Pregrado

Curso: Derecho Procesal Penal I

Tema: Principios Procesales

Mg. William Vallejos Farías

 Pregrado Derecho

¿Dos
características del
sistema
inquisitivo?

¿Cuál es el objeto del

proceso penal?

¿Finalidad del proceso

penal?
 Pregrado Derecho

❑Al final de la sesión, los estudiantes conocerán,

identificaran y distingue los principios del
proceso penal, utilizando como herramientas
nuestro código procesal penal, lecturas y
pronunciamientos jurisprudencial.
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DD.HH.- DD.FF. PRINCIPIOS/

SISTEMA PROCESAL GARANTÍAS/ LIBERTADES

?
DD.HH DD.FF PRINCIPIOS GARANTÍAS

¿PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL?

Los principios consignados en el

ordenamiento penal es como normas
rectoras deben ser fundamentos o
criterios finalistas de orientación,
interpretación y aplicación al caso
concreto.
 Pregrado Derecho
?
PRINCIPIOS GARANTÍAS
Para el profesor Cubas Villanueva:
“emplea el término de “garantías
constitucionales del proceso penal” para
referirse al cúmulo de principios,
derechos y libertades fundamentales
reconocidas por la Constitución, y que a
su vez, se encuentran garantizados por
ella misma, a través del carácter de
norma fundamental …”
❑ Los principios son criterios de orden jurídico –
político que sustentan y orientan el proceso ❑ Las garantías son el amparo que establece la
penal. constitución y que debe prestar el Estado para el
❑ Su importancia radica en que constituyen efectivo reconocimiento y respeto de las
límites y encauzan el ejercicio del poder punitivo libertades y derechos de la persona individual,
del Estado (ius puniendi), a fin de garantizar los de los grupos sociales e incluso del aparato
derechos del imputado estatal
❑ Los principios constituyen las bases ideológicas
y el fundamento político jurídico del modelo
procesal que inspira un determinado
ordenamiento; son fuentes de interpretación en
caso de vacíos normativos
 Pregrado Derecho

PRINCIPIO DEL TÍTULO PRELIMINAR DEL CPP REALIZACIÓN DEL PROCESO

De obligatoria
imprescindible
Dotan de observancia
armonía y
Normas coherencia a
rectoras todo el
ubicadas ordenamiento
regularmente penal
en el título
preliminar
 Pregrado Derecho
Presunción Titular de
Competencia Derecho a la
de la acción
judicial. defensa.
inocencia. penal.

Legalidad de
las medidas
limitativas de
derechos

Vigencia e
interpretación
de la ley
¿Principios procesal penal.
del TP del Legitimidad de
CPP? la prueba.
Justicia Penal.

Interdicción de
la persecución
penal múltiple.

DESCANSA EL PROCESO
PENAL
 La justicia penal es gratuita. (Art. 139 inciso 16 Constitución) Pregrado Derecho

Forma parte tanto del contenido esencial del derecho al debido proceso como del derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva debiéndose que este último nombrado tiene especial relevancia en lo que se refiere al
acceso a la justicia, por cuanto el pago de los aranceles o tasas judiciales no deben constituirse en un
impedimento para que todos los ciudadanos se encuentren en posibilidad de recurrir a la autoridad
jurisdiccionales para la tutela de sus derechos (ST. N° 16062004-AA-TC). Cabe afirmar que el principio de
gratuidad en la administración de justicia se constituye en un mecanismo de realización del principio –derecho
a la igualdad, establecido en el artículo segundo, inciso segundo de la Constitución” CAS. N° 171-2011.

“Dado el tiempo transcurrido desde la comisión de los hechos y la formación

Justicia Plazo razonable del proceso (diez años aproximadamente), no es posible anular la sentencia
Penal. para subsanar la actividad probatoria omitida. La falta de diligencia en la
tramitación de la cusa, imputable a los agentes públicos no puede ser de
cargo del imputado”. R.N.N° 1441-2019.CAJAMARCA..

“El sometimiento de una persona a un proceso judicial por un plazo excesivo genera diversos
efectos jurídicos; y uno de ellos es la reducción de la pena, pues su sometimiento a un
proceso penal indebidamente dilatado por causas distinta a la conducta del procesado vulnera
su derecho al plazo razonable. R.N.N° 2089-2017.LIMA.
 Pregrado
Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, público y contradictorio. Derecho

“”…el nuevo modelo acusatorio privilegia la oralidad. Las decisiones judiciales

¿LA ORALIDAD? deben ser preferentemente orales, en especial aquellas que se dicten en audiencia
preliminares. El registro de las mismas se encuentran en el audio. Las actas de
audiencias contienen una síntesis de lo actuado…”
Pleno Jurisdiccional Regional sobre el CPP. Arequipa. 04.07.2009.

¿LA ORALIDAD Roxin: “un proceso es oral si la fundamentación de la sentencia se realiza

SOLO SE DA EN exclusivamente mediante el material de hecho, introducido verbalmente en
LA ETAPA DE JO? el juicio. Lo rigurosamente oral es la ejecución de la prueba, los informes de las
Justicia partes y la ultima palabra del imputado…”
Roxin, Claus. Derecho Penal. Editores del Puerto, Buenos Aires, 200, p.115.
Penal.

