CURSO DE ESPECIALIZACIÓN

EXPERTO EN COMPLIANCE OFFICER Y

ESTRATEGIAS PARA EL DISEÑO DE
SUPERESTRUCTURAS DE COMPLIANCE EN LAS
EMPRESAS.

8° Edición

En esta nueva edición incluye:

• Estrategias para incluir la gestión de diversos programas de

cumplimiento en una única Superestructura de Compliance en
la empresa.
• Alcances específicos a los principales programas de
cumplimiento en nuestro país:

✓ Compliance Penal
✓ Compliance Tributario
✓ Compliance Laboral
✓ Protección de Datos Personales

PROGRAMACIÓN

• Inicio: 15 febrero, 2024

• Horario: 7pm-10pm
• Duración total: 24 horas total (8 sesiones)
• Modalidad: Virtual (clases en vivo)
• Inversión: S/. 1,299.99 (Incluye IGV)
PRESENTACIÓN

Hoy en día las empresas vienen ejecutando e implementando en paralelo

diferentes programas de cumplimiento para la gestión de los diversos riesgos a
los que se encuentran expuestas; no obstante, los recientes estándares
internacionales proponen la articulación de dichos programas a través de las
denominadas “Superestructuras de Compliance”, que se encuentran orientadas
a gestionar o coordinar el cumplimiento de obligaciones de diversos ámbitos y
naturaleza en la organización (penal, laboral, tributaria, libre competencia, entre
otros).

La presente edición del curso Experto en Compliance Officer presentará las

herramientas necesarias para la conformación de una Superestructura de
Cumplimiento en una empresa u organización, de tal manera que se garantice la
coherencia en la implementación de sus diversas obligaciones y compromisos.

De igual manera, se abordarán los principales tópicos en cuanto a una efectiva

gestión de los riesgos penales, laborales, tributarios, de protección de datos y de
lavado de activos y financiamiento del terrorismo, este último aplicable a los
Sujetos Obligados.

OBJETIVO:

El presente curso tiene como principal objetivo comprender el alcance e

importancia de las Superestructuras de Compliance, adquirir los conocimientos
y herramientas referentes a los elementos del Modelo de Prevención, sus
alcances y la importancia de la identificación y gestión de riesgos derivados del
Criminal Compliance, Tax Compliance, Compliance Laboral y Compliance en
materia de Protección de Datos Personales.

DIRIGIDO A:

Abogados de empresa, oficiales de cumplimiento, encargados de prevención,

miembros del Comité de Ética o Compliance, responsables e integrantes de
áreas de cumplimiento, legal, riesgos, auditoría, finanzas, control interno, gestión
de calidad y otros profesionales del sector público y privado que necesiten
adquirir conocimientos y habilidades prácticas para el ejercicio de los deberes y
responsabilidades de un Compliance Officer.

METODOLOGÍA:

El contenido del temario se desarrollará durante ocho módulos. La absolución de

las consultas y dudas de los participantes será permanente durante todos los
módulos de manera interactiva.
TEMARIO:

MÓDULO I: SUPERESTRUCTURAS DE COMPLIANCE EN LAS EMPRESAS

Y ORGANIZACIONES

✓ Las superestructuras de Compliance como un estándar global en el marco

de la actividad empresarial
✓ Alcance de las superestructuras de Compliance a través de sistemas
específicos
✓ Las necesidad e importancia de las prácticas de cumplimiento empresarial
para el diseño de superestructuras de Compliance
✓ Estándar ISO 37301:2021 - Sistemas de Gestión de Cumplimiento

MÓDULO II: ESTANDAR ISO 37301:2021 – SISTEMAS DE GESTIÓN DE

CUMPLIMIENTO

✓ Novedades y principales cambios respecto de su predecesora, la norma

ISO 19600:2015
✓ Desarrollo de los principales requisitos de la norma.
✓ Responsabilidades del Órgano de Gobierno y la Alta Dirección
✓ Comprensión del contexto de la organización
✓ Liderazgo y compromiso
✓ Objetivos de cumplimiento y planificación
✓ Proceso de contratación con partes interesadas
✓ Proceso de certificación ISO 37301

