Fase 1: Plan De Auditoria

Auditoria De Sistema De Gestión

Actidvidad No. 1

Presentado por:
Julieth Marley Bustos Corchulo ID: 709997
Angie Tatiana Abello ID: 776198
Maria Daniela Torres ID: 775777

Presentado a:
Jorge Hernan Salgado Lara
NRC: 57912

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACIÓN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
AÑO 2023
O
 CRITERIOS DE SELECCIÓN Y COMPETENCIAS DEL AUDITOR

CRITERIOS DE SELECCIÓN

Control Interno califica y selecciona a los aspirantes a Auditores Lideres Internos y Auditores Interno
es subcontratado debe dar cumplimiento al perfil de auditor interno para el SGSST y cumplir las fu
por el proceso de Gestión de Talento humano. En este caso se debe asegurar la objetividad y eficac
en la gestión de riesgos, llevando a cabo un control todo el ciclo d

Criterios Definición

El aspirante debe contar con una preparación

académica de formación técnica y/o profesional, que le
permita desarrollar las actividades de Auditorías
I. Educación Internas, profesional en cualquier aréa de
conocimiento y habilidades para optimizar buen
funcionamiento.

El / La aspirante debe tener experiencia laboral en al

menos uno de los siguientes requerimientos que
contribuya al desarrollo de los conocimientos y
habilidades,siendo una persona razonable para
dictaminar y comunicar cualquier riesgo que
comprometa la información de la organización.
II. Experiencia Laboral
 
 

El / La aspirante debe manejar múltiples aspectos de

las operaciones de una organización –como calidad,
medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo– en un
modelo único de dirección, garantizando una mayor
II. Experiencia Laboral en el eficiencia, o asegurar el cumplimiento de todas las
campo de Sistemas actividades de la organización.
Integrados de Gestión
 
 

E l/ La aspirante debe recibir capacitación y

III. Formación como Auditor
Interno.
entrenamiento aprobando, que también conozca bien
los procesos que se van a auditar.
Nota. El aspirante a auditor interno, debe tener como
mínimo un (1) curso aprobado referente a sistemas de
gestión y uno de formación de auditores internos.

III. Formación como Auditor
Interno.
E l/ La aspirante debe recibir capacitación y
entrenamiento aprobando, que también conozca bien
los procesos que se van a auditar.
Nota. El aspirante a auditor interno, debe tener como
mínimo un (1) curso aprobado referente a sistemas de
gestión y uno de formación de auditores internos.

Debe comprender cómo se aplican los principios de

auditoría a los procesos que se someten a la auditoría ,
formación y orienttación competente en los diferentes
procesos como auditor. El aspirante
auditor interno debe haber realizado al menos una (1)
auditoría en Sistemas de Gestión, bajo la dirección y
orientación de un auditor líder.

IV. Experiencia en El aspirante a auditor líder debe haber participado en al

Auditorias. menos una (1) auditoría completa en la planificación,
ejecución e informe final.
 Y COMPETENCIAS DEL AUDITOR REALIZADO POR: ANGIE TA
DANIELA TORRES Y

CRITERIOS DE SELECCIÓN

es Lideres Internos y Auditores Internos, en cumplimiento de los siguientes criterios,

r interno para el SGSST y cumplir las funciones establecidas para el mismo, y se rige
e debe asegurar la objetividad y eficacia en el funcionamiento de operación, mejora
vando a cabo un control todo el ciclo de auditoria.

Aspecto Específico Cumple No Cumple

Técnico o Tecnólogo
Pregrado
Especialización
Maestría

Aplicación de terminología de seguridad y salud

en el trabajo, ambiental, documental y archivo,
estándar de control interno, entre otros).

Principios aplicados y herramientas a los sistemas

de gestión.

Caracteristicas técnicas del sector financiero,

procesos y prácticas específicas.

Aplicación de terminología de los Subsistemas del

SIG. (calidad, seguridad de la información,
seguridad y salud en el trabajo, ambiental,
documental y archivo, estándar de control interno,
entre otros).

