FORMACIÓN DE AUDITORES

INTERNOS DE CALIDAD
CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”
 OBJETIVO GENERAL
Suministrar a los asistentes los
conocimientos, métodos y técnicas para
la ejecución de las auditorías internas
de calidad, buscando que se conviertan
en un elemento útil para el control y el
mejoramiento de la calidad de sus
empresas.

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
• Explicar los fundamentos teóricos de las auditorías
internas de calidad.
• Proporcionar elementos para la administración efectiva
del sistema de auditorías internas de calidad de la
empresa.
• Explicar los elementos que componen una auditoría de
calidad, según la norma ISO 19011 los productos de cada
una de ellas y las herramientas para su desarrollo.
• Presentar el perfil y las características personales
recomendables para los auditores internos de calidad, así
como sus funciones y responsabilidades dentro del
sistema.

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 CONCEPTOS BÁSICOS

AUDITORÍA NO
DE CALIDAD CONFORMIDAD

ACCIÓN ACCIÓN
CORRECTIVA PREVENTIVA

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 DEFINICIONES NORMA ISO 9000
TÉRMINO NUMERAL SIGNIFICADO
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
AUDITORÌA 3.9.1 evidencia de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
AUDITOR
3.9.9 Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

AUDITADO 3.9.8 Organización que es auditada

NO CONFORMIDAD 3.6.2 Incumplimiento de un requisito.

CRITERIOS DE LA Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

3.9.3
AUDITORIA referencia.

CORRECCIÓN 3.6.6 Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.

ACCIÓN Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u

3.6.5
CORRECTIVA otra situación indeseable
ACCIÓN Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u
3.6.4
PREVENTIVA otra situación potencialmente indeseable.
EVIDENCIA
3.8.1 Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.
OBJETIVA
Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se han
VERIFICACIÒN 3.8.4
cumplido los requisitos especificados.

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 DEFINICIÓN DE AUDITORÍA
DE CALIDAD
“Examen sistemático
independiente y documentado
para Obtener evidencias y
evaluarlas objetivamente a fin
de determinar hasta que punto
los criterios de auditoria se
cumplen”
(ISO 9000 -ISO 19011 ).

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 NO CONFORMIDAD
El no cumplimiento de un requisito especificado,
necesidad o expectativa establecida del cual
queda constancia en el formato respectivo.

NO CONF
ORMIDAD

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 ACCIÓN PREVENTIVA

Una acción emprendida

para eliminar las causas
de una no conformidad,
defecto u otra situación
no deseable potencial,
para evitar que ocurra.

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 ACCIÓN CORRECTIVA

Una acción emprendida para

eliminar las causas de una
no conformidad, defecto u
otra situación no deseable
existente, con el propósito
de evitar que vuelva a
ocurrir.

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SISTEMA POLÍTICA Y
DE OBJETIVOS
CALIDAD DE
CALIDAD

HERRAMIENTA:
AUDITORÍAS INTERNAS
DE CALIDAD

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 ALCANCE Y PROPOSITO DE LAS
AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD
QUERER HACER
Política de Calidad
Objetivos de Calidad

AUDITORIA

DEBER HACER
HACER (Realidad)
Disposiciones establecidas Aplicación de los
(procedimientos, manual de Documentos
calidad, instructivos, etc.) Registros de Calidad
AUDITORIA
CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”
8.2.2 AUDITORÍAS INTERNAS
DE CALIDAD

Procedimientos
documentados para

•Planificación
TO
•Implementación D
E N
IMI IAS
O CE ITOR E
PR AUD AS D
de auditorías internas de DE TERN AD
IN ALID
calidad C

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 8.2.2 AUDITORÍAS INTERNAS
DE CALIDAD

Programar con base en:

•Estado de la actividad.
•Importancia de la actividad
Son realizadas por personal
independiente a la actividad
auditada.

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 RECOMENDACIONES

• Independencia de los auditores.

• Cuando no exista personal

competente Contratar las
auditorías, a manera de
outsourcing.

