DIPLOMADO

DERECHO PROCESAL PENAL

FUNDAMENTOS LEGALES, DOCTRINARIOS Y
JURISPRUDENCIALES

Garantías procesales penales

Dr. Manuel Estuardo Luján Túpez
© 2020
mlujantupez@yahoo.es
PRELIMINARES
El Derecho internacional de DDHH
- DIDH
DIDH

DDHH DHtrio DRfgdo

Nivel Internacional

DDFF

Nivel Nacional Constitucional

DPS Legal

3 Dr. Manuel E. Luján Túpez

PRELIMINARES

• No importa la corriente filosófica a la que nos

adscribamos: sea que seamos seguidores de Luigi
Ferrajoli, de Robert Alexy, de Hans Kelsen, Norberto
Bobbio o de Karl Eduard Julius Theodor Rudolf
Stammler.
• En lo que pacíficamente concordaremos es que todo ser
humano posee (innatos o conquistados) derechos que
expresan su libre determinación en el mundo.
• La teoría de la libre determinación y el reconocimiento
del libre albedrío permite la existencia del Derecho
Penal.
Los Derechos y la libre determinación

DDFF

Derechos implícitos:
GARANTÍAS que permiten
el ejercicio de la libertad
Tratados

Constitución
Ejemplo

Garantía =
Ejercicio =
Derecho = Proscripción
Libertad
Vida limitada de
ambulatoria
detención

Tutela jurisdicción efectiva

Tutela jurisdiccional efectiva

• Derecho Continente, al igual que el Debido Proceso.

• FORMAL o PROCESAL

• MATERIAL o SUSTANCIAL

• “…la tutela judicial efectiva supone tanto el derecho de acceso a los órganos de justicia
como la eficacia de lo decidido en la sentencia, es decir, una concepción garantista y
tutelar que encierra todo lo concerniente al derecho de acción frente al poder-deber de
la jurisdicción…” STC Expediente No. 08125-2005-PHC/TC – LIMA, Caso Jeffrey Immelt y
otros, del 14 de noviembre de 2005, FJ. 6.
• Casación No. 003106-2001-UCAYALI, Caso Gilma Meléndez Meléndez contra David
Yamashiro Shimabukuro, sobre alimentos, del 31 de marzo de 2002, FJ.4.
¿QUÉ ES UNA GARANTÍA PROCESAL?

• Es un mecanismo o el conjunto de ellos que tienen como

objeto tutelar los derechos fundamentales, y permitir que el
ejercicio de la libertad sea real y efectivo.
• Cuando estas garantías surgen en rescate de derechos se
llaman Garantías constitucionales (procesos de habeas corpus
o amparo o habeas data o cumplimiento) Rescate de la
libertad. Recuperar lo que no está permitido coartar.
• Cuando estas garantías surgen en rescate del Debido proceso
penal se denominan Garantías procesales penales. Rescate de
la seguridad jurídica. Proscribir o producir la interdicción a la
arbitrariedad.
Entendiendo la diferencia

• Rescate de la libertad, significa que el Derecho no

debió ser restringido porque no había justificación.
En el mundo de lo inconstitucional. Se parte de un
acto ilegal o ilegítimo. Ejemplo: Discriminar.
• Rescate de la seguridad jurídica, significa que está
permitida la restricción (investigar, detener,
acusar, juzgar) pero dentro de lo legítimo, por ello
si existe un abuso entonces aparece la Garantía
procesal penal. En el mundo de lo ilegítimo. Se
parte de un acto legal que se torna arbitrario.
Ejemplo: Pena desproporcionada.
 Debido Proceso