LAS
“Es decir, eleva como categoría fundamental el derecho a recurrir, el cual es
RESOLUCIONES
desarrollado posteriormente en el libro iv del citado CPP, en donde se encuentran
SON
establecidos los preceptos generales de la impugnación… Acuerdo Plenario N° 01-2012 . FJ.
RECURRIBLES? 11

Las partes intervienen en el proceso con iguales posibilidades de ejercer las facultades y derechos previsto en la
Constitución y en este código.
“El proceso penal tiene por finalidad alcanzar la verdad concreta, para lo cual se debe
establecer plena correspondencia entre la identidad del autor del ilícito y de la persona sometida
a proceso, y evaluar los medios probatorios acopiados con la finalidad de establecer la comisión
o no del delito y la responsabilidad o irresponsabilidad penal del encausado. R.N.N° 1232-20211.
AYACUCHO FJ.5
 Pregrado
Publicidad y Transparencia
Derecho

➢ El proceso se desarrolla en audiencias públicas orales. Las partes y la víctima conocen

a plenitud la actuación procesal.
➢ La ciudadanía y los medios de comunicación pueden observar la forma como se
administra justicia. Los hechos, el derecho y las pruebas bases de todas las
decisiones.
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Inmediación y Centralidad de la Prueba

➢ El juez solo puede decidir sobre la prueba que se práctica en el juicio en forma oral y
pública. Ya no ordena y práctica pruebas.
➢ En la fase de investigación no se practican pruebas, se preparan los medios de prueba.
Muere el expediente penal.
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Salidas Alternas al Proceso Penal y Procedimientos de Consenso

➢ Criterio de oportunidad. Acuerdos ➢ Declaración de aceptación de

reparatorios acusación o conformidad
➢ Terminación anticipada

Derechos de las Víctimas

➢ Verdad Información
➢ Justicia Protección
➢ Reparación Intervención
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Toda persona imputada de la comisión de un hecho punible es considerada inocente.
DDHYC, nos señala: “se presume inocente a todo hombre hasta que haya sido declarado
culpable, si se juzga indispensable arrestarlo, todo rigor que no sea necesario debe ser
severamente reprimido por la ley”
Convención Americana, artículo 8,2 señala: “Toda persona inculpada del delito tiene derecho a
que se presuma, su inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad”
En la sentencia del caso Suárez Rosero vs. Ecuador, de fecha 12.11.1997, la Corte Interamericana destacó que
en el derecho a la presunción de inocencia “subyace el propósito de las garantías judiciales, al afirmar la idea e
que una persona es inocente hasta que su culpabilidad sea demostrada”. De este principio se deriva “la
obligación estatal de no restringir la libertad del detenido más allá de los límites estrictamente necesarios para
Presunción asegurar que no impedirá el desarrollo eficiente de las investigaciones y que no eludirá la acción de la justicia,
pues la prisión preventiva es una medida cautelar, no punitiva”.
de
inocencia. “(…) Tanto la presunción de inocencia como la favorabilidad por duda (in dubio pro reo), inciden en la
valoración probatoria del juez ordinario. En el primer caso, bajo una perceptiva objetiva, supone que a
falta de pruebas, aquella no ha quedado desvirtuada, manteniéndose incólume; y, en el segundo caso,
bajo una perspectiva subjetiva, supone que la actuación probatoria no ha sido suficiente para despejar
la duda respecto a la responsabilidad atribuida”. R.N.N° 1224-2017. 04.04.2018.

“Como regla de juicio. En aquellos casos en que el juez no ha alcanzado el convencimiento suficientemente
para dictar una sentencia, ni en sentido absolutorio, ni en sentido condenatorio; esto es, “cuando se
encuentran en estado de duda irresoluble”., debe optar por absolver al procesado.
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1“A través de la garantía de presunción de inocencia, en materia probatoria, se autoriza un triple

control: (i) juicio sobre la prueba, (ii) juicio sobre la suficiencia, y (iii) juicio sobre la motivación y
su razonabilidad —aunque en este último control, existe un causa específico a través del artículo
429, inciso 4, del CPP—.
2. En el primar juicio, planteado por el impugnante, se controla, desde una perspectiva interna,
de un lado, la obtención lícita de las fuentes de prueba, y, de otro lado, la actuación de los
medios de prueba con pleno respeto de las debidas garantías procesales (prueba plenarial y,
excepcionalmente, prueba anticipada y preconstituida en los supuestos de irrepetibilidad y
urgencia); así como, desde una perspectiva más bien externa, si la Sala Penal Superior -que no ha
dispuesto de la inmediación que se ha tenido el Juzgado Penal- se ha mantenido dentro los
límites de revisión que le corresponden.
Presunción 3. En el segundo juicio, igualmente denunciado por el recurrente, se controla si existe prueba de
de signo incriminatorio o de cargo que pueda razonablemente ser calificada como idónea o bastante,
inocencia. pero sin posibilidad de proceder en este recurso extraordinario a un nuevo análisis crítico de la
prueba practicada —se examina si la decisión escogida por los jueces de mérito, en sus propios
términos, soporta y mantiene la condena—.
4. Es patente que el cuestionamiento impugnativo del encausado respecto de la utilización de las
declaraciones prestadas en sede de investigación preparatoria de los condenados conformados en
procedimiento de apelación de sentencia era plenamente procedente, pues esas declaraciones no
se utilizaron en la sentencia de primera instancia. Luego, no se trata de una alegación tardía y de
una aceptación de un argumento previo consentido en primera instancia.
5. El Tribunal Superior vulneró la garantía de presunción de inocencia en cuanto no respetó los
límites de revisión que le corresponde. Valoró, indebidamente, unas declaraciones no leídas ni
debatidas, con vulneración de lo prescripto en el artículo 393, apartado 1, del CPP l; y, además,
no respondió todos los puntos impugnativo”. Cas. N° 885-18.Madre de Dios. Pub. 18.09.2019
 Pregrado Derecho

