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TALLER: HALLAZGOS

A continuación, se presentan anotaciones de un AUDITOR durante una auditoría. Usted debe


definir si las anotaciones cuentan con todos los elementos para redactar una no conformidad o
aún faltan evidencias para demostrar que es una NC u observación. Si se cuentan con todos los
elementos, redactar en el informe de auditoría, en caso falte elementos para declararlo como
una NC u observación es necesario indicar cuál o cuáles con los pasos que debe seguir el
AUDITOR.

CASO 1.

Durante el recorrido por la refinería de petróleo, el AUDITOR encontró en el interior de estas


instalaciones a 5 personas sin uso de ningún tipo de EPP´s, a pesar que al ingreso a la refinería
había un letrero de color azul que indicaba el uso obligatorio de varios EPP´s entre ellos: Casco
de seguridad, lentes de seguridad y zapatos de seguridad. Cuando se les consultó a los 5
trabajadores las razones por las cuales no usaban los EPP´s, estos mencionaron que son
visitantes por ese motivo no estaban obligados a usar EPP´s, además tampoco nadie les había
informado esta obligación. (ISO 45001:2018)

CASO 2.

El AUDITOR consulta al Jefe SSOMA si cuenta con un programa de monitoreo de agentes


ocupacionales y un programa de monitoreo de calidad ambiental. Esté le responde que no es
necesario realizar ambas evaluaciones, porque cuentan con otros mecanismos para realizar la
medición de desempeño de su SGSSOMA, como son los exámenes de salud ocupacional y los
resultados de eficacia de las capacitaciones. (ISO 45001:2018 – ISO 14001:2015)

CASO 3.

El AUDITOR durante la entrevista pregunta al Jefe de Control de Calidad, cómo reconocen si un


equipo está calibrado. Esté le responde que la única forma es revisando la información que
colocan en los stickers a cada equipo de medición y seguimiento según su programa anual de
calibración.

Durante el recorrido por el laboratorio se encontraron 2 balanzas electrónicas y en el almacén


de producto terminado a 2 termo higrómetros sin ningún stickers de identificación. (ISO
9001:2015)

CASO 4.

Durante la auditoría al Jefe SSOMAC, se solicitó el informe y plan de auditoría internas del SIG
para los años 2018 y 2019. Después de 50 minutos de realizar la solicitud, el Jefe SSOMAC
presentó 4 informes de auditorías, estos correspondían a procesos de auditorías que había
realizado los clientes y la certificadora. El primero como parte de la evaluación de proveedores
y el segundo con fines de la certificación.
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El auditado mencionó que no había otros informes y planes de auditorías, con esta
información alcanzada era más que suficiente. (ISO 45001:2018 – ISO 14001:2015- ISO
9001.2015)

CASO 5.

Durante el recorrido por la fábrica se encontró una cadena sin guarda y una escalera sin
pasamanos. Cuando se consultó al auditado, si la gestión del riesgo se encuentra planificado en
su matriz IPERC, esté mencionó que no son necesarios, porque el día de mañana lo iban a
solucionar, la demora se debió a que el personal de mantenimiento estaba de vacaciones. (ISO
45001:2018)

CASO 6.

La organización decide subcontratar a la empresa tercera: “BOB EL CONSTRUCTOR S.A.C”, para


realizar el montaje y desmontaje de estructuras de metal mecánica dentro de la fábrica. Para
ello el Dpto. de Compras cuenta con un procedimiento: “Selección de proveedores”, código FT-
SSO-P-6 (V6) en donde establece que todo proveedor antes de iniciar un trabajo en la
empresa, debe presentar los documentos y registros obligatorios establecidos en la ley 29783
y el DS 005-2012-TR.

El Jefe SSOMA de la subcontrata anteriormente mencionada, indica que han iniciado este
servicio hace 48 días, que aún no entregan su plan de SST, programa de SST, SCTR de los
trabajadores, EMO´s, IPERC, reglamento de SST ni su su plan de preparación y respuesta ante
emergencias al cliente, porque no cuentan con liquidez en estos momentos, que apenas el
cliente cancele el primer pago van a regularizar estos requisitos. (ISO 45001:2018)

CASO 7.

Al revisar el registro: “Control de temperaturas y presión en las calderas 1 y 2”, código YW-
SSO-R-1.1 (V09), para los días 6; 7; 8; 9 y 10 de junio del presente no se había registrado desde
las 10 AM hasta las 07:00 PM. El auditado mencionó que se este percance se debió a que el
responsable de la operación se encuentra de descanso médico, además como no había pasado
ninguna explosión u otro incidente, daba igual colocar cualquier dato dentro del rango
establecido en el instructivo: “Plan de medición y seguimiento de operaciones de la generación
del vapor”, código XC-SSO-I-1 (V08). (ISO 45001:2018)

CASO 8.

Dentro de la matriz de requisitos legales del SGA no se ha contemplado el DL 1278, la ley


29338 ni la ley 28611. El auditado mencionó que como la organización cuentan con su sede
principal en SUIZA, han tomado como referencia la misma matriz de requisitos legales del SGA
de esta sede para el PERÚ, por tal motivo no creen necesarias que se deban incluir. (ISO
14001:2015)

CASO 9.

Según el DS 019-2016-VIVIENDA, modificatoria del reglamento para la gestión y manejo de los


residuos de las actividades de construcción y demolición – DS 003-2013-VIVIENDA en el
"Artículo 35.- Obligaciones del generador de residuos sólidos de construcción y demolición Los
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generadores de residuos sólidos de construcción y demolición cumplen con las siguientes


obligaciones:

1. Obtener las autorizaciones, permisos, licencias y certificaciones necesarias para la


realización de sus actividades.

2. Obtener la Certificación Ambiental que corresponda según la normativa vigente, aprobada


por la autoridad competente.

3. Presentar a la autoridad correspondiente, la Declaración Anual del Manejo de Residuos


Sólidos y el Manifiesto de Manejo de Residuos Sólidos Peligrosos, según corresponda.

Cuando se consultó al responsable del Dpto. Gestión Ambiental por el grado de cumplimiento
de los requisitos anteriormente mencionado, esté mencionó que no es necesario esta
evaluación, porque ya está identificado en la matriz de requisitos legales y otros requisitos del
SGA, además mencionan que la única entidad que puede solicitar cumplimiento legal es OEFA
y no el auditor de la certificadora.

(ISO 14001:2015)

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