UNIVERSIDAD ABIERTA PARA ADULTOS
(UAPA)
 
Asignatura:
Derecho Especial Penal II
 
Tema:
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo- Ley 155-17
 
Participante:
Carla Esther Valdez Rosario
100031276
 
Carrera:
Derecho
 
Facilitador:
 Pantaleon Mieses R.
LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO- LEY 155-17
INTRODUCCIÓN.
Como resultado del esfuerzo conjunto realizado por los
distintos sectores vinculados a la lucha contra el lavado
de activos, para impulsar el marco regulatorio contra
esta actividad ilícita, así como el financiamiento del
terrorismo, el primero (1º) de junio del año dos mil
diecisiete (2017) fue promulgada la Ley Contra el Lavado
de Activos y el Financiamiento del Terrorismo No. 155-17
(en adelante, la “Ley” o la “Ley No. 155-17”,
indistintamente), la cual deroga la Ley No. 72-02 sobre el
lavado de Activos Provenientes del Tráfico Ilícito de
Drogas, del siete (7) de junio del año dos mil dos (2002).
El Poder Ejecutivo deberá dictar en un período de
sesenta (60) días a partir de la promulgación de la Ley,
su respectivo reglamento de ejecución y aplicación.
OBJETIVO ESPECÍFICO
 Dara conocer al lector la ley 155-17 y todo
lo que implica.
OBJETIVO
En su gran objetivo, la Ley de Lavado trata de
evitar que los beneficios derivados de cualquier
actividad criminal (incluyendo la evasión fiscal)
se incorporen a la economía como legítimos, y
pueden afectar las operaciones del sector
financiero.
CONCEPTO
La Ley 155-17, se considera lavado de
activos el proceso mediante el cual personas
físicas o jurídicas y organizaciones criminales,
persiguen dar apariencia legítima a bienes
o activos ilícitos provenientes de los delitos
precedentes señalados de manera específica
en la Ley.
Naturaleza jurídica
Además de las disposiciones regulatorias, la Ley incluye nuevos términos importantes que no habían sido contemplados por
otras legislaciones de similar naturaleza, entre los cuales cabe mencionar: -Activo o Bien: A pesar de que esta definición no es
nueva, es un concepto elemental para la comprensión de un instrumento legal de esta naturaleza. En ese sentido, la Ley ha
ampliado la definición, de manera que Activo o Bien se entienda por, el dinero, valores, títulos, billetes o bienes de todo tipo, tales
como, pero sin limitarse a, bienes muebles e inmuebles, tangibles o intangibles, recursos naturales, como quiera que hayan sido
adquiridos, los documentos legales o instrumentos en cualquier forma, incluyendo electrónica o digital, que evidencien la
titularidad de, o la participación en, tales fondos u otros bienes.
-Autoridades Competentes: Son las autoridades encargadas de la prevención, persecución y sanción del lavado de activos, el
financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva, de conformidad a las atribuciones que le son
conferidas en esta Ley y demás leyes particulares. Para los fines de esta Ley, se considerarán autoridades competentes, de
forma enunciativa y no limitativa, el Ministerio Público, la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Dirección Nacional de Control de
Drogas, la Superintendencia de Bancos, la Junta Monetaria, la Superintendencia de Seguros, la Superintendencia de Valores, la
Superintendencia de Pensiones, la Superintendencia de Seguridad Privada, la Dirección General de Impuestos Internos, la
Dirección General de Aduanas, la Dirección de Casinos y Juegos de Azar, y el Instituto de Desarrollo y Crédito Cooperativo, y
cualquier autoridad a la que se le atribuya la potestad reguladora o supervisora de una actividad o sector económico sujeto a
esta Ley.
-Banco Pantalla: Se entiende como cualquier entidad financiera que no tiene presencia física significativa en el país donde se ha
constituido y obtenido su licencia para operar, y no ha declarado a la autoridad regulatoria competente su vinculación a ningún
banco local, grupo económico o grupo financiero sujeto de supervisión por un Organismo Supervisor.
-Beneficiario Final: La persona física que ejerce el control efectivo final sobre una persona jurídica o tenga como mínimo el veinte
por ciento (20%) del capital de la persona jurídica, incluyendo a la persona física en beneficio de quien o quienes se lleva a cabo
una transacción.
-Debida Diligencia: Conjunto de procedimientos, políticas y gestiones mediante el cual los sujetos obligados establecen un
adecuado conocimiento sobre sus clientes y relacionados, actuales y potenciales, beneficiarios finales y de las actividades que
realizan. La Ley define a su vez dos (2) subdivisiones de este concepto: (i) debida diligencia ampliada, la cual consiste en un
conjunto de políticas y procedimientos más exigentes para profundizar el conocimiento de un cliente o beneficiario final, en virtud
de los resultados arrojados por los procedimientos de evaluación, diagnóstico y mitigación de los riesgos identificados; y, (ii)
debida diligencia simplificada, la cual consiste en un conjunto de políticas y procedimientos menores, diseñados para simplificar
los elementos del conocimiento de un cliente o beneficiario final, en virtud de los resultados arrojados por los procedimientos de
evaluación, diagnóstico y mitigación de los riesgos identificados. -Infracción Precedente o Determinante: Este es un nuevo
término importante implementado por la Ley No. 155-12, que, a diferencia de la ley anterior, regula las acciones que generaron
los activos a ser objeto de lavado.
La Ley define a su vez dos (2) subdivisiones de este concepto: (i) debida diligencia ampliada,
la cual consiste en un conjunto de políticas y procedimientos más exigentes para profundizar
el conocimiento de un cliente o beneficiario final, en virtud de los resultados arrojados por los
procedimientos de evaluación, diagnóstico y mitigación de los riesgos identificados; y, (ii)
debida diligencia simplificada, la cual consiste en un conjunto de políticas y procedimientos
menores, diseñados para simplificar los elementos del conocimiento de un cliente o
beneficiario final, en virtud de los resultados arrojados por los procedimientos de evaluación,
diagnóstico y mitigación de los riesgos identificados. -Infracción Precedente o Determinante:
Este es un nuevo término importante implementado por la Ley No. 155-12, que, a diferencia
de la ley anterior, regula las acciones que generaron los activos a ser objeto de lavado. La
Ley define este término como la infracción que genera bienes o activos susceptibles de
lavado de activos. Luego esta definición, el texto lista Ley contra el Lavado de Activos y el
Financiamiento del Terrorismo No. 155-17 de manera expresa las acciones que caen bajo
esta categoría, tales como: el tráfico ilícito de drogas y sustancias controladas, cualquier
infracción relacionada con el terrorismo y el financiamiento al terrorismo, tráfico ilícito de
seres humanos (incluyendo inmigrantes ilegales), extorsión, falsificación de monedas, valores
o títulos, estafa contra el Estado, desfalco, soborno, tráfico de influencia, prevaricación y
delitos cometidos por los funcionarios públicos en el ejercicio de sus funciones, entre otras.
Igualmente, la Ley indica que se considerará infracción precedente o determinante, toda
infracción grave sancionable con una pena punible no menor de tres (3) años.

- Sujeto Obligado: persona física o jurídica que, en virtud de esta Ley, está obligada al
cumplimiento de obligaciones destinadas a prevenir, detectar, evaluar y mitigar el riesgo de
lavado de activos, la financiación del terrorismo y otras medidas para la prevención de la
financiación de la proliferación de armas de destrucción masivas.
TIPOS DE INFRACCIONES QUE
ESTIPULA LA LEY
Infracción Precedente o Determinante: Es la infracción que genera bienes o activos
susceptibles de lavado de activos. Se consideran delitos precedentes o determinantes el
tráfico ilícito de drogas y sustancias controladas, cualquier infracción relacionada con el
terrorismo y el financiamiento al terrorismo, tráfico ilícito de seres humanos (incluyendo
inmigrantes ilegales), trata de personas (incluyendo la explotación sexual de menores),
pornografía infantil, proxenetismo, tráfico ilícito de órganos humanos, tráfico ilícito de armas,
secuestro, extorsión (incluyendo aquellas relacionadas con las grabaciones y fílmicas
electrónicas realizadas por personas físicas o morales), falsificación de monedas, valores o
títulos, estafa contra el Estado, desfalco, concusión, cohecho, soborno, tráfico de influencia,
prevaricación y delitos cometidos por los funcionarios públicos en el ejercicio de sus
funciones, soborno trasnacional, delito tributario, estafa agravada, contrabando, piratería,
piratería de productos, delito contra la propiedad intelectual, delito de medio ambiente,
testaferrato, sicariato, enriquecimiento no justificado, falsificación de documentos públicos,
falsificación y adulteración de medicamentos, alimentos y bebidas, tráfico ilícito de
mercancías, obras de arte, joyas y esculturas, y robo agravado, delitos financieros,
crímenes y delitos de alta tecnología, uso indebido de información confidencial o
privilegiada, y manipulación del mercado. Asimismo, se considera como infracción
precedente o determinante, toda infracción grave sancionable con una pena punible no
menor de tres (3) años.

Infracción Grave: Para los fines de esta ley, es aquella que, por su acentuado grado de
daño personal o social, es sancionada con una pena imponible no menor de tres (3) años
de prisión, y genera recursos ilícitos susceptibles de lavado de activos.

Infracciones administrativas muy graves, graves y leves.

PENALIDADES
Las sanciones previstas por la Ley 155-17 van
de seis (6) meses a cuarenta (40) años de
prisión, y multas de veinte (20) a cuatrocientos
(400) salarios mínimos, o de DOP 300,000.00 a
DOP 5,000,000.00; además de otras
inhabilitaciones y/o disoluciones, según aplique.
CONCLUSIÓN

En conclusión ;para los fines de la Ley, se considera

financiamiento de terrorismo el financiamiento
internacional, subvención, ocultar o transferencia de
dinero o bienes para ser utilizados en la comisión de
cualquiera de los delitos descritos propios de terrorismo. A
través de sus disposiciones, la Ley No. 155-17 tipifica de
manera expresa las infracciones penales que calificarán
como lavado de activos per se, las infracciones penales
asociadas al lavado de activos, así como aquellas
infracciones penales consideradas como financiamiento
del terrorismo. Sobre el particular, se hace la salvedad de
que las infracciones tipificadas en la Ley serán
investigadas, enjuiciadas y falladas como hechos
autónomos de los delitos precedentes (los cuales
definiremos más
BIBLIOGRAFÍA
Materiales de la unidad
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avado_de_Activos.pdf

http://www.phlaw.com/imagen?file=articulos/515/le
y-contra-lavado-activos-financiamiento-terrorismo-r
epublica-dominicana#:~:
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