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ANDER-EGG - Cap5-6 Elementos Del Metodo Cientifico
ANDER-EGG - Cap5-6 Elementos Del Metodo Cientifico
investigacin social
Ezequiel Ander-Egg
Editorial LUMEN
24.a edicin
NDICE
Prlogos para la 3.a, 4.a y 19.a edicin.....................................................................................................11
I Parte.Algunas cuestiones generales acerca del conocimiento, la ciencia y el mtodo cientfico: sus
instrumentos y elementos.
Captulo 1.ACERCA DEL CONOCER Y DE LA CIENCIA ............................................................ 17
1 . Realidad y conocimiento ............................................................................................. 19
2. La relacin sujeto-objeto .............................................................................................. 21
3. La validez del conocimiento cientfico o los criterios de verdad ................................. 22
4. La produccin del conocimiento .................................................................................. 23
5. Las formas del saber: saber cotidiano y saber cientfico .............................................. 26
6. Saber-doxa Y saber-episteme ....................................................................................... 29
7. Supuestos del conocimiento cientfico ......................................................................... 30
8. Nocin de ciencia ......................................................................................................... 30
Captulo 2.METODOLOGA, MTODO Y TCNICAS. EL MTODO CIENTFICO.
EL ABORDAJE CIENTFICO DE LA REALIDAD ...................................................... 37
1 . Metodologa ................................................................................................................. 39
2. Mtodo ......................................................................................................................... 41
3. Tcnicas ....................................................................................................................... 42
4. Caractersticas del mtodo cientfico ........................................................................... 43
5. Pasos principales del mtodo cientfico ....................................................................... 44
6. El abordaje cientfico de la realidad ............................................................................. 45
Operaciones mentales y momentos del pensar cientfico ............................................ 50
Captulo 3.LA INVESTIGACIN SOCIAL ...................................................................................... 55
1. Qu es la investigacin ................................................................................................ 57
2. Caractersticas de la investigacin ............................................................................... 58
3. La investigacin social ................................................................................................. 59
4. Esquemas o niveles de investigacin emprica ............................................................ 61
5. Teora e investigacin emprica en las ciencia sociales: la reciprocidad de funciones 64
6. Investigacin bsica e investigacin aplicada .............................................................. 67
Captulo 4.LA EXPRESIN DEL CONOCIMIENTO CIENTFICO .............................................. 71
1. Teora ........................................................................................................................... 73
2. Hechos ......................................................................................................................... 74
3. Clasificacin y generalizacin ..................................................................................... 78
4. Reglas y principios ....................................................................................................... 79
5. Supuestos y postulados ................................................................................................ 79
6. Leyes ............................................................................................................................ 80
7. Tipos. Tipologa ........................................................................................................... 82
8. Modelos ....................................................................................................................... 83
Captulo 5.ELEMENTOS BSICOS DEL MTODO CIENTFICO ............................................... 89
1. El sistema conceptual ................................................................................................... 91
2. La definicin ................................................................................................................ 93
3. Hiptesis ...................................................................................................................... 96
4. Variables .................................................................................................................... 101
5. Indicadores. ............................................................................................................... 104
Capitulo 6.LA MEDICIN EN LAS CIENCIAS SOCIALES ........................................................ 107
1. Matemticas y Ciencias Sociales ............................................................................... 109
2. Qu es medir ............................................................................................................... 110
3. Qu es cuantificable en las Ciencias Sociales ............................................................ 112
4. Requisitos generales de la medicin .......................................................................... 112
2
El sistema conceptual
La definicin
Hiptesis
Variables
Indicadores
Al solo efecto de facilitar su comprensin, podramos representar grficamente los elementos bsicos
del mtodo cientfico y sus relaciones con la teora y la realidad en el siguiente esquema:
1. El sistema conceptual
Entre el sujeto que conoce y la realidad designada en ese conocimiento, existen una serie de
mediaciones. No manejamos los hechos de manera directa, leemos la realidad con determinadas categoras
sirvindonos de ideas-palabras. Del mismo modo que el dato es una mediacin que sirve como enlace
entre el sujeto y el objeto, el lenguaje es una mediacin cuya funcin es designar algn aspecto de la realidad
(los datos, hechos o fenmenos de esa misma realidad). El lenguaje que se expresa en un sistema
conceptual es un modo de sealamiento de las cosas que sirve como uno de los elementos bsicos de la
ciencia y del mtodo cientfico.
