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EVALUACIÓN INICIAL SG-SST

Realizado por:

Fecha de realización
Nombre de la empresa
Nit de la empresa
Ciudad
Departamento de ubicación
Sector económico
Descripción de la actividad productiva
o de servicios

Clase de Riesgo
Número de Centros de Trabajo o áreas
Número de
trabajadores
totales:
Número de
trabajadores
directos:
Trabajadores
Número de
trabajadores
temporales:
Número de
trabajadores
contratistas:
Presidente del COPASST

Responsable del sistema en SST

Esta herramienta fue elaborado gracias al trabajo y apoyo de las siguientes personas: German Giraldo
Salinas, Mauricio Naranjo Lotero, Juan Camilo Tamayo Ramirez, Isabel Cristina Soto, Clara Restrepo,
Duber Maria Rodriguez, Pilar Lopera P., Carlos A. Velasquez C.
man Giraldo
a Restrepo,
INVENTARIO DOCUMENTACIÓN 1443 DE 2014

Tipo de Se cuenta con Estado de la


Ciclo Artículos Evidencia
Capítulo Descripción Requisito evidencias implementación
PHVA Dec. 1443
P D R

Planear Documento escrito de la


Capítulo II Política SST 5, 6, 7 No hay evidencia Sin implementar
Política de SST

Hacer Capitulo II Política SST 5, 6,7 Comunicación Política No hay evidencia Sin implementar

Planear Obligacion de los 8 Definición de


Capítulo III No hay evidencia Sin implementar
empleadores 10 Responsabilidades

Hacer Obligaciones de 8 Comunicación de


Capítulo III No hay evidencia Sin implementar
los empleadores 10 Responsabilidades

Actuar Obligaciones de Implementado


Capítulo III 8 Rendición de cuentas Si hay evidencia
los empleadores parcialmente

Planear Obligaciones de
Capítulo III 8 Presupuesto para SST No hay evidencia Sin implementar
los empleadores

Planear Obligaciones de Definición de Talento Implementado


Capítulo III 8 Si hay evidencia
los empleadores Humano para SST parcialmente

Planear Obligaciones de Implementado


Capítulo III 8 Recursos Técnicos Si hay evidencia
los empleadores parcialmente

Obligaciones de
Planear 8 Requisitos legales - Implementado
Capítulo III los empleadores Si hay evidencia
12 matriz requisitos legales parcialmente
Documentación

Planear Capítulo III Obligaciones de 8


No hay evidencia Sin implementar
los empleadores 12
Plan de trabajo anual +
Documentación
Cronograma
Planificación del
Planear Capítulo IV SGSST 17 No hay evidencia Sin implementar

Obligaciones de
Hacer Capítulo III 8
los empleadores Copasst / Vigía No hay evidencia Sin implementar
12
Documentación

Planear Capítulo III Obligaciones de


8 Dirección de SST No hay evidencia Sin implementar
los empleadores

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Planear Capítulo III Obligaciones de Integración con otros


8 No hay evidencia Sin implementar
los empleadores Sistemas de Gestión

Capacitación en SST al
Hacer Capítulo III Capacitación en
11 personal según No hay evidencia Sin implementar
SST
competencias

Hacer Capítulo III Capacitación en Socialización al copasst


11 No hay evidencia Sin implementar
SST del plan capacitación

Planear Capítulo III Capacitación en Inducción y reinducción


11 No hay evidencia Sin implementar
SST en SST

Capítulo III 12
Planear 14 No hay evidencia Sin implementar
Identificación de peligros,
Documentación evaluación y valoración
de riesgos
Planear Capítulo IV 15 No hay evidencia Sin implementar

