PROCEDIMIENTO DE AUTORIZACIÓN EXCEPCIONAL A LAS

MUNICIPALIDADES PARA LA PRESTACIÓN DE LOS

SERVICIOS DE SANEAMIENTO EN PEQUEÑAS CIUDADES

Huancavelica, mayo de 2019

Manuel Morales
Coordinador OD
Huancavelica
 POLÍTICA DE INTEGRACIÓN (1/3)

SITUACIÓN ACTUAL: SE REQUIERE:

 Atomización de prestadores  Fortalecer la gestión de las

 Tarifas no cubren costos de empresas prestadoras.
operación y mantenimiento  Eficiencia empresarial: Escala
 Inadecuado servicio Eficiente)
 Brecha en infraestructura  Aprovechar economías de
 Personas de menores recursos escala
sin acceso al agua

“La integración es el medio a través del cual se busca fortalecer la gestión de las empresas prestadoras,
alcanzando la eficiencia empresarial, basada en la Escala Eficiente, aprobada por la Sunass, y en el
aprovechamiento de economías de escala (…)
Debido a la atomización de las empresas prestadoras municipales, la tarifa que pagan los usuarios no
cubre el costo de la operación y mantenimiento de la infraestructura, necesaria para la adecuada
prestación de los servicios de saneamiento. Ello tiene como consecuencia que se preste un inadecuado
servicio y que aumente la brecha en infraestructura, excluyendo a aquellas personas de menores
recursos económicos”.
(Exposición de Motivos Reglamento del Decreto Legislativo N° 1280, pág. 276) 2
 POLÍTICA DE INTEGRACIÓN (2/3)

INTEGRACIÓN DE PRESTADORES E INCORPORACIÓN DE PPCC

3
 POLÍTICA DE INTEGRACIÓN 3/3
INTEGRACIÓN DE PRESTADORES

INCORPORACIÓN DE PEQUEÑAS CIUDADES

AL ÁMBITO DE RESPONSABILIDAD DE EP

INTEGRACIÓN ESPECIAL

4
 INCORPORACIÓN DE PPCC

Artículo 13.- Prestación de los servicios de saneamiento en el ámbito urbano

(…)
13.4. Las empresas prestadoras deben incorporar a su ámbito a las pequeñas ciudades que se encuentren fuera de su ámbito de responsabilidad, de acuerdo a
LEY MARCO

la Escala Eficiente, en el marco de la política de integración sectorial.

Excepcionalmente, cuando la Sunass determine que aún no es viable la integración a las empresas prestadoras, autoriza la prestación de los servicios
de saneamiento a las municipalidades provinciales o distritales, según corresponda. Esta prestación se realiza a través de la constitución de las Unidades de Gestión
Municipal, o a través de la contratación de Operadores Especializados, siguiendo ese orden de prelación, con cargo a su posterior integración, conforme lo establezca
el Reglamento y las normas sectoriales.

Artículo 7.- Funciones de Artículo 21.- Definición, finalidad y reglas de la integración Articulo 83.- Prestación
la Sunass (…) directa del servicio
(…) 21.8. En el marco de lo establecido en el párrafo 13.4 del artículo 13 de la Ley Marco, las (…)
13. Determinar la viabilidad municipalidades competentes que brinden servicios en pequeñas ciudades, que a partir de la 83.4 El Ente Rector emite los
de la incorporación de las entrada en vigencia de la Ley Marco, se encuentren ubicadas fuera del ámbito de lineamientos necesarios
pequeñas ciudades a las responsabilidad de una empresa prestadora y que no son atendidas por un prestador de para la constitución y
empresas prestadoras, y servicios previsto en el artículo 15 de la Ley Marco, se incorporan al ámbito de funcionamiento de las Unidades
REGLAMENTO

cuando esta no sea posible, responsabilidad de una empresa prestadora, excepto en aquellos casos que la Sunass determine de Gestión Municipal.
autorizar excepcionalmente que aún no es viable la incorporación.
a los municipios a prestar
los servicios de La municipalidad competente debe sustentar ante la Sunass que no puede integrarse a
saneamiento. una empresa prestadora debido a razones económico-financieras, sociales, geográficas,
ambientales, operativas, técnicas, legales o histórico culturales.

En el caso que la Sunass determine que efectivamente la solicitud de la municipalidad competente

es procedente, autoriza la prestación de servicios a la municipalidad competente a fin de brindar los
servicios de forma directa por un plazo máximo de tres (3) años, renovables por única vez, a través
de la constitución de la Unidad de Gestión Municipal, o indirecta a través de la contratación de
Operadores Especializados, siguiendo ese orden de prelación, con cargo a su posterior integración.
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 INCORPORACIÓN DE PPCC

INCORPORACIÓN DE PEQUEÑAS CIUDADES AL ÁMBITO DE RESPONSABILIDAD DE EMPRESAS PRESTADORAS

• Las empresas prestadoras deben incorporar a las pequeñas ciudades que

REGLA GENERAL se encuentren fuera de su ámbito de responsabilidad, de acuerdo a la
Escala Eficiente, en el marco de la política de integración sectorial.

