Sesión 01 - Formulación y Evaluación de PI CEBlg3X z2syXP4

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
PROGRAMACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA 1

SISTEMA DE PLANIFICACIÓN PROSPECTIVA ESTRATEGICA
ACUERDO NACIONAL Visión PEDN APROBACIÓN CONSEJO

DE MINISTROS
SISTEMA DE PLANIFICACION
POLITICA DE
ESTADO
PROSPECTIVA ESTRATEGICA
PLANES
POLITICA GENERAL DEL
GOBIERNO
POLÍTICA
NACIONAL
POLÍTICA SECTORIAL O PLAN ESPECIAL

PESEM
MULTISECTORIAL MULTISECTORIAL
(PEM)
POLÍTICA REGIONAL PDRC
POLITICA LOCAL PDLC

CEPLAN
POLITICAS POLITICAS PEI

INSTITUCIONALES
POI

SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL & GESTIÓN DE INVERSIONES
INVIERTE.PE
SISTEMA ADMINISTRATIVO SISTEMA FUNCIONAL
RECURSOS INSUMOS PROCESOS PRODUCTO EFECTO IMPACTO
RECURSOS INSUMOS OPERACIÓN PRODUCTOS A RESULTADOS RESULTADOS

FINANCIEROS REALES PRODUCTIVA ENTREGARSE ESPECIFICOS FINALES
ADMINISTRACION DEL CICLO DE GESTION MEDIDAS DE POLITICA

¿Qué es una política pública?
El modelo de resolución
de problemas
Que define un conjunto de
pasos racionales para
encontrar soluciones a
problemas públicos.

¿Qué es una política pública?
• La toma de decisiones se impregnan por tanto

en un conjunto de dispositivos legales e
instrumentos gubernamentales:
• Leyes, DS, DU.
• Un conjunto de planes, programas, proyectos y
acciones.

3
FORMULACIÓN
 HORIZONTE DE
EVALUACION
 BRECHA DEL SERVICIO:

ANALISIS DEL MERCADO
 ANALISIS TECNICO
 GESTIÓN
 COSTOS

PASO 1 HORIZONTE DE EVALUACIÓN
PERIODO DE EVALUACIÓN DE UN PIP
FASE DE INVERSIÓN: EJECUCIÓN FASE DE POS INVERSIÓN: OPERACIÓN

Y MANTENIMIENTO
EXPEDIENTE EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO

TÉCNICO Y/O FÍSICA
D.E.
COSTOS COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

INVERSIÓN POST INVERSIÓN
ESTUDIOS D. Y/O OPERACIÓN Y

EXPEDIENTE MANTENIMIENTO
TECNICO FASE DE FUNCIONAMIENTO
FASE DE
EJECUCION
EJECUCION EX POST
VIDA UTIL DE LOS ACTIVOS PRINCIPALES
OBSOLESCENCIA TECNOLOGICA EN LOS

ACTIVOS.
INCERTIDUMBRE DE DURACION DE LA
DEMANDA

CARRETERAS CON TRATAMIENTO SUPERFICIAL BICAPA - TSB 15 AÑOS
CARRETERAS ASFALTADAS 20 AÑOS
CARRETERAS A NIVEL DE AFIRMADO Y SIN AFIRMAR 10 AÑOS
CARRETERAS A NIVEL DE PAVIMENTOS CON SOLUCIONES BÁSICAS 10 AÑOS
CARRETERAS PAVIMENTADAS (FLEXIBLE Y RÍGIDO) 20 AÑOS
PUENTES AISLADOS 20 AÑOS
AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO 20 AÑOS
ELECTRIFICACION 20 AÑOS

PASO 2 DETERMINACIÓN DE LA BRECHA: ESTUDIO DE MERCADO
DEFINICIÓN ESTIMACIÓN Y
PROYECCIÓN DE
DEL BIEN O PROYECCIÓN DE ESTIMACIÓN DE
LA DEMANDA
SERVICIOS Y LA POBLACIÓN LA DEMANDA
DEL PI.
LA U.M. OBJETIVO

DEFINICIÓN DEL BIEN O SERVICIO Y

LA U.M.
IDENTIFICAR Y CARACTERIZAR LOS BIENES O SERVICIOS PARA ESTIMAR LA DEMANDA

SIN PROYECTO Y CON PROYECTO.
IDENTIFICAR LA UNIDAD DE MEDIDA.
EJEMPLO
AMPLIAR Y MEJORAR LOS U.M: METRO CUBICO EN LA UNIDAD DE TIEMPO

SERVICIOS DE AGUA POTABLE
AMPLIAR LOS SERVICIOS DE

EDUCACION INICIAL U.M: MATRICULAS AL AÑO.

