PROCEDIMIENTO PLANIFICACIÓN DE

AUDITORIAS
(P-KMC-GSST-023)

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

MARCO GUERREERO KAREN CELIS
FRANCIS FLORES FLORES
CHAVEZ MALATESTA
ESPECIALISTA EN SST RED GERENTE GENERAL
 PROCEDIMIENTO PARA PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍAS

Código: P-KMC-GSST-024 Versión: 01

Fecha: 06/01//2022 Página: 2 de 5

1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos generales para realizar el proceso de auditorías internas y externa
del Sistema Integrado de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo conforme con las
actividades planificadas, basado en los requisitos de la Ley 29783 y su reglamento el D.S.005-
2012-TR de manera que se implemente y se mantenga el sistema eficazmente en KMC CROMO
OLEOHIDRAULICA S.A.C.

2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las auditorías internas y externas que se realicen al
Sistema Integrado de Gestión de SST en las áreas operativas y administrativas de KMC
CROMO OLEOHIDRAULICA E.I.R.L., así como a todos sus contratistas.

3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
Auditoría: Revisión objetiva y periódica del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo o de
una parte de éste.

Auditoría Interna: Auditoría realizada por personal competente de Imagina Grupo Constructor.

Auditoría Externa: Auditoría realizada por personal competente perteneciente a entidades

externas a la Imagina Grupo Constructor.

Lista de Verificación de Auditoría: Documento que contiene los cuestionarios relacionados con
el tema a ser auditado indicando el puntaje consignado a cada pregunta.

Auditor: Profesional con experiencia y calificación técnica en el tema a auditar así como con
conocimiento acerca del proceso de auditoría. Dentro del grupo de auditores se designara un
Auditor Principal quien será el que lidere el proceso.

Manual de Auditoría: Documento que provee orientación básica al auditor respecto a la Lista de
Verificación de Auditoría.

Grupo de Conocedores: Personas entendidas en los temas que abarca la auditoría.

SST: Seguridad y Salud en el Trabajo.

SGSST: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
RED: Representante de la Dirección.

4. DESARROLLO
4.1 Planificación.-
 Definir el alcance y objetivos de la auditoría así como el proceso a seguir.
 Establecer el cronograma de actividades.
 Definir los integrantes del grupo de auditores y al auditor principal.
 Revisión de auditorías previas.
 El personal que realice las Auditorías Internas debe estar capacitado.

4.2 Ejecución de la Auditoría.-

4.2.1 Inicio de la Auditoría.-
- Como mínimo se realizará una Auditoría Interna y una Auditoría Externa al Sistema
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- De ser necesario se realizaran auditorías puntuales para procedimientos específicos
del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.2.2 Durante la Auditoría.-

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La metodología para el proceso de auditoría consta de las siguientes etapas:

- Planificación.
- Reunión de Apertura.
- Recorrido de reconocimiento.
- Entrevista al grupo de conocedores.
- Verificación de evidencia.
- Reunión de Clausura.

Reunión de apertura consiste en:

- Realizar una reunión previa con la participación del Gerente General, el
Representante de la Dirección, Supervisor de SST y otras partes interesadas del área
a auditar.
- Explicar a los auditados el alcance, objetivos y proceso de auditoría.
- Revisión de la Lista de verificación de auditoria.
- Verificar la necesidad de permisos especiales para el acceso a las áreas.
- Definir el grupo de conocedores.

Recorrido de reconocimiento consiste en:

- Revisar los planos del área a auditar.

- Visitar las instalaciones para tener una idea general del área.

La entrevista al grupo de conocedores consiste en:

- Realizar, en base a la Lista de verificación de Auditoría, las entrevistas al grupo de

conocedores.
- Anotar en la Lista de verificación de Auditoría los comentarios que sean relevantes.
- Puntuar de manera preliminar en la Lista de verificación de Auditoría las respuestas
relativas a políticas, normas, procedimientos y prácticas de trabajo.

