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DERECHO PROCESAL PENAL I
PRINCIPIOS JURIDICOS
PROCESALES PENALES
MG. LEA GUAYAN HUACCHA
27 ABRIL 2022
PRINCIPIOS JURIDICOS PROCESALES PENALES
SIGNIFICADO
Punto que se considera como primero en una
extensión o en una cosa.
Base, origen, razón fundamental sobre la cual se

El diccionario de la Real procede discurriendo en cualquier materia.
Academia Española dice que
principio significa: Causa, origen de algo.
Cada una de las primeras proposiciones o verdades
fundamentales por donde se empiezan a estudiar las
ciencias o las artes.
Norma o idea fundamental que rige el pensamiento o

la conducta.
PRINCIPIOS
 Dicen los autores: “Entendemos por principios ciertos
enunciados que se admiten como condición o base de
validez de las demás afirmaciones que constituyen un
determinado ámbito del saber y que, desde un punto de
vista lógico, equivalen a las verdades fundamentales
de un sistema de conocimientos admitidos como tales,
por ser evidentes por haber sido comprobados”.
DEFINICIÓN
 Rosas Yataco: “(…)los
postulados inspiradores de una determinada
disciplina son ciertos enunciados admitidos como condición o base
de validez de las demás afirmaciones de ese ámbito del saber, lo que
equivalen-en sentido lógico- a las “verdades fundantes” de dicho
sistema de conocimiento, admitidas como tales por su vigencia y
previa comprobación; o en otras palabras: los principios constituyen
la cabeza del ordenamiento o las primeras normas del conjunto de
este (…)
DEFINICIÓN
 San Martín Castro:
 “Son categorías lógico-jurídicas, muchas de las cuales han sido

positivizadas en la Constitución o en la Ley, cuya finalidad es
señalar el marco dentro del cual debe desenvolverse la actividad
procesal.

IMPORTANCIA
Arsenio Oré Guardia:

Los principios son criterios de orden jurídico – político que sustentan y
orientan el proceso penal.
Su importancia radica en que constituyen límites y encauzan el ejercicio
del poder punitivo del Estado (ius puniendi), a fin de garantizar los
derechos del imputado.
Los principios constituyen las bases ideológicas y el fundamento político
jurídico del modelo procesal que inspira un determinado ordenamiento;
son fuentes de interpretación en caso de vacíos normativos.
IMPORTANCIA
 -Función interpretativa que ayuda a resolver en un

sentido antes que en otro las dudas que puedan existir sobre
el significado de una determinada disposición;
 -Función integrativa que proporciona un criterio en
ausencia de normas; es decir, en casos de lagunas;
 -Función directiva, que orienta la actividad del legislador
o de otros operadores a la hora de adoptar una decisión o de
dotar de contenido una norma; y,
CLASIFICACIÓN
ACUERDO PLENARIO 6-2011
8°. Si se atiende a la clásica distinción entre

proceso y procedimiento, esto es, entre el objeto
de las actuaciones procesales y las actuaciones
propiamente dichas o conjunto de actos
procesales que, tanto el juez como las partes han
de realizar, se tiene que distinguir entre
principios del proceso y principios del
procedimiento
CLASIFICACIÓN
 Que determinan el régimen de entrada de la

pretensión y de su resistencia, oposición o
defensa en el procedimiento
PRINCIPIOS
DEL PROCESO
 Asi como los poderes de las partes en la
conformación del objeto procesal y los del
juez en su enjuiciamiento- y
CLASIFICACIÓN
–que encausan el régimen de actuación

formal de dicha pretensión hasta que
pueda obtener satisfacción por el órgano
PRINCIPIOS judicial en forma de sentencia– [VICENTE
GIMENO SENDRA: Introducción al Derecho
DEL Procesal. Editorial Constitución y Leyes, Madrid,
PROCEDIMIENT 2007, p. 41]
O
PRINCIPIOS POSITIVIZADOS EN EL CODIGO
PROCESAL PENAL 2004
TITULO PRELIMINAR CPP

-Principio de gratuidad de la
justicia
-Principio de imparcialidad
-Principio del Plazo razonable
-Principio de Igualdad de armas
-Principio de Publicidad
-Principio acusatorio, etc.
PRINCIPIOS JURIDICOS PROCESALES
PENALES
LOS PRINCIPIOS POSITIVIZADOS EN EL NCPP 2004
TITULO PRELIMINAR CPP Principio de gratuidad de la justicia

I.1. La justicia penal es gratuita,
salvo el pago de los costas
procesales establecidos Principio de Imparcialidad
conforme a este Código. Se
imparte con imparcialidad por
los órganos jurisdiccionales
competentes y en un plazo
Principio del Plazo razonable
razonable.
PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD
La palabra imparcial se aplica para referirse a aquel que

juzga o procede con imparcialidad.
En tanto, la imparcialidad es un criterio propio de la
Principio de Justicia, el cual establece que las decisiones deberían
Imparcialidad tomarse siguiendo criterios objetivos sin dejarse llevar
por influencias de otras opiniones, prejuicios o por
razones que, de alguna manera, se caractericen por no
ser apropiadas a la exclusiva función jurisdiccional del
juzgador.
TITULO PRELIMINAR Principio de Oralidad

