DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE PLANEACIÓN

DEPARTAMENTAL

FONDO MIXTO PARA LA PROMOCIÓN DEL DEPORTE, EL

DESARROLLO INTEGRAL Y LA GESTIÓN SOCIAL

FORMULACIÓN DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN PÚBLICA

Subdirección de Inversión Pública – SIP

PLANEACIÓN DEPARTAMENTAL
 Contenido
• Fines del Estado
• La Creación de Valor Pública y la cadena de valor
• Los planes de Desarrollo en la transformación Social deseada
• La Formulación de Proyectos
• Etapas – Fases del Proyecto
• Características y atributos
• Marco Lógico –Árbol de Problemas y de Objetivos
• Alternativas de Inversión – su evaluación
• Estudios Técnicos – Diseños del Proyecto
• Evaluación de la alternativa de proyecto
 Cuál es el fin de contar con

Ciudadanos con Resultados

• Derechos Garantía de Derechos Que generen
• Problemas Brindar B/S • Valor Público
• Necesidades • Resultados • Confianza
• Impactos
Fuente: www.funcionpublica.gov.co/eva/mipg/
Fuente: www.funcionpublica.gov.co/eva/mipg/
Recursos Optimizar
Limitados Recursos

Restricción Maximizar
Presupuestal Beneficios
Servicios
 Recursos Optimizar
Limitados Recursos

Problema Agente - Principal

Control Político
Requerimos
GESTIÓN CON Control Fiscal
Organismos
Control Financiero
VALORES PARA Control Administrativo de Control
RESULTADOS Control Judicial
Organización Paquidérmica
Creación de valor público
INTERVENIR POSITIVAMENTE EN LA
CADENA DE VALOR

La cadena de valor describe una relación

secuencial y lógica entre insumos,
actividades, productos y resultados en la
que se añade valor a lo largo del proceso
de transformación total.
Resultados en el Desarrollo

ACTIVIDADES,
INVERSIONES
INTERVENCIÓN

INTERVENIR POSITIVAMENTE EN LA
CADENA DE VALOR Resultados en el Desarrollo
• Política Internacional. O.D.M. → O.D.S.
• PLANES → PROYECTOS → RESULTADOS-IMPACTOS
• FORMULACIÓN → MGA
• PROGRAMACIÓN → SUIFP (Banco de Proyectos)
• EJECUCIÓN → S.I.P – GESPROY (SGR) (Físico – Financiero)
• SEGUIMIENTO → SECOP I y II (contratos)
• EVALUACIÓN → SINERGIA (SIGOB-SISMEG)
MGA → SUIFP → SPI (Gesproy) →SECOP I y II → SINERGIA
Formulación
Formulació
Formulación Programació
Programación Ejecució
Ejecución Seguimiento Evaluació
Evaluación
SISTEMA
SISTEMA NACIONAL
NACIONAL DE
DE INVERSIONES
INVERSIONES PUBLICAS
PUBLICAS
SUIFP
SUIFP
Integración de los Bancos Territoriales a la Red Nacional
de Bancos de Programas y Proyectos

Fuente: elaboración propia DIFP -DNP

Formulación de Proyectos
MGA

Se Unifica la FORMULACIÓN y presentación de proyectos, bajo la política

del Gobierno (Acorde a cada plan de desarrollo)
https://mgaweb.dnp.gov.co/
Formulación y Evaluación de un Proyecto
 Fases de los Proyectos de
Inversión

Perfil Pre factibilidad Factibilidad

• Evaluación de • Aspectos técnicos

• Información de alternativas. detallados:
origen secundario
• Estudios técnicos • Tamaño óptimo
• Calcular costos y especializados • Momento adecuado de
beneficios de puesta en marcha
manera preliminar • Impactos de • Estructura de
variables financiamiento
• Analizar viabilidad relevantes sobre •Organización administrativa
legal e institucional VPN y gastos. •Cronograma
del proyecto
• Plan de monitoreo
• Estimaciones de
Demanda y Oferta

Fase I Fase II Fase III

Denominación en el SGR
Fuente: DNP
Grados de certidumbre en la
formulación del proyecto
 Etapas – Estados y Tipo Evaluación