Planear Capítulo III Condiciones de salud y


Documentación 12 No hay evidencia Sin implementar
Pérfil sociodemográfico

Hacer Capítulo III Estándares de seguridad


Documentación 12 No hay evidencia Sin implementar
o operación segura

Planear Capítulo III Implementado


Documentación 12 Registro entrega EPP Si hay evidencia
parcialmente

Hacer Capítulo III Reportes de investigación


Documentación 12 No hay evidencia Sin implementar
de AT y EL

Identificación de
Hacer Capítulo III
Documentación 12 amenazas y No hay evidencia Sin implementar
vulnerabilidad

Hacer Capítulo III Procedimientos


Documentación 12 No hay evidencia Sin implementar
Operativos Normalizados

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Plan de Evacuación +
Hacer Capítulo III 12 Evaluación de simulacros
Documentación No hay evidencia Sin implementar
25 Diseño de planes de
evacuación

Hacer Capítulo III Sistemas de vigilancia


Documentación 12 No hay evidencia Sin implementar
epidemiológica

Hacer Capítulo III Documentación


12 Evaluaciones ambientales No hay evidencia Sin implementar
Planificación

Hacer Capítulo III Pérfiles epidemiológicos


Documentación 12 No hay evidencia Sin implementar
del SVE

Verificar Capítulo III Formatos de registros de


Documentación 12 No hay evidencia Sin implementar
inspecciones

Verificar Capítulo III


Documentación 12 Registros gestión riesgos No hay evidencia Sin implementar

Planear Capítulo III Conservación Conservación Implementado


13 Si hay evidencia
documentos documentos parcialmente

Planear Capítulo III Comunicaciones internas


Comunicación 14 No hay evidencia Sin implementar
y externas y canales

Hacer Capítulo IV Identificación Comunicación de las


15 No hay evidencia Sin implementar
PEVR evaluaciones ambientales

Hacer Capítulo IV Evaluación inicial


16 Autoevaluación No hay evidencia Sin implementar
del SGSST

Cumplimiento legal +
Planear Capítulo IV Planificación del Fortalecer componentes Implementado
17 Si hay evidencia
SGSST del sistema + mejora parcialmente
continua

Planear Capítulo IV Planificación del Objetivos de control de


17 No hay evidencia Sin implementar
SGSST riesgos

Planear Capítulo IV Planificación del Indicadores de estructura,


17 No hay evidencia Sin implementar
SGSST proceso y resultado

Planear Capítulo IV Planificación del


18 Metas anuales No hay evidencia Sin implementar
SGSST

Hacer Capítulo IV Planificación del


18 Comunicación objetivos No hay evidencia Sin implementar
SGSST

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Planear Indicadores SG Ficha de los indicadores -


Capítulo IV 19 No hay evidencia Sin implementar
SST matriz indicadores

Verificar Indicadores SG
Capítulo IV 20 Indicadores de estructura No hay evidencia Sin implementar
SST

Verificar Indicadores SG
Capítulo IV 21 Indicadores de proceso No hay evidencia Sin implementar
SST

Verificar Indicadores SG
Capítulo IV 22 Indicadores de resultado No hay evidencia Sin implementar
SST

Gestión de
Planear Procedimiento de gestión
Capítulo V peligros y 23 No hay evidencia Sin implementar
de peligros y riesgos
riesgso
Medidas de
Hacer Capítulo V prevención y 24 Tratamiento a los riesgos No hay evidencia Sin implementar
control
Medidas de
Verificar Administración EPP que Implementado
Capítulo V prevención y 24 Si hay evidencia
parte de la matriz de EPP. parcialmente
control

Medidas de
Hacer Socialización a partes
Capítulo V prevención y 24 No hay evidencia Sin implementar
interesadas
control
Medidas de
Planear Plan de mantenimiento Implementado
Capítulo V prevención y 24 Si hay evidencia
correctivo y preventivo parcialmente
control
Medidas de
Hacer Evaluaciones médicas
Capítulo V prevención y 24 No hay evidencia Sin implementar
ocupacionales
control

Prevención, Identificación de
Hacer preparación y amenazas y
Capítulo V 25 No hay evidencia Sin implementar
respuesta ante vulnerabilidad por centro
emergencias de trabajo