Ejecutar un buen funcionamiento tecnico,

implicado solución de problemas comunicación
con otro personal poniendo en practica las
herramientas de sistema de gestión y tener
cumplimiento en los cargos academicos titulados

Aplicación de requisitos del Sistema Integrado de

Gestión

Conocimiento, análisis e interpretación,de las

normas ISO- 9001, 45001, 19011 Y las respectiva
del Sistemas de Gestión, las metologias de
aplicación para las mejoras continuas y
mantenimiento en los Sistemas de gestión.
 Formación y aprobación de Auditores Internos.
Correcto funcionamiento de las empresas, protege
e incrementr su valor, mejorar la gestión de
riesgos, los controles internos.

Auditor Lider: Deber ser sensato esforzarse por

construir realaciones productivas, capacidad de
enfrentar problemas complejos, para encontrat
efectividad.

Auditor Interno

Auditor en Formación
REALIZADO POR: ANGIE TATIANA ABELLO, MARIA
DANIELA TORRES Y JULIETH BUSTOS
 HABILIDADES COMPETENCIAS

1. Comunicación eficaz, oralmente y por escrito Debe analizar y cuestionar estrategias con la alta
para desarrollar y mantener una relación de trabajo dirección del auditado para establecer si las
colaborativa entre todas las personas involucradas situaciones son consideradas a evaluar los riesgos y
en el equipo auditor. oportunidades dentro y fuera de las organización.

2. La prevención. Protección seguridad y salud de Debe La planificación y ejecución de la auditoria

los miembros del equipo auditor es importante
deber ser regida según las tareas, conocimientos y
durante el proceso de apertura y cierre de la
competencias especificas de los auditores
auditoria asegurando cumplimiento de acuerdos
individuales del equipo auditor.
pertinentes de seguridad y salud en el trabajo.

3. Se debe contar con un buen liderazgo para el

Debe contar con Conocimiento y cumplimientos de
control y organización en responsabilidades del
los requisitos y principios del Sistema de gestion.
equipo auditor.

4. Disponer con un plan adecuado para El Auditor debe evaluar los fundamentos de las
proporcionar dirección y orientación a los auditores disciplinas y sectores relacionados con las nromas
que estan en formación. del sistema de gestión.

Es fundamental adaptar métodos, técnicas,

5. Debe tener precaución y resolver los conflictos
que se pueden presentar durante la auditoria,
incluso las incoformidades dentro del mismo equipo
auditor.
procesos y prácticas específicos que le permitan al
equipo auditor evaluar la conformidad de los
hallazgos que están dentro del alcance de la
auditoria.

6. Debe tener un buen compromiso efectivo para Gestionar los procesos de auditoria sacando
liderar, obteniendo resultados y cumplimiento de provecho efizas de los recursos, formatods y
los objetivos propuestos. procedimientos obtenidos

Crear estructuras de identificación de resultados, de

7. Recopliar información productiva e informe final, las prioridades que necesiten de pronta mejora, en
para deducir e iniciar mejoras. En Hallazgos
positivos y negativos. compañía de las partes interesadas, oportunidades,
indicadores y objetivos.
NCIAS

estrategias con la alta

para establecer si las
as a evaluar los riesgos y
era de las organización.

ecución de la auditoria
tareas, conocimientos y
cas de los auditores
quipo auditor.

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del Sistema de gestion.

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de auditoria sacando
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cación de resultados, de
en de pronta mejora, en
resadas, oportunidades,
objetivos.
 PLAN DE MEJORA DEL AUDITOR

Es un conjunto de acciones cuyo fin es eliminar la causa de una observación producto de una auditoria interna y se constituy
Es necesario para la elaboración determinar los objetivos que se presentan, alcanzar, planificar las tareas.

EL PLAN DE MEJORA PERMITE:

- Identificar las causas que provocan las debilidades detectadas.

