate=oras con las puntuaciones totales" -n el
eje+plo del cuadro 2"11* los Opuntos de corteO seran los $ue se
+uestran en el cuadro 2"13"
9o se aprecia nin=una inconsistencia" -n ca+(io* en el cuadro 2"1? se
aprecian cuatro inconsistencias o erroresN las respuestas estn
desu(icadas respecto a los untos de corte! es decir* ro+pen el patr)n
de intensidad" L#os errores estn encerrados en un crculo"M
RECOLEC
CIN DE
LOS
DATOS
Co+o se +encion) anterior+ente* cuando el n;+ero de errores es e@cesivo la escala no presenta
reroductividad y no puede aceptarse" *a reroductividad se determina mediante un coeficiente. #a
)r+ula de este coeiciente esH
donde el n;+ero total de respuestas f n;+ero de te+s o air+aciones D n;+ero de sujetos" &or lo
tanto* la )r+ula directa seraH
-n el eje+plo del cuadro 2"1?* tendra+os $ue el coeiciente de reproductividad seraH
Cr U 1 6 1"1A Cr f "23
$l coeficiente de reroductividad oscila entre O y B! y cuando e$uivale
a "21 o +s nos indica $ue el n;+ero de errores es tolera(le* E la escala
es unidi+ensional E se acepta" Cuando es +enor $ue "21 no se acepta la
escala" /ri=inal+ente !utt+an reco+end) ad+inistrar un +@i+o de
11 a 12 te+s o air+aciones a un +inino de 111 personas LIlacP E
C'a+pion* 12A>M"
Fna vez deter+inado el n;+ero de errores acepta(le +ediante el
coeficiente de reroductividad! se procede a aplicar la escala deinitiva
Lsi dic'o coeiciente ue de "21 o +sN esto es* si el error per+itido no
e@cedi) 11eM o a realizar ajustes en la escala Lreconstruir te+s*
eli+inar te+s $ue estn =enerando errores* etcteraM" #os cinco pasos
+encionados son una especie de prue(a piloto para de+ostrar $ue la
escala es unidi+ensional E unciona"
Codificacin de respuestas
Cuando se aplica la versi)n deinitiva de la escala* los resultados se
codifican de la +is+a +anera $ue en la escala #iPert* dependiendo del
n;+ero de cate=oras de respuesta $ue se incluEan" U al i=ual $ue la
escala #iPert E el dierencial se+ntico* todos los 0tems deben tener el
mismo n1mero de cate(or0as de resuesta. gste es un re2uisito de todas
las escalas de actitud. Asi+is+o* se considera una respuesta no vlida
si se +arcan dos o +s opciones para una +is+a air+aci)n" -l
escalo(rama de 9uttman es una escala estrictamente ordinal! ero 2ue
se suele usar como si fuera de intervalo. &uede alicarse +ediante
entrevista Lcon uso de tarjetas $ue conten=an las opciones o cate=oras
de respuestaM o autoadministrarse.
CUESTIONARIOS
:al vez el instru+ento +s utilizado para recolectar los datos es el
cuestionario" Un cuestionario consiste en un con=unto de re(untas
resecto a una o ms variables a medir.
'(u tipos de pre#untas puede haber?
-l contenido de las pre=untas de un cuestionario es tan variado co+o
los aspectos $ue +ide" Isica+ente se consideran dos tios de
re(untas+ cerradas y abiertas.
RECOLECCI
N DE LOS
DATOS
#as re(untas cerradas contienen cate=oras o alternativas de respuesta $ue 'an sido deli+itadas" -s
decir* se presentan a los sujetos las posi(ilidades de respuesta E a$ullos de(en circunscri(irse a stas"
&ueden ser dicot)+icas Ldos alternativas de respuestaM o incluir varias alternativas de respuesta"
-je+plos de pre=untas cerradas dicot)+icas seranH
X-studia usted actual+enteY
L M %
L M 9o
X,urante la se+ana pasada vio la telenovela *os amantesL
L M %
L M 9o
-je+plos de pre=untas cerradas con varias alternativas de respuesta seranH
XCunta televisi)n ve los do+in=osY
L M 9o veo televisi)n
L M Menos de una 'ora
L M 1 a 2 'oras
L M 2 a 3 'oras
L M 3 a ? 'oras
L M ? a < 'oras
L M < o +s 'oras
XCul es el puesto $ue ocupa en su e+presaY
L M ,irector =eneral8&residente o ,irector
L M !erente8%u(director
L M %u(=erente8%uperintendente
L M Coordinador
L M Jee de rea
L M %upervisor
L M -+pleado
L M /(rero
L M /tro
%i usted tuviera elecci)n* Xpreerira $ue su salario uera de acuerdo con su productividad en el
tra(ajoY
L M ,einitiva+ente s
L M &ro(a(le+ente s
RECOLECCIN DE IOS DATOS
L M 9o estoE se=uro
L M &ro(a(le+ente no
L M ,einitiva+ente no
Co+o puede o(servarse* en las pre=untas cerradas las
cate=oras de respuesta son deinidas ariori por el
investi=ador E se le presentan al respondiente* $uien de(e
ele=ir la opci)n $ue descri(a +s adecuada+ente su
respuesta" #as escalas de actitudes en or+a de pre=unta
caeran dentro de la cate=ora de pre=untas cerradas"
A'ora (ien* 'aE pre=untas cerradas donde el respondiente puede seleccionar +s de una opci)n o cate=ora
de respuesta"
Al=unos respondientes +arcarn una* dos* tres* cuatro o cinco opciones de
respuesta" #as cate=oras no son +utua+ente e@cluEentes" /tro eje+plo
sera la si=uiente pre=untaH
,e los si=uientes servicios $ue presta la (i(lioteca* Xcul o cules utilizaste
el se+estre anteriorY L&uedes se4alar +s de una opci)n"M
"e la sala de lectura+
y 9o entr
y A consultar al=;n li(ro
y A consultar al=;n peri)dico
yA estudiar
y A utilizar la co+putadora
y A (uscar a al=una persona
y/tros LespeciicaMH\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
"e la hemeroteca+
z 9o entr
y A consultar al=;n peri)dico
yA usar las videocaseteras
yA estudiar
yA 'acer tra(ajos
yA sacar copias
yA leer al=;n li(ro
yA consultar va 7nternet
y/tros LespeciicaMH\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\
"el mostrador de rstamos+
9o ui
y A solicitar al=;n li(ro
y A solicitar al=una tesis
y A solicitar al=;n peri)dico
y A solicitar diapositivas
y A solicitar un C,
y A solicitar e$uipo audiovisual
y A solicitar asesora para localizaci)n de +aterial
y /tros LespeciicaMH\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\
-n ocasiones* el respondiente tiene $ue jerar$uizar opciones" &or
eje+ploH Xcul de los si=uientes conductores de televisi)n considera
usted el +ejorY* Xcul en se=undo lu=arY* Xcul en tercer lu=arY
11
{#-M
{MCJ9
{ -CA
/ (ien* desi=nar un puntaje a una o diversas cuestiones"
11
%i=las de no+(res icticios"
RECOLECCIN DE LOS DATOS
-n otras* se anota una ciraH
XCuntas casas 'a(itaci)n ter+inadas e@isten en el +unicipio de Aizcor(eY
-n ca+(io* las re(untas abiertas no deli+itan de ante+ano las alternativas de respuesta* por lo cual el
n;+ero de cate=oras de respuesta es +uE elevadoN en teora* es ininitoH
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
'Conviene usar pre#untas cerradas o abiertas?
