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Analizar el Perfil del Auditor de SIG

Avanzamos a travs del conocimiento

ANALIZAR EL PERFIL DEL AUDITOR DE SIG

Para el desarrollo de esta competencia, ser necesario conocer y ser capaz de identificar las
caractersticas que un auditor de sistemas de gestin debe poseer, en cuanto a conocimientos,
habilidades y atributos personales, para poder llevar a cabo de forma correcta el plan de auditora
establecido.

CONOCIMIENTOS
En esta Unidad de Competencia desarrollars los siguientes conocimientos disciplinares:
Determinar las Competencias que Deben Reunir

Mantener y Mejorar la Competencia.

los Auditores.
Conocer los Atributos Personales que Tendran
que tener los Auditores.

Conocer el Proceso de Evaluacin del Auditor.

Conocer los Conocimientos y Habilidades de los

Auditores

Comprender las Responsabilidades de cada uno

de los Miembros del Equipo Auditor.

HABILIDADES
En esta Unidad de Competencia desarrollars las siguientes habilidades relacionadas con los
conocimientos profesionales:
Trabajo Individual: Identificar las competencias adecuadas de un auditor para cada tipo de
auditora.
Caso Prctico Colaborativo: Evaluar como ayudara un sistema integrado de gestin a una
empresa concreta.
Debate: Interpretar la importancia de la realizacin de auditoras internas en una empresa que tenga
implantado un SIG.

ACTITUD
En esta Unidad de Competencia desarrollars especialmente la siguiente actitud:
Ser Asertivo.

AUTOEVALUACIN
Competencias que Deben Reunir los Auditores.

Mantener y Mejorar la Competencia.

Atributos Personales que Tendran que tener los

Proceso de Evaluacin del Auditor.

Auditores.

Responsabilidades de cada uno de los Miembros

Conocimientos y Habilidades de los Auditores

del Equipo Auditor.

TEST DE EVALUACIN DE CONOCIMIENTOS

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COMPETENCIAS QUE DEBEN REUNIR LOS AUDITORES

La fiabilidad en el proceso de auditora y la confianza en el mismo dependen de la competencia de
aquellos que la llevan a cabo.
Esta competencia se basa en la demostracin de:
La aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades adquiridos mediante la educacin, la
experiencia laboral, la formacin como auditor y la experiencia en auditoras.
Las cualidades personales.
El auditor debe desarrollar, mantener y mejorar su competencia a travs del continuo desarrollo
profesional y de la participacin regular en auditoras.

La Norma Internacional de referencia para la realizacin de las Auditoras de Sistemas de Gestin es la

norma ISO 19011. Dicha norma proporciona orientacin sobre la gestin de programas de auditora,
sobre la planificacin y realizacin de auditoras de sistemas de gestin, as como sobre la competencia y
evaluacin de los auditores.

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Dicha Norma proporciona orientacin para realizar auditoras a todos los sistemas de gestin,
independientemente que sean sistemas de gestin de la calidad, el medio ambiente, etc., teniendo en
cuenta criterios tanto comunes comoespecficos para determinadas disciplinas.

VIDEO EN LA PLATAFORMA (Acceso a travs de la Plataforma)

Accediendo a esta Unidad de Competencia a travs de la Plataforma,
puedes visualizar un vdeo ilustrativo del tema, en el que se refleja la
importancia que tiene la conducta y tica profesional del auditor.

Formacin y Experiencia de los Auditores

Los auditores debern tener la cualificacin necesaria para llevar a cabo las auditoras de manera eficaz.
Por ello, los candidatos a auditores deben estar en situacin de demostrar su formacin y experiencia en
diferentes reas de conocimiento.

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Competencias
Los auditores debern tener:
Nivel educativo suficiente para adquirir los conocimientos y habilidades
descritos.
Experiencia laboral que contribuya al desarrollo de los conocimientos y
habilidades descritos.
Formacin en calidad, medio ambiente, prevencin de riesgos
laborales, responsabilidad social, etc. para llevar a cabo el desarrollo
Auditor

correcto de la auditora de un SIG.

Formacin especfica en el sector industrial cuya auditora se va a llevar a
cabo.
Formacin como auditor que contribuya al desarrollo de los conocimientos
y habilidades descritos. Esta formacin podr ser proporcionada por la
propia organizacin a la que pertenece la persona o por una organizacin
externa.
Experiencia en auditoras, obtenida bajo la direccin y orientacin de un
auditor con competencia como lder del equipo auditor.

