Modulo - Sist Nac Prog Mult y Gest Inv

CURSO
INVIERTE.PE
SISTEMA NACIONAL DE PROGAMACION MULTINUAL Y GESTION DE

LAS INVERSIONES
La inversión pública en el marco de la moderna Gestión
por Resultados
DL 1252 y su modificatoria DL 1432
Creación de “Invierte PE” y su Ámbito de Aplicación
• Artículo 1.- Objeto

Créase el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones como
sistema administrativo del Estado, con la finalidad de orientar el uso de los recursos
públicos destinados a la inversión para la efectiva prestación de servicios y la provisión
de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país y derógase la Ley N° 27293,
Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
• Artículo 2.- Ámbito de aplicación

El presente Decreto Legislativo y sus normas reglamentarias y complementarias son de
aplicación obligatoria a las entidades del Sector Público No Financiero a que se refiere
la Ley N° 30099, Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad y Transparencia Fiscal.
Dichas entidades son agrupadas por sectores solo para efectos del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y en el caso de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales se agrupan según su nivel de gobierno respectivo,
conforme lo establezca el Reglamento del presente Decreto Legislativo.
3
1.- Nueva Gerencia Pública: Gestión
para Resultados
4
5
CADENA DE VALOR
Enfoque de Gestión para Resultados
6
2.- Ciclo de Política Pública
7
ESTADO: SISTEMA POLÍTICO
• Sociedad y Estado (Gobernanza)
• Sistema Político:
• Institucionalidad: Normas y Reglas,
• Instituciones: Organización y Funcionamiento del Estado y
• Actores: Pasivos y Activos (Organizados y NO organizados)
• Requerimientos de la Sociedad: Necesidades y Expectativas
• Papel del Estado: Funcionamiento del Sistema Político
• Políticas Públicas: Mecanismos para Generar Resultados
• Sostenibilidad: Gobernabilidad
_______________________________________________________________
Ciclo de Política Pública:
• Agenda (Pública, Política y de Gobierno)
• Identificación (Problemas: Necesidades y Expectativas)
• Formulación – Diseño (Alternativas de Solución / Estrategias Eficientes)
• Implementación- Ejecución (Gestión y Capacidad de Gerencia)
• Evaluación (Control, Supervisión, Seguimiento, Monitoreo y Evaluación)
Ciclo de Desarrollo de las Políticas Públicas
considerando la Evaluación
Retroalimentación
Línea de Base y
Marco Lógico
IDENTIFICACIÓN DISEÑO IMPLEMENTACIÓN EVALUACIÓN
Análisis de la Programación Control,

Solución y , Cronograma Inspección,
Análisis del Propuesta de y Desarrollo Supervisión, RESULTADOS
PROBLEMA Problema y Desarrollo de Estratégico Seguimiento, (Logro de la
(Necesidad y Posibilidad Alternativa Programático
Expectativa)
Monitoreo y Política Pública:
de Solución Elegida y Operativo Evaluación N-R-L)
(Política de la Política de la Política
Pública) Pública Pública
ADECUACIÓN - CONSISTENCIA - SEGUIMIENTO -

EVALUACIÓN
VALIDACIÓN COHERENCIA MONITOREO
Proceso de Evaluación de las Políticas Públicas
Escenarios y Registros de
Simulación Información
Fuente: Elaboración Propia
Ciclo de las Políticas Públicas
Formulación de alternativas
Identificación y definición Adopción de alternativas

del problema
Evaluación de los resultados Implantación de la alternativa

obtenidos seleccionada
10
* Manuel Tamayo Saenz (Universidad Complutense de Madrid. Instituto Universitario Ortega y Gasset)
(*) Adaptado de STARLING 1998
PROCESO DE UNA POLÍTICA NACIONAL
Contexto de INVIERTE PE
14
DL 1252 Y SU MODIFICATORIA DL 1432
Principios Rectores -- INVIERTE PE
• Artículo 3. Principios rectores
El Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones se rige por los principios rectores
siguientes:
a) La programación multianual de la inversión debe ser realizada considerando como principal objetivo el
cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos para la población.
b) La programación multianual de la inversión vincula los objetivos nacionales, regionales y locales
establecidos en el planeamiento estratégico en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico,
con la priorización y asignación multianual de fondos públicos a realizarse en el proceso presupuestario, y
debe realizarse en concordancia con las proyecciones del Marco Macroeconómico Multianual.
c) Los fondos públicos destinados a la inversión deben relacionarse con la efectiva prestación de servicios y la
provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país, con un enfoque territorial.
d) Los recursos destinados a la inversión deben procurar el mayor impacto en la sociedad.
e) La inversión debe programarse teniendo en cuenta la previsión de recursos para su ejecución y su adecuada
operación y mantenimiento, mediante la aplicación del Ciclo de Inversión.
f) La gestión de la inversión debe realizarse aplicando mecanismos que promuevan la mayor transparencia y
calidad a través de la competencia.
(Texto modificado según el artículo 1 del Decreto Legislativo N° 1432) 15
17
APRUEBAN EL REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1252, DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL SISTEMA
NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES
DECRETO SUPREMO N° 284-2018-EF
(Publicado en el Diario Oficial “El Peruano”, el 09 de diciembre de 2018)
18
3.- Enfoque de la Gestión Pública
19
Ley Marco de Modernización de la Gestión del
Estado – Ley N° 27658 – 29/01/2002
Reglamento de la Ley Marco de Modernización

del Estado D.S. N° 030-2002 – 02/05/2002
20
21
Decreto Supremo que aprueba la
Política Nacional de
Modernización de la Gestión
Pública al 2030
DECRETO SUPREMO
Nº 103-2022-PCM
22
DIAGNÓSTICO
3.1 Enunciado del problema público
• La PNMGP al 2030 define como problema público el siguiente
enunciado:
“Bienes, servicios y regulaciones que no responden
a las expectativas y necesidades de las personas y a
la creación de valor público”
3.2 Conceptos clave

 El modelo del problema público es organizado sobre los factores
asociados a este. En el siguiente cuadro se sintetizan algunos de los
conceptos clave considerados y basados en la literatura
especializada y normativa sobre la materia. Véase el cuadro 1:
GRÁFICO Nº2
MODELO
CONCEPTUAL DE
LA PNMGP AL
2030
26
Metodologías de Producto para Resultado
27
¿Qué es un Resultado?
Un Resultado es un cambio o efecto deseado en un grupo de interés

(población, instituciones, comunidades, etc).
RESULTADO
Problema (Meta o cambio)
Al identificarse un problema, surge entonces la necesidad de transformarla, lo cuál

equivale a plantear un resultado (meta de cambio)
28
¿Qué es un Producto?
Un Producto es un medio necesario para lograr un resultado. Un producto se obtiene a través de la

implementación de una “intervención”* o de un “conjunto de intervenciones” sobre un grupo de
beneficiarios.
Producto Resultado
(meta de cambio)
La identificación de un producto implica la identificación de quien es el beneficiario

(quién recibe la intervención).
Producto = Intervenciones + Beneficiarios
*Intervención: Acción o conjunto de acciones realizadas por el Estado en determinado grupo de interés.
Necesariamente una intervención debe de tener un producto y un efecto (resultado).
29
Por ejemplo:
Posibles
Intervenciones
•Charlas de capacitación en manejo

financiero a jefes de familias de
bajos ingresos
•Asesoría financiera a jefes de
familia de bajos ingresos.
Jefes de familias (beneficiarios) Familias de bajos ingresos (Grupo de

con bajos ingresos reciben interés) manejan con eficiencia (cambio)
capacitación en manejo financiero sus recursos financieros
(intervención)
Producto Resultado
30
Ejemplos de Productos y Resultados
Posibles
Intervenciones Producto Resultados
Voluntarios Comunidades han

capacitados en incrementado las
Entrenamiento en manejo de capacidades humanas para
manejo de emergencias
+
emergencias lidiar con emergencias
dirigido a voluntarios de locales
la comunidad
Beneficiarios Madres de niños
menores de 5 años Madres adoptan prácticas de
Sesiones educativas que han recibido lavados de manos y
sobre lavado de manos a capacitación en disminuyen los casos de
madres de niños menores lavado de manos diarrea en niños
de 5 años
Hogares con Hogares acceden a agua

Instalación de servicios instalación de segura y se disminuye los
de provisión de agua agua potable episodios de diarrea en
niños
31
Atributos Básicos de la formulación de resultados
Específico, mesurable, orientado a resultados, factible
Preguntas esenciales Resultados
¿En quiénes? 1. Incrementar la proporción de

madres con niños menores de
24 meses que se lavan las
¿Cuál es el cambio o efecto manos.
deseado?
2. Reducir los casos de diarrea en
niños menores de 24 meses los
¿En qué? casos de diarrea.
3. Reducir la prevalencia de
desnutrición crónica en niños
¿En qué tiempo?
menores de 60 meses.
32
Atributos Básicos de los productos
Específico, conectado con resultados, factible
Preguntas esenciales Productos
1. Madres con niños de 24 meses que

han sido capacitadas en el lavado
de manos.
¿En quiénes?
2. Niños vacunados contra rotavirus

y neumocco.
¿En qué consiste?
3. Gestantes reciben suplemento
con hierro y acido fólico.
4. Padres informados sobre la

matrícula escolar
33
¿Cómo se obtiene un producto?
Mediante la implementación de intervenciones considerando al beneficiario

directo
Las intervenciones pueden ser consideradas como subproductos:
Madres con niños

de 24 meses que Intervenciones:
han recibido Sesiones educativas
capacitación en el Charlas
lavado de manos Asesoría de personal de salud
34
¿Cómo se obtiene un producto?
Padres Intervenciones:
informados
sobre la Campañas para la matrícula
matrícula escolar
escolar
35
Considerar: Un Producto debe estar conectado a un
resultado
Productos Resultados
1.Madres con niños de 24 meses 1. Madres adoptan prácticas

que han recibido capaciación en saludables de lavados de
el lavado de manos. manos.
2.Niños vacunados contra 2. Reducción de la morbilidad

rotavirus y neumocco. por IRA y EDA en menores de
24 meses
3.Gestantes reciben suplemento
con hierro y acido fólico. 3. Mejorar el estado nutricional
de la gestante
4.Padres informados sobre la
matrícula escolar 4. Niños matriculados en
centros o programas de
educación
36
Considerar: Un resultado puede estar conectado a otros
resultados
Resultados
Inmediato Intermedio Final
Madres adoptan Disminución de

prácticas saludables morbilidad por diarrea
de lavados de manos. en niños menores de
24 meses Disminución de la
desnutrición crónica
Mejorar el estado en niños de 5 años
Reducir la incidencia
nutricional de la del bajo peso al nacer
gestante
Niños matriculados en
centros o programas Niños y niñas
de educación cuentan con
Niños y niñas
competencias de
aprenden a leer
comprensión lectora
37
Entonces un enfoque de resultados:
Se va desde el cambio que se quiere lograr (resultado) hacia los productos. Así, se
identifica cadenas o caminos causales críticos.
INTERVENCION
Del laboratorio
a su implementacion
a escala mayor
De la eficacia RESULTADOS
PRODUCTOS a la efectividad
Insumos Acciones Productos Inmediato Intermedio Final
38
Entonces un enfoque de resultados: Ejemplo
¿Qué hago? ¿Qué Logro?
Resultados
Productos Producto
Inmediato Intermedio Final
Madres de
niños menores Madres Reducción de
de 24 meses adoptan Disminución de la
la morbilidad
que han
Insumos Actividades recibido
prácticas de diarrea en desnutrición crónica
saludables niños menores en niños menores de
capacitación en de lavados 5 años
de 24 meses
Lavados de de manos
Manos
39
4.- Los Proyectos de Inversión en el PpR,
considerando la cadena de Valor
40
OBJETIVO DE la INVERSIÓN PÚBLICA
EFICIENCIA MAYOR IMPACTO

SOSTENIBILIDAD
SOCIO - ECONOMICO
en la utilización de los en la cobertura y/o calidad de la Las intervenciones, generen

recursos públicos provisión de los servicios y/o un crecimiento de la
destinados a inversión. bienes públicos intervenidos economía del país que se ve
con los PIPs. reflejado en el bienestar
social de la población.
41
Relación entre Demanda, Necesidad y 0ferta
NECESIDAD
DEMANDA
Necesidad Necesidad Demanda

potencial no reconocida injustificable
reconocida no no atendida
atendida
Necesidad Necesidad y Servicios

involuntariamente demanda ofrecidos a
atendida correctamente demanda no
atendida necesaria
Servicios no
utilizados
OFERTA
42
Impacto Planificación
Estratégica
Resultados
Productos
Planificación
Operativa
Operaciones
Acciones
Recursos
Formulación
Presupuestaria
43
44
ProgramasVINCULACIÓN
Presupuestales
DE LOS INSTRUMENTOS DEL PPR
Incentivos a
la gestión
PRIORIDAD
Programas
Programas
Presupuestales
Presupuestales
Seguimiento Evaluación
DESEMPEÑO
45
Fuente :MEF
Los PIPs en el PpR
46
El Programa Presupuestal como unidad de priorización y de medición
del desempeño
DIAGNÓSTICO DISEÑO INFORMACIÓN DE GESTIÓN
Dimensión del Problema y Cadena de resultados del Para Ejecución,
Análisis de Causas Programa Presupuestal Seguimiento y Evaluación
Macro problema Resultado final -Indicadores de desempeño
Problema Resultado -Indicadores/metas de desempeño

específico específico -Presupuesto/gasto (Σ prods.)
Evidencias ex-ante Evidencias ex-ante Evidencias ex-post

de causalidad de costo-efectividad -Indicador/meta de producción física
de costo-efectividad
-Indicadores de desempeño
Causas directas Productos -Definición operativa
-Presupuesto/gasto (Σ activs.)
Evidencias ex-ante Evidencias ex-post de
de causalidad eficacia, eficiencia, calidad
Causas indirectas Actividades -Indicador/meta de producción física

relevantes / -Definición operativa
Proyectos -Tipología de proyectos
-Presupuesto/gasto (Σ insumos)
“EVALUABILIDAD”
APRENDIZAJE
Fuente :MEF 47
NUEVA CLASIFICACIÓN PRESUPUESTAL
48
Los PIPs en el PpR
Indicador RF
Resultado Final
Indicador RE Resultado Resultado Resultado Resultado