Cada cuestionario o(edece a dierentes necesidades E pro6
(le+as de investi=aci)n* lo cual ori=ina $ue en cada caso el tipo de
pre=untas sea dierente" Al=unas veces se incluEen tan s)lo pre=untas
cerradas* otras veces ;nica+ente pre=untas a(iertas* E en ciertos casos
a+(os tipos de pre=untas" Cada clase de re(unta tiene sus venta=as y
desventa=as! las cuales se +encionan a continuaci)n"
*as re(untas cerradas son fciles de codificar y rearar ara su anlisis. Asi+is+o* estas pre=untas
re2uieren un menor esfuer/o or arte de los resondientes. -stos no tienen $ue escri(ir o ver(alizar
pensa+ientos* sino ;nica+ente seleccionar la alternativa $ue descri(a +ejor su respuesta" .esponder a un
cuestionario con pre=untas cerradas to+a +enos tie+po $ue contestar a uno con pre=untas a(iertas" Cuando
el cuestionario es enviado por correo* se tiene una +aEor respuesta cuando es cil de contestar E
co+pletarlo re$uiere +enos tie+po" #a rincial desventa=a de las pre=untas cerradas reside en $ue limitan
las resuestas de la muestra y! en ocasiones* nin=una de las cate=oras descri(e con e@actitud lo $ue las
personas tienen en +enteN no sie+pre se captura lo $ue pasa por la ca(eza de los sujetos"
RECOLECCIN DE LOS DATOS
Para formular re(untas cerradas es necesario anticiar las osibles
alternativas de resuesta. ,e no ser as* es +uE dicil plantearlas" Ade+s* el
investi=ador de(e ase=urarse de $ue los sujetos a los cuales se les
ad+inistrarn conocen E co+prenden las cate=oras de respuesta" &or
eje+plo* si pre=unta+os $u canal de televisi)n es el preerido* deter+inar
las opciones de respuesta E $ue los respondientes las co+prendan es +uE
sencillo" &ero si pre=unta+os so(re las razones E los +otivos $ue provocan
esa preerencia* deter+inar dic'as opciones es al=o (astante +s co+plejo"
*as re(untas abiertas son articularmente 1tiles cuando no tenemos
informaci,n sobre las osibles resuestas de las ersonas o cuando esta
informaci,n es insuficiente. :a+(in sirven en situaciones donde se desea
proundizar una opini)n o los +otivos de un co+porta+iento" Su mayor
desventa=a es $ue son +s
dif0ciles de codificar! clasificar y rearar ara el anlisis. Ade+s* lle=an a presentarse ses=os
derivados de distintas uentesN por eje+plo* $uienes enrentan diicultades para e@presarse en or+a oral
E por escrito $uiz no respondan con precisi)n a lo $ue en realidad desean* o =eneren conusi)n en sus
respuestas" -l nivel educativo* la capacidad de +anejo del len=uaje E otros actores pueden aectar la
calidad de las respuestas LIlacP E C'a+pion* 12A>M" Asi+is+o* responder a pre=untas abiertas re$uiere
de un +aEor esuerzo E de +s tie+po" -ste tipo de pre=untas se utilizan a +enudo en cuestionarios de
corte cualitativo"
*a elecci,n del tio de re(untas 2ue conten(a el cuestionario deende del (rado en 2ue se uedan
anticiar las osibles resuestas! los tiemos de 2ue se dison(a ara codificar y si se 2uiere una resuesta
ms recisa o rofundi/ar en al(una cuesti,n. Fna reco+endaci)n para construir un cuestionario es $ue
se analice* varia(le por varia(le* $u tipo de pre=unta o pre=untas suelen ser +s conia(les E vli das
para +edir a esa varia(le* de acuerdo con la situaci)n del estudio Lplantea+iento del pro(le+a*
caractersticas de la +uestra* anlisis $ue se piensa eectuar* etcteraM"
'5na o varas pre#untas para medir una variable?
-n ocasiones s)lo (asta una pre=unta para recolectar la inor+aci)n necesaria so(re la varia(le a +edir"
&or eje+plo* para +edir el nivel de escolaridad de una +uestra (asta con pre=untarH XHasta $u a4o
escolar curs)Y o Xcul es su =rado
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
+@i+o de estudiosY -n otras ocasiones se re$uiere ela(orar varias
pre=untas para veriicar la consistencia de las respuestas" &or eje+plo*
el nivel econ)+ico se +ide pre=untandoH Xapro@i+ada+ente cul es su
nivel +ensual de in=resosY E pre=untandoH Xcuntos ocos elctricos
tiene apro@i+ada+ente en su casaY
11
Ade+s de pre=untar so(re
propiedades* inversiones* puesto $ue ocupa la uente principal de
in=resos de la a+ilia* etctera"
Al respecto* es recomendable hacer solamente las re(untas necesarias
para o(tener la inor+aci)n deseada o +edir la varia(le" %i una
pre=unta es suiciente* no es necesario incluir +s" 9o tiene sentido" %i
se justiica 'acer varias pre=untas* entonces es conveniente plantearlas
en el cuestionario" -sto ;lti+o ocurre con recuencia en el caso de
varia(les con varias di+ensiones o co+ponentes a +edir* donde se
incluEen varias pre=untas para +edir las distintas di+ensiones" %e
tienen varios indicadores"
-n esta investi=aci)n se ela(or) un cuestionario $ue +eda el =rado en
$ue las or=anizaciones +e@icanas aplica(an diversas prcticas
tendientes a elevar la calidad* la productividad E el nivel de vida en el
tra(ajo" Fna de las varia(les i+portantes era el O=rado en $ue se
distri(ua la inor+aci)n so(re el proceso de calidad en la
or=anizaci)nO" -sta varia(le se +idi) a travs de las si=uientes pre6
=untasH
A. &or lo $ue respecta a los pro=ra+as de inor+aci)n so(re calidad*
Xcules de las si=uientes actividades se eect;an en esta e+presaY
1" &laneaci)n del +anejo de datos so(re calidad"
2" For+as de control"
3" -la(oraci)n de reportes con datos so(re calidad"
?" -valuaci)n siste+tica de los datos so(re calidad"
11
-n varios estudios se 'a de+ostrado $ue el nivel de in=resos est
relacionado con el n;+ero de ocos de una casa6'a(itaci)n" -l n;+ero
de ocos est vinculado con el n;+ero de cuartos de la casa* e@tensi)n
de sta* presencia de ocos en el jardn de la casa* candiles E otros
actores"
<" ,istri(uci)n =eneralizada de inor+aci)n so(re calidad"
>" %iste+as de autocontrol de calidad"
A" ,istri(uci)n selectiva de datos so(re calidad"
3" &ro=ra+a de co+unicaci)n interna so(re el proceso de calidad"
;.
YYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYY
%)lo a $uienes distri(uEen selectiva+ente datos so(re calidadH XA $u
nive
les de la e+presaY\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\
C.
YYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYY
%)lo a $uienes distri(uEen selectiva+ente datos so(re calidadH XA $u
un
cionesY \\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\
".
YYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYYY
XRu otras actividades se realizan en esta e+presa para los pro=ra+as
de
inor+aci)n so(re calidadY\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\
-n este eje+plo* las pre=untas ; y C se ela(oraron para a'ondar en los
receptores o usuarios de los datos en aspectos del control de calidad
distri(uidos selectiva+ente" %e justiica 'acer estas dos pre=untas* pues
aEuda a tener +aEor inor+aci)n so(re la varia(le" Cuando 'aE diversas
pre=untas para una +is+a varia(le* se dice $ue se cuenta con una
O(atera de pre=untasO"
'Las pre#untas van precodif.adas o no?
