CURSO: MODELO DE PREVENCIÓN DE ACTOS DE

CORRUPCIÓN
TALMA
 ¡BIENVENIDO AL CURSO MODELO DE PREVENCIÓN DE ACTOS DE
CORRUPCIÓN!

A continuación te invitamos a conocer los diferentes temas que componen tu curso online.

Recuerda que para Talma es muy importante que conozcas nuestro modelo de prevención de actos de
corrupción ya que es parte de nuestra cultura y está cimentado en nuestros valores.

ÍNDICE

1. Introducción
2. Elementos del modelo de prevención.
3. Actos o delitos de corrupción
4. Sanciones legales
5. Canales de comunicación y sistema de denuncias
1. INTRODUCCIÓN

¿Qué es corrupción?

Es el abuso de poder de funciones o de medios para beneficio propio. Puede optar por distintos caminos que no necesariamente se
dirigen a un delito registrado en las normas penales. Tiene un alcance de responsabilidad mucho más amplio que afectan la
eficiencia, la seguridad y la calidad de nuestra política de servicio.

Corromper nuestros principios debilita de manera significativa nuestros propósitos y de quienes confían en nosostros como nuestros
clientes, la sociedad y todos los colaboradores. Buscamos la participación de todos para lograr nuestros objetivos, tomando
conciencia que nuestras acciones deben tomar una conducta ética con nuestros clientes, proveedores, socios comerciales y
colaboradores.

Objetivos del modelo de prevención

¡En Talma queremos afianzar nuestro crecimiento y apartar todo acto de corrupción! Es por ello, que nuestros objetivos están
basados en:

 Prevenir, detectar y responder frente a delitos de corrupción.

 Integrar todas las buenas prácticas, políticas y procedimientos de Talma dentro de un único Sistema
de cumplimiento de la Reglamentación Ética.
 Concientizar a todos los colaboradores en temas de prevención de corrupción.

Lo que busca Talma es que todos con los que interactuamos conozcan y se adhieran a la politica de cero tolerancia a la corrupción,
es por ello que nuestro modelo de prevención tiene como alcance a todas las partes interesadas con las que nos relacionamos, tales
como: empleados, clientes, proveedores, órganos de gobierno, Alta Dirección, inversionistas, autoridades y subsidiarias.

Nuestro modelo de prevención se soporta en el siguiente marco regulatorio:

 La ley 30424, con decreto legislativo 1352 y sus demás normas modificatorias, las cuales responsabilizan a la persona
jurídica de los actos de corrupción que las personas naturales lo representan o hayan cometido.
 La ISO 37001, es un marco de referencia internacional diseñada para ayudar a las empresas a implementar un sistema de
gestión contra el soborno.
 Otras normas para los países.
2. ELEMENTOS DEL MODELO DE PREVENCIÓN
Nuestro modelo de prevención está compuesto por 8 elementos que se soportan en nuestra reglamentación ética. Ésta a su vez
está basada en los siguientes 4 documentos: Política anticorrupción, Reglas anticorrupción, Reglamento interno de trabajo y Código
de ética y conducta.

1. Gobierno: Tiene como objetivo definir la estructura organizacional, que se ha diseñado para liderar y monitorear nuestro
modelo de Prevención, el cual contiene los siguiente órganos:
 Directorio: Este es el máximo órgano de la compañía y es quien define cuál es el alcance del modelo y cuáles son
los lineamientos del mismo, además es responsable ante la ley y la normativa relacionada de cualquier cumplimiento
o incumplimiento del modelo de prevención de actos de corrupción.
 Comité de auditoría, riesgo y ética: Está conformado por directores y como órgano delegado del directorio ayuda a
éste a revisar de forma continua la adecuada implementación del modelo de prevención.
 Encargado de prevención: Es una persona independiente y con autoridad para articular y monitorear que el
modelo de prevención esté correctamente implementado.
 Gerente general: Es el responsable de gestionar la cultura ética y de anticorrupción de la compañía y de su
cumplimiento.
 Comité operativo de ética: Es responsable de impulsar la cultura ética dentro de la Compañía y asegurar que se
reciban y atiendan todos los reportes de desviaciones o incumplimiento a la Reglamentación Ética. El Comité
Operativo de Ética lo preside el Gerente General, y participa el Encargado de Prevención, Gerente de Legal y Marco
regulatorio, Gerente de Central de Talento, Gerente del Sistema Integrado de Gestión y; adicionalmente son
invitados especiales dependiendo de los temas que se trate: la gerencia administración de finanzas y la gerencia de
asuntos corporativos.
 Sistema integrado de gestión: Es el que vela por la certificación relacionada a estos temas, como lo es la ISO
37001 y las demás gerencias también tienen responsabilidad frente al Modelo de Prevención, el cual es difundir
estas buenas prácticas y asegurarse que todo su personal esté debidamente concientizado con relación a los
lineamientos generales que establece el modelo de prevención.
2. Gestión de riesgos: Nuestra Gestión de Riesgos está soportado en una metodología que tiene como objetivo identificar,
priorizar y atacar los riesgos detectados en los diferentes procesos de la compañía que puedan afectar el cumplimiento de
los objetivos estratégicos, operativos, financieros y de cumplimiento. Así como, nuestros valores y principios de la compañía.
Es responsabilidad de todas las gerencias identificar sus riesgos y establecer planes de acción que nos ayuden a mitigar, en
este caso específico todos aquellos riesgos de delitos de corrupción.

