GESTIÓN POR PROCESOS

Conoce su importancia y beneficios para nuestro Banco

01 Razones para Documentar

02 Tipos de Documentos Normativos

03 Ejemplos de Reestructuración Documental

04 Responsabilidades del Área Dueña de Proceso

05 Diferencias entre Conceptos

01 RAZONES PARA DOCUMENTAR

5. Orden en
2.Todos 6.
3. los
1. Todos conocen Aprovechamo 7. Ayuda en
Eliminamos 4. Mejoramos documentos
trabajan del como s las la medición
concentración procesos según una
mismo modo ejecutar lecciones de resultados
de Know How secuencia
tareas aprendidas
lógica

7 Razones para Documentar tus Procesos

02 TIPOS DE DOCUMENTOS

1 CÓDIGO: Conjunto de elementos que se combinan siguiendo ciertas reglas

REGLAMENTO: Agrupa de forma ordenada reglas o preceptos

2
POLÍTICA: Lineamiento de carácter general e imperativo que
guía el accionar de las áreas del banco

3 PLAN: Acciones determinadas ante un evento o incidente

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS: Documento que contiene un

4 conjunto de procedimientos. Describe la arquitectura del proceso
y la descripción de actividades

5 ANEXOS: Documentos vinculados

La Pirámide Documental esta conformada por cinco escalones.

02 TIPOS DE ANEXOS
GLOSARIO DE TÉRMINOS: Listado con MAPA DE PROCESOS: Interrelación FLUJO DE TRABAJO:
todas las definiciones los procesos de todos los procesos Representación gráfica de un
proceso

ESPECIFICACIÓN TÉCNICA:
INSTRUCTIVO OPERATIVO:
Establecen requisitos o características del
Describe a detalle tareas de una actividad
proceso / producto
Es necesario cuando la actividad puede
Es necesario cuando se tiene requisitos
conducir a errores recurrentes y existen
amplios para un proceso y se requiere
actividades que se repiten en distintos
describir las características de un producto o
procesos
servicio

Para una adecuada lectura de los

Documentos Normativos se debe
navegar con:
03 DOCUMENTAL BAJO LA GESTIÓN POR
PROCESOS
1: Cumplimiento 2: Operaciones 3: Negocios
Se logró:
PROCESO: Registro y
PROCESO: Gestión de PROCESO: Gestión de Actualización de Datos de
Riesgos Contra la Bóveda Clientes Consolidar Normativa
Legitimación de Ganancias
Ilícitas, Financiamiento del
Terrorismo y el Antes
Financiamiento de la Antes
Proliferación de Armas de
11 Manuales de
Reducción de desviaciones de
Destrucción Masiva • 3 Manuales de Procedimientos y 18 de operativa
Procedimientos con Procedimientos
Antes 33 Procedimientos (Nro. Pág. 52)
• (Nro. Pág. 76)
• 1 Manual de
Procedimientos con 27
Actualización de Documentación
Procedimientos
• (Nro. Pág. 72)
Camino inicial hacia la
Ahora Automatización (modelado
1 Manual de Procedimientos para la simulación y
Ahora con 4 Procedimientos automatización)
Ahora 1 Manual de Procedimientos (Nro. Pág.15)
con 14 procedimientos
1 Manual de Procedimientos con 15 (Nro. Pág. 26)
procedimientos (Nro. Pág. 26)
04 DOCUMENTAL BAJO LA GESTIÓN POR
PROCESOS
Existían dos procedimientos donde dentro ellos se Por lo que se separó la operativa de Bloqueo y
tenía operativa repetida y sin estandarizar Desbloqueo de DPF’s para uniformarla

Retención de Bloqueo de Retención de

Retención de Fondos
Fondos DPF’s Fondos

Bloqueo /
Desbloqueo de
DPF’s

Suspensión de la Suspensión de
Desbloqueo Suspensión de la
Retención de Retención de
de DPF’s Retención de Fondos
Fondos Fondos

 Se obtuvo un procedimiento estándar (Para Bloqueo o para

La Operativa para Bloqueo / Desbloqueo de DPF’s cumplía Desbloqueo)
características de proceso (insumos, proveedor, proceso,  Se eliminó la repetición de información
salidas y cliente)  Los procesos de Retención y el de Suspensión se hicieron
más comprensibles
04 RESPONSABILIDADES DE LOS DUEÑOS DE PROCESO
Coordinar con la Subgerencia Nacional de Procesos y Normas, el
desarrollo y/o actualización de los documentos normativos en
cada una de las etapas del ciclo de vida del documento.
Priorizar su atención y cumplimiento al análisis normativo realizado
por la Subgerencia Nacional de Procesos y Normas.
Asegurar la gestión integral de sus procesos, siendo responsables
de la revisión completa de los documentos normativos
relacionados a sus procesos durante la emisión / modificación /
baja de los mismos, bajo el principio de mejora continua.
Los dueños de procesos deben revisar de manera íntegra al
menos una vez al año sus documentos normativos y cuando los
mismos presenten modificaciones de fondo.
Los dueños de procesos son responsables de informar
formalmente a la Subgerencia Nacional de Procesos y Normas la
necesidad de actualizar, mantener sin ninguna modificación, o en
su defecto darlos de baja.
Asegurar que las áreas involucradas revisen y validen el
contenido e integridad de los documentos modificados.
Dar a conocer los documentos normativos correspondientes a su
respectivo Comité.
Fuente: Política para el Sistema de Gestión Documental y Procesos
Al menos una vez al año, los dueños de procesos con la Subgerencia Nacional
de Procesos y Normas son responsables de la actualización de la “Matriz de
Accesos a Documentos Normativos Internos”.
La solicitud de documentos para modificación, siempre deben contar con la
validación de Subgerente o Gerente Nacional del área solicitante y del dueño
del proceso. Excepto cuando la solicitud sea para atención de puntos de
reclamo y/o requerimientos fiscales.
Los dueños de procesos que quieran difundir y publicar documentos
normativos a requerimiento del dueño de proceso es necesaria la aprobación
de la Subgerencia Nacional de Procesos y Normas.
Brindar la información requerida para la evaluación del proceso.
Asignar personal idóneo y con la experiencia necesaria para recopilar la
información e identificar puntos críticos.
Revisar y validar los datos e información proporcionada.
El Área dueña del proceso e involucradas deben revisar y aprobar el
diagnóstico y la propuesta de mejora elaborados por la Subgerencia
Nacional de Procesos y Normas.
De ser aceptada la propuesta, los responsables de dar curso a las acciones
para su implementación, son el Área dueña del proceso y/o las Áreas
involucradas.
05 ¿SABIAS QUÉ …?

Proceso Proyecto

Un proceso es una secuencia de Un proyecto es un evento único que tiene

actividades, con responsables y no fecha de inicio y de final y que involucra a un
tienen fecha de caducidad equipo de trabajo conformado por diversas
(repetitivo) personas que realizan diferentes actividades
que no se repiten
05
Manual de Funciones
Describe las funciones para cada cargo
(El qué se hace)
La Subgerencia Nacional de Gestión del
Talento Humano gestiona su actualización
¿SABIAS QUÉ …?
Manual de Procedimientos
Describe la arquitectura del proceso y la
descripción de actividades
(El cómo se lo hace)
La Subgerencia Nacional de Procesos y
Normas gestiona su actualización
 La evolución va
de la mano con el
cambio

Muchas gracias