ESPECIALIZACIÓN

COMPLIANCE PENAL

Criminal Compliance Specialist

 +1000 +15 +50
Profesionales graduados Países de habla hispana Speakers Internacionales

El Programa Ejecutivo de Especialización en

Compliance Penal es la más completa e innovadora del
mercado académico en Latinoamerica.

Esta Especialización te permitirá desarrollar una visión

completa de la gestión de riesgos penales empresariales,
además de conocer cuáles son las principales referencias y
best practices internacionales para diseñar, implementar y
gestionar Sistemas de Compliance Penal y las normativas
internacionales sobre la materia.

INICIO DE CLASES: 10 DE ABRIL

OBJETIVO:
El Programa Ejecutivo de Especialización en Criminal Compliance, te brindará los fundamentos y
conocimientos para desarrollar correctamente las diferentes funciones del Compliance en materia
penal. Ampliará tu perspectiva hacia nuevas y más completas concepciones sobre la práctica
transversal del Criminal Compliance bajo nuestro enfoque 360°.

Aprenderás de la mano de profesionales líderes pertenecientes a las principales firmas de América

Latina y Europa, accederás al conocimiento de expertos de empresas líderes en el mercado
internacional mediante nuestra plataforma de aprendizaje y desarrollo profesional.

METODOLOGIA:
Las clases serán impartidas en línea y en vivo, desde un enfoque 100% práctico. Tendrás acceso a las
clases asincrónicas mediante nuestra plataforma de campus virtual, las 24 horas del día, los 7 días de la
semana, durante todo el 2023.

La Especialización contará complementariamente (en formato asincrónico) con un Curso Especializado

de 14 horas sobre el estándar internacional ISO 37001 (Sistema de Gestión Antisoborno) y un Curso
Especializado de 16 horas sobre Gestión de Riesgos Penales: Diseño y gestión de matrices de riesgos
penales. (LOS DOS CURSOS ESPECIALIZADOS SERAN CERTIFICADOS)

No solo eso, sino que también tendrás la oportunidad de conectarte con otros profesionales (a nivel
internacional) y construir una red de contactos única y valiosa. Todo ello mediante nuestra plataforma de
networking.

APRENDIZAJE:
Para llevar adelante el proceso de aprendizaje, tendrás a tu disposición el más completo ecosistema digital
para el aprendizaje en línea. Vivirás una experiencia con recursos y herramientas tecnológicas de
vanguardia. Asimismo, para garantizar tu aprendizaje, deberás ocuparte semanalmente de las siguientes
actividades:

• Explorar los recursos disponibles en tu aula virtual y realizar las actividades integradoras de desarrollo
• Analizar el material multimedia y responder los cuestionarios asociados.
• Estudiar los casos prácticos y proponer soluciones superadoras a partir de lo aprendido.
• Participar activamente en las distintas instancias diseñadas para el aprendizaje colaborativo.

VENTAJAS:
Nuestra principal motivación es que despliegues tu talento y alcances satisfactoriamente las metas que
te propones, es por ello que la Especialización en Criminal Compliance te ofrece las siguientes
ventajas:

Docentes que combinan exitosamente las actividades académicas con la práctica profesional
cotidiana en los temas que desarrollaran en la especialización
Especialización 100% práctica y con enfoque en Compliance.
Seguimiento personalizado permanente para la consecución exitosa de la especialización.
Al terminar la Especialización, recibes tu Certificación Internacional de Criminal Compliance Specialist.
CERTIFICACIÓN:
Al finalizar la Especialización y aprobando el examen final de
conocimiento, recibirás tu CERTIFICACIÓN como CRIMINAL
COMPLIANCE SPECIALIST. Este certificado estará registrado en
Blockchain y digitalizado en nuestras plataformas, lo que te
garantiza su validez y reconocimiento internacional. El certificado
incluirá información detallada sobre el contenido académico, los
módulos y las horas de estudio de la especializxación.

La autenticidad del certificado se puede verificar a través de un

código QR personalizado o mediante el validador de nuestra
plataforma, utilizando un código único asignado para cada
certificado.

ESCANEA EL QR O HAZ CLIC AQUÍ Y VÁLIDA TU PRÓXIMA CERTIFICACIÓN

PLAN DE ESTUDIOS ESPECIALIZACIÓN:
MODULO I:
Introducción a la responsabilidad penal de la persona jurídica.
Criterios y modelos de atribución de responsabilidad penal de personas jurídicas
La responsabilidad penal de las personas jurídicas y las implicaciones para las empresas y su relación con el
Compliance Penal.
Marco legal: Normativas y regulaciones internacionales sobre responsabilidad penal de personas jurídicas.
Legislación comparada de Responsabilidad Penal Corporativa: EEUU y la FCPA, Reino Unido y la Bribery Act
Británica. Francia, Italia, Brasil, Chile, entre otros.
Aspectos político criminales de la corrupción y su relación con la responsabilidad penal de personas jurídicas.
Elementos penales de la corrupción en los negocios.
Responsabilidad penal de los directivos.

