LOS PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCESO

CIVIL Y MERCANTIL
(Lic. Erick Raúl Meléndez Barrios)
 ¿Qué es un principio General del Derecho?
• Los principios generales del derecho son los enunciados normativos más
generales que, a pesar de estar integrados formalmente en los ordenamientos
jurídicos particulares recogen de manera abstracta el contenido de todos los
Derechos inherentes de las personas a nivel general.
• Con conceptos o proposiciones de naturaleza axiológica o técnica que informan
la estructura, la forma de operación y el contenido mismo de las normas, grupos
normativos, conjuntos normativos y del propio derecho como totalidad.
• Estos principios deben ser utilizados por los jueces, los legisladores, los
creadores de la doctrina y por los juristas en general, sea para integrar derechos
legales o para interpretar normas jurídicas cuya aplicación resulta dudosa.
¿Cuáles son sus principales características?

Son enunciados normativos

Son criterios que expresan un
que expresan un juicio
deber de conducta para los
deontológico acerca de la Hacer cumplir los deberes del
individuos, el principio o un
conducta a seguir en cierta individuo son su prioridad
estándar para el resto de las
situación o sobre otras normas
normas
del ordenamiento jurídico

Se aplican en su defecto de la
ley y de la costumbre
¿Porqué surgen o cual es su naturaleza
jurídica?

Surgen como Están contemplados

consecuencia del IUS dentro del IUS
NATURALISMO POSITIVISMO
¿Cuales son sus funciones?

Función Creativa

Función Interpretativa

Función Integradora
 “Los principios generales del proceso civil y mercantil son números
apertus sin embargo para efectos didácticos se listan los siguientes.”
Principio de
Principio de
Principio de Principio de Principio de Preeminencia del
Supremacía
Seguridad Jurídica igualdad procesal Legalidad Derecho
Constitucional
Internacional

Principio de Principio de Libre

Principio de Principio de Debido Principio de
Congruencia Acceso a Tribunales
Defensa Proceso Petición
Procesal de Justicia.

Principio de Libre Principio Inquisitivo

Principio Principio de Principio de
Acceso a la o de Impulso de
Dispositivo Escritura. Oralidad.
Información Pública Oficio

Principio de Principio de Principio de

Principio de Principio de Tracto
Concentración Responsabilidad Integración
Inmediación Sucesivo
Procesal Solidaria. Procesal

Principio de
Seguridad
Jurídica
FUNDAMENTO DE DERECHO:
De conformidad con el artículo 2 de la
Constitución Política de la República de
Guatemala se establece literalmente: “Es deber
del Estado garantizarle a los habitantes de la
república la vida, la libertad, la justicia, la
seguridad, la paz y el desarrollo integral de la
persona.”
Artículos 214, 246-247 y 516-537 del CPCyM. 6
de la LOJ y 155 de la CPRG.
“El Estado tiene la obligación de garantizar la seguridad jurídica de los
procesos, esto conlleva el deber de adoptar las medidas que estime
pertinentes para hacerlo y según lo demandan sus necesidades y
condiciones del momento, lo cual genera el principio de seguridad
jurídica, que consiste esencialmente, en la confianza que tiene el
ciudadano hacia el ordenamiento jurídico de un Estado de Derecho, al
marco legal dentro del cual se toman las decisiones individuales, por
esto es importante que dicho marco sea confiable, estable y predecible.
Así mismo este principio se refiere a otorgar términos iguales para
todos, mediante leyes susceptibles de ser conocidas, que sólo se
aplican a conductas posteriores y no previas a su vigencia, que son
claras, que tienen cierta estabilidad y que son dictadas adecuadamente
por quién está investido de facultadas para hacerlo,… este principio
también abarca el conocimiento que tienen los sujetos en cuanto a la
ley que regirá la tramitación de tanto los procesos administrativos o
judiciales ya que los sujetos de derecho deben poder desenvolverse con
pleno conocimiento de las consecuencias de sus actos y del marco
regulatorio del que los rige. . Todo lo expuesto permite advertir que
este principio busca que todo el sistema normativo se estructure de
forma tal que las leyes efectivicen y potencien la vigencia y validez de
los derechos fundamentales garantizados en la Constitución Política de
la República de Guatemala. (Art. 2 de la CPRG.)” Ver. Sentencia de la
Corte de Constitucionalidad, de fecha 26-11-2015, Expediente
476.2015.