• Formación de suficiente número

de auditores de calidad

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 VENTAJAS DE CONTAR CON SUFICIENTES
AUDITORES INTERNOS
• Menos dedicación del personal • Diversidad de criterios de
a labores de auditoría. auditores.

• Mayor difusión del sistema de

calidad al interior de cada área. • Mayor facilidad y flexibilidad
en la programación de
auditores y auditorías.

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 8.2.2 AUDITORÍAS INTERNAS
DE CALIDAD
Auditado Presentar al
Auditor
responsable en
área auditada

Definir acción
correctiva
Verificar
implementación
y eficacia de Registrar
acción definida
Resultados

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8.2.2 AUDITORÍAS INTERNAS
DE CALIDAD
.
Normas ISO
19011.
Apoyo
a Auditorías
INFORME 1
RESULTADOS
DE LAS INFORME PARA
AUDITORÍAS REVISIÓN POR LA
INTERNAS DE GERENCIA
CALIDAD.

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CLASES DE AUDITORÍAS DE
CALIDAD

De primera parte

De tercera De segunda
parte parte
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 AUDITORÍAS DE PRIMERA PARTE
•Por orden gerencial. A Auditar!!
•Basada en numeral 8.2.2
norma ISO 9001.
•Auditores de la empresa o
contratados externamente
para actuar en su nombre.
•Verifican cumplimiento con
disposiciones internas de
su propio sistema de
calidad.

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AUDITORÍA DE SEGUNDA PARTE

• Auditoría externa
efectuada por una
organización (cliente
real, potencial,
gremio, etc.)

• Auditorías que la
propia organización
realiza sobre sus
proveedores.

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AUDITORÍAS DE TERCERA PARTE

• Auditoría realizada por una

tercera parte acreditada .
• Para certificación o
reconocimiento del sistema
de calidad
• Contra un referencial
aceptado a nivel nacional o
internacional.

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CATEGORÍAS DE AUDITORÍAS
INTERNAS

De
Al Sistema
De Proceso
Producto de Calidad

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 AUDITORÍAS AL SISTEMA DE
CALIDAD
Determina su conformidad y
eficacia para cumplir con:
•Políticas de calidad.
•Objetivos de calidad
•Disposiciones internas
documentadas
•Obligaciones contractuales
Requisitos de regulaciones
existentes.

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 AUDITORÍAS DE PRODUCTO

Revisión, examen,
inspección o prueba de
un producto, el cual ha
sido previamente
aceptado con base en
las características que
están siendo
auditadas.

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 AUDITORÍAS DE PROCESO

Evaluación de una actividad o proceso mientras se está

ejecutando contra documentos y requisitos aplicables.

Chequeo de la conformidad del proceso, máquinas,

equipos, medio ambiente, etc.

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ADMINISTRACIÓN DE AUDITORÍAS
NORMAS ISO 19011

• ISO 19011: Auditores

de calidad, calificación,
atributos personales y
capacidades
administrativas.

• ISO 19011: Selección

del equipo auditor y
seguimiento del
desempeño de los
auditores.

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 RESPONSABILIDADES

Grupo administrador Auditor líder

Representante
de la gerencia

de auditorías

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 FASES DE LA AUDITORÍA
PLANEACION
INVESTIGACION
PREPARACIÓN
LISTA DE CHEQUEO

ENTREVISTA
REUNIÓN
APERTURA
ANÁLISIS
RECOLECCIÓN DOCUMENTOS/
REGISTROS
EJECUCIÓN PRUEBAS

REUNIÓN
CIERRE
OBSERVACIÓN DE
ACTIVIDADES EN
HALLAZGOS DE
LAS ÁREAS DE
LA AUDITORIA
INTERÉS

SOLICITUD ACCIONES
CORRECTIVAS

INFORME INFORME FINAL

SEGUIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS

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 PROGRAMACIÓN DE
AUDITORÍAS
Por proceso
Por área

Por
procedimientos
Por proyecto
Por numeral de
la norma
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 EJEMPLO PROGRAMA AUDITORIAS
Proceso a auditar/responsables Auditor asignado Fecha
auditoría