“(…) opera en situaciones extraprocesales y constituye el derecho a recibir la consideración y el trato de no

autor o no participe en hechos de carácter delictivo o análogos a esto y determina por ende el derecho a que no
se apliquen las consecuencias o los efectos jurídicos anudados a hechos de tal naturaleza a las relaciones
jurídicas de todo tipo” STC. Español n° 109/1986, de 24.09. Ponente Magistrado Luis Díez –Picazo y Ponce de León.

“(…) la exigencia de una información veraz obliga a respetar el derecho de todos a la presunción de inocencia,
reconocido en el artículo 24.2 C.E. No es admisible, pues, que una noticia publicada en un medio de
información pueda calificar a una persona como “autor de un delito de estafa” en el momento de la detención
de esa persona. Como ocurrió en el presente caso, dado que el único acto que puede quebrar la presunción
de inocencia del acusado en nuestro ordenamiento es la sentencia del tribunal que declara la autoría del
delito; y tal resolución judicial, obviamente, no existía en el momento de publicarse la noticia de la detención.
Presunción
Frente a ello, tampoco cabe oponer que el periodista, por utilizar el lenguaje usual, no puede conocer la
de
diferencia entre autor de un delito o el presunto autor, ya que tal distinción es buena medida ha entrado a
inocencia. formar parte del lenguaje común precisamente por obra de los medios de comunicación, que la emplean
habitualmente tras la entrada en vigor de la Constitución española; de manera que ningún profesional del
periodismo puede excusar su ignorancia. STC. Español n° 219/1992, de 03.12, FJ.05

Presunción de inocencia e in dubio pro reo.

“opera en aquellos casos en los que a pesar de llevarse a cabo una actividad probatoria con toda las
formalidades establecidas en la ley, y respetando el contenido constitucionalmente protegido de los
DD.FF., las pruebas obtenidas dejan duda en el ánimo del juzgador respecto a la existencia de la
culpabilidad del acusado, por lo que procede su absolución.
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❑ La Actuación Probatoria y el Principio de Inocencia. La actuación probatoria busca crear convicción judicial de
la existencia del delito y la responsabilidad penal, y con ello destruir el principio de inocencia. El actual Código
“requiere de una suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas garantías
procesales”.
❑ El sistema adversarial permite reformular conceptos tradicionales como “la verdad” y la “oficialidad”, al punto
que ya se deja de lado la búsqueda de la verdad por parte del Juez, generando necesariamente que la
actuación probatoria se oriente ahora a proporcionar los elementos probatorios suficientes para formar la
convicción del Juez y esa convicción se puede generar sobre criterios de verosimilitud y suficiencia
probatoria.
Presunción
de La prenunció de inocencia permanece latente desde el inicio y durante todo el proceso, desplegando
inocencia. su eficacia cuando exista falta absoluta de prueba o cuando estas hayan sido obtenidas y/o
practicadas vulnerando DD.FF. Con respecto a indubio pro reo, solo despliega sus efectos, si,
después, de valoradas las pruebas obtenidas y practicadas con observancia de todas las garantías, no
genera convicción en el juez al momento de emitir sentencia .

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

EXP. N.º 10166-2005-PHC/TC
PIURA
EDILBERTO TORO GARAY Y OTRO.
JURISPRUDENCIA VINCULANTE EXPEDIENTE N°3771,2004,HCTC
Caso Miguel Sánchez Calderón.
EXP. N.° 10107-2005-PHC/TC
PIURA
NONI CADILLO LÓPEZ
 El CPP al señalar que el Derecho penal tiene preeminencia sobre el derecho administrativo
Pregrado Derecho ha reconocido
expresamente la subordinación de los actos de la administración de imposición de sanciones a la autoridad
jurisdiccional.

Esto genera triple consecuencia: a. El necesario control a posteriori por la autoridad judicial de los actos
administrativos mediante el oportuno recurso. b. Imposibilidad de que la administración lleve procedimientos
sancionadores en casos en que los hechos constituyan delito o falta, mientras que la autoridad judicial no se
haya pronunciado. c. La necesidad de respetar la cosa juzgada.