• Derecho continente ligado al curso del proceso

• Zonas:
• Con el origen: Imputación necesaria, Plazo razonable, Derecho de
defensa, legalidad, Exención de la responsabilidad (Causa de
justificación, excusa absolutoria), revisar el expediente y ser
escuchado, Presunción de inocencia, Derecho a conocer la causa
petendi o ratio persecutio.
• Con el proceso: Juez natural, Plazo razonable, Derecho de defensa,
Derecho de Audiencia, revisar el expediente y ser escuchado,
publicidad, legalidad, derecho a probar, derecho a contradecir.
• Con la decisión: Revisión de la condena, Legalidad, Doble instancia, Ne
bis in idem, Non Reformatio in peius, proporcionalidad, imputabilidad
restringida, in dubio pro reo, humanidad.
Funciones de los principios de Derecho

• Los derechos cumplen tres funciones:

• Son FUENTE del Derecho en tanto
dirigen la creación de las normas.
• Son CRITERIO de aplicación de las
normas jurídicas existentes
estableciendo soluciones
jurisprudenciales. Como tales poseen
naturaleza interpretativa.
• Son NORMA en el caso de vacío o
deficiencia del derecho positivo,
supliendo las lagunas por el IUS
SUPPLETORIUM.
Ubicación de los principios en la doctrina –
Adolf Merkel – Hans Kelsen

Constitución

Principios

Ley

Reglamento

Dr. Manuel Luján 2020

 Ubicación de los principios en la doctrina –
Christian Wolf y Schneider
Reglamento

Principios

Ley

Dr. Manuel Luján 2020 Constitución

 Ubicación de los principios en la doctrina –
Alfred Büllesbach
Realidad social RS

Realidad
Jurídica
Necesidad de Necesidad de Normar ON
decidir OD RJ

Ámbito Doctrina de
Decisorio
Principios Base
AD DB

DJ
Dogmática Jurídica
• Legislación
Necesidad de • Derecho Necesidad de
fundamentar OF Consuetudinario interpretar OI
• Jurisprudencia
Dr. Manuel E. Luján Túpez • Doctrina
Ubicación de los principios en la doctrina –
Rudolf Stamler
Funciones de los principios de Derecho

• Por el principio de subordinación

jerárquica (PJ) los principios se PJ
organizan de mayor a menor, donde
algunos se aplican con preferencia.
• Por el principio del dinamismo (PD) los
principios están en movimiento de tal PJ
manera que sin dejar de poseer el
mismo valor, algunas veces algunos se
aplican con preeminencia frente a
otros. Ejem. Publicidad procesal frente PJ
a privacidad.
PD
Los derechos no son ilimitados

• Por lo tanto, las Garantías no son irrestrictas.

• “(…) como es doctrina reiterada de este
Colegiado, ningún derecho fundamental es
ilimitado.” • STC Expediente No. 00019-
2005-PI/TC - LIMA Caso Ley 28568
modificatoria del artículo 47° del CP, del 21
de julio de 2005. FJ. 12.
Derecho de defensa

• Titular y defensa técnica.

• Preparar, argumentar, probar/contradecir,
convencer sobre su caso.
• Está unido a la debida diligencia, sobre todo
cuando es cautiva privada.
• Permita el ejercicio regular de acción y
contradicción.
• Diferenciar de la notificación. Porque puede
subsanarse, convalidarse o integrarse.
Derecho de defensa

• “…de la lectura del escrito de demanda se

infiere que la recurrente conoce el contenido
de los referidos actos procesales, toda vez
que ha transcrito la parte considerativa del
Decreto No. 40, lo cual permite presumir a
este Tribunal que éstos sí le fueron
notificados…” PRECEDENTE VINCULANTE.
STC Expediente No. 000987-2014-PA/TC-
SANTA, Caso Francisca Lilia Vásquez Romero,
del 06 de agosto de 2014, FJ. 32
Derecho de defensa
• “…La Constitución reconoce el derecho de defensa en el inciso 14),
artículo 139°, en virtud del cual se garantiza que los justiciables, en
la protección de sus derechos y obligaciones, cualquiera sea su
naturaleza (civil, mercantil, penal, laboral, etc.), no queden en
estado de indefensión. El contenido esencial del derecho de
defensa queda afectado cuando, en el seno de un proceso judicial,
cualquiera de las partes resulta impedida, por concretos actos de los
órganos judiciales, de ejercer los medios necesarios, suficientes y
eficaces para defender sus derechos e intereses legítimos. Como
refiere el inciso mencionado, tal derecho se proyecta a todas las
etapas y articulaciones que pudiera comprender la articulación del
proceso, las que indudablemente abarcan, por lo que al caso de
autos importa resaltar, cuando se hace uso de los recursos
impugnatorios.” STC Expediente No. 1231-2002-PHC/TC – LIMA,
Caso Ann Vallie Lynelle, 21 de junio de 2002, FJ 2.
Plazo razonable