Siemre 2ue se retenda efectuar anlisis estad0sticos! se re2uiere codificar
las resuestas de los su=etos a las re(untas del cuestionario! E
de(e+os recordar $ue esto si=niica asi=narles s+(olos o valores
nu+ricos" A'ora (ien* cuando se tienen re(untas cerradas es osible
codificar a riori o precodiicar las alternativas de respuesta* e incluir
esra precodiicaci)n en el cuestionario Lco+o lo 'aca+os con las
escalas de actitudesM"
RECOLECC
IN DE
LOS
DATOS
METODOLOG
A DE LA
INVESTIGACI
N
-n a+(as pre=untas* las respuestas van aco+pa4adas de su valor
nu+rico correspondiente* es decir* se 'an precodiicado" /(via+ente
en las re(untas abiertas no uede darse la recodificaci,n! la
codiicaci)n se realiza despus* una vez $ue se tienen las respuestas"
#as pre=untas E alternativas de respuesta precodiicadas poseen la
ventaja de $ue su codiicaci)n E preparaci)n para el anlisis son +s
sencillas E re$uieren +enos tie+po"
'(u caractersticas debe tener
una pre#unta?
7ndependiente+ente de $ue las pre=untas sean a(iertas o cerradas* E de
$ue sus respuestas estn precodiicadas o no* 'aE una serie de
caractersticas $ue de(en cu(rirse al plantearlasH
aM *as re(untas tienen 2ue ser claras y comrensibles ara los
resondientes. ,e(en evitarse tr+inos conusos o a+(i=uos E* co+o
+enciona .ojas L2111* p" 133M* no es reco+enda(le sacriicar la
claridad por concisi)n" -s indispensa(le incluir las pala(ras $ue sean
necesarias para $ue se co+prenda la pre=unta" ,esde lue=o* sin ser
repetitivos o (arrocos" &or eje+plo* la pre=untaH Xve usted televisi)nY es
conusa* no deli+ita cada cunto" %era +uc'o +ejor especiicarH
Xacostu+(ra usted ver televisi)n diaria+enteY o Xcuntos das durante
la ;lti+a se+ana vio televisi)nY* E despus pre=untar 'orarios* canales
E contenidos de los pro=ra+as"
(M *as re(untas no deben incomodar al resondiente. &re=untas co+o
Xacostu+(ra consu+ir al=;n tipo de (e(ida alco')licaY tienden a
provocar rec'azo" -s +ejor pre=untarH Xal=unos de sus a+i=os
acostu+(ran consu+ir al=;n tipo de (e(ida alco')licaY E despus
utilizar pre=untas sutiles $ue indirecta+ente nos indi$uen si la persona
acostu+(ra consu+ir esta clase de (e6
(ielas Lpor eje+plo* Xcul es su tipo de (e(ida avoritaYM" U 'aE te+ticas en
las $ue a pesar de $ue se utilicen pre=untas sutiles* el respondiente se sentir
+olesto" -n estos casos* es posi(le usar escalas de actitud en lu=ar de
pre=untas o a;n otras or+as de +edici)n" :al es el caso de te+as co+o
'o+ose@ualis+o* %7,A* prostituci)n* porno=raa* anticonceptivos E dro=a6
dicci)n"
cM *as re(untas deben referirse referentemente a un solo asecto o una
relaci,n l,(ica. &or eje+plo* la pre=untaH Xacostu+(ra usted ver televisi)n E
escuc'ar radio diaria+enteY* e@presa dos aspectos E lle=a a conundir" -s
+uc'o +ejor dividirla en dos pre=untas* una relacionada con la televisi)n E
otra relacionada con la radio"
dM *as re(untas no deben inducir las resuestas. %e tienen $ue evitar
pre=untas tendenciosas o $ue dan pie a ele=ir un tipo de respuesta" &or
eje+plo* Xconsidera a nuestro co+pa4ero .icardo Hernndez el +ejor
candidato para diri=ir nuestro sindicatoY* es una pre=unta tendenciosa* pues
induce la respuesta" #o +is+o $ue la pre=untaH Xlos tra(ajadores +e@icanos
son +uE productivosY %e insin;a la respuesta en la pre=unta" .esultara +uc'o
+s conveniente pre=untarH X$u tan productivos considera usted* en =eneral* a
los tra(ajadores +e@icanosY
: *as re(untas no ueden aoyarse en instituciones! ideas resaldadas
socialmen8te ni en evidencia comrobada. -s ta+(in una +anera de inducir
respuestas" &or eje+plo* la pre=untaH la /r=anizaci)n Mundial de la %alud 'a
realizado diversos estudios E concluE) $ue el ta(a$uis+o provoca diversos
da4os al or=anis+o* Xconsidera usted $ue u+ar es nocivo para su saludY
-s$ue+as del tipoH O#a +aEora de las personas opinan $ue"""O* O#a 7=lesia
considera"""O* O#os padres de a+ilia piensan $ue"""O* etctera* no de(en
anteceder a una pre=unta* Ea $ue ses=an las respuestas"
f: $n las re(untas con varias alternativas o cate(or0as de resuesta! y donde
el resondiente s,lo tiene 2ue ele(ir una! lle(a a ocurrir 2ue el orden en 2ue se
resenten dichas alternativas afecta las resuestas de los su=etos Lpor eje+plo*
$ue tiendan a avorecer a la pri+era o a la ;lti+a alternativas de respuestaM"
-ntonces resulta conveniente rotar el orden de lectura de las alternativas de
METODOLOG
A DE LA
INVESTIGACI
N
+anera proporcional" &or eje+plo* si pre=unta+osH Xcul de los
si=uientes tres candidatos presidenciales considera usted $ue lo=rar
dis+inuir verdadera+ente la inlaci)nY U 33"33e de las veces $ue se
'a=a la pre=unta se +enciona pri+ero al candidato A! 33"33e se
+enciona pri+ero al candidato ;! y el restante 33"33e al candidato C.
(: $l len(ua=e utili/ado en las re(untas debe ser aroiado ara las
caracter0sticas del resondiente Lto+ar en cuenta su nivel educativo E
el socioecon)+ico* las pala(ras $ue +aneja* etcteraM" -ste aspecto es
i=ual al $ue se co+ent) so(re las escalas de actitudes"
'Cmo deben ser las primeras pre#untas de un
cuestionario?
-n al=unos casos es conveniente iniciar con pre=untas neutrales o
ciles de contestar* para $ue el respondiente vaEa adentrndose en la
situaci)n" No se recomienda comen/ar con re(untas dif0ciles o muy
directas. 7+a=ine+os un cuestionario dise4ado para o(tener opiniones
en torno al a(orto $ue e+piece con una pre=unta poco sutil tal co+oH
X-st de acuerdo con $ue se le=alice el a(orto en este pasY %in lu=ar a
dudas sera un racaso"
A veces los cuestionarios co+ienzan con pre=untas de+o=ricas so(re
el estado civil* el se@o* la edad* la ocupaci)n* el nivel de in=resos* el
nivel educativo* la reli=i)n* la ideolo=a* el puesto en una or=anizaci)n
o al=;n tipo de ailiaci)n a =rupo* el partido E la instituci)n" &ero en
otras ocasiones es +uc'o +ejor 'acer este tipo de pre=untas al inal del
cuestionario* particular+ente cuando los sujetos puedan sentir $ue se
co+pro+eten si responden el cuestionario"
Cuando construi+os un cuestionario* es indispensa(le $ue pense+os en
cules son las pre=untas ideales para iniciar" Wstas de(ern lo=rar $ue el
respondiente se concentre en el cuestionario"
')e qu est* formado un cuestionario?