ESTIMACIÓN Y PROYECCIÓN DE LA
POBLACIÓN OBJETIVO.
CUAL ES LA POBLACIÓN QUE

DEMANDA EL BIEN O SERVICIO?.
POBLACIÓN TOTAL
POBLACIÓN DE REFERENCIA
POBLACIÓN DEMANDANTE
POTENCIAL
POBLACIÓN DEMANDANTE
EFECTIVA
POBLACIÓN OBJETIVO

CUAL ES LA POBLACIÓN QUE

DEMANDA EL BIEN O SERVICIO?.
POBLACIÓN AFECTADA
O
POBLACIÓN CARENTE
POBLACIÓN
POBLACIÓN POBLACIÓN
POBLACIÓN DE POBLACION DEMANDANTE DEMANDANTE
TOTAL OBJETIVO
REFERENCIA POTENCIAL EFECTIVA
ÁREA DE INFLUENCIA VINCULADA AL

OBJETIVO DEL PI. POBLACIÓN
NO
AFECTADA

EJEMPLO: SERVICIO DE SEGURIDAD CIUDADANA
POBLACIÓN TOTAL POBLACIÓN DEL DISTRITO DE HUANCAYO: 119,993 (2017)
POBLACIÓN DE REFERENCIA POBLACIÓN DE REFERENCIA: 117,322 (2017)
POBLACIÓN DEMANDANTE POBLACIÓN QUE REQUIERE SERVICIO DE SEGURIDAD CIUDADANA: 90% (105,590)
POTENCIAL
POBLACIÓN DEMANDANTE POBLACIÓN QUE BUSCA EL SERVICIO DE SEGURIDAD CIUDADANA: 70% (73,913)
EFECTIVA
POBLACIÓN OBJETIVO % DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA QUE BUSCA EL SERVICIO DE SEGURIDAD CIUDADANA (80%, 59,130)
UNIDAD DE MEDIDA KM. PATRULLADOS N° DE HORAS VIGILADAS N° DE ATENCIONES DE OCURRENCIAS DELICTIVAS

POBLACIÓN TOTAL:
AÑO t AÑO CENSO

POBLACIÓN AÑO t POBLACIÓN CENSO 1 TASA INTERCENSAL
2020 2017
2017 119,993 1 1.6
2020 125,845 HABITANTES.
POBLACIÓN DE REFERENCIA
INDICADOR DE RELACIÓN ENTRE POBLACIÓN DE REFERENCIA Y

P.R. Servicio analizado t POBLACIÓN TOTAL DEL ÁREA DE INFLUENCIAt
POBLACIÓN TOTAL.
118,650 (2017) 0.98

P.R. SERVICIO ANALIZADO t 117,322

POBLACIÓN DE DEMANDA POTENCIAL:
PDP t población de referencia del año t % de población con problemas en el servicio
PDP2017 117,322 90
PDP2017 105,590 HABITANTES.
POBLACIÓN DE DEMANDA EFECTIVA
P.D.E. t PDPt % BUSCA SERVICIO PUBLICO
P.D.E.2017 105,590 70
P.D.E.2017 73,913 HABITANTES

POBLACIÓN OBJETIVO:
PO t % PDE EN EL AÑO “t” QUE SE ATENDERÁ CON EL PI
PO2017 73,913 80
PO2017 59,130 HABITANTES.

PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN
AÑO PT PR PDP PDE PO
PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN
2017 119993 117322 105590 73913 59130 160000
2018 121913 119475 107527 75269 60215
140000
2019 123863 121386 109248 76473 61179
120000
2020 125845 123328 110996 77697 62158
2021 127859 125302 112771 78940 63152 100000
2022 129905 127306 114576 80203 64162 80000
2023 131983 129343 116409 81486 65189 60000
2024 134095 131413 118272 82790 66232
40000
2025 136240 133515 120164 84115 67292
20000
2026 138420 135652 122087 85461 68368
2027 140635 137822 124040 86828 69462 0
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030
2028 142885 140027 126025 88217 70574
2029 145171 142268 128041 89629 71703 PT PR PDP PDE PO
2030 147494 144544 130090 91063 72850

PASO 2 DETERMINACION DE LA BRECHA: ESTUDIO DE MERCADO
ESTIMACION DE LA DEMANDA.
SITUACION SIN PROYECTO
POBLACION
OBJETIVO
DEMANDA t P.O t RATIO DE CONCENTRACION

PASO 2 DETERMINACION DE LA BRECHA: ESTUDIO DE MERCADO
ESTIMACION DE LA DEMANDA.
SITUACION CON PROYECTO
DEFINICION DE LOS ESTIMACION Y

RECOPILACION DE CAMBIOS PROYECCION DE
EVIDENCIAS DETERMINANTES DE LA DEMANDA CON
LA DEMANDA PROYECTO
EXPERIENCIAS INCREMENTO DE LA PDE. SI EXISTE VARIACION EN LA PDE.

SIMILARES
INCREMENTO DEL RATIO SE PROYECTA NUEVAMENTE LA P.O.
DE CONCENTRACION.
CAMBIO EN LA CANTIDAD REQUERIDA

DEL BIEN Y/O SERVICIO.

PASO 2
DETERMINACION DE LA BRECHA: ESTUDIO DE MERCADO
MÉTODOS CENSO-MUESTRA
 DELIMITACIÓN GEOGRÁFICA
 RECOPILACIÓN CARTOGRÁFICA
 ACTUALIZACIÓN CARTOGRÁFICA
 SECTORIZACIÓN
 CONTEO DE VIVIENDAS
 DISEÑO Y SELECCIÓN DE LA MUESTRA
 ENCUESTA MUESTRAL
 PROCESAMIENTO Y EXPANSIÓN

PASO 2
EJEMPLO: MUESTRA
POBLACION FINITA Z2 . p . q . N
n = 2 2
<= 100,000 hab . E (N – 1) + Z . p. q.
2
POBLACION INFINITA Z .p.q
>= 100,000 hab. n = 2
E
N = Población Z = Confianza
n = Tamaño de muestra p = Opinión favorable
E = Error de la muestra q = Opinión no favorable

PASO 2
EJEMPLO DE MUESTRA V.M.
población DISTRITO DE RIO TAMBO : 10210
Z2 . p . q . N
n = 2 2
E (N – 1) + Z . p. q.
MUESTRA FINITA
Z = 95% = 1.96
p = 80 = 0.80
q = 20 = 0.20 n = 24O ENCUESTAS
N = 10210
E = 5% = 0.05

PASO 2
DETERMINACIÓN DE LA BRECHA: ESTUDIO DE MERCADO
POBLACIÓN DEMANDANTE Y DEMANDA SEGÚN TIPO DE PIP
P.R: POB.
POR GRUPO
DE EDADES
AREA INF.
P.D.P.:
DEMANDA: POB.EDAD
Nº DE EDUCACION ESCOLAR
MATRICULAS SEGÚN
NIVEL
P.D.E:POB.EDAD
ESCOLAR QUE
ACUDE I.E. PARA
MATRICULARSE

PASO 2
P.R: POB. POR

GRUPO DE
EDADES, SEXO
RELACIONADO
CON EL SERVICIO
DEMANDA: Nº P.D.P.:
DE ATENCIONES GRUPO DE
DE SALUD SALUD POB. QUE
(PREVENTIVA Y NECESITA EL
RECUPERATIVAS) SERVICIO
P.D.E:GRUPO
DE POB. QUE
ACUDE AL
SS.S.

PASO 2
P.R: FAMILIAS
CON
TERRENOS
AGRICOLAS
EN EL AREA
DE INF.
P.D.P.:
FAMILIAS
DEMANDA: QUE SE
m3 de RIEGO DEDICAN
AGUA/AÑO ACT.AGRICOL
A CON DEFIC
HIDR.
P.D.E:FAMILI
AS QUE
SOLICITAN EL
SS. A LA
ORG. DE
USUARIOS

PASO 2
P.R:
POB.TOTAL
DEL AREA DE
INFLUENCIA
P.D.P.: POB.
DEMANDA: CON
IMD NECESIDAD
(TRAFICO DE
CARRETERAS DE
VEHICULOS) TRASLADARS
E (VIAJE)
P.D.E:POB.
QUE BUSCA
TRASLADARS
E
IMD= INDICE MEDIO DIARIO

