EVALUACIÓN INICIAL SG-SST

Realizado por:

Fecha de realización
Nombre de la empresa
Nit de la empresa
Ciudad
Departamento de ubicación
Sector económico
Descripción de la actividad productiva
o de servicios

Clase de Riesgo
Número de Centros de Trabajo o áreas
Número de
trabajadores
totales:
Número de
trabajadores
directos:
Trabajadores
Número de
trabajadores
temporales:
Número de
trabajadores
contratistas:
Presidente del COPASST

Responsable del sistema en SST

Esta herramienta fue elaborado gracias al trabajo y apoyo de las siguientes personas: German Giraldo
Salinas, Mauricio Naranjo Lotero, Juan Camilo Tamayo Ramirez, Isabel Cristina Soto, Clara Restrepo,
Duber Maria Rodriguez, Pilar Lopera P., Carlos A. Velasquez C.

IR A EVALUACIÓN INICIAL
man Giraldo
a Restrepo,
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Tipo de Se cuenta con Estado de la

Ciclo Artículos Evidencia
Capítulo Descripción Requisito evidencias implementación
PHVA Dec. 1443
P D R

Planear Documento escrito de la

Capítulo II Política SST 5, 6, 7
Política de SST

Hacer Capitulo II Política SST 5, 6,7 Cumunicación Política

Planear Obligacion de los 8 Definición de

Capítulo III
empleadores 10 Responsabilidades

Hacer Obligaciones de 8 Comunicación de

Capítulo III
los empleadores 10 Responsabilidades
Actuar Obligaciones de
Capítulo III 8 Rendición de cuentas
los empleadores

Planear Obligaciones de
Capítulo III 8 Presupuesto para SST
los empleadores

Planear Obligaciones de Definición de Talento

Capítulo III 8
los empleadores Humano para SST
Planear Obligaciones de
Capítulo III 8 Recursos Técnicos
los empleadores
Obligaciones de
Planear 8 Requisitos legales - matriz
Capítulo III los empleadores
12 requisitos legales
Documentación

Planear Capítulo III Obligaciones de 8

los empleadores 12
Plan de trabajo anual +
Documentación
Cronograma
Planificación del
Planear Capítulo IV SGSST 17

Obligaciones de
Hacer Capítulo III 8
los empleadores Copasst
12
Documentación

Planear Capítulo III Obligaciones de

8 Dirección de SST
los empleadores

Planear Capítulo III Obligaciones de Integración con otros

8
los empleadores Sistemas de Gestión

Capacitación en SST al
Hacer Capítulo III Capacitación en
11 personal según SI SI SI
SST
competencias

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Hacer Capítulo III Capacitación en Socialización al copasst

11
SST del plan capacitación

Planear Capítulo III Capacitación en Inducción y reinducción en

11
SST SST

Capítulo III 12
Planear 14
Identificación de peligros,
Documentación evaluación y valoración de
riesgos
Planear Capítulo IV 15

Planear Capítulo III Condiciones de salud y

Documentación 12
Pérfil sociodemográfico

Hacer Capítulo III Estándares de seguridad o

Documentación 12
operación segura

Planear Capítulo III

Documentación 12 Registro entrega EPP

Hacer Capítulo III Reportes de investigación

Documentación 12
de AT y EL

Hacer Capítulo III Identificación de

Documentación 12
amenazas y vulnerabilidad

Hacer Capítulo III Procedimientos

Documentación 12
Operativos Normalizados
Plan de Evacuación +
Hacer Capítulo III 12 Evaluación de simulacros
Documentación
25 Diseño de planes de
evacuación

Hacer Capítulo III Sistemas de vigilancia

Documentación 12
epidemiológica
Hacer Capítulo III Documentación
12 Evaluaciones ambientales
Planificación