Debern tener experiencia adicional en la auditora para desarrollar los

conocimientos y habilidades descritos, actuando como lder del equipo auditor
Lder del Equipo Auditor
bajo la direccin y orientacin de otro auditor competente como lder del equipo
auditor.

Niveles
Cada organizacin debe establecer los niveles de competencia que un auditor necesita para lograr los
conocimientos y habilidades adecuados para el programa de auditora.
Estos niveles podrn variar en funcin del programa y tipo de auditora.

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ATRIBUTOS PERSONALES QUE TENDRAN QUE TENER LOS AUDITORES

Los auditores deben poseer atributos personales que les permitan actuar de acuerdo con los principios
de la auditora. Resulta necesario que el auditor sea una persona libre de prejuicios e imparcial.

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ARTCULO DE INTERS EN LA WEB (Acceso a travs de la Plataforma)

Accediendo al Curso a travs de la Plataforma, en esta Unidad de Competencia puedes encontrar un

artculo de inters elaborado por Chris Baker (gerente tcnico del Institute of Internal Auditors de
Inglaterra e Irlanda), denominado: Como desarrollar mejores habilidades de comunicacin, en el que se
explica por qu es esencial que los auditores sean capaces de comunicarse de forma eficaz.

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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DE LOS AUDITORES

Un auditor de Sistemas Integrados de Gestin debe estar formado en diversas disciplinas.
As, para llevar a cabo una auditora de este sistema, se hace imprescindible que el auditor posea
conocimientos y habilidades en materias especficas de medio ambiente, calidad, prevencin de
riesgos laborales y responsabilidad social.

Conocimientos del Auditor de Sistemas Integrados de Gestin

Los auditores deben demostrar la capacidad de aplicar la terminologa, conocimientos y habilidades en
las siguientes materias:
Principios de Medio Ambiente, Calidad, PRL, RSC.
Programas de Vigilancia Ambiental, Planes de Calidad, Planes de Prevencin, etc.
Identificacin y evaluacin de peligros para la salud de los empleados, para el medio ambiente, para
el cliente y para las partes interesadas de la actividad de la empresa.
Metodologas empleadas para la determinacin, implementacin y gestin de las medidas de control
y evaluacin de su eficacia.
Correcciones y acciones correctivas a realizar respecto a cuestiones ambientales.
Leyes y reglamentaciones pertinentes sobre impacto ambiental, sobre PRL, etc. para poder realizar
una auditora eficaz del SIG.
Ciencia y tecnologa ambiental.
Productos, procesos y prcticas de los Sistemas Integrados de Gestin.
Requisitos pertinentes de los Sistemas Integrados de Gestin especficos.
Normas sobre calidad de producto, etc.

De los Auditores
Adems de los anteriormente mencionados, los auditores de un SIG debern tener conocimientos y
habilidades en:
Principios, procedimientos y tcnicas de auditora.
Documentos del sistema de gestin.
Situaciones de la organizacin.
Requisitos legales y contractuales aplicables y otros requisitos que pueden aplicar al auditado.

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Principios, Procedimientos y Tcnicas de Auditora

Permitir al auditor:
Finalidad

Aplicar aquellos principios y procedimientos que sean apropiados a las

diferentes auditoras.
Asegurarse de que las auditoras se llevan a cabo de manera coherente y
sistemtica.
Aplicar principios, procedimientos y tcnicas de auditora.
Planificar y organizar el trabajo eficazmente.
Llevar a cabo la auditora dentro del calendario acordado.
Establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia.
Recopilar informacin a travs de entrevistas eficaces, escuchando,
observando y revisando documentos, registros y datos.
Comprender y tener en consideracin la opinin de los expertos.
Entender lo apropiado del uso de tcnicas de muestreo y sus consecuencias
para la auditora.
Verificar la exactitud de la informacin recopilada.

Conocimientos y
Habilidades

Confirmar que la evidencia de la auditora es suficiente y apropiada para

apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditora.
Evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallazgos
y conclusiones de la auditora.
Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la
auditora.
Documentar los hallazgos de la auditora y preparar los informes de las
mismas.
Mantener la confidencialidad y la seguridad de la informacin.
Comunicarse eficazmente, ya sea con las habilidades
personales o con el apoyo de un intrprete.
Entender los riesgos que pueden ir asociados a la auditora.

