Taller de Planificación Estratégica

Institucional

Marzo 2016
 Sesión 1
La Cadena de valor y la gestión por resultados
 Un mirada panorámica de la efectividad en el desarrollo

SECTOR PÚBLICO SOCIEDAD

POI

Insumos Procesos Productos Resultados Impacto

Materiales Actividades Bienes y Cambios en las

Equipos Operaciones servicios condiciones de Cambios
Personas vida de las sostenibles en
Métodos personas las condiciones
Instrumentos de vida de las
personas
Presupuesto
por PEI PDCL
Resultados
 Nuestras paradojas

Variación en el presupuesto Variación en los resultados

Entre 1999-2006 el gasto real en educación El cambio en el promedio de rendimiento
básica se incrementó en 1630 millones de educativo en comprensión de textos en
soles (41%) alumnos de 6to de primaria y 5to de
secundaria después de 6 años fue nulo.
Los programas alimentarios y nutricionales La tasa de desnutrición crónica de niños
en los últimos 5 años han recibido un menores de 5 años sigue en 25% hace 10
incremento presupuestal de 16%. años
Salud individual se incrementó en 1,089 Entre el 2000 y 2005 la cobertura de parto
millones de soles entre el 2000 y 2005 institucional pasó de 52% a 71%. El 30%
(80%). no cubierto por el sistema público y privado
corresponde a la población más vulnerable
Los cuestionamientos a la gestión de los recursos

■ Una asignación de recursos basada en insumos

■ El presupuesto centrado en la oferta institucional
■ Alejada de la planificación y de los objetivos estratégicos
■ Alejada de los problemas centrales de la ciudadanía
■ Alejada de la demanda
 ¿Qué entendemos por Valor Público?

La idea de Valor Público se refiere a los beneficios

diferenciables y medibles en la ciudadanía creado por el Estado
a través de servicios, leyes, regulaciones y otras acciones.

Valor público
Servicios ▪ La satisfacción del
Todas las áreas
importantes de ciudadano es crítica para
valor se el valor.
Resultados
encuadran dentro ▪ Resultados percibidos y
de tres amplias valorados por la
categorías: ciudadanía
Confianza ▪ Las fallas en la confianza
destruyen el valor público
 Se crea valor público cuando:

▪ El Estado da respuestas a problemas relevantes de los

ciudadanos/ usuarios.
▪ Se promueve la apertura de nuevas oportunidades para
generaciones actuales y/o futuras.
▪ Se priorizan y fortalecen procesos que construyen
comunidad, ciudadanía, democracia y capital social:
deliberación, participación, entre otros.
¿Los servicios públicos siempre generan valor público?

▪ La oferta de servicios es solo una oferta, hasta cuando no haya

una apreciación de ellos por parte de un público receptor.
▪ La oferta de cualquier bien o servicio no necesariamente genera
valor: pero si genera costos!!!
▪ El valor se genera en la medida que un público reconozca el
bien o el servicio como respuesta a una necesidad o preferencia,
y aprecie la calidad del bien o servicio como respuesta
adecuada a la misma.
 ¿Qué es la Gestión para Resultados?

Es un enfoque orientada a refocalizar la conducción y gerencia de

los organismos públicos hacia un modelo de gerencia que
privilegie los resultados por sobre los procedimientos y priorice
la transparencia (Marcos Makon, ILPES 2007).

▪ La aplicación de instrumentos de planificación

▪ La redefinición de la organización del trabajo
▪ La aplicación del concepto del desempeño institucional
▪ La rendición de cuentas sobre la base del desempeño
 ¿Qué es la gestión para Resultados?

Es una estrategia de gestión centrada en el desempeño en el

desarrollo y en las mejoras sostenibles de los resultados en el
país. Proporciona un marco coherente para la eficacia en el
desarrollo en la cual la información del desempeño se usa para
mejorar la toma de decisiones. (Convenio de la Mesa Redonda
de Marrakech, 2004.
 ¿Qué es la Gestión para Resultados?

