UNIVERSIDAD NACIONAL DE HUANCAVELICA

MAESTRIA EN DERECHO PENAL

CURSO: DERECHO PENAL Y NUEVAS FORMAS DE
CRIMINALIDAD

TEMA: ART. 3- DEL DL 1106

•
GRUPO 8

•MAMANI IRURI MARCO ANTONIO

•MAMANI IRURI ROLANDO
•MÁRQUEZ MENDOZA GUSTAVO R.
•MATAMOROS DE LA CRUZ HUBER H.
•MATEO BELLIDO IVAN ROBERTO

DOCENTE: ABOG. PERCY DIAZ SOTO

 AR T I CU LO 3 ° D EC R E T O
LEGIS LA TI V O 1 1 0 6
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TRANSPORTE ,
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NACIO
 DEFINICIÓN NORMATIVA
• EL QUE TRANSPORTA O TRASLADA DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL DINERO O
TÍTULOS VALORES CUYO ORIGEN ILÍCITO CONOCE O DEBÍA PRESUMIR, CON LA
FINALIDAD DE EVITAR LA IDENTIFICACIÓN DE SU ORIGEN, SU INCAUTACIÓN O
DECOMISO; O HACE INGRESAR O SALIR DEL PAÍS TALES BIENES CON IGUAL FINALIDAD,
SERÁ REPRIMIDO CON PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD NO MENOR DE OCHO NI MAYOR DE
QUINCE AÑOS Y CON CIENTO VEINTE A TRESCIENTOS CINCUENTA DÍAS MULTA.
 TIPIFICACIÓN
• LA TIPIFICACIÓN DE LA CONDUCTA REFERIDO AL TRANSPORTE TRANSFRONTERIZO DE DINERO EN EFECTIVO Y TÍTULOS
VALORES, RESPONDE A LA RECOMENDACIÓN ESPECIAL IX DEL 22 DE OCTUBRE DE 2004 DEL GAFI, LA NUEVA
RECOMENDACIÓN 32 DEL GAFI DE 2012, DETERMINA 4 EXIGENCIAS:
i. SISTEMA PARA DETECTAR EL CRUCE FÍSICO A TRAVÉS DE LA FRONTERA DE DINERO EN EFECTIVO E INSTRUMENTOS
NEGOCIABLES AL PORTADOR
ii. OTORGAR A SUS AUTORIDADES COMPETENTES LA FACULTAD LEGAL PARA DETENER O RETENER DINERO EN EFECTIVO E
INSTRUMENTOS NEGOCIABLES AL PORTADOR.
iii. EXIGE A LOS PAÍSES QUE APLIQUEN SANCIONES EFECTIVAS, PROPORCIONADAS Y DISUASIVAS A LAS PERSONAS QUE
REALIZAN FALSAS DECLARACIONES O REVELACIONES CON RESPECTO AL TRANSPORTE TRANSFRONTERIZO DE DINERO
EN EFECTIVO O INSTRUMENTOS NEGOCIABLES AL PORTADOR.
iv. ADOPTAR MEDIDAS QUE PERMITAN DECOMISAR DINERO EN EFECTIVO O INSTRUMENTOS NEGOCIABLES AL
PORTADOR RELACIONADOS CON EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO O EL LAVADO DE ACTIVOS.
 ASPECTO ADMINISTRATIVO
• REGULA ADMINISTRATIVA DE LA SEXTA DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA, TRANSITORIA Y FINAL DE LA LEY N°
28306, MODIFICADA POR LA CUARTA DISPOSICIÓN MODIFICATORIA DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1106
(DECLARACIÓN DE INGRESO Y SALIDA DE DINERO EN EFECTIVO DEL PAIS)

ENTIDADES PARTICIPANTES.
a) SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y ADMINISTRATICIÓN TRIBUTARIA, CON
APOYO DE LA POLICIA
b) UIF (UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA.
c) BANCO DE LA NACIÓN Y CONABI
I. INTERPRETACIONES DEL TIPO PENAL
DE TRANSPORTE, TRASLADO, INGRESO
O SALIDA POR TERRITORIO NACIONAL
DE DINERO O TITULOS VALORES.
1. EL OBJETO MATERIAL DEL DELITO:

DINERO O TÍTULOS VALORES DE ORIGEN

ILÍCITO

El delito de lavado de activos se encuentra regulado en el Decreto

Legislativo N° 1106. En los artículos 1, 2 y 3 esta norma regula tres
tipos de actos constitutivos de lavado de activos. El primer grupo son
los “actos de conversión y transferencia” que consisten en la
incorporación del activo ilícito al sistema económico, por ejemplo,
mediante transacciones financieras. Luego, están los “actos de
ocultamiento y tenencia” con los cuales el autor busca evitar la
ubicación de los activos. Finalmente, están los “actos de transporte”
destinados a evitar la identificación de su origen, su incautación o
decomiso.
Para (Galvez Villegas, 2014), en cuanto al concepto de "dinero", debe ser
el circulante en efectivo, sea en moneda nacional o extranjera, implica
referirnos al medio de intercambio común y aceptado por la comunidad
como medio de pago de bienes y servicios, y de cualquier tipo de
obligaciones.
Por otra parte, con relación al concepto de títulos valores, el mencionado
autor señala debe entenderse como tales a los documentos que
representan o en los que se han incorporado un valor patrimonial o
monetario, obviamente reuniendo los requisitos estipulados por la ley de la
materia (Ley de títulos valores o alguna ley específica); siendo esencial su
transmisión por endoso o por cualquier modo de transferencia que
implicaría, a la vez, la transferencia o entrega del valor patrimonial
incorporado o representado en el título. El título valor debe ser emitido al
portador, el cual otorga la calidad de titular de los derechos que representa
el título a su legítimo poseedor, para cuya transmisión no se requiere más
formalidades que su simple entrega física
2. EL SUJETO QUE CONOCE O DEBIA PRESUMIR EL ORIGEN ILICITO DEL DINERO O
TITULOS VALORES.

- Solo puede realizar las conductas descritas en la ley, quien conoce o debía
presumir el origen ilícito del dinero o títulos valores, tal como a simple vista se
desprende del propio tipo penal. La cláusula "conoce el origen ilícito del dinero o
títulos valores" es clarísima; sin embargo la referida a quien "debía presumir el
origen ilícito del dinero o títulos valores" requiere que precisemos que está
referida al agente quien, dadas las circunstancias que rodean al hecho, está en
la posición dg presumir el origen delictivo de los activos.

- El agente, dada su condición, tiene el deber de indagar más sobre el origen de

los activos a efectos de tomar un real conocimiento, y al no hacerlo estaría
manteniéndose deliberadamente en la ignorancia; y claro, los supuestos de
ignorancia deliberada, según refiere, son considerados como casos de dolo
eventual.
 JURISPRUDENCIA

CAS N°. 1446- 2018- TACNA

CAS N°. 469-2020-TACNA