Ade+s de las re(untas y cate(or0as de resuestas! un cuestionario
est or+ado por instrucciones $ue nos indican c)+o contestar" &or
eje+plo*
X:iene este ejido* o esta co+unidad* =anado* aves o col+enas $ue sean
de propiedad colectivaY LC7.CF#- #A .-%&F-%:A"M
% 1 9o 2
Lcontin;eM Lpase a 31M
X%e 'a o(tenido la cooperaci)n de todo el personal o de la +aEora de
ste para el proEecto de calidadY
1 % 2 9o
Lpase a la pre=unta 2>M Lpase a la pre=unta 2AM
Ha(lando de la +aEora de sus proveedores* en $u +edida conoce
usted""" LM/%:.A. :A.J-:A F9/ U MA.CA. #A .-%&F-%:A
-9 CA,A CA%/"M
*as instrucciones son tan imortantes como las re(untas y es necesario
2ue sean claras ara los usuarios a $uienes van diri=idas" Fna
instrucci)n +uE i+portante es a(radecer al resondiente por 'a(erse
to+ado el tie+po de contestar el cuestionario" :a+(in es recuente
incluir una cartula de resentaci,n o una carta donde se e%li2uen los
ro,sitos del cuestionario E se =arantice la conidencialidad de la
inor+aci)nN esto aEuda a =anar la conianza del respondiente" -n el
cuadro 2"1< se presentan al=unos te@tos ilustrativos de cartas
introductorias a un cuestionario"
#a +anera en $ue pueden distri(uirse pre=untas* cate=oras de
respuesta e instrucciones es variada" Al=unos preieren colocar las
pre=untas a la iz$uierda E las respuestas a la derec'a* con lo $ue se
tendra un or+ato co+o el si=uienteH
RECOLEC
CIN DE
IOS
DATOS
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
/tros dividen el cuestionario por secciones de pre=untas E utilizan un
or+ato 'orizontal"
/tros co+(inan diversas posi(ilidades* distri(uEendo pre=untas $ue
+iden la +is+a varia(le a travs de todo el cuestionario" Cada $uien es
capaz de utilizar el or+ato $ue desee o juz=ue conveniente* lo
i+portante es $ue por co+pleto sea co+prensi(le para el usuarioH $ue
las instrucciones* pre=untas E respuestas se dierencienN $ue el or+ato
no resulte visual+ente tedioso E se lea sin diicultad"
HoE en da se pueden ela(orar cuestionarios en C, $ue conten=an
oto=raas* di(ujos E +;sica"
')e qu tama6o debe ser un cuestionario?
No e%iste una re(la al resecto) pero si es +uE corto se pierde
inor+aci)n E si resulta lar=o lle=a a ser tedioso" -n este ;lti+o caso*
las personas se ne=aran a responder o* al +enos* lo responderan en
or+a inco+pleta" -l ta+a4o depende del n;+ero de varia(les E
di+ensiones a +edir* el inters de los respondientes E la +anera co+o
se ad+inistrar Lde este punto se 'a(lar en el si=uiente apartadoM"
Cuestionarios $ue duran +s de 3< +inutos de(en resultar tediosos a
+enos $ue los respondientes estn +uE +otivados para contestar Lpor
eje+plo* cuestionarios de personalidad o cuestionarios para o(tener un
tra(ajoM" Una recomendaci,n $ue aEuda a evitar un cuestionario +s
lar=o de lo re$uerido esH 9o HAC-. &.-!F9:A% 799-C-%A.7A%
/ 79JF%:7F7CA,A%"
RECOLECC
IN DE
LOS
OATOS
METODOLOG
A DE LA
INVESTIGACI
N
'Cmo se codifican las pre#untas abiertas?
#as pre=untas a(iertas se codiican una vez $ue conoce+os todas las
respuestas de los sujetos a los cuales se les aplicaron* o al +enos las
principales tendencias de respuestas en una +uestra de los cuestionarios
aplicados"
$l rocedimiento consiste en encontrar y darles nombre a los atrones
(enerales de resuesta Lrespuestas si+ilares o co+unesM* listar estos
atrones y desus asi(nar un valor numrico o un s0mbolo a cada
atr,n. As* un patr)n constituir una cate=ora de respuesta" &ara cerrar
las pre=untas a(iertas se su=iere el si=uiente procedi+iento* (asado
parcial+ente en .ojas L2111* pp" 1<1 E 1<1MH
1" Seleccionar deter+inado n1mero de cuestionarios +ediante un
+todo adecuado de +uestreo* ase=urando la representatividad de los
sujetos investi=ados"
2" Observar la frecuencia con $ue aparece cada resuesta a la
pre=unta"
3" $le(ir las resuestas $ue se presentan con +aEor recuencia
Lpatrones =enerales de respuestaM"
?" Clasificar las resuestas ele(idas en te+as* aspectos o ru(ros* de
acuerdo con un criterio l)=ico* cuidando $ue sean +utua+ente
e@cluEentes"
<" "arle un nombre o ttulo a cada tema! aspecto o ru(ro Lpatr)n
=eneral de respuestaM"
>" Asi(narle el c,di(o a cada atr,n =eneral de respuesta"
&or eje+plo* en la investi=aci)n de Co+unico+etra L1233M se 'izo una
pre=unta a(iertaH X,e $u +anera la alta =erencia (usca o(tener la
cooperaci)n del personal para el desarrollo del proEecto de calidadY
#as respuestas ueron +;ltiples* pero se encontraron los si=uientes
patrones =enerales de respuestaH
RECOLECCIN DE LOS DATOS
Co+o varias cate=oras o diversos patrones tenan sola+ente dos recuencias*
stos a su vez se redujeron aH
Al OcerrarO pre=untas a(iertas E codiicarlas* de(e tenerse en cuenta $ue un
+is+o patr)n de respuesta puede e@presarse con dierentes pala(ras" &or
eje+plo* ante la pre=untaH XRu su=erencias 'ara para +ejorar al pro=ra+a
$stelarh #as respuestasH O+ejorar las canciones E la +;sicaO* Oca+(iar las
cancionesO* Oincluir nuevas E +ejores cancionesO* etctera* se a=ruparan en
la cate=ora o el patr)n de respuesta O+odiicar la +usicalizaci)n del
pro=ra+aO"
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACI
N
'in qu conte$tos puede administrarse o aplicarse un
cuestionario?