El Ministerio de Economía y Finanzas, propone que la Gestión

por Resultados “implica virar la forma tradicional de tomar
decisiones de gestión, centrada en las líneas de gasto,
insumos y procesos hacia otra que privilegia al ciudadano
como eje”
 En todos los casos…..

Los resultados no deben entenderse como la entrega de

productos (servicios públicos) únicamente, sino deben estar
concentrados en los impactos de esos productos y en la
calidad de los procesos que los producen particularmente.
 Los modelos lógicos

Ámbito de los resultados

en el desarrollo

Insumos Procesos Productos Resultado Resultado

intermedio final

Financieros Ejecución de ¿Qué bienes y ¿Qué cambios se ¿Cuál es la

Humanos las servicios se han han producido en la mejora en las
Materiales actividades o entregado? población condiciones de
Equipos proyectos receptora de los vida de la
servicios? población?
 MODELO LOGICO: PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL
● Suplemento con Hierro y
↑ Estado nutricional
Acido Fólico Reducir la
de la gestante
incidencia de
● Entrega de Bajo Peso
complementación
alimentaria para la madre ↑ Disponibilidad al Nacer
y el niño < 36 meses de alimentos

● Constituir Municipios, ↑ Comunidades

comunidades, escuelas promueven
y familias saludables prácticas Mejorar la ↓
y entornos alimentación y Desnutrición
saludables nutrición del Crónica
● Incrementar la cobertura,
menor de
oportunidad y calidad del
CRED 36 meses
↑ Madres adoptan
prácticas saludables
● Afiliación a JUNTOS, SIS
● Alfabetización
↑ Diagnóstico y Reducir la
tratamiento eficaz morbilidad
● Instalación de servicios
de provisión de agua y oportuno por IRA, EDA
y entrega de letrinas en menores
● Desinfección y vigilancia de 24 meses
de la calidad del agua ↑ Acceso al
Agua segura
● Vacunación contra
rotavirus y neumococo
● Instalar cocinas mejoradas
para reducir la
contaminación Conducción y gestión del Programa Estratégico
intradomiciliaria [Seguimiento/Evaluación, Supervisión, Regulación ]

Otros
OtrosProgramas
ProgramasEstratégicos
Estratégicosque
queinfluyen:
influyen: 15
● •SALUD
ACCESO A SERVICIOS
MATERNO SOCIALES BASICOS Y A OPORTUNIDADES●DE
NEONATAL MERCADO
ACCESO DE LA POBLACION A LA IDENTIDAD
● •ACCESO
ACCESOA DE
SERVICIOS SOCIALES
LA POBLACION A LABASICOS
IDENTIDADY A OPORTUNIDADES DE MERCADO
 Modelo lógico para el caso del PEI

Ámbito de los resultados en el

desarrollo

Insumos y Actividades y Acciones Objetivos Situación

presupuesto proyectos estratégica estratégicos deseada

Financieros Se cumplen Mejora en las Cambios

Ejecución de
Humanos las metas de condiciones sostenibles
actividades y
Materiales las acciones de vida de la en la
proyectos
Equipos estratégicas población sociedad
(Efectos) (impactos)
 Sesión 2
El proceso de planeamiento estratégico
 ¿Qué es la planificación estratégica?

La Planificación Estratégica, (PE), es una herramienta de gestión que

permite apoyar la toma de decisiones de las organizaciones en torno al
quehacer actual y al camino que deben recorrer para lograr objetivos
sostenibles (Marianela Armijo, 2011)

Es el proceso sistemático construido sobre el análisis continuo de la

situación actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual genera
información para la toma de decisiones con el fin de lograr los objetivos
estratégicos establecidos (Directiva 001-2014-CEPLAN)
 Algunas características

▪ Constituye el primer pilar de la Gestión Pública para Resultados

▪ Orienta y brinda información para la programación presupuestal
multianual
▪ Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la Gestión
Pública
▪ Incorpora el análisis prospectivo
▪ Instrumentaliza las políticas públicas considerando el contexto
económico, social, territorial y político
 El proceso de planeamiento estratégico (Perú)