Dimensión material y formal del ne bis in idem y principio de congruencia recursal

Interdicción [Casación 215-2011, Arequipa]
de la Fundamento destacado respecto del ne bis in idem:
persecución 5.3. Este principio constitucional exhibe una doble dimensión o contenido. Un contenido formal, que
penal alude al hecho de que las resoluciones que han puesto fin al proceso judicial no puedan ser
múltiple. nuevamente cuestionadas, en la medida en que ya se han agotado todos los recursos
impugnatorios que la ley prevé, o que, en su defecto, han transcurrido los plazos exigidos para
hacerlo. De otro lado, el contenido material del ne bis in idem implica la interdicción de la sanción
múltiple pondo mismo, y a juicio de la doctrina mayoritaria rige cuando concurre la llamada triple
identidad: de sujeto, hecho y fundamento. Así lo expresa el Tribunal Constitucional[6]: “En su
formulación material el enunciado según el cual, «nadie puede ser castigado dos veces por un
mismo hecho», expresa la imposibilidad de que recaigan dos sanciones sobre el mismo sujeto por
una misma infracción, puesto que tal proceder constituiría un exceso del poder sancionados
contrario a las garantías propias del Estado de Derecho. Su aplicación, pues, impide que una
persona sea sancionada o castigada dos (o más veces) por una misma infracción cuando exista
identidad de sujeto, hecho y fundamento.
 Pregrado Derecho

Dimensión material y formal del ne bis in idem y principio de congruencia recursal [Casación
215-2011, Arequipa]
Fundamento destacado respecto del ne bis in idem:
5.4. Que, siendo necesario para su aplicación se de una triple identidad: sujeto, hecho y fundamento,
ya que de no existir esta triple identidad, no procedería esta garantía; se aprecia en el caso de autos,
que la misma no se presenta, por cuanto el recurrente no ha demostrado que se le haya procesado por
estos mismos hechos, ni tampoco constituye ne bis in dem el hecho de que la Sala Superior considere
que los hechos materia de investigación puedan encontrar amparo en los tipos penales de los artículo
trescientos setenta o trescientos setenta y dos del Código Penal, ya que de ser así el proceso se
Interdicción enmarcaría dentro de otros tipos penales; por lo que sobre este extremo, el recurso de casación
de la interpuesto no puede ser amparado.
persecución
penal
múltiple.
¿En qué se diferencian los principios «ne bis in idem» y cosa juzgada? [RN 873-2016, Nacional]

Fundamento destacado: 4.1.2. La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, en la ejecutoria del
doce de junio de dos mil doce, emitida en la Casación número doscientos quince-dos mil
once/Arequipa, se pronunció respecto al principio del ne bis in ídem y señaló que este principio posee
mayor amplitud que el de la cosa juzgada, pues no solo comporta la prohibición de una persecución
subsiguiente —esto es, cuando la imputación ya ha sido materia de un pronunciamiento final por parte
del órgano jurisdiccional—, sino que también se encuentra referido a la prohibición de una persecución
paralela, es decir, que la persona sea perseguida al mismo tiempo en dos procesos diferentes.
 El CPP al señalar que el Derecho penal tiene preeminencia sobre el Pregrado Derecho
derecho administrativo ha reconocido
expresamente la subordinación de los actos de la administración de imposición de sanciones a la autoridad
jurisdiccional.

Esto genera triple consecuencia: a. El necesario control a posteriori por la autoridad judicial de los actos
administrativos mediante el oportuno recurso. b. Imposibilidad de que la administración lleve procedimientos
sancionadores en casos en que los hechos constituyan delito o falta, mientras que la autoridad judicial no se
haya pronunciado. c. La necesidad de respetar la cosa juzgada.

Dimensión material y formal del ne bis in idem y principio de congruencia recursal

Interdicción [Casación 215-2011, Arequipa]
de la Fundamento destacado respecto del ne bis in idem:
persecución 5.3. Este principio constitucional exhibe una doble dimensión o contenido. Un contenido formal, que
penal alude al hecho de que las resoluciones que han puesto fin al proceso judicial no puedan ser
múltiple. nuevamente cuestionadas, en la medida en que ya se han agotado todos los recursos
impugnatorios que la ley prevé, o que, en su defecto, han transcurrido los plazos exigidos para
hacerlo. De otro lado, el contenido material del ne bis in idem implica la interdicción de la sanción
múltiple pondo mismo, y a juicio de la doctrina mayoritaria rige cuando concurre la llamada triple
identidad: de sujeto, hecho y fundamento. Así lo expresa el Tribunal Constitucional[6]: “En su
formulación material el enunciado según el cual, «nadie puede ser castigado dos veces por un
mismo hecho», expresa la imposibilidad de que recaigan dos sanciones sobre el mismo sujeto por
una misma infracción, puesto que tal proceder constituiría un exceso del poder sancionados
contrario a las garantías propias del Estado de Derecho. Su aplicación, pues, impide que una
persona sea sancionada o castigada dos (o más veces) por una misma infracción cuando exista
identidad de sujeto, hecho y fundamento.
 Pregrado Derecho