• El tiempo necesario y prudente para resolver legítima y

justamente.
• Casos CIDH Genie Lacayo vs. Nicaragua, Valle Jaramillo y
otros vs. Colombia, Kawas Fernández vs. Honduras y
Jurisprudencia del TEDH
• Variables:
• El plazo legal, si no lo hubiera no puede ser mayor que el plazo
de resolución o prescripción.
• La complejidad del asunto.
• La actividad procesal del interesado / afectado.
• La conducta de las autoridades de justicia: Fiscal, Juez,
Procurador Público.
Legalidad

• Lo establecido en la Ley es un baremo de libertad.

• Teoría del vínculo negativo “lo que no está prohibido
está permitido” Art. 2.24.a CN
• Nota. Considerar la teoría del vínculo negativo en
reversa para la administración pública.
• La legalidad irradia todo el proceso penal desde su
origen hasta su ejecución:
• Nulla culpa sine crimen
• Nullo juditio sine lege
• Nulla poena sine lege
Imparcialidad
• Autonomía. Sin que el Juez se encuentre sometido en su decisión a
poder externo. ¿Prevaricato?
• Objetividad. Sin que previamente haya conocido del caso o adelantado
opinión.
• Subjetividad. Sin que tenga interés de cualquier estilo en la solución
del litigio.
• “mientras el principio de independencia judicial, en términos
generales, protege al juez frente a influencias externas al proceso, ya
sea que provengan de fuera de la organización o de dentro de ella, el
principio de imparcialidad, estrechamente ligado al principio de
independencia funcional, se vincula a determinadas exigencias dentro
del proceso.” STC Expediente No. 00004-2006-PI/TC Caso Ley 28665
Ley de organización, funciones y competencia de la jurisdicción
especializada en materia penal militar policial. 29 de marzo de 2006.
FJ. 20.
Revisar el expediente y ser escuchado

• El principio libertario: Ninguna persona (no cosa) puede ser

sometida a la restricción de su libertad o puesta en peligro sin
una razón suficiente.
• Todo investigado tiene derecho a revisar la Carpeta fiscal.
• Todo acusado tiene derecho a revisar el expediente judicial.
• Todo procesado tiene derecho a revisar el Cuaderno de debate.
• Es un derecho traslativo, quiere decir que puede delegar este
derecho al abogado (implícitamente) o a un tercero
(explícitamente)
• El derecho a ser escuchado significa la materialización del
derecho de petición tanto al fiscal como al juez, quien queda
obligado a contestar.
Imputación necesaria

• Acuerdo Plenario No. 06-2010/CJ-116, de las Salas Supremas

Penales, publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 30 de
diciembre de 2010, FJ 12. “satisface el principio de imputación
necesaria describiendo de forma clara y precisa el hecho que se
le atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes,
concomitantes y posteriores, y la correspondiente tipificación”.
Y En efecto la incertidumbre alegada para ser violatoria debe
presentarse “de forma que se impida el conocimiento, sea
porque se exige al ciudadano un razonamiento elaborado o una
inferencia compleja de difícil o imposible construcción, o
mejor parafraseando las sencillas palabras del doctor Joao Pico
y Juniot – “que la imputación sea de tal naturaleza que el
ciudadano no pueda conocer de forma alguna lo que se le
incrimina o condena.”
Determinación no exhaustiva