PRINCIPIO DE
IGUALDAD
PROESAL
Al principio de contradicción o bilateralidad
Mario Gordillo lo equipara al principio de
igualdad, así como también lo hace Mario
Aguirre Godoy, quien señala que el principio
de igualdad es una garantía procesal por
excelencia y unas veces se le llama también
principio de contradicción o de bilateralidad de
la audiencia. Couture dice que se resume en el
precepto audiatur altera pars (óigase a la otra
parte).
66, 71 y 72 del CPCyM.
Este principio establece que las personas posicionadas en
igualdad de circunstancias se deben tratar de manera igual, a
efecto tengan las mismas posibilidades de defenderse. Ver Art. 4
CPRG. “No deben establecerse excepciones o privilegios que
excluyan a unos de lo que se concede a otros en iguales
circunstancias, sean estas positivas o negativas, es decir, que
conlleve un beneficio o un perjuicio a la persona sobre la que
recae el supuesto contemplado en la ley.” Sentencia de fecha 02-
12-2010 Expediente 2377-2009.
 Todos los hombres son iguales ante la ley, la justicia es igual para todos (art. 57
LOJ). Este principio se refleja entre otras normas en las siguientes:
 El emplazamiento de los demandados en el juicio ordinario (art. 111 CPCyM) así
como en los demás procesos.
 La audiencia por dos días en el trámite de los incidentes (art. 138 LOJ).
 La recepción de pruebas con citación de la parte contraria (art. 129 CPCyM)
 La notificación a las partes, sin cuyo requisito no quedan obligadas (art. 66
CPCyM).

PRINCIPIO DE
LEGALIDAD
(ius positivista)
Este principio se encuentra consagrado en el artículo
5 de la CPRG. …”la libertad de acción, según reiterada
jurisprudencia de este tribunal, se refiere a órdenes
que no estén basadas en ley y no a resoluciones
judiciales que, no solo tienen que estar legalmente
fundamentas, sino razonadas conforme al criterio de
quién resuelve, pudiendo todo aquel que se estime
afectado y no se encuentre de acuerdo con lo
resuelto, hacer uso de los medios de impugnación
que la ley establece para el efecto. Expediente 2356-
2005. Sentencia de fecha 23-03-2006.
Art. 2 de la LOJ
• Así mismo el artículo 17 de la Constitución Política de la República
de Guatemala.
• Ejemplo: veamos 278 del Código Civil. 55 de la CPRG. Juicio Oral de
Alimentos = DEUDA ALIMENTICIA.
• “A criterio de esta Corte, ordenar que se certifique lo conducente a
los órganos jurisdiccionales del ámbito penal, fundado en que el
obligado a pagar no cumple, eventualmente pone en riesgo de
prisión al requerido de pago provoca una potencial colisión con el
precepto establecido en el artículo 17 de la Constitución Política de
la República de Guatemala que regula “ No hay prisión por deuda “
Expediente 5295-2014. Sentencia de fecha 20-01-2016.
• El principio de Legalidad también lo observamos en el artículo 32,
en virtud que todos los agentes que tienen a cargo la
administración de justicia deben expresar en sus citaciones el
objeto de la diligencia “el artículo 32 citado releva a cualquier
persona de comparecer ante autoridad, funcionario o empleado
público cuando no se le informa expresamente sobre el objeto de
la diligencia El hecho de citar a una persona sin cumplir estos
requisitos implica en sí infracción a tal precepto, y con mayor razón,
cuando se la conmina con el apremio de certificarle lo conducente
por el delito de desobediencia. Sentencia 01-12-1998 Expediente
615-98
PRINCIPIO DE SUPREMACÍA
CONSTITUCIONAL
(ius positivista y ius naturalista)

Art. 44 primer párrafo ius naturalista (Ver también Art. 3 de la Ley de Amparo,
Exhibición Personal e Inconstitucionalidad)
• La norma trata de proteger la dignidad humana de las personas, de tal manera que con el objeto de
garantizar los Derechos fundamentales de las personas nace a la vida jurídica controles de
constitucionalidad como el denominado BLOQUE DE CONSTITUCIONALIDAD.