Prevención,
Hacer preparación y Valoración de los riesgos
Capítulo V 25 No hay evidencia Sin implementar
respuesta ante asociados a amenazas
emergencias

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Prevención,
Hacer preparación y Procedimientos
Capítulo V 25 No hay evidencia Sin implementar
respuesta ante Operativos Normalizados
emergencias

Prevención,
Plan de respuesta para
Planear preparación y
Capítulo V 25 eventos potencialmente No hay evidencia Sin implementar
respuesta ante
desastrosos
emergencias

Prevención,
Verificar preparación y
Capítulo V 12 Evaluación de simulacros No hay evidencia Sin implementar
respuesta ante
emergencias

Prevención,
Capacitación y
Hacer preparación y
Capítulo V 25 entrenamiento en plan No hay evidencia Sin implementar
respuesta ante
emergencias
emergencias

Prevención,
Actuar preparación y Realización y evaluación
Capítulo V 25 No hay evidencia Sin implementar
respuesta ante de simulacros anuales
emergencias

Prevención,
Conformación y
Planear preparación y
Capítulo V 25 funcionamiento de No hay evidencia Sin implementar
respuesta ante
brigadas emergencias
emergencias

Prevención,
Hacer preparación y Inspección de equipos de
Capítulo V 25 No hay evidencia Sin implementar
respuesta ante emergencia
emergencias

Prevención,
Hacer preparación y
Capítulo V 25 Plan de ayuda mutua No hay evidencia Sin implementar
respuesta ante
emergencias

Planear Gestión del


Capítulo V 26 Gestión del cambio No hay evidencia Sin implementar
cambio

Hacer Integración de requisitos


Capítulo V Adquisiciones 27 No hay evidencia Sin implementar
de SST en las compras

Procedimiento de
Planear Capítulo V Contrataciones 28 selección y evaluación de No hay evidencia Sin implementar
contratistas

Hacer Seguimiento a
Capítulo V Contrataciones 28 No hay evidencia Sin implementar
contratistas

Hacer Verificación afiliación a la Implementado


Capítulo V Contrataciones 28 Si hay evidencia
Seguridad Social parcialmente

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Hacer Capítulo III Capacitación en Inducción y reinducción


11 No hay evidencia Sin implementar
SST en SST

Hacer Inducción y reinducción a


Capítulo V Contrataciones 28 No hay evidencia Sin implementar
contratistas
Auditoría de
Verificar Programa de auditoria
Capítulo VI cumplimiento del 29 No hay evidencia Sin implementar
anual
SG
Auditoría de
Verificar Informe de resultados
Capítulo VI cumplimiento del 29 No hay evidencia Sin implementar
auditoría
SG
Auditoría de
Verificar Capítulo VI cumplimiento del 30 Alcance de la auditoría No hay evidencia Sin implementar
SG

Actuar Revisión por la Revisión de gerencia


Capítulo VI 31 No hay evidencia Sin implementar
alta dirección anual

Actuar Revisión por la Socialización con el


Capítulo VI 31 No hay evidencia Sin implementar
alta dirección Copasst
Investigación de
Procedimiento
accidentes de
Planear investigación incidentes,
Capítulo VI trabajo y 32 No hay evidencia Sin implementar
accidente y
enfermedades
enfermedades laborales
laborales
Investigación de
accidentes de
Actuar Socialización de
Capítulo VI trabajo y 32 No hay evidencia Sin implementar
lecciones aprendidas
enfermedades
laborales
Investigación de
accidentes de
Actuar Informes periódicos a la
Capítulo VI trabajo y 32 No hay evidencia Sin implementar
gerencia
enfermedades
laborales
Acciones
Actuar Seguimiento a acciones Implementado
Capítulo VII correctivas y 33 Si hay evidencia
correctivas y correctivas parcialmente
preventivas
Revision de
Actuar Revisión de gerencia
Capítulo VII Gerencia y 34 No hay evidencia Sin implementar
anual
ajuste