PROCESOS DIRECCION Marzo 2015

PN M1 - Objetivos, esrategias, revisión por la EDUARDO PEREZ
dirección JUAN GONZALEZ
PN M2 - Comercialización, introducción de ABELARDO ORTIZ
productos nuevos
PN M3 - Mejora continua

PROCESOS DE REALIZACION Y APOYO Abril 2015

PN U1 - Compras CATERINE MUÑOZ
PN U2 - Control de fabricación CARMEN CITAN
PN U3 - Control productos no conformes ALICIA MENDEZ

PN U4 - Recepción de materiales, almacena- LUCIA GONZALEZ

miento, despacho
PN U5 - Control equipos de medición
PN U6 – Auditorías internas
PN U7 – Actualización documentos de GC.

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PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS

Contenido mínimo de
a s
• PROCESOS A g
a
r o
m
o dit 0
r í a
AUDITAR r
P u 00
A 2
• AUDITORES
DESIGNADOS
• FECHAS DE
REALIZACION

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

SELECCIÓN DE AUDITORES DE
CALIDAD

AUDITOR:Persona con habilidad demostrada

para aplicarconocimientos y aptitudes, para
efectuar auditorías de calidad. (ISO 9000).

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CARACTERÍSTICAS DEL AUDITOR DE
CALIDAD
EDUCACIÓN Y EXPERIENCIA
Estudios técnicos.
• Capacidad para expresar
conceptos e ideas con claridad.
• Capacidad para tomar decisiones
objetivamente, trabajar en grupo
y evaluar razonablemente
• Fluidez en forma oral y escrita.
• Haber cursado otros estudios
requeridos internamente por la
empresa.

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 CARACTERÍSTICAS DEL AUDITOR
DE CALIDAD
ENTRENAMIENTO
• Conocimiento de las normas
aplicables.
• Técnicas de examen, indagación,
evaluación y presentación de
informes.
• Destrezas adicionales para
administrar una auditoría
(planificación, organización,
comunicación y dirección).
• Entrenamiento práctico en
auditorías.

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CARACTERÍSTICAS DEL AUDITOR DE
CALIDAD
ATRIBUTOS PERSONALES
• Mente abierta y juiciosa.
• Buen criterio.
• Aptitudes analíticas y tenacidad.
• Habilidad para percibir situaciones en forma
realista.
• Comprender operaciones complejas desde
una perspectiva amplia.
• Entender la organización como un todo.
• Capacidad de escucha.
• No ser conflictivo o dominante, que suela
imponer criterios.

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 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
DE LOS AUDITORES
AUDITOR PRINCIPAL

Responsable de todo el proceso

• Ayuda a la selección del equipo de

auditoría.
• Preparación del plan de auditoría.
• Representación de equipo
auditor frente a la gerencia del
auditado.
• Presenta el informe de auditoría.

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FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
DE LOS AUDITORES
AUDITOR
• Comunicar y aclarar los
requisitos de auditoría.
• Planificar y llevar a cabo
las responsabilidades
asignadas
• Documentar las
observaciones.
• Informar los resultados
de la auditoría.

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FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
DE LOS AUDITORES
AUDITOR
• Verificar la efectividad de
las acciones correctivas
tomadas
• Conservar y salvaguardar
los documentos relativos a
la auditoría, garantizando
su confidencialidad y
discreción.
• Cooperar y apoyar al
auditor principal.

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 SEGUIMIENTO AL DESEMPEÑO
DE LOS AUDITORES
Mantenimiento Manejo de
en el alcance información

Trato Análisis de
informes
Objetividad

Desempeños en
Seguimiento de ciclos anteriores
metodologías

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 PLAN DE AUDITORÍA
• Objetivo y alcance de la auditoría.
• Personas (o funciones) a ser
auditadas.
• Elementos del sistema de calidad
aplicables. Plan de
• Documentos de referencia aplicables.
Auditoría
• Miembros del equipo auditor.
• Idioma (si es aplicable).
• Lugar y fecha de la auditoría.
• Tiempo de reunión de apertura y
cierre
• Requisitos de confidencialidad.
• Distribución del informe y fecha
esperada de publicación.