#os cuestionarios se aplican de diversas +anerasH
a: Autoadministrado. -l cuestionario se proporciona directa+ente a los
respondientes* $uienes lo contestan" 9o 'aE inter+ediarios E las
respuestas las +arcan ellos" &or eje+plo* si los respondientes ueran
una +uestra de los estudiantes de la #icenciatura en Co+unicaci)n de
Io=ot* se acudira a ellos E se les entre=aran los cuestionarios" #os
estudiantes se autoad+inis6traran el cuestionario" /(via+ente $ue esta
+anera de aplicar el cuestionario es i+propia para anala(etas*
personas $ue tienen diicultades de lectura o ni4os $ue todava no leen
de +anera adecuada"
t0: Por entrevista ersonal. Fn entrevistador aplica el cuestionario a los
respondientes LentrevistadosM" -l entrevistador va 'acindole las
pre=untas al respondiente E va anotando las respuestas" #as
instrucciones son para el entrevistador" 9or+al+ente se tienen varios
entrevistadores* $uienes de(ern estar capacitados en el arte de
entrevistar E conocer a ondo el cuestionarioN no tienen $ue ses=ar o
inluir las respuestas"
cM Por entrevista telef,nica. -sta situaci)n es si+ilar a la anterior* s)lo
$ue la entrevista no es Ocara a caraO* sino a travs del telono" -l
entrevistador le 'ace las pre=untas al respondiente por este +edio de
co+unicaci)n"
dM Autoadministrado y enviado or correo ostal! electr,nico o servicio
de mensa=er0a. #os respondientes contestan directa+ente el
cuestionario* ellos +arcan o anotan las respuestas* no 'aE
inter+ediario" &ero los cuestionarios no se entre=an de esta or+a LOen
propia +anoOM* sino $ue se envan por correo u otro +edio" %i es por
correo o +ensajera no 'aE retroali+entaci)n in+ediata* E si los
sujetos tienen al=una duda no se les puede aclarar en el +o+enro"
#as encuestas por 7nternet 'an ido =anando terreno E s orecen
posi(ilidad de interacci)n E asesora" Conor+e +s personas ten=an
acceso a 7nternet en sus 'o=ares* este +edio co(rar +aEor uerza en
A+rica #atina"
Conse7os para la administracin del cuestionario8 dependiendo
del conte$to
Cuando se tiene oblaci,n analfabeta! con niveles educativos (ajos o
ni4os $ue apenas co+ienzan a leer o no do+inan la lectura* el +todo
+s conveniente de ad+inistraci)n de un cuestionario es por
entrevista" Aun$ue 'oE en da Ea e@is6
Con traba=adores de niveles de lectura (sica se reco+ienda utilizar
entrevistas o cuestionarios autoad+inistrados sencillos $ue se apli$uen
en =rupos* con la asesora de entrevistadores o supervisores
capacitados"
-n al=unos casos* con e=ecutivos $ue dicil+ente vaEan a dedicarle a
un solo asunto +s de 21 +inutos* se pueden utilizar cuestionarios
autoad+inistrados o entrevistas tele)nicas" Con estudiantes suelen
uncionar los cuestionarios autoad+inistrados"
Al=unas asociaciones 'acen encuestas por correo E ciertas e+presas
envan cuestionarios a sus ejecutivos E supervisores +ediante el
servicio interno de +ensajera o por correo electr)nico" Cuando el
cuestionario contiene unas cuantas pre=untas Lsu ad+inistraci)n to+a
entre ? E < +inutosM* la entrevista tele)nica es una (uena alternativa"
A'ora (ien* sea cual uere la or+a de ad+inistraci)n* siemre debe
haber uno o varios suervisores 2ue verifi2uen 2ue los cuestionarios se
estn alicando correctamente. Cuando un
cuestionario o una escala se aplica de or+a +asiva suele deno+inarse
encuesta.
Cuando se utiliza la entrevista telef,nica se de(e to+ar en cuenta el
horario. Ua $ue si 'a(la+os s)lo a una 'ora Ldi=a+os en la +a4anaM*
nos encontrare+os con unos cuantos su(=rupos de la po(laci)n Lpor
eje+plo* a+as de casaM"
Cuando lo enviamos or correo o es autoadministrado en or+a
directa* las instrucciones tienen $ue ser +uE precisas* claras E
co+pletas" U de(e+os dar instrucciones $ue +otiven al respondiente
para $ue si=a contestando el cuestionario Ldi=a+osH Ea nada +s unas
cuantas pre=untas* inal+enteM"
RECOLECCIN DE LOS
DATOS
ten al=unos cuestionarios +uE =ricos $ue usan escalas sencillas"
Co+o en el si=uiente eje+ploH
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
Asi+is+o* ca(e se4alar $ue cuando se trata de entrevista ersonal! el
lu=ar donde se realice es i+portante Loicina* casa6'a(itaci)n* calle*
etcteraM" &or eje+plo* Jae* &asternaP E !riel L1233M 'icieron un
estudio para co+parar* entre otros aspectos* las respuestas o(tenidas en
dos puntos dierentesH en el 'o=ar E en puntos de venta" -l estudio se
interesa(a en la conducta del co+prador E los resultados concluEeron
$ue se pueden o(tener datos e@actos en a+(os puntos* aun$ue la
entrevista en los puntos de co+praventa es +enos costosa"
#as entrevistas ersonales re2uieren de una atm,sfera aroiada. -l
entrevista6dor de(e ser a+a(le E tiene $ue =enerar conianza en el
entrevistado" Cuando se trata de entrevistados del se@o +asculino*
+ujeres si+pticas E a=rada(les suelen resultar e@celentes
entrevistadoras" Ruien responde a una entrevista de(e concentrarse en
las pre=untas E estar relajado" ,espus de una entrevista se necesita
preparar un inor+e $ue indi$ue si el sujeto se +ostra(a sincero* la
+anera co+o respondi)* el tie+po $ue dur) la entrevista* el lu=ar
donde se realiz)* las caractersticas del entrevistado* los contratie+pos
$ue se presentaron E la or+a en $ue se desarroll) la entrevista* as
co+o otros aspectos $ue se consideren relevantes"
*a elecci,n del conte%to ara administrar el cuestionario deber ser
muy cuidadosa y deender del resuuesto de 2ue se dison(a! el
tiemo de entre(a de los resultados! los ob=etivos de la investi(aci,n y el
tio de resondientes Ledad* nivel educativo* etcteraM"
-stas +aneras de aplicar un cuestionario se 'acen e@tensivas a las
escalas de actitudes* s)lo $ue es +uc'o +s dicil en el caso de $ue se
ad+inistren por telono Lpocas rases E alternativas claras de
respuestaM"
Cuando los cuestionarios son muy comle=os de contestar o de aplicar*
suele utilizarse un manual $ue e@plica a ondo las instrucciones E c)+o
de(e responderse o ad+inistrarse"
'Cu*l es el proceso para construir
un cuestionario?
%i=uiendo los pasos para construir un instru+ento de +edici)n*
tendra+os la i=ura 2">"
Fn aspecto +uE i+portante* $ue es necesario +encionar* reside en $ue
cuando se construEe un cuestionario Lal i=ual $ue otros instru+entos de
+edici)nM se tiene $ue ser consistente en todos los aspectos" &or
eje+plo* si se decide $ue las instrucciones vaEan en +aE;sculas o
al=;n tipo de letra especial* todas las instrucciones de(ern ser as" %i
se preiere $ue los c)di=os de las cate=oras de respuesta vaEan en
recuadro* todas 'a(rn de ajustarse a esto" %i no se es consistente*
al=unos respondientes o entrevistadores lle=an a desconcertarse"
RECOLEC
CIN DE
LOS
DATOS
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
Rec10i)acin de c1n*enid12 0ara 28 anK)i2i2 c8an*i*a*i31 Zden1+inad1
anK)i2i2 de Yc1n*enid1Y? a8n78e e2 8n +L*1d1 78e a=arca 8na 61r+a de
rec10i)ar c1n*enid12 5 )12 0re0ara 0ara 28 anK)i2i2 e2*adV2*ic1[
'(u es y para qu sirve
el an*lisis cuantitativo de contenido?
