INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

MARTÍN MÉJICO LEAÑO

Juez de investigación preparatoria
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA ¿Que sucede si no hay DFIP?
Cas. N.º 66-2018-Cusco de
REQUISITOS: 15/10/2018 (AP 6-2010/CJ-116 de
• Sospecha reveladora (SPC N.º 1- 16/111/2010)
2017/CIJ-433. F. 24, literal b))
• El hecho no haya prescrito
• Individualizado al imputado
• Satisfecho los requisitos de • El hecho objeto de investigación: Es posible su
procedibilidad delimitación progresiva (AP 2-2012/CJ-116. F. 6)
DELIMITA EL OBJETO
DEL PROCESO • El imputado
El objeto puede ampliarse dictando la disposición
correspondiente

EL FISCAL PIERDE LA
DISPOSICIÓN DE EFECTOS DE LA FIP
FACULTAD DE • El Fiscal postula el sobreseimiento.
FORMALIZACIÒN (Art. 339 CPP)
ARCHIVAR • Existe control del JIP

SUSPENCIÓN DE LA • AP N.º 1-2010/CJ-116 de 16/11/2010

FORMA DE LA DISPOSICIÓN: PRESCRIPCIÓN • AP N.º 3-2012/CJ-116 de 26/3/2012
• Identificación del imputado
• Narración del hecho
• La calificación jurídica (principal y
alternativa) ¿Hasta cuando se suspende?. Ejemplo: Hurto Simple – Pena 1 a 3 años.
• Los elementos de convicción
• El nombre del agraviado, si fuera
S U S P E N D I D O
posible
• El plazo (común, complejo, crimen o.) 1/1/2015 1/1/2018 1/6/2022 1/1/2024
• Las diligencias que deben actuarse Sucedió el hecho FIP. Se suspende la Fin de la Prescripción
e inicios de las DP Prescripción suspensión extraordinaria
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

FINALIDAD DE LA IP PRINCIPIOS QUE RIGEN LA IP

(Art. 321.1 del CPP)
• Art. IV.2 del TP y 61.2 del CPP
P. Objetividad • Control de las partes –Art. 337.4 y 5 del
CPP

• Art. 159.4 de la Const.

F. MEDIATA • Art. IV.1 del TP CPP
F. INMEDIATA P. Oficialidad • Los actos de investigación son actos de
autoridad

• Fiscal: Reunir los Decidir: Sobreseimiento o • Art. VI y VIII del TP del CPP
elementos de convicción de acusación • Recurso: Tutela de derechos (AP 4-
P. Legalidad
cargo y descargo 2010/CJ-116 de 16/11/2010
• Imputado: Preparar su
defensa
• Art. IX del TP del CPP
• Art. 338.1 del CPP (participación de la
P. Contradicción/ defensa)
igualdad de armas • STC N.º 04780-2017-PHC/TC (00502-
2018-PHC/TC) 85 a 90
• Exp. 29-2017. Res. 4 de 3 de marzo de
2020 (Caso Richard Martín)
 PLAZOS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Y CONTROL DE PLAZO

Sujetos legitimados
• Las partes (imputado,
agraviado, tercero civil, actor INFUNDADO
• 120 días civil y persona jurídica)
CASOS COMÚN • Prórroga hasta 60 días

• 8 meses
PLAZOS CASOS COMPLEJOS • Prórroga hasta 8 CONTROL DE PLAZO DE LA IP AUDIENCIA
(Art. 342. 1 y 2 CPP) meses (judicial) (Art. 343 CPP)

• 36 meses
CASOS DE CRIMEN • Prórroga hasta 36 • Presupuesto: Vencido los FUNDADO
ORGANIZADO • Concluye la
meses (judicial) plazos previstos (Art. 343.2 del
CPP) investigación
• Ordena al fiscal
emitir
requerimiento en
el plazo de 10
días
¿Es posible controlar la calificación del caso como complejo y
consiguiente plazo de 8 meses? – Art. 342.3 CPP
 CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

• ¿Qué sucede con los actos de

¿Cuándo vence el plazo • Ejemplo: 180 días investigación practicados con
previsto? posterioridad al plazo previsto?

• ¿Qué sucede con las solicitudes

que pueden formular las partes
(Ejemplo: Constitución del actor
¿Cuándo se emite la • Puede ser después que civil, incorporación de tercero civil,
CONCLUSIÓN DE LA venció el plazo previsto
disposición? persona jurídica, etc.)?.
IP
• ¿Las partes (distintos al fiscal)
pueden hacer algo?
• Después del plazo
¿Cuándo se notifica a previsto y emisión de
las partes la DCIP? la DCIP

• Casación N.º 613-2015-Puno de 3-7-2017. La IP vence cuando se emite la DCIP

(doctrina jurisprudencial)
• Exp. N.º 31-2017-3. Res. 5 de 30 de enero de 2018. Sala Penal Nacional
Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios.
 RESERVA Y SECRETO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES E INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

Reglas jurídicas:

• Art. 68.3 del CPP: “El imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la Policía y tendrán acceso a las investigaciones realizadas.
Rige, en los pertinente, lo dispuesto en el artículo 324° del presente Código. El Fiscal decretará, de ser el caso, el secreto de las investigaciones por un plazo
prudencial que necesariamente cesará antes de la culminación de las mismas”.

