Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Por otro lado, dada su adscripción a los postulados del finalismo, Garrido
Montt se adhiere a un criterio subjetivo de la autoría y expresa que autor
“es aquel que tiene el propósito típico (finalidad) y realiza los actos
tendientes a la concreción de ese propósito” (Navas)
C. Teoría restrictiva del autor
c.1. Teoría objetivo formal
Como dice Navas “[s]egún esta teoría, autor es quien realiza formalmente la acción descrita por
el verbo rector del tipo penal. Para ello recurría a una interpretación literal del tipo de acuerdo
con el “uso común del lenguaje”.
Fue doctrina dominante en Alemania entre 1915 y 1933 con seguidores como Von Liszt, Mezger
y Beling.
Actualmente casi no posee defensores en la doctrina. Adolf Merkel, uno de los principales
exponentes, señalaba que autor es quien realiza la “acción principal” o “acción ejecutiva” y
que cómplice sería quien conscientemente ayuda al autor en la realización de esa acción
principal.
De acuerdo con esta teoría, el cómplice quedaría limitado a quien lleva a cabo sólo la acción
preparatoria de la acción principal de ejecución.
El fundamento de la sanción menor al cómplice que al autor se encuentra, según esta teoría, en
el hecho de que ejecutar el delito o la acción principal implica una mayor peligrosidad y
reprochabilidad que el hecho de llevar a cabo sólo la acción preparatoria”.
“Esta teoría está construida pensando exclusivamente en los delitos de propia
mano y no aporta un criterio material que permita resolver satisfactoriamente un
conjunto importante de problemas. Por ejemplo, no sirve para los casos de
coautoría y para fundamentar la autoría mediata, pues en esta última también es
sancionado como autor el hombre de atrás que no ejecuta de propia mano la
acción típica formalmente descrita por el tipo” (ídem)
(como dice Navas, el lenguaje no es suficiente: “….el significado de “matar” en el delito de homicidio, este criterio presenta serias dificultades. ¿Mata sólo quien interpone una condición causal para el resultado?
¿Mata también quien lo hace a través de otro a quien utiliza como instrumento como en la autoría mediata? ¿Mata sólo quien realiza la acción o también quien no evita un resultado?”)
“Dicho con un ejemplo que plantea Jakobs, quien por deseo de un vecino taladra justo en el lugar que este último le
pide y alcanza una cañería que se destruye, no puede ser considerado autor, pues a pesar de tener el dominio final
del curso causal, falta un comportamiento no permitido, puesto que ha actuado a riesgo del vecino” Navas.
“fundamento: hay deberes negativos, de neminen laedere, no dañar a otro, y también deberes positivos en cuanto mejora de una esfera de organización ajena, ej. solidaridad, cooperación o y el
de fomento de los funcionarios públicos) (Navas, p. 342) )
• “Jakobs remite el dominio del hecho a las posibilidades de división del trabajo, es decir, a
distintos principios, en su caso acumulables: Junto al dominio del hecho mediante la
realización de la acción ejecutiva (dominio del hecho formal, es decir, vinculado al tipo), están
presentes el dominio del hecho a través de la decisión sobre si se realiza el hecho (dominio
del hecho material como dominio de la decisión) y el dominio del hecho a través de la
configuración del hecho (dominio del hecho material como dominio de la configuración).
• El autor único decide sobre el hecho y lo ejecuta de propia mano con una determinada
configuración. Cuando intervienen varias personas pueden distribuirse todos los elementos por
partes iguales: Cada uno toma parte en los tres ámbitos de dominio.
• El dominio también cabe dividirlo según su clase, en tanto que por ejemplo, uno solo configura (mediante la
fabricación de un artefacto explosivo) y otro decide y ejecuta (activando el artefacto). En la medida en que el
titular del dominio del hecho formal no se ve dominado por un autor mediato, en él reside al mismo tiempo el
dominio de la decisión. Esto es, a su vez, lo mínimo que el autor mediato usurpa. A las múltiples variantes que se
derivan de las posibilidades de dominio y división del trabajo no pueden darles solución fórmulas que se orientan
a modelos únicos. La autoría hay que definirla más bien como dominio en al menos uno de los ámbitos de
configuración, decisión o ejecución del hecho, no siendo relevante el hecho del dominio per se, sino en tanto
que fundamenta una plena responsabilidad por el hecho. Por eso, con la distribución en ámbitos de dominio
diferentes en su contenido no es que se reúnan elementos heterogéneos ni siquiera nominalistamente, sino que
todos los elementos son homogéneos en un aspecto: Son los actos de organización que fundamentan plena
responsabilidad” MR
b. Delitos de infracción de deber
Además del rol general que fundamenta los delitos de dominio, se encuentran los
roles especiales, derivados de instituciones sociales elementales que vinculan de
manera especial a una persona con otra, como sucede, por ejemplo, con las
relaciones paterno-filiales de la institución de la familia o con otra situación
socialmente deseable, como lo es la recta administración de justicia de la
institución Estado. Estas vinculaciones se manifiestan mediante relaciones de
deber cuya infracción da lugar a los delitos de infracción de deber, en los que el
competente sólo es quien está vinculado institucionalmente por la posesión de
un determinado estatus como lo sería por ejemplo el del padre o el de un juez,
cuya competencia no admite cuantificaciones.
Autor es en los delitos de infracción de un deber, el institucionalmente obligado,
con independencia de su poder de configuración sobre el hecho que ha dado
lugar a la realización del delito de infracción de deber ” MR
• Y en la omisión?
“Los delitos de omisión que se cometen vulnerando tales deberes encuentran su reverso, en el
plano de los delitos de comisión activa, en los delitos de infracción de un deber y siguen las
mismas reglas que estos, es decir, por falta de relevancia del quantum organizativo decae la
diferenciación entre autoría y participación basada en este quantum. Todo sujeto especialmente
obligado está inmediatamente, esto es, sin accesoriedad, sometido al deber y es por ello autor
si no le falta alguna otra cualificación para la autoría. A la inversa, el sujeto no especialmente
obligado no es nunca autor e interviene cualitativamente de un modo sólo restringidamente
accesorio. Las consecuencias que de ello hay que extraer gozan de tanto mayor reconocimiento
cuanto más claramente resulta en la Parte Especial la formulación del hecho como delito de
infracción de un deber. Tanto si los padres provocan un ataque a la vida de su hijo (inducción),
como si auxilian en un ataque semejante (complicidad), no son solamente partícipes por
organización en el homicidio, sino autores (independientes) por un delito de infracción de
deber. E incluso están obligados al salvamento, so pena de una responsabilidad a título de autor,
si no evitan un ataque que se ha producido sin su intervención ”
Autor inmediato, autor mediato y coautor (formas de autoría)
Un caso para comenzar: El rey de los gatos (MR)
“El policía Michael R vivía junto con Bárbara H y Peter P. R era sumamente influenciable por H
debido al profundo amor no satisfecho que sentía hacia ella. H y P se aprovecharon de ello, al
principio sólo como diversión para hacerle creer en supersticiones. A través de simulaciones y de
misticismos consiguieron que creyera en un “Rey de los gatos” que personificaba la maldad y que
amenazaba a la humanidad. Al enterarse H de la boda de su ex-novio sintió celos y odio.
Decidió aprovecharse de su poder sobre R para conseguir que éste diera muerte a la esposa
Annemarie N. Junto con P, hizo creer a R que el rey de los gatos exigía el sacrificio de una víctima
humana con las características de N, y que le había escogido a él para, en breve, llevar a cabo el
hecho. Si se negaba, tendría que dejarla a ella, se condenaría eternamente después de la muerte,
y el rey de los gatos aniquilaría a millones de personas. R luchaba con su conciencia y buscaba
una salida, pero H y P le decían que la prohibición de matar no regía para él: el encargo tenía
carácter “divino” porque “tenían la misión de salvar a la humanidad”. Finalmente se decidió R a
realizar el hecho. Equipado con un cuchillo de excursionista que le proporcionó P, y siguiendo el
plan trazado por H y P, buscó R a N en su tienda de flores y le clavó una serie de puñaladas en el
cuello, cara y cuerpo para matarla. Como algunos vinieron a socorrer a la víctima, cesó en su
acción, contando con que N moriría de las puñaladas, pero N sobrevivió a las graves lesiones”.
• “Solución jurisprudencial
• La jurisprudencia del TS Alemán, admitió la autoría mediata en la célebre
Sentencia de 15.9.1988, conocida como el “caso del Rey de los Gatos”, en base a
la necesidad de tener en cuenta la falta de conocimiento actual del injusto en el
momento del hecho del autor inmediato, y no los conocimientos que podría
haber tenido y que no tuvo en el caso concreto, que no cambian en nada el
dominio del hecho del hombre de detrás.
• El criterio general que propone el Tribunal para constatar la autoría mediata del
hombre de detrás parte «del dominio objetivo del hecho portado por la
voluntad de autor».
• “La admisión de esta figura «no depende de reglas rígidas, sino que sólo puede
ser determinada valorativamente en función de la concreta configuración del
caso individual»”. (MR)
• c. Crítica de la doctrina a la solución jurisprudencial
• “c.1. Bolea Bardon
• Aunque el Tribunal en esta sentencia parte de la existencia de un error de
prohibición evitable, es cuestionable afirmar que el policía actúa en error de
prohibición (siquiera vencible).
• El sujeto no sólo es consciente de que matar va en contra del ordenamiento
jurídico, sino que el deber que él cree que debe cumplir viene impuesto por una
creencia en la divinidad que nada tiene que ver con pensar que el derecho
autoriza a actuar de una determina forma en una concreta situación.
• El sujeto no actúa confiando en que el derecho le permite matar a una persona
para salvar a la humanidad y, por consiguiente, no incurre en un error de
prohibición (indirecto o de permisión)
• c.2. Stratenwerth
Considerando que H y P, no sólo inducen a R (agente directo) a cometer el hecho, sino que
además rigen su planificación y ejecución hasta en sus particularidades y le proporcionan el
medio empleado, es posible concluir que todos son coautores del ilícito” MR.
Volviendo a nuestro título. Quién es autor inmediato? Mediato? O coautor?
Autor inmediato
“Es quien realiza directa, materialmente o de propia mano, en todo o en parte, la conducta
descrita en el tipo penal, siéndole objetiva y subjetivamente imputable el hecho punible.
El autor inmediato es el señor del hecho, porque conserva el poder de decidir autónomamente
sobre la prosecución del acontecimiento delictivo hasta su consumación.
En estos supuestos, como el sujeto actúa dolosamente y por sí mismo, el dominio de la conducta
típica es incuestionable.
El sujeto activo obra directa, libre e independiente, realizando todos los elementos del tipo de
propia mano, de manera que es posible concluir que es la figura central del suceso y que, en
consecuencia, tiene el dominio del hecho. Como hay un único agente si su conducta es típica, es
autor, porque coincide con la autoría extraíble de cada tipo penal de la Parte Especial y, por lo
tanto, no es necesario recurrir al artículo 15 del Código Penal, porque de no existir este
precepto legal, el sujeto igual sería castigado por el delito expresamente tipificado. En los
delitos especiales propios, si el sujeto activo no presenta las necesarias cualificaciones de
autor exigidas en el tipo penal respectivo (extraneus), puede ser a lo sumo partícipe en el
hecho de otro interviniente, pero no autor" MR
1º El que ejecuta materialmente el hecho
Ej.: A dispara sobre B
2º El que mediante fuerza física irresistible (vis absoluta), utiliza como mero objeto o instrumento a un tercero para
obtener la realización del delito
A empuja B quien cae sobre unos finos jarrones chinos
3º El que infringe su deber especial de garante (delitos de infracción de deber, como sucede cuando la madre no
amamanta a su hijo) o su deber general de cuidado (delitos de dominio, como ocurriría si A impide violentamente a B
tomar la medicina que le salvaría la vida)
• Autor mediato
Quien es?
”Es quien ejecuta un hecho propio a través de otro cuya conducta
instrumentaliza.
Es el que dominando el hecho y poseyendo las demás características especiales
de la autoría, se sirve de otra persona denominada instrumento, para ejecutar la
conducta típica.
Qué supone?
En la autoría mediata el dominio del hecho presupone que el acontecimiento
global se presenta como obra de la voluntad directiva del hombre de atrás y que
éste controla la conducta del ejecutor por medio de su influencia sobre él.
Es autor mediato el sujeto de atrás que provoca o se aprovecha del error de otro
acerca de requisitos materiales de causas de justificación.
Ejemplo:
Quien persuade a otro de que la figura que se encuentra detrás de un arbusto le
está apuntando con un arma, determinándole así a abatir al tercero en legítima
defensa putativa, o quien a alguien que sufra ese mismo error, conociendo la
situación, le procure el arma, es siempre autor mediato.
Si se aprecia aquí un error de tipo excluyente del dolo, el ejecutor no es autor de
un delito de comisión y ni siquiera posee el dominio del hecho de primer grado. Un
claro ejemplo de esta clase de autoría medita, ocurre si
un policía cree que efectivamente existe la orden judicial de detención que en
realidad no existe, situación que le hizo creer el autor mediato.
• a.5. Error sobre una causa de exculpación (inexigibilidad por estado de
necesidad exculpante, fuerza moral irresistible o miedo insuperable)
• Se trata de casos en los que, el autor mediato provoca o se aprovecha de un
error en el instrumento quien supone erróneamente que concurren
circunstancias que excluyen la culpabilidad.
• Se trata de casos en que, por ejemplo el instrumento cree que su vida está en
grave peligro y sólo puede salvarse provocando la muerte de otro, situación que
le hizo creer el autor.
• Así sucedería si en un naufragio A ha conseguido salvarse aferrándose a la tabla
de Carneades y B pese a que desde su ubicación en la que se encuentra a salvo
en un escollo, se percata de que viene una embarcación a salvarlos, se guarda
esta información e insta a C (quien desde su ubicación no ve la embarcación de
rescate) para que de muerte a A para salvarse
• a.6. Error sobre el sentido concreto del hecho (instrumento obra típica, antijurídica y
culpablemente)
• Se trata de casos en los cuales el autor mediato provoca o se aprovecha de un error en el
instrumento que recae en el sentido concreto de su comportamiento, el cual, en todo caso
ejecuta dolosa y responsablemente, advirtiendo por completo el ilícito típico de su conducta.
Aquí el autor mediato puede hacer padecer un error sobre el sentido concreto de la acción al
ejecutor directo reforzando a éste realizar el delito que sí ansía pero produciendo otro
resultado del deseado y que es, en realidad, el querido por el hombre de atrás.
• En estos casos, hay autoría mediata en el hombre de atrás, junto con la autoría inmediata del
hombre de adelante, esto es, del autor inmediato, quien cumple todas las exigencias del tipo
delictivo, de la antijuridicidad y de la culpabilidad, en una genuina hipótesis de “autor detrás
del autor”. Esto ocurre, por ejemplo, cuando el instrumento es inducido a incurrir en error in
persona.
• De este modo, si Juan quiere matar a María y su plan es aprovechar su asistencia a un recital
en que concurrirá mucha gente, pero al tratar de ubicarla se da cuenta que no llevó sus lentes y
que le será imposible encontrarla y Pedro se ofrece a ayudar, diciéndole que cuando la gente
salga por la puerta principal él le dará una señal para disparar, pero sin embargo, al ver Pedro a
María la deja salir y le da la señal cuando pasa su enemigo personal Rodrigo, entonces Juan es
autor inmediato y Pedro es autor mediato”.
• “b. Autoría mediata mediante instrumento no cualificado (Delitos especiales: infracción de un deber especial)
• En los delitos especiales o de infracción de deber el sujeto calificado o intraneus (Juez, funcionario público, etc.)
se vale de otro no cualificado o extraneus para que realice la conducta. En estos casos no hay razón para negar
el castigo al intraneus, como autor mediato del delito, en cuanto él tenga el dominio sobre el hecho
materialmente ejecutado por el instrumento. En los delitos de infracción de deber el intraneus debe reputarse
simplemente el autor del delito por haber infringido el deber especial personal que sobre él recae, sin importar
el quantum de su aportación a la ejecución del hecho.