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lingsticas

Documentos del Sistema de Gestin

Permitir al auditor:
Finalidad

Comprender el alcance de la auditora.

Aplicar los criterios de la auditora.
Aplicar sistemas de gestin a diferentes organizaciones.
Interaccionar entre los componentes del sistema de gestin.
Normas de Sistemas de Gestin Ambiental, de Calidad, del SST y de RSC,

Conocimientos y
Habilidades

procedimientos aplicables u otros documentos del sistema de gestin

utilizados como criterios de auditora.
Reconocer las diferencias y el orden de prioridad entre los documentos de
referencia.
Aplicar los documentos de referencia a las diferentes situaciones de
auditora.
Sistemas de informacin y tecnologa para la autorizacin, seguridad,
distribucin y control de documentos, datos y registros.

Situaciones de la Organizacin
Finalidad

Conocimientos y
Habilidades

Permitir al auditor entender el contexto de las operaciones de la organizacin.

El tamao, estructura, funciones y relaciones de la organizacin.
Los procesos generales de negocio y la terminologa relacionada.
Las costumbres sociales y culturales del auditado.

Otros Requisitos Aplicables

Finalidad

Permitir al auditor trabajar con ellos y ser consciente de los requisitos aplicables
a la organizacin que se est auditando.
Los cdigos, leyes y reglamentos locales, regionales y nacionales.

Conocimientos y
Habilidades

Terminologa legal bsica.

Los contratos y acuerdos, y responsabilidad legal.
Otros requisitos a los que se suscriba la organizacin.

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De los Lderes de los Equipos Auditores

Los lderes de los equipos auditores debern tener, adems, conocimientos y habilidades adicionales en
relacin al liderazgo de la auditora, para facilitar la realizacin de sta de manera eficiente y eficaz.
El lder del equipo auditor deber ser capaz de:

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MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA COMPETENCIA

Es necesario que tanto los auditores como los lderes de equipos auditores demuestren el mantenimiento
de las condiciones y aptitudes que en su da les llevaron a su cualificacin. Para ello debern asegurar
que sigue conociendo los requisitos y normas relativas a los sistemas de gestin, que sigue dominando
los mtodos y tcnicas de auditora y que ha ido reciclando sus conocimientos.
Algunos de estos medios a aplicar pueden ser:

Del mismo modo, los auditores deberan mantener y demostrar su aptitud para auditar a travs de la
participacin regular en auditoras de Sistemas Integrados de Gestin.

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PROCESO DE EVALUACIN DEL AUDITOR

La evaluacin de los auditores, deber estar planificada, implementada y registrada de acuerdo con
los procedimientos del programa de auditora. El proceso de evaluacin, deber identificar las
necesidades de formacin y de mejora de otras habilidades.

Etapas
Evaluacin inicial de las personas que desean ser auditores.
Evaluacin de los auditores como parte de los procesos de seleccin del equipo auditor.
Evaluacin continua del desempeo de los auditores para identificar las necesidades de
mantenimiento y mejora de sus conocimientos y habilidades.

Proceso de Evaluacin

Pasos
El primer paso consiste en identificar las cualidades, conocimientos y habilidades
necesarias para satisfacer los requisitos del programa de auditora.
Se deber considerar:
1
Identificar Cualidades,
Conocimientos y
Habilidades

Tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin que va a auditarse.

Objetivos y campo de aplicacin del programa de auditoras.
Requisitos de certificacin/registro y acreditacin.
Funcin del proceso de auditora en la gestin de la organizacin que va a
auditarse.
Nivel de confianza requerido en el programa de auditora.
Complejidad del sistema de gestin que va a auditarse.

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En un segundo paso, se deben establecer los criterios de actuacin que se va a

aplicar en cada caso. Estos pueden ser:
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Establecer Criterios de
Evaluacin

Cuantitativos: Aos de experiencia laboral y de educacin, nmero de

auditoras realizadas, horas de formacin en auditora, etc.
Cualitativos: Atributos personales, conocimientos,

desempeo

de

habilidades demostrados tanto en la formacin como en el lugar de trabajo,

etc.
La evaluacin debera llevarse a cabo, utilizando uno o varios mtodos de los
siguientes.