• Al respecto de la dignidad humana la Corte de Constitucionalidad ha dicho: “…En una constitución

finalista, como lo es aquella actualmente vigente en la República de Guatemala, que propugna por
el reconocimiento de la dignidad humana como su fundamento, no puede obviarse que los derechos
fundamentales reconocidos en dicho texto no son los únicos que pueden ser objeto de tutela y
resguardo por las autoridades gubernativas. Existen otros derechos que por vía de la incorporación
autorizada en el artículo 44 de la Constitución Política de la República de Guatemala, o de la
recepción que también autoriza el artículo 46 del texto matriz, también pueden ser objeto de
protección, atendiendo, como se dijo, su carácter de inherentes a la persona humana, aun y cuando
no figuren expresamente en este último texto normativo.” Gaceta 82. Expediente 1356-2006.
Sentencia de fecha 11-10-2006.
Art. 44 segundo párrafo ius positivista
• Actualmente los Derechos fundamentales que rigen las conductas de las personas en nuestro país, están
garantizados en nuestra Constitución Política de la República de Guatemala, promulgada el 31 de mayo de
1985, vigente a partir del uno de junio de ese mismo año.
• Estos derechos fundamentales se encuentran plasmados a partir del Preámbulo Constitucional y en la
parte dogmática de nuestra carta magna; la vida, la libertad, la justicia, la seguridad, la paz, la dignidad y
desarrollo integral de la persona, son considerados como Derechos Humanos de primer orden, los cuales
deben garantizarse por todos los administradores de justicia en nuestro país, bajo la estricta observancia
del principio de Legalidad y Supremacía Constitucional plasmados en los artículos 17, 44 último párrafo,
174 y 204 de la Constitución Política de la República de Guatemala.
• “(…) el principio de supremacía de la Constitución y su fuerza normativa vinculante para todo el
ordenamiento jurídico implica, por una parte, que las leyes de menor rango deben adecuarse a las normas
constitucionales y, por la otra, que los tribunales tienen el deber de observar en toda resolución el principio
de que la Constitución prevalece sobre cualquier Ley. Del principio de supremacía se deriva el de jerarquía
normativa, que impone la coherencia del ordenamiento jurídico, de manera que la norma superior
determina la validez de la inferior. Así, esta Corte ha sostenido que la interpretación jurídica en un Estado
Constitucional de derecho debe realizarse de forma sistemática, teniendo presente la necesaria sujeción del
orden jurídico interno a los preceptos de la Constitución, lo que implica que tanto los órganos del Estado,
como los particulares o gobernados, están obligados a interpretarar las normas jurídicas en coherencia con
los principios y postulados que emanan de la Ley Fundamental y del resto de normas que conforman el
bloque de constitucionalidad.” Gaceta 120. Expediente 4-2016. Fecha de sentencia: 36/05/2016.
 PRINCIPIO DE
PREHEMINENCIA DEL
DERECHO
INTERNACIÓNAL PÚBLICO De conformidad con el artículo 46 de
la Constitución Política de la República
de Guatemala se establece el principio
general de que en materia de
derechos humanos, los tratados y
convenciones aceptados y ratificados
por Guatemala, tienen preeminencia
sobre el derecho interno.
 PRINCIPIO DE
DEFENSA
De conformidad con el artículo 12 primer
párrafo de la Constitución Política de la
República de Guatemala, la defensa de la
persona y sus derechos son inviolables.
Nadie podrá ser condenado, ni privado de
sus derechos, sin haber sido citado, oído y
vencido en proceso legal ante juez o tribunal
competente y preestablecido.
Art. 4 de la Ley de Amparo y 111, 112, 113,
114, 115, 116, 117, 118 y 119 del CPCyM.
• “Por imperio de la previsión constitucional contenida en
el artículo 12 del Texto Supremo para el respecto al
debido proceso y al derecho de defensa, se debe
observar el principio procesal de audiencia o
contradicción, que suele enunciarse tradicionalmente
con el bocardo latino ”auditar et altera pars” (óigase a la
otra parte). Por ello, las normas de naturaleza procesal
regulan los mecanismos de defensa de que disponen las
partes para hacerlos valer en juicio, determinando así
las formas y oportunidades para la realización de tales
actos procesales. Es mediante la observancia de la
normativa procesal que se posibilita a las partes una
defensa integral que se concrete y se consolide en una
resolución final. Incluso el Derecho de defensa se
observa en el Derecho Probatorio para redargüir de
nulidad determinados documentos 129 y 187 del
CPCyM. y 1309 7 1302 del C.C.” Expediente 1462-2006.
Sentencia de fecha 23-02-2010.
 PRINCIPIO DEL
DEBIDO
PROCESO
 