La gente se expresa a travs de un lenguaje que ya es un modo de leer y designar la realidad. Ahora
bien, el lenguaje cotidiano es la matriz del lenguaje cientfico, an cuando ste haya sido recodificado por los
hombres de ciencia y, en otros casos, haya sido ampliado por trminos creados para designar nuevos hechos
o nuevos fenmenos.
Todo el lenguaje cientfico tiene como matriz el lenguaje cotidiano. En efecto, los conceptos del.
lenguaje aprendido condicionan la configuracin de nuestra forma de pensar acerca de los problemas de la
realidad y condicionan nuestra manera de interrogar la realidad, de preguntar acerca de los problemas. Ms
an, sin esa estructuracin lingstica, ni siquiera es posible el lenguaje coloquial en nuestra vida cotidiana,
que es el que expresa el vocabulario de nuestra lengua materna y de nuestro habla a travs de palabras que
traducen conceptos. Y as como Monsieur Jourdain cay en la cuenta de que haba estado hablando en prosa
durante toda su vida, nosotros podemos descubrir que hemos estado hablando con conceptos, aunque en el
lenguaje cotidiano no se encuentren ligados orgnica y sistemticamente del mismo modo que en la ciencia.
Sin conceptos, o para ser ms precisos, sin un sistema conceptual, no es posible el mtodo cientfico
y consecuentemente no es posible la ciencia. En efecto, la ciencia se expresa a travs de un lenguaje que ya
es un modo de leer la realidad.
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En las ciencias sociales, la formulacin de un sistema conceptual ofrece ciertas dificultades que no se
encuentran en las ciencias naturales. La razn es obvia: trminos de uso popular suelen ser conceptos
fundamentales en las disciplinas sociales; eso hace que la transicin entre el lenguaje vulgar y el lenguaje
sociolgico sea menor que en fsica y biologa, donde el profano no ve ni conoce por su experiencia
ordinaria los electrones, las ondas hertzianas, los cromosomas, las clulas, el metabolismo, etctera... Y si la
sabidura vulgar tiene ya el nombre y alguna idea de las relaciones sociales, resultar peligroso construir
trminos acadmicos distintos para expresar lo mismo. De ah que la sociologa tenga necesariamente una
cierta limitacin en este terreno, por cuanto es muy fcil que la dualidad del simbolismo gramatical revierta
en una dualidad del simbolismo lgico, de suerte que el trmino erudito deje de significar lo mismo que la
palabra vulgar que, a fin de cuentas, expresa el hecho social en s mismo, o parte de l... 1 . Las palabras del
lenguaje vulgar deben ser reelaboradas o precisadas al ser introducidas en el lenguaje y discurso sociolgico.
Ahora bien, los conceptos son abstracciones, construcciones lgicas que al cientfico produce,
expresadas de modo que puedan dar cuenta de un hecho o fenmeno que representan (simbolismo lgico) y
que se expresa en un trmino concreto (simbolismo gramatical). El concepto, pues, es distinto del fenmeno
o cosa que representa, designa o simboliza, pero es bsico como instrumento del mtodo cientfico donde
cumple con una serie de funciones generales, a saber:
Un concepto es condicin necesaria pero no suficiente para la ciencia. Para que un concepto se
considere como concepto cientfico que algunos. proponen llamar, teortico debe cumplir con los
siguientes requisitos:
Cuando el concepto se expresa de una manera rigurosa en la indicacin del contenido atribuido,
tenemos la definicin.
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2. La definicin
En ciencias sociales, el problema de la definicin est ntimamente ligado a las cuestiones
relacionadas con los conceptos. De estos elementos depende a su vez la buena formulacin de las hiptesis.
Un trmino o palabra (el simbolismo gramatical) constituye el definiendum, mientras que la
enumeracin de ese contenido es el definiens. Desde el punto de vista filosfico tradicional, se ha venido
diciendo que definir es explicar lo que el objeto es, o sea, responder a la pregunta qu es esto?. No se
trata de una respuesta cualquiera; es la respuesta, esto es, la respuesta terminante y por excelencia, la que
basta para que sepamos exactamente qu es aqullo por cuyo ser preguntamos 2 . Desde un punto de vista
cientfico, definir es algo con pretensiones ms modestas: no se pretende establecer lo que es (definicin
esencial) sino analizar los referentes indicativos de la cosa que se define (definicin operacional). Sin
embargo, no todas las corrientes cientficas admiten las definiciones operacionales como las propias de la
ciencia.
operacionales, es decir, por conceptos que permiten actuar operativamente en la captacin de la realidad. El
operacionalismo aparece en el campo de las ciencias sociales con el fin de evitar las definiciones puramente
verbales y sin contenidos concretos, consecuentemente sin posibilidad de proporcionar contrastabilidad
emprica de aqullo que ha sido definido.
