TALLER

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LISTA DE
VERIFICACIÓN EN
UN SGI

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 TALLER LISTA DE VERIFICACIÓN EN UN SGI
OBJETIVO
Elaborar una lista de verificación aplicable a un proceso, que cubra los requisitos de la NTC ISO 9001:2015, NTC ISO
14001:2015 y NTC ISO 45001:2018 aplicables.

METODOLOGÍA
1. Con base en el proceso seleccionado para el desarrollo del taller Plan de Auditoría, diligencie la Lista de
Verificación, teniendo en cuenta las siguientes recomendaciones:
a. Identificar por lo menos dos temáticas/preguntas asociadas con la Planificación del proceso
b. identificar al menos cuatro temáticas/preguntas relacionadas con la Ejecución del proceso
c. identificar al menos dos temáticas/preguntas vinculadas con la Verificación del proceso
d. Finalmente, elaborar al menos una pregunta asociada con la Mejora.

2. Las preguntas elaboradas en la lista de verificación, deben incluir aspectos relacionados con los tres sistemas. Para
tal efecto pueden existir preguntas que se formulen de manera combinada, por ejemplo, cuando se pregunta por la toma
de conciencia, esta aplica para los tres sistemas y el requisito asociado es el mismo (7.3-Toma de conciencia). En
ese caso tendríamos una pregunta dentro de la lista, pero relacionando un requisito solicitado en los tres sistemas. De la
misma manera, pueden identificarse aspectos que solamente apliquen para un solo sistema, por ejemplo peligros.

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 LISTA DE VERIFICACIÓN
CICLO PHVA
NORMA-REQUISITO PREGUNTA-ASPECTO A AUDITAR
ASOCIADO
NTC ISO 9001. 4.1 ¿Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del Sistema Integrado de gestión HSEQ? 1¿La
NTC ISO 14001. 4.1 organización debe determinar las cuestiones internas y externas que son pertinentes para su propósito y su
P
NTC ISO 45001. 4.1 dirección estratégica?
¿Diagnóstico de seguridad vial?
NTC ISO 9001. 5.2 ¿Se tienen disponibles la Política de No Alcohol, ¿No drogas y No fumadores, Política de HSEQ?
P NTC ISO 14001. 5.2 ¿La política describe la naturaleza de la Organización, Se divulgan las Políticas de HSEQ?
NTC ISO 45001. 5.2
NTC ISO 9001. 6.2 ¿Los empleados conocen los objetivos del sistema Integrado de gestión HSEQ globales de la compañía y
NTC ISO 14001. 6.2 los propios de su área de trabajo?
P
NTC ISO 45001. 6.2 ¿Caracterización y evaluación de los riesgos viales?
¿Plan anual de trabajo?
NTC ISO 9001. 6.2 ¿Se tienen establecidos los objetivos para el Sistema Integrado de Gestión HSEQ; ¿Se han establecido
P NTC ISO 14001. 6.2.1 metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente, se realiza seguimiento al
NTC ISO 45001. 6.2.1 cumplimiento?
NTC ISO 9001. 8.1 ¿Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de la
NTC ISO 14001. 8.1 empresa?
A
NTC ISO 45001. 8.1 ¿Se evidencian los Registros de la implementación ejecución del programa de mantenimiento preventivo
para: ¿Equipos críticos, Instalaciones, Equipos de emergencia, Redes eléctricas?
NTC ISO 45001. 8.1 ¿Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones de
A
HSEQ en todos los centros de trabajo?
NTC ISO 9001. 9.3 ¿Se observa documento aplicable a la revisión por la Gerencia?
V NTC ISO 14001. 9.3
NTC ISO 45001. 9.3
NTC ISO 9001. 10.2 ¿Se evidencia seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?
V NTC ISO 14001. 10.2
NTC ISO 45001. 10.2

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Gracias

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