MASTER DEGREE OF INTERNATIONAL HOSPITALITY MANAGEMENT

 
RISK AND CONTINGENCY MANAGEMENT (GESTIÓN DE RIESGOS Y CONTINGENCIAS)
 
PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS Y CONTINGENCIAS
 
Organización: ZONQO
 
Integrantes del GRUPO No 2
-Jonathan Farfán. S.
-Fernando Manchego G.
-Mauricio Huiman

Docente Magister José Luis Sanguineti Smith

 

Lima 07/03/2023
 
 PLANTILLA DE PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

PREPARADO POR Fernando Manchego, FECHA 04/03/2023

REVISADO POR Jonathan Farfán FECHA 06/03/2023

APROBADO POR Mauricio Huiman FECHA 09/03/2023

PROPIEDAD DEL
NEGOCIO

NOMBRE DEL
NEGOCIO  Zonqo
Misión: Ser una empresa que acopia, seca y beneficia arroz de alta calidad, utilizando la tecnología adecuada para la
producción, para posteriormente distribuirlo a nivel local y nacional. 
MISIÓN, VISIÓN Y Visión: Consolidarse como una empresa líder en la comercialización de arroz en el departamento de Lima, con una
VALORES DEL
infraestructura financiera sana, autosuficiente y con la tecnología actualizada que nos permita ser competitivos,
NEGOCIO promoviendo el cultivo de arroz a través de apoyos financieros.
Valores: Excelencia, Honestidad, Compromiso, Servicio, Tolerancia.
NOMBRE DEL GERENTE DE NEGOCIO  Jonathan Farfán
TELÉFONO  997921934
INFORMACIÓN DE
CORREO ELECTRÓNICO jfarfansalda@zonqo.com.pe
CONTACTO
DIRECCIÓN POSTAL  Calle Bleriot 178 Dpto. 302. Surquillo

GIRO DE LA ACTIVIDAD ECONÓMICA A LA QUE SE DEDICA LA  Venta de Arroz a HORECA (Hoteles, restaurantes, Catering) en
EMPRESA EMPRESA. el departamento de Lima, Peru
 VERSIÓN DEL
PLAN
VERSIÓN FECHA AUTOR
 V1  04/03/2023  Fernando manchego G.
RAZÓN
 
SECCIONES AFECTADAS
TÍTULO DE LA SECCIÓN ENMIENDA
 Sección 1  
 Sección 2  
 Sección 3  
   
DISTRIBUCIÓN
MÉTODO DE ENTREGA FECHA DE EMISIÓN EMITIDO A
     
     
   
     
     
     
     
 RESUMEN EJECUTIVO (Proceso de análisis y gestión de
riesgos)
PROCESO DE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
 Resumen de zonqo dist . empr dst de arroz del norte periano para clientes b2b, especifi horecas, (), em lacual se ha establcido este plan de análisis de riesgo con fecha 28 feb de
acuerdo a los estautos del sistema nacional de seguridad y trabajo y con fecha de vigencia 7 marzo 2023
DESARROLLO DEL PROCESO DE ESTRATEGIAS DE MITIGACIÓN DE LA PREVENCIÓN DE RIESGOS

 El proceso de estrategias de mitigación de la prevención de riesgo es un proceso que tiene como objetivo reducir o eliminar los riesgos identificados en Zonqo. A continuación, se
presenta un desarrollo del proceso de estrategias de mitigación de la prevención de riesgo:
 
Identificación de riesgos: El primer paso en el proceso de mitigación de riesgos es la identificación de los riesgos. Esto implica identificar los posibles peligros en la organización que
puedan causar daño o pérdida. Para identificar los riesgos, se puede realizar una evaluación de riesgos o una auditoría de seguridad.
 
Evaluación de riesgos: Una vez que se han identificado los riesgos, se debe evaluar el nivel de riesgo de cada uno. Esto implica determinar la probabilidad de que pasen
 
Priorización de riesgos: Después de la evaluación de riesgos, se debe priorizar los riesgos según su nivel de riesgo.
 
Las estrategias preventivas se enfocan en prevenir que los riesgos ocurran, mientras que las estrategias correctivas se enfocan en abordar los riesgos después de que han pasado
 
Algunas estrategias preventivas pueden incluir la implementación de sistemas de seguridad, la capacitación del personal, la instalación de equipos de protección personal y la
revisión de los procedimientos de trabajo.
 
Algunas estrategias correctivas pueden incluir la implementación de planes de contingencia, la investigación de incidentes y la revisión de los procedimientos de trabajo.
 