Fases del proceso de planeamiento estratégico

• Modelo conceptual
• Identificación de
tendencias y variables
• Construcción de
escenarios futuros y
análisis de riesgos
Fase análisis
prospectivo
Fase estratégica
• Se determina la misión
institucional, objetivos
• Se construye el estratégicos, indicadores
escenario apuesta y metas.
• Se formula la visión, • Se determinan las
objetivos estratégicos, acciones estratégicas y
indicadores y metas actividades (institucional)
• Acciones estratégicas y
actividades (territorio)
Fase institucional

Fase de seguimiento
 Tipos de planes estratégicos

▪ Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM)

▪ Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC)
▪ Plan de Desarrollo Local Concertado (PDLC)
▪ Plan Estratégico Institucional (PEI)
▪ Plan Operativo Institucional (POI)
▪ Planes especiales: Plan Especial Multisectorial, Plan Especial
Territorial, otros planes especiales.
 Fase 1: Análisis prospectivo

Análisis y comprensión del sector o ¿Para que sirve?

territorio Se genera información
Diseño del modelo conceptual sustentada para la definición
Seleccionar variables estratégicas de estrategias, objetivos
Desarrollar diagnósticos estratégicos y para el
Análisis proceso de planeamiento en
Prospectivo general.
Construcción de escenarios Permite visualizar las
Análisis de las variables estratégicas posibles realidades del futuro
Escenarios tendenciales logrando que la gestión
Escenarios exploratorios pública se anticipe,
Escenario óptimo gestionando riesgos y
Evaluación de escenarios aprovechando oportunidades

En el ámbito territorial son los Gobiernos Regionales los obligados a desarrollar el análisis prospectivo.
Para los Gobiernos Locales este análisis es opcional.
 Fase 2: Fase estratégica

Se construye el escenario apuesta

Representa la aspiración a ser lograda
en un tiempo determinado. Es la base
para la formulación de la Visión.

Determinación de la Visión
Construcción participativa de la Visión

La fase estratégica
se expresa a través
Objetivos estratégicos
Fase Estratégica Objetivos, indicadores y metas. Deben
de los siguientes
planes:
estar articulados a los objetivos y
PESEM
políticas nacionales
PDRC
PDLC
Acciones estratégicas
Necesarias para lograr el objetivo
estratégico

Ruta estratégica
Son las acciones estratégicas
priorizadas
 Fase 3: Fase Institucional

Misión Institucional
En el marco de las competencias y
funciones y de acuerdo a la política de
modernización del Estado.

Objetivos Estratégicos
Institucionales Es la base para la
Articulados a los objetivos estratégicos programación
Fase del territorio (PDLC) multianual del
Institucional presupuesto
Articula la acción
Acciones estratégicas
institucional con la
institucionales
planificación del
De acuerdo a las competencias y
territorio
funciones y articuladas a las acciones
estratégicas del territorio.

Ruta estratégica
Son las acciones estratégicas
institucionales priorizadas
 Seguimiento

Control y evaluación
De las metas y con la finalidad de
retroalimentación

Elaborado por los órganos de

planeamiento estratégico
Seguimiento Los órganos de planeamiento
Monitoreo estratégico deberán ser formalizados
por el órgano resolutivo

Coordinación con los órganos de la

entidad
Los distintos órganos de la entidad
son responsables de producir y
reportar información pertinente para el
monitoreo.
 Conceptos básicos

Plan Estratégico Institucional (PEI):

▪ Es una herramienta de gestión de mediano plazo que establece

cursos de acción para el logro de objetivos estratégicos de la entidad
que contribuyan al escenario apuesta preestablecida para el
territorio.
▪ El PEI es el documento elaborado por las entidades de la
Administración Pública que se redacta en la fase Institucional y
utiliza la información generada en la fase Estratégica del territorio al
que está vinculado. Este documento desarrolla las acciones
estratégicas de la entidad para el logro de los objetivos establecidos
en el PDC.
Definición adaptada del Documento Manual de Planificación Estratégica e Indicadores de Desempeño en el Sector Público
(versión preliminar), Marianela Armijo, ILPES/CEPAL,2009.
 Conceptos básicos

Escenario apuesta: Es el escenario de desarrollo que el territorio ha

decidido construir para su futuro. Constituye la base de la visión del
desarrollo y se expone principalmente en el Plan de Desarrollo Local
Concertado.