MÓDULO III: MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS – PARTE 1

✓ Tone from the top: Liderazgo y Compromiso de los órganos de gobierno

y administración
✓ Política de Cumplimiento y Código de Ética
✓ Matriz de Riesgos (Metodologías para la identificación, análisis y
evaluación de riesgos de Compliance)
✓ Análisis del Riesgo Inherente y Residual
✓ Controles Financieros y No Financieros
✓ Informe de Riesgos Penales
✓ Documentos esenciales de un Modelo de Prevención (procedimientos,
formatos, declaraciones, cláusulas, entre otros).
✓ Debida Diligencia y control de terceros
✓ Herramientas Tecnológicas para la Debida Diligencia

MÓDULO IV: MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS – PARTE 2

✓ Diseño y regulación de los Canales Éticos o de Denuncia

✓ Procedimiento de Investigaciones Internas (Whistleblowing)
✓ Lineamientos SMV sobre Investigaciones Internas
✓ Garantías y Debido Proceso en el marco de una investigación
✓ Herramientas de Capacitación del Modelo de Prevención
✓ Herramientas de Difusión del Modelo de Prevención
✓ Acciones de vigilancia y monitoreo de los controles
✓ Sistema disciplinario: ¿cómo sancionar el incumplimiento?
✓ Indicadores de eficacia y reporting
MÓDULO V: SISTEMAS DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO PARA SUJETOS OBLIGADOS

✓ Alcance de los Sistemas de Prevención LA/FT en nuestro ordenamiento

jurídico: Sujetos Obligados
✓ Desarrollo de los elementos mínimos del SPLAFT
✓ Identificación y gestión de riesgos LA/FT
✓ Elementos de la Matriz de Riesgos LA/FT

MÓDULO VI: GESTIÓN DE RIESGOS TRIBUTARIOS – TAX COMPLIANCE

Ponente: Karen De La Cruz

✓ Alcance de los delitos tributarios contenidos en la Ley N° 30424

✓ Responsabilidad administrativa de las empresas y organizaciones por la
comisión de delitos tributarios
✓ Principales situaciones de riesgo para las empresas en materia de delitos
tributarios
✓ Principales mecanismos de prevención que las empresas deben emplear
para prevenir la comisión de delitos tributarios
✓ Desarrollo Caso Práctico

MÓDULO VI: GESTIÓN DE RIESGOS LABORALES – COMPLIANCE

LABORAL

Ponente: Esther Ángeles

✓ Alcance del Compliance en materia laboral

✓ Principales situaciones de riesgo para las empresas en materia laboral
✓ Principales mecanismos de prevención que las empresas deben emplear
para prevenir la comisión de delitos e infraccione en materia laboral
✓ Desarrollo Caso Práctico

MÓDULO VI: GESTIÓN DE RIESGOS EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE

DATOS PERSONALES

Ponente: Ángela Valdivia Romero

✓ Alcance del Compliance en materia de Protección de Datos Personales

✓ Principales situaciones de riesgo para las empresas en materia de
protección de datos personales
✓ Principales mecanismos de prevención que las empresas deben emplear
para prevenir infracciones en materia de protección de datos personales
✓ Desarrollo Caso Práctico
CALENDARIO:

MÓDULO HORAS EXPOSITOR FECHA

Módulo I: Superestructuras
del Compliance en las 3 Emma Canchari 15 febrero
empresas y organizaciones
Módulo II: Estándar ISO
37301:2021 – Sistemas de 3 Emma Canchari 20 febrero
Gestión de Cumplimiento
Módulo III: Modelo de
prevención de delitos – 3 Emma Canchari 22 febrero
Parte 1
Módulo IV: Modelo de
prevención de delitos – 3 Emma Canchari 27 febrero
Parte 2
Módulo V: Sistema de
Prevención de Lavado de
Activos y Financiamiento 3 Emma Canchari 29 febrero
del Terrorismo para Sujetos
Obligados
Módulo VI: Gestión de
riesgos tributarios – Tax 3 Karen De La Cruz 05 marzo
Compliance
Módulo VII: Gestión de
riesgos laborales – 3 Esther Ángeles 07 marzo
Compliance Laboral
Módulo VIII: Gestión de
riesgos en materia de
3 Ángela Valdivia 12 marzo
protección de datos
personales

24 4 8
8 MÓDULOS
HORAS EXPOSITORES SESIONES
EXPOSITORES

Emma Canchari Palomino

Abogada por la PUCP, Máster en Cumplimiento Normativo

Penal por la Universidad de Castilla la Mancha, en Derecho
Penal Empresarial por la Universidad Carlos III de Madrid,
Postgrado en Compliance por la UPF Barcelona School of
Management, Experta en Sistemas de Gestión Antisoborno ISO
37001 (AENOR) y Compliance ISO 37301 (IE Law School) y es profesional
certificada con la certificación internacional antilavado de dinero (AMLCA)
emitida por Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida
International University (FIU).