Especifico 1 Especifico 2 Especifico 3 Especifico 4
Programa Presupuestal
Producto
Actividades
Presupuestal
Acciones Comunes
Acciones de
Insumos
(**)
Inversión/ Obras
Conglomerado de
Proyectos
Acciones Centrales (*)
Clasificador
Programa Producto Actividad Programático
(*) Bienes y servicios indivisibles utilizados por el Pliego para su funcionamiento, no asignables a ningún Programa 49
(**) Bienes y servicios indivisibles utilizados en más de un producto
50
Estructura Funcional Los PIPs en el PpR
DIVISIÓN GRUPO
FUNCIÓN
FUNCIONAL FUNCIONAL
Estructura Programática
PROGRAMA
PRODUCTO PROYECTO. ACTIVIDAD / OBRA
PRESUPUESTAL
Programa
Producto1 Actividades
Presupuestal
Producto2 Actividades
Clasificador
programático Acciones Comunes Actividades
(*)
Acciones de
Proyecto 1
Inversión/Obras
Acciones de
Proyecto2
Inversión/Obras
Acciones Centrales Actividades
Asig. Presup.
No ligadas a Actividades
productos
51
(*) Bienes de capital y Gastos directos e indirectos indivisibles utilizados en mas de un producto
52
53
54
55
56
Metas - indicadores
57
Tipos de indicadores
 Indicadores de Medición del Desempeño:

Son instrumentos de medición de las principales variables o acciones
asociadas al cumplimiento de los objetivos, los cuáles son expresión concreta
de lo que se pretende alcanzar con un objetivo específico.
Tipos: Insumo; Producto ; Resultado ; Impacto
 Indicadores de Análisis o Evaluación del Desempeño:
El análisis de la medición del desempeño se realiza una vez culminada la

acción o la intervención, y permite analizar las diferentes dimensiones de la
gestión institucional.
Tipos: Eficacia; Eficiencia; Economía; Calidad
58
58
Tipología
Dimensiones del Desempeño
Ámbito de Control
• Insumos • Eficacia
• Procesos • Eficiencia
• Productos (bienes y servicios) • Economía
• Resultados (intermedios y finales) • Calidad
Según etapa del Según qué miden …

proceso productivo … asociado al
asociado al la cumplimiento de los
actuación pública en la objetivos establecidos
generación del y la manera cómo 59
producto éstos son logrados
Tipología según ámbito de control
Insumo Procesos Productos Resultados
Cuantifican los Ejecución o bienes y servicios Miden los

recursos forma en que el de manera resultados a nivel
utilizados en la cuantitativa del fin último
trabajo es
producidos y esperado con la
producción de realizado para provistos por un
los bienes y producir los entrega de los
organismo público bienes y
servicios bienes y o una acción
servicios
servicios gubernamental
• Número de • Días de demora del • Número de • % de familias con

profesionales proceso de compra vacunaciones disminución en la
realizadas prevalencia de
• Cantidad de horas
• Número de enfermedades
de trabajo utilizadas
viviendas diarreicas agudas
o disponibles para
desarrollar un construidas 60
trabajo
Tipología según dimensión del
desempeño
Eficacia Eficiencia Economía Calidad
Grado de Relación entre dos Capacidad para Mide atributos,

cumplimiento magnitudes físicas: generar o capacidades o
producción de un movilizar características
de los objetivos bien o servicio y
planteados adecuadamente que deben tener
los insumos que se
los recursos los bienes o
utilizaron para
Aplica
Aplica
alcanzar financieros en
ese nivel Aplica el
Aplica servicios para
preferentemente a:
preferentemente a:
de producto cumplimiento
preferentemente a: de responder
preferentemente a: a las
•Fin
•Componente los objetivos
•Componente •Propósito necesidades de
•Propósito
•Actividad •Componente los usuarios
•Componente
•Actividad
• Porcentaje de becas • Costo promedio •Actividad
• Ingresos propios • Grado de
entregadas en anual por alumno generados satisfacción de los
relación a las atendido usuarios
• Presupuesto
programadas
• Solicitudes ejercido • Tiempo de
• Reducción de la tramitadas por respuesta a
tasa de funcionario requerimientos de 61
analfabetismo los beneficiarios
62
63
PROPUESTA DE ETAPAS Y CICLOS DE GESTIÓN
FUENTE: El enfoque del marco lógico: 10 casos prácticos. Cuaderno para la identificación y diseño de proyectos de desarrollo.
CIDEAL – Fundación CIDEAL y Acciones de Desarrollo y Cooperación.
64
Elección de la mejor alternativa
65
Criterios que pueden manejarse para la Valoración de las Diferentes
Alternativas Detectadas
66
CRITERIOS PARA ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
• Recursos a disposición. • Impacto.

• Probabilidad de alcanzar los • Utilización de recursos
objetivos. regionales/locales.
• Factibilidad política. • Prioridades de los grupos meta.
• Tiempo disponible. • Análisis coste-beneficio.
• Prioridades de la política de • Concentración en los grupos
desarrollo. beneficiarios
• Condiciones específicas en el
país.
• Riesgos sociales y ecológicos.
67
68
69
Cuestiones generales y principios de Invierte.pe.
CONTENIDO
Cuestiones generales y principios del Invierte.pe
I. ASPECTOS GENERALES Y PRINCIPIOS
II. LOS ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE
III. LAS FASES DEL CICLO DE INVERSIÓN
IV. NUEVOS CONCEPTOS EN LA GESTIÓN DE LAS INVERSIONES

I. ASPECTOS GENERALES Y PRINCIPIOS
Marco Normativo del Invierte.pe
1. Decreto Legislativo Nº 1252 (01/12/2016), Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, cuyo Texto Único Ordenado ha sido aprobado
mediante el Decreto Supremo Nº 242-2018-EF de fecha 30/10/2018.
• https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/decretos-legislativos/15603-decreto-legislativo-n-1252/file
• https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/decretos-legislativos/18171-decreto-legislativo-n-1432-1/file
2. Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252, aprobado por Decreto Supremo Nº 284-2018-EF de fecha 09
Diciembre 2018.
• https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/decretos-supremos/18647-decreto-supremo-n-284-2018-ef-1/file
3. DIRECTIVA Nº 001-2019-EF/63.01 Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y

Gestión de Inversiones, aprobado por RESOLUCIÓN DIRECTORAL Nº 001-2019-EF/63.01 de fecha
22/01/2019.
• https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/directivas/19114-resolucion-directoral-n-001-2019-ef-63-01-2/file
Marco Normativo del Invierte.pe para Proyectos Especiales
1. Decreto de Urgencia Nº 021-2020; Decreto de Urgencia que establece el Modelo de Ejecución de

Inversiones Públicas a través de Proyectos Especiales de Inversión Pública y dicta otras disposiciones de
fecha 30/10/2018.
• https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/decretos-de-urgencia/22842-decreto-de-urgencia-n-021-2020-1/file
2. Decreto Supremo N° 119-2020-EF; Aprueban Reglamento de Proyectos Especiales de Inversión Pública en

el marco del Decreto de Urgencia N° 021-2020, Decreto de Urgencia que establece el modelo de ejecución
de inversiones públicas a través de proyectos especiales de inversión pública y dicta otras disposiciones de
fecha 24 Mayo 2020.
3. DIRECTIVA N° 001-2020-EF/63.01; DIRECTIVA DEL MODELO DE EJECUCIÓN DE INVERSIONES PÚBLICAS A

TRAVÉS DE PROYECTOS ESPECIALES DE INVERSIÓN PÚBLICA, de fecha 19 Diciembre 2020.
• https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/directivas/24469-directiva-n-001-2020-ef-63-01/file
Principales definiciones
 Unidad productora: Es un conjunto de recursos o factores productivos (activos estratégicos) articulados

entre sí, mediante los cuales tiene la capacidad de proveer bienes o servicios a la población (servicio
público), por ejemplo: hospital, institución educativa, comisaría, sistema de riego, etc.
 Constituye el producto -creado o modificado- de un proyecto de inversión.
 Su estructura corresponde a la agregación de activos estratégicos asociados a los servicios que ésta brinda
y a los procesos de producción correspondientes.
Tipos de Unidad Productora:

• UP lineal u horizontal: Requiere de más de una localización específica para los activos que la integran,
por ejemplo, sistemas de distribución eléctrica, sistemas de agua potable y alcantarillado, sistemas de
agua para riego, carreteras, entre otros; y
• UP no lineal o vertical: Requieren de una localización específica, por ejemplo, instituciones educativas,
establecimientos de salud, comisarías, entre otros.
 Servicios públicos: se refiere a los servicios que el Estado tiene la responsabilidad de brindar o de
garantizar su prestación.
Unidad productora de servicios: Ejemplos
Ejemplo: Saneamiento Ejemplo: Educación Inicial

Principios del Invierte.pe
a) La programación multianual de la inversión debe ser realizada considerando como principal objetivo el cierre de
brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos para la población.
b) La programación multianual de la inversión vincula los objetivos nacionales, regionales y locales establecidos
en el planeamiento estratégico en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico, con la
priorización y asignación multianual de fondos públicos a realizarse en el proceso presupuestario, y debe
realizarse en concordancia con las proyecciones del Marco Macroeconómico Multianual.
c) Los fondos públicos destinados a la inversión deben relacionarse con la efectiva prestación de servicios y la
provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país, con un enfoque territorial.
d) Los recursos destinados a la inversión deben procurar el mayor impacto en la sociedad.
e) La inversión debe programarse teniendo en cuenta la previsión de recursos para su ejecución y su adecuada
operación y mantenimiento, mediante la aplicación del Ciclo de Inversión.
f) La gestión de la inversión debe realizarse aplicando mecanismos que promuevan la mayor transparencia y
calidad a través de la competencia.
¿ QUÉ ES UNA BRECHA?
Es la diferencia entre la oferta disponible

optimizada de infraestructura (la cual incluye
infraestructura natural) y/o acceso a servicios
públicos y la demanda, a una fecha determinada y
ámbito geográfico determinado. Puede ser
expresado en términos de cantidad y/o calidad.
DEMANDA
OFERTA
Identificación de Activos estratégicos
 Servicio de educacióninicial
Servicio a  Servicio de seguridad ciudadanalocal
intervenir  Servicio de transitabilidad vía
interurbana.
 Institución Educativa
Unidad
 Comisaría
Productora  Red vial departamental
 Aulas, Kit de mobiliario, equipamiento

Unidad informático, etc.
mínima de  Ambientes, Kit de seguridad, equipamiento
activo tecnológico de vigilancia, etc.
 Obras de arte, puentes, tramo de camino, etc.
 Se vincula de forma directa con la

 Son de carácter
producción del servicio. operacional auxiliar.
 Es esencial para la continuidad del
 Participan como apoyo
servicio. Servicio público a en la gestión del servicio.
 Permite asegurar la calidad
y cobertura del servicio. intervenir
 Se asocia, de forma complementaria,
al proceso productivo, según Indicador de
estándares sectoriales.
Brecha
 Aplica el invierte.pe  No aplica el invierte.pe

II. LOS ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE
Los Órganos del Invierte.pe
Sector / Gobierno Regional / Gobierno Local MEF
 Órgano Resolutivo (OR)  DG Presupuesto

Público
Dirección
 Oficina de Programación General de  DG
Multianual de Inversiones (OPMI) Endeudamiento y
Programación Tesoro Público
Multianual
 Unidades Formuladoras (UF) de  DG Promoción de
Inversiones la Inversión
Privada
(DGPMI)
 Unidades Ejecutoras de Inversiones
(UEI)
Los Órganos del Invierte.pe
• Órgano • Oficina de
Resolutivo Programación
Multianual de
Inversiones
OPI
OR
OR OPMI Órgano
Oficina de
Programación
Resolutivo de Inversiones
UEI UF UF
Unidad
• Unidad • Unidad Formuladora
Ejecutora de Formuladora
Inversiones
Designación y registro de la OPMI y de su Responsable
 El OR designa a la OPMI así como a su Responsable mediante ACTO RESOLUTIVO correspondiente,

debiendo comunicar dicha designación a la DGPMI a través del Formato Nº 01-A: Registro de la OPMI y su
Responsable para su registro en el Banco de Inversiones.
 Para la designación de la OPMI se debe verificar que el órgano o unidad orgánica de la entidad cuente con
funciones en materia de planeamiento, inversión pública o materias vinculadas con la elaboración,
seguimiento y evaluación de políticas, planes o programas que se enmarquen en el ámbito de
responsabilidad funcional del Sector o el ámbito de las competencias del GR o GL. En ningún caso el
órgano o unidad orgánica que realiza las funciones de OPMI puede coincidir con los que realizan las
funciones de UF o UEI.
 Para la designación del Responsable de la OPMI debe verificarse el cumplimiento del perfil profesional
establecido en el formato a que se refiere el párrafo 6.1 (Formato N° 01-A). El Responsable de la OPMI no
puede formar parte de otra OPMI o de alguna UF o UEI.
Registro de las UF y sus Responsables
 El Responsable de la OPMI registra a las UF en el BI mediante el Formato Nº 02-A: Registro de la UF y su