Definicin operacional *
Es as como hoy en las ciencias sociales se utilizan las definiciones operacionales u operatorias,
llamadas tambin definiciones de trabajo o funcionales. Con estas definiciones no se pretende expresar todo
el contenido sino identificar y traducir los elementos y datos empricos que expresen y especifiquen el
fenmeno en cuestin. El objeto se define en trminos de las operaciones que sirven para medirlo.
Una definicin operacional es aqulla que nos indica qu hacer para que
cualquier investigador pueda observar el fenmeno definido y consiste en la
enumeracin detallada de las operaciones necesarias para producir el fenmeno.
R. Bayes
Definicin ostensiva
Cabe hablar tambin de definicin ostensiva. Como explica Bertrand Russell, se trata de el proceso
por el cual una persona aprende el significado de una palabra no mediante el uso de otras palabras sino por
algn otro procedimiento. Por ejemplo, la atmsfera grupal se define ostensivamente cuando se dice:
hay una buena atmsfera de grupo, o bien cuando se alude a una atmsfera tensa o con trminos
similares para designar la disposicin de nimo, tono o sentimiento que est difundido en el grupo.
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Maurice Duverger
A pesar de esto, ltimamente las tendencias antes mencionadas, estn interesadas en aparecer como
nica forma de ciencia. Es decir, que el conocimiento slo puede ser cientfico en la medida que cuantifica
los datos. Pareciera que, en este sentido, la estadstica aporta a las ciencias sociales un sello de objetividad.
No conviene olvidar en este punto que el cientificismo siempre ha tenido la supersticin de lo cuantitativo y
de las metras2. No hay que deshechar o restar importancia a la estimacin cuantitativa de los resultados,
pero no hay que llegar como algunos hacen a fetichizar la medida.
6. Realizar una revisin final de la definicin sobre la base de las crticas legtimas que se
reciben 5 .
3. Hiptesis
Etimolgicamente, el trmino hiptesis tiene su origen en las palabras griegas: thesis, que hace
referencia a lo que se pone, e hipo, que significa por debajo. Hiptesis es, si nos atenemos a la
estructura verbal de la palabra, lo que se pone por debajo o se supone.
En el mbito de las ciencias, las hiptesis son tentativas de explicacin de los hechos y fenmenos a
estudiar que se formulan al comienzo de una investigacin mediante una suposicin o conjetura verosmil
destinada a ser probada por la comprobacin de los hechos. Se trata de la afirmacin de un resultado o
relacin que, a modo de orientacin o idea directriz, gua la investigacin y que debe ser mantenida o
rectificada una vez obtenidos los resultados de la investigacin.
Se dice que la hiptesis es una suposicin basada en la induccin, la analoga y otras formas de
razonamiento. Sin embargo, para evitar equvocos, hemos de sealar que la hiptesis es ms que una
suposicin o conjetura: su formulacin implica y exige constituirse como parte de un sistema de
conocimiento, al mismo tiempo que ayuda a la construccin de ese sistema.
Es una proposicin, condicin o principio que se supone, sin certeza, con el fin
de derivar sus consecuencias lgicas y, por este mtodo, probar su concordancia con
hechos conocidos o que pueden determinarse.
Webster's international Dictionary of the English Language
Tipos de hiptesis
De acuerdo a diferentes criterios de clasificacin, podemos distinguir distintos tipos de hiptesis:
La primera distincin que podemos hacer es entre:
hiptesis sustantiva, que se refiere a la realidad social y que debe ser sometida a
certificacin emprica, y la
hiptesis de generalizacin, que hace referencia a los datos mismos.
hiptesis que seala la existencia de uniformidades empricas (algunos las consideran sin
ningn valor por su carcter meramente descriptivo),
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hiptesis relacionadas con tipos ideales complejos, destinadas a probar relaciones derivadas
de uniformidades empricas,
hiptesis que formulan relaciones entre variables analticas; se trata de hiptesis
explicativas que sealan relaciones entre diferentes factores.