CPP
I. 2. Toda persona tiene
derecho a un juicio previo,
Principio de Publicidad
oral, público y
contradictorio, desarrollado
conforme a las normas del
Código. Principio de contradicción
PRINCIPIO DE ORALIDAD
• Peña Cabrera:
• La oralidad supone el uso de la palabra como medio de
comunicación y de cognición fundamental, para el ejercicio
pleno de las garantías constitucionales; a través de la
oralidad el Tribunal adquiere conocimiento de la causa de
forma directa.
• La oralidad permite la inmediación.
Acuerdo Plenario 6-2011
• El principio de oralidad está referido, primordialmente, a la forma de los actos procesales.

• Éstos han de ser realizados verbalmente –predominio de lo hablado sobre lo escrito–.
• Además, vista su importancia y si se insta su incorporación cardinal en las actuaciones
procesales –como lo hace razonable, que no radicalmente, el NCPP–, se erige en un modo
de hacer el proceso, pues facilita la aplicación de los principios de investigación,
inmediación, concentración y publicidad, aunque, como es obvio –situación que no puede
desconocerse en modo alguno–, no condiciona la estructura del proceso, la formación del
material fáctico y la valoración de la prueba.
Acuerdo Plenario 6-2011
• Lo decisivo para la configuración institucional del principio de oralidad es el modelo

de audiencias orales, que es la sede procesal donde tiene lugar este principio, escenario
insustituible de su concreción procesal.
• En éstas el juez se pone en relación directa con las pruebas personales y con las partes
–lo determinante en este principio, es pues, su fase probatoria–, sin perjuicio de que la
audiencia haya sido preparada por una serie de actos escritos, en los cuales incluso
puede haberse interpuesto la pretensión y opuesto la resistencia [MONTERO AROCA:
Ibidem, p. 385], según se advierte de los artículos 349° y 350°.1 NCPP
PRINCIPIO DE PUBLICIDAD
Rosas Yataco:
Se entiende que un proceso penal se encuentra revestido de

la publicidad cuando en la ejecución o la práctica de la
prueba se realiza mediante la asistencia no solo de los sujetos
procesales, sino de la sociedad en general, creando para ello
los mecanismos que propicien a los ciudadanos a concurrir y
de donde se aprecie una total transparecencia no solo para el
juez en el momento de decidir sino en el desenvolvimiento
de todos los actores y partícipes del proceso.
PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN
Peña Cabrera Freyre:
“Es una expresion palmaria del derecho de defensa, esto
es, la posibilidad de los sujetos confrontados de refutar y
de desvirtuar lo alegado por el contrario; los debates que
se realizan en el juzgamiento son una viva caracterización
del principio de contradicción.
San Martín Castro:

La contradicción exige:
1.La imputación
2.La intimación
3.El derecho de audiencia
PRINCIPIO DE IGUALDAD
TITULO PRELIMINAR CPP:

I.3. Las partes intervendrán en el proceso con
iguales posibilidades de ejercer las facultades y
derechos previstos en la Constitución y en este
Código.
Los jueces preservarán el principio de igualdad
procesal, debiendo allanar los obstáculos que
impidan o dificulten su vigencia.
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
1. Toda persona imputada de un hecho punible es considerada

inocente, y debe ser tratada como tal, mientras no se demuestre lo
contrario y se haya declarado su responsabilidad mediante sentencia
firme debidamente motivada. Para estos efectos, se requiere de una
suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con las
debidas garantías procesales. En caso de duda sobre la
responsabilidad penal debe resolverse a favor del imputado.
2. Hasta antes de la sentencia firme, ningún funcionario o autoridad

pública puede presentar a una persona como culpable o brindar
información en tal sentido».
NE BIS IN IDEM

Artículo III: Nadie podrá ser procesado, ni sancionado más
de una vez por un mismo hecho, siempre que se trate del
mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para las
sanciones penales y administrativas. El derecho penal tiene
NE BIS IN
preeminencia sobre el derecho administrativo. IDEM
La excepción a esta norma es la revisión por la Corte
Suprema de la Sentencia Condenatoria expedida en algunos
de los casos en que la acción esta indicada taxativamente
como procedente en este Código».
PENALES
NE BIS
IN IDEM
NE BIS IDEM NE BIS IN