Hacer Capítulo III Pérfiles epidemiológicos

Documentación 12
del SVE

Verificar Capítulo III Formatos de registros de

Documentación 12
inspecciones

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Verificar Capítulo III

Documentación 12 Registros gestión riesgos

Planear Capítulo III Conservación

13 Conservación documentos
documentos

Planear Capítulo III Comunicaciones internas

Comunicación 14
y externas y canales

Hacer Capítulo IV Identificación Comunicación de las

15
PEVR evaluaciones ambientales

Hacer Capítulo IV Evaluación inicial

16 Autoevaluación
del SGSST

Cumplimiento legal +
Planear Capítulo IV Planificación del
17 Fortalecer componetes del
SGSST
sistema + mejora continua

Planear Capítulo IV Planificación del Objetivos de control de

17
SGSST riesgos
Planear Capítulo IV Planificación del Indicadores de estructura,
17
SGSST proceso y resultado
Planear Capítulo IV Planificación del
18 Metas anuales
SGSST
Hacer Capítulo IV Planificación del
18 Comunicación objetivos
SGSST
Planear Indicadores SG Ficha de los indicadores -
Capítulo IV 19
SST matriz indicadores

Verificar Indicadores SG
Capítulo IV 20 Indicadores de estructura
SST

Verificar Indicadores SG
Capítulo IV 21 Indicadores de proceso
SST

Verificar Indicadores SG
Capítulo IV 22 Indicadores de resultado
SST

Planear Gestión de Procedimiento de gestión

Capítulo V 23
peligros y riesgso de peligros y riesgos
Medidas de
Hacer Capítulo V prevención y 24 Tratamiento a los riesgos
control
Medidas de
Verificar Administración EPP que
Capítulo V prevención y 24
parte de la matriz de EPP.
control

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Medidas de
Hacer Socialización a partes
Capítulo V prevención y 24
interesadas
control
Medidas de
Planear Plan de mantenimiento
Capítulo V prevención y 24
correctivo y preventivo
control
Medidas de
Hacer Evaluaciones médicas
Capítulo V prevención y 24
ocupacionales
control
Prevención,
Identificación de
Hacer preparación y
Capítulo V 25 amenazas y vulnerabilidad
respuesta ante
por centro de trabajo
emergencias
Prevención,
Hacer preparación y Valoración de los riesgos
Capítulo V 25
respuesta ante asociados a amenazas
emergencias
Prevención,
Hacer preparación y Procedimientos
Capítulo V 25
respuesta ante Operativos Normalizados
emergencias
Prevención,
Plan de respuesta para
Planear preparación y
Capítulo V 25 eventos potencialmente
respuesta ante
desastrosos
emergencias
Prevención,
Verificar preparación y
Capítulo V 12 Evaluación de simulacros
respuesta ante
emergencias
Prevención,
Capacitación y
Hacer preparación y
Capítulo V 25 entrenamiento en plan
respuesta ante
emergencias
emergencias
Prevención,
Actuar preparación y Realización y evaluación
Capítulo V 25
respuesta ante de simulacros anuales
emergencias
Prevención,
Conformación y
Planear preparación y
Capítulo V 25 funcionamiento de
respuesta ante
brigadas emergencias
emergencias
Prevención,
Hacer preparación y Inspección de equipos de
Capítulo V 25
respuesta ante emergencia
emergencias
Prevención,
Hacer preparación y
Capítulo V 25 Plan de ayuda mutua
respuesta ante
emergencias

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Planear Gestión del

Capítulo V 26 Gestión del cambio
cambio
Hacer Integración de requisitos
Capítulo V Adquisiciones 27
de SST en las compras
Procedimiento de
Planear Capítulo V Contrataciones 28 selección y evaluación de
contratistas