Desde el punto de vista de las variables utilizadas y de las relaciones entre las mismas, en una
clasificacin bastante cercana a la anterior, pueden distinguirse tres tipos de hiptesis:
Formulacin de hiptesis
Las hiptesis pueden ser formuladas de cinco maneras diferentes:
a.
oposicin (+..-)
(ej. ms edad tiene un adolescente, menos admite la influencia de sus padres)
b.
paralelismo (+...+.-.-)
(ej. ms frustracin, ms agresividad; mayor nivel de informacin, mayor nivel
de participacin poltica)
c.
d.
c. hiptesis plausibles: son hiptesis fundadas pero sin constrastar, esto es, que no han pasado
la prueba de la experiencia
d. hiptesis convalidadas: son hiptesis bien fundadas y empricamente confirmadas. Si
adems, aade Bunge, es general y sistemtica, la honramos con el ttulo de ley 6 .
Produccin de hiptesis
Tambin en este punto Bunge puede orientar nuestra comprensin sobre la significacin que para la
ciencia tienen las hiptesis. Se trata ahora de considerar cmo se producen las hiptesis. El autor
mencionado indica cinco formas expresadas como tipos ideales, puesto que en la formulacin de cada
hiptesis en concreto predomina alguna de ellas: analoga, induccin, intuicin, deduccin y construccin.
a. Hiptesis analgicamente halladas son las inferidas mediante argumentos de analoga o
por la captacin intuitiva de parecidos.
b. Hiptesis inductivamente halladas son las compuestas sobre la base de examen de caso por
caso.
c. Hiptesis intuitivamente halladas son aqullas cuya introduccin no ha sido planeada, y
que tienen un aspecto natural y obvio. Aunque parezcan nacidas por generacin espontnea
son el producto al menos del sentimiento de que es lgicamente consistente, compatible
con el cuerpo de conocimiento previo y contrastable.
d. Hiptesis deductivamente obtenidas son las que se deducen de proposiciones ms fuertes,
por ejemplo teoremas, o consecuencias lgicas de una teora e inferencias basadas en teoras
de ms amplio alcance.
e. Construcciones ms o menos elaboradas y que no se infieren visiblemente de nada, sino
que se imaginan con la ayuda explcita de algunos instrumentos conceptuales 7 .
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4. Variables
Constituyen un elemento bsico de las hiptesis puesto que stas se construyen sobre la base de
relaciones entre variables referentes a determinadas unidades de observacin.
Qu es una variable? El trmino est tomado de las matemticas, utilizndose de forma bastante
elstica en el mbito de las ciencias sociales. Por lo general, se utiliza como sinnimo d aspectos,
propiedad o dimensin.
Se trata de una caracterstica observable o un aspecto discernible en un objeto
de estudio que puede adoptar diferentes valores o expresarse en varias categoras
Usado con este alcance de mxima generalidad, todas las cosas, todos los fenmenos y todas las
propiedades y caractersticas que pueden cambiar cualitativa o cuantitativamente se denominan variables.
Tambin se entiende por variable una caracterstica observable ligada, con una relacin determinada,
a otros aspectos observables. Estas relaciones pueden ser de causalidad, covariacin, dependencia,
asociacin, influencia, etc. En los estudios explicativos, la palabra variable siempre se utiliza con este
alcance ms estricto.
Estas breves consideraciones bastan para poner de relieve la importancia de las variables como
elementos bsicos del mtodo cientfico ya que la investigacin es, en ciertos aspectos fundamentales, una
tarea de descubrir variables, establecer sus magnitudes y probar las relaciones que las unen entre s.
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cualitativas o cuantativas
continuas o discontinuas
dependientes e independientes
explicatorias o externas
generales, intermedias o empricas
Variables cualitativas: Reciben este nombre aquellas variables cuyos elementos de variacin tienen
un carcter cualitativo no susceptible de medicin numrica, por ejemplo el sexo (slo hay dos clases: varnmujer).
Variables cuantitativas: en cambio, son aqullas en que las caractersticas o propiedades pueden
presentarse en diversos grados o intensidad y tienen un carcter numrico o cuantitativo, como por ejemplo
nivel de ingresos, desercin escolar, etc,
Segn el nmero de valores que pueden tomar las variables cuantitativas se distingue entre variables
continuas y discontinuas:
Variables continuas son aqullas que pueden tomar cualquier valor dentro de un intervalo dado, por
ejemplo las tasas de natalidad.
