ACTIVIDAD 2

FASE 1-PLAN DE AUDITORIA

DAYANA RINCON ID: 509381

ERICA CESPEDES ID: 730475

NRC: 1111

PROFESOR : FABIO ADOLFO SOLORZANO

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

2023
 PARAMETRO DEFINICION ASPECTO ESPECIFICO

El aspirante debe contar con una

preparación académica suficiente
Bachiller, profesional, maestria u
EDUCACION para poder desarrollar las
licenciatura
Auditorías Internas en forma
profesional.

El/la aspirante debe tener

experiencia laboral que
contribuya al desarrollo de los
conocimientos y habilidades en:
✓ Terminología de la calidad y
del sector
educativo
✓ Principios de gestión de la
calidad y ambienta y su puede varias dependiendo de el area
EXPERIENCIA LABORAL
aplicación. de 2 a 5 años.
✓ Herramientas de gestión de la
calidad y
ambiental; y su aplicación
✓ Características técnicas del
servicio educativo
✓ Procesos y prácticas
específicas del sector.
 El aspirante debe recibir
entrenamiento y haber aprobado
los cursos de:
a) Análisis e
Interpretación de la Norma ISO
9001 (versiones 2008 y/o 2015) o
en la Norma ISO 14000 (versión
2015) b) Formación
de Auditores Internos y otros
relativos Cursos relacionados con
Cursos de 40 horas en auditoria, SGA,
FORMACION COMO AUDITOR
SGC /SGA
SGC y auditor lider.
24 horas en la segunda
disciplina
Curso de formación de
auditores internos de 40
horas
Sistemas de Gestión (ISO 19011
o equivalente) Metodologías o
aplicaciones para la mejora y
mantenimiento de los sistemas de
gestión.

El aspirante a auditora interno

deberá haber realizado cuando
menos 2 auditorías en Sistemas
de Gestión como auditor a en
formación bajo la dirección de un
Auditor a lider/Auditor a
auditor a competente. El aspirante
EXPERIENCIA COMO AUDITOR interno/Auditor a interno en
a auditor a líder deberá haber
formacion
participado al menos en tres
auditorías completas como
auditor a interno, dentro de los
últimos dos años inmediatos
anteriores.

capacidad de analizar situaciones

y procesos de manera estratégica,
capaz de dar información de
PENSAMIENTO ANALITICO Auditor a lider
ayuda y importante para la
empresa.
 Debe comunicarse de forma
abierta, clara y consisa con todo
el personal del area de la
COMUNICACIÓN Auditor a lider
organización, deben comunicar
las inquietudes y resultados de su
trabajo a la alta dirección.

Los auditores internos deben ser

INTEGRIDAD capaces de cultivar confianza y Auditor a lider
respeto en los demás.

Debe ser sensato, teniendo la

capacidad de
reacción y recuperación cuando
RAZONABILIDAD Auditor a lider
se
enfrenta a problemas complejos.

Tener ganas por el aprendizaje

ayuda al auditor se encuentre en
CAPACIDAD DE INDAGACION Auditor a lider
una constante autoevacion de su
labor.

Se debe tener ya que esto

conlleva al puntaje de su labor al
momento de realizar una
COMPROMISO auditoria y asi tener mejores Auditor a lider
resultados y aprendizajes en su
labor.
AUDITOR EN AMBAS DICIPLINAS LIDER DEL EQUIPO AUDITOR

De la misma manera que el auditor De la misma manera que el auditor

De la misma manera que el auditor De la misma manera que el auditor

 24 hrs en las segunda De la misma manera que el auditor

AUDITOR A LIDER: 3 auditorías completas

con un total de al menos 15 días de
experiencias en auditoria actuando como líder
3 auditorías completas con un total de al
del
menos 15 días de experiencias en auditoria
equipo auditor.
actuando como líder del
AUDITOR A INTERNO: No aplica.
AUDITOR A INTERNO EN
FORMACION : No aplica