Visión: Es la situación del territorio que se espera alcanzar en el futuro.

Se establece de acuerdo al escenario apuesta y teniendo como
referencia el escenario óptimo. Su construcción es de manera
participativa.

Misión: Define la razón de ser de la entidad en el marco de sus

competencias y funciones establecidas en la Ley Orgánica de
Municipalidades y los criterios de modernización de la gestión pública.
La Misión es concordante y contributiva a la visión de desarrollo
territorial.
 Conceptos básicos

Objetivos estratégicos: Es la descripción del propósito a ser

alcanzado en el mediano plazo, que es medido a través de indicadores
y sus correspondientes metas establecidas para el período establecido
del PEI. El Objetivo Estratégico está compuesto por el propósito, los
indicadores y metas.

Acción estratégica: Es el conjunto de actividades ordenadas que

contribuyen al logro de un objetivo estratégico y que involucran el uso
de recursos. Asimismo, cuentan con una unidad de medida y meta física
determinada. Permiten articular de manera coherente e integrada con
otras acciones estratégicas el logro de los objetivos estratégicos.

Riesgo: Es el evento desfavorable que no ha ocurrido aún y de ocurrir

puede afectar negativamente el cumplimiento de los objetivos
estratégicos, siempre que no se tomen decisiones para disminuir o
anular su efecto.
 Conceptos básicos

Articulación de planes estratégicos: Es el análisis mediante el cual se

asegura que los objetivos estratégicos y sus correspondientes
indicadores, identificados en los diferentes procesos de planeamiento
estratégico sean coherentes entre sí, no se contrapongan y contribuyan
al logro de los objetivos estratégicos establecidos en el sector así como
en el PEDN.

Cadena de planes estratégicos para

territorios
PEDN PESEM

PDC PEI POI Presupuesto

 Conceptos básicos

Ruta estratégica: Es el conjunto secuencial y coherente de acciones

estratégicas que permiten lograr los objetivos estratégicos.
Modelos Lógicos: Son esquemas aplicados para el planeamiento y la
gestión para resultados basada en relaciones causa – efecto y la hipótesis
que “el desarrollo de determinadas acciones articuladas e integradas,
deben permitir el logro de determinados objetivos y éstas a su vez,
contribuir con el logro de la situación futura deseada”

Resultados en el desarrollo

Insumos Actividades y Acciones Objetivos Objetivos

proyectos estratégicas estratégicos (I) estratégicos (T)

Financieros Ejecución de Se cumplen ¿Qué cambios se ¿Cuál es la mejora

Humanos las actividades metas de han producido en la en las condiciones
Materiales o proyectos acciones población receptora de vida de la
Equipos de los servicios? población?
 Principios

▪ La articulación del PEI con el Plan de Desarrollo Local

Concertado, las políticas sectoriales y los objetivos estratégicos
del PDRC y PEDN.
▪ La orientación a resultados en la cadena de acciones estratégicas
que permitan el logro de los objetivos estratégicos institucionales.
▪ El fortalecimiento de la gestión pública descentralizada en la cual
concurran las iniciativas nacionales, regionales y locales.
▪ La participación y compromiso de los actores internos.
▪ La mejora continua del desempeño institucional en los servicios
públicos.
▪ La transparencia y Rendición de Cuentas.
 Algunos desafíos del gobierno local