Variables discontinuas, llamadas tambin discretas, son las que no pueden tomar valores
intermedios entre otros dos valores dados, han de hacerlo siempre con valores enteros (nmero de alumnos
de una escuela, asociados a una cooperativa, etc.):
Consideradas conforme a la posicin que une a las variables entre s, se distingue entre variables
dependientes e independientes.
Variables dependientes (Y): reciben este nombre las variables a explicar, o sea, el objeto de la
investigacin, que se trata de explicar en funcin de otros elementos.
Variables independientes (X): son las variables explicativas, o sea, los factores o elementos
susceptibles de explicar las variables dependientes (en un experimento son las variables que se manipulan).
Variables Intermedias o intervinientes: en algunos casos de anlisis de relacin causa-efecto, se
introducen una o ms variables de enlace interpretativo entre las variables dependientes e independientes. Se
trata de variables vinculadas funcionalmente a la variable dependiente y a la variable independiente y que
producen un efecto en la relacin existente entre esas variables.
Podernos ilustrar el empleo de estos diferentes tipos de variables con el esquema de anlisis que
utiliza el socilogo R. Scarpati en la investigacin que llev a cabo en Venezuela para evaluar los programas
de desarrollo de la comunidad, realizados por Cordiplan.
I. Variables independientes
II. Variables intermedias
III. Variables dependientes
(Caractersticas.
bsicas
y (Configuraciones ideolgicas y (Evaluaciones)
mecanismos de socializacin)
actitudes)
Ubicacin social
Aspiraciones
Evaluaciones del sistema, sus
partes y roles
Educacin formal
Gratificaciones diferidas
Exposicin
por
medio
de Eficacia poltica
comunicacin de masas
Participacin
Estilos de evaluacin
Logros
En las investigaciones sociales no siempre es fcil determinar cules son las variables dependientes o
independientes. La distincin entre unas y otras depende del objetivo de la investigacin y es convencional
en cuanto a que unas variables se consideren o no explicativas de otras.
En toda investigacin se relacionan dos niveles: el conceptual y el emprico. En el nivel conceptual
se enumeran las propiedades de inters inmediato para la investigacin y se postulan las relaciones entre
ellas. En el nivel emprico, el anlisis establece las asociaciones o correlaciones existentes entre variables tal
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como se dan en los datos observados y se verifica si esas relaciones se apegan al modelo conceptual. Esto
da lugar a la distincin entre variables explicatorias y variables externas.
Variables explicatorias son las propiedades que interesan directamente al investigador en trminos
de su modelo.
Variables externas son las que estn fuera del inters terico inmediato y que pueden afectar los
resultados de la investigacin emprica.
Que una variables sea considerada explicatoria o externa depende de cada investigacin en
particular.
Por ltimo, segn el nivel de abstraccin, es posible considerar tres tipos de variables:
Variables generales, que se refieren a realidades no inmediatamente medibles.
Variables intermedias, que expresan algunos aspectos parciales de las variables generales pero ms
concretos y cercanos a la realidad, y
Variables empricas, que representan los aspectos directamente medibles y observables.
5. Indicadores
Una variable tiene un grado de abstraccin que, de ordinario, no puede ser utilizada como tal en la
investigacin. Para operacionalizar las variables como ya se dijo es menester valerse de los indicadores.
Estos constituyen las subdimensiones de las variables y se componen de tems (medida del indicio o
indicador de la realidad que se quiere conocer). Respecto a su elaboracin, sta no se realiza a priori sino
que su eleccin surge de la observacin generadora (originating observation). Esto no significa, sin embargo,
que exista certeza de que el indicador mide lo que quiere medir.
Desde un punto de vista metodolgico podemos caracterizar a los indicadores como el mximo
grado de operacionalizacin de las variables para el control emprico de los enunciados conceptuales.
Los indicadores son un antdoto contra la vaguedad y una garanta para la precisin y concrecin en
la investigacin social. Sin embargo, a pesar de su gran utilidad, no hay que fetichizarlos: no basta con
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disponer de un buen sistema de indicadores sociales para realizar una buena investigacin social. El error
est en tomar el indicador como instrumento para comprender la realidad. Esto slo puede hacerse desde una
teora que rinda cuenta de algunos fenmenos empricos (los que se estudian y de los que forma parte el
indicador) 9 .
Los indicadores son instrumentos, no operan por s mismos; ellos indican o sirven para indicar, y no
ms. Y esta indicacin la hacen desde el campo ideolgico y desde la escala de valores del cientfico
social que elabora los indicadores.