De la misma manera que el auditor De la misma manera que el auditor

De la misma manera que el auditor De la misma manera que el auditor

De la misma manera que el auditor De la misma manera que el auditor

De la misma manera que el auditor De la misma manera que el auditor

De la misma manera que el auditor De la misma manera que el auditor

De la misma manera que el auditor De la misma manera que el auditor

 PUNTAJE %

Secundaria 1%
Nivel medio superio
2% Especializacion
2% Licenciatura 2%
Diplomado en
sistemas de gestion 15%
de calidad 4%
Pregrado y
diplomado en
sistemas de gestion
4% Doctorado 5%

Secundaria 5 años
2%
Nivel medio 10%
superior 4 años 3%
Licenciatura 3 años
5%
Cursos relacionados
con SGC /SGA (Un
punto por cada
curso) 2%
Curso de formación
de auditores
10%
internos de 40
horas 3%
Curso de
certificación de
auditor líder 5%

Auditor a lider 1 %
Auditor a interno
2% Auditor a 5%
interno en
formacion 2%

10% 10%
5% 10%

5% 10%

5% 10%

5% 10%

5% 10%
 HABILIDADES DEL AUDITOR

Las habilidades y destrezas que pueda tener un auditor

haran que consiga desemvolverse con naturalidad
dentro de su trabajo y sepa enfrentar con mayor
facilidad los obstaculos que se le presenten.

*Actitud positiva
*Saber escuchar

*Mente analitica
*Capacidad de negociacion
*Iniciativa
*Facilidad de trabajar en equipo

*Realizar la auditoría dentro del horario acordado.

*Poder comunicarse de manera eficaz, tanto oralmente

como por escrito

*Auditar un proceso de principio a fin, incluyendo las

interrelaciones con otros procesos y las diferentes funciones,
cuando sea apropiado

*Poder comprender la importancia y la prioridad de las

múltiples normas o referencias
 COMPETENCIAS DEL AUDITOR
La ejecucion del trabajo en un auditor, puede estar destinado como
auditor interno o externo. El auditor interno se encuentra como parte
de la organizacion en gestion, y en donde tendra un papel importante
ya que debera ser capaz de responde retos de acuerdo a la vision de
la organizacion.

*Formacion y capacidad profecional

*Independencia

*Integridad
*Objetividad
*Diligencia profesional
*Responsabilidad

*Secreto profecional

*Entender los tipos de riesgos y oportunidades que están asociados con la

auditoría y los principios del enfoque basado en riesgos para la auditoría

*Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y adecuada para

apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditoría

*Las normas de sistemas de gestión, así como otros documentos

normativos o de orientación que se empleen para establecer los criterios o
los métodos de auditoría
PLAN DE MEJORAMIENTO
Objetivos

Pasos a seguir
RAMIENTO
*Identificar las causas que provocan las debilidades detectadas
*Identificar las acciones de mejora a aplicar.
*Analizar su viabilidad. Establecer prioridades en las líneas de actuación
*Incrementar la eficacia y eficiencia de la gestión.
*Disponer de un plan de las acciones a desarrollar en un futuro y de un sistema de
seguimiento y control de las mismas

1. Identificar el area de mejora: . La clave reside en la identificación de las áreas de

mejora teniendo en cuenta que, para ello se deben superar las debilidades
apoyándose en las principales fortalezas.

2. Detectar las principaes causas del problema: la solucion de un problema

comienza cuando se conoce la causa que lo origino y existen varias metodologias
para su identificacion como pr ejemplo el diagrama de espinas (causa - efecto) esta
nos yuda a analizar el problema y nos da solucion para tomar acciones de mejora

3. Formular el objetivo: ser realista en a posibilidad del cumplimiento, acotados en

tiempo y grado de cuml¡plimiento, flexibles ante contingencias no previstas

4. Seleccionar acciones de mejora: Se propone la utilización de una serie de técnicas

) que facilitarán la determinación de las
acciones de mejora a llevar a cabo para superar las debilidades

5. Realizar la planificacion: Establecer el mejor orden de prioridad no es tan sencillo

como proponer, en primer lugar, la realización de aquellas acciones asociadas a los
factores más urgentes, sino que se deben tener en cuenta otros criterios en la
decisión como: dificultad de la implantacion, plazo de implantcion e impacto en la
organizacion.

6. Llevar a cbo un seguimiento: se sugiere la elaboracion de un cronograma para el

seguimineto e implantacion de las acciones de mejora y en el mismo se plasmaran
las prioridades y los plazos establecidos para su desarrollo.