ETAPAS Estado Tipo de evaluación

Idea
perfil
Pre-inversión EVALUACION
Prefactibilidad EX-ANTE
Factibilidad

Inversión EVALUACION
Diseño IN O DURANTE
Ingeniería
Operación Ejecución del GERENCIA de Proyectos
Proyecto

Terminación Finalización y
EVALUACION
entrega del
EX-POST
proyecto
 Objetivos de un proyecto

1. Solucionar el problema (Objetivo)

2. Asignar eficientemente los recursos (Rentabilidad)
3. Contribuir a la sostenibilidad ambiental y
desarrollar cultura ambiental
4. Sembrar procesos y asegurar sostenibilidad
5. Ser un instrumento de participación
6. Formar ciudadanía
7. Formar equipo
8. Aprender de la experiencia.
La Evaluación, en sus diferentes instancias, debe
verificar el logro de estos 8 objetivos
 Pasos del marco lógico

1. Análisis de problemas 2. Análisis de involucrados 3. Análisis de objetivos

Los problemas afectan a

Proceso de entendimiento de las determinados grupos Se formulan y ordenan
causas y consecuencias del poblacionales, sociales y los objetivos conforme
problema observado. Este hecho entidades. Por lo tanto, debe al análisis de problemas.
conduce a un mejor haber una caracterización de
planteamiento de los objetivos. dichos actores.

5. Matriz de Marco Lógico 4. Análisis de alternativas

Identificación de las
Preparación de la
alternativas
INDICADORES MEDIOS SUPUESTOS alternativa
Opción
FIN Opción 1
1
PROPÓSITO Opción
PRODUCTOS Se preparan y evalúan las 2

ACTIVIDADES diferentes alternativas para Se identifican alternativas de

seleccionar la alternativa de solución, que lleven a solucionar los
mayor grado de viabilidad problemas observados y alcanzar los
objetivos planteados
 Formulación de Proyectos

• Identificación del Problema / Necesidad

• Árbol del Problema: Causas y Efectos

• Árbol de Objetivos: Medios y Fines

• Alternativas de Solución
 Análisis de variables

Análisis del PROBLEMA , LAS CAUSAS y EFECTOS

Descripción de las situaciones que generan el problema y
sus consecuencias (Árbol del Problema)

ANALISIS DE OBJETIVOS- MEDIOS y FINES

Describir la situación futura y logros o resultados de efecto
e impacto al concluir el proyecto (Árbol de Objetivos)

ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Son las diferentes formas de solucionar un problema o
distintos medios para alcanzar un objetivo.
 Árbol del problema
(Negativo)

Fuente: DNP
 ARBOL DEL OBJETIVOS
(Revelado)

Fuente: DNP
 Embudo de las Soluciones

Conocimiento/Experiencia/Contexto

Prioridades Políticas Públicas: P.D.

Capacidad institucional
Preferencias ciudadanas

Fuente: DNP
 El árbol del Problema - MGA

C.1.1 Consecuencias indirectas

C.1 C.2 Consecuencias directas

Problema central Problema central

Causa 1 Causa 2 Causas directas

Causa 1.1 Causa 1.2 Causa 2.1 Causa 2.2 Causas indirectas 1

Causa 2.1.1 Causas indirectas 2

 Árbol de OBJETIVOS: Medios – Fines (MGA)

Volver positivo árbol del problema

C.1.1 Fines indirectas

C.1 C.2 Fines directos

Objetivo Central Objetivo Central

Medio 1 Medio 2 Medios directos

Medio 1.1 Medio 1.2 Medio 2.1 Medio 2.2 Medio s indirectas 1

Medio 2.1.1 Medio s indirectas 2

 Alternativas de Solución

El Proyecto:
Situación actual
 Análisis de Involucrados
 Análisis de problemas

Situación Futura deseada

 Análisis de Objetivos
 Análisis de Alternativas
Preparación y evaluación de Alternativas
 Esencia de la formulación de un proyecto

Las 9 preguntas de la formulación

Identificación
1. Qué? Problema – necesidad a resolver → Identificación del Problema

2. A Quiénes? Se dirige la Solución: → Población afectada Involucrados

3. Cuánto? Se producirá, con qué capacidad → Tamaño

Desarrollo
Alternativas
4. Dónde? Se localizará el proyecto → Localización
Ambiental
5. Cómo? Se solucionará el problema → Tecnología

6. Cuál alternativa? Se escogerá Criterios → Evaluación - Selección

Indicadores
7. Con qué? Recursos → Financiamiento

8. Quién? Realizará el Proyecto Especificación → Diseño industrial

9. Cuándo? Se realizará → Programación

Preparación de las
alternativas
ESTUDIOS TÉCNICOS
 Estudios del Proyecto

1. Estudio Técnico
2. Estudio de Mercados
3. Capacidad y Beneficiarios
4. Localización
5. Estudio Legal
6. Estudio Ambiental
7. Análisis de Riesgos
8. Estudio Institucional, Organizacional
9. Estudio Social, comunitario
10.Estudio financiero: Costos y beneficios / Ingresos
 Estudios Técnicos

¿Por que realizar un estudio técnico a un proyecto?

¿Cuáles son sus objetivos?

• Optimizar el uso de recursos para obtener el producto

deseado
• Demostrar técnicamente que el producto es factible.
• Justificar la alternativa seleccionada técnicamente
 ¿Por qué realizar los estudio técnico y diseños?

Tragedia Edificio SPACE – Medellín Colombia - 2013

Fuente: Ing. Luis Alfredo Gómez

 ¿Por qué realizar los estudio técnico y diseños?

Tragedia Edificio SPACE – Medellín Colombia - 2013

Fuente: Ing. Luis Alfredo Gómez

 ¿Por que realizar los estudio técnico y diseños?

Fuente: Ing. Luis Alfredo Gómez

 ¿Por que realizar los estudio técnico y diseños?

Kobe Japón – Terremoto del 17 de Enero de 1995

Fuente: Ing. Luis Alfredo Gómez

 ¿Cuales son los factores que integran
el estudio técnico?
• TAMAÑO DEL PROYECTO
• LOCALIZACIÓN
- Micro Localización
- Macro localización
• INGENIERIA DE PROYECTO
• ELECCION DE LA TECNOLOGIA
• PROCESO DE PRODUCCIÓN
• COSTO DEL PROYECTO
• ORGANIZACIÓN
- Ejecución
- Operación
• ASPECTOS LEGALES
• OPERACION
 Estudio de localización

Objetivo: Elegir la alternativa que de mayores ganancias

Factores de decisión:
✓ Ubicación de la población
objetivo
✓ Cercanía del Mercado
✓ Vías de comunicación y
medios y costo de transporte
✓ Comunicaciones
✓ Infraestructura y servicios
básicos
✓ Topografía y calidad de
suelos
✓ Costo y disponibilidad de
terrenos
✓ Clima (temperaturas,
pluviometría, vientos)
✓ Tendencias locacionales
✓ Condiciones de salubridad
✓ Localización de materias
primas o insumos
✓ Disponibilidad y costo de
mano de obra
✓ Cercanías fuentes de
abastecimiento
✓ Disponibilidad de agua,
energía
✓ Factores ambientales
✓ Impacto ambiental
✓ Aspectos legales
✓ Aspectos técnicos, sociales,
culturales
✓ Presiones políticas
 Estudios Técnicos

Una vez desarrolladas las Fases I y II

(cuando aplican),
se deben adelantar:
Estudios Técnicos
 Estudios - Diseños
NORMAS
• Las normas de obligatorio cumplimiento a seguir para realizar
estudios y diseños, son conocidas y de dominio de los profesionales
de cada disciplina. Por ello, en esta presentación se hace solo
mención a algunas: NSR10: REGLAMENTO COLOMBIANO DE
CONSTRUCCIÓN SISMORESISTENTE. Ultima versión 2010.
• RETIE: REGLAMENTO TÉCNICO DE INSTALACIONES ELÉCTRICAS –
RETIE Protección contra descargas atmosféricas.
• RETILAP: REGLAMENTO TÉCNICO DE ILUMINACIÓN Y ALUMBRADO
PÚBLICO
• RAS: REGLAMENTO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO.
• Norma Técnica Colombiana NTC 4595: Ingeniería Civil y Arquitectura -
Planeamiento y Diseño de Instalaciones y Ambientes Escolares.
• Norma Técnica Colombiana NTC 4596: Señalización - Señalización
para Instalaciones y Ambientes Escolares
 Estudios - Diseños
Recomendaciones

• Normas Estudios: Firmas originales; referidos al sitio del

proyecto
• Diseños: Firmas originales
• Planos de Localización
• Planos: Formatos, rótulos, firmas – Normas ICONTEC
• Matrículas Profesionales y copias de cédulas
Especificaciones Técnicas
• Métodos Constructivos
• Presupuesto: PRECIOS UNITARIOS, APUs, AIU,
INTERVENTORIA
• Fuentes de Materiales
Objetivos, Componentes, Actividades, Productos y Costos

OBJETIVO OBJETIVOS COMPONENTES /

ACTIVIDADES INSUMOS COSTOS $
GENERAL ESPECIFICOS PRODUCTO
Componente 1, 1 1
Componente 1,2 2
Objetivo
Componente 2, 1 1
Específico 1
Componente 2,2 2
OBJETIVO Componente 2, 3 3
GENERAL Componente 3, 1 1
Componente 3, 2 2
Objetivo
Componente 4, 1 1
Específico 2
Componente 4, 2 2
Componente 4, 3 3

METAS / INDICADORES
RESULTADOS RESULTADOS IMPACTOS
PRODUCTOS
/PRODUCTOS
 CUADRO RESUMEN
EVALUACIÓN FINANCIERA, ECONÓMICA Y SOCIAL

TIPO DE EVALUACIÓN
ELEMENTO DE EVALUACIÓN
FINANCIERA ECONÓMICA SOCIAL
Inversionista Nación Nación

Punto de vista Gobierno Departamento Departamento

Instituciones financieras Municipio Municipio

Mercado Cuenta Cuenta

Precio Sombra Sombra
Eficiencia Eficiencia
- Directos: atribuibles a la
- Directos e indirectos - Directos e indirectos
actividad del proyecto
Beneficios y costos - No incluye externalidades
- No diferencia entre - Diferenciado quien
quien los asume asume
- Incluye externalidades - Incluye externalidades

Transferencias Las incluye No las incluye No las incluye

Tasa de descuento TIO TSD TSD
Maximizar bienestar Maximizar bienestar
Objetivo Maximizar ganancias
económico social
Rendimiento financiero Aporte al bienestar VPNS
Criterio de selección
VPN, TIR, etc VPNE, TIRE TIRS
R B/CS
 Representación Flujo de Caja
Matriz
Conceptos Períodos
0 1 “n”
Ingresos / Beneficios + + +
Beneficios
Ventas - Operación
Venta activos fijos (Vr. salvamento)

Costos - - -
Operación
Inversión
Flujo neto (+/-)
 INDICADORES DE EVALUACIÓN

Una vez elaborado el flujo de caja, se deben calcular

uno o más indicadores que permitan medir la
conveniencia del proyecto

→ Rentabilidad

→ Costo Eficiencia

→ Costo Mínimo
 Indicadores de Rentabilidad
1. Los Indicadores de rentabilidad o de conveniencia
Selección proyecto criterio de maximización de beneficios. Se
utilizan cuando los costos y beneficios se pueden medir
monetariamente, se pueden valorar en $

→ Valor Presente Neto, VPN o VAN

→ Tasa Interna de Retorno, TIR

→ Relación Beneficio Costo, RBC

→ Período de Repago o Recuperación de Capital, PR

 Indicadores de costo eficiencia

2. Los Indicadores de costo eficiencia

Se utilizan para cuantificar los beneficios por:

→ Costo por unidad de capacidad: Costo/tonelada

→ Costo por unidad de beneficio: Costo/persona transportada

Indica que la alternativa comparada con otras se preferiría si su

costo por unidad de CAPACIDAD (BENEFICIO) es menor que
el costo respectivo de las otras alternativas consideradas
 Indicadores de costo mínimo

3. Los Indicadores de costo mínimo

Se utilizan para comparar alternativas en las que la medición de los

beneficios es difícil

→ Valor presente de los costos, VPC (alternativas de igual

vida útil)

→ Costo anual equivalente, CAE (Cuando la vida útil de las

alternativas es diferente

Se escoge la alternativa con menor costo

 Indicadores de evaluación - VPN

Interpretación VPN

VPN > 0 Aceptar proyecto

VPN < 0 Rechazar proyecto
VPN = 0 Indiferencia entre invertir en el proyecto o
a la tasa de oportunidad
 Indicadores de evaluación -TIR
Aquella Tasa de interés intertemporal a la cual los
ingresos netos del proyecto a penas cubren los costos de
inversión, de operación y de rentabilidades sacrificadas

Interpretación TIR vs T.I.O ( i )


 
TIR = i2 − VPN 2 
(i2 − i1 )  


  (VPN 2 − VPN )
1 

TIR > T.I.O ( i ) Aceptar proyecto

TIR < T.I.O ( i ) Rechazar proyecto

TIR = T.I.O ( i ) Indiferencia entre invertir en el

proyecto o a la tasa de oportunidad
 Indicadores de evaluación -RBC

Interpretación RBC

Razón (Beneficio / Costo)

RBC=(VPN Beneficios / VPN Costos)

RBC > 1 Aceptar realizar el Proyecto

RBC < 1 Rechazar realizar el Proyecto
RBC = 1 Indiferencia
Indica que la alternativa comparada con otras se preferiría si su
B/C es mayor que el B/C de las otras alternativas consideradas
 Marco lógico
ESTRUCTURA

DESCRIPCIÓN INDICADORES FUENTES DE SUPUESTOS

(Mediciones previstas) VERIFICACIÓN (Cuáles son los factores
Cómo mido esto? (De dónde saco los datos?) críticos De éxito o de riesgo?)

OBJETIVO GENERAL
(Plan de Desarrollo)

OBJETIVO
ESPECÍFICO
(Situación deseada)

RESULTADOS
PRODUCTO
EFECTOS-IMPACTOS

ACTIVIDADES
E INSUMOS
TIP´S de Formulación - Formular correctamente
- El Problema – Necesidad (Su correcta Identificación)

- El Objetivo General y los Objetivos Específicos:

- Concretos, medibles, alcanzables, fáciles de comprender, acotados en el tiempo.
- Inician con Verbos fuertes en infinitivo: Ejemplo: Liderar, establecer, reducir, fortalecer,
promover, eliminar, mejorar, optimizar, incrementar, implementar, aumentar, etc.
- Ejemplo: Promover el uso efectivo de los recursos de inversión pública

- Los Productos (Estratégicos y Operativos):

- Hacen referencia a entregables (Bienes y servicios) concretos.
- Deben ser medibles en términos de cantidad, fecha de entrega y contribuir al
cumplimiento de los objetivos.
- Ejemplo: Modelo de Costeo estándar para intervenciones normativas desarrolladas

- Liste todas las actividades necesarias para obtener el Producto deseado

 TIP´S de Formulación - Formular correctamente
Las Actividades: son acciones que permiten obtener el producto, dando valor agregado a los insumos
y al hacerlo, se contribuye a su transformación en un producto
Se Definen: De manera clara y concisa, permitiendo evidenciar que Bien o servicio se va obtener
Inician con un verbo en infinito.

Las Actividades de un producto NO SON acciones, tales como:

• Realizar reuniones de comité, contratar servicios profesionales, técnicos, apoyo logístico, comprar insumos,
refrigerios, almuerzos, etc.
dado que estos son medios para lograr el producto esperado.

SI
NO
Usar
Usar
TIP´S de Formulación - Actividades
 GRACIAS !
Marco F. Suárez C.
Especialista Evaluación Social de Proyectos
MsC. Ciencias de las Organizaciones