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 ANEXO APLICACION 5

MODELO PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

Area(s) auditada(s): _______________________________________________________

Responsable del área: _____________________________________________________

Auditor(es): Líder: ________________________________________________________

Auditor: ______________________________________________________
Auditor: ______________________________________________________
Fecha de la auditoría: _____________________________________________________
Lugar de la auditoría (según aplique): _______________________________________
Objetivo: ___________________________ Alcance: _____________________________
Documentos de referencia _________________________________________________
ÁREA POR NOMBRE/CARGO DEL RESPONSABLE A SER AUDITADO
DÍA Y HORA AUDITAR

Mayo 11 Compras Jorge Cortés, Director Administrativo

08:00 h

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 RECOMENDACIONES PARA LA
INVESTIGACION
Identificar INTERPRETAR LA NORMA ISO9001
cargos Identificar
relacionados registros
relacionados

Estudio detenido
de documentos
Centrado en
alcance
Identificar
documentos
relacionados

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 LISTA DE VERIFICACIÓN
Derrotero con los
aspectos a ser auditados
y que permite ir
registrando durante su
ejecución, las diversas
observaciones y
hallazgos encontrados.

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 ANEXO APLICACION 6

LISTA DE CHEQUEO - AUDITORÍA Página ___ de ___

Auditoría No.: ____________ Fecha: _________________________________________________________

Actividad/Proceso: __________________________________________________________________________

Auditor Líder: _______________________________________________________________________________

Auditor(es): ________________________________________________________________________________

ASPECTO A AUDITAR EVIDENCIA COMENTARIOS

REGISTRO

Planificación Ejecución
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 RECOMENDACIONES
Lista de CHEQUEO
Verificación
Verificación en cumplimiento
campo de registros de norma

Observar
auditorías
Evaluación de Lista anteriores
su conocimiento del de
auditado chequeo
Solo para
Disponibilidad referencia del
del procedimiento auditor

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 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

SUB-ETAPAS

• Reunión de apertura
• Recolección de
evidencias
• Revisión de los
hallazgos
• Reunión de cierre

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 REUNIÓN DE APERTURA
• Presentación
• Revisión de alcance y objetivos.
• Metodología y procedimientos de
auditoría.
• Conductos oficiales de comunicación.
• Disponibilidad de los recursos y
facilidades para el equipo de
auditoría.
• Confirmar hora y fecha de reunión
de cierre.
• Revisar el plan de auditoría, (realizar
ajustes).

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RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS
Esta recolección se hace por medio de:

Análisis de Observación
Entrevistas.
Registros. del proceso.

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 RECOMENDACIONES
Ejecución
Evitar dar Estar preparado
sugerencias adecuadamente.

Consignar por Registrar todo lo

escrito indicios que sea posible

Examinar suficiente Registro en el

evidencia objetiva mismo momento

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 RECOMENDACIONES
Otros aspectos
Estar bien
OJO CON LA
COMUNICACION vestido.

Ser puntual.
Ser cortés
y amable

seguimiento: cumplimiento
y efectividad de acción Reportes siempre
correctiva. sustentados con
evidencia objetiva.

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS

Permiso: reafirman
las intenciones
Mami,
positivas del auditor.
Están antecedidas de Puedo?
frases de solicitud o
consentimiento, que
usan los verbos
importar, permitir,
poder.

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
quién, qué,
Hechos: información cuándo,
objetiva y verificable. dónde y
Las respuestas son un cómo?
“si”, un “no”, un
número, una fecha
correcta, una persona
o cargo específico,
etc. Están antecedidas
de frases que indagan
sobre quién, qué,
cuándo, dónde y cómo.

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REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
que cómo
me Sentimientos: son
siento? preguntas que buscan
información apoyada en
las opiniones,
sentimientos, valores y
creencias del auditado.
Utilizan frases como qué
opina, cómo se siente,
qué piensa, qué prefiere,
qué le preocupa, qué le
gustaría.