PASO 2
P.R:
POB.TOTAL
DEL AREA DE
INFLUENCIA
P.D.P.: POB.
DEMANDA:
SISTEMA DE CON
Nº
NECESIDAD
PASAJEROS/H TRANSPORTE DE
ORA/SENTID TERRESTRE TRASLADARS
O
E (VIAJE)
P.D.E: POB.
QUE BUSCA
TRASLADARS
E

PASO 2
P.R:
POB.TOTAL
DEL AREA DE
INFLUENCIA
P.D.P.: POB.
DEMANDA:
TOTAL DEL AREA
Nº AGUA POTABLE DE INF. QUE NO
LITROS/SEG
RECIBE EL SS.
P.D.E:POB.
QUE SOLICITA
EL SERVICIO

P.R:
POB.TOTAL
DEL AREA DE
INFLUENCIA
P.D.P.: POB.
DEMANDA:
TOTAL DEL AREA
Nº ALCANTARILLADO
DE INF. QUE NO
LITROS/SEG
RECIBE EL SS.
P.D.E:POB.
QUE SOLICITA
EL SERVICIO

P.R:
POB.TOTAL
DEL AREA DE
INFLUENCIA
DEMANDA:
P.D.P.: POB.
Nº
RESIDUOS SOLIDOS TOTAL DEL AREA
TMRESIDUOS
DE INFLUENCIA
/DIA
P.D.E:POB.
TOTAL DE
AREA DE
INFLUENCIA

PASO 2
OFERTA
SE ANALIZA CUALES SON LAS FORMAS DE PROVISION DEL

SERVICIO QUE EXISTEN Y SI SON SUFICIENTES PARA
CUBRIR LA DEMANDA O SE REQUIERE INCREMENTAR.
OFERTA SIN PROYECTO Y LA OFERTA CON PROYECTO
DESCRIPCION DEL MDO. DE LA OFERTA
OFERTA ACTUAL
OFERTA FUTURA

PASO 2
OFERTA
OFERTA EN LA SITUACION SIN PROYECTO
SERÁ IGUAL A LOS SERVICIOS PUBLICOS QUE SE PUEDE

ALCANZAR, CON LOS FACTORES DE PRODUCCION
DISPONIBLE.

PASO 2
OFERTA
OFERTA OPTIMIZADA
SERÁ IGUAL A LA PRODUCCIÓN QUE PUEDE ALCANZARSE

INTERVINIENDO EN LOS FACTORES CON RESTRICCIONES, CON
RECURSOS FINANCIADOS CON EL PRESUPUESTO QUE DISPONE
LA ENTIDAD A CARGO DE DICHOS SERVICIOS.
FACTORES DE PRODUCCION DEL SERVICIO:

INCREMENTO DE PERSONAL.
TURNOS ADICIONALES
CAMBIOS DE PROCESOS.
PROCEDIMIENTOS EN LA GESTION, ETC

PASO 2
OFERTA PROYECTADA
LA PROYECCIÓN EN EL TRANSCURSO DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN

DEBE INCLUIR EL ANÁLISIS DE SI LOS FACTORES CON RESTRICCIONES
PODRÍAN O NO VARIAR EN DICHO PERÍODO.
RESTRICCIONES EN R.H. ESPECIALIZADOS

RESTRICCIONES PRESUPUESTALES
RESTRICCIONES EN EQUIPAMIENTO, ETC.

PASO 2
EJEMPLO: OFERTA ACTUAL
06 VEHICULOS EN BUEN ESTADO

10 MOTOCICLETAS OPERATIVAS
60 RADISO PORTATILES OPERATIVAS
90 AGENTES SERENOS
20 PUESTOS DE AUXILIO
PATRULLAJE 24 HRS. EN 3 TURNOS.
TASA DE SERVICIO 1.1 AÑO
SERVICIOS DE SEGURIDAD PROMEDIO (HAB.): 25,000 AÑO

PASO 2
OFERTA PROYECTADA
AÑO OFERTA
2017 25000 OFERTA DE SERVICIO DE SEGURIDAD
2018 25275 30000
2019 25553
29000
2020 25834
2021 26118 28000
2022 26406
27000
2023 26696
2024 26990 26000
2025 27287 25000
2026 27587
2027 27890 24000
2028 28197 23000
2029 28507 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030
2030 28821