,e acuerdo con la deinici)n clsica de Ierelson L12A1M* el anlisis de
contenido es una tcnica ara estudiar y anali/ar la comunicaci,n de
una manera ob=etiva! sistemtica y cuantitativa. Zrippendori L1231M
e@tiende la deinici)n del anlisis de contenido a una tcnica de
investi(aci,n ara hacer inferencias vlidas y confiables de datos con
resecto a su conte%to.
Al=unos autores consideran al anlisis de contenido co+o un dise4o"
&ero +s all de c)+o lo deina+os* resulta una tcnica +uE ;til para
analizar los procesos de co+unicaci)n en +uE diversos conte@tos" -l
anlisis de contenido puede aplicarse virtual+ente a cual2uier forma
de comunicaci,n Lpro=ra+as televisivos o radio)nicos* artculos en
prensa* li(ros* poe+as* conversaciones* pinturas* discursos* cartas*
+elodas* re=la+entos* etcteraM" &or eje+plo* es ;til para analizar la
personalidad de al=uien* evaluando sus escritosN conocer las actitudes
de un =rupo de personas +ediante el anlisis de sus e@presiones
ver(ales o escritasN inda=ar so(re las preocupaciones de un pintor o un
+;sico estudiando su tra(ajo o +aterialN co+penetrarse con los valores
de una culturaN o averi=uar las intenciones de un pu(licista o
propa=andista"
PE21A del an*lisis de contenido
Ierelson L12A1M se4ala varios usos del anlisis de contenido* entre los
$ue destacanH
1" "escribir tendencias en el contenido de la co+unicaci)n"
1" "evelar diferencias en el contenido de la co+unicaci)n Lentre
personas* =rupos* instituciones* pasesM"
2" Comarar mensa=es! niveles E +edios de co+unicaci)n"
2" Auditar el contenido de la co+unicaci)n E co+pararlo contra
estndares u o(jetivos"
3" Construir y alicar estndares de comunicaci,n Lpolticas* nor+as*
etcteraM"
D. $%oner tcnicas ublicitarias y de roa(anda.
<" &edir la claridad de +ensajes"
RECOLECCIN DE LOS DATOS
3" "escubrir estilos de co+unicaci)n"
b. Identificar intenciones! aelaciones y caracter0sticas de comunicadores.
11" "escifrar mensa=es ocultos E otras aplicaciones a la inteli=encia +ilitar E a la se=uridad poltica"
11" .evelar AcentrosA de inters E atenci)n para una persona* un =rupo o una co+unidad"
12" "eterminar el estado sicol,(ico de personas o =rupos"
13" Obtener indicios del desarrollo verbal Lpor eje+plo* en la escuela* co+o resultado de la
capacitaci)n* el aprendizaje de conceptosM"
1?" Anticiar resuestas a co+unicaciones"
BJ. .efle=ar actitudes! valores y creencias de ersonas! (ruos o comunidades.
B_. Cerrar re(untas abiertas.
$l anlisis de contenido se utiliza* di=a+os* para ver si varias telenovelas diieren entre s en cuanto a su
car=a de contenido se@ualN para conocer las dierencias
ideol)=icas entre vanos peri)dicos Len tr+inos =enerales o en reerencia a un te+a
en particularMN para co+parar estrate=ias propa=andsticas de partidos polticosN para
contrastar* a travs de sus escritos* a dierentes =rupos $ue asisten a psi coterapiaN
para o+parar el voca(ulario aprendido por pe$ue4os $ue se e@ponen +s al uso de
la co+putadora en relaci)n con ni4os $ue la utilizan +enosN para analizar la
evoluci)n de las estrate=ias pu(licitarias a travs de al=;n
+edio respecto a un producto Lco+o peru+es e+eninos de costo elevadoMN para conocer E co+parar
la posici)n de diversos presidentes latinoa+ericanos en cuanto al pro(le+a de la deuda e@ternaN para
co+parar estilos de escritores $ue se se4alan co+o parte de una +is+a corriente literariaN etctera"
'Cmo se reali9a el an*lisis de contenido?
-l anlisisVde contenido se eect;a por +edio de la codificaci,n! es decir! el roceso en virtud del cual las
caracter0sticas relevantes del contenido de un mensa=e se transforman a unidades $ue per+itan su
descripci)n E anlisis precisos" #o i+portante del +ensaje se convierte en al=o suscepti(le de descri(ir E
analizar" &ara codiicar es necesario deinir el universo! las unidades de anlisis E las cate(or0as de
anlisis.
5niverso
-l universo podra ser la o(ra co+pleta de Franz ZaPaN las e+isiones de un noticiario televisivo
durante un +esN los editoriales pu(licados en un da por
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACI
N
cinco peri)dicos de una deter+inada ciudadN todos los captulos de tres
telenovelasN las canciones de IritneE %pears* #a #eE o Cran(erriesN los
escritos de un =rupo de estudiantes durante un ciclo escolarN los
discursos pronunciados por varios contendientes polticos* durante el
;lti+o +es previo a la elecci)nN los escritos de un =rupo de pacientes en
psicoterapia en un periodo especicoN las conversaciones =ra(adas de
11 parejas $ue participan en un e@peri+ento so(re interacci)n
+atri+onialN los escritos de terroristas* etctera" -l universo* co+o en
cual$uier investi=aci)n cuantitativa* de(e deli+itarse con precisi)n"
5nidades de an*lisis
#as unidades de anlisis constituEen se=+entos del contenido de los
+ensajes $ue son caracterizados para u(icarlos dentro de las cate=oras"
Ierelson L12A1M +enciona cinco unidades i+portantes de anlisisH
1" *a alabra. -s la unidad de anlisis +s si+ple* aun$ue* co+o
se4ala Zerlin=er L2112M* puede 'a(er unidades +s pe$ue4as co+o
letras* one+as* s+(olos" As* se puede +edir cuntas veces aparece
una pala(ra en un +ensaje Lpor eje+plo* veces $ue en un pro=ra+a
televisivo de in de a4o se +enciona al presidenteM"
2" $l tema. %e deine a +enudo co+o una oraci)n* es decir* un
enunciado respecto a al=o" #os te+as suelen ser +s o +enos
=enerales" Zerlin=er L2112* p" <<2M utiliza un e@celente eje+plo para
elloH O#as cartas de adolescentes o estudiantes de cole=ios superiores
pueden ser estudiadas en sus e@presiones de autorreerencia"O Wste sera
el te+a +s e@tenso" #os te+as $ue constituEen ste se deiniran co+o
cuales$uiera oraciones $ue usen OEoO* O+O E otros tr+inos $ue
indi$uen reerencia al yo del escritor" As* se analizara $u tanta
autorreerencia contienen las cartas"
%i los te+as son co+plejos* el anlisis del contenido es +s dicil* en
especial si se co+plica al incluirse +s de una oraci)n si+ple" "
3" $l 0tem. :al vez es la unidad de anlisis +s utilizada E puede
deinirse co+o la unidad total e+pleada por los productores del
+aterial si+()lico LIerelson* 12A1M" -je+plos de te+s son un li(ro*
un editorial* un pro=ra+a de radio o televisi)n* un discurso* una leE* un
co+ercial* una carta a+orosa* una conversaci)n tele)nica* una canci)n
o la respuesta a una pre=unta a(ierta" -n este caso lo $ue se analiza es
el +aterial si+()lico total"
?" $lersona=e. %e trata de un individuo* un personaje televisivo* un
lder 'ist)rico* etctera" A$u lo $ue se analiza es el personaje"
<" &edidas de esacio8tiemo. %on unidades sicas co+o el
cent+etro6colu+na Lpor eje+plo* en la prensaM* la lnea Len escritoM* el
+inuto Len una con6
versaci)n o en radioM* el periodo de 21 +inutos Len una interacci)nM* el
cuadro Len televisi)nM* cada vez $ue se 'a=a una pausa Len un discursoM"
*as unidades se insertan! colocan o caracteri/an en cate(or0as) esto
podra representarse de la si=uiente +aneraH
.especto a la pre=untaH X$u unidad de(e seleccionarseY* ello depende
de los o(jetivos E las pre=untas de investi=aci)n" %in e+(ar=o*
Ierelson L12A1M su=iere lo si=uienteH
aM -n un solo estudio es posi(le utilizar ms de una unidad de anlisis.
(M #os clculos de pala(ras E las unidades a+plias* co+o el te+ E las
+edidas de espacio6tie+po* son +s adecuados en los anlisis $ue
ponen nasis en asuntos deinidos"
cM #as unidades a+plias E las +s deinidas son vlidas para la
aceptaci)n o l rec'azo en una cate=ora"
dM #as unidades a+plias =eneral+ente re$uieren de +enos tie+po para
su codiicaci)n $ue las unidades pe$ue4as* reeridas a las +is+as
cate=oras E +ateriales"
eM ,e(ido a $ue los te+as o las oraciones a=re=an otra di+ensi)n al
asunto* la +aEora de las veces son +s diciles de analizar $ue las
pala(ras E las unidades a+plias"
=: -l te+a es adecuado para anlisis de si=niicados E las relaciones
entre stos"
RECOLEC
CIN DE
LOS
DATOS
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACI
N
Cate#oras
#as cate(or0as son los niveles donde sern caracterizadas las unidades
de anlisis" Co+o +enciona Holsti L12>2M* son las Acasillas o ca=onesA
en las cuales se clasifican las unidades de anlisis. &or eje+plo* un
discurso podra clasiicarse co+o opti+ista o pesi+ista* co+o li(eral o
conservador" Fn personaje de una caricatura se clasiicara co+o (ueno*
neutral o +alo" -n a+(os casos* la unidad de anlisis se cate=oriza"
Ve+oslo es$ue+tica+enteH
$s decir! cada unidad de anlisis se cate(ori/a o encasilla en uno o ms
sistemas de cate(or0as. &or eje+plo* en un estudio citado por
Zrippendor: L1231M se analizaron 2 ?31 actos de violencia televisada"
-n cada acto* el personaje principal Lunidad de anlisisM se cate=oriza(a
co+oH
Q Iueno* neutral o +alo Lsiste+a 1M"
Q Asociado con 'acer cu+plir la leE* no era relacionado con la leE o
era presentado co+o un delincuente o cri+inal Lsiste+a 2M"
-n este caso* la unidad de anlisis es el co+porta+iento del personaje
durante el acto televisivo* E las cate(or0as eran dosH (ondad del
personaje E carcter involucrado" A su vez* las su(cate=oras de la
(ondad del personaje eran tresH (ueno* neutral E +alo" U las
su(cate=oras del carcter involucrado ta+(in eran tresH asociado con
cu+plir la leE* no relacionado con la leE E un cri+inal" -sto podra
representarse asH
#a selecci)n de cate=oras ta+(in depende del plantea+iento del pro6
(le+a"
Tipos de cate#oras
Zrippendor L1231M se4ala cinco tipos de cate=orasH
1" "e asunto o t,ico. %e reieren a cul es el asunto* t)pico o te+a
tratado en el contenido LXde $u trata el +ensaje o la co+unicaci)nYM"
RECOLEC
CIN DE
LOS
DATOS
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
2" "e direcci,n. -stas cate=oras se reieren a c)+o es tratado el asunto
LXpositiva o ne=ativa+enteY* Xavora(le o desaavora(leY* Xnacionalista
o no nacionalistaY* etcteraM"
3" "e valores. %e reieren a cate=oras $ue indican $u valores*
intereses* +etas* deseos o creencias son revelados"
?" "e recetores. -stas cate=oras se relacionan con el destinatario de
la co+unicaci)n LXa $uin van diri=idos los +ensajesYM"
<" 50sicas. %on cate=oras para u(icar la posici)n E duraci)n o
e@tensi)n de una unidad de anlisis" ,e posici)n son* por eje+plo* la
secci)n E p=ina Len prensaM* E el 'orario Len televisi)n y radioMN de
duraci)n* los +inutos Len una interacci)n* un co+ercial televisivo* un
pro=ra+a de radio* un discursoM* los cent+etros8colu+na Len prensaM*
los cuadros en una pelcula* etctera" 9o se de(en conundir las
+edidas de espacio6tie+po con las cate=oras sicas" #as pri+eras son
unidades de anlisis E las se=undas constituEen cate=oras"
RECOLECCI
N DE LOS
DATOS
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
-n a+(os casos se usa el tie+po* pero en el pri+ero co+o unidad* E en
el se=undo co+o cate=ora" -s +uE dierente"
"equisitos de las cate#oras
-n un anlisis de contenido se suelen tener varias cate=oras* $ue de(en
cu+plir los si=uientes re2uisitos+
1" #as cate=oras E su(cate=oras de(en ser e%haustivas. -s decir*
a(arcar todas las posi(les su(cate=oras de lo $ue se va a codiicar" &or
eje+plo* la cate=ora O7deolo=a del esposoO no podra prescindir de la
su(cate=ora O9eutralO"
2" #as su(cate=oras de(en ser mutuamente e%cluyentes! de tal +anera
$ue una unidad de anlisis cai=a en una E s)lo una de las su(cate=oras
de cada cate=ora" &or eje+plo* un personaje no puede ser O(uenoO E
O+aloO a la vez"
Aun$ue no sie+pre las cate(or0as son +utua+ente e@cluEentes" &or
eje+plo* al analizar co+erciales televisivos podra+os tener* entre
otras cate=oras* las si=uientesH
Fna unidad de anlisis Lun co+ercialM puede caer en una su(cate=ora
de O&resencia de colorO E en otra su(cate=ora de la cate=ora
O9ecesidad isiol)=ica a $ue se apelaO Lcolor E sedMN pero no caer en dos
su(cate=oras de la +is+a cate=ora* co+o O'a+(reO E OsedO* a +enos
$ue =enerra+os la su(cate=ora O'a+(re E sedO"
-n ciertos casos especiales* lle=a a interesar al analista un siste+a de
cate=oras donde stas no sean +utua+ente e@cluEentes" &ero no es lo
nor+al"
3" #as cate=oras E su(cate=oras deben derivarse del marco te,rico y
de una rofunda evaluaci,n de la situaci,n.
,7emplo de un an*lisis de contenido
&ara eje+pliicar el anlisis de contenido E especica+ente la
=eneraci)n de cate=oras* se acudir a un estudio de !reen(er=* -dison*
ZorzennE* Fernndez6Collado E AtPin L1231M" -l estudio consisti) en
un anlisis de contenido de las series televisadas por las tres =randes
cadenas de -stados FnidosH AIC* CI% E 9IC" %e analizaron diversos
pro=ra+as durante tres periodos de 12A< a 12A3* para evaluar el =rado
en $ue la televisi)n estadounidense +ostra(a actos prosociales E
antisociales co+o +edida de la violencia televisada" #as cate=oras E
su(cate=oras eran las si=uientes Lver cuadro 2"1>MH
-l estudio consider) co+o unidad de anlisis la conductaN cada vez $ue
una conducta se presenta(a era codiicada"
RECOLECCI
N DE LOS
DATOS
Fna unidad de anlisis Lun co+ercialM puede caer en una su(cate=ora
de O&resencia de colorO E en otra su(cate=ora de la cate=ora
O9ecesidad isiol)=ica a $ue se apelaO Lcolor E sedMN pero no caer en dos
su(cate=oras de la +is+a cate=ora* co+o O'a+(reO E OsedO* a +enos
$ue =enerra+os la su(cate=ora O'a+(re E sedO"
-n ciertos casos especiales* lle=a a interesar al analista un siste+a de
cate=oras donde stas no sean +utua+ente e@cluEentes" &ero no es lo
nor+al"
3" #as cate=oras E su(cate=oras deben derivarse del marco te,rico y
de una rofunda evaluaci,n de la situaci,n.
,7emplo de un an*lisis de contenido
&ara eje+pliicar el anlisis de contenido E especica+ente la
=eneraci)n de cate=oras* se acudir a un estudio de !reen(er=* -dison*
ZorzennE* Fernndez6Collado E AtPin L1231M" -l estudio consisti) en
un anlisis de contenido de las series televisadas por las tres =randes
cadenas de -stados FnidosH AIC* CI% E 9IC" %e analizaron diversos
pro=ra+as durante tres periodos de 12A< a 12A3* para evaluar el =rado
en $ue la televisi)n estadounidense +ostra(a actos prosociales E
antisociales co+o +edida de la violencia televisada" #as cate=oras E
su(cate=oras eran las si=uientes Lver cuadro 2"1>MH
-l estudio consider) co+o unidad de anlisis la conductaN cada vez $ue
una conducta se presenta(a era codiicada"
RECOLECCI
N DE EOS
DATOS
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACIN
Cuando se crean las cate=oras* stas de(en deinirse con precisi)n E es
necesario e@plicitar $u se va a co+prender en cada caso* E $u 'a(r
de e@cluirse"
-l anlisis de contenido consiste en asi=nar cada unidad a una o +s
cate=oras" ,e 'ec'o* el producto de la codiicaci)n son recuencias de
cate=oras" %e cuenta cuntas veces se repite cada cate=ora o
su(cate=ora Lcuntas unidades de anlisis entraron en cada una de las
cate=orasM" &or eje+plo* !reen(er= et al. L1231* p" 113M encontraron
los resultados $ue se +uestran en el cuadro 2"1A"
'Cu*les son los pasos para llevar a cabo el
an*lisis de contenido?
Ua 'e+os +encionado tresH
B. "efinir con recisi,n el universo y e%traer una muestra
reresentativa.
M. $stablecer y definir las unidades de anlisis.
RECOLECCIN DE LOS DATOS
3" $stablecer y definir las cate(or0as y subcate(or0as 2ue resenten las variables de
la investi(aci,n.
#os de+s pasos sonH
?" Seleccionar los codificadores. #os codiicadores son las personas $ue 'a(rn de asi=nar las unidades de
anlisis a las cate=oras" ,e(en tener un nivel educativo proesional Lestudiantes a nivel de licenciatura co+o
+ni+oM"
<" $laborar las ho=as de codificaci,n. -stas 'ojas contienen las cate=oras E los codiicadores anotan en ellas
cada vez $ue una unidad entra en una cate=ora o su(cate=ora"
-n la i=ura 2"A se +uestran los ele+entos de una 'oja de codiicaci)n"
#as ho=as de codificaci,n pueden incluir ele+entos +s precisos para descri(ir el +aterial" &or eje+plo* para
analizar artculos de peri)dicosH no+(re del peri)dico* ec'a de pu(licaci)n* =nero periodstico Lreportaje*
entrevista* editorial* artculo de ondo* carta* inserci)n pa=ada* artculo =eneralM* si=natario del te@to* secci)n
donde se pu(lic)* p=ina* volu+en de pu(licaci)n La4o* n;+ero o e$uivalenteM* u(icaci)n en los cuadrantes 7
X
METODOLOGA
DE LA
INVESTIGACI
N
de p=inas* ta+a4o Len cent+etros8colu+naM* no+(re del codiicador*
da de codiicaci)n* etctera" Fna 'oja puede servir para una o varias
unidades* se=;n nos interese o no tener datos especicos de cada
unidad Lnor+al+ente se preiere tener la inor+aci)n por unidadM"
Asi+is+o* las cate(or0as y subcate(or0as de(en codificarse con sus
respectivos valores nu+ricos" -n la 'oja de codiicaci)n de la i=ura
2"A* 1 si=niica acto prosocial y M acto antisocial LE 1"1"1 es Oaltruis+oO*
1"2"1 O+ostrar aectoO* etcteraM" Aparecen tres ciras en cada caso*
por$ue 'aE cate=oras su(cate=oras E su(cate=oras de las se=undas"
>" Proorcionar entrenamiento de codificadores. -ste entrena+iento
incluEe $uelos codiicadores se a+iliaricen E co+penetren con las
varia(les* co+prendan las cate=oras E su(cate=oras* E entiendan las
deiniciones de a+(as"
Ade+s* de(e capacitarse a los codiicadores en la +anera de codiicar
E discutirse a+plia+ente con ellos las dierentes condiciones en $ue
puede +aniestarse o estar presente cada cate=ora E su(cate=ora"
Ade+s* los codiicadores tienen $ue co+prender en or+a ca(al en
$u consiste la unidad de anlisis"
A" Calcular la confiabilidad de los codificadores. Fna vez $ue se lleva
a ca(o el entrena+iento* los codiicadores realizan una codiicaci)n
provisional de una parte representativa del +aterial Lel +is+o +aterial
para todos los codiicadoresM* para ver si e@iste consenso entre ellos" %i
no 'aE consenso no puede eectuarse un anlisis de contenido conia(le"
&ara lo anterior se calcula la conia(ilidad de cada codiicador Lindi 6
vidualM E la conia(ilidad entre codiicadores" -l clculo de la
confiabilidad individual de los codiicadores depende de si tene+os
uno o varios de stos"
a: Si se disone de un solo codificador Lpor$ue el +aterial es reducidoM
se o(servan las dierencias de la codiicaci)n del +is+o +ensaje 'ec'a
por el codiicador en dos tie+pos dierentes" %i las dierencias son +uE
pe$ue4as* el codiicador es individual+ente conia(le" -ste tipo de
conia(ilidad se lla+a confiabilidad intracodificador! la cual +ide la
esta(ilidad de la prue(a E reprue(a de un codiicador a travs del
tie+po"
/tro +todo consistira en $ue el codiicador tra(aje una parte repre6
sentativa del +aterial E despus apli$ue a su codiicaci)n LresultadosM
la si=uiente )r+ulaH
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
%uponiendo $ue un +ensaje conste de 21 unidades E se lo=ren correcta+ente las 21* la conia(ilidad ser de
1V 21 8 i xi
ue

es

e
l +@i+o de conia(ili6dad" %i el codiicador s)lo pudo codiicar en or+a correcta 1< de los
21* la conia(ilidad sera de 1"A< L2186
b: Si se disone de varios codificadores! la conia(ilidad individual puede deter+inarse asH se pide a todos
los codiicadores $ue codii$uen el +is+o +aterial* se to+an los resultados de todos +enos los de uno E se
co+para la codiicaci)n de ste contra la del resto" As se procede con cada codiicador"
:a+(in puede aplicarse a todos los codiicadores la )r+ula +encionada para calcular la coni