• Art. 324 del CPP:

1. La investigación tiene carácter reservado. Sólo podrán enterarse de su contenido las partes de manera directa o a través de sus abogados debidamente acreditados
en autos. En cualquier momento pueden obtener copia simple de las actuaciones.
2. El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o documento se mantenga en secreto por un tiempo no mayor de veinte días, prorrogables por el Juez de la
Investigación Preparatoria por un plazo no mayor de veinte días, cuando su conocimiento pueda dificultar el éxito de la investigación. La Disposición del Fiscal que
declara el secreto se notificará a las partes.
3. Las copias que se obtengan son para uso de la defensa. El Abogado que las reciba está obligado a mantener la reserva de Ley, bajo responsabilidad disciplinaria.
Si reincidiera se notificará al patrocinado para que lo sustituya en el término de dos días de notificado. Si no lo hiciera, se nombrará uno de oficio.

• Art. 139 del CPP:

1. Está prohibida la publicación de las actuaciones procesales realizadas cuando se está desarrollando la Investigación Preparatoria o la Etapa Intermedia. Asimismo,
está prohibida la publicación, incluso parcial, de las actuaciones del juicio oral cuando se producen en los supuestos de privacidad de la audiencia.
2. Está prohibida la publicación de las generales de Ley y de imágenes de testigos o víctimas menores de edad, salvo que el Juez, en interés exclusivo del menor,
permita la publicación.
3. Cuando los sujetos procesales y demás participantes en las actuaciones procesales infrinjan esta prohibición, el Fiscal o el Juez, según el caso, están facultados a
imponerles una multa y ordenar, de ser posible, el cese de la publicación indebida. Rige, en lo pertinente los artículos 110 y 111 del Código Procesal Civil.
 RESERVA Y SECRETO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES E INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

Diferenciar:

• Reserva: Solo tienen conocimiento las partes. En la realidad es “mediatizada”

• Secreto : ¿total? ¿solo parcial (alguna actuación o documento)?

Interpretación sistemática por ubicación de las reglas

• Art. 68.3 CPP – Rige durante las diligencias preliminares. El secreto puede ser total o parcial.

• Art. 324 CPP – Rige durante la investigación preparatoria propiamente dicha. El secreto solo puede ser parcial
(alguna actuación o documento)
Cas. 373-2018-Corte Suprema de 13/2/2019
Sala Penal Permanente
Príncipe Trujillo

EQUIPO
FISCAL
• Dirección y conducción de la investigación
(Art. IV.1 del TP y 60.2 CPP)
• Disposiciones y requerimientos (Art. 64 del
CPP)
• Realiza las diligencias u ordena que las
realiza la Policía (Art. 65.2 y 322.1 del
CPP)
• Cuando dispone que la policía realice los
A.I. debe precisar las formalidades que
deberá reunir (requisitos legales)
• El Fiscal decide la estrategia, pero
coordina el empleo de pautas, técnicas y
medios indispensables para la eficacia
(POLICIA) (Art. 65. 4 del CPP).
• Puede formar un equipo multidisciplinario
de investigación (Art. 321.3 CPP)
ROLES QUE DESTACAR
POLICIA
• Art. 166 Const. La policía previene,
investiga y combate la delincuencia.
• Art. 159 Const. 159.4 Const. La policía
esta obligada a cumplir los mandatos del
MP (trabajo coordinado en la
investigación del delito)
• Comunicación inmediata al fiscal (Art.
331.1 CPP)
• La policía brindará recomendaciones
para la fijar la estrategia de investigación
(Art. 65.4 del CPP).
• Toda la intervención se documenta en
actas (Art. 68.2 del CPP)
• Informe Policial dirigida al Fiscal (Art. 332
CPP)
• Funciones específicas (art. 67 a 68 del
CPP)
ABOGADO DEFENSOR
• Velar porque en la IP (Fiscal y Policía)
todas las garantías que asisten al
imputado.
• Principales controles: Objetividad y
contradicción en la adquisición de
elementos de convicción
• Principales recursos:
• Tutela de derechos (Art. 71.4 del
CPP)
• Control de plazo (Art. 334.2 y 343
del CPP)
• Instar el pronunciamiento judicial
por denegatoria de practica de
elementos de convicción (Art.
337.4 y 5 del CPP)
• Excepciones y defensas previas
(art. 6 y 7 CPP)
 EL CONTROL DE LA INVESTIGACIÓN
Artículo 323 Función del Juez de la Investigación Preparatoria.-
1. Corresponde, en esta etapa, al Juez de la Investigación Preparatoria realizar, a requerimiento del
Fiscal o a solicitud de las demás partes, los actos procesales que expresamente autoriza este
Código.
2. El Juez de la Investigación Preparatoria, enunciativamente, está facultado para: a) autorizar la
constitución de las partes; b) pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que
requieran orden judicial y -cuando corresponda- las medidas de protección; c) resolver
excepciones, cuestiones previas y prejudiciales; d) realizar los actos de prueba anticipada; y, e)
controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este código.
 GRACIAS
“Estudia. El Derecho se transforma constantemente. Si no sigues sus pasos serán cada
día un poco menos Abogado”

“Piensa. El Derecho se aprende estudiando, pero se ejerce pensando”