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ACCIONES QUE SE PODRÍAN REALIZAR

Documento define la politica de Seguridad y salud en el trabajo que cumpla con requisitos
establecidos en el decreto 1443 -2014
Divulgar a todas las personas que trabajan en función de la organización, publicar en sitios
visibles y dejar evidencia de la divulgación a todos los trabajadores

Definir y asignar las responsabilidades para todos los niveles de la Organización. Elaborar
matriz de roles y responsabilidades. Incluir estos en la descripción de cargos.

Comunicar la asignación de las responsabilidades a las partes interesadas, verificar su


comprensión y Dejar evidencia de la misma

Registro anual donde se evidencie que las personas con responsabilidades en el SG-SST
realizaron la rendición de cuentas a la población trabajadora

Definir y asignar los recursos financieros, técnicos y el personal necesario para el diseño,
implementación, evaluación y mejora del sistema. Importante que el documento incluya
presupuesto vs plan de trabajo anual.

Se puede dejar evidencia con carta de asignación desde la Gerencia o con acta de reunión
donde quede claramente definido a quien se responsabiliza con éste proceso.

Documento donde se definan los recuros tecnicos y la asignación de presupuesto.


Igualmente evidencia de la entrega de los mismos

Documento que contiene la matriz de requisitos legales debidamente diligenciada.


Plan que sustenta como se dará cumplimiento.

Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para alcanzar cada uno de
los objetivos propuestos en el Sistema de Gestión en SST, este debe estar firmado por la
Gerencia y divulgado al copasst

Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para alcanzar cada uno de
los objetivos propuestos en el Sistema de Gestión en SST, este debe estar firmado por la
Gerencia y divulgado al copasst
Se debe tener registro de elección, acta de la conformación, igualmente documento del plan
de entrenamiento y trabajo del Copasst.
Realizar actas de cada reunión. Garantizar su conservación. Para el caso de Vigía (menos
de 10 trabajadores) debe haber registro del acta de nombramiento Vigía.

Descripción del cargo y pérfil del responsable y equipo SST. Definir competencias en
términos de educación, formación y experiencia requerida. El responsable del SGSST debe
realizar curso 50 horas del Ministerio, el cual se debe evidenciar.

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Si se cuenta con otros sistemas de gestión como (9000, 14000, 18000 entre otros),
documentar la forma como se va a integrar.

Documento que contiene el plan anual de capacitación y entrenamiento en SST.


Elaborar formatos que evidencien la participación en los procesos de formación y
capacitación. Garantiza su conservación en el tiempo.
Definir conocimientos técnicos que debe garantizar cada persona en la organización.

Dejar evidencia de que el plan de capacitación anual fue compartido al Copasst o vigia y
éste hizo aportes al mismo.

Es importante contar con un plan de inducción y reinducción, para personal nuevo, para
cambios de oficios o procesos, para reintegro de personal, incluso para reintegro de
vacaciones, este plan debe cobijar a todo el personal independiente del tipo de contratación.

Incluir en el procedimiento, los criterios para el método a utilizar y la descripción de la


metodología. Incluir la manera en que se le hará evaluación y seguimiento a la identificacion
de peligros y valoracion de los riesgos
Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos especiales.
Incluir en el procedimiento, los criterios para el método a utilizar y la descripción de la
metodología. Incluir la manera en que se le hará evaluación y seguimiento a la identificacion
de peligros y valoracion de los riesgos
Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos especiales.
Realizar perfil sociodemográfico de la población vinculada y en este debe estar
documentado el resultado de las condiciones de salud.

Contar con estándares de seguridad de las actividades críticas, entrenar y entregar al


personal estos estándares . Garantizar su conservación.

