MATRIZ DE IDENTIFICACION DE RIESGOS Y

NOMBRE DE LA EMPRESA:TRACTOCARletovarc:
LOGISTICS En un mismo cuadro se
decriben todas las tareas
PROCESO MERCADEO que corresponden a una
Actividad.

María del Rosario

Velásquez Rueda:
Esto que colocaron aquí IDENTIFICACION DEL RIESGO
es lo que debería ir en la
columna de Donde. CONTROLES EXISTENTES

P
R
O
C FUENTE DE RIESGO CAUSAS EVENTO
E
S CONSECUENCIAS DONDE
O
SI / NO CONTROLES EXISTENTES

t Interrupcion en la
i Planeacion Se realiza analisis de la
actividad ,perdida de si
o inadecuada competencia
clientes.
n
n
Disminucion de los
d Recursos Recursos dela empresa
e Seguimiento de retiros
insuficientes ,Disminucion en la calidad
del servicio
M
e
r Recursos Perdida de participacion en
c Revision de las curadurias
insuficientes el mercado
a
Metodo no Revision de la
definido o Detrimento del patrimonio experiencia de la
inadecuado empresa

Que el presupuesto no se
No existir un
distribuya de manera
informe claro que
Manejo equitativa para las
permita realizar
inadecuado del unidades de negocio/En el
seguimiento a la No aplica
presupuesto de cierre de año,el
ejecucion
mercadeo presupuesto asignado no
presupuestal,por
haya sido ejecutado segun
unidad de negocio
las actividades propuestas

conveniencia en Desconocimiento
la seleccion de o falta de control
proveedores de la normatividad
Que la seleccion de
proveedores se preste para
hacer otros negocios
Procedimiento en
ajenos a la naturaleza del
compras :PRO-SUQ 002
negocio/Que se solicite y
seleccion de
se aprueben servicios y/o
proveesores.
productos que no sean
necesarios para la
operacion.
Que la legislacion
La mayoria de
de las facturas de Que se contabilice mal el
facturas llegan sin
proveedores y gasto de la facturacion ,en
el centro de costo
clientes queden un centro de costo y No aplica
y la unidad de
mal asociadas al unidad de negocio no
negocio
centro de costo correspondiente.
coreespondiente.
coreespondiente

La alta gerencia
reduce o elimina Incumplimiento en las
Reduccion o
el presupuesto de actividades planeadas para
disminucion del
gastos de el año /Perdida de
presupuesto de
Mercadeo y credibilidad del area frente
gastos de
Publicidad para a clientes internos y
mercadeo
enfocarlo en otras externos.
areas.
 ANALISIS DE LA IDENTIFICACIÓN, EVAUACIÓN Y CONTR
Esto es el análisis de los rie

PRINCIPALES FUENTES DE RIESGO

 CAUSAS QUE MAS SE REPITEN

CONSECUENCIAS QUE MAS SE REPITEN

LOS OBJETIVOS MAYORMENTE AFECTADOS

LOS PROCESOS GENERADORES DE

RIESGOS MAS SIGNIFICATIVOS

PROCESOS CON MAYORES

OPORTUNIDADES

CONCLUSION GENERA
OS Y OPORTUNIDADES DE CALIDAD

II

MEDIDAS DE INTERVENCION

EVALUACION DEL
VALORACION DEL RIESGO
RIESGO
PLAN DE ACCION (Las acciones que se colocan en esa columna, son los enunciados de los planes de acción, el detalle de ellos
debería desarrollarse a través del procedimiento para tomar acciones correctivas, preventivas y de mejora)
NIVEL DE RIESGO
PROBABILIDAD

ACEPTABILIDAD DEL RIESGO

IMPACTO

(Se hace referencia a la

aceptabilidad y a las acciones Ajustar
que se requerirían asociadas no
al nivel de riesgo)

NO ACEPTABLE Ajustar tarifas creacion de nuevos planes promocionales

3 3 I
 ACEPTABLE planes de retencion planes de fidelizacion

1 3 IV

ACEPTABLE Revision de las curadurias

1 3 IV

ACEPTABLE
1 2 IV

TOLERABLE CON
RECOMENDACIÓN

4 5 III

NO ACEPTABLE O
ACEPTABLE CON
CONTROL ESPECIFICO

4 5 III
 NO ACEPTABLE

4 3 I

ACEPTABLE

3 3 IV

ACEPTABLE

1 3 IV
 3 3 I NO ACEPTABLE

ACEPTABLE

1 1 IV
TOLERABLE CON
2 2 III RECOMENDACIÓN

ACEPTABLE

1 2 IV
TOLERABLE CON
2 2 III RECOMENDACIÓN

CONTROL DE LOS RIESGOS DE CALIDAD

los riesgos.
ENERAL