PASO 2
OFERTA
SERVICIO DESCRIPCION U.M. AÑO1 AÑO2 …………… AÑOn

PASO 2
BALANCE OFERTA - DEMANDA
DEMANDA DE
SERVICIOS OFERTA BRECHA DEL
CON OPTIMIZADA PI
PROYECTO

PASO 2
BRECHA: OFERTA - DEMANDA
DEFICIT DEL SERVICIO PUBLICO
TAMAÑO DEL
PROYECTO

PASO 2
OFERTA DEMANDA
- CON PROY. = BRECHA
OPTIM.
AÑO OFERTA DEMANDA O -D

2017 25000 59800 -34800
2018 25275 61444 -36169
2019 25553 62427 -36874
2020 25834 63426 -37592
2021 26118 64441 -38323
2022 26406 65472 -39066
2023 26696 66519 -39823
2024 26990 67584 -40594
2025 27287 68665 -41379
2026 27587 69764 -42177
2027 27890 70880 -42990
2028 28197 72014 -43817
2029 28507 73166 -44659
2030 28821 74337 -45516

PASO 2
BRECHA
80000
70000
60000
50000
40000
30000
20000
10000
0
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030
OFERTA DEMANDA

PASO 3 ANÁLISIS TÉCNICO DEL PI
CUANTO SE PRODUCIRA DEL DONDE SE PRODUCIRA EL BIEN COMO SE PRODUCIRA EL BIEN

BIEN Y/O SERVICIO? Y/O SERVICIO? Y/O SERVICIO?
TAMAÑO LOCALIZACION TECNOLOGIA
COMO SE MITIGARAN LOS COMO SE MITIGARA O SE

IMPACTOS NEGATIVOS A LA ADAPTARA A LOS EFECTOS DEL
SOCIEDAD Y AL AMBIENTE? C.C.
IMPACTO AMBIENTAL RIESGO DE DESASTRES Y C.C.

TAMAÑO
IDENTIFICAR LOS FACTORES ANALISIS DE OPCIONES DE

CONDICIONANTES TAMAÑO
BRECHA NIVELES DEL SERVICIO
HORIZONTE DE EVALUACION ESTANDARES DE CALIDAD

NORMAS TECNICAS
PERIODO OPTIMO DEL DISEÑO
ECONOMIA DE ESCALA
POSIBILIDADES DE IMPLEMENTACION MODULAR
RESTRICCIONES DE LOCALIZACION
RESTRICCIONES TECNOLOGICAS
DISPONIBILIDAD DE RECURSOS

LOCALIZACION

CONDICIONANTES LOCALIZACION
UBICACIÓN DE LA P.O.
VIAS DE ACCESO A LA U.P. COMPATIBILIZACION CON EL USO DEL SUELO Y PLANES DE E.U.
COMPATIBILIZACION PGIRS
TIPO DE U.P.
MINIMIZACION Y PREVENCION DE I.A. E IMPACTOS SOCIALES
ACCESO A LA PROVISION DE INSUMOS
FACTORES CLIMATICOS, TOPOGRAFICOS, GEOLOGICOS, ETC.
EXPOSICION A PELIGROS
PREVENCION DE RIESGOS SANITARIOS Y AMBIENTALES
GENERACION DE IMPACTOS NEGATIVOS
PRESERVACION DEL PATRIMONIO ARQUEOLOGICO, CULTURAL Y M.
CONDICIONES TOPOGRAFICAS Y DE PRESERVACION DE AREAS NATURALES PROTEGIDAS.
CALIDAD DE SUELO
OTROS.
DISPONIBILIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y
SERVICIOS PUBLICOS DOMICILIARIOS
PLANES REGULADORES MUNICIPALES Y
DE ORDENAMIENTO URBANO
PRECIO DEL TERRENO
TECNOLOGIA

CONDICIONANTES TECNOLOGIA
ESPECIFICACIONES TECNICAS.
CONDICIONES DEL PROVEEDOR COSTOS PARA LA ADQUISICION
COSTOS PARA LA REPOSICION
OBSOLESCENCIA TECNOLOGICA
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO TECNOLOGICO
SEGURIDAD INDUSTRIAL
CONDICIONES CLIMATICAS Y FISICAS
DISPONIBILIDAD DE RECURSOS
CONDICIONES AMBIENTALES
INSTALACION FISICA Y PROCESO DE PRODUCCION DEL PI