Implementación de estrategias de mitigación: Después de desarrollar las estrategias de mitigación, se deben implementar
Monitoreo y evaluación: Finalmente, se debe monitorear y evaluar la efectividad de las estrategias de mitigación implementadas. Esto puede implicar la revisión de las estadísticas de
seguridad, la revisión de incidentes y la realización de auditorías de seguridad.
 
En resumen, el proceso de estrategias de mitigación de la prevención de riesgos implica la identificación de riesgos, la evaluación de riesgos, la priorización de riesgos, el desarrollo
de estrategias de mitigación, la implementación de estrategias de mitigación y el monitoreo y evaluación de la efectividad de las estrategias implementadas. Este proceso es esencial
para garantizar la seguridad y el bienestar de los empleados y la organización en general.
 REVISAR EL CRONOGRAMA, EL PROCESO Y LAS PARTES RESPONSABLES

 Revisar plan anual de capacitaciones y asesoramiento por medio de empresas tercerizadas especializadas en control de riesgos y calidad

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA GESTIÓN DE RIESGOS

NOMBRE ROL RESPONSABILIDADES

Que el Plan de capacitaciones se implemente y mantenga

 Jonathan Farfán  Gerente de operaciones
para prevenir los accidentes laborales

 Fernando Manchego   Gerente comercial  Cuidar todos los planes de calidad para el correcto manejo
de los productos y prevenir las infestaciones

 Cuidara el tema de RRHH para que siempre esté capacitado

 Mauricio Huiman  Gerente Financiero y que se cumpla al detalle este plan de riesgo

  
PROCESO DE NOTIFICACIÓN DE RIESGOS

 Las notificaciones de riesgo es la manera como el empleador informa al trabajador de manera detallada y específica los riesgos asociados
tanto a condiciones, como actos inseguros a los cuales se encuentra expuesto, antes, durante y después del cumplimiento de su jornada
laboral.
 EVALUACIÓN DE RIESGOS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
En esta fase, deberemos identificar el máximo número posible de riesgos, esto lo podemos llevar a cabo con el input que obtendremos de
todos los stakeholders (interesados) del negocio. La identificación de riesgos, será una tarea que deberemos mantener viva durante toda la
vida del mismo ya que ciertos riesgos pueden aparecer o desaparecer durante la ejecución del negocio.
VISIÓN GENERAL DEL RIESGO DESENCADENADORES DE EVENTOS O AMENAZAS
   
   
   
   
   
   
   
   
 REGISTRO DE RIESGOS
RIESGO IDENTIFICADO ESTADO ACTUAL ESTRATEGIAS DE MITIGACIÓN DE RIESGOS
 Infestación en el arroz (gorgojos) En proceso de ejecución   Plan de control, manejo y revisión del producto

Hallazgo de roedores en el almacén de sacos de En proceso de ejecución   Plan de desratización periódico

arroz

Problemas lumbares en el personal que carga los cerrado   Los trabajadores deben de usar EPP’s
sacos de arroz que transporta el personal (50kilos)

 Robo de la mercadería en la ruta de despachos o  abierto  Plan de capacitaciones en caso de robos, cuidar siempre la
puntos de entrega integridad física

 Accidentes automovilísticos  abierto  Charlas informativas del buen conductor

 Charlas informativas diarias de cuidado y precaución para

 Accidentes dentro del almacén cerrado 
trabajo y almacén

 Accidentes con el personal de ventas cerrado   Charlas informativas del cuidado personal en las visitas
externas a clientes

 El arroz debe mantenerse en condiciones cerrado   Plan preventivo y de mantenimiento de los almacenes
específicas de temperaturas y humedad
 ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
En este fase, recogeremos los riesgos identificados en la sección anterior y llevaremos  a cabo un análisis cualitativo y cuantitativo basado en la
experiencia y criterio del equipo y el input que podamos recibir de otros stakeholders o experiencias previas en situaciones y negocios similares. Con esta
información podremos definir una probabilidad e impacto para cada riesgo que incluiremos en la Matriz de Riesgos que hallamos definido para el negocio,
esta matriz será la que usaremos para llevar a cabo un seguimiento de los riesgos en la fase de control y monitorización de los mismos.
Complete lo siguiente para cada RIESGO IDENTIFICADO. MATRIZ DE RIESGO.
RIESGO IDENTIFICADO GRADO DE RIESGO IMPACTO POTENCIAL
 Podríamos perder el mayor recurso que es la materia prima del negocio,
 Infestación en el arroz (gorgojos) alto  al no estar debidamente fumigado y desratizado ponemos en riesgo de
contraer una infestación o la llegada de roedores
Hallazgo de roedores en el almacén de sacos de arroz alto Estos pueden romper los sacos y comerse el arroz, además de dejar orina
y heces
Problemas lumbares en el personal que carga los sacos de arroz  Los trabajadores deben ser capacitados en la correcta forma de cargar
extremo
que transporta el personal (50kilos) dichos sacos, además de usar faja. Con esto evitamos el riesgo.
 Robo de la mercadería en la ruta de despachos o puntos de
entrega medio   Dependiendo la zona de reparto, la unidad esta propensa a robos