• Excepcionalmente, la SUNASS determina que aún no es viable la

incorporación a las empresas prestadoras y autoriza la prestación de los
EXCEPCIÓN servicios de saneamiento a las municipalidades provinciales o distritales.
• En estos casos: (i) se constituye una UGM; o, (ii) se contrata un OE, con
cargo a su posterior integración.

6
 PROCESO DE INCORPORACIÓN DE PPCC

1. ANÁLISIS DE 2. AUTORIZACIÓN 3.CONSTITUCIÓN 4. INCORPORACIÓN

INCORPORACIÓN EXCEPCIONAL DE PRESTADOR EFECTIVA DEL
PRESTADOR A LA EP

• SUNASS: • SUNASS: • MUNICIPALIDAD:

Identificación de la • 1)Evaluación de • Constituye UGM
empresa criterios: • Contrata OE.
prestadora a la cual • i)Económico-financieros;
debe incorporarse • ii)Geográficos y/o
la PC=>Área de ambientales;
Prestación de • iii)Técnico-operativos;
Servicios • iv)Legales;
• v)Sociales, históricos
y/o culturales;

• 2) Autorización temporal
para prestación de SS
en PC a través de
UGM/OE.

7
 1. ANALISIS INCORPORACIÓN:
ÁREA DE LA PRESTACIÓN

Ley Marco
“Artículo 79.- Sunass
A la Sunass, en su condición de organismo regulador de alcance nacional, le corresponde además de las funciones
establecidas en la Ley Nº 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos y
sus modificatorias, las siguientes:
1. En relación a los mercados de servicios de saneamiento, determinar las áreas de prestación de los servicios de
saneamiento y productos y servicios derivados de los sistemas detallados en el artículo 2 de la presente Ley, así como aquellas
funciones que le corresponden realizar respecto a dichos mercados, en aplicación de la Ley N° 27332, Ley Marco de los
Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos y sus modificatorias.
(…)”.

Reglamento de la Ley Marco

“Artículo 4 .-Definiciones
(…)
“8.Área de Prestación de Servicios: Es el ámbito de responsabilidad en la que los prestadores de servicios de saneamiento
brindan dichos servicios e incluye el área potencial en la que podría brindarlos eficientemente. El área potencial se define de
acuerdo a la implementación de la escala eficiente, la política de integración y otros criterios que determine la
Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento (Sunass).”

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 1: ÁREA DE LA PRESTACIÓN

Eficiencia de la prestación del Servicio

de Saneamiento

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 1: ÁREA DE LA PRESTACIÓN

Criterios para la Integración: artículo 24 del Reglamento de la Ley Marco

Gestión por enfoque Tipo de la

Territorialidad.
de cuencas. infraestructura.

Complementariedad
Criterios de Particularidades
entre sistemas,
sostenibilidad históricas y
servicios y
ambiental y social. culturales.
prestadores.

Artículo 24.- Criterios para la integración

Para la integración, el OTASS tiene en cuenta la Escala Eficiente
aprobada por la Sunass o economías de escala, según corresponda,
Otros que establezca
y los siguientes criterios: el Ente Rector a
1. Tipo de la infraestructura.
2. Territorialidad. propuesta del OTASS.
3. Gestión por enfoque de cuencas.
4. Complementariedad entre sistemas, servicios y prestadores.
5. Criterios de sostenibilidad ambiental y social.
6. Particularidades históricas y culturales.
7. Otros que establezca el Ente Rector a propuesta del OTASS.

CRITERIOS PARA DETERMINAR A QUÉ EP DEBE INCORPORARSE UNA PPCC
Escala Eficiente
Tamaño óptimo que debe tener un
prestador para brindar los servicios
de saneamiento al mínimo costo
alcanzable.
1: ÁREA DE LA PRESTACIÓN
Gestión por enfoque de
Territorialidad
cuencas
(Accesibilidad, carreteras)
(Unidades hidrográficas)
Evaluar la distancia y el tiempo
Se establece sobre la base de la
entre una empresa prestadora y
delimitación de Unidades
la pequeña ciudad, a fin de
Hidrográficas establecida por la
verificar con qué empresa
Autoridad Nacional del Agua- ANA
prestadora resulta más
conveniente.
(cartografía de la red vial MTC)
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 1: ÁREA DE LA PRESTACIÓN