3. Programa de cumplimiento del modelo de prevención: Nuestro encargado de prevención es el responsable de diseñar e
implementar un plan de auditoria de nuestro modelo. A través de la ejecución de éste, buscamos tener seguridad razonable
de que el modelo se cumpla. Los resultados de la ejecución son reportados con cierta periodicidad al Comité de Auditoría,
Riesgos y Ética.

Cada uno de los elementos del Modelo de Prevención deben estar debidamente implementados de acuerdo a lo establecido
por los lineamientos indicados por el Directorio. Así mismo, este plan contempla la revisión de ciertos procesos claves cuyos
riesgos deben ser monitoreados periódicamente, como por ejemplo: los procesos de reclutamiento de selección, los gastos
de representación y entregas a rendir, los patrocinios, las donaciones, las compras y pagos, las bonificaciones y relaciones
con clientes, la gestión de intereses, el seguimiento a sanciones o multas por entes regulatorios y el seguimiento al modelo.

4. Programa de difusión y capacitación: Este elemento contribuye de forma importante con uno de los objetivos más relevantes
del modelo, que es generar consciencia a todos los que forman parte de la compañía sobre sus responsabilidades frente al
modelo de Prevención de delitos, sobre las políticas y reglas que la compañía ha establecido para fortalecer nuestra cultura
ética.

5. Sistema de denuncia: Éste tiene como objetivo promover las denuncias de buena fe, y está a disposición de todas nuestras
partes interesadas: colaboradores, clientes, proveedores y/o cualquier tercero que quiera hacer una denuncia.
Este sistema de denuncias cuenta con diferentes canales:
• Uno de ellos es el one to one, es decir puedes hacer tu denuncia de forma directa con tu jefe o superior inmediato o al
Encargado de Prevención.
• También contamos con una línea anónima llamada “Canal Somos Éticos”, donde puedes realizar una denuncia de
forma anónima, sin necesidad de brindar tu nombre, de esta forma protegemos tu identidad y te damos la seguridad de
que no sufrirás represalias de ningún tipo.
 Todas las denuncias reportadas entrarán en un proceso de análisis e investigación. El Encargado de prevención es el
responsable de iniciar el proceso de investigación en coordinación con el Comité operativo de ética, quienes definirán la
sanción a la persona o personas involucradas en los actos denunciados.

Todas las denuncias son elevadas al Directorio a través del comité de auditoría riesgos y ética.

6. Debida diligencia con terceros: La debida diligencia con terceros es toda actividad que la compañía realiza con el objetivo de
ser cuidadoso al momento de entablar vínculos profesionales o comerciales con sus partes interesadas como por ejemplo:
sus empleados, proveedores, clientes, autoridades o funcionarios públicos.

Las actividades de debida diligencia deben estar inmersos en nuestros procesos y debemos asegurarnos de su
cumplimiento.

¿Qué actividades de debida diligencia realizamos?

Una de ellas es la aplicación de Cláusulas anticorrupción en los contratos con colaboradores, clientes y proveedores.
Así como la aplicación de algunos formularios como el de Declaración jurada de potencial conflicto de interés, u otros de la
misma naturaleza, los cuales buscarán el compromiso y adherencia de nuestras partes interesadas a nuestros lineamientos
éticos.