▪ La elaboración del Plan Estratégico Institucional (PEI) como

instrumento de gestión de mediano plazo y como marco generador
de los planes operativos.
▪ Fortalecer la gestión descentralizada de los servicios públicos críticos
a nivel regional: reducción de la DCI, mejora del rendimiento escolar,
los servicios ambientales.
▪ Compromisos presupuestales efectivos para la reducción de la DCI,
la mejora del rendimiento escolar y los servicios ambientales que
competan.
▪ Elaboración del PDP como herramienta para el fortalecimiento de las
capacidades en torno a los servicios públicos prioritarios.
▪ Fortalecer la promoción de los Centros de Vigilancia Comunitaria por
parte de la municipalidad. Estos centros forman parte de la estrategia
de lucha contra la DCI.
 Algunos desafíos del gobierno local

▪ Formulación, monitoreo y evaluación de planes operativos.

Alineamiento con el PEI y la directiva de CEPLAN.
▪ Mejora de la calidad de los servicios públicos en el marco de los
pilares de la modernización de la gestión pública y de la mejora de
procesos.
▪ Fortalecer capacidades para implementar la gestión para resultados
en los principales servicios públicos: modelos lógicos, indicadores de
desempeño y monitoreo.
 Sesión 3
Pasos para la elaboración del PEI
 Actores e instancias de conducción

▪ Órgano Resolutivo
▪ Gerencia Municipal
▪ Gerencia de planeamiento y organización
▪ Los órganos y unidades orgánicas
▪ Otros actores
 Formulación del Plan Estratégico Institucional

La metodología general consiste en cinco etapas a través de los

cuales se organizan las distintas actividades necesarias para la
formulación del PEI. El Equipo Técnico es responsable de conducir e
implementar cada una de ellas con la asistencia técnica de la
Gerencia de Planeamiento y Organización.
 Formulación del Plan Estratégico Institucional

Metodología general para la formulación del Plan Estratégico Institucional

Etapas Actividades Metodología

Elaboración y aprobación de la Directiva Trabajo en gabinete del E.T
para la formulación, seguimiento y
evaluación del PEI.
Preparación:
Elaboración de contenidos y Trabajo en gabinete del E.T
1 Directiva y
herramientas de capacitación
capacitación
Capacitación de actores para el proceso Taller participativo 1
de formulación, seguimiento y
evaluación del PEI.
Diagnóstico institucional Trabajo grupal por gerencias
Investigación documentaria
Diagnóstico y Análisis de la fase estratégica: definición Trabajo en gabinete del E.T
2 Síntesis de la del escenario de apuesta y la visión de Investigación documentaria
Fase Estratégica desarrollo.
Talleres de socialización de la fase Taller participativo 2
estratégica.
 Formulación del Plan Estratégico Institucional

Metodología general para la formulación del Plan Estratégico Institucional

Etapas Actividades Metodología

Formulación y validación de la misión Taller participativo 3
institucional
Misión
Formulación de los objetivosTaller participativo 4
institucional y
3 estratégicos: propósito, indicadores y Modelos lógicos
Objetivos
metas Investigación documentaria
Estratégicos
Análisis de consistencia: articulación de Trabajo en gabinete
planes estratégicos Entrevista a expertos
Identificación y formulación de las Taller participativo 5
acciones estratégicas, indicadores y Investigación documentaria
metas. Modelos Lógicos
Definición de
Identificación de actividades, unidades de Taller participativo 6
la ruta
4 medida. Investigación documentaria
estratégica,
Modelos Lógicos
pautas de S&E
Formulación de los lineamientos e Trabajo de gabinete
instrumentos para el monitoreo y Investigación documentaria
evaluación del PEI
 Formulación del Plan Estratégico Institucional

Metodología general para la formulación del Plan Estratégico Institucional

Etapas Actividades Metodología

Formulación de la programación Trabajo en gabinete del E.T
multianual de las acciones estratégicas y
actividades
Programación y Estimación del presupuesto multianual del Trabajo en gabinete del E.T
presupuesto. PEI y la cadena programática. Investigación documentaria
5 Sistematización, Sistematización, elaboración y Trabajo en gabinete del E.T
aprobación y aprobación del PEI.
difusión. Difusión general del PEI 2015 – 2018 y Difusión digital y
publicación. documentaria
Desarrollo de aplicativo para
el seguimiento y evaluación
 Estructura del Plan Estratégico Institucional

▪ Presentación
▪ Marco de referencia: nacional, sectorial, regional.
▪ Síntesis de la Fase Estratégica, el escenario apuesta y la visión
▪ Misión de la Institución.
▪ Objetivos Estratégicos Institucionales, Indicadores y metas
anuales.
▪ Acciones Estratégicas Institucionales y actividades
▪ Identificación de la Ruta Estratégica
▪ Programación multianual
▪ Lineamientos para la implementación, seguimiento y evaluación
▪ Análisis de consistencia y articulación de planes estratégicos
▪ Anexos
 Sesión 4
Diagnóstico y síntesis de la fase estratégica
 Objetivo del diagnóstico

▪ Conocer y comprender el estado situacional del territorio sobre

la base de variables críticas o estratégicas.
▪ Conocer tendencias y escenarios fututos posibles
▪ Valorar y dimensionar dicho estado situacional a través de datos
históricos e indicadores.

Principales fuentes:

▪ Plan de Desarrollo Local Concertado (actualizado)

▪ Plan de Desarrollo Regional Concertado (actualizado)
▪ Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
▪ Planes sectoriales
▪ Programas estratégicos
 Algunas herramientas recomendadas

N° Estructura Herramientas recomendadas

Análisis FODA para el diagnóstico institucional. El objeto de análisis es
la entidad y sus respectivos órganos.
Árbol de problemas: Para el análisis de problemas de los servicios
públicos. Es aplicable para el diagnóstico interno de la entidad,
específicamente para ponderar la calidad y cobertura de los bienes y
1 Diagnóstico servicios que se entregan a la población.
Árbol de problemas. Para el análisis de problemas del territorio. Se aplica
para identificar los problemas críticos del territorio, causas y efectos.
Análisis de potencialidades: aplicado para conocer y ponderar aquellos
recursos que dispone el territorio y que son factibles de acercarlos al
mercado y mejorar su competitividad.
Método de consenso (MAP)
2 Misión
Discusión en base a pregunta enfocada
Método de consenso (MAP)
3 Objetivos estratégicos Árbol de objetivos (medios y fines)
Discusión en base a pregunta enfocada
Acciones estratégicas Árbol de medios fundamentales
4 (sustentada en evidencias / Método de consenso (MAP)
justificación) Discusión en base a pregunta enfocada
Lluvia de ideas
Actividades (sustentada en
5 Discusión en base a pregunta enfocada
evidencias / justificación)
Búsqueda de evidencias
 La mirada al interior…FODA

Municipalidad
Gerencia
Interno Descripción Indicador /
valoración
Fortalezas 1.
2.
3.
Debilidades 1.
2.
3.
4.

Entorno Descripción Indicador /

valoración
Oportunidades 1.
2.
3.
4.
Amenazas o riesgos 1.
2.
3.
Herramienta 3: Identificación de problemas y potencialidades del territorio

Conociendo el territorio…

Municipalidad
Gerencia
Principales problemas Descripción Indicador
Se enuncia el problema de manera Se realiza una descripción del problema Se identifica el indicador/es que mejor
concreta de acuerdo a los criterios señalando la gravedad, amplitud, describa el problema
indicados. temporalidad, grupo de personas
afectada. Se presentan cuadros
históricos o de caracterización del
problema con la finalidad que ayude a su
comprensión y dimensionamiento.

Potencialidades Descripción Indicador

Se enuncia la potencialidad de Se realiza una descripción de la Se identifica el indicador/es que mejor
manera concreta de acuerdo a los potencialidad problema señalando sus describa la potencialidad.
criterios indicados. principales características y posibilidades
reales de explotación y acercamiento al
mercado. Incluir cuadros históricos,
ventajas competitivas posibles y riesgos
para su puesta en valor. Si es el caso,
describir a que problema principal
identificado puede contribuir a solucionar.
Gracias…