CRITERIOS PARA DETERMINAR A QUÉ EP DEBE INCORPORARSE UNA PPCC

Escala Eficiente

Tamaño mínimo de un prestador

(valores referenciales)
NRO. CONEXIONES NRO. DE
REGIÓN
DE AGUA POTABLE HABITANTES[1]
COSTA 35,229 126,824
SIERRA 17,405 62,658
SELVA 12,907 46,465

[1]
Tamaño mínimo de un prestador, expresado en número de habitantes, a partir del
producto de la Escala Mínima Eficiente (en nro. de conexiones) y el número de
habitantes promedio por hogar, suponiendo que existe una conexión de agua
potable por hogar. El número de habitantes promedio de un hogar al año 2017 se
calcula en 3.6 habitantes. Fuente: INEI (2017). Perú: Encuesta Demográfica y de
Salud Familiar, 2017. Nacional y Regional. Lima, Mayo, 2018. Disponible en:
https://www.inei.gob.pe/media/MenuRecursivo/publicaciones_digitales/Est/Lib1525/i
ndex.html 12
(Fecha de consulta: 17 de diciembre de 2018)
 2: AUTORIZACIÓN EXCEPCIONAL

REGLA: EXCEPCIÓN:
Integración* del
prestador de la
PP.CC a la E.P
Las PPCC* deben ser
incorporadas al ámbito *Obligatoria
responsabilidad de EP Incorporación de la
NO PP.CC a la E.P
*Ubicadas fuera del ámbito de
¿Existen
responsabilidad de una EP NO
* Atendidas por un prestador
razones* que
no reconocido impiden la SUNASS determina
incorporación? la no incorporación ¿Las razones
SI y autoriza la
Plazo:máx
persisten?
prestación de los
s.s. 3 años SUNASS
SI autoriza
prorroga única Plazo:máx
Constitución de UGM u OE
3 años

*Criterios: Económico-financiero, geográfico y/o ambiental, técnico-operativo, legales, sociales, históricos y/o culturales
 PROYECTO NORMATIVO

RCD 014-2019-SUNASS-CD
Procedimiento de Autorización
Excepcional a las Municipalidades para la
Prestación de los Servicios de Saneamiento
en Pequeñas Ciudades
19.04.2019

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 PROYECTO NORMATIVO (1/4)

 Ámbito aplicación: Municipalidades provinciales o distritales.

 Solicitud: Municipalidad provinciales presentan Solicitud ante SUNASS. Excepcionalmente, las

municipalidades distritales pueden presentarla (art. 32.3 del Reglamento de Ley Marco).

 Plazo máximo del procedimiento: 30 días hábiles.

 Plazo de autorización: Mínimo 1 año y máximo 3.

 Finalizado el plazo de autorización, corresponde la incorporación de la pequeña ciudad a la EP.

16
 PROYECTO NORMATIVO (2/4)

REQUISITOS DE LA SOLICITUD
1. Acuerdo del Concejo Municipal en el que se adopte la decisión de presentar la Solicitud.
2. Informe elaborado por la municipalidad competente que justifique la no incorporación de la
pequeña ciudad a la empresa prestadora de acuerdo con por lo menos uno de los siguientes
criterios:
• Económico-financieros.
• Geográficos y/o ambientales.
• Técnico-operativos.
• Legales.
• Sociales, históricos y/o culturales.
3. Plan de acción a cargo de la municipalidad para viabilizar la incorporación de la pequeña ciudad
al ámbito de responsabilidad de la empresa prestadora, en el que se detallen las acciones que
permitirán ésta, luego de transcurrido el plazo otorgado por la SUNASS.

17
 (en proceso de aprobación)

Artículo 6.- Admisibilidad de la Solicitud

6.1 Dentro de los 5 días hábiles siguientes de recibida la Solicitud, la Gerencia de Regulación Tarifaria evalúa su
admisibilidad y, de ser el caso, realiza observaciones cuando identifique que ésta no cumple con los requisitos
señalados en el artículo anterior, otorgará un plazo no mayor de 2 días hábiles para la respectiva subsanación,
contados a partir del día siguiente de la notificación de la(s) observación(es).
 
6.2 En caso no se subsane(n) la(s) observación(es) realizada(s), la Gerencia de Regulación Tarifaria declara inadmisible
la Solicitud, entendiéndose por no presentada. La declaración de inadmisibilidad da por concluido el procedimiento.

Artículo 7.- Evaluación de la Solicitud

7.1. En el plazo máximo de 30 días hábiles de presentada la Solicitud, la Gerencia de Regulación Tarifaria emite la
resolución correspondiente, la cual deberá pronunciarse sobre la viabilidad de la no incorporación de la pequeña
ciudad a la empresa prestadora y el plazo de autorización excepcional para la prestación de los servicios de
saneamiento.
 