Mtodo de
Evaluacin

Objetivos

Ejemplos

Revisin de los
registros

Verificar antecedentes del

auditor

Anlisis de registros de
educacin, formacin,
laborales y experiencia en
auditoras

Retro-alimentacin

Proporcionar informacin
sobre como se percibe el
desempeo del auditor

Encuestas, referencias,
personales, quejas,
recomendaciones,
evaluacin del desempeo

Entrevista

Evaluar habilidades,
conocimientos y atributos
personales

Entrevistas personales y
telefnicas

Observacin

Evaluar atributos personales y

aptitudes para aplicar los
conocimientos y las
habilidades

Actuacin, testificacin de
auditoras, desempeo en
el trabajo

Examen

Evaluar cualidades
personales, conocimientos,
habilidades y su aplicacin.

Exmenes orales y
escritos, exmenes
psicotcnicos.

3
Seleccionar el Mtodo
de Evaluacin
Adecuado

Revisin despus
de la auditora

Revisin del informe de

auditora, entrevistas con
Proporcionar informacin
el lider del equipo auditor y
sobre el desempeo del
el equipo auditor, y
auditor durante las actividades
posibilidad de
de auditora.
retroalimentacin del
auditado

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Estos mtodos:
Representan una variedad de opciones que pueden no ser aplicables en
todas las situaciones.
Pueden diferir en su fiabilidad.
Deberan utilizarse combinadamente para asegurar un resultado objetivo,
coherente, imparcial y fiable.

4
Realizar la Evaluacin

En funcin de los criterios de evaluacin establecidos, se valorar la validez del

auditor.
En caso de que la persona no cumpla los criterios, se requerir formacin,
experiencia laboral y/o experiencia en auditoras adicionales, despus de lo cual,
debera realizarse una nueva evaluacin.

Registros
La organizacin debe llevar un registro de la experiencia, conocimientos y habilidades descritas as como
de la cualificacin de sus auditores.
A continuacin se presenta un ejemplo de registro de las aptitudes generales del candidato del auditor:

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CUALIFICACIONES DEL
AUDITOR

HHH-RG-XY

Nombre:
Empresa:

REQUISITOS DE CUALIFICACIN

PUNTUACIN

EDUCACIN:
Universidad:
Grado:

Diplomado

Licenciado

EXPERIENCIA LABORAL: (Empresa/mbito/fecha)

FORMACIN COMO AUDITOR: (Cursos, seminarios o similar)

EXPERIENCIA EN AUDITORAS: (Lugar/tema/fecha)

CAPACIDAD DE COMUNICACIN:
Evaluado por: (Nombre y cargo)
OTROS FACTORES:

EXAMEN: (Puntuacin)
Evaluado por: (Nombre y cargo)

Fecha:

CUALIFICACIN
APTO
NO APTO

Cualificacin del auditor certificada por: (Nombre y cargo)

EVALUACIN
Firma
Fecha

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Crditos Totales

RESPONSABILIDADES DE CADA UNO DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

Tanto el auditor, como el lder del equipo de auditora, tienen asignadas una serie de responsabilidades
que se deben tener en cuenta.

LECTURA RECOMENDADA
Se recomienda la lectura del Captulo 7 Competencia y evaluacin
de los auditores, de la norma ISO 19011 Directrices para la
auditora de los sistemas de gestin.

Lder del Equipo Auditor

Adems de la suficiente experiencia, es imprescindible que disponga de la capacidad necesaria de
gestin y sepa manifestar la autoridad oportuna para tomar decisiones sobre cualquier cuestin
relacionada con la auditora.
Sus responsabilidades principales comprenden:
Definir los requisitos y los planes de formacin de los auditores internos.
Participar en la seleccin y adiestramiento de los auditores.
Preparar los planes de auditora.
Representar al equipo auditor ante el organismo auditado.
Preparar y/o supervisar los documentos e impresos de trabajo.
Seleccionar al equipo auditor y asignar las responsabilidades.
Revisar la documentacin aplicable.
Coordinar las auditoras con los responsables de los entes auditados.
Notificar la auditora al organismo auditado.
Clarificar los objetivos de las auditoras.
Intervenir en las eventuales discrepancias que se presente en las auditoras.
Presentar el informe de auditoras.
Asistir en el mantenimiento de la competencia de los auditores.