MODULO II:
Introducción al Compliance Penal.
Estándar español UNE 19601 (Sistema de Compliance Penal).
Análisis de riesgos penales y vulnerabilidades en las empresas.
Criminal Risk Management: Gestión de riesgos asociados con la responsabilidad penal de las empresas y
estrategias para mitigarlos.
La prevención y detección de delitos en las empresas, incluyendo el fraude, el lavado de dinero y la corrupción.
Análisis de casos reales y su impacto en la industria y la sociedad.
Prevención de riesgos de lavado de activos.

MODULO III:
Encargado del Sistema de Prevención de Delitos.
Funciones y responsabilidades del profesional a cargo de la gestión del sistema de prevención de delitos.
Responsabilidad penal del Compliance Officer.

MODULO IV:
Diseño e implementación de Sistemas de Prevención de Delitos / Criminal Compliance.
Implementación de políticas, procedimientos y medidas de prevención y detección de delitos.
Implementación de controles financieros y no financieros asociados a la gestión de los Sistemas de Prevención
de Delitos.
El papel de los órganos de control interno en la prevención de delitos.
Implementación y gestión de canales de denuncias. (Asincrónico)
Evaluación y monitoreo de la eficacia del Sistema de Prevención de Delitos.
Casos prácticos de éxito y fracaso en la implementación de Sistemas de Prevención de Delitos.
Papel de la tecnología y la inteligencia artificial en la prevención de delitos.

MODULO V:
Investigaciones Internas: Definición y origen. Objetivos. Motivos y beneficios.
Investigaciones Internas: Importancia de las investigaciones internas y cómo realizarlas adecuadamente.
Tendencias de investigaciones internas corporativas: Shadow Investigation, Whistleblowing, ESG.
Comunicación y colaboración con los reguladores: Importancia de la comunicación y colaboración con las
autoridades en situaciones de investigación y litigios.
La gestión de crisis y la mitigación de riesgos en casos de investigaciones penales.
¿Cómo probar la eficacia de un Sistema de Prevención de Delitos frente a un proceso penal?.

MODULO VI:
ISO 37002: Sistemas de gestión de denuncias de irregularidades.
Diseño, implementación y gestión de canales de denuncias
 HORARIOS Y FECHAS
DE LA ESPECIALIZACIÓN

PLAN DE ESTUDIO | Curso Especializado ISO 37001

Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión Antisoborno.
Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del
desempeño del sistema anti sobornó.
Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. Metodología aplicada para la
implementación eficaz de la Norma ISO 37001.

PLAN DE ESTUDIO | Curso Especializado Gestión de Riesgos Penales

Introducción a los riesgos penales: bases conceptuales.
La matriz de riesgos como herramienta de gestión empresarial.
Identificación de riesgos criminales como base de gestión del riesgo penal.
Metodologías internacionales aplicables a la construcción de matrices de riesgos penales.
Comprensión criminológica de las causas del riesgo penal y su representación en la matriz de
riesgos por procesos de la organización.
Elementos estructurantes de la matriz de riesgos penales (factores de riesgos, causas de riesgos,
probabilidad de ocurrencia, impacto, etc.).
Matriz de riesgos penales (identificación, medición y evaluación).
Diseño e integración de controles a la matriz de riesgos penales.
Mapa de riesgos penales.
Planes de gestión de riesgos penales.

PLANA DOCENTE INTERNACIONAL:

Prof. Gonzalo Susaeta
Socio de la firma CUATRECASAS
Defiende a personas jurídicas investigadas o acusadas por presuntos delitos que, con arreglo a lo dispuesto
en el art. 31 Bis del CP Español, pueden determinar su responsabilidad penal. Ha asesorado en la
implantación de programas de compliance en grandes corporaciones y entidades publicas. Asesora a
órganos de compliance y es secretario no consejero del consejo de administración en varias empresas.

Prof. Jacques Simón

Socio de la firma CMS
Dirige la práctica de Derecho Penal Corporativo de la firma. Reconocido en Legal 500 Latin America 2023
en las áreas de Litigios, Compliance & White Collar Crime. Vicepresidente de la Comisión Colombiana sobre
Responsabilidad Corporativa y Anticorrupción de la Cámara de Comercio Internacional. Profesor
universitario en temáticas relacionadas con Derecho penal y Compliance.
Profa. Tatiana Reuben
Socia de la firma DETONS
Ha liderado los Servicios de Asesoría General en América Latina de la firma DETONS. Asesora a clientes
corporativos multinacionales en el desarrollo de soluciones prácticas, incluyendo el cumplimiento de la
Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE.UU., la Ley de Soborno del Reino Unido, las Leyes
Antimonopolio/Competencia, las sanciones de Control de Exportaciones y Comercio/OFAC, y otros
campos de cumplimiento y regulaciones relacionadas con el Compliance Corporativo.

