PRINCIPIOS Y GARANTÍAS DEL PROCESO PENAL

NOCIONES PREVIAS

“EL PROCESO”

FRANZ KAFKA
La historia de Josef K., un hombre que
es arrestado una mañana por una razón
que desconoce.
 CÓDIGO PROCESAL PENAL
2004

PROCESO PENAL JUZGAMIENTO

ETAPA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL

INTERMEDIA
INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

FASE INICIAL FASE PROBATORIA FASE FINAL

AUDIENCIA DE CONTROL
DE ACUSACIÓN

DILIGENCIAS INVESTIGACIÓN R. DE ACUSACIÓN

PRELIMINARES PREPARATORIA
FORMALIZADA SOBRESEIMIENTO

MIXTO
 BASE LEGAL

CÓDIGO PROCESAL PENAL DEL 2004

TÍTULO PRELIMINAR
Artículo I. Justicia Penal.
Artículo II. Presunción de inocencia.
Artículo III. Interdicción de la persecución penal múltiple.
Artículo IV. Titular de la acción penal
Artículo V. Competencia judicial.
Artículo Vl. Legalidad de las medidas limitativas de derechos.
Artículo Vll. Vigencia e interpretación de la Ley procesal penal
Artículo Vlll. Legitimidad de la prueba
Artículo IX. Derecho de Defensa
 BASE LEGAL

CÓDIGO PROCESAL PENAL DEL 2004

TÍTULO PRELIMINAR
Artículo X. Prevalencia de las normas de este Título.- Las normas que
integran el presente Título prevalecen sobre cualquier otra disposición de este
Código. Serán utilizadas como fundamento de interpretación.
 PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL
CONCEPTO

“Los principios constituyen un marco de parámetros que fundamentan los

sistemas jurídicos, pues de ellos dependerá todo el sistema normativo. (…)
Constituyéndose de esta forma en proposiciones jurídicas de carácter general y
abstracto que dan sentido o inspiran a las normas concretas.”
JOSÉ NEYRA FLORES
 FUNCIONES

INTEGRADORA INTERPRETATIVA
En caso de laguna, la En caso de duda o controversia
sentencia debe fundarse en acerca del significado de un
los principios generales del enunciado, se le debe asignar
Derecho. el sugerido por un principio
jurídico.

NEYRA FLORES citando A EZQUIAGA GANUZAS

 PRINCIPIOS
Instrumentos eficaces que facilitan la interpretación de
los preceptos complejos o de difícil comprensión.
Medios fundamentales de integración normativa para
los supuestos de lagunas legales.
Criterios susceptibles de utilizarse para resolver
situaciones entre distintos derecho.
FUNCIONES
Puntos de referencia básicos a tomar en consideración
en las reformas legislativas.
Criterios susceptibles de utilizarse para resolver
situaciones entre distintos derecho.
Parámetros que facilitan una excelente visión de todo el
sistema procesal.

NEYRA FLORES citando A EZQUIAGA GANUZAS

 PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL
CONCEPTO

“Los principios en el proceso penal constituyen imperativos u órdenes dirigidas

a todos los operadores jurídicos que inciden en el juzgamiento penal. Sintetizan
el esfuerzo por alcanzar estándares adecuados de racionalidad en la
determinación de la responsabilidad criminal de las personas (…),
proporcionando parámetros de control de sus actuaciones.”

JOSÉ NEYRA FLORES

 CLASIFICACIÓN

DERIVADOS DEL EN FUNCIÓN EN REFERENCIA

DERECHO AL PROCESO AL
PENAL
PROCEDIMIENTO
- Necesidad y - Dualidad, contradicción e
oficialidad. igualdad, y el principio de - Principio de oralidad.
- Legalidad u eficacia de la serie - Principio de
obligatoriedad y procedimental. inmediación.
oportunidad. - Principio acusatorio. - Aceleramiento
- Aportación de parte e - Principio de prueba libre o procesal y publicidad.
investigación. libre convicción.