Responsable. Verificar que cuenten con las competencias vinculadas a las inversiones a implementar, así
como con profesionales especializados en formulación, evaluación y/o aprobación de inversiones.
Asimismo, registra al Responsable de las UF para lo cual verifica el cumplimiento del perfil profesional. El
Responsable de la UF puede coincidir con el de la UEI.
 Para Mancomunidades Regionales como UF en el BI, la OPMI del GR designado para programar las
inversiones de la mancomunidad en su PMI, debe registrar el Formato Nº 02-B: Registro de la UF -
Mancomunidad Regional o Junta de Coordinación Interregional, adjuntando copia de acta de acuerdo de
Consejo Directivo.
 Puede registrarse como UF a una Mancomunidad Municipal cuando al menos una municipalidad que la
integra está incorporada al SNPMGI. En ese caso, el Responsable de la OPMI de la municipalidad designada
para programar las inversiones de la mancomunidad en su PMI, debe registrar el Formato Nº 02-C: Registro
de la UF - Mancomunidad Municipal, adjuntando una copia del acta del acuerdo del Consejo Directivo.
El Responsable de una UF del Sector no puede formar parte de ninguna UF de otra entidad o
empresa pública de acuerdo.
Registro de las UEI y sus Responsables
 El Responsable de la OPMI registra como UEI a las unidades ejecutoras presupuestales que ejecutan
inversiones y a sus Responsables en el Banco de Inversiones mediante el Formato Nº 03: Registro de la UEI
y su Responsable. En caso la UEI a ser registrada no coincida con una unidad ejecutora presupuestal, debe
verificar que la unidad de organización, programa o proyecto especial cuente con las competencias legales
y la capacidad operativa y técnica necesarias para la ejecución de inversiones y para realizar los registros
en la fase de Ejecución. La UEI registrada puede coincidir o formar parte de una UF y viceversa.
III. LAS FASES DEL CICLO DE INVERSIÓN
El Ciclo de Inversión
FASES DEL CICLO DE INVERSIÓN
FASE FASE
FASE
PROGRAMACIÓN FORMULACIÓN Y FASE
EJECUCIÓN
MULTIANUAL EVALUACIÓN FUNCIONAMIENTO
(UEI)
(OPMI) (UF)
 Diagnóstico de
brechas o acceso a
servicios.
 Formulación y  Elaboración del
 Definición de
Evaluación de Expediente Técnico o
objetivos y metas a  Operación y
inversiones. documento
ser alcanzados. Mantenimiento.
 Viabiliza o aprueba equivalente.
 Aplicación de  Evaluación Expost.
las inversiones según  Ejecución física y
criterios de
corresponda. financiera.
priorización.
 Elabora la CI.
 Elabora el PMI.
Comparación de Procesos
Proceso anterior (SNIP)

Re-procesos
!
¿? Inversión
Preinversión Post Inversión
1. OPI 2 . UF 3. OPI UE: Elabora ET y ejecuta el PIP Operación&Mantenimiento

Program ación NO estaba n OPI: Registra consistencia (F15) y Evaluación Ex Post
Aprueba Formula Evalúa y da
en el Ciclo de Inversión aprueba modificaciones (F16, F17 y UE: Responsable de la
TdR o PT estudio viabilidad
Registro sin evaluación-RESE) Evaluación Ex Post
pre
inversión MEF- DGIP: Registra F17 y RESE
Proceso (Invierte.pe) Objetivo: Formulación orientada a brechas y simplificación procesos.
Programación Formulación y Ejecución

Evaluación Funcionamiento
Multianual
OPMI UF UEI OPMI
Énfasis en cierre de brechas a UF formula y evalúa Elabora ET/DE y Evaluación Ex Post y

través de Programa Multianual inversiones, declaran ejecuta Monitoreo
de Inversiones-PMI. viabilidad o a p ru e b a n las inversiones. Los al cierre de brechas.
inversiones . registros los realiza la Operación&Mantenimiento
misma UEI (Entidad responsable)
III.a) La Fase de Programación Multianual de
Inversiones
1. FASE
FASE
PROGRAMACIÓN FASE FASE
MULTIANUAL FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO
EVALUACIÓN
(OPMI)
 Diagnóstico de
brechas o acceso a
servicios.
 Definición de
criterios de
priorización.
 Elabora la CI.
 Elabora el PMI.
Actores involucrados
El PMI es elaborado por las OPMI de los Sectores, los GR, los GL y las empresas del FONAFE incluido Essalud.
ANTES DURANTE DESPUÉS
Elabora el PMI. Aprueba los *Oficina de

Actualiza la cartera indicadores de Planeamiento
de inversiones brechas. y Presupuesto
Realiza los Aprueba el
*Oficina de PMI.  Elabora la
registros MPMI.
Planeamiento programación y
y Presupuesto OPMI OR formulación pptal.
 Elabora el POI
 Elabora el PEI de
*Oficina de
la entidad
(insumo del PMI)
UF UEI Logística
Informa sobre Informa sobre Elabora el
la situación de la situación de cuadro de
las inversiones las inversiones necesidades y PAC.
en la fase de en la fase de Realiza las
F&E. ejecución. contrataciones y
adquisiciones para la
* O quien haga sus veces. ejecución de
inversiones.
Etapas de la Fase Programación Multianual de Inversiones
6. Elaboración
del PMIE
5. Aprobación
del PMI
4. Elaboración
de la cartera
3. Elaboración de inversiones
de Criterios de (CI)
2. Elaboración Priorización
de Diagnóstico (CP)
1. Elaboración de Brechas
de Indicadores (DB)
de brechas (IB)
Fase de Programación Miltianual de Inversiones (PMI)
MODIFICACIONES A LA PMI
 Cuando los Sectores, GR o GL identifiquen inversiones viables o aprobadas que requieran ser
programadas en el PMI, estas se incorporan en la cartera de inversiones del PMI del año en ejecución
y/o en los años posteriores, de corresponder, siempre que se alineen con los objetivos priorizados y
contribuyan a la meta de producto para el cierre de brechas prioritarias de la entidad.
 La OPMI del Sector, GR o GL registra en el MPMI las inversiones no previstas en la cartera de inversiones
del PMI, conforme al procedimiento y requisitos establecidos en el Anexo N° 05: Lineamientos para las
modificaciones de la Cartera de Inversiones del PMI, cuando corresponda.
 Para las inversiones que se incorporan en el año en ejecución de la cartera de inversiones del PMI, la
OPMI debe especificar el potencial financiamiento de la inversión que se propone incorporar.
6. Elaboración
del PMIE
5. Aprobación
del PMI
4. Elaboración
de la cartera
3. Elaboración de inversiones
de Criterios de (CI)
2. Elaboración Priorización
de Diagnóstico (CP)
1. Elaboración de Brechas
de Indicadores (DB)
de brechas (IB)
Elaboración de Indicadores de brechas (IB)
Los indicadores de brechas: son expresiones cuantitativas de las brechas de infraestructura o de
1. Elaboración de acceso a servicios, los cuales se elaboran a partir de una variable o conjunto de variables
Indicadores de
brechas (IB) interrelacionadas entre sí que permiten su medición para un determinado momento o periodo
de tiempo.
2. Elaboración de
Diagnóstico de  La OPMI Sector: conceptualiza, define y actualiza los indicadores
Brechas (DB)
3. Elaboración de  DGPMI realiza validación metodológica - Formato N° 04-A: Indicador de Brecha

Criterios de
Priorización (CP)  OR aprueba los indicadores mediante Resolución o acto correspondiente.
4. Elaboración de la
cartera de  OPMI Sector, estima y actualiza los valores numéricos de los indicadores de brechas.
inversiones (CI)
 Sector publica indicadores en su portal institucional.
5. Aprobación del
PMI
 Las OPMI de los GR y GL toman como insumo para el PMI los valores de los
indicadores.
6. Elaboración del
PMIE Nota: No todos los indicadores de brechas se encuentran detallados a nivel nacional, regional, provincial y
distrital.
1. Elaboración de  Los indicadores de brechas miden la brecha existente de infraestructura y/o acceso a
Indicadores de
brechas (IB) servicios públicos
Ejemplo:
2. Elaboración de Calidad
Diagnóstico de Medir la brecha de
Brechas (DB) infraestructura
3. Elaboración de mediante la capacidad
Criterios de operativa inadecuada
Priorización (CP)
Tipos de
4. Elaboración de la Cobertura
cartera de
Indicadores
Medir la brecha del
inversiones (CI) acceso a los servicios
públicos respecto a la
5. Aprobación del demanda.
Identificar
PMI
el tipo de
indicador
6. Elaboración del al nivel de
PMIE servicio
1. Elaboración de
Indicadores de
Ejemplos:
brechas (IB) AGRICULTURA
 Porcentaje de superficie agrícola sin riego (Cobertura)
2. Elaboración de  Porcentaje de sistemas de riego en mal estado (Calidad)
Diagnóstico de
Brechas (DB)
SANEAMIENTO
3. Elaboración de  Porcentaje de hogares sin acceso al servicio de agua mediante red pública
Criterios de (Cobertura).
Priorización (CP)
 Porcentaje de hogares que no cuentan con un nivel adecuado de cloro
4. Elaboración de la residual en el agua (Calidad).
cartera de
inversiones (CI) Link de indicadores:
5. Aprobación del https://www.mef.gob.pe/es/aplicativos-invierte-pe?id=5952

PMI
https://ofi5.mef.gob.pe/brechas/
6. Elaboración del
PMIE https://www.ceplan.gob.pe/informacion-de-brechas-territoriales/
Elaboración de Diagnóstico de Brechas (DB)
1. Elaboración de
• El diagnóstico de brechas: es el análisis que se realiza para determinar la situación de las
Indicadores de
brechas (IB) brechas de infraestructura o de acceso a servicios en un determinado ámbito geográfico.
2. Elaboración de • La OPMI de cada Sector, GR y GL elabora el DB.

Diagnóstico de
- Sectores: el DB comprende el ámbito de su responsabilidad funcional.
Brechas (DB)
- GR y GL: el DB se efectúa dentro del ámbito de competencia y circunscripción
3. Elaboración de territorial.
Criterios de
Priorización (CP)
• La OPMI publica el DB en su portal institucional.
cartera de
inversiones (CI) Lineamientos Diagnóstico de Brechas y Criterios de Priorización:
https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/Metodologias_Generales_PI/PMI/Line
5. Aprobación del amientos_diagnostico_brechas_criterios_priorizacion_PMI.pdf
PMI
6. Elaboración del
PMIE
Elaboración de Criterios de Priorización (CP)
1. Elaboración de
Indicadores de Definición
brechas (IB)
2. Elaboración de
Diagnóstico de Los Criterios de Priorizacion son parámetros técnicos que permiten determinar
la jerarquía o relevancia de cada inversión dentro de un grupo de inversiones.
Brechas (DB)
3. Elaboración de
Criterios de
Priorización (CP)
cartera de
Objetivo
inversiones (CI)
Establecer la prioridad de cada inversión que
conforma la cartera de inversiones de los PMI, los
5. Aprobación del cuales se elaboran sobre la base del diagnóstico de
PMI brechas y los objetivos a alcanzar respecto al cierre de
brechas.
6. Elaboración del
PMIE
1. Elaboración de
Indicadores de
brechas (IB)
¿Por qué la necesidad de priorizar?
2. Elaboración de
Diagnóstico de
Brechas (DB)
Porque existen múltiples necesidades.
3. Elaboración de
Criterios de
Priorización (CP)
Porque los recursos financieros son limitados.
cartera de
inversiones (CI)
Porque no contamos con la capacidad técnica
para atender todas las necesidades a la vez.
5. Aprobación del
PMI
Porque es necesario atender primero lo más
importante.
6. Elaboración del
PMIE
¿Quiénes participan en su elaboración?
1. Elaboración de
Indicadores de
brechas (IB)
2. Elaboración de
Diagnóstico de
Brechas (DB)
S ectores Gob. Regionales y Gob.
3. Elaboración de Locales
Criterios de
Priorización (CP) D GPM O PM D GPM I O PM I
I I  Propone
4. Elaboración de la  Propone
 Lineamientos  Lineamientos
cartera de
inversiones (CI)
OR OR
5. Aprobación del
 Aprueba  Aprueba
PMI
6. Elaboración del O PM I O PM I
PMIE
 Aplica  Aplica
Tipos de Criterios de Priorización
1. Elaboración de
Indicadores de
brechas (IB)
2. Elaboración de
Diagnóstico de
Brechas (DB) Criterios de Priorización Criterios de Priorización
3. Elaboración de
Sectoriales Territoriales
Criterios de Los Sectores proponen los criterios
Priorización (CP) de priorización sectoriales para las Los Gobiernos Regionales y
inversiones que se enmarquen en el Gobiernos Locales proponen los
4. Elaboración de la ámbito de su responsabilidad criterios de priorización para las
cartera de funcional. inversiones que se enmarquen en sus
competencias.
inversiones (CI)
En concordancia con los planes
En concordancia con los planes
5. Aprobación del nacionales sectoriales establecidos en regionales y locales establecidos en el
PMI el planeamiento estratégico de planeamiento estratégico de acuerdo
acuerdo al SINAPLAN . al SINAPLAN.
6. Elaboración del Son aplicados por los tres niveles de Consiste en la priorización de las
PMIE gobierno. funciones en las cuales tienen
competencias.
Elaboración de la cartera de inversiones (CI)
• Inversiones en liquidación • Inversiones viables/aprobado
1. Elaboración de • Inversiones próximos a culminar • Inversiones en formulación y/o
Indicadores de • Inversiones en ejecución física evaluación
brechas (IB) • Inversiones con Exp.Téc. Aprobado • Inversiones en Idea
• Inversiones con Exp.Téc. En elaboración
2. Elaboración de • Inversiones con TdR para elaboración de
Diagnóstico de Exp.Téc.
Brechas (DB)
3. Elaboración de
Criterios de
UFs
Priorización (CP)
cartera de
inversiones (CI) UEIs
5. Aprobación del
PMI OPMI
6. Elaboración del
Articulación
PMIE
1. Elaboración de La elaboración de la cartera de inversiones del PMI: tiene como objetivo la selección de las
Indicadores de inversiones a ser financiadas total o parcialmente con fondos públicos necesarias para alcanzar
brechas (IB)
las metas de producto establecidas para el logro de los objetivos priorizados y los indicadores
2. Elaboración de de resultado respecto al cierre de brechas.
Diagnóstico de
Brechas (DB) Consideraciones:
3. Elaboración de
Criterios de  Capacidad de gasto de capital para la ejecución de las inversiones y gasto corriente
Priorización (CP) para la operación y mantenimiento.
cartera de  Considerar compromisos asumidos por APP y OXI.
inversiones (CI)
 Proyectos que se financian con endeudamiento requieren conformidad de la DGETP.
5. Aprobación del
PMI  Los proyectos financiados por mas de una entidad se programan en la CI del PMI según lo
hayan acordado.
6. Elaboración del
PMIE
1. Elaboración de Consideraciones para la elaboración de la CI:

Indicadores de
brechas (IB)
 Las inversiones que se financian mediante Transferencias del Sector a GR y GL y
2. Elaboración de empresas del FONAFE se registran en la cartera del Sector hasta su culminación.
Diagnóstico de
Brechas (DB)  Las inversiones que se financian mediante Fondos u otras entidades del GN, deberán ser
3. Elaboración de registradas en el PMI del Sector al que pertenece el Fondo o entidad que transfiere dichos
Criterios de fondos.
Priorización (CP)
 La CI de GR y GL comprende inversiones de las empresas públicas de su propiedad o bajo su
cartera de administración – Anexo N°2 Clasificador de Responsabilidad Funcional del Sistema Nacional de
inversiones (CI) Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
5. Aprobación del  Sólo, las inversiones de EPSS que se financien total o parcialmente con transferencias de MP
PMI o Sector, se consideran en la CI de la MP o Sector. Cuando dichas inversiones no se
financien con transferencias, éstas se remiten a la MP y al MVCS para su publicación.
6. Elaboración del
PMIE
1. Elaboración de Consideraciones: Registro de Ideas de Inversión en el PMI

Indicadores de
brechas (IB)
 Las Las ideas de inversiones, previo al registro en la cartera de inversiones del PMI, deben
2. Elaboración de registrarse en el Banco de Inversiones:
Diagnóstico de
Brechas (DB)  Formato N° 05-A: Registro de idea de Proyecto o Programa de Inversión
3. Elaboración de  Formato N° 05-B: Registro agregado de ideas de IOARR, según corresponda.
Criterios de
Priorización (CP) Con el registro de los referidos formatos se genera un código de idea para el registro de las
inversiones en el PMI.
cartera de
inversiones (CI)
5. Aprobación del
PMI
6. Elaboración del
PMIE
1. Elaboración de Priorización de la CI del PMI

Indicadores de
brechas (IB) La OPMI teniendo en cuenta los criterios de priorización aprobados, selecciona y
2. Elaboración de
prioriza las inversiones a ser financiadas total o parcialmente con fondos públicos para
Diagnóstico de su inclusión en el PMI.
Brechas (DB)  Sectores utilizan sus criterios de priorización
3. Elaboración de
Criterios de  GR y GL (OPMI coordina con área de planeamiento de la entidad)
Priorización (CP) Paso 1: Priorización de las funciones de su competencia:
Ranking: 1. Saneamiento,
4. Elaboración de la 2. Salud
cartera de 3. Educación
inversiones (CI) 4. Transporte
5. Agricultura, …
5. Aprobación del Paso 2: Aplica criterios de priorización Sectoriales para otorgarpuntaje

PMI
6. Elaboración del
PMIE
1. Elaboración de Priorización de la CI del PMI

Indicadores de
brechas (IB)
Paso 1: Aplicación de CP
2. Elaboración de La OPMI teniendo en cuenta los criterios de priorización aprobados, selecciona y prioriza las
Diagnóstico de inversiones a ser financiadas total o parcialmente con fondos públicos para su inclusión en el
Brechas (DB)
PMI.
3. Elaboración de
Criterios de Paso 2: El MPMI ordena las inversiones según su ciclo de inversión:
Priorización (CP) 1. Inversiones en liquidación
4. Elaboración de la 2. Inversiones en ejecución física que culminen en el año 1 del PMI
cartera de 3. Inversiones en ejecución física que culminen sucesivamente en los años 2 y 3 del PMI.
inversiones (CI) 4. Inversiones en ejecución física cuya culminación exceda el periodo del PMI.
5. Inversiones sin ejecución física con ET o doc. equivalente completo y vigente.
5. Aprobación del 6. Inversiones sin ejecución física con ET o doc. Equiv. en proceso de elaboración.
PMI 7. Inversiones viables o aprobadas sin ejecución física ni financiera.
8. Inversiones que se encuentren en formulación y evaluación.
6. Elaboración del 9. Inversiones que se encuentran registradas como ideas.
PMIE
Aprobación del PMI
0. Análisis del PMI
año 01 periodo
anterior
Aprobación del PMI
1. Elaboración de
• El PMI del Sector, GR y GL es aprobado mediante resolución o acto
Indicadores de
brechas (IB) correspondiente por el OR (Ministro, Gobernador y Alcalde).
2. Elaboración de
Diagnóstico de Presentación del PMI, consiste:
Brechas (DB)
- Registro de DB, CP y CI en el MPMI.
3. Elaboración de
Criterios de - Adjunta documento de aprobación de PMI en el MPMI
Priorización (CP)
cartera de
inversiones (CI)
5. Aprobación del
PMI
6. Elaboración del
PMIE
Elaboración del PMIE
0. Análisis del PMI • El PMIE
año 01 periodo
anterior
 Incluye: PMI Sectoriales, regionales y locales y de empresas (FONAFE), incluido ESSALUD.
1. Elaboración de
 El PMIE refleja los CP y objetivos respecto al cierre de brechas
Indicadores de
brechas (IB)  La DGPMI consolida el PMIE y lo publica en el portal institucional del MEF.
2. Elaboración de
Diagnóstico de
• Proceso
Brechas (DB)
1. DGPMI consolida PMI y remite cartera de inversiones a la DGPP
3. Elaboración de
Criterios de
Priorización (CP) 2. DGPP remite a la DGPMI la asignación de inversiones en el Proyecto y Ley de Presupuesto Anual.
cartera de 3. DGPMI evalúa consistencia del PMI y lo actualiza en coordinación con los Sectores, GR y GL,
inversiones (CI) considerando las inversiones con asignación en el proyecto y Ley de Presupuesto Anual.
5. Aprobación del 4. En el caso de las empresas (FONAFE) y Essalud, la consistencia se realiza con el
PMI
presupuesto aprobado para dichas entidades.
6. Elaboración del
PMIE https://ofi5.mef.gob.pe/invierte/pmi/consultapmi
III.b) La Fase de Formulación y Evaluación
2. FASE
FASE
FORMULACIÓN Y FASE FASE
PROGRAMACIÓN EVALUACIÓN EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO
MULTIANUAL
(UF)
 Diagnóstico de
brechas o acceso a
servicios.
 Definición de
criterios de
priorización.
 Elabora la CI.
 Elabora el PMI.
Tipos de Inversión
No toda inversión (gasto de capital) es necesariamente un proyecto de inversión
Inversiones que Inversiones que NO

califican como Proyecto califican como Proyecto
de Inversión de Inversión (IOARR)
•Inversiones que se • Optimización
enmarcan en la • Ampliación marginal
definición de Proyecto • Reposición
de Inversión
• Rehabilitación
Fase de Formulación y Evaluación
Definición de Proyecto de Inversión
 Proyecto de inversión:
Corresponde a intervenciones temporales que se financian, total o parcialmente, con recursos públicos,
destinadas a la formación de capital físico, humano, institucional, intelectual y/o natural, que tenga como
propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o servicios.
Asimismo, se debe tener en cuenta lo siguiente:
 Su ejecución puede realizarse en más de un año fiscal, conforme su cronograma de ejecución previsto.
 No son proyectos de inversión las IOARR, las intervenciones que constituyen gastos de O&M.
Niveles de documentos técnicos para Proyectos de Inversión
NIVELES DE DOCUMENTOS RANGOS DE MONTOS DE INVERSIÓN A

INVERSIÓN
TÉCNICOS (instrumentos) PRECIOS DE MERCADO EN UIT
Proyectos de inversión simplificados
1) Ficha Técnica Simplificada Hasta 750 UIT (S/. 3,450,000)
(Formato N° 06-A)
Mayor a 750 UIT y Proyectos de inversión estándar (se
2) Ficha Técnica Estándar menor o igual a 15,000 UIT (S/. 69,000,000) registra en el Formato autorizado por
o tope definido por el Sector cada Sector)
Proyectos de inversión de baja y
3) Ficha técnica para
No comprendidos en 1 y 2, y montos menores mediana complejidad. La UF determina
proyectos de inversión de
a 407,000 UIT (S/. 1,872,200,000) si PI es de baja o mediana complejidad
baja y mediana complejidad
(Formato N° 06-B).
CONDICIONES:
a) Existe alto nivel de incertidumbre.
b) Experiencia insuficiente en la F&E.
4) Estudio de preinversión a Proyecto de Inversión
c) Modalidad de ejecución APP.
nivel de Perfil (Formato N° 07-A)
d) Monto inversión mayor o igual a 407,000
UIT (S/. 1,872,200,000).
e) Financiado con recursos de deuda
3,450,000 69,000,000 1,872,200,000
750 15 mil 407 mil
0 UIT UIT UIT
Ficha Técnica Ficha Técnica (Tope que el Sector

Simplificada Estándar defina)
Ficha Técnica para PI de baja y

mediana complejidad
Perfil
PI de alta complejidad.
Experiencia insuficiente en la formulación y
ejecución de proyectos de las misma tipología.
APP o Endeudamiento
Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de complejidad
de los proyectos de inversión
Fichas técnicas estándar y simplificadas autorizadas
(https://www.mef.gob.pe/es/metodologias/metodologias-especificas/fichas-tecnicas-sectoriales)
Resumen: Proyectos estándar autorizados
SECTOR FICHA TÉCNICA ESTÁNDAR
 PI Creación, mejoramiento, ampliación y recuperación de servicios de educación inicial, primaria y
EDUCACIÓN
secundaria. HASTA 15,000 UIT = 69 millones (INFORME 01001-2019-MINEDU/SPE-OPEP-UPI)
INTERIOR  PI Mejoramiento y ampliación servicios en comisarías. HASTA 15,000 UIT=69 millones (RM 457-2017-IN)
 PI Saneamiento rural. HASTA 15,000 UIT=69 millones (RM 263-2017-VIVIENDA)
 PI Saneamiento urbano. HASTA 100,000 UIT=460 millones (RM 263-2017-VIVIENDA)
SANEAMIENTO
 PI Servicio de Movilidad Urbana en Vías Locales. HASTA 8,000 UIT=36.8 millones (INFORME TÉCNICO Nº 68-
2021/VIVIENDA-OGPP-OI)
 PI de Inversión en Carreteras Interurbanas. HASTA 407,000 UIT=1,872.2 millones (RM Nº 633-2018 MTC/01)
TRANSPORTES
 PI Embarcaderos Fluviales. HASTA 2,050 UIT=9.4 millones (RM 887-2018-MTC/01)
 PI Establecimientos de salud sin internamiento. HASTA 4,000 UIT=18.4 millones (RM 048-2018/MINSA)
SALUD
 PI Establecimientos de salud en zona rural. HASTA 4,500 UIT=20.7 millones (OF 701-2021-OGPPM/MINSA)
 PI Recuperación áreas degradadas x residuos sólidos. HASTA 15,000 UIT=69 millones (RM 37-2018-MINAM)
AMBIENTE  PI Recuperación ecosistemas andinos. HASTA 1,500 UIT=6.9 millones (RM 84-2018-MINAM)
 PI Servicio limpieza pública. HASTA 15,000 UIT=69 millones (RM 101-2018-MINAM)
 PI Creación o recuperación servicio protección en riberas de río vulnerables ante el peligro de
AGRICULTURA inundación/socavación. HASTA 15,000 UIT=69 millones (RM 0115-2020-MINAGRI)
 PI Mejoramiento de Infraestructura de Riego. HASTA 1,860 UIT=8.6 millones (RM 044-2021-MIDAGRI)
 Proyectos de Inversión, para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión de Parques Culturales
CULTURA
Bicentenario. HASTA 5,000 UIT = 23 millones (RM 073-2020-MC)
Inversiones No Proyecto (IOARR)
1. Inversiones de ampliación marginal:
a) Ampliación marginal del servicio: inversiones que incrementan la capacidad de producción de  Formato
servicios hasta un 20%, servicios relacionados a proyectos de inversión estandarizados. N° 05-B
b) Ampliación marginal de edificación u obra civil: inversiones que incrementan el activo no Registro
financiero, y que no modifican la capacidad de producción de servicios. ideas
c) Ampliación marginal para adquisición anticipada de terrenos: inversiones que se derivan de
IOARR.
una planificación del incremento de oferta de servicios en el marco del PMI.
d) Inversiones de ampliación marginal por liberación de interferencias: inversiones orientadas
a la eliminación y/o reubicación de interferencias (sistemas de agua, desagüe, electricidad,
telefonía, internet, entre otros).
2. Inversiones de optimización: Inversiones menores que resultan de un mejor uso y/o

aprovechamiento de los factores de producción disponibles de una unidad productora.  Formato
3. Inversiones de rehabilitación: Inversiones destinadas a reparación de infraestructura dañada o N° 07-C
equipos mayores que formen parte de una unidad productora, para volverlos al estado o estimación Registro
original. No incrementa la capacidad de producción de servicios de la unidad productora. de
4. Inversiones de reposición: Inversiones destinadas al reemplazo de equipos, equipamiento, IOARR
mobiliario y vehículos cuya vida útil ha culminado, y que formen parte de una unidad productora.
 Formato N° 07-D: Registro de IOARR - Estado de Emergencia Nacional COVID-19

 Formato N° 07-E: Registro de Inversiones de Rehabilitación y de Reposición de Emergencia
Declaración de Viabilidad
LA VIABILIDAD DE UN PROYECTO ES REQUISITO PREVIO A LA FASE DE EJECUCIÓN