- Identificar las acciones de mejora a aplicar.
- Analizar su viabilidad.
- Establecer prioridades en las líneas de actuación.
- Disponer de un plan de las acciones a desarrollar en un futuro y de un sistema de seguimiento y control de las mismas.
- Incrementar la eficacia y eficiencia de la gestión.
- Motivar a la comunidad universitaria a mejorar el nivel de calidad.
El plan elaborado en base a este documento permite tener de una manera organizada, priorizada y planificada las acciones d

PASOS A SEGUIR LA ELABORACIÓN DEL PLAN DE MEJORA: Identificar el área de mejora una vez realizado el diagnóstico, la
relación al entorno que la envuelve. La clave reside en la identificación de las áreas de mejora teniendo en cuenta que, para
fortalezas.

DETECTAR LAS PRINCIPALES CAUSAS DEL PROBLEMA: La solución de un problema, y por lo tanto la superación de un área d
múltiples herramientas metodológicas para su identificación.
FORMULAR EL OBJETIVO: Cada responsable deberá describir en el formato "plan de mejoramiento" acciones a aprender pa
repetición, aai mismo se establecen fechas de inicio y finalización y responsables de las actividades, expresar de manera ineq
redactados con claridad, así mismo deben cumplir las siguientes características:
- Ser realistas: posibilidad de cumplimiento.
- Acotados: en tiempo y grado de cumplimiento.
- Flexibles: susceptibles de modificación ante contingencias no previstas sin apartarse del enfoque inicial.
- Comprensibles: cualquier agente implicado debe poder entender qué es lo que se pretende conseguir.
- Obligatorios: existir voluntad de alcanzarlos, haciendo lo necesario para su consecución.

SELECCIONAR LAS ACCIONES DE MEJORA: El paso siguiente será seleccionar las posibles alternativas de mejora para, poster
una serie de técnicas (tormenta de ideas, técnica del grupo nominal, etcétera) que facilitarán la determinación de las accion

REALIZAR UNA PLANIFICACIÓN: El listado obtenido es el resultado del ejercicio realizado, sin haber aplicado ningún orden d
acciones elegidas pueden condicionar su puesta en marcha, o aconsejar postergación o exclusión del plan de mejoras. Es, po
condicionan su viabilidad. Establecer el mejor orden de prioridad no es tan sencillo como proponer, en primer lugar, la realiz
que se deben tener en cuenta otros criterios en la decisiónEntre los principales podemos encontrar:
- Dificultad de la implantación
- Plazo de implantación
- Impacto en la organización

SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAS

siguiente paso es la elaboración de un cronograma para el seguimiento e implantación de las acciones de mejora. En el mism
establecidos para el desarrollo de las mismas.
JORA DEL AUDITOR

a auditoria interna y se constituye en un objetivo del proceso de mejora continua.

ar las tareas.

nto y control de las mismas.

zada y planificada las acciones de mejora.

vez realizado el diagnóstico, la unidad evaluada conoce las principales fortalezas y debilidades en
a teniendo en cuenta que, para ello se deben superar las debilidades apoyándose en las principales

anto la superación de un área de mejora, comienza cuando se conoce la causa que lo originó. Existen

miento" acciones a aprender para eliminar, no conformidades o hallazgos con el fin de evitar su
idades, expresar de manera inequívocada el resultado que se pretende lograr, ser concretos, y estar

foque inicial.
e conseguir.

ernativas de mejora para, posteriormente, priorizar las más adecuadas. Se propone la utilización de
n la determinación de las acciones de mejora a llevar a cabo para superar las debilidades.

n haber aplicado ningún orden de prioridad. Sin embargo, algunas restricciones inherentes a las
usión del plan de mejoras. Es, por lo tanto, imprescindible conocer el conjunto de restricciones que
oponer, en primer lugar, la realización de aquellas acciones asociadas a los factores más urgentes, sino
contrar:

s acciones de mejora. En el mismo, se dispondrán de manera ordenada las prioridades con los plazos