CÉSAR SAN MARTÍN

 La realización del derecho penal está sometida a la
exigencia de un proceso jurisdiccional.
PRINCIPIO DE
NECESIDAD El juicio previo, como presupuesto para la sanción
penal. (Art. I.2 del TP del NCPP)

El proceso penal protege básicamente un interés

PRINCIPIO DE público.
OFICIALIDAD
El objeto procesal, actos procesales y la sentencia
están subordinados a los establecido en la ley.

CÉSAR SAN MARTÍN

 PRINCIPIO DE Obligación al Ministerio Público de perseguir los
LEGALIDAD U hechos punibles y al órgano jurisdiccional de
OBLIGATORIEDAD imponer la pena legalmente prevista.

PRINCIPIO DE La persecución de algunos delitos deben superar

OPORTUNIDAD las exigencias de necesidad o de merecimiento de
REGLADA pena legalmente previstas.

CÉSAR SAN MARTÍN

 Aportación y comprobación de los hechos (MP y
PNP).
PRINCIPIO DE
Formulación de la acusación (MP).
APORTACIÓN DE
PARTE Y DE Aportación de las pruebas y actuación probatoria
INVESTIGACIÓN (MP).
DE LOS HECHOS *Actuación probatoria (PJ a través de la prueba de
oficio).

CÉSAR SAN MARTÍN

 Marco Artículo IX: Derecho de defensa.
normativo en
Artículo 356: Artículo 356
el CÓDIGO
Principios del Juicio.
PROCESAL
PENAL DEL
2004.
PRINCIPIO DE
CONTRADICCIÓN
Posibilidad de rebatir posiciones antagónicas
durante el desarrollo del proceso.
Deriva del derecho irrestricto de defensa del
acusado.
Tiene mayor manifestación en el juicio oral.
 PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN
MARCO NORMATIVO EN EL CÓDIGO PROCESAL
PENAL DEL 2004.
Artículo IX: Derecho de defensa
1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le
informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y
detalladamente la imputación formulada en su contra, y a ser asistida
por un Abogado Defensor de su elección o, en su caso, por un
abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad.
También tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para
que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a
intervenir, en plena igualdad, en la actividad probatoria; y, en las
condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios de prueba
pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se extiende a todo
estado y grado del procedimiento, en la forma y oportunidad que la ley
señala.
 PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN
MARCO NORMATIVO EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DEL 2004.

Artículo 356. Principios del Juicio.-

1. El juicio es la etapa principal del proceso. Se realiza sobre la base
de la acusación. Sin perjuicio de las garantías procesales reconocidas
por la Constitución y los Tratados de Derecho Internacional de
Derechos Humanos aprobados y ratificados por el Perú, rigen
especialmente la oralidad, la publicidad, la inmediación y la
contradicción en la actuación probatoria. Asimismo, en su desarrollo
se observan los principios de continuidad del juzgamiento,
concentración de los actos del juicio, identidad física del juzgador y
presencia obligatoria del imputado y su defensor.
 Condiciones equitativas para todas las partes para
todas las partes.
Busca principalmente evitar desventajas para el
PRINCIPIO DE
IGUALDAD DE ARMAS imputado frente al poder estatal.
Se encuentra manifiesta principalmente en la etapa
de juzgamiento.

PRINCIPIO DE Si faltase una de las fases, la serie procedimental

EFICACIA DE LA SERIE se volvería ineficaz y conspiraría contra el debido
PROCEDIMENTAL proceso.
 MP: Investigar y acusar
PRINCIPIO Separación de
ACUSATORIO funciones:
PJ: juzgar.

PRINCIPIO DE Máximas de experiencia

VALORACIÓN La valoración de la
LIBRE DE LA prueba respetará
Principios lógicos
PRUEBA las reglas de la
sana crítica: Conocimientos científicos

CÉSAR SAN MARTÍN

PRINCIPIO DE Regla del debate procesal. La resolución
ORALIDAD
judicial debe ser basada en el material
obtenido de forma oral.
PRINCIPIO DE Contacto directo del juez con las partes del
INMEDIACIÓN proceso y demás sujetos que intervienen.