Actos especiales de investigación: ¿qué actos debe autorizar el fiscal y qué actos el juez
según el grado de afectación del derecho? [Acuerdo Plenario 10-2019/CIJ-116].
Fundamento destacado: 18. […] Por lo general las técnicas o actos especiales de
investigación (i) se dirigen a buscar y adquirir las fuentes de la investigación, así como (ii)
entrañan una limitación de derechos fundamentales. En algunos casos, la autorización, por ser de
baja o de mediana intensidad, corre a cargo del Ministerio Público, y cuando se trata de una
intervención intensa o grave en los derechos constitucionales requiere autorización judicial expresa
(es el caso, por ejemplo, de la protección del domicilio, del secreto postal y del secreto de las
comunicaciones, de la reserva tributario y del secreto bancario). De igual manera, estas técnicas
especiales tienen como nota característica que, en su mayor parte, incorporan las tecnologías de la
información y la comunicación, bajo el entendido que “[…] resulta posible afirmar que, bien la
mayoría de los delitos dejan rastros en formato digital que pueden ser utilizados posteriormente en
Titular de la la investigación criminal para la averiguación de hechos y el descubrimiento de sus responsables,
acción bien cualquier hecho delictivo puede ser investigado a través de múltiples instrumentos
penal. tecnológicos que facilitan las labores de investigación” [ORTIZ Pradillo, JUAN CARLOS: El Impacto
de la tecnología en la investigación penal y en los derechos fundamentales. En: AA. VV.
(GONZÁLEZ- Cuéllar Serrano, Nicolás (Director): Problemas actuales de la justicia penal, Editorial
Colex, Madrid, 2013, p. 317] […

El nuevo modelo requiere que el Ministerio Público

sea capaz de dinamizar el proceso de investigación
del delito, dotándolo de mayor flexibilidad,
desarrollando trabajo en equipos multidisciplinarios,
coordinando más eficientemente el trabajo policial.
 Pregrado Derecho

Policía puede practicar diligencias imprescindibles para impedir que evidencias

desaparezcan [RN 591-2019, Lima Norte]
Fundamento destacado: 4.6. En cuanto a la no participación del representante del
Ministerio Público en la intervención, es necesario precisar que, como bien lo aclara el
fiscal supremo, el Decreto Legislativo 989 (publicado en el diario El Peruano el veintidós de
julio de dos mil siete, que modifica la Ley 27934 que regula la intervención de la policía
nacional y el Ministerio Público en la Investigación Preliminar del delito) expedido
justamente para permitir la acción pronta y eficaz de la Policía Nacional del Perú, la faculta
para en ciertos contextos necesarios y urgentes de la realización de la investigación
preliminar, lleve a cabo diligencias imprescindibles para impedir que desaparezcan sus
Titular de la evidencias y en caso de flagrante delito, proceder a la captura de los presuntos autores y
acción partícipes, dando cuenta sin mayor dilación al fiscal provincial para que asuma la
penal. conducción de la investigación, lo que demanda una acción inmediata sin esperar la
participación del titular de la acción penal, debido a la posible desaparición y/o extinción de
lo que puede constituirse como elemento de prueba[5].

Principio acusatorio: exclusiva potestad del Ministerio Público de incoar acción penal [RN
2330-2012, Junín]
Fundamento destacado. Cuarto: Que, en ese entendimiento o razón del principio acusatorio se
discierne que el dictamen del Fiscal Supremo, quien representa la máxima instancia de la Institución
que ostenta la exclusiva potestad de incoar acción penal, ha opinado se declare no haber nulidad en
la resolución recurrida, ratificando lo opinado por el señor Fiscal Superior, confirmándose de esa
manera la aplicación del principio acusatorio.
 Pregrado Derecho

Los tres principios que rigen la competencia penal [Competencia 11-2021, La Libertad]

Séptimo. Es del caso señalar que la interpretación realizada por la Segunda Sala Penal de Apelaciones
es errada; pues, el proceso penal, aplicable a este caso, se rige por las reglas establecidas en el Decreto
Legislativo 957 de dos mil cuatro, y no por una resolución administrativa distrital. Ante lo acontecido, es de
tener presente que, son tres los principios que rigen la competencia penal, según emana del corpus legal
Competencia antes referido, y por ende de observancia en el sub materia:
judicial. a) la improrrogabilidad; esto es, la función jurisdiccional atribuida a un órgano jurisdiccional no puede
cederse a ningún otro;
b) la extensión; los jueces y Colegiados que tengan competencia para conocer de una causa
determinada, la tendrán también para todos los requerimientos, pedidos o solicitudes relacionadas a la
misma, y a la inversa; así como,
c) la exclusividad; al corresponder a la jurisdicción penal ordinaria el conocimiento de todos los casos por
comisión de delitos y faltas, excepto aquellos señalados a los tribunales militares.
 Pregrado Derecho