Ejemplo
Un modelo clsico con que suelen ejemplificarse los temas precedentes es la presentacin del
paradigma de anlisis utilizado por Emilio Durkheim en El Suicidio (la forma como aqu lo enunciamos es
una manera de formalizar lo que se encuentra en esa obra).
BIBLIOGRAFA CITADA
1
39
2. Qu es medir
Utilizado en el sentido ms corriente y elemental, medir significa asignar valores numricos o una
dimensin a un objeto u objetos mediante la utilizacin de determinados procedimientos.
En trminos ms estrictamente metodolgicos, la medicin consiste sustancialmente en una
observacin cuantitativa, atribuyendo un nmero a determinadas caractersticas o rasgos del hecho o
fenmeno observado. Esto no representa mayores inconvenientes si se trata de medir los aspectos materiales
y morfolgicos de la sociedad: nmero de habitantes, edades, profesiones, viviendas, etc.; la dificultad
aparece cuando se desean expresar numricamente aspectos ms evanescentes: opiniones, actitudes,
preferencias, intereses, ideales, sentimientos o prejuicios de un determinado grupo o colectividad.
Mucha discusin intil acerca del problema de la medicin en las ciencias sociales se ha originado al
no haber precisado previamente qu se entiende por medir, o por haber entendido que medir es equivalente a
cuantificacin numrica. Una acepcin ms moderna de lo que es medir permitira salvar muchas
dificultades. Wehl, por ejemplo, expresa que el nico aspecto decisivo de todas las mediciones es la
representacin simblica3, los nmeros no son de ninguna manera los nicos smbolos utilizables,
aplicables a objetos de acuerdo con normas. Partiendo de esta concepcin podra afirmarse que lo cualitativo
puede expresarse simblicamente y que, por tanto, los fenmenos sociales que no admiten la expresin
numrica pueden ser mesurables en forma simblica. En general, la medicin puede definirse como un
proceso mediante el cual se asignan de un modo sistemtico, smbolos (valores escalares) a las
observaciones, entre los cuales se definen convencionalmente como legtimas ciertas relaciones
determinadas. As, los procedimientos de medicin consisten siempre en la comparacin de una observacin
con una serie de smbolos abstractos (tales como palabras, nmeros, letras, colores, sonidos, etc.) y en la
asignacin a la observacin de uno o ms de tales smbolos, de acuerdo con una regla previa4.
Con este alcance, la medicin no es otra cosa que una forma de observacin; en otras palabras, la
ciencia es cuantitativa porque se basa en observaciones registradas y representadas en smbolos. En
consecuencia, medicin y cuantificacin no es lo mismo; la cuantificacin es una de las modalidades de la
medicin. A pesar de esta distincin se nos plantea un interrogante: es posible representar simblicamente
la realidad, todo aspecto de la realidad?... El problema desborda en mucho el nivel de este manual de
iniciacin.
Contar hechos observables es la operacin bsica de la
medicin... Contar o computar es establecer una correspondencia
biunvoca entre el conjunto de objetos que hay que contar y un
subconjunto de los enteros positivos... Para que una coleccin de
hechos sea empricamente contable tiene que consistir en miembros
empricamente distinguibles.
Mario Bunge
Qu es medir? Para los propsitos y nivel de este libro, la respuesta de Stevens precisa
suficientemente esta cuestin. Medir dice es algo relativo. Vara en gnero y grado, en tipo y precisin.
En su sentido ms amplio medir es asignar numerales a objetos o acontecimientos de acuerdo con ciertas
reglas. El hecho de que se lo puede hacer de acuerdo con diferentes reglas origina diferentes tipos de escalas
y diferentes tipos de medicin. Las reglas mismas se relacionan en parte con las operaciones empricas
concretas de nuestros procedimientos experimentales los que, mediante sus diversos grados de precisin,
ayudan a determinar cun adecuado es el ajuste entre el modelo matemtico y aqullo que representa5.
Con el fin de precisar la idea de la medicin, hemos de distinguir como lo hace Bunge los cuatro
elementos necesarios de toda medicin:
Para Bunge estos cuatro elementos son necesarios, sin embargo no son suficientes para emprender
una operacin de medicin. Existen otros dos problemas a resolver:
* elaboracin de las tcnicas de medicin:
medicin directa
medicin indirecta
* control de los errores de observacin y medicin:
*errores sistemticos (derivados de las deficiencias en el planeamiento y ejecucin de la
medicin)
errores al azar o casuales6.
