Etapa intermedia

Marco León Tomasto

Maestría en Derecho Penal por la PUCP
Máster en Criminal Compliance por la Universidad Castilla-La
Mancha (Becario-España).
Asistente de cátedra de los cursos de derecho penal y procesal
penal en la UNMSM y USMP.
ETAPAS DEL PROCESO PENAL
EN EL NCPP

Investigación Etapa Juzgamiento

Preparatoria
Intermedia

(Art. 344-353 CPP)

La etapa intermedia posee un
carácter bifronte:

 Frente a la investigación preparatoria, pues es

una revisión de su corrección.

 Asimismo, frente a la etapa de enjuiciamiento

pues determina su desarrollo.
Funciones
 Examinar los fundamentos fácticos y jurídicos
del requerimiento fiscal (sea acusatorio o de
sobreseimiento)
 Examinar los presupuestos de admisibilidad del
juicio oral cuya base encuentra en las
actuaciones de la investigación preparatoria.
 Realizar el saneamiento procesal, a efectos de
llevar a cabo el juicio oral.

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Características de la etapa
intermedia

Etapa de señorío del Juez de la Investigación

Preparatoria.
Rige plenamente el contradictorio, la igualdad de
armas, la oralidad.
La expresión final de la oralidad se da en el acto
central en la audiencia.
Se decide la procedencia del juicio oral y el ingreso
limpio y sin obstáculos de la pretensión de las partes.

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Fases de la etapa intermedia

Fase escrita: presentación del requerimiento,

traslado de este, mociones de las partes (10 días).

Fase oral: la audiencia.

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Audiencia preliminar

En este estado procesal se cumple la función de la

etapa intermedia, se fijan definitivamente los
hechos y los medios de prueba sobre los cuales
recaerá el juicio oral.

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EL SOBRESEIMIENTO
Sobreseimiento: Concepto

El sobreseimiento es la resolución emanada del

órgano jurisdiccional, -en la etapa Intermedia-
mediante la cual se pone fin al Proceso Penal iniciado,
con una decisión, que goza de la totalidad o la mayoría
de los efectos de la cosa juzgada, sin actuar el derecho
punitivo del Estado.

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Características del sobreseimiento
Una vez que contra él se haya interpuesto todos los
recursos, es una resolución firme que pone fin al Proceso
penal.
Pese a poner fin al Proceso Penal reviste de la forma de
un auto y no sentencia, por lo que debe ser fundamentado.
La opinión del Fiscal no puede sustentar exclusivamente
la decisión judicial, pues en un sistema acusatorio el fiscal
es una parte y no un auxiliar del órgano jurisdiccional.
El auto de sobreseimiento esta asociada a los efectos
materiales de la cosa juzgada .

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 EL SOBRESEIMIENTO EN EL NUEVO
CÓDIGO PROCESAL PENAL PERUANO
Art. 344. Decisión del
Ministerio Público
FISCAL formular
1. Conclusión de la Investigación o no
PLAZO: 15 DÍAS
Preparatoria acusación

a) El hecho no se realizó o no puede ser atribuido a

imputado
b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa
de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad
2. Sobreseimiento c) La acción penal se ha extinguido
procede cuando d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigación y no haya elementos de
convicción suficientes para enjuiciar al imputado

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 ESQUEMA GENERAL
a. REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO

N
O Exp. Fiscal
I
F
I 10 días
C Audiencia
A Sujetos de
C JUEZ Control de
procesales
I INVESTIGACION sobreseimiento
O PREPARATORIA
N

OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
15 días
3 días A
EL JUEZ: Si lo considera admisible (autos interlocutorios) P
Auto Autos E
y fundado dispondrá de la realización
Eleva al fiscal superior de sobreseimiento L
de una Inv. suplementaria
A
C
I
O
NO RATIFICA RATIFICA N
EL R. DE. S EL R. DE S.

ORDENA A OTRO FISCAL PROV.

FORMULACION DE LA ACUSACIÓN JUEZ INV. P.
AUTO DE
SOBRESEIMIENTO

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ART. 345. CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
Y AUDIENCIA DEL CONTROL DE SOBRESEIMIENTO

FISCAL Juez de la
- Requerimiento de sobreseimiento Investigación
- Expediente Fiscal Preparatoria

Traslado del pedido PLAZO

del fiscal 10 DÍAS

Oposición a la solicitud del Fiscal SUJETOS PROCESALES

Fundamentada bajo sanción de
Inadmisibilidad
Puede solicitar actos de investigación
adicionales indicando su objeto

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ART. 345. CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
Y AUDIENCIA DEL CONTROL DE SOBRESEIMIENTO

Ministerio
Juez de la I.P
citará Público
(luego del traslado) AUDIENCIA
Demás sujetos PRELIMINAR
procesales

La audiencia se instalará con los asistentes a quienes

escuchara (Juez de la I.P) por orden para debatir los
fundamentos del requerimiento Fiscal
Plazo: 3 días

JUEZ EMITE RESOLUCIÓN

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Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Investigación Preparatoria

Fundado el
Juez de la 15 días requerimiento Fiscal
I. P.

No considera procedente el
Requerimiento Fiscal

Expide un auto,
Eleva los actuados

FISCAL SUPERIOR
PRONUNCIAMEINTO (la resolución judicial debe
DEL FISCAL PLAZO: expresar la razones en que
10 DÍAS funda su desacuerdo)

15
Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

JUEZ de I. P
RATIFICA EL Dicta auto de
R . FISCAL. sobreseimiento
FISCAL
SUPERIOR
Ordena a otro Fiscal
Si no esta de acuerdo Que formule acusación
con el R.F

16
 Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

Realización de una Investigación

dispone
Suplementaria indicando el plazo
y las diligencias que el Fiscal debe
JUEZ DE LA I .P.
realizar

SUPUESTO
FUNDADO

ART. 345. 2 (algún sujeto procesal

formula oposición al requerimiento Cumplido este trámite no procederá
Fiscal ) oposición, ni disponer la concesión
de un nuevo plazo de investigación

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 Art. 347. Auto de Sobreseimiento

Auto.
S
O - Datos personales del imputado
B - La exposición del hecho objeto
R Recurso de
E de la Investigación Preparatoria Apelación.
S
E
- Los fundamentos de hecho y Contra Impugnación no
I de derecho Procede: impide la inmediata
M
I - La parte resolutiva, con la indi- libertad del imputado
E cación expresa de los efectos del a quien favorece
N
T Sobreseimiento que correspondan
O

Carácter Se levantan las medidas coercitivas

Sobreseimiento (personales y reales) que existieren
definitivo

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Efectos del Auto De
Sobreseimiento
 El sobreseimiento tiene carácter definitivo. importa
el archivo definitivo de la causa con relación al
imputado en cuyo favor se dicte y tiene la autoridad
de cosa juzgada.

En dicha resolución se levantarán las medidas

coercitivas, personales y reales, que se hubieren
expedido contra la persona o bienes del imputado.

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Medios Impugnatorios

Contra el auto de sobreseimiento

procede Recurso de Apelación.
La impugnación no impide la inmediata
libertad del imputado a quien favorece.

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LA ACUSACIÓN
 LA ACUSACIÓN (Art. 349º del
NCPP)
La acusación fiscal DEBE estar plenamente motivada. 
La acusación solo puede referirse a hechos y personas
incluidos en la Disposición de formalización de la
Investigación Preparatoria, aunque se efectuare una
distinta calificación jurídica.
El Fiscal indicará en la acusación las medidas de
coerción subsistentes dictadas durante la Investigación
Preparatoria; y, en su caso, podrá solicitar su variación
o que se dicten otras según corresponda.

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Contenido de la Acusación
Los datos que sirvan para identificar al imputado.
La relación clara y precisa del hecho que se atribuye
al imputado, con sus circunstancias precedentes,
concomitantes y posteriores. En caso de contener
varios hechos independientes, la separación y el
detalle de cada uno de ellos:
 Este tema es tratado en la jurisprudencia
Exp. 496-2007 del 11 de julio de 2007, Huaura.
 (Devolución de la acusación fiscal: no se
precisó la imputación)

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Los elementos de convicción que fundamenten
el requerimiento acusatorio.
La participación que se atribuya al imputado.
La relación de las circunstancias
modificatorias de la responsabilidad penal que
concurran. El artículo de la Ley penal que
tipifique el hecho, así como la cuantía de la pena
que se solicite.

24
  El monto de la reparación civil, los bienes
embargados o incautados al acusado, o tercero civil,
que garantizan su pago y la persona a quien
corresponda percibirlo; y,
 Los medios de prueba que ofrezca para su
actuación en la audiencia. En este caso presentará la
lista de testigos y peritos, con indicación del nombre
y domicilio, y de los puntos sobre los que habrán de
recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo,
hará una reseña de los demás medios de prueba que
ofrezca.

25
Notificación de la Acusación
 La acusación será
notificada a los demás
sujetos procesales. En
el plazo de diez días
estas podrán formular
oposiciones.

26
 ¿Qué oposiciones pueden
plantear los sujetos procesales?
Observar la acusación del Fiscal por defectos formales,
requiriendo su corrección.
 Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan
sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos;
Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción o
la actuación de prueba anticipada conforme a los artículos 242 y
243, en lo pertinente
Pedir el sobreseimiento;
 Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de
oportunidad;

27
Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de
testigos y peritos que deben ser convocados al debate, con
indicación de nombre, profesión y domicilio, precisando
los hechos acerca de los cuales serán examinados en el
curso del debate. Presentar los documentos que no fueron
incorporados antes, o señalar el lugar donde se hallan los
que deban ser requeridos.
 Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o
extensión.
Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar
mejor el juicio.

28
Convenciones
Probatorias

Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos

que aceptan y que el Juez dará por acreditados, obviando su
actuación probatoria en el Juicio. Asimismo, podrán
proponer acuerdos acerca de los medios de prueba
que serán necesarios para que determinados hechos
se estimen probados.
El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo
justifiquen, podrá desvincularse de esos acuerdos; en
caso contrario, si no fundamenta especialmente las razones de
su rechazo, carecerá de efecto la decisión que los desestime.

29
 Audiencia Preliminar
(Control De Acusación)
Art. 351º del NCPP

30
Escritos y requerimientos de los sujetos
procesales o vencido el plazo fijado en el Dirección
Art. Anterior (10 días , notificación de la El Juez de la I. P.
acusación)

Señalara día y hora

Audiencia preliminar,
Presencia obligatoria:
deberá fijarse en un plazo no
Fiscal y el defensor del acusado
menor de 5, ni mayor de 20 días

No podrán actuarse diligencias de investigación o de prueba específicas,

salvo el trámite de prueba anticipada y la presentación de prueba documental,
para decidir cualquiera de las solicitudes señaladas en el artículo anterior.

31
Audiencia Preliminar
Instalada la audiencia, el Juez otorgará la
palabra por un tiempo breve y por su orden al
Fiscal, a la defensa del actor civil, así como del
acusado y del tercero civilmente responsable,
los que debatirán sobre la procedencia o
admisibilidad de cada una de las cuestiones
planteadas y la pertinencia de la prueba
ofrecida.

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 Integración del Requerimiento de
Acusación
El Fiscal podrá en la misma audiencia,
presentando el escrito respectivo, modificar, aclarar
o integrar la acusación en lo que no sea sustancial;
el Juez, en ese mismo acto correrá traslado a los
demás sujetos procesales concurrentes para su
absolución inmediata.

33
¿Cuándo se puede devolver la
Carpeta Fiscal?
Si los defectos de la acusación requieren un
nuevo análisis del Ministerio Público, el Juez
dispondrá la devolución de la acusación y
suspenderá la audiencia por cinco días para
que corrija el defecto, luego de lo cual se
reanudará.

34
Defectos Formales
En los demás casos, el Fiscal, en la misma
audiencia, podrá hacer las modificaciones,
aclaraciones o subsanaciones que corresponda,
con intervención de los concurrentes. Si no hay
observaciones, se tendrá por modificado,
aclarado o saneado el dictamen acusatorio en
los términos precisados por el Fiscal, en caso
contrario resolverá el Juez mediante resolución
inapelable.

35
El Requerimiento Mixto
Constituye un requerimiento acusatorio y no
acusatorio, que se resuelve en la audiencia
preliminar
¿Cuando deben resolverse estos dos aspectos
opuestos del requerimiento fiscal?,
¿Debe ser en sesiones distintas de la
audiencia de control de la acusación?

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