7. Reporte al directorio: Con el objetivo que el Directorio, tome conocimiento sobre la afectividad del Modelo de Prevención de
Actos de Corrupción, se ha establecido que el Encargado de prevención reporte periódicamente al Comité de auditoría,
riegos y ética, como órgano delegado del Directorio, ciertos indicadores de gestión del modelo de prevención. Indicadores
como por ejemplo: número de casos recibidos a través del canal de denuncias, número de casos sancionados, porcentaje de
cumplimiento de plan de capacitación anticorrupción, nivel de adherencia al modelo de prevención por parte de directores,
colaboradores y la alta gerencia. Asimismo, la gerencia general, una vez al año reporta los resultados de la gestión de
riesgos.

8. Mejora continua: A través de este elemento buscamos recoger las lecciones aprendidas después de cierto período de
implementado el modelo de prevención. Lo que buscamos es que tú como colaborador, puedas darnos tu apreciación sobre
el funcionamiento del modelo de prevención y cuáles podrían ser las mejoras a implementar para que el modelo sea cada vez
más robusto.
3. ACTOS O DELITOS DE CORRUPCIÓN

Ten en cuenta que existen actos o delitos de corrupción que Talma rechaza y sanciona. A continuación, te listamos aquellos actos
que de tener conocimiento que se están dando en la organización tienes la obligación de denunciarlos.

1. Malversación de activos/ fondos: Uso de valores o fondos que le han sido confiados al sujeto en función de su rol o cargo para
fines distintos a los cuales éstos fueron destinados.

2. Incumplimiento deliberado de las normativas: Acción de incumplir con conocimiento e intención cualquier regulación legal,
laboral, tributaria, procedimientos internos operativos o de seguridad u otras aplicables.

3. Divulgación de información confidencial: Acción de divulgar o difundir a personal no autorizado, o a terceros externos a la
compañía, información, reportes, contratos, precios u otros de propiedad de la compañía.

4. Lavado de activos: Acción que tiene por objeto que el dinero ilegal de una persona o empresa (persona natural o persona
jurídica) sea introducido dentro del sistema financiero con la finalidad de dar una apariencia de legalidad.

5. Conflicto de interés: Situaciones en las que los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos o personales de alguna
persona sean incompatibles o se encuentren contrapuestos con los intereses de la compañía y que, por ende, podrían
interferir con el juicio o decisiones de tal persona en el desempeño de sus funciones hacía ésta.

6. Abuso tecnológico: Acción que por medio de vías informáticas, tiene como objetivo destruir y dañar ordenadores, medios
electrónicos y redes de internet, o extraer información para uso indebido, violando los controles de acceso a las redes y a los
sistemas de la compañía.

7. Manipulación dolosa de información: Acción de ocultar, cambiar o falsear total o parcialmente datos, reportes, documentos,
imágenes o cualquier tipo de información que sea de uso interno o para reporte externo.

8. Hurto, robo o apropiación ilícita: Apoderamiento indebido de bienes de colaboradores, clientes o proveedores o bienes de la
compañía.

9. Financiamiento del Terrorismo: Acción de ayuda económica, o mediación que proporcione apoyo financiero a las actividades
de elementos o grupos terroristas.

10. Pago o Recepción de coimas o soborno: Acción de pagar o recibir dinero, bienes, favores u otros, a cambio de concretar u
omitir una actividad en especifico.
11. Tráfico de influencias: Invocación de influencias reales o simuladas para obtener algún beneficio a favor de sí mismo o de
algún tercero a través de la intercesión ante algún funcionario o servidor público que ha de conocer o esté conociendo algún
caso judicial o administrativo.

12. Hostigamiento sexual y /o laboral:

Hostigamiento sexual: Es una conducta no deseada de naturaleza sexual en el lugar de trabajo, que hace que la persona
se sienta ofendida, humillada y / o intimidada.

Hostigamiento laboral: Es una conducta no deseada que no es de naturaleza sexual, pero que hace que la persona se
sienta ofendida, humillada y / o intimidada (tonos de voz ofensivos, falta de respeto, entre otros).

13. Tráfico ilícito de drogas: Acción de facilitar o promocionar la comercialización y/o consumo ilícito de drogas, insumos y/o
derivados.

14. Colusión: Concertación con algún funcionario o servidor público que, en razón de su cargo, tiene injerencia en cualquier etapa
de las modalidades de adquisición o contratación pública de bienes, obras, servicios, conseciones o cualquier operación a
cargo del Estado para defrauder al Estado.

15. Otorgamiento indebido de facilidades en los procesos: Acción de brindar facilidades a clientes, proveedores, u otros, para que
puedan realizar sus actividades, siempre que estas facilidades vayan en contra de los procesos definidos, controles de
seguridad o reglas de conducta definidos por la compañía.