Experta en el diseño e implementación de sistemas de gestión para la prevención

del riesgo penal y reputacional. Ha liderado diversos proyectos bajo los
lineamientos de la Ley 30424 de responsabilidad de las personas jurídicas, de la
Ley 27693 que regula la normativa aplicable a Sujetos Obligados (PLAFT), así
como de estándares internacionales ISO 37001, ISO 37301 e ISO 37002.

Actualmente es Asociada Principal del área de Corporate Compliance de la firma

DS Avocats en Perú, área que ha sido reconocida por la agencia Leaders League
como “Highly Recommended” durante los años 2021 y 2022, así como por
reconocido ránking de abogados “Legal 500” para el año 2023. Es miembro de
los Consejos Directivos del Comité “Observatorio de Compliance” de la World
Compliance Association y de Women’s White Collar Defensse Association
(WWCDA Perú). Actualmente es integra el Comité de Prevención de LAFT del
Colegio de Abogados de Lima (CAL).

Karen De La Cruz

Actual abogada senior del área tributaria en EBS Abogados.

Experiencia como asociada senior en DS Casahierro
Abogados; Asociada Senior en Araya & Compañía Abogados
SAC; Abogada en Grupo Gloria.

Experiencia profesional asesorando tributariamente en sectores

de retail, consumo masivo, agrícolas, e-commerce, factoring,
fondos de inversión, educación, minería, pesqueras, construcción y servicios
públicos.

Maestría en en Tributación y Política Fiscal - Universidad de Lima. Miembro en

el Instituto Peruano de Derecho Tributario (IPDT) y el International Fiscal
Association (IFA).
 Esther Ángeles Solano

Abogada experta en derecho laboral y Magíster en relaciones

laborales. Especialista en Recursos Humanos y, en
Comunicación Interna y Endomarketing. Ha cursado en
ITCILO (Centro de Formación de la OIT) sobre temas de
discapacidad, igualdad salarial y estándares laborales para un
negocio responsable. Asesora independiente y capacitadora. Actualmente,
consultora en derecho y relaciones laborales

Ángela Valvidia Romero

Abogada por la Universidad Católica San Pablo de Arequipa,

Perú y Máster en Análisis Económico del Derecho y las Políticas
Públicas por la Universidad de Salamanca, España.
Especializada en protección al consumidor, propiedad
intelectual, derecho de la competencia, protección de datos personales y
derecho corporativo. Coordinadora de Privacidad, Tecnología y Competencia en
Niubox Legal – Digital en Perú.
BENEFICIOS Y CARACTERÍSTICAS GENERALES

✓ Clases 100% on line, sincrónica, mediante Zoom o Ms Teams

✓ Material de trabajo en formato virtual
✓ Certificados en formato digital emitido por Thomson Reuters
o Para optar por la certificación de este curso, el participante debe
conectarse, cómo mínimo, al 80% del total de horas.
✓ Material de estudio con acceso en la plataforma virtual e-learning de
Thomson Reuters (dependiendo del curso, se utilizará la plataforma
virtual)
✓ Acceso a la grabación de cada clase de manera gratuita.
✓ Participación en vivo con rueda de preguntas y consultas sobre casos
reales de los participantes, a través del chat.

REQUISITOS TÉCNICOS

✓ Computadora de escritorio/laptop
✓ 5MB dedicados de banda ancha para la conexión, como mínimo
✓ Navegador Google Chrome y/o las dos versiones anteriores.
✓ Micrófono/cámara web (opcional)
✓ Audífonos.

CONSIDERACIONES

✓ Thomson Reuters se reserva el derecho de reprogramar algún(as) fechas

por falta de aforo en sus productos training (seminarios, cursos, talleres,
diplomados, etc.). Asimismo, de reemplazar a algún(os) expositor(es), por
temas de fuerza mayor, por reemplazo de otro(s) expositor(es) del mismo
nivel profesional.