PRINCIPIO DE Control y conocimiento de los actos

PUBLICIDAD procesales.
Permite el conocimiento a la comunidad del
funcionamiento de las instituciones
jurisdiccionales
PRINCIPIO DE Desarrollo de las actuaciones procesales en el
CONCENTRACIÓN periodo más breve posible.
GARANTÍAS DEL PROCESO PENAL

CONCEPTO

“Son, en suma, medios de protección de la persona que

hacen referencia a un conjunto de prevenciones o cautelas
institucionalizadas bajo la forma de límites al ejercicio del
poder estatal (…). Se erigen, por consiguiente, en
parámetros de legitimidad del proceso.”
 FINALIDAD

IMPARCIAL EVITAR SITUACIONES DE

APLICACIÓN DEL INDEFENSIÓN Y
DERECHO VIOLACIÓN
EVITAR LA PROTECCIÓN DE LOS
OBTENCIÓN DE LA DERECHO
VERDAD A FUNDAMENTALES
CUALQUIER PRECIO. MATERIALES

CÉSAR SAN MARTÍN

 CLASIFICACIÓN

DEBIDO TUTELA DEFENSA PRESUNCIÓN DE

PROCESO JURISDICCIONAL PROCESAL INOCENCIA

- Art. 139.3 de la - Art. 139.3 de la - Art. 139.14 de la - Art. 2.24e de la

Constitución. Constitución. Constitución. Constitución.
- Arts. I y III del - Art. I del TP del - Art. IX del TP del - Art. II del TP del
TP del código código procesal código procesal código procesal
procesal penal. civil. penal. penal.
- Art. 7 de la Ley - Art. 7 de la Ley
Orgánica del Orgánica del
Poder judicial. Poder judicial.
 Condiciones en las que debe desenvolverse el proceso
penal, respetando el marco constitucional.

Juez legal
DEBIDO Juez imparcial
PROCESO
GARANTÍAS Non bis in idem procesal
ESPECÍFICAS
Derecho al recurso: doble grado de
jurisdicción.
Legalidad procesal penal
 Supone el derecho de toda persona de acceder a los
órganos jurisdiccionales, y que estos puedan responder bajo
los parámetros normativos y constitucionales.
Constitución: Artículo 139.3

Derecho al proceso.
TUTELA Derecho a una resolución fundada en
JURISDICCIONAL derecho.
EFECTIVA Derecho de acceso a los recurso
legalmente previstos.
DERECHOS
Derecho a la firmeza, invariabilidad y la
INSTRUMENTALES
cosa juzgada.
Derecho a la ejecución de las
resoluciones judiciales.

*Exp. N° 4080-2004-AC/TC. ICA. Caso Mario Fernando Ramos Hostia

 Debe primar la condición de inocente del imputado hasta
que no se haya dictado una sentencia condenatoria.

Como principio informador del

PRESUNCIÓN proceso penal.
MANIFESTACIONES
DE INOCENCIA
Como regla de tratamiento del
imputado.
Como regla
Como regla de prueba
en el ámbito
de la prueba. Como regla
de juicio
 “Comprende la facultad de intervenir en el procedimiento penal
abierto para decidir acerca de una posible reacción penal
contra él y la de llevar a cabo en él todas las actividades
necesarias(…)”*
Código procesal penal del 2004: Artículo IX del TP
DEFENSA
PROCESAL Derecho de audiencia.
Derecho de defensa técnica y
DERECHOS
autodefensa.
INSTRUMENTALES Derecho a probar y controlar la prueba.
Derecho a no declarar contra sí
mismo y a no confesarse culpable.

*EXP. N° 4080-2004-AC/TC. ICA. CASO MARIO FERNANDO RAMOS HOSTIA

Muchas gracias
por tu atención