Tarea de acción

Semana 8
 TAREA DE ACCIÓN SEMANA 8

Nombres
Macarena Faundez

Profesión
Ing, en información y control de gestión

Institución
Universidad Andres Bello

Ciudad – País
Santiago, Chile

Correos electrónicos
m.faundezvalenzuela@uandresbello.edu

Respuestas o reflexiones en torno al análisis de caso.

Pasos para elaborar un Modelo de Prevención de delito:

1. Designar a un encargado de Prevención de delito.

El Directorio es quien designa al encargado y lo debe comunicar a toda la
empresa por los medios en que aseguren que todo el personal conozca del
encargado de prevención del delito.

2. Definir medios y facultades del encargado.

Roles y responsabilidades: Desarrollar y ejercer su rol según la Ley 20.393,
efectuar periódicamente capacitaciones informativas sobre el modelo de
prevención y de la ley, proteger y promover el adecuado establecimiento y
operación del modelo de prevención, reportar al directorio hechos y materia
importante sobre el modelo, evaluar permanentemente la eficacia y vigencia
del modelo, participar si corresponde en las demandas, denuncias o
gestiones judiciales que involucren a la empresa, prestar colaboración en el
proceso de certificación, entre otras labores. Además, el encargado de
prevención de delito deberá crear un plan de trabajo de forma anual, la cual
será aprobada por el directorio.
3. Contar con un sistema de prevención del delito.
Debe estar compuesto por los siguientes elementos:

• Políticas de Prevención del Delito: debe establecer los principios y

lineamientos para la adopción, implementación y operación del modelo
de prevención. También, debe definir roles y responsabilidades del
encargado y de actores directos e indirectos del modelo.

• Procedimiento de Prevención del Delito: define las directrices,

lineamientos e instrucciones especificas sobre actividades de control,
estas actividades son las siguientes: Actividades de Prevención,
Actividades de Detección, Actividades de Respuesta y Actividades de
Supervisión.

4. Supervisión y certificación del modelo de prevención del delito.

El directorio debe verificar si optará la certificación del modelo por una
empresa de auditoría externa, sociedad calificadora de riesgo u otra
empresa que cumpla con la normativa que establece la superintendencia de
valores y seguros.