• Si el instrumento desconoce el sentido el hecho, obrará de manera impune, pero si actúa dolosamente, hay que
distinguir si estamos en presencia de un delito especial propio o impropio.
• Si el delito especial es propio, es decir, la calidad especial exigida por el tipo penal, respecto del sujeto activo,
fundamenta injusto, en términos que de no concurrir el sujeto no comete delito alguno, entonces el extraneus no
puede ser castigado como autor, a pesar de que como autor material detente el dominio del hecho, ya que
como sobre sus hombros no recae el deber especial, únicamente podría ser castigado como partícipe, esto es
como cómplice castigado o no como autor, según si concurren los requisitos del artículo 15 número 3 o los del
artículo 16 del Código Penal, a diferencia del autor mediato cualificado quien será castigado como autor.
• En cambio, si se trata de un delito especial impropio, vale decir la calidad exigida por el tipo penal en el sujeto
activo sólo opera agravando la sanción penal, subsistiendo de no concurrir la cualificación mencionada un tipo
base, entonces el autor mediato cualificado, es decir quién tiene el dominio del hecho, será castigado por el delito
calificado, en tanto que el instrumento no cualificado será castigado por el delito base, toda vez que en caso de
que fuera sancionado por el delito calificado, se estaría infringiendo con ello el principio de legalidad”.
• Si Pedro, funcionario público, le pide a su secretaria que destruya una documentación que en
razón de su cargo él está obligado a custodiar, puede ocurrir que la secretaria no conozca el
sentido real del hecho. Pedro sería autor intraneus, en tanto que la secretaria sería autor
material extraneus impune por carecer su conducta típica de dolo.
• Si Pedro, funcionario público, le pide a su secretaria que destruya una documentación que en
razón de su cargo él está en obligación de custodiar y la secretaria conoce el sentido real del
hecho, el instrumento doloso extraneus, que no posee una característica especial del tipo legal,
que sí concurre en el intraneus, sólo puede ser castigado como partícipe (cómplice,
considerado o no autor, en el sistema de nuestro Código). El funcionario público en tanto, es
autor mediato.
• Si en cambio, es el extraneus, quien utiliza a un instrumento cualificado para cometer el
delito, en principio de los delitos especiales propios, el extraneus no podría ser castigado
como autor mediato, toda vez que no cumple con la cualidad personal exigida por el delito
especial, sin embargo la amplitud de la fórmula utilizada por el legislador en el artículo15
número 2 del Código Penal, en que se consideran autores “lo que fuerzan a otro ejecutarlo”,
hace posible el castigo del extraneus, por ejemplo, cuando un particular obliga mediante fuerza
a un juez a dictar una sentencia injusta
b. Dominio del hecho mediante el forjamiento de una situación de
justificación (Antijuridicidad)
• Se trata de casos en los que el autor mediato “forja” una situación en
razón de la cual el instrumento, ejecuta el hecho típico deseado por el
autor mediato, amparado por una causal de justificación. Así sucedería,
por ejemplo, si A, desea vengarse de B, lo convence de que ataque por
sorpresa a C con un cuchillo, pero luego avisa a este último, quien se
defiende legítima y exitosamente dando muerte a B.
• c. Autoría mediata por coacción (inexigibilidad de otra conducta)
• Casos en que la coacción ejercida por el autor mediato, provoca la exculpación
del instrumento por inexigibilidad de otra conducta, ya sea por fuerza
irresistible o por miedo insuperable, en los términos del Art. 10 N° 9 del Código
Penal.
• En estos casos el instrumento comete el delito dolosamente, pero coaccionado y,
por lo tanto, pese a que es un autor material, no es culpable por concurrir a su
respecto una causal de exculpación por inexigibilidad de otra conducta.