Hacer Capítulo V Contrataciones 28 Seguimiento a contratistas

Hacer Verificación afiliación a la

Capítulo V Contrataciones 28
Seguridad Social
Hacer Capítulo III Capacitación en Inducción y reinducción en
11
SST SST
Hacer Inducción y reinducción a
Capítulo V Contrataciones 28
contratistas
Auditoría de
Verificar Programa de auditoria
Capítulo VI cumplimiento del 29
anual
SG
Auditoría de
Verificar Informe de resultados
Capítulo VI cumplimiento del 29
auditoría
SG
Auditoría de
Verificar Capítulo VI cumplimiento del 30 Alcance de la auditoría
SG
Actuar Revisión por la Revisión de gerencia
Capítulo VI 31
alta dirección anual
Actuar Revisión por la Socialización con el
Capítulo VI 31
alta dirección Copasst
Investigación de
Procedimiento
accidentes de
Planear investigación incidentes,
Capítulo VI trabajo y 32
accidente y enfermedades
enfermedades
laborales
laborales
Investigación de
accidentes de
Actuar Socialización de lecciones
Capítulo VI trabajo y 32
aprendidas
enfermedades
laborales
Investigación de
accidentes de
Actuar Informes periódicos a la
Capítulo VI trabajo y 32
gerencia
enfermedades
laborales
Acciones
Actuar Seguimiento a acciones
Capítulo VII correctivas y 33
correctivas y correctivas
preventivas
Actuar Revision de Revisión de gerencia
Capítulo VII 34
Gerencia y ajuste anual

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ACCIONES QUE SE PODRÍAN REALIZAR

Documento define la politica de Seguridad y salud en el trabajo que cumpla con requisitos
establecidos en el decreto 1443 -2014
Divulgar a todas las personas que trabajan en función de la organización, publicar en sitios
visibles y dejar evidencia de la divulgación a todos los trabajadores

Definir y asignar las responsabilidades para todos los niveles de la Organización. Elaborar
matriz de roles y responsabilidades. Incluir estos en la descripción de cargos.

Comunicar la asignación de las responsabilidades a las partes interesadas, verificar su

comprensión y Dejar evidencia de la misma
Registro anual donde se evidencie que las personas con responsabilidades en el SG-SST
realizaron la rendición de cuentas a la población trabajadora
Definir y asignar los recursos financieros, técnicos y el personal necesario para el diseño,
implementación, evaluación y mejora del sistema. Importante que el documento incluya
presupuesto vs plan de trabajo anual.
Se puede dejar evidencia con carta de asignación desde la Gerencia o con acta de reunión
donde quede claramente definido a quien se responsabiliza con éste proceso.
Documento donde se definan los recuros tecnicos y la asignación de presupuesto. Igualmente
evidencia de la entrega de los mismos
Documento que contiene la matriz de requisitos legales debidamente diligenciada.
Plan que sustenta como se dará cumplimiento.

Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para alcanzar cada uno de
los objetivos propuestos en el Sistema de Gestión en SST, este debe estar firmado por la
Gerencia y divulgado al copasst
Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para alcanzar cada uno de
los objetivos propuestos en el Sistema de Gestión en SST, este debe estar firmado por la
Gerencia y divulgado al copasst
Se debe tener registro de elección, acta de la conformación, igualmente documento del plan
de entrenamiento y trabajo del Copasst.
Realizar actas de cada reunión. Garantizar su conservación.
Descripción del cargo y pérfil del responsable y equipo SST. Definir competencias en términos
de educación, formación y experiencia requerida. El responsable del SGSST debe realizar
curso 50 horas del Ministerio, el cual se debe evidenciar.
Si se cuenta con otros sistemas de gestión como (9000, 14000, 18000 entre otros),
documentar la forma como se va a integrar.
Documento que contiene el plan anual de capacitación y entrenamiento en SST.
Elaborar formatos que evidencien la participación en los procesos de formación y capacitación.
Garantiza su conservación en el tiempo.
Definir conocimientos técnicos que debe garantizar cada persona en la organización.

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Dejar evidencia de que el plan de capacitación anual fue compartido al Copasst o vigia y éste
hizo aportes al mismo.

Es importante contar con un plan de inducción y reinducción, para personal nuevo, para
cambios de oficios o procesos, para reintegro de personal, incluso para reintegro de vaciones,
este plan debe cobijar a todo el personal independiente del tipo de contratación.

Incluir en el procedimiento, los criterios para el método a utilizar y la descripción de la

metodología. Incluir la manera en que se le hará evaluación y seguimeinto a la identificacion
de peligros y valoracion de los riesgos
Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos especiales.
Incluir en el procedimiento, los criterios para el método a utilizar y la descripción de la
metodología. Incluir la manera en que se le hará evaluación y seguimeinto a la identificacion
de peligros y valoracion de los riesgos
Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos especiales.
Realizar perfil sociodemográfico de la población vinculada y en este debe estar documentado
el resultado de las condiciones de salud.