 Accidentes automovilísticos  medio  Tanto el chofer y ayudante deben contar con seguro contra accidentes,
además la unidad debe contar con seguro en caso de accidentes
 Accidentes dentro del almacén alto   El personal debe de contar con el uso correcto y completo de EPP’S
 Estos trabajadores están constantemente en la calle y son propensos a
 Accidentes con el personal de ventas  medio
robos o accidentes
 El arroz debe mantenerse en condiciones específicas de  medio  Deterioro del producto
temperaturas y humedad
 MITIGACIÓN DE RIESGOS
Deberemos realizar un análisis más exhaustivo y profundo de cada uno de los riesgos identificados y analizados ya cualitativamente. Para ello
emplearemos métodos matemáticos y probabilísticos, con el resultado de estos análisis más específicos, obtendremos ya datos cuantificados del
impacto que el riesgo podría tener en uno o más objetivos claves del proyecto (ya sea costo, tiempo, etc). Una vez ya realizado los análisis cualitativos y
cuantitativos, podremos definir los planes de respuesta a los riesgos que se ejecutarán si finalmente aparece el riesgo, con el objetivo de mitigarlo
o potenciarlo dependiendo si se trata de una amenaza u oportunidad. Por ejemplo transferir el riesgo a una tercera parte (contratar un seguro) para un
riesgo negativo o compartir  un riesgo positivo (como podría ser una joint-venture o partnership) para potenciar el impacto del mismo

Complete lo siguiente para cada TABLA DE MITIGACIÓN DE RIESGOS DE RIESGO IDENTIFICADO clasificada A, B o C.
  Infestación en el arroz
RIESGO IDENTIFICADO 1 ACCIÓN DE MITIGACIÓN: ¿PREVENTIVA O DE CONTINGENCIA?
(gorgojos)
 Pérdida total del lote de sacos (se cuenta con trazabilidad del producto para fácil rastreo y
CONSECUENCIAS PRESUPUESTARIAS
ubicación
MEDIDAS DE MITIGACIÓN PROPUESTAS  Plan de control, manejo y revisión del producto
RESPONSABLES DE LAS PARTES INTERESADAS  Jefe de Almacén y equipo de almacén

 Hallazgo de roedores
RIESGO IDENTIFICADO 2 en el almacén de sacos ACCIÓN DE MITIGACIÓN: ¿PREVENTIVA O DE CONTINGENCIA?
de arroz

CONSECUENCIAS PRESUPUESTARIAS  Perdida del valor de todo el lote 150 soles x 300 sacos: 45,000
MEDIDAS DE MITIGACIÓN PROPUESTAS  Plan de desratización periódico
RESPONSABLES DE LAS PARTES INTERESADAS  
  Problemas lumbares
en el personal que carga
RIESGO IDENTIFICADO 3 los sacos de arroz que ACCIÓN DE MITIGACIÓN: ¿PREVENTIVA O DE CONTINGENCIA?
transporta el personal
(50kilos)
CONSECUENCIAS PRESUPUESTARIAS  falta de personal a causa de descansos médicos,
MEDIDAS DE MITIGACIÓN PROPUESTAS  Los trabajadores deben de usar EPP’s
RESPONSABLES DE LAS PARTES INTERESADAS  Todo el equipo de almacén
 Robo de la mercadería
RIESGO IDENTIFICADO 4 en la ruta de despachos ACCIÓN DE MITIGACIÓN: ¿PREVENTIVA O DE CONTINGENCIA?
o puntos de entrega
CONSECUENCIAS PRESUPUESTARIAS  
MEDIDAS DE MITIGACIÓN PROPUESTAS  Plan de capacitaciones en caso de robos, cuidar siempre la integridad física
RESPONSABLES DE LAS PARTES INTERESADAS  
 Accidentes
RIESGO IDENTIFICADO 5 ACCIÓN DE MITIGACIÓN: ¿PREVENTIVA O DE CONTINGENCIA?
automovilísticos
CONSECUENCIAS PRESUPUESTARIAS  
MEDIDAS DE MITIGACIÓN PROPUESTAS  Charlas informativas del buen conductor
RESPONSABLES DE LAS PARTES INTERESADAS  
  Accidentes dentro del
RIESGO IDENTIFICADO 6 ACCIÓN DE MITIGACIÓN: ¿PREVENTIVA O DE CONTINGENCIA?
almacén
CONSECUENCIAS PRESUPUESTARIAS  
MEDIDAS DE MITIGACIÓN PROPUESTAS   Charlas informativas diarias de cuidado y precaución para trabajo e almacén
RESPONSABLES DE LAS PARTES INTERESADAS  
  Accidentes con el
RIESGO IDENTIFICADO 7 ACCIÓN DE MITIGACIÓN: ¿PREVENTIVA O DE CONTINGENCIA?
personal de ventas