• Por la imputación necesaria, los “hechos” deben estar claros desde el

comienzo. Aun cuando en la acusación se especifique los mismos
hechos (no pueden alterarse) con sus circunstancias precedentes,
concomitantes y consecuentes.
• El derecho en cambio “puede ser modulado” siempre que no cause
indefensión por el Juez de iura novit curia. Incluso en la Sentencia,
por ejemplo precisando el título de intervención: autor y no
cómplice. Siempre que la pena no perjudique la situación del
procesado y no vulnere la contradicción [Desvinculación]. RN 224-
2005/SULLANA; RN 1722-2016/DEL SANTA.
• Es decir ocurre el fenómeno de precisión convergente. Lo que supone
que en la denuncia el hecho puede ser más general aunque no vago.
Exención de responsabilidad

• Causas de justificación.
• Legítima defensa
• Razonable
• Inmediato
• Instrumento equivalente
• Rescate de un bien de igual o mayor valor

• Excusa absolutoria.
• El patrimonio alimentario
• Los patrimonios comunes
Presunción de inocencia

• Es la protección que goza toda persona de ser tratada como

inocente hasta que no se haya demostrado lo contrario.
• Algunos exigen “hasta que una sentencia firme”, pero
siendo una presunción puede ser destruida con prueba en
contrario.
• Recurso de Nulidad No. 0820-2014/LIMA, Caso Pedro
Jesús Espino Gálvez por delito de receptación agravada en
agravio de la Empresa de Alimentos Cielo Sociedad
Anónima cerrada, del 16 de octubre de 2014, La sindicación
de la víctima refrendada con otros elementos probatorios,
constituye medio de prueba suficiente para desvirtuar la
presunción de inocencia que ostentaba el imputado.
Derecho a probar

• STC Expediente No. 06712-2005-HC/TC – LIMA,

Caso Magaly Jesús Medina Vela y Ney Guerrero
Orellana, del 17 de octubre de 2005, en su fundamento
jurídico quinto, señaló que: “Existe un derecho
constitucional a probar, orientado por los fines propios
de la observancia o tutela del derecho al debido
proceso. Posteriormente, se dijo que el derecho a
probar es un componente elemental del derecho al
debido proceso, que faculta a los justiciables a postular
los medios probatorios que justifiquen sus afirmaciones
en un proceso o procedimiento, dentro de los límites y
alcances que la Constitución y la ley establecen”
Carga dinámica de la prueba

• Todo el que alegue algo debe probarlo.

• Esto en el proceso penal, implica que si alguien es acusado de
un delito a la Fiscalía que acusa le corresponde demostrar.
• Al acusado no le toca demostrar que es inocente.
• Sin embargo, si el acusado no solo se declara inocente y deja
que su acusador demuestre la imputación (defensa pasiva)
sino que alega una tesis contradictoria [no solo contraria] o un
alegato coartada, entonces (defensa activa) está obligado a
demostrar ello, porque es quien está en mejor condición de
probar.
• Quien tiene la prueba está obligado a aportarla a juicio.
In dubio pro reo

• Estandar probatorio: certeza más allá de toda duda razonable.

• Si no se demuestra o si existe duda = ABSOLVER
• La duda significa un estado mental en el que existe el menor
resquicio de posibilidad en contrario.
• Si la prueba genera doble posición, debe inclinarse a favor del
acusado.
Juez Natural

• Casación No. 736-2016/ANCASH, DOCTRINA JURISPRUDENCIAL,

Caso Godofredo Domínguez Corpus y Roberto Carlos Milla Isidro
por supuesto delito de violación sexual agravada en agravio de
LNLR del 26 de julio de 2017, FJ. 2.2.3. se exige, (…) que quien
juzgue sea un juez o un órgano que tenga potestad
jurisdiccional, garantizándose así la interdicción de ser
enjuiciado por un juez excepcional, o por una comisión especial
creada ex profesamente para desarrollar funciones
jurisdiccionales, o que dicho juzgamiento pueda realizarse por
comisión o delegación. De esa manera, “se impide que
cualquiera de los poderes públicos pueda avocarse al
conocimiento de un asunto que debe ser ventilado ante el Poder
Judicial o ante cualquiera de los órganos jurisdiccionales
especializados que la Constitución ha establecido.
Derecho de audiencia

