TALLER

PLAN DE
v
AUDITORIA EN UN
SIG

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 TALLER. PLAN DE AUDITORIA EN UN SIG
OBJETIVO
Elaborar un Plan para una auditoría a procesos en un Sistema de gestión integral basada en riesgos.

METODOLOGÍA
1. Seleccione un proceso de la organización en la que trabaja o cualquier otro que desee trabajar.
2. Diligencie el Formato de Plan de Auditoria.
3. Tenga en consideración toda la información solicitada en la plantilla para su diligenciamiento.
4. Para la redacción del objetivo del plan de auditoría sería recomendable, tal como se presenta en
el ejemplo, identificar aspectos relevantes (de impacto) que por su importancia, pueden afectar la
capacidad del proceso para cumplir resultados o que pueden impactar de la misma manera
resultados organizacionales. Esto permite formular objetivos específicos y basados en riesgo.

Jeniree Negrin
PPT: 6163789

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 Plan de Auditoria
PLAN DE AUDITORIA
1. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
Evaluar el grado de eficacia de los controles aplicados a la información documentada asociada al SGI, tomando en consideración los requisitos aplicables de
NTC ISO 9001:2015, NTC ISO 14001:2015, NTC ISO 45001:2018.

2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
El alcance cubre todas las actividades relacionadas con la elaboración, revisión, aprobación, control de registros y de documentos obsoletos del SGI

3. CRITERIOS DE AUDITORÍA
7.5-NTC ISO 45001:2018, 7.5-NTC ISO 9001:2015, 7.5-NTC ISO 14001:2015, Procedimiento de Administración y control de documentos, caracterización del
proceso de gestión documental

4. UBICACIÓN
Oficina de Líder de Gestión de Calidad
5. MÉTODOS DE AUDITORÍA
Auditoria in situ
6. ROLES
AUDITOR LÍDER: Evaluar la gestión integral del proceso de gestión documental, detallando en los controles de elaboración, revisión y aprobación de los
documentos, así como el control de los registros y de documentos obsoletos.
Gestión de los recursos dentro del proceso de auditoría
Realizar reuniones de balance con todo el equipo para presentar los avances
Diligenciar el informe de auditoría para su presentación en la reunión de cierre

AUDITOR ACOMPAÑANTE: Evaluar los criterios de control, identificación y custodia de documentos

Apoyar al auditor líder en cualquier aclaración que se requiera presentar en la reunión de cierre.

OBSERVADOR: Acompañar el proceso de auditoría, detallando la manera como se lleva a cabo sin participar. ©
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4. AGENDA DE LA AUDITORÍA

FECHA HORA ACTIVIDADES DE AUDITORÍA REQUISITOS A AUDITAR AUDITOR AUDITADO

17-04- 8 a 9 am Criterios de Creación y Actualización 7.5.2 NTC ISO 9001:2015, NTC Jeniree Negrin Soledad Jiménez
2023 ISO 14001:2015, ISO NTC
45000:2018

17-04- 9 a 10 am Control de la información documentada 7.5.3 NTC ISO 9001:2015, NTC Olga Lucia Mondragón Eliana Villamizar
2023 ISO 14001:2015, ISO NTC
45000:2018

17-04- 10 a 11 m Control de registros 7.5.3 NTC ISO 9001:2015, NTC Jeniree Negrin Soledad Jiménez
2023 ISO 14001:2015, ISO NTC
45000:2018

17-04- 11 a 12 m Control de Archivo Inactivo 7.5.3 NTC ISO 9001:2015, NTC Olga Lucia Mondragón Eliana Villamizar
2023 ISO 14001:2015, ISO NTC
45000:2018

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