Legalidad
de las
medidas
limitativas
de derechos

TEST DE IDONEIDAD- NECESIDAD Y

PROPORCIONALIDAD PROPORCIONAIDAD EN SENTIDO
ESTRICTO
 Pregrado Derecho
¿ES POSIBLE ACUDIR A UNA NORMA PROCESAL VÍA SUPLETORIA O DE INTEGRACIÓN
ANALÓGICA? [CASACIÓN 52-2009, AREQUIPA]
Fundamentos destacados: Cuatro. Que la declaración de inadmisibilidad de un acto procesal —en
este caso de la interposición del recurso de apelación y de la consiguiente necesidad de la absolución
del grado por el órgano jurisdiccional Ad Quem— constituye una sanción procesal. Como tal, según el
apartado tres del artículo VIl del Título Preliminar del NCPP, ha de ser interpretada restrictivamente. La
declaración de inadmisibilidad presupone, como es lógico, una norma expresa y, además, se aplica
sólo y estrictamente a los casos en los que no exista ni la menor duda, es decir, al alcance
interpretativo de la ley se limita al núcleo de su significación, invocar el régimen de la apelación de
sentencias, bajo el argumento de la supremacía de los principios de contradicción, oralidad y
publicidad, es llanamente una integración analógica que lesiona el alcance del artículo 420° apartado
Vigencia e cinco del NCPP, visto su contenido normativo expreso y cierto, e infringe palmariamente el artículo Vil
interpretación del Título Preliminar del NCPP ya citado.
de la ley
procesal ¿ES POSIBLE ACUDIR A UNA NORMA PROCESAL VÍA SUPLETORIA O DE INTEGRACIÓN
penal. ANALÓGICA? [CASACIÓN 52-2009, AREQUIPA]
QUINTO: QUE UN PRINCIPIO DETERMINANTE, Y BASE DEL DEBIDO PROCESO, ES EL DE
LEGALIDAD PROCESAL, RECONOCIDO EN EL ARTÍCULO I, APARTADO DOS, DEL TÍTULO
PRELIMINAR DEL NCPP. LA LEY ES LA QUE EN PRIMER LUGAR INFORMA Y ES LA FUENTE
PRIMORDIAL DEL ORDENAMIENTO PROCESAL PENAL. SÍ ÉSTA DEFINE ACABADAMENTE LA
SITUACIÓN PROCESAL PERTINENTE, SI NO EXISTEN LAGUNAS JURÍDICAS, ENTONCES, NO
CABE ACUDIR A OTRA NORMA EN VÍA SUPLETORIA O DE INTEGRACIÓN ANALÓGICA.
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL NACIONAL, SIEMPRE DERIVADOS DE LA
CONSTITUCIÓN Y DEL PROPIO CÓDIGO, —ENTRE ELLOS LOS DE CONTRADICCIÓN,
ORALIDAD Y PUBLICIDAD—, DESDE LUEGO, HAN DE SER UTILIZADOS COMO FUNDAMENTO
DE INTERPRETACIÓN DE LAS NORMAS PROCESALES Y, EN DEFECTO DE NORMA, PUEDEN
APLICARSE DIRECTAMENTE.
 Pregrado Derecho

¿ES POSIBLE LA APLICACIÓN RETROACTIVA DE UN ACUERDO PLENARIO? [CASACIÓN 46-

2018, NACIONAL]
FUNDAMENTOS DESTACADOS: DECIMO. ¿ES POSIBLE LA APLICACIÓN RETROACTIVA DE
UN ACUERDO PLENARIO? CONFORME A LA NATURALEZA DEL ACUERDO PLENARIO, NO ES
POSIBLE HABLAR DE SU APLICACIÓN RETROACTIVA (O IRRETROACTIVA), EN TANTO ESTE
NO CONSTITUYE UNA NORMAL LEGAL; SU FUERZA VINCULANTE NO LO CONVIERTE EN TAL.
EN OTRAS PALABRAS, UN ACUERDO PLENARIO NO SE APLICA —EN SU SENTIDO
NORMATIVO—, SOLO LAS NORMAS PUEDEN SER APLICADAS. LOS ACUERDOS PLENARIOS
LE DAN UN SENTIDO INTERPRETATIVO A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y LOS CRITERIOS
FIJADOS SON LINEAMIENTOS HERMENÉUTICOS QUE LOS JUECES DEBEN INVOCAR COMO
SUSTENTO CUANDO RESUELVEN UN CASO EN EL QUE DEBEN APLICAR UNA DISPOSICIÓN
Vigencia e LEGAL INTERPRETADA PLENARIAMENTE.
interpretación
de la ley
Decimoprimero. En puridad, solo se puede hablar de aplicación retroactiva cuando se trata de
procesal
normas penales. En efecto, conforme al articulo 103 de la Const. [2], la norma penal se puede aplicar
penal.
retroactivamente cuando favorece al reo. Del mismo modo, el CPP, en el articulo 6, precisa que, en
caso de conflicto de leyes penales, se aplicara la mas favorable al reo[3]. Este criterio se extiende, con
restricciones, al ámbito procesal penal. En este sentido, en el articulo VII, numeral 2, del Titulo
Preliminar se señala que: «La Ley procesal referida a derechos individuales sea mas favorable al
imputado, expedida con posterioridad a la actuación procesal, se aplicara retroactivamente, incluso
para los actos ya concluidos, si fuera posible». Por tanto, en materia de los efectos de un acuerdo
plenario, es impropio hablar de aplicación retroactiva (o irretroactiva), pues por su naturaleza jurídica
—de ser criterios vinculantes de interpretación normativa—, los acuerdos plenarios no crean normas,
sino que consolidan el sentido correcto de las leyes.
 Pregrado Derecho