CONSECUENCIAS PRESUPUESTARIAS  
MEDIDAS DE MITIGACIÓN PROPUESTAS  Charlas informativas del cuidado personal en las visitas externas a clientes
RESPONSABLES DE LAS PARTES INTERESADAS  

 El arroz debe

mantenerse en
RIESGO IDENTIFICADO 8 condiciones específicas de ACCIÓN DE MITIGACIÓN: ¿PREVENTIVA O DE CONTINGENCIA?
temperaturas y humedad

CONSECUENCIAS PRESUPUESTARIAS  
MEDIDAS DE MITIGACIÓN PROPUESTAS  Plan preventivo y de mantenimiento de los almacenes
RESPONSABLES DE LAS PARTES INTERESADAS  
 PROCESO DE GESTIÓN DE
RIESGOS

Definir proceso/enfoque.

De acuerdo a lo que hemos determinado como riesgos parte del plan de acción es contratar

profesionales que capaciten constantemente en ergonomía, control de robos, detección de billetes y

calidad de la inocuidad y el tratamiento de un producto perecedero como es el arroz.

 NECESIDADES DE
RECURSOS
HERRAMIENTAS
 Fajas para el chofer, el ayudante de almacén para el correcto desembarco de mercadería
 Parihuelas de madera para que el arroz esté bien colocado y aireado
 Estocas manuales para levantar el peso y movilizar el arroz, tanto para el almacén como para el vehículo que hace los repartos

DATOS

 Base de datos de clientes HORECA que compramos para nuestros vendedores

 Personal experto en calidad (capacitaciones)
 Personal experto en Seguridad y Salud en el Trabajo (asesoramiento)

EQUIPO
Junta General de Accionistas
 Jonathan Farfán
 Fernando Manchego
 Mauricio Huiman
 
Trabajadores
 3 vendedores
 1 chofer
 1 ayudante de almacén
 1 almacenero
 1 analista de RRHH
 ROLES Y RESPONSABILIDADES
Para cada actividad del plan de gestión de riesgos, nombre a las partes responsables y defina las
responsabilidades.
Junta General de accionistas
NOMBRE ROL RESPONSABILIDADES
Implementar y mantener el plan de capacitaciones para prevenir los
Jonathan Farfán Gerente de operaciones accidentes laborales
Cuidar todos los planes de calidad para el correcto manejo de los productos
Fernando Manchego Gerente comercial y prevenir las infestaciones
Cuidar el tema de RRHH para que siempre esté capacitado y que se cumpla
Mauricio Huiman Gerente financiero
al detalle este plan de riesgo
Otros Puestos de la Empresa
PUESTO ÁREA RESPONSABILIDADES
Conocer el producto, asesorar a los posibles compradores y fidelizarlos a los
Vendedor Comercial
clientes
Transportar la mercancía hasta el almacen y/o punto de entrego en óptimas
Chofer Comercial condiciones
Colocar, mover, acomodar, empacar, cargar y descargar el producto en el
Ayudante Operaciones
almacén o a los vehículos de transporte
Recepción e identificación del producto, control de la preparación de los
Almacenero Operaciones pedidos y evaluación de las rutas para una optimización de los recorridos
Ejecutar la contratación del personal, coordinar y supervisar programas de
Analista de RRHH Financiero desarrollo y capacitación de personal
IMPACTO FINANCIERO
FONDOS ESTIMADOS REQUERIDOS E IMPACTO PRESUPUESTARIO
IMPACTO EN LA LÍNEA DE TIEMPO
Describa cualquier impacto en el cronograma del plan. Enumere las fechas de inicio / finalización efectuadas .

