PROCESO DE AUDITORIAS (Evaluación final)

Ponente: Ing. Miguel Soldado Guevara

Recuerda

La clasificación se realizara basándonos en el Anexo 1 de la RM 050-2013- TR, Inciso (5) AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO . Cuyos conceptos son:

Conformidad Cumplimiento de un requisito normativo.

No conformidad Incumplimiento de un requisito normativo.

Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organización y/o legal, que vulnera o pone en
serio riesgo la integridad del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
MAYOR

Desviación mínima en relación con requisitos normativos, propios de la organización y/o legales. Estos
incumplimientos son esporádicos, dispersos y parciales y no afecta mayormente la eficiencia e
menor integridad del sistema de gestión

Situación específica que no implica desviación ni incumplimiento de requisitos, pero que

Observación
constituye una oportunidad de mejora.
Ejemplo - Solución

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

En la Planta Industrial se detectó que los objetivos

de SST no se encuentran publicados, siendo un
documento que debe ser exhibido en el lugar
visible. Sin embargo, si se evidenció que la política
de Seguridad y Salud Ocupacional, del 23 de
Junio del 2022, está difundida, incumpliendo D.S.
005- 2012-TR Art. 32 inciso a
Ejemplo

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

En la Planta Industrial se detectó que los objetivos

de SST no se encuentran publicados, siendo un
documento que debe ser exhibido en el lugar
D.S. 005- 2012-TR, Art.
visible. Sin embargo, si se evidenció que la política NC menor
32, inciso a
de Seguridad y Salud Ocupacional, del 23 de
Junio del 2022, está difundida, incumpliendo D.S.
005- 2012-TR Art. 32 inciso a
Taller de evaluación

Empezamos…
Taller de evaluación – Hallazgo 1

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

Evaluar la posibilidad de realizar un programa

reforzamiento en capacitación especializada al
personal de CSST para la ejecución de sus
--- ---
funciones (Mostraron registro de capacitación
recibida en IPER, Normativa legal, Investigación
de accidentes e inspecciones, del 24.01.19)
Taller de evaluación – Hallazgo 2

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

Al revisar el libro del Comité de SST, se detectaron los

siguientes hallazgos:
• No evidencia aprobación del programa de servicio de
seguridad y salud en el trabajo.
• No evidencia revisión (y reporte) trimestral de estadísticas
• No evidencia reporte trimestral de actividades del comité de
SST a la máxima autoridad del empleador.
--- --
• Sí bien la Jefatura (miembro del Comité de SST) efectúa
inspecciones periódicas, las cuales son registradas y
detalladas en los registro correspondientes, no se evidencia
en el libro de actas del CSST que estás hayan sido
revisadas y tratadas según los detalles de dicha inspección.
Taller de evaluación – Hallazgo 3

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

En lo que respecta a la matriz IPER, en las diferentes áreas se

detectaron los siguientes hallazgos:
• El IPER del Área de Mantenimiento que esta publicada no es la
versión actualizada (2022), muestra fecha de actualización
15.02.2020.
• En el ATS de la actividad “mantenimiento de equipos” en Planta, del
19.12.22, se encuentran dos personas realizando la actividad de
lubricación, detectándose que el documento solo figura una sola
persona, el Sr. Roberto Martínez. --- ---
• En el acta del comité del 24.05.2022 se indica difusión de la IPER
ocupacional otorgándose un plazo de 30 días para su cumplimiento.
Sin embargo, hasta la última acta del 24.11.2022 continúa pendiente
dicha difusión.
• Sí bien la matriz IPER ha sido realizado según las consideraciones
de la RM 050-2013-TR, es conveniente que evalué considerar que
sea realizado por puestos de trabajo (D.S. 005-2012-TR Art. 77).
Taller de evaluación – Hallazgo 4

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

En el caso del Comité de SST, se evidencia:

No haber sido capacitados en Inspecciones de
SST, siendo esta una de las funciones de --- ---
trascendencia para el cumplimiento de sus
funciones
Taller de evaluación – Hallazgo 5

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

Se revisó el registro de simulacro realizado el

13.10.2022 (17 participantes) en donde se
evidencia una observación referente al personal
mecánico (01 persona) que tuvo demoras en la
salida al lugar de reunión establecido, pero no se --- ---
evidencia una evaluación de la causa ni el detalle
de las acciones tomadas para evitar que este tipo
de situaciones se vuelvan a repetir en caso de un
suceso real.
Taller de evaluación – Hallazgo 6

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

La práctica de reuniones diarias: “Hablemos de

seguridad” con temas de seguridad establecidos y
programados para cada trabajador y que --- ---
periódicamente se mide el desempeño de dicha
práctica.
Taller de evaluación – Hallazgo 7

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

En las inspecciones de herramientas, de acuerdo al estándar,

para asegurar el buen manejo de herramientas manuales, se
detectó:
• En el Almacén del Taller de Herramientas, se evidencian
herramientas manuales (llaves de boca, destornillador,
otros) con cintas de color azul, verde y blanco, no quedando
claro que estén usando una práctica de determinación de
herramientas en buen estado –el standard no hace
--- ---
referencia al significado de los colores o si las cintas son
necesarias). También se encontró un Taladro (BOSH) y una
amoladora (DEWALT) con cinta de color azul.
• En el área de prefabricados se evidencian algunas
herramientas sin cinta del mes para el caso de una plancha,
palanas (04) y carretillas (02).
Taller de evaluación – Hallazgo 8

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

IPER (SSO-REG-G-01-022 Versión 02)

IPER de Mantenimiento de fecha 01.03.2022
Actividad : Inspección de unidades móviles
Peligro: Atropello con unidades al hacer inspecciones Riesgo:
Aplastamiento/ fractura
Control: Capacitación de Uso de EPP --- ---
No queda claro que este control pueda ayudar a evitar o reducir la
probabilidad de aplastamiento o fractura.