IMPACTO AMBIENTAL
TAMAÑO, LOCALIZACIONY TECNOLOGIA POSIBLES

EFECTOS E IMPACTO EN EL MEDIO.
SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y NORMAS

AMBIENTALES
COMPORTAMIENTO DEL PI EN RELACION A LAS

CONDICIONES AMBIENTALES: FACTORES
AMBIENTALES
INCORPORAR MEDIDAS DE MITIGACION DE

IMAPACTOS AMBIENTALES NEGATIVOS
FASE DE INVERSION (EJECUCION) Y FASE DE POS INVERSION (OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO)

RIESGOS DE DESASTRES Y CAMBIO

CLIMATICO
RIESGOS DE LOS DESASTRES POTENCIALES CON

CONDICIONES DE PELIGRO ALTO.
NORMAS ASOCIADAS A LA GESTION DEL RIESGO DE

DESASTRES Y LOS EFECTOS DEL C.C.
AdR – CCC Y GdR – CCC.
MEDIDAS CORRECTIVAS :MRR - CCC
FASE DE INVERSION (EJECUCION) Y FASE DE POS INVERSION (OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO)

ANALISIS DE RIESGOS (AdR) – CCC.
ANALISIS DE
ANALISIS TECNICO META FISICA COSTOS A P.M
MDO.
LOCALIZACION TECNOLOGIA TAMAÑO

CONDICIONES
ASOCIADAS
AdR AdR CCC. METAS ASOCIADAS A COSTOS ASOCIADOS
AL CCC. LA MRR A LAS MRR
EXPOSICION VULNERABILIDAD CONDICIONANTE
GESTION DE PI
MRR RESILIENCIA
(POS INVERSION)
MRR= Medida de reducción de Riesgo PROGRAMACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA 50
PASO 4 GESTIÓN DEL PI
F. INVERSIÓN
(EJECUCIÓN)
CONDICIONES
PLAN DE MODALIDAD DE
ORGANIZACION IMPLEMENTACION EJECUCION
PREVIAS PARA LA
EJECUCION

F. INVERSION
(EJECUCION)
COMPETENCIAS Y FUNCIONES U.E. Y LA UE.I.
ORGANIZACION CAPACIDAD TECNICA DE LA U.E. Y LA UE.I.
CAPACIDAD PROFESIONAL EN LA U.E. Y LA UE.I.

F. INVERSION
(EJECUCION)
PLAN DE IMPLEMENTACION
ESTABLECER ANALIZAR LA SINTESIS DEL PLAN

ELABORAR EL REQUERIMIENTO
PLAZO DE INTERDEPENDENCIA DE
CRONOGRAMA DE RECURSOS
EJECUCION ENTRE ACTIVIDADES IMPLEMENTACION
ELABORACION DEL
EXPEDIENTE TECNICO.
ELABORACION DEL
E.I.A.
EJECUCION DE LA
OBRA. PROGRAMACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA 53
F. INVERSION
(EJECUCION)
MODALIDAD DE EJECUCIÓN ADMINISTRACIÓN DIRECTA
ADMINISTRACIÓN CONTRATA
INDIRECTA
APP
NUCLEO EJECUTOR
OBRAS POR IMPUESTO

F. INVERSIÓN
(EJECUCIÓN)
SANEAMIENTO FISICO LEGAL
FACTIBILIDAD DE SERVICIOS DE AGUA, DESAGUE Y ELECTRICIDAD
CONDICIONES PREVIAS A LA CERTIFICADO DE PARAMETROS URBANOS

EJCUCION
CERTIFICADO DE PARAMETROS URBANISTICOS
CUMPLIMIENTOS DE PERMISOS Y AUTORIZACIONES
OTROS

F. O&M
(FUNCIONAMIENTO)
CONDICIONES
ENTIDAD ENCARGADA INSTRUMENTOS PARA PREVIAS PARA EL
DE LA O&M LA GESTION DE LA U.P. INICIO DE LA
OPERACION
U.P. EXISTENTE ROF PRUEBA Y PUESTA EN MARCHA DE LA U.P.
MANUALES DIFUSION DEL INICIO DE OPERACIÓN DE LA U.P.

U.P. NUEVA
PEI , POI
R.H. ENTRENADOS
PPTO. ANUAL Y MULTIANUAL
VERIFICACION DE LOS RECURSOS DE LA
RH Y OTROS ACTIVOS ENTIDAD A CARGO DE LA O&M.
EXISTENCIA DE LOS INSTRUMENTOS DE GESTION
PROCESOS Y PROTOCOLOS PARA LA O&M PREVENTIVO

Y CORRECTIVO.

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
DEL E.T. O D.E.
ESTUDIOS ESPECIALIZADOS COMPLEMENTARIOS : ANALISIS DE RIESGO
EJECUCION DE OBRAS
CONTINUIDAD DEL SERVICIO DURANTE LA FASE DE EJECUCION
ADQUISICION DE TERRENOS, EQUIPOS, MOBILIARIO, VEHICULOS.
COSTOS INCLUYE CONTRATACION DE SERVICIOS DIVERSOS ASOCIADOS A LA EJECUCION

DEL PROYECTO (INTANGIBLES).
SUPERVISION DE ESTUDIOS, OBRAS, EQUIPAMIENTO, CONSULTORIAS Y

SERVICIOS
LIQUIDACIONES
GESTION DEL PROYECTO
ESTUDIOS DE LINEA DE BASE.

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
¿A QUÉ COSTO?
¿CUÁNTO COSTARÁ
CADA ALTERNATIVA A
PRECIOS DE MERCADO?
ARTICULACIÓN ESTIMACIÓN DEL

DE METAS COSTO TOTAL DE
FISICAS Y P.U. INVERSION DEL PI.
COSTOS DIRECTOS A NIVEL DE ACCIONES
COSTOS INDIRECTOS: GASTOS GENERALES, UTILIDAD Y EL IGV.

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
COSTOS DE INVERSIÓN EN LA FASE DE FUNCIONAMIENTO
IDENTIFICACIÓN ESTIMACIÓN DE IDENTIFICACIÓN

DE LOS LOS COSTOS DE DEL PERIODO DE
ACTIVOS INVERSIONES INVERSIONES
ESTIMACIÓN DE LA V.U. SIMILAR A LO ESTIMADO EN REPOSICIÓN DE ACTIVOS

LA FASE DE EJECUCION.
VIGENCIA TECNOLÓGICA

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
COSTOS DE OPERACIÓN MANTENIMIENTO
INMEDIATO.
CORRECTIVO: CORREGIR FALLAS
SUELDOS Y SALARIOS. O AVERIAS OBSERVADAS.
DIFERIDO.
MATERIALES E INSUMOS
MANTENIMIENTO PROGRAMADO
SERVICIOS PREVENTIVO: GARANTIZAR LA MANTENIMIENTO PREDICTIVO

FIABILIDAD DEL EQUIPO
MANTENIMIENTO DE OPORTUNIDAD

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
COSTOS EN LA FASE DE POSINVERSION: FUNCIONAMIENTO
EJEMPLO:
TIPOLOGIA PRINCIPALES REQUERIMIENTOS DE O&M
RIEGO MANO DE OBRA, MATERIALES Y HERRAMIENTAS, GASTOS ADM.
LIMPIEZA PUBLICA MANO DE OBRA, COMBUSTIBLE, REPUESTOS, UTILES DE LIMPIEZA, GASTOS ADM. ETC,
SEGURIDAD MANO DE OBRA, COMBUSTIBLE, MANTENIMIENTO DE VEHICULOS, REPUESTOS,

CIUDADANA SERVICIOS PUBLICOS, GASTOS ADM., ETC.

PASO 5 ANALISIS DE COSTOS
COSTOS
ORIGEN DE LOS INSUMOS, MATERIALES Y EQUIPOS
INSUMOS Y MATERIALES
DE ORIGEN NACIONAL
INSUMOS Y MATERIALES
MANO DE OBRA DE ORIGEN IMPORTADO

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
COSTOS INCREMENTALES A PRECIO DE MERCADO
CUANTO VARIA LA “ SITUACION CON PROYECTO”
RESPECTO DE LA “SITUACIÓN SIN PROYECTO”

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
SITUACIÓN SIN PROYECTO
SITUACIÓN ACTUAL
OPTIMIZADA

SITUACIÓN CON PROYECTO
SITUACIÓN CON
EJECUCIÓN DEL PROY.