S/4,080 es el gasto anual de todos los seguros

S/3,300 es el gasto anual entre capacitaciones y accidentes laborales
MONITOREO DE RIESGOS
Una vez ya definido el plan de respuestas a riesgos y durante toda la vida del negocio, deberemos monitorizar y controlar los riesgos, esto
es ir revisando los ya identificados para ver si su probabilidad e impacto ha variado, identificar y valorar nuevos riesgos que puedan ir
surgiendo y revisar la eficiencia de los planes de respuesta  a riesgos , así como su correcta ejecución, controlando los posibles riesgos
secundarios (riesgos que se podrían dar al ejecutar en plan de respuesta) y vigilar los riesgos residuales (aquellos riesgos que aún han
permanecido después de ejecutar el plan de respuesta al riesgo).

REVISIONES DE RIESGOS Y PROBLEMAS:

verifique si hay problemas
FRECUENCIAque puedan haber escalado.
DE REVISIÓN
FRECUENCIA DE REVISIÓN
 
 Jonathan Farfán (Gerente de operaciones)
 Fernando Manchego (Gerente comercial)
 Mauricio Huiman (Gerente financiero) PARTES RESPONSABLES DE LA REVISIÓN

PARTES RESPONSABLES DE LA REVISIÓN

 

 La gerencia de operaciones está a cargo del monitoreo de los almacenes y de la operación de despacho a los clientes (que cada una de estas áreas cumpla con los
criterios de Seguridad y Salud en el Trabajo y Mitigación de Riesgos)
 La gerencia comercial está a cargo de la fuerza de venta y de que se cumplan todos los procedimientos de seguridad en campo.
 La gerencia financiera está a cargo de que todos los procedimientos y políticas se cumplan, así como los procesos asignados
CATEGORÍAS DE RIESGO
Definir metodología de agrupación/proceso de organización de posibles causas.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS
MATRIZ DE CLASIFICACIÓN DE MITIGACIÓN
 MATRIZ DE RIESGOS
SECCIONES AFECTADAS
  BAJO MEDIO ALTO EXTREMO

BAJO N D C Un

PROBABILIDAD
MEDIO D C B Un

ALTO C B Un Un

MITIGACIÓN DE RIESGOS BASADA EN EL GRADO

GRADO POSIBLE ACCIÓN
Un Como prioridad, las acciones de mitigación que reduzcan tanto la probabilidad como la gravedad
deben identificarse e implementarse al comienzo del negocio.
Las acciones de mitigación que reduzcan tanto la probabilidad como la gravedad deben
B identificarse e implementarse a lo largo del negocio.
C Las acciones de mitigación que reduzcan tanto la probabilidad como la gravedad deben
identificarse y presupuestarse para una posible acción si los fondos permiten la ejecución.
Riesgo a tener en cuenta: No se requiere ninguna acción a menos que la clasificación aumente
D
con el tiempo.
N Riesgo a tener en cuenta: No se requiere ninguna acción a menos que la clasificación aumente
con el tiempo.
TOLERANCIAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Definir el tiempo y las limitaciones de las reservas de contingencia de costos .

Trabajamos con un proveedor que se encuentra entre los 5 principales molinos del Perú porque el resto
son acopiadores. Tenemos la responsabilidad social de proporcionarles un pago justo y estabilidad laboral a
mediano y largo plazo a los agricultores.
 
Los riesgos que se encuentran es que la calidad del producto no siempre sea la misma. Nosotros como
empresa mitigamos ese riesgo al trabajar con estos 5 molinos principales, con el fin de garantizar que la

calidad no se pierda.
ANEXOS

NOMBRE DEL ARCHIVO / DOCUMENTOS FORMATO DESCRIPCIÓN

 Imágenes de los riesgos (De los 8 riesgos analizados)  jpg Imágenes de los 8 riesgos seleccionados

Roles y Responsabilidades doc  Roles y Responsabilidades de la JGA y otras áreas de la empresa

Impacto Presupuestario doc Cuadro de los principales costos: fijos, variables y totales

Categorías de Riesgo pdf Cuadro de riesgos manifestados

Matriz de Evaluación de Riesgos xlsx  Matriz con las variables gravedad y probabilidad

Matriz de Mitigación xlsx  Matriz de mitigación de riesgos de acuerdo al grado