SUSTANTIV IDEM
O PROCESAL
Exp. 2050-2002-AA Exp. 2050-2002-AA
NE BIS IN IDEM
a) identidad de la persona
física o identidad de sujeto;
PRESU b) identidad del objeto o
PUESTOS identidad objetiva; y
c) identidad de la causa de
persecución o identidad de
fundamento.
NE BIS IN IDEM
• (A.P. No. 01-2007)R.N. 2090-2005-Lambayeque:
• En este supuesto, la responsabilidad penal es independiente de la
responsabilidad administrativa en que incurrió el funcionario por haber
cometido graves irregularidades en el desempeño de sus funciones, la
existencia de un proceso penal no enerva la potestad de la
Administración para procesar y sancionar administrativamente al servidor
o funcionario que ha incurrido en falta disciplinaria porque ambos
ordenamientos jurídicos cumplen distintos fines …..
PENALES
TITULO PRELIMINAR LOS PRINCIPIOS
CPP POSITIVIZADOS EN EL NCPP 2004
I.4.
1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los
delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de la
investigación desde su inicio, decidida y proactivamente en defensa de la
sociedad.
2. El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad, indagando los
hechos constitutivos del delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad Principio
o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente
los actos de investigación que realiza la Policía Nacional. Acusatorio
3. Los actos de investigación que practica el Ministerio Público o la Policía
Nacional no tienen carácter jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una
decisión de esta naturaleza la requerirá al órgano jurisdiccional, motivando su
petición».
4. El M.P. en el ejercicio de sus funciones debe tener en cuenta la organización
administrativa y funcional de la P.N. de conformidad con sus leyes y
reglamentos.
PRINCIPIO DE LEGALIDAD DE LAS MEDIDAS LIMITATIVAS
DE DERECHOS
TITULO PRELIMINAR
VI. Las medidas que limitan derechos fundamentales,
salvo las excepciones previstas en la Constitución, solo
podrán dictarse por la autoridad judicial, en el modo,
Principio de la
forma y con las garantías previstas por la Ley.
Legalidad de las
Se impondrán mediante resolución motivada, a instancia medidas
de la parte procesal legitimada. La orden judicial debe limitativas de
sustentarse en suficientes elementos de convicción, en derechos
atención a la naturaleza y finalidad de la medida y al
derecho fundamental objeto de limitación, asi como
respetar el principio de proporcionalidad.
PENALES

VIII.
1.Todo medio de prueba será valorado solo si ha
sido obtenido e incorporado al proceso por un Principio de
procedimiento constitucionalmente legítimo. Legitimidad de la
2.Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, Prueba
directa o indirectamente, con violación del
contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona.
PENALES
1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que
se le informe de sus derechos, a que se le comunique de
inmediato y detalladamente la imputación formulada en su
contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su DERECH
elección o, en su caso, por un abogado de oficio, desde que O DE
es citada o detenida por la autoridad.
También tiene derecho a que se le conceda un tiempo DEFENSA
razonable para que prepare su defensa; a ejercer su
autodefensa material; a intervenir, en plena igualdad, en la
actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la
Ley, a utilizar los medios de prueba pertinentes.
PENALES
El ejercicio del derecho de defensa se extiende a

todo estado y grado del procedimiento, en la
DERECHO DE
forma y oportunidad que la ley señala. DEFENSA
2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar
o a reconocer culpabilidad contra sí mismo, contra
su cónyuge, o sus parientes dentro del cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
PENALES
3. El proceso penal garantiza, también, el

ejercicio de los derechos de información y de
participación procesal a la persona agraviada o DERECHO
perjudicada por el delito. La autoridad pública DE DEFENSA
está obligada a velar por su protección y a
brindarle un trato acorde con su condición.
PREVALENCIA DE LAS NORMAS DEL TITULO
PRELIMINAR
• Las normas que integran el presente Título

prevalecen sobre cualquier otra disposición de
este Código. Serán utilizadas como fundamento
de interpretación.

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MG. LEA GUAYAN HUACCHA

Base, origen, razón fundamental sobre la cual se

Norma o idea fundamental que rige el pensamiento o

 “Son categorías lógico-jurídicas, muchas de las cuales han sido

Arsenio Oré Guardia:

 -Función interpretativa que ayuda a resolver en un

8°. Si se atiende a la clásica distinción entre

 Que determinan el régimen de entrada de la

–que encausan el régimen de actuación

TITULO PRELIMINAR CPP

TITULO PRELIMINAR CPP Principio de gratuidad de la justicia

La palabra imparcial se aplica para referirse a aquel que

TITULO PRELIMINAR Principio de Oralidad

Acuerdo Plenario 6-2011

• El principio de oralidad está referido, primordialmente, a la forma de los actos procesales.

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Se entiende que un proceso penal se encuentra revestido de

San Martín Castro:

TITULO PRELIMINAR CPP:

1. Toda persona imputada de un hecho punible es considerada

2. Hasta antes de la sentencia firme, ningún funcionario o autoridad

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NE BIS IDEM NE BIS IN

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3. El proceso penal garantiza, también, el

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