La verificación de evidencia consiste en:

- Entrevistar en campo a trabajadores y supervisores en base a una muestra

representativa.
- Revisar los registros y documentos.
- Inspeccionar las condiciones físicas.
- Reajustar el puntaje otorgado preliminarmente al grupo de conocedores en base al
resultado de la verificación.
- Anotar en la Lista de verificación de Auditoría las observaciones realizadas en campo.

La reunión de clausura consiste en:

- Realizar una reunión con la participación del Gerente General, el Representante de la

Dirección, Supervisor de SST y otras partes interesadas del área auditada.
- Explicar cómo se desarrolló la auditoría (zonas auditadas, número de personas
entrevistadas).
- Presentar las fortalezas detectadas, oportunidades de mejora y recomendaciones.
- Definir el plan de acción para la implementación de las recomendaciones.
- Mantener una actitud positiva y absuelva cualquier duda o inquietud de los auditados.

4.2.3 Cierre de Auditoría.-

La redacción y entrega del informe final consiste en:
- Incluir en el informe final el alcance, objetivo y proceso de auditoría.

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- Especificar las personas entrevistadas, documentos revisados y áreas

inspeccionadas.
- Presentar los cuadros en donde se indica el puntaje máximo, puntaje obtenido y
porcentaje de cumplimiento.
- Presentar las fortalezas detectadas, oportunidades de mejora, recomendaciones y
plan de acción para la implementación de las recomendaciones.
- Registrar las actividades del Plan de Acción en el Registro de Acciones Correctivas.
- Entregar dentro de los 30 días siguientes a la reunión de clausura el informe final a la
Gerencia General.
- Archivar una copia electrónica y física del informe.

5. RESPONSABLES
5.1 Gerente General.-
El Gerente General es el responsable de:
- Aprobar el Programa y Plan de Auditoria Interna del SGSST.
- Aprobar la realización de Auditorías no programadas, en función de necesidades
específicas.
- Participar cuando se le requiera en el proceso de auditoría.
- Participar en las reuniones de apertura y cierre de la auditoría.

5.2 Representante de la Dirección (RED).-

- Implementar este procedimiento.
- Revisar el plan y programa de auditoria interna del sistema de gestión de SST.
- Definir los objetivos y alcance de dichas Auditorías.
- Proporcionar la autoridad adecuada y los recursos necesarios para conducir la auditoría.
- Aprobar la designación de los integrantes de los diversos equipos de Auditoría.

5.3 Trabajadores.-
- Participar cuando se le requiera en el proceso de auditoría

5.4 Jefe o Responsable de área.-

- Participar cuando se le requiera en el proceso de auditoría.
- Verificar el cumplimiento de las recomendaciones de la auditoría por parte de los
trabajadores bajo su cargo.

5.5 Supervisor de SST.-

- Participar cuando se le requiera en el proceso de auditoría.

5.6 Auditor Principal.-

- Informar a los auditados de manera formal sobre el cronograma, alcance, objetivos y
proceso de auditoría.
- Ser la persona de contacto con el auditado.
- Ser el representante y portavoz del grupo de auditores.
- Resolver los impases que surjan durante el proceso de auditoría.
- Monitorear la ejecución de la auditoría para asegurar que se cumplan con los objetivos

5.7 Auditor.-
- Seguir las instrucciones del Auditor Principal.
- Recoger y analizar la evidencia.

6. REFERENCIAS

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- Ley 29873 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

- D.S. 005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo, REG-KMC-GSST-001.
- Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo, PL-KMC-GSST-001.

7. REGISTROS
- Programa de Auditoria Interna, FR-KMC-GSST-031
- Plan de Auditoria Interna, FR-KMC-GSST-032
- Lista de Verificación para Auditoria FR-KMC-GSST-033
- Informe Final de Auditoria Interna, FR-KMC-GSST-034

8. CONTROL DE CAMBIOS: No aplica

9. ANEXOS: No aplica

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