Contar con estándares de seguridad de las actividades críticas, entrenar y entregar al personal
estos estándares . Garantizar su conservación.
Procedimiento para la selección, compra y entrenamiento en EPP
Describir el proceso desde la adquisición o compra, hasta la disposición final

Diligenciar formatos de investigación de incidentes, accidentes y enfermedades laborales.

Garantizar su conservación.

Tener documentado el plan de emergencias. Debe incluir identificación de amenazas y

vulnerabilidad. Estar actualizado.

Documentar los procedimientos operativos normalizados para emergencias.

Documento que contienen el plan de evacuación por centro de trabajo, están definidos los
simulacros y la forma de evaluarlos

Procedimiento para el control de la enfermedad laboral, SVE partiendo de la priorizacion de

riesgos y de la exigencia legal
Tener en cuenta periodicidad de acuerdo con el aspecto a evaluar según los SVE, verificar la
idoniedad del personal y cumplimiento de la legislación frente a su licencia
Documento que refleja los perfiles epidemiológicos de la población vinculada. Estar
actualizado.

Registrar el resultados de las inspecciones de seguridad. Garantizar su conservación. Hacer

seguimiento.

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Incluir registros donde se evidencie que se actualiza cada vez que se interviene el riesgo o se
genera un cambio en la organización

Procedimiento que defina el como y responsables para la conservación de documentos y

garantizar el archivo por 20 años de aquellos que define el Decreto empresa

Procedimiento donde se defina el como se realizaran las comunicaciones en SST.

Dejar evidencia de la presentación que se hace al Copasst de los resultados de las

evaluaciones ambientales.
Realizar autoevaluación para sustentar objetivos, plan de trabajo + cronograma definido. La
autoevaluación debe cumplir lo establecido en éste artículo del decreto. Apoyarse en
herramientas definidas por ARL o Ministerio.
Plan basado en la priorizacion de riesgos y requisitos legales

Documento que contiene objetivos de control de riesgo definidos.

Definir indicadores de estructura, proceso y resultado según lo indica el artículo. Crear matriz
de indicadores y cumplir con variables de ficha de indicador.
Definirlos con base en las caracteristicas descritas en el decreto.

Divulgar los objetivos a todo el personal. Evidenciar la divulgación.

Incluir ficha de indicadores con los requisitos descritos en el decreto

Presupuesto (seguimiento a la ejecución frente a los programas y cronogramas definidos),

Estructura SST, Equipos apoyo, equipos para emergencia.

Línea base, ejecución del plan de trabajo y del cronograma, gestión de peligros y riesgos
(cumplimiento de acciones correctivas y preventivas que surgen de las diferentes actividades),
ejecución de plan capacitación, coberturas capaciación y EMO, cumplimiento investigación
accidentes, inspecciones de seguridad, ejecución mediciones ambientales.
Cumplimiento requisitos legales, cumplimiento objetivos y metas, cumplimiento plan de acción
a no conformidades, incidencia y prevalencia de EL, tasa accidentalidad, costo ausentismo,
comportamiento seguro, disminución del grado de riesgo (valoración de riesgo).
Establecer métodos para la identificación, prevención, evaluación, valoración y control de los
peligros y riesgos
Evidenciar en la matriz de peligros y riesgos la jerarquía de control de riesgo. Desde allí
determinar programas de gestión o estrategias para el tratamiento de los riesgos.

Registros de entrega al personal de los equipos de protección personal. Garantizar su

conservación

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Divulgación a todas las partes interesadas de la gestión a los riesgos a los que están
expuestos.

Incluye instalaciones, equipos y herramientas

Documento que contiene la evaluacion médica ocupacional según riesgos y peligros.

Evidencia de su ejecución.

Documento con identificación de amenazas y vulnerabilidad por centro de trabajo.

En el mismo documento anterior, evidencia de la valoración de amenazas realizado en cada

centro de trabajo.