3. Qu es cuantificable en las ciencias sociales*
A la hora de abordar y proponer una respuesta a esta cuestin, existen dos posiciones extremas: los
que no otorgan ninguna importancia a la utilizacin de las matemticas y los que consideran que no hay
labor cientfica sin tratamiento matemtico de los fenmenos sociales; (Stuart Dood y su teora S. Nicholas
Raschevsky y su teora matemtica de las relaciones humanas son ejemplos significativos de esta tendencia).
Sin embargo, aqu, por su posicin de excepcin en el campo de las ciencias sociales, no nos interesan en
nuestro trabajo. Por lo general se distinguen y admiten dos especies de cuantificacin:
cuantificacin rigurosa
cuantificacin aproximada
La cuantificacin rigurosa es la que se puede hacer con los fenmenos demogrficos, econmicos y
geogrficos (no todos, pero s una parte importante de ellos). La cuantificacin aproximada es la que sin
permitir una medicin exacta tiene una expresin matemtica significativa. Los tests y escalas son los casos
tpicos de esta clase de cuantificacin.
En las ciencias sociales, decimos parafraseando a Stevens, se puede medir, todo aqullo que permite
una correspondencia entre el modelo formal y .su contrapartida emprica. A su vez, esta correspondencia
permite descubrir en la realidad emprica una serie de verdades, mediante el examen del modelo.
4. Requisitos generales de la medicin
Los requisitos o principios ms importantes de la medicin admitidos generalmente pueden
resumirse en los siguientes:
a. Validez
La medicin debe ser vlida, entendindose que cumple este requisito cuando mide de alguna
manera demostrable aqullo que trata de medir, libre de distorsiones sistemticas.
Existen diferentes mtodos de validacin, a saber: La validez pragmtica, consistente en encontrar
un criterio exterior al instrumento de medida., para relacionarlo con las puntuaciones obtenidas. La validez
predictiva, que se comprueba por los resultados obtenidos en el futuro, y la validez concurrente, que
contrasta resultados con otros elementos de juicio, con tipos de validez pragmtica. Otro procedimiento de
*
Planteamos el tema en trminos de cuantificacin y no de medicin porque este ltimo caso, ms amplio que el
anterior, nos llevada a .cuestiones ms complejas. si tenemos en cuenta la nocin de la medicin que nosotros
empleamos. No es lo mismo la cuantificacin numrica que la medicin.
9
validacin es el anlisis factorial, 'aunque su aplicacin se limita principalmente a los aspectos psicosociales,
como se explicar ms adelante en el captulo 26.
b. Fiabilidad
Una medicin es confiables o segura cuando aplicada repetidamente a un mismo individuo o grupo,
o al mismo tiempo por investigadores diferentes, proporciona resultados iguales o parecidos. La
determinacin de la confiabilidad consiste, pues, en establecer si las diferencias de resultados se deben a
inconsistencias en la medida.
El problema de la fiabilidad se presenta en el' instrumental que se utiliza, cuando la validez de las
mediciones ofrece dudas en relacin con lo que se quiere medir.
Para la determinacin de la fiabilidad, existen dos procedimientos principales:
c. Precisin
Podemos decir que una medicin es precisa cuando localiza con exactitud satisfactoria, en relacin
con el propsito que se busca, la posicin del fenmeno que se estudia.
5. Niveles de medicin
El nivel de medida o escala de medida (expresiones aceptadas casi universalmente), est formado por
un conjunto de nmeros distintos y un conjunto de modalidades distintas relacionadas biunvocamente.
Se suelen distinguir cuatro niveles de medicin que dan lugar a cuatro ti pos de escalas: nominal o de
clasificacin, ordinal o de orden jerrquico, de intervalos y de razones o cocientes. Ahora bien, el tipo de
escala estar dado segn sea verificable uno u otro tipo de relacin.
a. Escala nominal o de clasificacin
Consisten en clasificar objetos reales segn ciertas caractersticas, tipologas o nombres, dndoles
una denominacin o smbolo, sin que implique ninguna relacin de orden, distancia o proporcin entre esos
objetos.
Estas escalas tienen ciertas propiedades bsicas:
Cuando clasificamos los grupos de construccin de viviendas por el sistema de ayuda mutua en
grupos 1, 2; 3, 4, 5, etc., utilizamos este tipo de escala: los nmeros asignados slo distinguen, como si
fueran etiquetas, pero no establecen relacin matemtica entre los nmeros asignados; la clasificacin se
hace conforme a un atributo, pero nada dice que la distancia entre 1 y 2 sea igual a la que existe entre 4 y 5.