Sí bien el IPER ha sido realizado según las consideraciones de la RM

050-2013-TR, es conveniente que evalué considerar que sea realizado
por puestos de trabajo (D.S. 005-2012-TR Art. 77).
Taller de evaluación – Hallazgo 9

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

En la lista de verificación D-MAN-F-01-V00 del

Cargador Frontal KOMATSU WA 200-N°27 del
21.12.22 el Operador, Sr. Julio Castillo, identifica
como condición “asiento en mal estado (golpea
demasiado)” e intermitente posterior con
problemas, está condición, según registro, viene --- ---
reportándose desde el 16.12.22. Si bien la
solicitud ya está ingresada en el sistema y está en
proceso, debe evaluarse el impacto y acelerase su
atención para reducir toda posibilidad de
problemas de salud.
Taller de evaluación – Hallazgo 10

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

Se resalta el buen nivel de aplicación por parte de

los colaboradores de todas las plantas de Centro
de Trabajo de las herramientas preventivas tales
como: Análisis de Seguridad de Trabajo (AST), --- ---
Procedimiento Estándar de Trabajo de Riesgos
(PETAR), Check List de equipos y Charlas de
cinco minutos.
Taller de evaluación – Hallazgo 11

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

En el Área de Mantenimiento, así como las actividades que

realiza en planta, se detectaron los siguientes hallazgos:
• Botella de Nitrógeno no asegurada para evitar su caída (DS
42F Art. 630 c)
• Esmeril BOSH GB 602 presente conexión y toma de uso
--- ---
doméstico, sin conexión de puesta a tierra. (Art. 176, c-
RISSO)
• En el botiquín se encontró el siguiente hallazgo:
Yodopovidoma con fecha de vencimiento de Junio de 2019
y la otra Yodopovidoma no presente fecha de vencimiento.
Taller de evaluación – Hallazgo 12

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

Se revisó el informe del accidente del Sr. Raúl Castillo Julca del
26.11.2016 en la Planta de Bloques, quien presentó un corte en
la mano izquierda, mientras laboraba en el abastecimiento de
placas, se evidenció que una de las medidas correctivas
planteadas “redifusión del procedimiento de placas” tiene como
de ejecución el 10.12.2016, a la fecha no se ha ejecutado. --- ---
En el área de producción se consultó a la Ing. Fiorella
Seminario, quién mostró el procedimiento D-PRE-P-10
abastecimiento de placas e indicó que se encontraba aún
proceso de actualización.
Taller de evaluación – Hallazgo 13

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

Al revisar los contratos de trabajo de los señores Oscar

Wilfredo Chiroque, ayudante de bomba de concreto, y Frank
Peter Paiva, Promotor Comercial, se detectó que en la cláusula
octava se describen, para ambos puestos de trabajo, las
mismas recomendaciones generales de seguridad y salud en el
--- ---
trabajo. Las recomendaciones básicas de SST no están
consideradas para cada puesto o función, ni tampoco las
medidas de protección y prevención.
Taller de evaluación – Hallazgo 14

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

En el Área de Mantenimiento, se encontraron que los siguientes

materiales:
• Petróleo
• Aceite 85W140
• No cuentan con el etiquetado correspondiente que ayude a
demostrar los riesgos que advierten dichos materiales.
• En este mismo sentido, también se evidenció que no cuentan con la
MSDS correspondiente disponibles totales. En el caso, se pudo
demostrar que no contaban con la hoja del siguiente material: --- ---
• Engine Coolant Premixed – NISSAN
• En la unidad mixer T3V850 se detectaron materiales que son
manejados en botellas de INKA KOLA, verificándose el no uso del
rotulado establecido en la organización.
Según documento SSO-EST-G-01-011 Rev. 3 de abril de 2022, indica:
todo recipiente que sirve para el traslado de materiales peligrosos, debe
colocarse etiqueta del producto correspondiente. Esta terminante
prohibida que circulen recipientes que no tengan identificación.
Taller de evaluación – Hallazgo 15

DESCRIPCIÓN APARTADO LEGAL CATEGORIA

Evaluar y considerar en los perfiles de puesto o DDP

(Descripción de Perfiles de Puesto) mayor información de los
factores de riesgo ocupacional acorde con las condiciones de
trabajo existentes o previstas, así como la posibilidad de que el
trabajador que lo ocupe, por sus características personales o
estado de salud conocido, sea especialmente sensible a ---- ---
alguna de dichas condiciones.
Esto permitirá también establecer los temas de capacitación
que le ayuden al colaborador de Dino a adaptarse a la
evolución de los riesgos y a la prevención de nuevos riesgos.