La declaración de viabilidad sólo podrá otorgarse si cumple con los siguientes requisitos:
1) La intervención guarda correspondencia con la definición de proyecto de inversión.
2) El objetivo central del proyecto de inversión se encuentra alineado al cierre de brechas de
infraestructura o de acceso a servicios.
3) No se trata de un proyecto de inversión fraccionado ni duplicado.
4) La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad del proyecto de inversión.
5) Las entidades han cumplido con los procesos y procedimientos del Invierte.pe.
6) Las fichas técnicas y los estudios de preinversión, han sido elaborados considerando parámetros y
normas técnicas sectoriales y los Parámetros del Anexo N° 11: Parámetros de Evaluación Social.
7) Las fichas técnicas y los estudios de preinversión, han sido formulados considerando metodologías de
formulación y evaluación ex ante de proyectos aprobadas por la DGPMI o Sector.
8) Los proyectos de inversión no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista y sus
beneficios sociales no están sobreestimados.
9) Se cautela la sostenibilidad del proyecto de inversión, la cual incluye asegurar su operación y
mantenimiento.
Vigencia de la viabilidad de un Proyecto de inversión
 La declaración de viabilidad de los proyectos de inversión tienen una vigencia de tres (03) años
contados desde su registro en el Banco de Inversiones. Transcurrido dicho plazo sin haberse
iniciado la elaboración del expediente técnico o documento equivalente, se debe actualizar la
ficha técnica o el estudio de preinversión.
Ficha técnica simplificada
INVERSIÓN
(Formato N° 06-A)
(Formato N° 06-B).
CONDICIONES:
UIT (S/. 1,790,800,000).
Formato N°06-A: Ficha Técnica General Simplificada
https://www.mef.gob.pe/index.php?option=co
m_content&view=article&id=3070&Itemid=100
275&lang=es#formatos
Ficha técnica estándar
INVERSIÓN
(Formato N° 06-A)
(Formato N° 06-B).
CONDICIONES:
UIT (S/. 1,790,800,000).
Definición de un proyecto estándar
Un proyecto estándar es una iniciativa replicable que satisface una necesidad recurrente, integra de manera
estandarizada los aspectos técnicos y metodológicos indispensables para su formulación y evaluación.
Un proyecto estándar constituye un punto de referencia en el proceso de generación de proyectos similares,

generando ahorros en costos y tiempos de formulación. Asimismo, será aplicable a poblaciones con problemáticas
similares, facilitando la formulación del tamaño óptimo de los proyectos clasificados como estándar.
Un proyecto estándar tiene los siguientes atributos:
 Busca intervenir sobre un problema recurrente, plenamente identificado y conocido por el Sector.
 Presenta características técnicas y económicas similares que puede ser replicable y sujeto de estandarización.
 Presenta procesos similares en el desarrollo de su diseño técnico preliminar en la fase de Formulación y
Evaluación.
Resumen: Proyectos estándar autorizados
SECTOR FICHA TÉCNICA ESTÁNDAR
 PI Creación, mejoramiento, ampliación y recuperación de servicios de educación inicial, primaria y
EDUCACIÓN
secundaria. HASTA 15,000 UIT = 66 millones (INFORME 01001-2019-MINEDU/SPE-OPEP-UPI)
INTERIOR  PI Mejoramiento y ampliación servicios en comisarías. HASTA 15,000 UIT=66 millones (RM 457-2017-IN)
 PI Saneamiento rural. HASTA 15,000 UIT=66 millones (RM 263-2017-VIVIENDA)
 PI Saneamiento urbano. HASTA 100,000 UIT=440 millones (RM 263-2017-VIVIENDA)
SANEAMIENTO
 PI Servicio de Movilidad Urbana en Vías Locales. HASTA 8,000 UIT=35.2 millones (INFORME TÉCNICO Nº 68-
2021/VIVIENDA-OGPP-OI)
 PI de Inversión en Carreteras Interurbanas. HASTA 407,000 UIT=1,790.8 millones (RM Nº 633-2018 MTC/01)
TRANSPORTES
 PI Embarcaderos Fluviales. HASTA 2,050 UIT=9.02 millones (RM 887-2018-MTC/01)
 PI Establecimientos de salud sin internamiento. HASTA 4,000 UIT=17.6 millones (RM 048-2018/MINSA)
SALUD
 PI Establecimientos de salud en zona rural. HASTA 4,500 UIT=19.8 millones (OF 701-2021-OGPPM/MINSA)
 PI Recuperación áreas degradadas x residuos sólidos. HASTA 15,000 UIT=66 millones (RM 37-2018-MINAM)
AMBIENTE  PI Recuperación ecosistemas andinos. HASTA 1,500 UIT=6.6 millones (RM 84-2018-MINAM)
 PI Servicio limpieza pública. HASTA 15,000 UIT=66 millones (RM 101-2018-MINAM)
 PI Creación o recuperación servicio protección en riberas de río vulnerables ante el peligro de
AGRICULTURA inundación/socavación. HASTA 15,000 UIT=66 millones (RM 0115-2020-MINAGRI)
 PI Mejoramiento de Infraestructura de Riego. HASTA 1,860 UIT=8.18 millones (RM 044-2021-MIDAGRI)
 Proyectos de Inversión, para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión de Parques Culturales
CULTURA
Bicentenario. HASTA 5,000 UIT = 22 millones (RM 073-2020-MC)
Proyectos estándar autorizados
(https://www.mef.gob.pe/es/?option=com_content&language=es-ES&Itemid=102337&lang=es-
ES&view=article&id=5333)
Definición de Fichas Técnicas y Estandarización de Proyectos
• La OPMI del Sector del Gobierno Nacional propone al OR la estandarización de proyectos y las fichas
técnicas (para proyectos de inversión estándar y/o simplificados), los cuales deberán incluir como
mínimo:
 Definición del problema y objetivos;

 Cuantificación de su contribución al cierre de brechas;
 Las líneas de corte y/o los parámetros de formulación y evaluación respectivos (entendiendo por
éstos a la demanda, oferta, costos y beneficios); e,
 Información cualitativa sobre el cumplimiento de requisitos institucionales y/o normativos para su
ejecución y funcionamiento, según corresponda.
• El OR define progresivamente las fichas técnicas aplicables a los proyectos de inversión.

Ficha técnica para Proyectos de baja y
mediana complejidad
INVERSIÓN
(Formato N° 06-A)
(Formato N° 06-B).
CONDICIONES:
UIT (S/. 1,790,800,000).
Criterios para determinar el nivel de complejidad de los PI
Se aplica
el test de
riesgo
(Anexo N° 10)
66 mill 1,790.8 mill

Prueba o test de riesgo y complejidad
N° Preguntas Opciones Puntaje
Mayoritariamente fuentes de información primaria.
¿Qué tipos de fuentes de información requiere el 1
1 proyecto para la estimación de la demanda efectiva? Mayoritariamente fuentes de información secundaria.
0
¿Se dispone de normas técnicas para el diseño No. 1
2
técnico del proyecto? Sí. 0
Creación. 1
¿Cuál es la naturaleza de intervención del Recuperación. 0.5
3
proyecto? Ampliación. 0.5
Mejoramiento. 0
UP lineal (Requiere de más de una localización
específica para los elementos que la integran). 1
¿Cuál es el tipo de Unidad Productora a intervenir?
4 UP no lineal (Requieren una localización
0
específica).
¿Cuál es el número de estudios técnicos preliminares que Se requieren más de 3. 1
5 se necesitan para definir la localización óptima del
Solo se requiere hasta 3. 0
proyecto?
¿El proyecto será afectado por interferencias, Será afectado por los tres (03) casos. 1
6 expropiación y paso de servidumbre? Solo será afectado por alguno de los casos 0.5
No será afectado por ninguno de los casos. 0
N° Preguntas Opciones Puntaje
¿El proyecto se localizará dentro de zonas protegidas o
Sí. 1
zonas de amortiguamiento de alta exposición a efectos
7 No 0
ambientales y/o arqueológicos?
¿El proyecto cuenta con alta exposición y vulnerabilidad Sí. 1
8 frente a peligros naturales y/o socionaturales y/o No 0
antrópicos?
¿El proyecto presenta una significativa proporción de TIC Más del 50% del costo de inversión. 1
9 y/o intangibles dentro de la inversión? Entre 30% y 50% del costo de inversión. 0.5
Menos del 30% del costo de inversión. 0
No se dispone de un modelo de gestión del servicio.
¿Se dispone de un modelo de gestión del servicio 1
10 Modelo de gestión del servicio implementado. 0
asociado al proyecto?
¿El proyecto necesita insumos con costos muy variables o Sí. 1
poco conocidos, que requieren de estudios de mercado
11 No 0
específicos para ser sustentados?
¿El proyecto requiere de la validación y aceptación Sí. 1
12 por parte de los usuarios o beneficiarios? No 0
¿El horizonte de evaluación del proyecto supera los Sí. 1
13 No 0
10 años?
Resultado del puntaje acumulado:
Puntaje total acumulado en el test
[9.0 – 13.0]: Riesgo alto
[5.0 – 8.5] : Riesgo medio
[0 – 4.5] : Riesgo bajo
Ejemplo: 2475579
Formato N°06-B: Ficha Técnica General para Proyectos de
Inversión de baja y mediana complejidad
https://www.mef.gob.pe/index.php?option=co
m_content&view=article&id=3070&Itemid=100
275&lang=es#formatos
Perfil – Estudio de preinversión
INVERSIÓN
(Formato N° 06-A)
(Formato N° 06-B).
CONDICIONES:
UIT (S/. 1,790,800,000).
Anexo N°7: Contenido mínimo del Estudio de PreInversión a
nivel de perfil para Proyectos de Inversión
https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/anexos/anexo7_directiva001_2019EF6301.pdf
Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación
de Proyectos de Inversión
https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/Metodologias_Generales_PI/GUIA_EX_ANTE_InviertePe.pdf
Formato N°07-A: Registro de Proyecto de Inversión
IOARR – Inversiones de ampliación
marginal, de optimización, de
rehabilitación y de reposición
¿Qué es una IOARR?
Adaptar el nivel de utilización de la capacidad

Es una intervención puntual sobre uno o actual de una UP, de modo que se logre alcanzar
más activos estratégicos (AE) que una capacidad óptima en términos de los
integran una Unidad Productora (UP) en estándares de calidad y niveles de servicio
funcionamiento. correspondientes, incluyendo la absorción de
OBJETO cambios menores en la demanda del servicio.
Las IOARR contribuyen al cierre de DE LA
brechas de infraestructura o de acceso a IOARR Evitar la interrupción del servicio de una UP o
servicios, al impedir que la capacidad de minimizar el tiempo de interrupción debido al
producción de servicios disminuya; y, en deterioro en sus estándares de calidad, sea por
algunos casos, a incrementar esta la ocurrencia de un daño, desgaste normal o por
capacidad. obsolescencia que afecte gravemente su vida
útil y comprometa la capacidad actual de la UP.
• Excepcionalmente, una UP inoperativa puede intervenirse a través de una IOARR, si ésta no está en funcionamiento por un
periodo inferior a un año.
• Aquellas UP inoperativas por un periodo mayor a un año deben intervenirse a través de un Proyecto de Inversión de
“Recuperación”.
• Esta limitación no aplica para las IOARR de emergencia.
¿Cómo se identifica una IOARR?
Se debe conocer de la UP Las fuentes de información (de existir)

•El(los) servicio(s) que brinda. •Las prácticas institucionales de operación de la
•El indicador del servicio que brinda y la UP.
capacidad de producción de la UP. •Las normas técnicas de calidad del servicio
•Para Optimización y Ampliación Marginal del (niveles de servicio) y las normas técnicas de los
Servicio, el estado actual de todos los factores factores de producción (estándares de calidad).
de producción de una UP y el rol que cumplen •Las políticas de gestión de los activos muebles e
los activos en su funcionamiento. inmuebles, aprobadas en las herramientas de
•En las demás IOARR, el estado actual de los gestión de la Entidad propietaria de la UP, u
activos a intervenir y el rol que juegan en el órgano a cargo de la operación de la UP.
proceso de producción del servicio.
 Las acciones de formación y capacitación no constituyen, ni pueden ser identificadas como IOARR por sí solas.
 La ejecución en más de un año únicamente será sustentada con el cronograma de ejecución incluido durante el
registro de la IOARR en el Banco de Inversiones del Invierte.pe.
 Su análisis, registro y aprobación no se financian con gastos en estudios de preinversión.
Activos estratégicos
Activos estratégicos Activos no estratégicos
• Contribuyen al cierre • Cumplen un rol de

de brechas apoyo / soporte
• Son importantes para secundario o auxiliar
alcanzar objetivos • Están fuera del
estratégicos Invierte.pe
• Se intervienen con • Se adquieren como
IOARR. otros gastos de capital
 Servicio de educacióninicial
Servicio a  Servicio de seguridad ciudadanalocal
intervenir  Servicio de transitabilidad vía
interurbana.
 Institución Educativa
Unidad
 Comisaría
Productora  Red vial departamental
 Aulas, Kit de mobiliario, equipamiento

Unidad informático, etc.
mínima de  Ambientes, Kit de seguridad, equipamiento
activo tecnológico de vigilancia, etc.
 Obras de arte, puentes, tramo de camino, etc.
 Se vincula de forma directa con la

 Son de carácter
producción del servicio. operacional auxiliar.
 Es esencial para la continuidad del
 Participan como apoyo
servicio. Servicio público a en la gestión del servicio.
 Permite asegurar la calidad
y cobertura del servicio. intervenir
 Se asocia, de forma complementaria,
al proceso productivo, según Indicador de
estándares sectoriales.
Brecha
 Aplica el invierte.pe  No aplica el invierte.pe

Errores frecuentes en la aplicación de las IOARR
• Las IOARR no pueden ser utilizadas para ocultar la necesidad de la formulación

Fraccionamiento de un proyecto de inversión o fraccionarlo
de un PI • Se entiende que una inversión está “fraccionada” cuando no contiene todas las
acciones necesarias para solucionar el problema identificado.
• No se pueden duplicar las inversiones; y, tampoco se puede registrar, aprobar,

Duplicación de ni ejecutar IOARR en activos de Unidades Productoras que hayan sido objeto
inversiones de dichas inversiones en un periodo de tres (03) años contados desde que
culminó su ejecución.
• Los gastos de mantenimiento no pueden ser programados, registrados, ni

ejecutados en el marco del Invierte.pe.
Gastos de
• En las UP cuyo diseño estructural es complejo, como hospitales que requieran
mantenimiento el cambio completo de sus redes (agua, eléctricos, etc.), es posible plantear una
IOARR, siempre que la intervención no constituya gasto de mantenimiento.
1. Inversiones de ampliación marginal:
a) Ampliación marginal del servicio: inversiones que incrementan la capacidad de producción de  Formato
servicios hasta un 20%, servicios relacionados a proyectos de inversión estandarizados. N° 05-B
b) Ampliación marginal de edificación u obra civil: inversiones que incrementan el activo no Registro
financiero, y que no modifican la capacidad de producción de servicios. ideas
c) Ampliación marginal para adquisición anticipada de terrenos: inversiones que se derivan de
IOARR.
una planificación del incremento de oferta de servicios en el marco del PMI.
d) Inversiones de ampliación marginal por liberación de interferencias: inversiones orientadas
a la eliminación y/o reubicación de interferencias (sistemas de agua, desagüe, electricidad,
telefonía, internet, entre otros).
2. Inversiones de optimización: Inversiones menores que resultan de un mejor uso y/o

aprovechamiento de los factores de producción disponibles de una unidad productora.  Formato
3. Inversiones de reposición: Inversiones destinadas al reemplazo de equipos, equipamiento, N° 07-C
mobiliario y vehículos cuya vida útil ha culminado, y que formen parte de una unidad productora. Registro
4. Inversiones de rehabilitación: Inversiones destinadas a reparación de infraestructura dañada o de
equipos mayores que formen parte de una unidad productora, para volverlos al estado o estimación IOARR
original. No incrementa la capacidad de producción de servicios de la unidad productora.
 Formato N° 07-D: Registro de IOARR - Estado de Emergencia Nacional COVID-19

 Formato N° 07-E: Registro de Inversiones de Rehabilitación y de Reposición de Emergencia
1.a. Inversiones de Ampliación Marginal del Servicio
Inversiones de Alcances “Incremento de

Capacidad”
Ampliación Marginal del - Satisfacer unaumento El incremento de la
Servicio (AMS) de la demanda, a través
de inversiones que
capacidad de
producción de la U P se
da por el incrementodel
incrementen la
número de usuarios o
capacidad de consumidores
producción. adicionales.
Condiciones Precisiones
P.ej. se puede plantear una ampliación marginal -Aplica para tipologías - Una A M S no puede
para construir ambientes escolares y aulas de una de PI estandarizados y implicar una solución
institución educativa con capacidad de 1000
aprobados por el Sector. diferente a la que ya
-El incremento del está en funcionamiento,
alumnos/año hasta aumentar su capacidad a número de usuarios o de lo contrario se
1200 alumnos/año, a consecuencia del consumidores del deberá implementar un
servicio, no puede ser PI de ampliación y/o
incremento de cobertura. Además la tipología de mayor al 2 0 %. mejoramiento.
educación básica regular ha sido estandarizada
por el Sector Educación.
1.b. Inversiones de Ampliación Marginal de edificación u obra
Alcances
Construcción de obras o
Inversiones de Ampliación ambientes adicionales que
no modifican la capacidad
Marginal de laEdificación de producción de la UP,
u Obra Civil(AME)
así c o mo la incorporación
o modificación de los
elementos estructurales
de una edificación
La s A M E no pueden ser usadas para la existente.
edificación de un ambiente faltante
que define la capacidad de producción Precisiones
en una UP. Condiciones L a construcción permite a la
Para la identificación, se U P alcanzar los estándares de
debe satisfacer la calidad, y podría incrementar
condición de que la los niveles de calidad del
construcción de obras o servicio.
ambientes adicionales no El equipo y mobiliario, que no
tiene como objetivo el constituyen activos
incremento de la estratégicos se deben adquirir
capacidad de la UP. con otras inversiones no
sujetas al Invierte.pe.
1.c. Inversiones de Ampliación Marginal de adquisición
anticipada de terrenos
Alcances
Adquisición de terrenos en
Inversiones de Ampliación el marco de un proyecto de
inversión pública
Marginal de adquisición programado a nivel de idea
anticipada de terrenos o que se encuentre en la

fase de formulación y
evaluación, previo a la
obtención de su
declaratoria de viabilidad.
Precisiones
Condiciones E l o b j e t i vo e s s a t i s f a c e r l a
Planificación de ampliación n e c e s i d a d d e c o nta r c o n
de la oferta de servicios e l te r re n o .
públicos.
Evidencia basada en una E l va l o r d e l a c o m p ra d e b e
idea de proyecto re f l e j a r e l c o s to d e
registra da en la PMI. a d q u i s i c i ó n d e l te r re n o .
Incluye saneamiento físico
y protección de terreno.
1.d. Inversiones de Ampliación Marginal de liberación de
interferencias
Alcances
Inversiones de Ampliación Se refiere a la eliminación

y/o reubicación de redes
Marginal de liberación de de servicios públicos
interferencias
Precisiones
Condiciones S e u t i l i z a p a ra e l i m i n a r o
Facilita la futura re u b i c a r i nte r f e re n c i a s
ejecución de un proyecto. re l a c i o n a d a s a :
• S i s te m a s d e a g u a .
Se aplica sobre un • S i s te m a d e d e s a g ü e .
proyecto en formulación y • S i s te m a d e e l e c t r i c i d a d
evaluación
• S i s te m a d e te l e f o n í a ,
e nt re o t ro s
2. Inversiones de Optimización
Inversiones de Optimización
El Recurso turístico es un área nacional protegida, la cual recibe Alcances
visitas durante prácticamente todo el año. El circuito tiene una S e re f i e re a l a
o p t i m i za c i ó n d e l a
duración de unas 3 a 4 horas, lo cual incluye paradas de descanso. Precisiones
o fe r ta d e l s e r v i c i o
Durante el recorrido, no existe señalética informativa lo que genera Se puede mejorar la
ex i ste nte o
malestar en los turistas, en tanto que ellos muchas veces realizan calidad del servicio.
disponible.
el recorrido sin guías. Además, hubo dos casos en los cuales el Se puede reducir los costos
grupo de turistas tomó un sendero equivocado que generó que de producción.
estuvieran más de 6 horas en perdidos en la selva. Como resultado de la
Ante ello, se plantea instalar señalética (informativa y orientadora) optimización se puede
incrementar la capacidad
para mejorar la experiencia del turista, mejorar el sendero del de producción de la UP.
circuito para disminuir los costos de mantenimiento y facilitar la Condiciones Se puede postergar la
caminata del turista, y reponer las instalaciones sanitarias del presentación de una
Inversiones menores o
parador turístico. marginales en relación al iniciativa de proyecto de
costo total de la UP. inversión. Dado que
previamente se realiza un
Se aplican sobre Unidades diagnóstico de la UP.
Productoras donde hay
una subutilización de los
factores productivos
disponibles
3. Inversiones de Reposición
Inversiones de Reposición
S e refiere al reemplazo de equipos,
mobiliario y vehículos que han Alcances Aplicación de “Vida Útil”
L o s activos nuevos - Estimada (tiempo de
culminado su vida útil. cumplen la misma uso, unidades
función que el activo producidas)
reemplazado. - Efectiva (costos,
L a s nuevas tecnologías requerimiento
no limitan el reemplazo tecnológico, pérdida de
de activos. operatividad imprevista)
Condiciones
Precisiones
Si el activo es una U P se
debe plantear un El nuevo activo puede
proyecto de inversión. El ser de mejor tecnología
• Caso de Reposición Masiva activo a ser reemplazado y/o de mayor capacidad.
debe estar registrado en L a mejor tecnología del
la contabilidad e activo podría aumentar
inventarios de la Entidad la capacidad de la U P o
y dado de baja, o iniciar reducir costos o tiempos.
su trámite.
4. Inversiones de Rehabilitación
Inversiones de
Condiciones
Rehabilitación N o se puede ejecutar una
Alcances rehabilitación, cuya intervención
Se refiere a las intervenciones temporales para Infraestructura o equipo supere el 4 0 % de la extensión o
la reparación de activos de infraestructura o magnitud de la infraestructura
mayor a ser reparado, haya
de la U P o el límite que
equipo mayor para devolverlos a su estado o sido dañada, sea por eventos establezca el Sector.
estimación original. externos o durante la
N o se debe incrementar la
operatividad misma de la UP.
capacidad de producción de la
UP, ni alterar/modificar su uso.
Precisiones
Rehabilitación por riesgo de
L a frase “volverlos al estado o colapso
estimación original” se refiere a
S e debe anexar el informe
que se restablezca la capacidad
técnico del área técnica o
de diseño. S e aplica en las
entidad correspondiente que
inversiones requeridas para
respalda la situación de riesgo
adecuar la infraestructura de
de colapso de la infraestructura
las U P a las normas técnicas
que pueden poner en peligro la
emitidas con posterioridad a su
vida de las personas.
construcción o instalación.
Naturaleza de intervención de las IOARR
Considerar que el registro de las IOARR se realiza por cada Unidad Productora,
que cumplan con las siguientes condiciones:
a. Ser activo estratégico.
b. Que pertenezca a una misma Unidad Productora (a excepción de las inversiones masivas).
Registros según monto de inversión

Activos Monto de inversión Registro
Formato N° 7C –
Activo > 75 UIT
Activos estratégicos (Registro completo)
y/o significativos Formato N° 7C –
(IOARR) Activo <= 75 UIT (Registro
abreviado)
Otros activos (otras
No aplica el Invierte.pe
inversiones)
Vigencia de la aprobación de una IOARR
 La aprobación de una IOARR tiene una vigencia máxima de un (01) año contado desde su
registro en el Banco de Inversiones, debiendo realizarse el cierre de la inversión si no se inicia
la fase de Ejecución dentro de dicho plazo.
 Lineamientos IOARR:
https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/Metodologias_Generales_PI/Lineamientos_IOARR.pdf
 Ejemplos Formato : https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/Metodologias_Generales_PI/EJEMPLOS_F7C.pdf

III.c) La Fase de Ejecución
FASE FASE 3. FASE

FASE
PROGRAMACIÓN FORMULACIÓN Y EJECUCIÓN
FUNCIONAMIENTO
MULTIANUAL EVALUACIÓN (UEI)
 Diagnóstico de
brechas o acceso a
servicios.
 Definición de
criterios de
priorización.
 Elabora la CI.
 Elabora el PMI.
¿Qué comprende la Fase de Ejecución?
Expediente Técnico:
Se elabora cuando la inversión
comprende por lo menos un
Fase de Ejecución
componente de obras.
Elaboración del Expediente Técnico (ET) o
documentos equivalentes (DE)
Documentos Equivalentes:
Especificaciones técnicas, términos
de referencia, otros documentos
equivalentes.
Ejecución física de las inversiones públicas

Expediente Técnico o Documento Equivalente
Acciones
Objetos
INFRAESTRUCTURA: Los requerimientos
contractuales
Construcción se concretan en:
Instalaciones y Acabados
Montajes (eléctricos por ejm.)
Reconstrucciones Obras Expedientes
Remodelaciones Técnicos
Demoliciones IOARR
Renovaciones, Habilitaciones, etc.
EQUIPAMIENTO: PI
• Mobiliarios
• Equipos
Especificaciones
Bienes
• Vehículos Técnicas
• Hardware, etc.
SERVICIOS: Términos de
• Capacitación Servicios
Referencia
• Asistencia Técnica
Otros Doc. Equival. Documentos

equivalentes
Consideraciones para la elaboración ET
o documento equivalente
Antes del inicio de la elaboración del expediente técnico se debe verificar que se cuente
con el saneamiento físico legal, los arreglos institucionales o la disponibilidad física del
predio o terreno, según corresponda.
El Expediente Técnico o Documento Equivalente se debe sujetar a la concepción técnica y Expediente

el dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o estudio de pre inversión que Técnico
sustento la declaratoria de viabilidad (o su modificatoria) o a la información registrada en
el BI para el caso de IOARR.
O
La UEI debe obtener la clasificación y certificación ambiental según corresponda (No son Documento
requisito para la viabilidad). Equivalente
La UEI debe obtener autorizaciones, factibilidades, licencias, entre otros según la

normativa vigente establecida por cada Sector para las distintas tipologías de inversiones.
Modificaciones en la Fase de Ejecución
1. Modificaciones antes de aprobar el expediente técnico o documentos

equivalentes y CONSISTENCIA del proyecto (PI).
2. Modificaciones producto del RESULTADO del Expediente Técnico o

Documento Equivalente (PI e IOARR).
3. Modificaciones en la Ejecución física de las inversiones (PI e IOARR).
• Las modificaciones no deben afectar la concepción técnica del proyecto.

• Se registra utilizando el Formato N° 08-A para PI y Formato N° 08-C para IOARR.
Modificaciones antes de aprobar Expediente
Técnico o Documento Equivalente
ModificacionesANTES de aprobar Exp.Téc. o Documento Equivalente solo PI
SOLO PARA PROYECTOS: Tipos de variaciones
01 02 03 04
Cambio de
Variaciones Variaciones
Cambio alternativa
en la en
localización por otra
capacidad tecnología
dentro área prevista en
de de
influencia ficha o
producción producción
estudio
• La UF registra utilizando el Formato N° 08-A en su Sección A.

• En esta Sección A, también la UF realiza el registro de la COSISTENCIA del Expediente Técnico (ET) o Documento
Equivalente (DE).
ModificacionesANTES de aprobar Exp.Téc. o Documento Equivalente solo PI
Registro de modificación antes de aprobar el Registro de Consistencia de proyecto de inversión:

Expediente Técnico o Documento Equivalente:
1. La UEI sustenta las modificaciones antes de aprobar el 1. la UEI remite a la UF el Formato N° 08-A: Registros en la
expediente técnico o documento equivalente, a la UF fase de Ejecución para proyectos de inversión,
que declaró la viabilidad. debidamente visado y firmado.
2. La UF evalúa y registra en el Banco de Inversiones,

2. La UF revisa y evalúa, para su posterior aprobación y
siempre que no se cambie la concepción técnica del
registro de la consistencia de dicho documento, con la
proyecto.
concepción técnica y el dimensionamiento del proyecto
de inversión.
3. De corresponder su aprobación, la UF efectúa el
registro en el Banco de Inversiones utilizando el
3. La aprobación de la referida consistencia constituye
Formato N° 08-A Sección A.
requisito previo para la aprobación del expediente
técnico o documento equivalente.
4. La UF efectúa el registro en el Banco de Inversiones

• utilizando el Formato N° 08-A Sección A.
Ejemplos de análisis de modificación de la concepción técnica:
Analizar si las siguientes ejemplos: cambian o no la concepción técnica.

Caso 1: Un PI educativo se declaró viable con 16 aulas pero posterior a la viabilidad se determina que la demanda
real es 18 aulas, y se plantea el expediente técnico para las 18 aulas.
Caso 2: En una institución educativa integral (inicial, primaria y secundaria), un PI se declaró viable con los niveles
de primaria y secundaria. Al elaborar el ET, se retira el nivel educativo de secundaria y se plantea incluir en su
lugar el nivel inicial.
Caso 3: Un PI declaró viable como EESS Nivel I-3 (Centro de Salud), en la etapa del Expediente Técnico cambia a
solicitud del Alcalde cambian a Nivel 1-4.
Caso 4: Se declaró viable un PI para construir un nuevo local institucional de 5 pisos localizado en su ubicación
actual e incluye la construcción de oficinas provisionales en otra ubicación (plan de contingencia). Previo a la
elaboración del ET, se consiguió un área mucho más extensa e idónea. Ello implicaría, entre otros: reducción de
plazos de ejecución, reducción de pisos (ya no se requiere ascensor), etc.
Modificaciones como resultado de la elaboración
Expediente Técnico o Documento Equivalente
Expediente Técnico: Definición
Reglamento de LCE
Expediente Técnico. El conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva,
especificaciones técnicas, planos de ejecución de obra, metrados, presupuesto de obra,
fecha de determinación del presupuesto de obra, análisis de precios, calendario de avance
de obra valorizado, fórmulas polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de suelos, estudio
geológico, de impacto ambiental u otros complementarios.
Reglamento Nacional de Edificaciones

Expediente Técnico: Conjunto de documentos que determinan en forma explícita las
características, requisitos y especificaciones necesarias para la ejecución de la edificación.
Esta constituido por: planos por especialidades, especificaciones técnicas, metrados y
presupuestos, análisis de precios unitarios, cronograma de ejecución y memoria descriptiva y si
fuese el caso, formulas de reajuste de precios, estudios técnicos específicos (de suelos, de
impacto vial, de impacto ambiental, geológicos, etc.), y la relación de ensayos y/o pruebas
que se requieren.
Directiva General Invierte.pe

Expediente Técnico: se elabora cuando la inversión comprende por lo
menosun c omponente de obra
Expediente Técnico: ¿quién lo elabora?
Por la misma Entidad (Administración Direc ta):
La Entidad, con sus propios recursos y personal, elabora de manera directa sus expedientes
técnicos. Tal acción se realizará a través de sus áreas de estudios o de proyectos, siendo
necesario que la Entidad cuente con los profesionales especializados, la infraestructura,
recursos humanos y logística que lo permita. En este caso la responsabilidad sobre la
elaboración del mismo recae en el funcionariodesignado para tal labor.
Por consultores externos (Proyectista):

Cuando la Entidad elabora sus expedientes técnicos de forma indirecta, a través de un
consultor de obra contratado especialmente para tal fin observando las disposiciones de la
normativa de contrataciones del Estado.
Por el contratista ejecutor de la obra (Concurso Oferta o Llave en mano, de ser el caso):
En el caso de procesos convocados para la ejecución de obras bajo las modalidades de
concurso oferta o llave en mano, pues estas permiten contratar de manera conjunta la
elaboración del expediente técnico y la ejecución de la obra. En las obras ejecutadas por
concurso oferta o llave en mano que impliquen la elaboración del expediente técnico no
podrán aprobarse adicionales de obra por defectos o deficiencias del expediente técnico, en
virtud que el ejecutor de obra es el responsable de su elaboración.
Expediente Técnico: ¿cómo se aprueba?
 Antes de la evaluación, el expediente técnico de obra debe estar visado por los
profesionales responsablesde su elaboración , incluido sus anexos.
 La Entidad designa o contrata al profesional o profesionales encargados de la revisión y

evaluación del expediente técnico de obra. El profesional o profesionales emite un informe
técnico de opinión favorable sobre el expediente técnico de obra y sus anexos.
 Luego, corresponde que el expediente técnico de obra sea aprobado a través de un acto
resolutivo en el marco de las normas de organización interna de la Entidad.
¿Qué dice la Directiva General del Invierte.pe sobre la
aprobación de ET o Documentos Equivalentes?
La aprobación del expediente técnico o documento equivalente se realiza de acuerdo a

la normativa de organización interna de la entidad o estatuto de la empresa pública a
cargo de la ejecución de la inversión.
Numeral 32.4 de la Directiva Nº 001-2019-EF/63.01 (23/01/2019) Directiva General del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
Definición Documento Equivalente
 Documentos equivalentes (Directiva General Invierte.pe): comprende las especificaciones técnicas
(incluye los estudios de mercado para los costos referenciales) para el caso de equipamiento y los términos
de referencia para servicios, u otro documento equivalente conforme a la normativa vigente.
 Definición de documento equivalente(*): Documento análogo al expediente técnico que en el caso de

adquisición de bienes se trata de las especificaciones técnicas y, en el caso de contratación de servicios, se
trata de los términos de referencia; así como también cualquier otro documento que sustenta, en detalle, los
requerimientos técnicos y económicos de cualquier solicitud de financiamiento para la ejecución de las
intervenciones…
(*) Artículo 2 literal “e” del Decreto Supremo N° 155-2019-PCM (14/09/2019), DS que modifica el Reglamento de la Ley N°
30556, Ley que aprueba disposiciones para las intervenciones del GN frente a desastres y crea la Autoridad de RCC
 El Órgano Resolutivo autoriza la elaboración de los expedientes técnicos o documentos equivalentes de

proyectos de inversión así como su ejecución cuando estos han sido declarados viables mediante fichas
técnicas. Dicha autorización no resulta necesaria cuando la declaración de viabilidad se ha otorgado mediante
estudios de preinversión a nivel de Perfil.
 La elaboración del documento equivalente, debe sujetarse a la concepción técnica y el dimensionamiento

contenidos en la ficha técnica o estudio de preinversión que sustentó la declaración viabilidad; o a la
información registrada en el Banco de Inversiones, para el caso de las IOARR.
¿Cómo se están aprobando los documentos equivalentes?
 GGLL: En los gobiernos locales, los documentos equivalente se aprueban con resolución de
alcaldía u otro documento como informes o memos.
 GGRR: En la gran mayoría de los gobiernos regionales, los documentos equivalentes se

aprueban con resolución ejecutiva regional o resolución del área al cual fue delegada la
competencia de aprobar.
 GN: En los distintos sectores del gobierno nacional, los documentos equivalentes se
aprueban de una manera variada, identificándose los siguientes casos:
 Aprobación con resolución del área al cual fue delegada la competencia de aprobar.
 Aprobación con resolución del área al cual fue delegada la competencia de aprobar, aprobando
el expediente de contratación y designación del comité de selección.
 Aprobación con un informe o memo.
 Aprobación con un formato prediseñado y memo.
 Sin documento, simplemente en el documento equivalente se pone vistos y sellos, por lo cual
se da como aprobado el documento.
Proceso registro de RESULTADO de
Expediente Técnico o Documento
Equivalente para PI o IOARR
Tras la aprobación del Expediente Técnico con acto resolutivo o aprobación de Documento Equivalente según
normativa interna de la entidad:
PARA EXPEDIENTES TÉCNICOS: PARA DOCUMENTOS EQUIVALENTES:
1. La UEI prepara Informe Técnico que sustenta el 1. La UEI prepara Informe Técnico que sustenta el
RESULTADO del Expediente Técnico, debidamente RESULTADO del Documento Equivalente (EETT, TDR,
suscrito y visado. otros), debidamente suscrito y visado.
2. En el Informe Técnico adjuntar el documento de 2. En el Informe Técnico adjuntar el documento de

aprobación del Expediente Técnico, memoria aprobación del Documento Equivalente, las
descriptiva, el presupuesto de la inversión y el Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia
cronograma de ejecución física y financiera. (plazo de entrega, el resultado de la indagación de
mercado (presupuesto).
3. La UEI registra en el BI mediante el Formato N° 08-A en
su Sección B para PI o Formato N° 08-C en su sección B 3. La UEI registra en el BI mediante el Formato N° 08-A en
para IOARR, según corresponda. su Sección B para PI o Formato N° 08-C en su sección B
para IOARR, según corresponda.
Vigencia de los Exp. Téc. o Documentos Equivalentes
 Para Proyectos de Inversión, los expedientes técnicos o documentos equivalentes tienen una
vigencia máxima de tres (03) años contados a partir de su aprobación o de su última
actualización. Transcurrido dicho plazo sin haberse iniciado la ejecución física del proyecto de
inversión, la UEI actualiza el expediente técnico o documento equivalente a fin de continuar
con su ejecución.
 En el caso de las IOARR, los expedientes técnicos o documentos equivalentes tienen una
vigencia máxima de un (01) año contado a partir de su aprobación. Transcurrido dicho plazo
sin haberse iniciado la ejecución física, la UEI actualiza el expediente técnico o documento
equivalente a fi n de continuar con su ejecución.
Modificaciones en la ejecución física de las
inversiones
Proceso registro MODIFICACIONES en Ejecución Física: PI o IOARR
PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN o IOARR
1. La UEI prepara Informe Técnico que sustenta la MODIFICACIÓN, adjuntando la opinión del Supervisor, Inspector,
Coordinador, Área Usuaria y/o Órgano Técnico Competente de la inversión en ejecución.
2. La UEI antes de ejecutar la MODIFICACIÓN, mediante el Formato N° 08-A en su Sección C para PI o Formato N° 08-C en su
Sección C para IOARR, realiza el registro correspondiente en el Banco de Inversiones (BI). Siempre que se mantenga la
concepción técnica y dimensionamiento, en el caso de proyectos de inversión.
Registros en la fase de Ejecución
¿Cuál es la estructura del Formato N°08 – A? para Proyectos de Inversión
SECCIÓNA: SECCIÓN B: SECCIÓN C:

Información de la Fase de Información de la Fase de Información de la Fase de
Las modificaciones Ejecución, modificaciones antes de
durante la ejecución Ejecución, ET o DE y Programación Ejecución, modificaciones
aprobar el ET/DE y consistencia del PI
física del PI se registran durante la ejecución física
antes de ser
ejecutadas. • Se registran aquellas • Se registran el resultado • Se registran las
modificaciones de la de la aprobación del ET modificaciones
Fase de Ejecución, o DE aprobado. durante la ejecución
antes de la aprobación física.
• Se registra la
del ET o DE
información de la
• Se aprueba la
Nota: programación de la
consistencia
En caso de Obras: Se inversión.
adjunta el documento de
aprobación del
• Se señala si la ejecución
expediente técnico o será con más de 01 ET o
documento equivalente, DE.
memoria descriptiva,
presupuesto de la
inversión y cronograma
de ejecución física y
Responsable: UF Responsable: UEI Responsable: UEI
financiera acorde con el
numeral 32.5
Registros para Proyectos de Inversión: Formato 08-A
Elaboración de Expediente Técnico (ET)

o Documento Equivalente (DE) Ejecución física
Modificaciones
Declaración de antes de elaborar o Resultado de ET o Modificaciones
Viabilidad aprobar ET o DE. Doc. Equival. durante la Registro de Cierre
Registro aprobado ejecución física
Consistencia
UF UF UEI
UEI
Formato 08-A: Formato 08-A: UEI
Formato 07-A: Formato 08-A:
Registro de Sección A Sección C Formato 09
Sección B
viabilidad de PI Registro de Registro de Registro de
modificaciones Registro del modificaciones cierre de
y registro de resultado ET o en la ejecución inversión
consistencia Doc. Equival. física
UEI registra avance de ejecución en Formato 12-B Seguimiento a las inversiones

¿Cuál es la estructura del Formato N°08 – C? para IOARR
SECCIÓN B: SECCIÓN C:
Información de la Fase de Información de la Fase de
Las modificaciones
durante la ejecución Ejecución, ET o DE y Programación Ejecución, modificaciones
física del PI se registran del PI durante la ejecución física
antes de ser
ejecutadas. • Se registran el resultado • Se registran las
de la aprobación del ET modificaciones
o DE aprobado. durante la ejecución
• Se registra la física.
información de la
Nota: programación de la
En caso de Obras: Se inversión.
adjunta el documento de
aprobación del
• Se señala si la ejecución
expediente técnico o será con más de 01 ET o
documento equivalente, DE.
memoria descriptiva,
presupuesto de la
inversión y cronograma
de ejecución física y
Responsable: UEI Responsable: UEI
financiera acorde con el
numeral 32.5
Registros para IOARR: Formato 08-C
Elaboración de Expediente Técnico

o Documento Equivalente Ejecución física
Resultado de ET o Doc. Modificaciones durante la

Aprobación de la IOARR Registro de Cierre
Equival. aprobado ejecución física
UEI
UEI
UF Formato 08-C: UEI
Formato 08-C:
Formato 07-C: Sección B Sección C Formato 09
Registro de Registro de
aprobación de Registro del Registro de cierre
modificaciones de inversión
IOARR resultado ET o
en la ejecución
Doc. Equival.
física
UEI registra avance de ejecución en Formato 12-B Seguimiento a las inversiones

Formato N° 12-B Seguimiento a la ejecución de inversiones
¿Qué es el F12-B? Objetivos
Herramienta de gestión que  Realizar seguimiento y monitoreo a la ejecución

permite el seguimiento a la de inversiones y brindar información de la
ejecución de las inversiones, situación actual y los riesgos asociados de las
en base a la información inversionesen la fase de ejec uc ión.
registrada por la UEI en el BI y  Mostrar los avances en la ejecución en el período
a la información de los fiscal, propiciando una adecuada decisiones de
sistemas administrativos los involuc radosen la inversiones.
vinculados, facilitando una  Registrar la trazabilidad de las inversiones
adec uada toma de vinc ulando la informac ión de los sistemas
decisiones para una eficiente administrativos, lo cual facilita el seguimiento de
gestión de inversiones. las inversiones
Formato N° 12-B Seguimiento a la ejecución de inversiones
Línea de tiempo del Formato Nº12-B

