Lista de verificación

"Cartas Responsivas"

Auditoria LVCR-000

Fecha Sucursal

Instrucciones: Marque con unaasegún corresponda en cada punto. En caso de observaciones indíquelas en la sección
correspondiente

Fondos Fijos Si No Observaciones

Fondo Fijo de Caja chica

1.- Carta responsiva del fondo fijo de caja chica

2.- Monto correspondiente al asignado por la RPV

3.- Monto correspondiente al registrado contablemente

4.- Firmada por los responsables actuales

Fondo Fijo de Morralla

5.- Carta responsiva del fondo fijo de Morralla

6.- Monto correspondiente al asignado por la RPV

7.- Monto correspondiente al registrado contablemente

8.- Firmada por los responsables actuales

Formas prefoliadas
Control de retiros parciales
Carta responsiva del uso y asignación de folios del
9.-
control de retiros parciales.

10.-Los folios corresponden a los vigentes.

11.-Firmada por los responsables actuales.

Bóveda
Acceso (Llaves y/claves)

Cartas responsivas de asignación de llaves o claves

12.-
de acceso a la bóveda de valores.

13.-Firmadas por los responsables actuales.

Caja fuerte

Cartas responsivas de asignación de llaves de la

14.-
caja fuerte.

15.-Firmadas por los responsables actuales.

Activos fijos

Activos

Cartas responsivas de asignación y uso de los

16.-
activos fijos con los que cuenta la sucursal.

17.-Firmadas por los responsables actuales

Reflejan los activos actuales con los cuenta la

18.-
sucursal.
SITE

SITE

Cartas responsivas de asignación de las llaves para

19.-
acceso al SITE

20.-Firmadas por los responsables actuales.

Sucursal

Acceso

Cartas responsivas de asignación de las llaves y

21.-
claves de alarma para acceso a la sucursal.

22.-Firmadas por los responsables actuales.

Firma

Nombre
Firma
Auditor Interno Puesto

Firmo de conformidad, respecto a los resultados expuestos en el presente documento, los cuales, corresponden a la
revisión realizada por parte de personal de Auditoria interna en la fecha establecida.