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Mayor / Menor: ayudan a
definir las posibilidades o creo que
preferencias del auditado necesito un
respecto a una situación ayudante
particular. Están
acompañadas por las
palabras más o menos, en
conjunto con los verbos del
caso anterior. P.E.
ampliemos, especifique un
poco más, proporcione
mayor información.

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REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Tercera Persona:
Indagan en forma
supongamos similar a las anteriores
que... pero utilizando terceras
personas para
confrontar su opinión.
Son preguntas del tipo:
- Qué pasa si/
cuando...?
- Asumamos que...

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Comprobación, si he
Verificación: Permiten comprendido
bien, significa
aclarar y confirmar su que...
entendimiento de la
situación. Palabras que
expresen síntesis y
comprensión como:
resumiendo, en otras
palabras, dicho de otra
forma, significa que, es
verdad que, tengo razón
en, si he entendido.

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REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Usar preguntas
silenciosas.: es muy
apropiado usar el
silencio para obtener
respuestas adicionales
durante una entrevista.
Cuando un auditor no
dice nada pero mira al
auditado, este último
frecuentemente siente
que debe alguna
respuesta.

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
O.K. usted
Sea sistemático al hizo esto,
preguntar: entonces
que…?
escuchando la
respuesta a la
pregunta inicial se
puede proyectar
una respuesta
completa para una
actividad.

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Y usted aplica
el Utilizar preguntas
procedimiento?
abiertas: estas tienen
la intención de
extenderse en una
materia y suministrar
más que una respuesta
de “si” o “no”. Recuerde
incluir: Quién?, Qué?,
Dónde?, Cuándo?,
Cuál?, Cómo? Y
Porqué?.

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Bla, bla, bla,
Permitir al auditado bla,...
hablar y llevar la
conversación.
Escuche la respuesta

Mantenga
contacto cara a
cara.

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS

Acepte la
información con una
inclinación de cabeza Tome notas en un
ocasional tiempo mínimo
durante la
conversación

Muestrese interesado

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Exprese en otra forma
la pregunta si no se
Hable claro y
entiende.
cuidadosamente.

Conozca
sus Observe el
preguntas. lenguaje del
cuerpo.

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 LO QUE SE DEBE EVITAR
• Ser controvertido.
• Ser negativo.
• Ser criticón.
• Discutir tópicos que
puedan causar
disputas.
• Discutir
personalidades.
• Comparar al auditado.
• Ser sarcástico.
• Blasfemar.

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 REVISIÓN DE LOS HALLAZGOS
Auditor
• No conformidades principal.
claramente soportadas.
• Las no conformidades deben
estar documentadas
• El auditado debe definir
una acción correctiva

• No relacionar
personas asociadas Soporte de
al hallazgo. las no
conformidades

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 RECOMENDACIONES
Redacción no conformidades
• No existen registros que demuestren la aplicación de (un
numeral o tópico específico del procedimiento objeto de
auditoría).
• Después de revisar / comparar (uno o varios registros
propuestos por el procedimiento objeto de auditoría)
puede afirmarse que no se aplica (un numeral o tópico
específico del procedimiento objeto de auditoria), dado
que (explicación de la situación encontrada).
• Aunque existe / se cumple con (registros, numeral o
tópico específico del procedimiento objeto de la
auditoría) no se encuentra / falta (explicación de la
situación encontrada).

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 CLASIFICACIÓN DE LAS NO
CONFORMIDADES
MAYOR

NO CONFORMIDAD
APLICACIÓN

DOCUMENTAL MENOR

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 REUNIÓN DE CIERRE

• Presentar los
resultados de la
auditoría.
• Resaltar las
fortalezas del
sistema de calidad. SISTEMA
DE
• Recordar el alcance CALIDAD
de la auditoría.

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 REUNIÓN DE CIERRE
Presentación de hallazgos

• El Auditor Líder o a
quien se delegue
presenta los
hallazgos (todos o
agrupados).
• aclaraciones sobre
los hallazgos.
• Finalmente, se
debe agradecer a
los auditados.