FASE DE EJECUCIÓN
Elaborac ión de ET/DE Ejec uciónFísica
Inversión Actuaciones Proc ed imiento d e Ela b ora c ión de Actuaciones Proc ed imiento de
A Preparatorias B Selección C ET/DE A Preparatorias B C Ejec uc ión Físic a
Selección
Via b le
Aprobado
Programación Av a nc e físic o 1 y a vanc e
Vinc ula c ión c on Definic ión d e Programación Vinc ula c ión c on
Inc orp ora d o en el PMI d e la inv ersión 2
Inicial el Sea c e hitos Inicial el Sea c e Situa c ión d e la Inversión
Situa c ión d e la Situa c ión d e la Situa c ión d e la Situa c ión d e la Situa c ión d e la Problemática
Inv ersión Inv ersión Inv ersión Inv ersión Inv ersión Ac c iones a seguir
UF UEI
ETTramo I
ETTramo II
Registro de Doc umento de
Aprobación
Vinc ulac ión c on el Culminac ión de la
en el Formato 8 y la
ac tualizac ión del Formato 12-B
Formato 8, sec c ión, ejecución
… A, B y C
ETTramo N
+ (Formato 9)
Inic ia elRegistro d el F12B,

c on la p rogra ma c ión
Programación Financiera (actualización)
fina nc iera
SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN DE INVERSIONES

Liquidación y Cierre de Inversiones
Liquidación y cierre de las Inversiones
 Culminada la ejecución física de las inversiones, la UEI
realiza la entrega física de las mismas a la entidad titular de
los activos o responsable de los servicios en la fase de
Funcionamiento.
 Luego de efectuar la liquidación física y financiera que Causales de Inversiones no culminadas
corresponda, la UEI registra el cierre de las inversiones en
el BI utilizando el Formato N°09: Registro de cierre de Cambio de concepción técnica Art.
inversión. A.
31.3
DEFINICIÓN DE PRINCIPALES CONCEPTOS: No subsiste la necesidad deejecutar las

Art.
B. inversiones 34.2
Inversión que presenta ejecución
La inversión enejecución física no cierra
Inversiones física igual al 100%, concluyendo las brecha prioritaria y que elcosto de continuar
culminadas acciones consideradas en el ET o DE con la ejecución sea mayor al benficio que Art.
C. brinda
final. 14.2
Es aquella inversión donde no existe Inversiones duplicadas que presentan Art.

Inversiones D. ejecución físcia o financier 24.5
no ejecución física o de existir es menor
al 100% y además cumple con alguno Pérdida de vigencia de la aprobación de
culminadas Art.
E. IOARR
de los siguientes casos: 28.3
Secciones del Formato N° 09: Registro
de cierre de inversiones
SECCION DATOS
A GENERALES DE LA
INVERSION
INVERSIONES Se registran las inversiones culminadas y que se
SECCION CULMINADAS encuentre pendiente su liquidación • El proyecto ha
B (PENDIENTES DE culminado física y
LIQUIDACION) financieramente
• No existe acervo
SECCION INVERSIONES Se registran las inversiones culminadas y que documentario
C CULMINADAS cuenten con liquidación culminada y consentida. sobre la ejecución
Tiene la opción de liquidación de oficio. del proyecto.
• Existe evidencia
SECCION INVERSIONES NO No existe ejecución física o de existir es menor al física de los activos
D CULMINADAS 100%, además cumple con las causales indicadas. generados por el
proyecto.
SECCION INFORMACION
E DE LA UEI
Seguimiento y gestión de Inversiones
La articulación de los Sistemas Administrativos para la Gestión de la
Inversión Pública
Ciclo de Inversiones - INVIERTE
PMI Form.&Eval. Ejecución Funcionam.

Estudio Operación
Brechas Ficha técnica Definitivo y Ciclo del Presupuesto
y/o Mantenimiento
Priorización Doc Equiv .
Perfil I II
Ev aluación
Cartera .
Ejecución Ex post Programación Formulación
Invers
VI III
Evaluación Aprobación
V IV
Ciclo de las Contrataciones
Control Ejecución
Actuaciones Ejecución
Selección
Preparatorias Contractual
Seguimiento y Evaluación: FASE DE EJECUCIÓN
1 Entidad cuenta con Presupuesto Institucional de Apertura (PIA)

Conformación Cartera 2 Criterios de priorización para la conformación de la CPI
Priorizada de Inversiones 3
(CPI) OPMI elabora CPI, en conjunto con la DGPMI
4 Aprobación CPI (dinámica)
1 Cada entidad conforma su Comité mediante Resolución y aprueba el

Instalación de Comités de Reglamento Interno para los Comités, basados en los Lineamientos de la
Seguimiento en
DGPMI
Fase de Seguimiento de Inversiones
Ejecución (CSI) 2 Mensualmente la OPMI convoca y elabora la agenda de los Comités de
Seguimiento de Inversiones
UEI registra mensualmente: avance físico y financiero, cumplimiento de

1
hitos, estado situacional y problemática de las inversiones.
Registro del Formato de
Seguimiento a la Ejecución OPMI evalúa la calidad de la información registrada: verifica consistencia y
2 realiza análisis. De hallarse inconsistencias se comunica a la UEI para la
de las Inversiones
corrección inmediata
(Formato N° 12-B)
3 OPMI elabora reporte se seguimiento (mensual), el cual es elevado al OR,
con copia a la DGPMI
Comités de Seguimiento de Inversiones
 Forma parte del Sistema de Seguimiento de Inversiones.
 Es un espacio de coordinación entre los actores directamente

El COMITÉ DE involucrados en la ejecución de las inversiones de la Cartera
Priorizada de Inversiones (CPI).
SEGUIMIENTO:
 Orientado a mejorar los mecanismos e instancias de coordinación
interna y la toma de decisiones.
 Busca una adecuada gestión de las inversiones
 Persigue la mejora de los resultados en la ejecución de las

inversiones.
Comités de Seguimiento de Inversiones
Los miembros del

• Ministro Comité de Seguimiento
Cartera • Gobernador serán designados por
Órgano
Priorizada de • Alcalde el Órgano Resolutivo,
Resolutivo
Inversiones mediante Resolución.
(CPI)
MIEMBROS Abasteci- Otras
OPMI UEI Presupuesto Unidades
miento
Orgánicas
ACUERDOS Y COMPROMISOS
DESARROLLO CIERRE
Seguimiento de
acuerdos del Comité Definición de Acuerdos
(com promisos,tareas y/o
APERTURA anterior
responsabilidades)
FASES Presentación del avance
de la ejecución de la CPI
Mensual (*) Establecer fecha del
Confirmación y
registro de asistencia siguiente Comité
Identificación de
de miembros problemática y riesgos
OPMI realiza el seguimiento al Instalación del Comité Suscripción del Acta
cumplimiento de los Acuerdos. Lectura de Agenda
Propuesta de alternativas
de solución
III.d) La Fase de Funcionamiento
FASE FASE
FASE 4. FASE
PROGRAMACIÓN FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO
MULTIANUAL EVALUACIÓN
 Diagnóstico de
brechas o acceso a
servicios.  Operación y
 Definición de Mantenimiento
objetivos y metas a (Entidad
ser alcanzados. responsable)
 Aplicación de
criterios de  Evaluación Expost
priorización. (OPMI)
 Elabora la CI.
 Elabora el PMI.
Fase de Funcionamiento
¿Qué comprende la Fase de Funcionamiento?
La Fase de Funcionamiento comprende:
 La operación y mantenimiento de los activos generados con la ejecución de la inversión y la

provisión de los servicios implementados con dicha inversión.
 La evaluación ex post de las inversiones con el fin de obtener lecciones aprendidas que permitan
mejoras en futuras inversiones.
Fase de Funcionamiento
Evaluación ex post de las inversiones
Momentos de la Evaluación ex
post de las inversiones:
1. Evaluación ex post de corto

plazo (hasta 6 meses).
2. Seguimiento ex post (1er y

2do año).
3. Evaluación ex post de
mediano plazo (3 a 5 años).
4. Evaluación ex post de largo

plazo (a partir de 5 años).
Provisión de los servicios
implementados con la inversión
FUNCIONAMIENTO DE LOS PIPs
Perspectiva General de la
Evaluación Ex Post.
Metodología y herramientas para
la evaluación ex post.
Fase de Post inversión
Post-inversión Evaluación Ex Post: Pautas, contenidos mínimos, casos de

aplicación
Impactos
Impactos Indirectos
Impactos Directos Estudio
Propósito (Objetivo Central) de
Seguimiento Ex-
Impacto
Operación y Mantenimiento , Utilización Post
Evaluación de
Componentes (Productos) Resultados
Ejecución Evaluación de
Culminación
Insumos
Documentación y reflejo Asegurar operación y Evaluación integral con los Medir impactos
Propósito inmediato de la mantenimiento adecuado. cinco criterios. directores/indirectos y
ejecución. sostenibilidad.
Tiempo A la culminación 1-2 años después de la 3-5 años después de la Depende de las características
culminación culminación de PIP
Todos Seleccionados - Según límites, todos o Seleccionados

Ámbito de (Detalle y simplificado) muestra. (uno o un grupo de PIPs)
Aplicación
Eficiencia y pertinencia Sostenibilidad - Pertinencia, eficiencia, Eficacia, sostenibilidad,

Criterios eficacia, sostenibilidad, impactos directos e indirectos
impactos directos
Los pasos a seguir en la
Evaluación Ex Post.
Marco Lógico y Métodos
IV. NUEVOS CONCEPTOS EN LA GESTIÓN DE LAS
INVERSIONES
BIM (Building Information Modeling)-Modelado de información
de la construcción
https://www.youtube.com/watch?v=Sq6xkY87-8Q
https://www.bimnd.es/lod-la-metodologia-bim/
Otras herramientas necesarias en la Gestión de las Inversiones
https://www.youtube.com/watch?v=f9o_KxMa1iU
CURSO
INVIERTE.PE

Perfil para el responsable de OPMI
Perfil para el responsable de UF: Formato 2A
Perfil para el responsable de UF: Formato 2A
Perfil para el responsable de UF: Formato 2B - MANCOMUNIDAD
REGIONAL O JUNTA DE COORDINACIÓN INTERREGIONAL
Perfil para el responsable de UF: Formato 2C - MANCOMUNIDAD
MUNICIPAL
Responsable de UEI: Formato 3 - REGISTRO DE LA UEI
MODULO I
CURSO
INVIERTE.PE
La inversión pública en el marco de la moderna

Gestión por Resultados

Modulo - Sist Nac Prog Mult y Gest Inv

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CURSO

SISTEMA NACIONAL DE PROGAMACION MULTINUAL Y GESTION DE

• Artículo 1.- Objeto

• Artículo 2.- Ámbito de aplicación

IDENTIFICACIÓN DISEÑO IMPLEMENTACIÓN EVALUACIÓN

Análisis de la Programación Control,

ADECUACIÓN - CONSISTENCIA - SEGUIMIENTO -

Proceso de Evaluación de las Políticas Públicas

Identificación y definición Adopción de alternativas

Evaluación de los resultados Implantación de la alternativa

Reglamento de la Ley Marco de Modernización

3.2 Conceptos clave

Un Resultado es un cambio o efecto deseado en un grupo de interés

Al identificarse un problema, surge entonces la necesidad de transformarla, lo cuál

Un Producto es un medio necesario para lograr un resultado. Un producto se obtiene a través de la

La identificación de un producto implica la identificación de quien es el beneficiario

•Charlas de capacitación en manejo

Jefes de familias (beneficiarios) Familias de bajos ingresos (Grupo de

Voluntarios Comunidades han

Hogares con Hogares acceden a agua

Específico, mesurable, orientado a resultados, factible

Preguntas esenciales Resultados

¿En quiénes? 1. Incrementar la proporción de

Específico, conectado con resultados, factible

Preguntas esenciales Productos

1. Madres con niños de 24 meses que

2. Niños vacunados contra rotavirus

4. Padres informados sobre la

Mediante la implementación de intervenciones considerando al beneficiario

Las intervenciones pueden ser consideradas como subproductos:

Madres con niños

1.Madres con niños de 24 meses 1. Madres adoptan prácticas

2.Niños vacunados contra 2. Reducción de la morbilidad

Madres adoptan Disminución de

Insumos Acciones Productos Inmediato Intermedio Final

¿Qué hago? ¿Qué Logro?

EFICIENCIA MAYOR IMPACTO

en la utilización de los en la cobertura y/o calidad de la Las intervenciones, generen

Necesidad Necesidad Demanda

Necesidad Necesidad y Servicios

Macro problema Resultado final -Indicadores de desempeño

Problema Resultado -Indicadores/metas de desempeño

Evidencias ex-ante Evidencias ex-ante Evidencias ex-post

Causas indirectas Actividades -Indicador/meta de producción física

Indicador RE Resultado Resultado Resultado Resultado

Acciones Centrales (*)

Acciones Centrales Actividades

 Indicadores de Medición del Desempeño:

Tipos: Insumo; Producto ; Resultado ; Impacto

 Indicadores de Análisis o Evaluación del Desempeño:

El análisis de la medición del desempeño se realiza una vez culminada la

Tipos: Eficacia; Eficiencia; Economía; Calidad

Según etapa del Según qué miden …

Insumo Procesos Productos Resultados

Cuantifican los Ejecución o bienes y servicios Miden los

• Número de • Días de demora del • Número de • % de familias con

Grado de Relación entre dos Capacidad para Mide atributos,

• Recursos a disposición. • Impacto.

Cuestiones generales y principios del Invierte.pe

I. ASPECTOS GENERALES Y PRINCIPIOS

II. LOS ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE

III. LAS FASES DEL CICLO DE INVERSIÓN