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Auditores
Es competencia de los auditores:

Guas y Observadores
Los guas y observadores pueden acompaar al equipo auditor, pero no forman parte del mismo, por lo
que no deben influir en la realizacin de la auditora.

El gua es la persona designada por el auditado para asistir al equipo auditor.

El observador es la persona que acompaa al equipo auditor pero que no audita.
ISO 19011 Directrices para la Auditora de Sistemas de Gestin

Ambos actuarn cuando as lo solicite el lder del equipo auditor.

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Los guas deben asistir al equipo auditor, actuando cuando lo solicite el lder del equipo. Entre sus
responsabilidades se encuentran:
Establecer contactos, horarios y acordar visitas y accesos a ubicaciones especficas del
auditado.
Asegurar que el equipo auditor y los observadores conocen y respetan los procedimientos
relacionados con la proteccin y reglas de seguridad de las ubicaciones.
Ser testigos en nombre del auditado.
Proporcionar aclaraciones o ayudar en el caso de recopilar informacin.

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HABILIDADES

TRABAJO INDIVIDUAL
Descarga desde la Plataforma, el/los Trabajo/s Individuales/s (TI) relacionado/s con esta Unidad de
Competencia y compltalo/s siguiendo las instrucciones indicadas en el archivo Instrucciones para la
preparacin y resolucin de un Trabajo Individual
Puedes acceder a este archivo a travs de la ventana principal, Campus Virtual, dentro del apartado
Recursos > Documentacin/ Documentacin General.

CASO PRCTICO
Descarga desde la Plataforma el Caso Prctico (CP), relacionado con las Unidades de Competencia del
Mdulo temticas del Curso y resulvelo, siguiendo las instrucciones indicadas en el archivo
Instrucciones para la preparacin y resolucin de un Caso Prctico.
Puedes acceder a este archivo a travs de la ventana principal, Campus Virtual, dentro del apartado
Recursos > Documentacin/ Documentacin General.

DEBATE
Sigue las instrucciones indicadas en el apartado Habilidades > Debate, de la Gua del Alumno, y debate
junto con el resto de compaeros en los diferentes temas abiertos.
Puedes acceder a la Gua del Alumno a travs de la ventana principal, Campus Virtual, dentro del
apartado Recursos/Documentacin.

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ACTITUD

SER ASERTIVO

Expresar nuestras opiniones y puntos de vista respetando el de los dems.

Cuando una persona desarrolla su trabajo en cualquier organizacin empresarial, una de las principales
caractersticas que se suelen valorar por las personas encargadas de gestionar el potencial humano de la
misma, es que sea una persona asertiva.
No hay nadie perfecto, y una persona asertiva es aquella que se acepta a si misma y sabe aceptar las
opiniones de los dems.
Se trata a los dems del mismo modo a como espera que le traten a uno mismo.
Una situacin muy habitual, se produce cuando una persona tiene una queja de un servicio o producto,
es un derecho de toda persona el expresar su queja por no cumplirse las expectativas esperadas, pero
tambin se espera que de esa queja se produzca una reaccin o modificacin posterior.
La premisa inicial es partir del respeto hacia los dems, haciendo lo que considera ms adecuado en la
defensa de sus propios derechos sin agredir ni ofender a nadie.
La clave de la asertividad es pensar que puedo cambiar mi modo de pensar, ya que rectificar es de
sabios.
Ser asertivo no significa querer llevar siempre la razn, sino expresar nuestras opiniones y puntos de
vista, sean estos correctos o no. Todos tenemos derecho a equivocarnos.
La asertividad permitir enfrentarnos a las diversas situaciones que se presentan en los trabajos, al
representar la libertad para expresarnos respetando a los dems y asumiendo la responsabilidad de
nuestros actos.
Muchas veces, no se manejan adecuadamente determinadas situaciones empresariales, cuando por
ejemplo una simple frase como lo siento, pero no estoy de acuerdo pueda ayudarnos a reconducir
determinadas situaciones.
Se debe tener la capacidad para decir sin miedo lo que se siente, analizando la situacin y ofreciendo la
mejor solucin posible

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NOTAS

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902 350 077

formacion@bvbs.es

www.bureauveritasformacion.com

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