Prof. Carlos Rozen

Socio de la firma BDO
Director de la CEC (Certificación Internacional en Ética y Compliance), dictada por la Asociación Arg.de
Ética y Compliance y UCEMA y con portabilidad internacional otorgada por el IFCA. Ha implementado
+20 áreas de Auditoría Interna y +30 de Compliance en diversos tipos de organizaciones y entrenado en
la materia a un gran número integrantes de organizaciones públicas y privadas. Ha dirigido más de 100
proyectos de consultoría en diferentes ramas en más de 10 países.

Profa. Anna Nuñez

Socia de la firma MOLINS DEFENSA PENAL
Socia y Directora del departamento de Compliance. Docente del Máster de Compliance del ICAB; del
Postgrado en Compliance de Economist & Jurist; del Curso de especialización en Compliance y
Ciberseguridad de la UIC, y conferenciante del Máster de Acceso a la Abogacía (Compliance I) de la
Universidad Pompeu Fabra y del Máster en Derecho Penal Económico y Compliance de la BSM.

Prof. Fernando Goldaracena

Socio de la firma BAKER MCKENZIE
Dirige el departamento de Derecho Penal y miembro del Departamento de Compliance e Investigaciones
de la firma Baker & Mckenzie. Es miembro de la Comisión de Compliance y Lavado de Activos y de la
Comisión de Derecho Penal del prestigioso Colegio de Abogados de la Ciudad de Buenos Aires.

Prof. Daniel Maldonado

Socio de la firma SANCHEZ DEVANNY
Co-lidera el grupo de práctica de Gobierno Corporativo y Cumplimiento Regulatorio de la firma,
asesorando a empresas multinacionales en complejas investigaciones internas por potenciales
violaciones a sus programas de compliance, así como en la preparación de evaluaciones de riesgo. Ha
sido destacado en su área de práctica por los principales rankings legales a nivel internacional.

Prof. Rafael Collado

Socio de la firma FERRADA NEHME
Liderara la practica de Compliance y Litigios Complejos, con foco en litigios criminales de la firma. Es
miembro del Instituto Chileno de Ciencias Penales, parte del Comité de Ética y Gobernanza de la ONG
Acción Empresas. Fue miembro de la Society for Ethics And Compliance. Profesor universitario en
temáticas relacionadas con Derecho penal y Compliance. Ha sido destacado en su área de práctica por
los principales rankings legales a nivel internacional.
Prof. Rodrigo Campero
Socio de la firma CMS
Lidera el equipo Compliance en CMS Carey & Allende. Asesora en el diseño de programas de compliance
a empresas nacionales e internacionales, principalmente para prevenir incumplimientos y para minimizar
las consecuencias legales de ellos. Ha sido destacado en su área de práctica por los principales rankings
legales a nivel internacional.

Profa. Almudena Curero

Senior Manager de Legal & Compliance de KPMG
Profesora de Postgrado en Compliance de la Universidad Pompeu Fabra y de la Universidad Carlos III de
Madrid. Asesora a empresas de diversos sectores, tanto nacionales como internacionales, en la
implementación de sus modelos de Compliance transversales, penales y antisoborno.

Profa. Rebeca Zamora

Socia de la firma HONORATO DELAVEU
Socia de HD Compliance. Directora del Diplomado de Compliance e Integridad Corporativa de la
Universidad Andrés Bello. Profesora de Derecho Penal en U. Central y U. Gabriela Mistral, y Diplomado de
Perspectiva de Género para el Cambio en las Organizaciones de FEN Negocios de U. de Chile. Ha sido
destacada en su área de práctica por los principales rankings legales a nivel internacional.

Prof. Jorge Amézquita

Socio de la firma CONTROLC3
PhD en Derecho Penal por la Universidad de Barcelona; Co-fundador y Presidente del Capítulo Colombia
de World Compliance Association; Docente de postgrado en Compliance y Derecho penal corporativo en
programas como el Máster en Compliance y Gestión de Riesgos de ADEN International, la Maestría en
Derechos Humanos de la Universidad Católica de Colombia y la Maestría en Derecho Penal de la
Universidad EAFIT.

Prof. Rodrigo Reyes

Socio de la firma PRELAFIT COMPLIANCE
Representó al Estado de Chile en las más importantes causas por delitos asociados a corrupción. Fue
miembro del Grupo de Expertos del Estado de Chile ante CICAD -OEA y GAFISUD, en temas de lavado de
activos y financiamiento del terrorismo. Profesor universitario en temáticas relacionadas con Derecho
penal y Compliance.
 INVERSIÓN
INVERSIÓN CON DESCUENTO INVERSIÓN GENERAL

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