Igualmente si clasificamos los lderes segn cierta tipologa: lder autocrtico, lder democrtico y lder
paternalista, lo que hacemos es ordenar las personas en relacin con una caracterstica.
El uso de la estadstica est aqu relativamente limitado, puesto que esta escala no representa ni un
ms ni un menos de las caractersticas medidas. Se pueden emplear en este tipo de escalas moda,
frecuencia y coeficiente de contingencia.
*.entre los objetos ordenados existe la relacin mayor, igual o menor, y las relaciones
lgicas de transitividad y asimetra
la ordenacin implica diferentes niveles de posesin de un atributo; la utilizacin de
nmeros establece relaciones entre los objetos, pero no distancia entre los intervalos.
As, por ejemplo, la distancia entre 5 y 6 puede ser mayor, igual o menor que entre 2 y 3.
entre los objetos ordenados existe una relacin de mayor, igual o menor
la escala se presenta bajo una forma cuantitativa
la utilizacin de nmeros indica relaciones entre los objetos y distancias entre los
intervalos, que cuando son numricamente iguales representan distancias tambin
iguales en el atributo medido; as, por ejemplo, la distancia entre 6 y 9 es la misma que
entre 20 y 23
el punto cero de la escala es arbitrario y convencional; por ello es de gran importancia,
cuando se comparan dos escalas, haber establecido el mismo punto de partida.
La aplicacin de estas escalas a las ciencias sociales presenta algunos problemas no totalmente
dilucidados: cmo obtener intervalos uniformes de distancias?, en qu consiste la diferencia de distancia?,
cmo interpretar el punto cero?, y otras cuestiones de parecida ndole, que carece de cero verdadero o
definible, y con lmite superior frecuentemente no definible.
d. Escala de razones o de cocientes
Adems de distincin orden y distancia, sta es una escala que permite establecer en qu proporcin
es mayor una categora de una escala que otra. Tiene un cero absoluto o natural que representa la nulidad de
lo que se estudia.
La caracterizaremos del siguiente modo:
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entre los objetos ordenados existe orden jerrquico, igualdad de intervalos y por ltimo
igualdad de ratios.
los nmeros utilizados son nmeros reales.
la serie de nmeros reales tiene un origen llamado cero que por ser natural es inalterable.
A esta escala utilizada frecuentemente en fsica para las mediciones de peso, tiempo, masa,
longitudes, etc. se le puede objetar la posibilidad de utilizacin en las ciencias sociales. Existen dudas
acerca de la factibilidad de lograr procedimientos empricos que permitan este tipo de mediciones.
A modo de sntesis de lo expuesto, apoyados en los trabajos de S. Siegel7 y S. Stevens8, podramos
hacer el siguiente esquema de diferenciacin de las escalas:
Escala
Establece
Definicin de
relaciones
Operaciones
empricas
Nominal
Distincin
Equivalencia
Determinacin
de igualdad
Ordinal
Distincin
Orden
Equivalencia
Mayor que
Determinacin
de
mayor
o
menor
Intervalo
Distincin
Orden
Distancia
Equivalencia
Mayor que
Conocida la razn
aritmtica de
cualquier par de
intervalos.
determinacin de
igualdad
o
diferencia
de
intervalos
Razn
Distincin
Orden
Distancia
Comparacin
Equivalencia
Mayor que
Razn aritmtica
conocida entre dos
intervalos
Razn conocida
entre cualquiera de
dos escalas de
valores
Determinacin
de igualdad de
las razones
Ejemplo de
estadsticas
apropiadas
Modo
Frecuencia
o
nmero de casos.
Coeficiente
de
contingencia
Mediana
Percentil
Spearman V
Kendall T
Kendal W
Mediana
Desviacin
Standard
Correlacin del
productomomento
de
Pearson.
Correlacin
mltiple
del
productomomento
Media
geomtrica
Coeficiente de
variacin
Transformacin
de decibeles
Ejemplos tpicos
Numeracin de
jugadores en un
equipo de ftbol.
Asignacin
de
nmeros, tipos o
modelos a clases
Dureza
de
minerales.
Calidad
del
cuero, madera,
lana. etc.
Temperatura
Energa
Fechas
de
calendario
Longitud, peso,
densidad,
resistencia,
etctera
Escala de tonos
Escala
de
intensidad
de
sonidos.
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