Procedimiento para la selección, compra y entrenamiento en EPP


Describir el proceso desde la adquisición o compra, hasta la disposición final

Contar con estándares de seguridad de las actividades críticas, entrenar y entregar al


personal estos estándares . Garantizar su conservación.

Tener documentado el plan de emergencias. Debe incluir identificación de amenazas y


vulnerabilidad. Estar actualizado.

Documentar los procedimientos operativos normalizados para emergencias.

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Documento que contienen el plan de evacuación por centro de trabajo, están definidos los
simulacros y la forma de evaluarlos

Procedimiento para el control de la enfermedad laboral, SVE partiendo de la priorizacion de


riesgos y de la exigencia legal
Tener en cuenta periodicidad de acuerdo con el aspecto a evaluar según los SVE, verificar la
idoniedad del personal y cumplimiento de la legislación frente a su licencia
Documento que refleja los perfiles epidemiológicos de la población vinculada. Estar
actualizado.

Registrar el resultados de las inspecciones de seguridad. Garantizar su conservación. Hacer


seguimiento.

Incluir registros donde se evidencie que se actualiza cada vez que se interviene el riesgo o
se genera un cambio en la organización

Procedimiento que defina el como y responsables para la conservación de documentos y


garantizar el archivo por 20 años de aquellos que define el Decreto empresa

Procedimiento donde se defina el como se realizaran las comunicaciones en SST.

Dejar evidencia de la presentación que se hace al Copasst / Vigía de los resultados de las
evaluaciones ambientales.

Realizar autoevaluación para sustentar objetivos, plan de trabajo + cronograma definido. La


autoevaluación debe cumplir lo establecido en éste artículo del decreto. Apoyarse en
herramientas definidas por ARL o Ministerio.

Plan basado en la priorizacion de riesgos y requisitos legales

Documento que contiene objetivos de control de riesgo definidos.

Definir indicadores de estructura, proceso y resultado según lo indica el artículo. Crear


matriz de indicadores y cumplir con variables de ficha de indicador.

Definirlos con base en las caracteristicas descritas en el decreto.

Divulgar los objetivos a todo el personal. Evidenciar la divulgación.

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Incluir ficha de indicadores con los requisitos descritos en el decreto

Presupuesto (seguimiento a la ejecución frente a los programas y cronogramas definidos),


Estructura SST, Equipos apoyo, equipos para emergencia.

Línea base, ejecución del plan de trabajo y del cronograma, gestión de peligros y riesgos
(cumplimiento de acciones correctivas y preventivas que surgen de las diferentes
actividades), ejecución de plan capacitación, coberturas capacitación y EMO, cumplimiento
investigación accidentes, inspecciones de seguridad, ejecución mediciones ambientales.

Cumplimiento requisitos legales, cumplimiento objetivos y metas, cumplimiento plan de


acción a no conformidades, incidencia y prevalencia de EL, tasa accidentalidad, costo
ausentismo, comportamiento seguro, disminución del grado de riesgo (valoración de riesgo).

Establecer métodos para la identificación, prevención, evaluación, valoración y control de los


peligros y riesgos

Evidenciar en la matriz de peligros y riesgos la jerarquía de control de riesgo. Desde allí


determinar programas de gestión o estrategias para el tratamiento de los riesgos.

Registros de entrega al personal de los equipos de protección personal. Garantizar su


conservación

Divulgación a todas las partes interesadas de la gestión a los riesgos a los que están
expuestos.

Incluye instalaciones, equipos y herramientas

Documento que contiene la evaluacion médica ocupacional según riesgos y peligros.


Evidencia de su ejecución.

Documento con identificación de amenazas y vulnerabilidad por centro de trabajo.

En el mismo documento anterior, evidencia de la valoración de amenazas realizado en cada


centro de trabajo.

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Socializar los procedimientos operativos normalizados.

Documento que contiene el sistema de comunicación y trabajo en equipo con los Entidades
de prevención de desastres locales o regionales

Dejar registro del simulacro de evacuación y sus resultados.