Principio consagrado en el artículo 12
segundo párrafo de la CPRG. Art. 16 de la
LOJ. Y Art. 1 del CPCyM.
 
… la ausencia de procedimiento o
disposiciones expresas en la normativa que
resulta aplicable, no justifica desatender lo
previsto en la CPRG en cuanto al derecho
de defensa y el principio jurídico del debido
proceso, por lo que en tal evento debe
integrarse el procedimiento que permita
hacer efectivas tales garantías. Expediente
2243-2012. Fecha 05-09-2012
• “El derecho al debido proceso legal reconocido en la Constitución
Política de la República permite a la persona, individual o jurídica, el
acceso a los procedimientos de orden judicial o administrativo
establecidos por la ley, por cuyo medio se le permita ejercer su
libertad de acción, comparecer ante autoridad competente, seguir
los procedimientos y etapas previstos, aportar y redargüir probanza,
alegar intereses y en su momento, obtener una resolución fundada
en la ley. Así mismo la posibilidad de impugnar lo resuelto y
atenderse a la firmeza de las actuaciones. Expedientes acumulados
1836-2009 y 1846-2009. De fecha 18-11-2009.
• También llamado de contradicción, se encuentra basado en los
principios del debido proceso y la legítima defensa, es una garantía
fundamental para las partes y conforme a este, los actos procesales
deben ejecutarse con intervención de la parte contraria, no
significando esto que necesariamente debe intervenir para que el
acto tenga validez, sino que debe dársele oportunidad a la parte
contraria para que intervenga.
• Asimismo, el artículo 12 de la Constitución señala que nadie podrá
ser condenado, ni privado de sus derechos, sin haber sido citado,
oído y vencido en proceso legal ante juez o tribunal competente y
preestablecido

PRINCIPIO DE
CONGRUENCIA
PROCESAL
Cuando el Juez resuelve mediante alguna
resolución de manera incongruente con lo
pedido corre el riesgo de resolver, minus
petit, ultra petit, infra petit, y en
consecuencia tendrán que nacer a la vida
jurídica los recursos procesales idóneos.
Art. 15 y 147 literal e) de la LOJ.
• ARTÍCULO 147 LOJ. Redacción. Las sentencias se redactarán
expresando:
• a) Nombre completo, razón social o denominación y domicilio
de los litigantes; en su caso, de las personas que los hubiesen
representado, y el nombre de los abogados de cada parte.
• b) Clase y tipo de proceso, y el objeto sobre el que versó, en
relación a los hechos.
• “c) * Se consignará en párrafos separados resúmenes sobre el
memorial de demanda, su contestación, la reconvención, las
excepciones interpuestas y los hechos que se hubieren
sujetado a prueba.
• d) * Las consideraciones de derecho que harán mérito del
valor de las pruebas rendidas y de cuales de los hechos
sujetos a discusión se estiman probados, se expondrán,
asimismo, las doctrinas fundamentales de derecho y
principios que sean aplicables al caso y se analizarán las leyes
en que se apoyen los razonamientos en que descanse la
sentencia.
• e) * La parte resolutiva, que contendrá decisiones expresas y
precisas, congruentes con el objeto del proceso.”
 PRINCIPIO DE
• De conformidad con el artículo 29 de la
LIBRE ACCESO A Constitución Política de la República de
TRIBUNALES Guatemala, “Toda persona tiene libre acceso a los
tribunales, dependencias y oficinas del Estado,
para ejercer sus acciones y hacer valer sus
derechos de conformidad con la ley.”