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 INFORME DE AUDITORÍA
Responsabilidad de: Auditor Principal

S R E S U L T A D O S 
O
RESUMEN DE L
r g o s auditados
•Á r ea y c a
•Equipo auditor
es d e sa rro ll a das
•Activ id a d
a lc a nc e d e la auditoría erales
•Obje to y
c o n f o rm id a des, cla sific ació n y nu m
ro d e
•Resultados (núme r t a le za s ) y aspectos p o r m ej o ra r ( d eb ilidades)
te s ( f o
•Aspectos relevan s o a c l a r a ciones
e n e r a le
•Observaciones g ib u y e e l ac ta o in forme.
q u in e s se distr
•C a rg o s a

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 MODELO DE INFORME DE LA AUDITORÍA INTERNA

Informe No. ________ Página ___ de ___

ÁREA O ACTIVIDAD AUDITADA: ___________________________________ FECHA: ___________________________________

1. RESPONSABLES DE LA ACTIVIDAD (ÁREA):

________________________________________________________________

2. EQUIPO AUDITOR: ______________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________
3. OBJETIVO ______________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________

4. ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________

5. PERSONAL ENTREVISTADO
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________

6. DOCUMENTACÍÓN ANALIZADA
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”
7. ASPECTOS POSITIVOS
_____________________________________________________________________________________________________
_____
_____________________________________________________________________________________________________
_____
_____________________________________________________________________________________________________
_____
_____________________________________________________________________________________________________
_____

8. ASPECTOS NEGATIVOS
_____________________________________________________________________________________________________
_____
_____________________________________________________________________________________________________
_____
_____________________________________________________________________________________________________
_____
_____________________________________________________________________________________________________
_____

9. RESULTADO DE ACCIONES CORRECTIVAS DE NO CONFORMIDADES

ANTERIORES SOLUCIONADAS Y PENDIENTES
_____________________________________________________________________________________________________
_____
_____________________________________________________________________________________________________
_____
_____________________________________________________________________________________________________
_____
_____________________________________________________________________________________________________
_____
CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”
SEGUIMIENTO DE ACCIONES
CORRECTIVAS
• Visita al auditado de
acuerdo con los
plazos establecidos.
• Programación de una
nueva auditoría.
• Monitorear el
estado de las
respuestas de la
organización
auditada.
CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”
 Los resultados de la auditoria son
entradas para la revision gerencial
Responsabilidad de:
•Auditor Líder
•Representante de Gerencia
•Introducción de
•G. A. A. d e l c ic lo
•A lc an ce
programas y
Es dirigido exclusivamente auditorías,
ría
planes de audito
a la Gerencia.
ien to c o n el
•Cu m p lim
e a ud itorías.
pr o gr a m a d
a s del Sistema
• Fo r ta lez
de Calidad.

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 CONTENIDO MÍNIMO

No conformidades • Principales Acciones

detectadas, agrupadas Correctivas definidas.
:
estadísticamente por • Capacidad del Sistema
s d e la norma. de Calidad para
• N u m e ra le
cumplir con las
d e la em pr esa.
• Pr o ce s o s políticas y objetivos
r oy ectos.
• Ár e a s o p de calidad.
m enores •
• M a y o r e s y Recomendaciones y
y documentales. Conclusiones.
• A pli c a ció n
• Listado de distribución
y c erradas
• A b ie r ta s
del informe.

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

 REGISTROS DE AUDITORÍA
• Programa de auditoría.
• Plan de Auditoría.
• Lista de chequeo.
• Reporte de no conformidad.
• Reuniones de apertura y cierre.
• Seguimiento de acciones
correctivas.
• Acta de Auditoría
• Informe final del ciclo.
• Informe para revisión por la
gerencia.

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”

LA FORMULACION DE UN
PROBLEMA ES MAS
IMPORTANTE QUE SU
SOLUCIÓN

ALBERT EINSTEIN

CURSO “FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD”