IDENTIFICACIÓN

Ing. Jose Huaman Ayala

 CONTENIDO

 Introducción al Sistema Nacional de Inversión Pública

 Marco Legal

 Identificación de Proyectos Públicos

 Formulación de Proyectos

 Evaluación de Proyectos

 Gestión y Financiamiento de Proyectos por Cooperación Internacional

 MARCO LEGAL DEL SNIP

 Ley Nº 27293: Ley que crea el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)
(creada 28/06/2000 y modificada por Leyes Nº 28522 y Nº 28802)
 Reglamento de Ley Nº 27293
 Resolución Directoral Nº 002-2007-EF/ 68.01: Directiva General del SNIP
(publicada 03/03/2007)
 Otras normas relativas a la operatividad y seguimiento del SNIP

ENTIDADES PARTICIPANTES
 DGPMSP
 Órganos Resolutivos
 OPI
 UF y UE
EL CICLO DEL PROYECTO

En el SNIP, el ciclo que sigue un PIP tiene las siguientes fases:

Idea Pre Inversión Inversión Post Inversión

Perfil Estudios
Operación y
Definitivos/
Mantenimiento
Expediente
Pre
Factibilidad * Técnico

Evaluación
Factibilidad Ejecución Ex Post

Retroalimentación

* Antes de la Fase de Inversión, se obtiene la viabilidad del PIP

 ESQUEMA : RUTA DEL PERFIL

MÓDULO I MÓDULO II MÓDULO III MÓDULO IV

Aspectos Generales Identificación Formulación Evaluación

FLUJO DE INGRESOS DEL

DIAGNÓSTICO DE LA HORIZONTE DE
PROYECTO
NOMBRE DEL EVALUACIÓN
SITUACIÓN ACTUAL
PROYECTO
EVALUACIÓN ECONÓMICA
ANÁLISIS DE DEMANDA A PRECIOS DE MERCADO
DEFINICIÓN DEL
UNIDAD PROBLEMA
FORMULADORA Y ANÁLISIS DE OFERTA COSTOS A PRECIOS
UNIDAD EJECUTORA SOCIALES
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS BALANCE DEMANDA
OFERTA OPTIMIZADA EVALUACIÓN SOCIAL
PARTICIPACIÓN DE
LOS BENEFICIARIOS OBJETIVOS DEL
CRONOGRAMA DE
PROYECTO ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ACCIONES

MARCO DE ARBOL DE MEDIOS Y SELECCIÓN DE LA MEJOR

COSTOS DEL
REFERENCIA FINES ALTERNATIVA
PROYECTO A PRECIOS
DE MERCADO
ANÁLISIS DE
ALTERNATIVAS DE
SOSTENIBILIDAD
SOLUCIÓN COSTOS
INCREMENTALES A
PRECIOS DE MERCADO ANÁLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL

MARCO LÓGICO
 MÓDULO 1 : ASPECTOS GENERALES

El objetivo de este Módulo es precisar los aspectos básicos del PIP. Si

al inicio de la elaboración del estudio no se tiene la información para
completarlo, debe revisarse este Módulo a medida que se avance el PIP.

Específicamente, se debe tener una idea clara de cómo:

Identificar la Establecer la Señalar el marco

Denominar el Unidad participación de del proyecto:
proyecto Formuladora y la la población en antecedentes y
Unidad Ejecutora el proyecto contexto
1. NOMBRE DEL PROYECTO

El nombre de un proyecto debe ser claro, de tal manera que al leerlo

permita formarse una idea de qué se persigue con su ejecución.

El nombre del proyecto debe indicar la tipología de la intervención, cuál

será el bien o servicio proporcionado por el proyecto y su localización.

Un ejemplo puede ser:

¿ QUÉ SE VA A HACER ? ¿ QUÉ BIEN O SERVICIO SE VA A INTERVENIR ? ¿ DÓNDE SE VA A LOCALIZAR ?

TIPOLOGÍA BIEN O SERVICIO LOCALIZACIÓN

CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE

E INSTALACIÓN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA
2. UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA

UNIDAD FORMULADORA

Es la entidad encargada de formular el estudio (gobierno nacional, regional o

local), siempre que haya sido registrada como UF en el SNIP, a pedido de la OPI.

En el PIP “CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN

DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA”, la unidad formuladora puede ser Foncodes.

UNIDAD EJECUTORA

Es la entidad encargada de ejecutar el proyecto. La UE debe tener competencia

y capacidad para la ejecución, además de haber sido autorizada por la DNPP
(dirección nación de presupuesto).
En el PIP, “CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN
DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA”, la unidad ejecutora puede ser Foncodes.
3. PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN

La importancia de la participación
de las entidades involucradas y de
la población radica en que TODOS
conozcan y den su punto de vista
sobre cual sería el problema y las
posibles soluciones, de manera que
Ningún proyecto
todos los involucrados conozcan puede ser exitoso, si
sus beneficios y los costos de desde un comienzo no
operación y mantenimiento. es participativo.

El proyecto debe mencionar el grado de conocimiento y participación de

la población en el mismo. (Fomalizar los compromisos asumidos)
4. MARCO DE REFERENCIA DEL PROYECTO

ANTECEDENTES

Debe incluirse una resumen informativo de los antecedentes del PIP.

En el PIP, se dice que “ las comunidades deben tener capacidad para cubrir
los costos de O&M; y junto con los GG.LL., aportar 40% de la Inversión ”.

CONTEXTO

Debe señalarse los lineamientos de política sectorial que corresponde con

el objetivo del PIP, así como el objetivo estratégico del Plan de Desarrollo
Concertado que se pretende alcanzar con el PIP.

El PIP concuerda con el numeral 4,2 del artículo 80º : “ Proveer los servicios
de saneamiento rural ”.
 MÓDULO 2 : IDENTIFICACIÓN

Al finalizar el módulo, se prevé tener conocimientos para:

• Identificar el problema que se desea resolver con la implementación del PIP; y

• Establecer las mejores alternativas para resolver el problema.

De manera específica, se pretende tener una idea clara de cómo:

 Definir correctamente el problema central que se intenta solucionar.

 Identificar las causas y efectos que ocasionan el problema central.
 Plantear cuál es el objetivo central a alcanzar con la ejecución del PIP.
 Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central del PIP.
 Plantear las alternativas que permitan dar solución al problema identificado.
Cada alternativa de solución debe orientarse al logro del propósito planteado.
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

El diagnóstico es el etapa mediante el cual se recoge la información

necesaria para efectuar una correcta identificación de la situación
actual y del problema en cuestión.

¿ CÓMO ELABORAR UN DIAGNÓSTICO ?

A nivel de perfil, el diagnóstico se elaborará utilizando principalmente

información secundaria (disponible), la cual se obtiene de libros,
proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros. Sin
embargo, es necesario efectuar una visita a la zona.
Efectuar un diagnóstico no es sólo recolectar información, sino que es
necesario analizar e interpretar dicha información.
El diagnóstico debe fijar claramente lo siguiente:
a) Antecedentes de la situación que motiva el PIP
Señalar quién propone el PIP, por qué la
sociedad desea resolver la situación negativa y
por qué lo debe hacer el Estado.
b) Zona y población afectada
Indicar características geográficas y climáticas y
las amenazas de la zona, vulnerabilidades de la
infraestructura, y condiciones demográficas y
socio - económicas de la población.
c) Gravedad de la situación negativa
Señalar desde cuándo se manifiesta la situación
negativa y qué porcentaje de la población está
siendo afectada
d) Intentos de soluciones anteriores
Mencionar anteriores alternativas de solución a
la situación negativa, así como las razones de su
fracaso.
e) Intereses de grupos involucrados
Diferenciar las percepciones e intereses de cada
grupo de la sociedad involucrado en la
formulación y posterior ejecución del PIP.
El GL cree necesario el PIP y la
población, mediante Asambleas,
ha expresado su acuerdo.
Hay 370 habitantes y 76 viviendas
(15 con conexión y 8 operativas).
Hay 4 piletas públicas y sólo 1
funciona. El sistema tiene 10 años.
Las enfermedades de origen
hídrico (parasitosis, diarreicas y
dérmicas) están aumentando entre
los años 2 002 y 2 004.
El GL construyó una captación
para tomar aguas de una acequia,
pero no hay planta de tratamiento.
El GL, la comunidad, Foncodes,
además del CLAS y del colegio de
la zona, trabajarán conjuntamente.
2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

Luego del diagnóstico, será fácil determinar los problemas que

afectan a los pobladores de la zona estudiada.

DIAGNÓSTICO

ALTERNATIVAS
PROBLEMA DE SOLUCIÓN
Alternativa 1
OBJETIVO Alternativa 2
Alternativa 3

En el PIP, el problema podría ser la ”ALTA INCIDENCIA DE

ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA
LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA”.
 ¿Cómo debe ser el problema para que su solución sea un PIP?

Identificado el problema, se debe revisar si cumple lo siguiente :

1. SE
El problema debe ser afrontado por el
REQUIERE UNA Estado y no por el sector privado,
INTERVENCIÓN principalmente porque se trata de un
PÚBLICA BIEN O SERVICIO PÚBLICO.
IDENTIFICADO
PROBLEMA

Debe ser específico para poder ser

2. PROBLEMA
ESPECÍFICO atendido por UN SÓLO proyecto de
inversión pública.

3. ADMITE Debe admitir VARIAS ALTERNATIVAS

DIVERSAS DE SOLUCIÓN, delineadas a partir de
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN
la identificación de sus causas críticas.
FIN DE LA PRIMERA PARTE DE LA
IDENTIFICACION
3. ANÁLISIS DE CAUSAS
Una vez definido el problema, es importante preguntarse:

¿POR QUÉ OCURRE ESTE PROBLEMA?

¿CUÁLES SON LAS CAUSAS DEL PROBLEMA?

Las respuestas permiten identificar cuáles son las causas que

ocasionan el problema. Conociéndolas se podrán plantear las acciones
que permitan atacar dichas causas y así solucionar el problema.

¿ Cómo encontrar las causas del problema ?

Para encontrarlas se recomienda elaborar una lista extensa, de todo

aquello que se considera esté causando el problema identificado.
Este proceso se llama LLUVIA DE IDEAS
Elaborado el listado de lluvia de ideas, se depura y seleccionan
aquellas que sean importantes para el problema.

Para el problema de “ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES

DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA
FLORIDA”, se podría establecer la siguiente lista de causas:

1. Consumo de agua de deficiente calidad

2. Deficiente infraestructura del sistema de agua
3. Inadecuados hábitos de prácticas de higiene
4. Inexistencia de infraestructura y disposición de excretas
5. Bajo nivel de cobertura
6. Disposición sanitaria de excretas al aire libre
7. Deficiente conocimiento de educación sanitaria
Luego de este proceso, se tendrá una lista corta de causas del
problema, la cual debe clasificarse en dos tipos:

CAUSAS DIRECTAS CAUSAS INDIRECTAS

No actúan directamente sobre
Son aquellas que se relacionan
el problema central, sino a
directamente con el problema
través de una causa directa o
central.
indirecta de nivel superior.

Luego de clasificar las causas en directas e indirectas, se debe

construir el ÁRBOL DE CAUSAS.

¿Qué es un Árbol de Causas?

El árbol de causas ordena de manera esquematizada y

jerarquizada las causas del problema. Así, se puede apreciar el
problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan.
 En el ejemplo anterior, el Árbol de Causas sería:

PROBLEMA ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y

CENTRAL PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

CONSUMO DE AGUA DE DISPOSICIÓN DE INADECUADAS

DEFICIENTE CALIDAD EXCRETAS AL AIRE LIBRE PRÁCTICAS DE HIGIENE

CAUSAS
DIRECTAS

DEFICIENTE INEXISTENCIA DE DESCONOCIMIENTO

BAJO NIVEL DE INFRAESTRUCTURA INFRAESTRUCTURA DE EDUCACIÓN
COBERTURA DEL SISTEMA DE Y DISPOSICIÓN DE SANITARIA
CAUSAS AGUA EXCRETAS

INDIRECTAS
4. ANÁLISIS DE EFECTOS

Definido el problema y sus causas, se debe identificar:

•Los EFECTOS que produce la existencia del problema central.
•El EFECTO FINAL que ocurriría a largo plazo si no se resuelve el problema.

¿ Cómo encontrar los Efectos ?

Se sugiere listarlos con una LLUVIA DE IDEAS. Luego, se separan los

efectos directos, indirectos y final. El “LIMITADO ACCESO A LOS
SERVICIOS DE SALUD” podría ocasionar lo siguiente:

1. Desnutrición infantil
2. Aumento del gasto en salud de la población
3. Morbilidad infantil
4. Agudización de la pobreza de la población
5. Mortalidad infantil
 En el ejemplo anterior, el Árbol de Efectos sería:

EFECTO
INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN
FINAL

EFECTO MAYOR GASTO EN ATENCIÓN

INDIRECTO DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN

EFECTOS MAYOR MAYOR MAYOR

DIRECTOS DESNUTRICIÓN MORBILIDAD MORTALIDAD

PROBLEMA ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y

CENTRAL PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
 5. ELABORAR UN ÁRBOL DE PROBLEMA

Efecto Final

El ÁRBOL DE
PROBLEMA también Efecto
Indirecto 1
Efecto
Indirecto 2
Efecto
Indirecto 3
es conocido como el
ÁRBOL DE Efecto Directo 1 Efecto Directo 2

CAUSAS-
Problema Central
EFECTOS. Se
construye a partir de
Causa Causa
la unión del Árbol de Directa 1 Directa 2
Causas con el Árbol
de Efectos Causa Causa Causa
Indirecta 1 Indirecta 2 Indirecta 3
 En el ejemplo anterior, el Árbol de Problemas sería:
EFECTO
INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN
FINAL

EFECTO MAYOR GASTO EN ATENCIÓN

DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN
INDIRECTO

EFECTOS MAYOR MAYOR

MAYOR
DIRECTOS DESNUTRICIÓN MORBILIDAD MORTALIDAD

PROBLEMA ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y

CENTRAL PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

CONSUMO DE AGUA DE DISPOSICIÓN DE EXCRETAS AL INADECUADAS PRÁCTICAS

DEFICIENTE CALIDAD AIRE LIBRE DE HIGIENE
CAUSAS
DIRECTAS
DEFICIENTE INEXISTENCIA DE
BAJO NIVEL DE INFRAESTRUCTURA Y
INFRAESTRUCTURA DESCONOCIMIENTO DE
COBERTURA DISPOSICIÓN DE EDUCACIÓN SANITARIA
DEL SISTEMA DE AGUA
EXCRETAS
CAUSAS
INDIRECTAS
6. OBJETIVO DEL PROYECTO

Se ha identificado el problema, sus causas y efectos. Ahora, es necesario

definir la situación deseada que se quiere alcanzar con el proyecto.

Sobre la base del ÁRBOL DE PROBLEMAS planteado, se debe plantear

es el OBJETIVO CENTRAL (solución al problema) del proyecto.

¿ Cuál es el objetivo central del proyecto ?

El objetivo central es lo que el proyecto pretende lograr al finalizar su

operación. La forma fácil de definir el Objetivo Central (la situación
deseada) es convirtiendo en asociarlo al PROBLEMA SOLUCIONADO.

Problema Objetivo
PROYECTO
Central Central
 Así, en nuestro PIP, si el problema central es la
alta incidencia de enfermedades diarreicas y
parasitosis en la localidad de Pampa Florida, el
objetivo central del PIP es reducir la incidencia de
enfermedades diarreicas y parasitosis en la
localidad de Pampa Florida. Es decir, el objetivo
central busca solucionar el problema planteado.

PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL

ALTA INCIDENCIA DE REDUCIR LA INCIDENCIA
ENFERMEDADES DE ENFERMEDADES
DIARREICAS Y PARASITOSIS PIP DIARREICAS Y
EN LA LOCALIDAD DE PARASITOSIS EN LA
PAMPA FLORIDA LOCALIDAD DE PAMPA
FLORIDA
7. ANÁLISIS DE MEDIOS
Planteado el OBJETIVO CENTRAL, se establece ¿QUÉ HACER
PARA ALCANZAR ESTE OBJETIVO? La lista de herramientas para
alcanzar dicho objetivo, son los MEDIOS.

¿Cómo establecer los medios para lograr el objetivo central?

Los medios están orientados a enfrentar las causas del problema.

Los medios se establecen reemplazando las causas por
actividades que permitan solucionarlas.

CAUSAS DEL PROBLEMA CONVERTIR A: MEDIOS DEL PROYECTO

CAUSA MEDIO DEL

DIRECTA PRIMER NIVEL

CAUSA MEDIO
INDIRECTA FUNDAMENTAL

Sólo si fuera de último nivel

 Al convertir en positivo el ÁRBOL DE CAUSAS, se obtiene como
resultado el ÁRBOL DE MEDIOS.

OBJETIVO REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS

CENTRAL Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

CONSUMO DE AGUA DE BUENA DISPOSICIÓN ADECUADAS

BUENA CALIDAD SANITARIA DE EXCRETAS PRÁCTICAS DE HIGIENE

MEDIOS
DIRECTOS

BUENA EXISTENCIA DE CONOCIMIENTO DE

BUEN NIVEL DE INFRAESTRUCTURA INFRAESTRUCTURA EDUCACIÓN
COBERTURA DEL SISTEMA DE Y DISPOSICIÓN DE SANITARIA
MEDIOS AGUA EXCRETAS

INDIRECTOS
8. ANÁLISIS DE FINES DEL PROYECTO
El alcanzar el objetivo del proyecto generará consecuencias positivas
para la población beneficiada por la ejecución del proyecto. Estas
consecuencias positivas son los FINES del proyecto.

¿ Cómo se establecen los fines del proyecto ?

Se establecen identificando los efectos deseados tras la solución del
problema.
Los fines que el proyecto alcanzará están relacionados con la
reversión de los efectos del problema.

EFECTOS DEL PROBLEMA CONVERTIR A: FINES DEL PROYECTO

EFECTO DIRECTO FIN DIRECTO

EFECTO INDIRECTO FIN INDIRECTO

 ¿ A qué se llama Fin Último ?
Fin último: es un objetivo de desarrollo. Es el cambio social en el
ámbito al cual el PIP busca contribuir en el largo plazo.

FIN
REDUCCIÓN DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN
ÚLTIMO

FIN MENOR GASTO EN ATENCIÓN

INDIRECTO DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN

FINES MENOR MENOR MENOR

DIRECTO DESNUTRICIÓN MORBILIDAD MORTALIDAD

OBJETIVO REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS

CENTRAL Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
 9. ELABORAR UN ÁRBOL DE OBJETIVOS

Fin Último
El ÁRBOL DE
OBJETIVOS también
conocido como Fin Fin Fin
ÁRBOL DE MEDIOS- Indirecto 1 Indirecto 2 Indirecto 3

FINES, se construye
Fin Directo 1
uniendo el Árbol de Fin Directo 2

Medios con el Árbol

de Fines. Objetivo Central

Medio de Medio de
Primer Nivel 1 Primer Nivel 2

Medio Medio Medio

Fundamental 1 Fundamental 2 Fundamental 3
 En el ejemplo anterior, el Árbol de Objetivos sería:
EFECTO
REDUCCIÓN DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN
FINAL

EFECTO MENOR GASTO EN ATENCIÓN

DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN
INDIRECTO

EFECTOS MENOR MENOR

MENOR
DIRECTOS DESNUTRICIÓN MORBILIDAD MORTALIDAD

OBJETIVO REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y

CENTRAL PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA

CONSUMO DE AGUA DE BUENA DISPOSICIÓN SANITARIA ADECUADAS PRÁCTICAS

BUENA CALIDAD DE EXCRETAS DE HIGIENE
MEDIOS
DIRECTOS
BUENA EXISTENCIA DE
BUEN NIVEL DE INFRAESTRUCTURA
INFRAESTRUCTURA CONOCIMIENTO DE
COBERTURA PARA DISPOSICIÓN DE
DEL SISTEMA DE AGUA EDUCACIÓN SANITARIA
EXCRETAS
MEDIOS
INDIRECTOS
10. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Ya se ha establecido el objetivo central que se quiere alcanzar y los

medios para lograrlo. Ahora se necesita pensar en:

¿Cómo llevar adelante los medios para lograr el objetivo?

Para ello se debe prestar atención a los MEDIOS FUNDAMENTALES

definidos, y a partir de cada uno de ellos preguntarse:

¿Qué hacer para implementar cada medio fundamental?

Se tienen que realizar una serie de ACCIONES. Las acciones

planteadas deben ser viables técnica y operativamente desde el
punto de vista de la Unidad Ejecutora.
10. ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

MEDIO MEDIO MEDIO MEDIO

FUNDAMENTAL 1 FUNDAMENTAL 2 FUNDAMENTAL 3 FUNDAMENTAL 4

Buena Existencia de
Buen nivel de infraestructura del infraestructura para Conocimiento de
cobertura sistema de agua disposición de educación sanitaria
excretas

ACCIÓN 1 ACCIÓN 2 ACCIÓN 3A ACCIÓN 4

Interconexión al Implementación Construcción de Programa de

sistema de agua de un sistema letrinas tipo hoyo capacitación
potable de agua potable seco ventilado para educación
sanitaria

ACCIÓN 3B

Construcción de
letrinas con
arrastre
hidráulico
ALTERNATIVA
Interconexión al Sistema de Agua Potable
DE SOLUCIÓN
1 Implementación de un Sistema de Agua Potable

( Acción 1 Construcción de Letrinas Tipo Hoyo Seco Ventilado

+ Acción 2
+ Acción 3A
+ Acción 4 ) Programa de Capacitación para Educación Sanitaria

ALTERNATIVA Interconexión al Sistema de Agua Potable

DE SOLUCIÓN
Implementación de un Sistema de Agua Potable
2
( Acción 1 Construcción de Letrinas con Arrastre Hidráulico
+ Acción 2
+ Acción 3B Programa de Capacitación para Educación Sanitaria
+ Acción 4 )