Dentro del plan de capacitación anual se debe incluir la formación y entrenamiento al


personal para el tema de emergencias. Dejar evidencia de las actividades realizadas.

Hacer seguimiento a las acciones propuestas en las evaluaciones de simulacros anteriores

Documento que incluye la conformación de la Brigada de emergencias. Deseable tener el


perfil del brigadista.

Registro de las inspecciones realizadas a los equipos contra incendio. Garantizar su


conservación.

Documento que evidencia el plan de ayuda mutua.

Definir el procedimiento de gestión del cambio e implementarlo. Verificar la posibilidad de


integración con otros sistemas de gestión.
Definir criterios de SST para las compras que realiza la compañía.

Trabajadores en misión, cooperados, independientes, contratistas y subcontratistas

Realizar seguimiento al desempeño de los contratistas.

Verificar cumplimiento de afiliación a Seguridad Social.

Versión1 - Septiembre 2014 - ESGSST


INVENTARIO DOCUMENTACIÓN 1443 DE 2014

Se bede dejar evidencia de las inducciones y reinducciones realizadas acorde a lo definido


en el procedimiento.
Realizar inducción y reinducción a contratistas. Dejar evidencia de éstas acciones.
Garantizar su conservación.
Definir plan de auditorias al SGSST. Garantizar idoneidad del auditor y participar al Copasst

Comunicar a las partes interesadas. Analizar resultados y estableces planes para la mejora
continua.

Definir alcance de las auditorías a realizar. Esto estará consignado en el plan de auditorías.

Tener en cuenta protocolo de revisión

Dejar evidencia de la presentación que se hizo al Copasst de los resultados de la revisión de


gerencia.
Procedimiento de investigación de incidentes, accidentes y enfermedades laborales
Tener en cuenta las responsabilidades descritas en la Resolucion 1401

Dejar evidencia de la forma en que se socializan los aprendizajes que dejan los accidentes
presentados en la empresa.

Incluir indicadores relacionados con las acciones derivadas de los planes de accion
propuestos en las investigaciones

Dejar evidencia del seguimiento que se hace a las acciones preventivas y correctivas
surgidas al SG SST.

Tener en cuenta los elementos que hacen parte de las responsabilidades gerenciales segun
el decreto

RESUMEN DE LA AUTOEVALUACIÓN

Versión1 - Septiembre 2014 - ESGSST


AVANCE EN EL CICLO PHVA
Puntaje Puntaje obtenido Ponderación
Elemento Item(s) obtenido en en Total del Item
evidencia implementación
PLANEAR 29 0 7 6% 30%
HACER 30 0 1 1% 30%
VERIFICAR 10 0 1 3% 20%
ACTUAR 8 0 2 6% 20%
Total 77 0 11 100%

AVANCE POR CAPITULOS


Puntaje Puntaje obtenido Ponderación
Elemento Item(s) obtenido en en Total del Item
evidencia implementación
Politica en Seguridad y
Salud en el Trabajo 2 0 0 0% 8

Organización del SG-SST 30 0 6 5% 15

Planificacion 13 0 1 2% 15
Aplicación 22 0 3 3% 30
Auditoria y revision de la 8 0 0 0% 22
alta direccion
Mejoramiento 2 0 1 13% 10
Total 77 0 11 100

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AVANCE EN EL CICLO PHVA % IMPLEMENTACION
% Implementación
PLANEAR

2%
0% 6%
1%
1%
3.83% 6%
ACTUAR HACER
1%
3%

VERIFICAR

% Implementación AVANCE POR CAPÍTULOS % IMPLEMENTACION

0%

1%
0% Politica en Seguridad y Salud en el Trabajo
1%

0% Mejoramiento Organización del SG-SST


13%
1%
0%
5%
2%
3.31%
3%
OLVER A LA PORTADA Auditoria y revision de la alta direccion Planificacion

Aplicación