PLAN DE AUDITORIA

Presentado por:
AGUDELO ARANGO ANGELA MARIA ID: 917555
ARREDONDO DEOSSA LUISA FERNANDA ID: 171714
SANTA HENAO LEADY CAROLINA ID:775439
SERNA OSORIO JOHN FREDY ID: 916342

Asignatura

Auditoria de sistemas de gestión

Docente

YESICA TATIANA PETKOV

NRC
50-60089
 Introducción

El procedimiento de evaluación comenzó en primer lugar con la revisión de registros y

retroalimentación, de modo que la empresa pudiera confirmar los antecedentes del auditor y
obtener una comprensión más precisa del rendimiento y experiencia de este en relación con la
tarea de evaluación. En segundo lugar, durante la tarea de evaluación se medirá al auditor
mediante la observación, Esto implica la aplicación de una combinación de los métodos definidos
en la sección 7.4 de la norma ISO 19011 de 2018. Estas evaluaciones contribuirán al proceso de
mejora continua de las habilidades del auditor.
Matriz de Evaluacion de Auditores

Criterios de Evaluacion
Los auditores se evaluan de acuerdo a lo establecido en la norma ISO 19011
Item Criterios Aspectos especificos

El auditor cuenta con la formacion tecnica y/o profesional, que le perm

las actividades de Auditorias internas.

El auditor cuenta con experiencia en auditoria en ISO 14001, ISO45001

los documentos y requisitos de las respecrivas normas

Se evidencia conocimiento en principios, procedimientos y técnicas de

El auditor comprende los tipos de riesgos y oportunidades asociados a

1 Conocimientos y habilidades
El auditor posee conocimiento y habilidades frente a las normas del sis
gestion y otros documentos normativos pertinentes al sistema de gesti
auditoria. Comprende y analiza además los requisitos legales y reglame
autoridades reglamentarias asociadas.
El auditor compre y analiza las relaciones e interacciones entre los proc
sistemas de gestión.

Se evidencia por parte del auditor conocimiento frente a la organizació

contexto, asi como las necesidades y expectativas de las partes interes
pertinentes que tienen impacto en el sistema de gestion.

Se evidencia que el auditor en su ejercicio es una persona ética, honest

e imparcial

El auditor demostró cordialidad en el trato y se demostró una actitud d

frente a las opiniones diferente con el auditado.

La comunicación con el auditado fue veraz, exacta, objetiva, oportuna,

completa.
2 Comportamiento personal
Se evidencia que el auditor es abierto a la mejora y dispuesto a aprend
situaciones durante el ejercicio de auditoria.

Se evidencia que el auditor es observador y respetuoso con la cultura d

Se evidencia que el auditor es colaborador e interactua aficazmente co

auditor y el personal auditado.

El auditor tiene la competencia para planificar la auditoria y asignar ta

acuerdo con las competencias especificas del equipo auditor.

Se evidencia que el lider del equipo a auditor mantiene una relacion de

colaborativa entre los miembros del equipo auditor.

3 Liderazgo
 Gesrtiona el proceso de auditoria de manera que dirige adecuadament
del equipo auditor
3 Liderazgo
Tiene habilidades para prevenir y resolver los comflictos y problemas q
ocurrir dentro el equipo auditor.

El lider del equipo auditor, representa a su equipo en las comunicacion

personas responsables de la gestion del programa de auditoria, el clien
auditoria, el cliente de la auditoria y los procesos auditados.

Lidera al equipo auditor para alcanzar las conclusiones de la auditoria

Es competente frente a los métodos y las técnicas pertinentes para la d

sector, tales que el auditor pueda determinar y evaluar los riesgos y op
asociados con los objetivos de la auditoria.

4 Enfoque al riesgo
El auditor comprende los riesgos y oportunidades asociados con la aud

Protege la seguridad y salud de los miembros del equipo auditor duran

5: Excelente
4: Bueno
3: Aceptable
2: Regular
1: Deficiente
rios de Evaluacion
do a lo establecido en la norma ISO 19011:2018
Calificacion
Aspectos especificos
1 2 3 4 5
rmacion tecnica y/o profesional, que le permita desarrollar
as internas.

riencia en auditoria en ISO 14001, ISO45001 e ISO 9001 y

os de las respecrivas normas

o en principios, procedimientos y técnicas de audioria.

tipos de riesgos y oportunidades asociados a la auditoria.

ento y habilidades frente a las normas del sistema de

os normativos pertinentes al sistema de gestion y la
naliza además los requisitos legales y reglamentarios y sus
s asociadas.
a las relaciones e interacciones entre los procesos de los

auditor conocimiento frente a la organización y su

esidades y expectativas de las partes interesadas
pacto en el sistema de gestion.

r en su ejercicio es una persona ética, honesta, responsable

alidad en el trato y se demostró una actitud diplomatica

rente con el auditado.

ditado fue veraz, exacta, objetiva, oportuna, clara,

r es abierto a la mejora y dispuesto a aprender de las

cicio de auditoria.

r es observador y respetuoso con la cultura del auditado.

r es colaborador e interactua aficazmente con el equipo

ado.

encia para planificar la auditoria y asignar tareas de

cias especificas del equipo auditor.

el equipo a auditor mantiene una relacion de trabajo

mbros del equipo auditor.
uditoria de manera que dirige adecuadamente los miembros

venir y resolver los comflictos y problemas que puedan

uditor.

representa a su equipo en las comunicaciones con las

la gestion del programa de auditoria, el cliente de la
uditoria y los procesos auditados.

ara alcanzar las conclusiones de la auditoria

s métodos y las técnicas pertinentes para la disciplina y el

r pueda determinar y evaluar los riesgos y oportunidades
s de la auditoria.

iesgos y oportunidades asociados con la auditoria

ud de los miembros del equipo auditor durante la auditoria.

¿ Que tipo de dificultades tuvo en el momento de asociar la informacion y consolidarla en la Matriz?
la principal dificulta que se nos presento a la hora de realizar la matriz es la importancia del acompañamiento y conocimiento
del auditor para asi poder realizar el proceso de una manera Mas clara y coherente,tener claro la norma para asi realizar el p

¿ Cual es la importancia de analizar los resultados arrojados por la matriz para una organización?

La matriz de evaluación de auditores nos permite identificar las fortalezas y debilidades de los auditores en su desempeño
al analizar estos resultados, la organización puede identificar áreas en las que los auditores sobresalen y áreas en las que nece
mejorar. Esto facilita la implementación de programas de capacitación y desarrollo específicos para mejorar las habilidades
y competencias de los auditores, lo que conduce a una mejora continua en la calidad de las auditorías.
ompañamiento y conocimiento del
o la norma para asi realizar el proceso de una manera mas sensata ya que esto nos permite tener un panorama mas aplio

auditores en su desempeño
bresalen y áreas en las que necesitan
para mejorar las habilidades
orama mas aplio