16. Contrabando: Actividad que permite la entrada y salida del país, y la venta clandestina de mercancías prohibidas o sometidas
a derechos en el que se defrauda a las autoridades locales.

17. Otros: Otros que no estén en línea con la conducta ética de Talma y con un debido proceder con el sector privado y público.
4. SANCIONES LEGALES
Es importante que conozcas cuáles son las consecuencias legales para la organización y para los colaboradores que
establece nuestro actual marco regulatorio que busca prevenir y sancionar los actos de corrupción.

Sanciones para la persona jurídica: Las sanciones podrían variar dependiendo de la

evaluación que hagan las autoridades competentes y llegando a ser las siguientes:

 Medidas administrativas: Que involucra la suspensión de actividades, suspensión

para contratar con el Estado, cancelación de licencia de funcionamiento, clausura de
locales e incluso la Disolución de la compañía.
 Multas
 Decomisos de bienes o activos

Sanciones para la Persona Natural: La persona natural que cometa el delito, las sanciones dependerán de
lo que Código Procesal Penal establezca.

5. CANALES DE COMUNICACIÓN Y SISTEMA DE DENUNCIAS

¿Sabes cuáles son los canales de comunicación que ponemos a tu disposición, para cuando desees
hacer una denuncia, puedas hacerlo sin temores y miedo a represalias?

´
 Primero, recuerda que si tienes algún indicio de violación a nuestra Reglamentación ética, obtén el mayor detalle

posible y/o documentos de soporte para realizar tu denuncia.

Segundo, puedes utilizar uno de los siguientes 3 canales de denuncia:

Usa cualquiera de estos canales. Lo importante es que te sientas en confianza, nosotros actuaremos de inmediato.

¿Cómo funciona la línea abierta de denuncias “SOMOS ÉTICOS”?

Somos éticos se ha creado para brindarte confianza, aquella que necesitas para poder efectuar tu denuncia. Una de sus
principales características es que es un canal anónimo, por lo que nadie podrá identificar tu identidad. Para nosotros es
importante impulsar las denuncias de buena fe, y proteger a la persona que ejecute una denuncia.

Si detectas o percibes posibles desviaciones a la Reglamentación Ética de la compañía debes reportar

inmediatamente, pudiendo hacerlo a través de nuestro canal Somos Éticos.

El canal somos éticos es administrado por un proveedor externo, quien recibirá, registrará y
clasificará la información provista, para proporcionar un reporte escrito del caso recibido.

Todos los reportes son enviados al Encargado de Prevención para su validación y subsecuente
investigación.
 El canal “SOMOS ÉTICOS” a su vez cuenta con 6 sub canales:

En el caso te encuentres en México, Ecuador o Colombia, puedes usar los siguientes canales: página web y/o
buzón de correo electrónico.

Página web Buzón de correo electrónico

www.somoseticos.com/talma talma@somoseticos.com
¿Qué debo denunciar?
La denuncia generada a través de SOMOS ÉTICOS, en lo posible, debe tener la mayor cantidad de información, de tal manera
que facilite el análisis y la revisión de la situación reportada. Trata de responder la mayoría de las preguntas que se hacen a
través del SOMOS ÉTICOS:

¿Quién es el ¿Quién más

¿Cuándo
responsable conoce de esta
ocurrió?
involucrado? situación?

¿Qué acto de ¿Cuál es el cargo

¿Todavía esta
corrupción se o posición del
ocurriendo?
hizo? involucrado?

¿Por cuando
¿Qué sucedió? ¿Donde sucedió?
tiempo sucedió?

RECOMENDACIONES:
• Explica con claridad y en orden cronológico los hechos
• Si cuentas con información que respalde tu versión, envíala por correo electrónico, o físicamente
• Incluye todos los detalles que puedas: montos, fechas, personas, proveedores, características, productos, etc.
• De ser posible, proporciona al operador algún mecanismo para contactarte para hacerte cualquier consulta.

RECUERDA!
¿Qué pasa si alguien Toda denuncia recibida será revisada y
validada por el Encargado de
proporciona Prevención.

información falsa?

Se guardará confidencialidad.

La Compañía no emite juicios, sanciona

o toma medidas disciplinarias, sin contar
con evidencia suficiente sobre la validez
de las denuncias recibidas.

El Comité Operativo de ética y Comité de Auditoría serán los que definirán las medidas a tomar.

SOMOS TALMA, SOMOS

ÉTICOS