7.2. Dentro de los cinco días de emitida, la SUNASS notifica la resolución que resuelve la Solicitud a la municipalidad
competente y a la empresa prestadora.
 (en proceso de aprobación)

Artículo 8.- Consecuencias de la autorización excepcional

En caso la SUNASS autorice la prestación de servicios de saneamiento en pequeñas ciudades, la municipalidad debe
constituir una unidad de gestión municipal, con contabilidad independiente, o contratar un operador especializado,
conforme la normativa sectorial. La SUNASS está facultada a fijar la tarifa aplicable al prestador en ejercicio de su función
reguladora.
 
Artículo 9.- Plazo
La SUNASS autoriza a la municipalidad competente la prestación de los servicios de saneamiento por un plazo no menor a
uno ni mayor a 3 años, contados a partir de la notificación de la resolución que resuelve la Solicitud.

Artículo 10.- Recursos Administrativos

Contra la decisión de la Gerencia de Regulación Tarifaria, la municipalidad puede interponer los
recursos administrativos previstos en el Texto Único Ordenado de la Ley del Procedimiento
Administrativo General en los plazos previstos. El recurso de apelación será resuelto por el Consejo
Directivo de la SUNASS.
 (en proceso de aprobación)

Artículo 11.- Prórroga extraordinaria del plazo

11.1 La municipalidad competente puede solicitar a la SUNASS, por única vez, la prórroga del plazo otorgado
para la prestación de los servicios de saneamiento en la pequeña ciudad, como mínimo 3 meses antes de
su vencimiento, debiendo adjuntar para estos efectos, lo siguiente:
i. Acuerdo del Concejo Municipal en el que se adopte la decisión de solicitar la prórroga del plazo.
ii.Informe de evaluación de cumplimiento del plan de acción al que se refiere el numeral iv) del artículo 5
del presente procedimiento, así como la actualización del referido plan.

11.2 La evaluación de la solicitud de prórroga se rige por las disposiciones procedimentales contenidas en los
artículos 6 y 7 del presente procedimiento en lo que corresponda.
11.3 De ser el caso, la prórroga se otorga por única vez y por un plazo no menor a uno ni mayor a 3 años,
contados a partir de vencido el plazo señalado en el artículo 9 del presente procedimiento.
 (en proceso de aprobación)

Única. –Determinación de la empresa prestadora a la que debe(n) incorporarse la(s) pequeña(s)

ciudad(es)
En tanto la SUNASS no haya determinado el Área de la Prestación, la SUNASS utilizará los siguientes criterios
para determinar la incorporación de las pequeñas ciudades al ámbito de responsabilidad de una empresa
prestadora:

i) Gestión por enfoque de cuencas; y,

ii) Territorialidad
 
Disposiciones Complementarias Finales
 
Primera. - Incorporación efectiva de la pequeña ciudad al ámbito de responsabilidad de la
empresa prestadora
La pequeña ciudad debe ser incorporada al ámbito de responsabilidad de la empresa prestadora en caso haya
vencido el plazo otorgado por la SUNASS y se cumpla cualquiera de los siguientes supuestos:

a) La municipalidad no ha solicitado su prórroga.

b) La municipalidad ha solicitado la prórroga y ésta ha sido denegada por la SUNASS.
 PROYECTO NORMATIVO (3/4)

Flujograma del procedimiento de autorización excepcional a las municipalidades para la prestación de

servicios de saneamiento de pequeñas ciudades
Municipalidad de la PP.CC Gerencia de Regulación Tarifaria

NO
Presentación de la Solicitud ¿Existen
Inicio
de Autorización observaciones?

SI

Comunica a la
Municipalidad las
observaciones

¿Corrige la NO Declaración de
inadmisibilidad Fin
observación?

SI

Evaluación de la
viabilidad de la no
incoporación

Resolución Fin
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 PROYECTO NORMATIVO (4/4)
Flujograma del procedimiento de prórroga extraordinaria del plazo de la autorización excepcional a las
municipalidades para la prestación de servicios de saneamiento de pequeñas ciudades
Municipalidad de la PP.CC Gerencia de Regulación Tarifaria

NO
Presentación de la Solicitud de ¿Existen
Inicio
Prórroga observaciones?

SI

Comunica a la
Municipalidad las
observaciones

¿Corrige la NO Declaración de
inadmisibilidad Fin
observación?

SI

Evaluación de la
viabilidad de la no
incoporación

Resolución Fin

23
PROCEDIMIENTO DE AUTORIZACIÓN EXCEPCIONAL A LAS
MUNICIPALIDADES PARA LA PRESTACIÓN DE LOS
SERVICIOS DE SANEAMIENTO EN PEQUEÑAS CIUDADES

Gerencia de Políticas y Normas