Socializar los procedimientos operativos normalizados.

Documento que contiene el sistema de comunicación y trabajo en equipo con los Entidades de
prevención de desastres locales o regionales

Dejar registro del simulacro de evacuación y sus resultados.

Dentro del plan de capacitación anual se debe incluir la formación y entrenamiento al personal
para el tema de emergencias. Dejar evidencia de las actividades realizadas.

Hacer seguimiento a las acciones propuestas en las evaluaciones de simulacros anteriores

Documento que incluye la conformación de la Brigada de emergencias. Deseable tener el perfil

del brigadista.

Registro de las inspecciones realizadas a los equipos contra incendio. Garantizar su

conservación.

Documento que evidencia el plan de ayuda mutua.

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Definir el procedimiento de gestión del cambio e implementarlo. Verificar la posibilidad de

integración con otros sistemas de gestión.
Definir criterios de SST para las compras que realiza la compañía.

Trabajadores en misión, cooperados, independientes, contratistas y subcontratistas

Realizar seguimiento al desempeño de los contratistas.

Verificar cumplimiento de afiliación a Seguridad Social.

Se bede dejar evidencia de las inducciones y reinducciones realizadas acorde a lo definido en

el procedimiento.
Realizar inducción y reinducción a contratistas. Dejar evidencia de éstas acciones. Garantizar
su conservación.
Definir plan de auditorias al SGSST. Garantizar idoneidad del auditor y participar al Copasst

Comunicar a las partes interesadas. Analizar resultados y estableces planes para la mejora
continua.

Definir alcance de las auditorías a realizar. Esto estará consignado en el plan de auditorías.

Tener en cuenta protocolo de revisión

Dejar evidencia de la presentación que se hizo al Copasst de los resultados de la revisión de

gerencia.
Procedimiento de investigación de incidentes, accidentes y enfermedades laborales
Tener en cuenta las responsabilidades descritas en la Resolucion 1401

Dejar evidencia de la forma en que se socializan los aprendizajes que dejan los accidentes
presentados en la empresa.

Incluir indicadores relacionados con las acciones derivadas de los planes de accion
propuestos en las investigaciones

Dejar evidencia del seguimiento que se hace a las acciones preventivas y correctivas surgidas
al SG SST.

Tener en cuenta los elementos que hacen parte de las responsabilidades gerenciales segun el
decreto

RESUMEN DE LA AUTOEVALUACIÓN

Versión1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIÓN 1443 DE 2014
RESUMEN DE LA AUTOEVALUACIÓN

Versión1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 AVANCE EN EL CICLO PHVA
Puntaje Puntaje obtenido
Ponderación
Elemento Item(s) obtenido en en Total
del Item
evidencia implementación
PLANEAR 29 0 0 0% 30%
HACER 30 0 0 0% 30%
VERIFICAR 10 0 0 0% 20%
ACTUAR 8 0 0 0% 20%
Total 77 0 0 100%

AVANCE POR CAPITULOS

Puntaje Puntaje obtenido
Ponderación
Elemento Item(s) obtenido en en Total
del Item
evidencia implementación
Politica en Seguridad y
Salud en el Trabajo 2 0 0 0% 8

Organización del SG-SST 30 0 0 0% 15

Planificacion 13 0 0 0% 15
Aplicación 22 0 0 0% 30
Auditoria y revision de la 8 0 0 0% 22
alta direccion
Mejoramiento 2 0 0 0% 10
Total 77 0 0 100

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 AVANCE EN EL CICLO PHVA % IMPLEMENTACION
% Implementación
PLANEAR

0%
0%
0%
0%
0.00% 0%
ACTUAR HACER
0% 0%
0%

VERIFICAR

% Implementación AVANCE POR CAPÍTULOS % IMPLEMENTACION

0%

0%
Politica en Seguridad y Salud en el Trabajo
0%
0%
Mejoramiento Organización del SG-SST
0% 0%
0%
0%
0% 0%
0.00% 0%0%

OLVER A LA PORTADA Auditoria y revision de la alta direccion Planificacion

Aplicación
ON

ción del SG-SST

cion