• Los extranjeros únicamente podrán acudir a la vía

diplomática en caso de denegación de justicia.
 
• No se califica como tal, el solo hecho de que el
fallo sea contrario a sus intereses y en todo caso,
deben haberse agotado los recursos legales que
establecen las leyes guatemaltecas.
PRINCIPIO DE LIBRE
ACCESO A LA • De conformidad con el artículo 30 de la
INFORMACIÓN Constitución Política de la República de
PÚBLICA Guatemala, se establece: “Todos los actos
de la administración son públicos. Los
interesados tienen derecho a obtener, en
cualquier tiempo, informes, copias,
reproducciones y certificaciones que
soliciten y la exhibición de los expedientes
que deseen consultar, salvo que se trate de
asuntos militares o diplomáticos de
seguridad nacional, o de datos
suministrados por particulares bajo garantía
de confidencia.” Ver art. 63 de la LOJ.

PRINCIPIO
DISPOSITIVO: (Art. 98-
105 y 123 del CPCyM.)
Mario Gordillo señala que conforme a
este principio, corresponde a las partes
la iniciativa del proceso, este principio
asigna a las partes, mediante su
derecho de acción y no al juez, la
iniciación del proceso. Son las partes las
que suministran los hechos y
determinan los límites de la contienda.
Conforme a este principio se aplican los
aforismos romanos nemo iudex sine
actore y ne procedat iure ex officio, no
hay jurisdicción sin acción. Contrario al
sistema inquisitivo cuyo impulso le
corresponde al juez y a él también la
investigación
• En el sistema dispositivo únicamente se prueban los
hechos controvertidos y aquellos que no lo son o son
aceptados por las partes, el juez los fija como tales en la
sentencia.
Contienen este principio entre otras las siguientes
normas procesales:
• El juez debe dictar su fallo congruente con la demanda y
no podrá resolver de oficio sobre excepciones que sólo
pueden ser propuestas por las partes. (art. 26 CPCyM)
• La persona que pretenda hacer efectivo un derecho, o
que se declare que le asiste, puede pedirlo ante los
jueces en la forma prescrita en este Código. (art. 51
CPCyM)
• La rebeldía del demandado debe declararse a solicitud
de parte (art. 113 CPCyM)
• El artículo 126 del CPCyM obliga a las partes a
demostrar sus respectivas proposiciones de hecho.
 PRINCIPIO • Es importante resaltar que nuestro proceso
no es eminentemente dispositivo, puesto
INQUISITIVO que el propio ordenamiento procesal
Ver. Art. 6 del CPCyM.
contiene normas que obligan al juez a
Ver Art. 6 de la Ley de Amparo, Exhibición
Personal e Inconstitucionalidad.
resolver, sin petición previa de las partes,
Art. 196 del CPCyM así el artículo 64 segundo párrafo del
CPCyM establece que vencido un plazo, se
debe dictar la resolución que corresponda
sin necesidad de gestión alguna, el artículo
196 del CPCyM obliga al juez a señalar de
oficio el día y la hora para la vista. La
revocatoria de los decretos procede de
oficio (art. 598 CPCyM)
 PRINCIPIO DE ESCRITURA Y PRINCIPIO
DE ORALIDAD
• Es importante recordar que no existe un proceso
• Mario Gordillo señala que en virtud
• Asimismo, aclara que más que principio de oralidad se trata de
del principio de escritura la
mayoría de actos procesales se
realizan por escrito. Este principio
prevalece actualmente en nuestra
legislación procesal civil. El artículo
61, 62, 63 y 106 del CPCyM regula lo
relativo al escrito inicial.
eminentemente escrito, como tampoco eminentemente oral, se
dice que es escrito cuando prevalece la escritura sobre la
oralidad y oral cuando prevalece la oralidad sobre la escritura.
una característica de ciertos juicios que se desarrollan por
medio de audiencias y en los que prevalecen los principios de
contradicción e inmediación. En el proceso civil guatemalteco el
artículo 201 establece la posibilidad de plantear demandas
verbalmente ante el juzgado, caso en el cual es obligación del
secretario levantar el acta respectiva. Conforme a las
disposiciones del título II, capítulo I, artículos del 199 al 228 del
CPCyM, en el proceso oral, prevalece la oralidad a la escritura,
circunstancia que permite, que la demanda, su contestación e
interposición de excepciones, ofrecimiento y proposición de los
medios de prueba e interposición de medios de impugnación,
pueda presentarse en forma verbal. Es importante recordar que
en los procesos escritos no se admiten peticiones verbales,
únicamente si estuviere establecido en ley o resolución judicial
(art. 69 LOJ).

PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN:
• En cuanto al principio de inmediación
Gordillo señala que a su criterio es uno
de los principios más importantes del
proceso, de poca aplicación real en
nuestro sistema, por el cual se pretende
que el juez se encuentre en una relación
o contacto directo con las partes,
especialmente en la recepción personal
de las pruebas. De mayor aplicación en el
proceso oral que en el escrito. El artículo
129 del CPCyM contiene la norma que
fundamenta este principio, al establecer
que el juez presidirá todas las diligencias
de prueba, principio que de aplicarse
redundaría en la mejor objetividad y
valoración de los medios de convicción.
La Ley del Organismo Judicial lo norma
también al establecer en su artículo 68
que los jueces recibirán por sí todas las
declaraciones y presidirán todos los actos
de prueba.
PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN
PROCESAL
• Al referirse al principio de concentración
indica que por este principio se pretende
que el mayor número de etapas
procesales se desarrollen en el menor
número de audiencias, se dirige a la
reunión de toda la actividad procesal
posible en la menor cantidad de actos
con el objeto de evitar su dispersión. Este
principio es de aplicación especial en el
juicio oral regulado en el título II del
libreo II del Decreto Ley 107.
Efectivamente conforme a lo estipulado
en el artículo 202 del CPCyM si la
demanda se ajusta a las prescripciones
legales el juez señala día y hora para que
comparezcan a juicio oral y conforme a
los artículos 203, 204, 205 y 206 las
etapas de conciliación, contestación de la
demanda, reconvención, excepciones,
proposición y diligenciamiento de
prueba, se desarrollan en la primera
audiencia, relegando para una segunda o
tercera audiencia, únicamente el
diligenciamiento de aquella prueba que
material o legalmente no hubiere podido
diligenciarse.
PRINCIPIO DE ECONOMIA PROCESAL
• Tiende a la simplificación de trámites y
abreviación de plazos con el objeto de
que exista economía de tiempo, de
energías y de costos, en nuestra
legislación es una utopía, aunque
algunas reformas tienden a ello, las de la
Ley del Organismo Judicial que
establecen que la prueba de los
incidentes se recibe en audiencias y que
el auto se dicta en la última podría ser un
ejemplo de economía procesal.
• Asimismo, Orellana Donis señala que
este principio lo que busca es que el
Proceso sea más barato, que las partes
sufran el menor desgaste económico en
el Proceso y mantener un equilibrio en
que prevalezca que no sea más costoso
un proceso que el costo de la litis. Este
principio va a determinar al final del
proceso la condena en costas procesales.
PRINCIPIO PROCESAL DE TRACTO
SUCESIVO (Ver. Art. 59, 60, 61, 62, 63, 64 Y 65
DEL CPCyM. Y 59 de la LOJ. Y 59 de la LOJ.)
PRINCIPIO PROCESAL DE
RESPONSABILIDAD SOLIDARIA (Ver. Art.
45, 46, 47 Y 48 DEL CPCyM.)
PRINCIPIO DE INTEGRACIÓN PROCESAL
(Ver. Art. 12 DE LA LOJ. Y ARTICULO 7 DE
LA LEY DE AMPARO)
BUEN INICIO DE SEMESTRE.
Exitos.