Tres requisitos para la exclusión de prueba ilícita vía tutela de derechos (doctrina legal)
[AP 4-2010/CJ-116]
Fundamento destacado: 17º. Asimismo, a través de la audiencia de tutela se podrá solicitar la exclusión
del material probatorio obtenido ilícitamente —en los casos en que ésta sea la base de sucesivas
medidas o diligencias— siempre que no exista una vía propia para alcanzar este propósito y que tenga
que ver con la afectación o vulneración de alguno de los derechos fundamentales del imputado
reconocido en el artículo 71º NCPP. La posibilidad de atacar el material probatorio obtenido ilegalmente
deriva del reconocimiento del principio de legitimidad de la prueba —axioma que instruye que todo medio
de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento
constitucionalmente legítimo, y que carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o
indirectamente, con violación del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona— que
se encuentra establecido en el artículo VIII del Título Preliminar del NCPP y de la utilización de la prueba
—regulado en el artículo 159º del acotado Código— que establece que el Juez no podrá utilizar, directa o
Legitimidad indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneración del contenido esencial de los
de la derechos fundamentales de la persona. Lo anotado hace viable que en la Audiencia de tutela se
cuestionen los elementos probatorios obtenidos mediante procedimientos ilegales o viciosos y que una
prueba. vez comprobada su ilicitud el Juez determine su exclusión, como medida correctiva o de protección.

Prueba prohibida y tutela de derechos en sede de investigación preparatoria [Casación

319-2019, Apurímac]
Sumilla. Inadmisibilidad del recurso de casación. Es patente, entonces, que la certificación o el
fedateado de determinados documentos y sus diferencias con el documento original no es un problema
de prueba ilícita, sino de ineficacia causante de nulidad de la certificación. Por lo demás, el Informe
Especial de un órgano del Sistema Nacional de Control es una pericia institucional y, como tal, debe
examinarse para determinar, en sede de valoración su fuerza probatoria. En estos supuestos, por ende,
no existe interés casacional relevante. No merece que la Corte Suprema asuma competencia funcional.
 Pregrado Derecho

¿Cuándo se excluye una prueba irregular? (doctrina jurisprudencial vinculante)

[Casación 591-2015, Huánuco]
Fundamento destacado: Décimo Noveno. Empero, la existencia de una prueba irregular no implica
la exclusión automática de las pruebas actuadas con posterioridad o como resultado de ella. Así se
infiere de lo establecido en el artículo ciento cincuenta y nueve, del CPP, el cual impone al juzgador la
prohibición de valorar las pruebas obtenidas directa o indirectamente siempre que se hayan obtenido
con vulneración del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.
Consecuentemente, el aspecto relevante para determinar la exclusión de una prueba derivada de la
prueba irregular es la intensidad de afectación del derecho fundamental.
Sumilla: Doctrina jurisprudencial vinculante. La prueba irregular se produce por la inobservancia
de una norma procesal para la obtención o actuación de un elemento de prueba, lo que puede
sustentar su exclusión probatoria, no obstante, la exclusión de los elementos de prueba derivados de
Legitimidad una prueba irregular se sustenta, tal como lo establece el artículo ciento cincuenta y nueve del CPP,
en la vulneración del contenido esencial de un derecho fundamental. Por tanto, la solo inobservancia
de la de una norma procesal no implica necesariamente la exclusión de los elementos de prueba derivados
prueba. de la obtención de una prueba irregular.

Prueba prohibida en grabación de conversación telefónica [RN 2076-2014, Lima Norte]

Prueba prohibida en grabación de conversación telefónica. La conversación telefónica entre el
imputado y el denunciante no es prueba ilícita por cuanto: i) uno de los interlocutores aceptó efectuar
la llamada, no intervino un tercero ajeno a la conversación; ii) no se trató un delito provocado, no se
indujo al imputado a delinquir, hubo una línea reiterada de conductas tendentes a la obtención de
dinero por influenciar a un magistrado; iii) al tratarse de una conversación entre dos personas, no se
necesita una autorización judicial ; iv) no es ilícito que la autoridad inste a una de las partes a tener
una conversación con uno de los imputados y que esa conversación se grabe.
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❑ El art. IX del TP supera todas las restricciones generadas por el actual proceso inquisitivo, en donde aún se
aprecian rezagos como el de ocultar la imputación al procesado hasta que preste declaración. También se
reconoce el derecho a un tiempo razonable para preparar la defensa, lo que podría traducirse en el derecho a la
reserva de la declaración.
❑ Esta garantía se extiende también al uso en plena igualdad de todos los medios de prueba, a ejercer la
defensa por sí o a través de su Abogado defensor.
❑ El ejercicio de la defensa en plena igualdad, obliga a fortalecer la Defensa de Oficio, a fin de que pueda
competir en igualdad de condiciones con la Fiscalía.
❑ Opera con la mera imputación de la comisión de un ilícito penal. Nace desde que es citada o detenida
por la autoridad.
❑ La exigencia de que ambas partes, acusadora y acusada, tengan la posibilidad efectiva de comparecer o
Derecho a acceder a la jurisdicción a fin de hacer valer sus respectivas pretensiones, mediante la introducción de
la defensa. los hechos que las fundamentan y su correspondiente práctica de prueba, así como cuando se le
reconoce al acusado su derecho a ser oído previo a la imposición de una pena.
❑ El efectivo ejercicio del derecho a la contradicción requiere de otro derecho que funciona como su
substrato, el derecho a la igualdad procesal. El que se debe observar tanto en cuanto a las posibilidades
procesales de alegaciones como en lo que importa a la actividad probatoria y a los recursos.

❑ El imputado debe hacer valer su derecho de defensa contradiciendo los cargos que se le formulan.
❑ Tiene todo el derecho de usar los medios de prueba de descargo para consolidar su defensa.
❑ No se le puede negar ni restringir el acceso a los medios de prueba que le pudieran favorecer. Pero se
actuarán sólo las pertinentes y necesarias. No obstante, es preferible incurrir en exceso y no en defecto.
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❑ Encuentra su expresión final en el derecho a la última palabra. Es decir, el debate debe finalizar con el
uso de la palabra por parte del procesado o su abogado. Esta garantía se encuentra dirigida a que el
imputado pueda contestar y contradecir absolutamente todos los cargos y argumentos que se
esgrimen en su contra, lo que sólo puede ocurrir cuando se le asegura la intervención final, cerrando el
debate.

“La declaración del imputado no puede ser empleada para fundamentar su condena, ello en
Derecho a atención al principio de no autoincriminación”. El Ministerio Público debe ofrecer medios probatorios
la defensa. complementarios distintos a tal versión, toda vez que la naturaleza de dicha expresión es la de un
medio de defensa”. R.N.N° 2467-2017.TACNA.
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PRINCIPIOS DE INICIACIÓN DEL PROCESO

Principio de gratuidad en el proceso

penal

Principio Non bis in ídem

Principio acusatorio

Principio de legalidad
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PRINCIPIOS DE REALIZACIÓN DEL PROCESO

Principio del
Principio de plazo
imparcialidad razonable

Principio de
Principio de celeridad y
igualdad economía
procesal procesal

Principio de
Principio de
función
publicidad
jurisdiccional

Principio de
oralidad
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PRINCIPIOS PROBATORIOS

PRINCIPIO DE
PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE
LEGITIMIDAD DE
PUBLICIDAD CONTRADICCIÓN INMEDIACIÓN ORALIDAD
LA PRUEBA
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CONTROL DE LECTURA GRUPAL
EL PROCESO PENAL ACTUAL
1. Es la facultad de las partes de sostener sus posiciones y de contradecir los fundamentos del
contrario:
a. Principio de igualdad entre las partes
b. Derecho a la no autoincriminación.
c. Derecho de defensa.
d. Derecho a mantenerse silencio.

2. Sobre lo que señala el título preliminar del CPP, indique la afirmación incorrecta:
a. La justicia penal es gratuita, salvo el pago de las costos procesales.
b. Los jueces preservarán el principio de igualdad procesal.
c. Las sentencias o autos que ponen fin a la instancia son susceptibles de recurso de apelación.
d. El Estado garantiza la indemnización por los errores judiciales.

3. Según el artículo 1 del título preliminar del CPP, toda persona tiene derecho a un juicio:
a. Justo, oral, público y contradictorio.
b. Justo, oral, público y garantista.
c. Previo, oral, público y garantista.
d. Previo, oral, público y contradictorio.
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CONTROL DE LECTURA GRUPAL
EL PROCESO PENAL ACTUAL

4. Principio que consiste en la determinación perfectamente diferenciada de la persecución, de la

defensa, del juzgamiento y fallo:
a. Principio acusatorio.
b. Principio adversarial.
c. Principio garantista.
d. Principio de defensa.

5. El principio del proceso penal o garantía del juicio previo implica:

a. Que un ciudadano solo puede ser pasible de pena si previamente se ha realizado un proceso penal
conforme a los derechos y garantías procesales.
b. Que el procesado sea tratado como inocente durante el proceso de la etapa intermedia.
c. Que ninguna autoridad, ni siquiera los magistrados de instancias superiores, pueden interferir en las
actuaciones de los jueces, correspondiendo esto a la independencia jurisdiccional.
d. Que exista una doble instancia que garantice una mayor certeza, de control en la apreciación de los hechos
imponiendo una valoración más cuidadosa.
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CONTROL DE LECTURA GRUPAL
EL PROCESO PENAL ACTUAL

6. Las medidas limitativas implica:

a. Limita garantías.
b. Limita derechos fundamentales.
c. Limita principios.
d. Limita deberes fundamentales.

7. El juez solo puede decidir sobre la prueba que se práctica en el juicio en forma oral y pública. Ya no
ordena y práctica pruebas.
a. Principio de Juicio Oral
b. Principio de inmediación y concentración de la prueba.
c. Principio de inmediación y centralidad de la prueba.
d. Principio de juicio previo y concentración de la prueba.
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CONCLUSIONES

❑LOS PRINCIPIOS JURÍDICO –PROCESALES CUMPLEN LA FUNCIÓN ORIENTADORA PARA

LA INTERPRETACIÓN DE LAS DISPOSICIONES JURÍDICAS CONTENIDAS EN EL TÍTULO
PRELIMINAR DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL.
❑ LAS DISPOSICIONES DEL TÍTULO PRELIMINAR SON LOS PRINCIPIOS RECTORES DEL
PROCESO Y DE LA MÚLTIPLE ACTIVIDAD DE LOS SUJETOS Y LAS PARTES PROCESALES
(FIDEL ROJAS).
❑ DOTAN DE ARMONÍA Y COHERENCIA A TODO EL ORDENAMIENTO PENAL. DE
OBLIGATORIA E IMPRESCINDIBLE OBSERVANCIA.

DOS CONCLUSIONES APORTES DE ALUMNOS

GRACIAS