COSTOS
COSTOS
COSTOS COSTOS
- SIN PROYECTO
= INCREMENTALES
CON PROYECTO

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
COSTO
PRODUCTO
NOMBRE DEL PRODUCTO U.M. CANTIDAD INVERSION TOTAL

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
COSTO
UNIDAD SUB PRODUCTO CAPACIDAD DE SUB PRODUCTO COSTOS COSTOS

SUB PRODUCTOS
U.M. MAGNITUD U.M. MAGNITUD UNITARIOS SUB TOTAL
SUB TOTAL COSTO DE INV.

GESTION PROYECTO
INVERSION TOTAL

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
CRONOGRAMA DE EJECUCION FINANCIERA
COSTO SUB FECHA DE FECHA DE CRONOGRAMA

PRODUCTO SUB PRODUCTO
TOTAL INICIO TERMINO
1 2 3 n
COSTO TOTAL

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN FÍSICA
FECHA DE FECHA DE CRONOGRAMA

PRODUCTO SUB PRODUCTO U.M. META
INICIO TERMINO
1 2 3 n

PASO 5
ANALISIS DE COSTOS
COSTO
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO CON Y SIN PROYECTO
COSTOS AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 …………… AÑO n

OPERACIÓN
Personal
Bienes
SIN PROYECTO Servicios
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIÓN
Personal
Bienes
CON PROYECTO Servicios
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIÓN
INCREMENTAL
MANTENIMIENTO

Sesión 01 - Formulación y Evaluación de PI CEBlg3X z2syXP4

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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE

PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

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ACUERDO NACIONAL Visión PEDN APROBACIÓN CONSEJO

POLÍTICA SECTORIAL O PLAN ESPECIAL

POLÍTICA REGIONAL PDRC

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POLITICAS POLITICAS PEI

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SISTEMA ADMINISTRATIVO SISTEMA FUNCIONAL

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RECURSOS INSUMOS OPERACIÓN PRODUCTOS A RESULTADOS RESULTADOS

ADMINISTRACION DEL CICLO DE GESTION MEDIDAS DE POLITICA

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COSTOS COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

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INVERSIÓN POST INVERSIÓN

ESTUDIOS D. Y/O OPERACIÓN Y

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CARRETERAS ASFALTADAS 20 AÑOS

CARRETERAS A NIVEL DE AFIRMADO Y SIN AFIRMAR 10 AÑOS

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CARRETERAS PAVIMENTADAS (FLEXIBLE Y RÍGIDO) 20 AÑOS

PUENTES AISLADOS 20 AÑOS

AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO 20 AÑOS

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DEFINICIÓN DEL BIEN O SERVICIO Y

IDENTIFICAR Y CARACTERIZAR LOS BIENES O SERVICIOS PARA ESTIMAR LA DEMANDA

IDENTIFICAR LA UNIDAD DE MEDIDA.

AMPLIAR Y MEJORAR LOS U.M: METRO CUBICO EN LA UNIDAD DE TIEMPO

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CUAL ES LA POBLACIÓN QUE

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CUAL ES LA POBLACIÓN QUE

ÁREA DE INFLUENCIA VINCULADA AL

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EJEMPLO: SERVICIO DE SEGURIDAD CIUDADANA

POBLACIÓN TOTAL POBLACIÓN DEL DISTRITO DE HUANCAYO: 119,993 (2017)

POBLACIÓN DE REFERENCIA POBLACIÓN DE REFERENCIA: 117,322 (2017)

UNIDAD DE MEDIDA KM. PATRULLADOS N° DE HORAS VIGILADAS N° DE ATENCIONES DE OCURRENCIAS DELICTIVAS

AÑO t AÑO CENSO

2017 119,993 1 1.6

2020 125,845 HABITANTES.

INDICADOR DE RELACIÓN ENTRE POBLACIÓN DE REFERENCIA Y

118,650 (2017) 0.98

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POBLACIÓN DE DEMANDA POTENCIAL:

PDP t población de referencia del año t % de población con problemas en el servicio

PDP2017 105,590 HABITANTES.

POBLACIÓN DE DEMANDA EFECTIVA