• Oralidad Vs Escrituralidad
• Lo oral es más público y por ende,
más transparente
• El soporte digital de lo oral (audio o
video) es más fiel
• Sin embargo la Constitución
establece la escrituralidad de la
motivación de las resoluciones
Doble instancia

• Toda persona condenada tiene derecho a que su Sentencia sea

revisada por un Tribunal Superior imparcial.
• De hecho, la garantía democrática y constitucional, en clave del plazo
razonable es que toda decisión sea posible de ser revisada por el
superior. Y nada más.
• Es un defecto imperfecto haberlo llamado pluralidad de instancia, en
realidad destruye la Regla Marshall y vuelve al proceso infinito.
• STC Expediente No. 01665-2014-PHC/TC-ICA, Caso CFAP representado
por Juan Temístocles García Córdova, del 25 de agosto de 2015,FJ. 3
“es un derecho de configuración legal, es decir, un derecho cuyo
ámbito de protección así como los requisitos, condiciones y límites a
su ejercicio corresponden determinar al legislador”
Ne bis in idem

• Non bis in idem // Ne bis in idem

• Postulado neo constitucionalista “la picadura de la
abeja”
• Teoría de la exclusa cerrada.
• Triple condición:
• Eusdem personae
• Eusdem iuris
• Eusdem obiecti
Non reformatio in peius

• Esta Garantía procesal es de rango legal, significa que quien

recurre no puede perjudicarse con la decisión final y posee
dos dimensiones:
• Reformadora: No se puede imponer una pena más grave que
la impugnada (Art. 409.3 CPP) o la solicitada por el Fiscal,
salvo ilegalidad. (Art. 397 CPP)
• Nulificadora: El reenvío impone un baremo al Juzgador, pues
no se puede imponer una pena más grave que aquella que se
recurrió y fue objeto de nulidad. (Art. 426.2 CPP)
• Nota: Aun no se ha desarrollado la cuestión de nulidad por
tipo, que se puede introducir con la desvinculación.
Proporcionalidad

• No es posible imponer una condena penal o una

condena civil que supere el daño o perjuicio causado.
• Incluso debe tomarse en cuenta, por razonabilidad, el
daño propio causado por el autor o el cómplice. Vgr.
El asesino que resulta herido por la explosión con la
que mató.
• Algunos suelen aplicar el test de proporcionalidad:
idoneidad (es la respuesta correcta), necesidad (es la
respuesta merecida), proporcionalidad propiamente
dicha (es la respuesta más equivalente). Pero…
García Amado.
Humanidad

• Las penas tienen como finalidad cambiar al delincuente

no vengarse del delito.
• Si es así ninguna pena puede ser contraria a la
resocialización, reeducación y rehabilitación del reo.
• No es posible sobrecriminalizar.
• ¿Cadena perpetua? ¿Pena de muerte?
• NOTA. Hay que hacer un distingo con la muerte civil,
para los casos más graves. No es posible nombrar a
Vladimiro Montesinos cajero del Estado.
Francesco Carnelutti - 1991
Interdicción a la arbitrariedad

• Para finalizar uno de los principios del ius cogens.

• España lo aplicó desde 1945 hasta 1978, entonces lo
puso en su Constitución.
• La tendencia hacia la positividad.
• Gerhard Leibholz “Prohibición a los Tribunales que sus
decisiones aparezcan como contrarias a lo razobable y opuestas
a la justicia”. (1959)
• Por la igualdad, queda proscrito todo uso de poder:
• Ilegal
• Irrazonable Gerhard Leibholz 1901- 1982
• Injusto
MUCHAS GRACIAS