PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIÓN CUANDO

EXISTA INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMATIVAS CODIGO:

DE SST Y APLICACIÓN DE LAS ACCIONES S/C
CORRECTIVAS Y MEJORA CONTINUA

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PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIÓN CUANDO EXISTA

INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMATIVAS DE SST Y
APLICACIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y
MEJORA CONTINUA
1. FINALIDAD

Establecer el procedimiento para la gestión de sanciones por incumplimiento de las

normativas de Seguridad y Salud en el Trabajo, y la aplicación de las acciones
correctivas y mejora continua, con el fin de garantizar el cumplimiento de las
normas, políticas y procedimientos establecidos en materia de SST, para proteger la
salud y seguridad de los trabajadores.

2. ALCANCE

Aplica a todas las áreas de la empresa y a todo su personal, incluyendo las

empresas contratistas, proveedores, clientes y visitantes en general.

3. DEFINICIONES

3.1 Acción de Corrección: Acción puntual e inmediata tomada para eliminar un

incumplimiento de las normas de SST.

3.2 Medidas Correctivas: Acción para eliminar la causa raíz de un

incumplimiento de las normas de SST y evitar que vuelva a ocurrir.

3.3 No conformidad: Incumplimiento de las normas, políticas o procedimientos

de SST establecido por de la organización.

3.4 Observación: Desviación puntual de una norma, política o procedimiento de

SST.

3.5 Oportunidad de Mejora: Situación específica que no implica desviación ni

incumplimiento de las normas, políticas o procedimientos de SST, pero que
constituye una oportunidad de mejora.

3.8 CAP: Programa de Acción Correctiva.

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4. BASE LEGAL

- Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, y su modificatoria.

- Ley N°26842, Ley General de Salud y sus modificatorias.
- Ley N° 28551: Ley que Establece la Obligación de Elaborar y Presentar
Planes de Contingencia.
- Ley N° 30222: Modifica la Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
- Decreto Supremo N° 005-2012-TR: Reglamento de Seguridad y Salud en
el Trabajo (SST).
- Decreto Supremo N° 006-2014-TR: Modifican el reglamento de la Ley N°
29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Decreto Supremo N° 016-2016-TR: Modifican el Reglamento de la Ley N°
29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Decreto Supremo Nº 058-2014-PCM: Reglamento de Inspecciones
Técnicas de Seguridad en Edificaciones.
- Decreto Supremo Nº 005-2012-TR, que aprueba el Reglamento de la Ley
N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, y sus modificatorias.
- Decreto Supremo Nº011-2019-TR, que aprueba el Reglamento de
Seguridad y Salud en el Trabajo para el Sector Construcción.
- ISO 45001: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Decreto Supremo 42 – F: Reglamento de Seguridad Industrial.
- Decreto Supremo Nº 024-2016TR, que aprueba el Reglamento de
Seguridad Minera.
- Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo de Cofaco
Industries S.A.C.
- Resolución Ministerial N° 050-2013-TR, que aprueba el uso de los
Formatos Referenciales que contemplan la información mínima que deben
contener los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
- Directiva Administrativa N° 339-MINSA/DGIESP-2023: Directiva
Administrativa que establece las disposiciones para la Vigilancia,
Prevención y Control de la Salud de los Trabajadores con riesgo de
exposición a Sars-Cov-2.
- NTP 350.043-1 EXTINTORES PORTÁTILES: Selección, distribución,
inspección, mantenimiento, recarga y prueba hidrostática
- NTP 399.010-1 SEÑALES DE SEGURIDAD: Colores, símbolos, formas y
dimensiones de señales de seguridad
- Directiva Nº 002-2016-SUNAFIL/INII: “Directiva para el ejercicio de la
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función Inspectivo en materia de seguridad y salud en el trabajo”

5. RESPONSABILIDADES

5.1 GERENTE DE RECURSOS HUMANOS

- Aprobar el presente procedimiento.

- Promover el cumplimiento de lo dispuesto del presente procedimiento.
- Supervisar los resultados de las acciones planificadas.
- Suspender o amonestar en caso de incumplimiento de las normas, políticas y
procedimientos de SST.

5.2 JEFES DE AREA / DIRECTORES TECNICOS

- Designar, delegar a personal responsable y disponer de inmediato ejecutar las

acciones para corregir o subsanar las observaciones u no conformidades
identificadas.
- Registrar, gestionar y disponer lo conveniente para el levantamiento de las
observaciones u no conformidades identificadas en los respectivos registros y
documentos, y remitir la información documentada con las acciones correctivas
al área de Recursos Humanos.

5.3 SUPERVISOR DE SEGURIDAD / GESTOR DE SST /

- Efectuar inspecciones periódicas

- Supervisar el cumplimiento de las observaciones u no conformidades
encontradas y documentar la información relacionada.
- Identificar y clasificar los hallazgos de las inspecciones u auditoria y elaborar el
informe para su retransmisión.

6. PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION DE SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO

DE LAS NORMATIVAS DE SST Y LA APLICACIÓN DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS.

A. IDENTIFICACIÓN DEL INCUMPLIMIENTO:

Los incumplimientos de las normativas de SST pueden ser identificados a través

de inspecciones regulares, auditorías internas, reportes de incidentes o quejas
de los trabajadores.

Se debe registrar y documentar de manera precisa y detallada la información

relacionada con el incumplimiento, incluyendo la fecha, el lugar, las personas
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involucradas y una descripción clara de la infracción cometida.

B. EVALUACION DEL INCUMPLIMIENTO

Una vez identificado el incumplimiento, se llevará a cabo una evaluación

exhaustiva de los riesgos asociados para determinar las posibles consecuencias
del incumplimiento en la seguridad y salud de los trabajadores, así como los
impactos potenciales en el entorno laboral y la reputación de la organización.

Esta evaluación debe ser realizada por personal competente en materia de SST
y se deben considerar todos los aspectos relevantes para determinar la
gravedad y la urgencia de las acciones correctivas requeridas.

ACCIONES CORRECTIVAS INMEDIATAS:

En caso de que exista un riesgo inminente para la seguridad y salud de los

trabajadores, se deben tomar acciones correctivas de manera inmediata para
minimizar o eliminar dichos riesgos.

Estas acciones pueden incluir detener temporalmente las operaciones,

implementar medidas de control adicionales, proporcionar equipos de protección
personal adecuados u otras medidas necesarias para garantizar la seguridad de
los trabajadores.

C. RESPONSABLES DE LA EJECUCION DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

El responsable de cada proceso / área conformara el equipo evaluador, quienes:

1. Determinaran las acciones de la corrección (acción inmediata) y análisis de

causa raíz, que se registran en el programa de acción correctiva (Anexo 01).

2. Definirán las acciones correctivas y las acciones de la verificación de la

eficacia, estas acciones deben ser coherentes con la naturaleza y la
gravedad de las no conformidades y deberán ser registradas en el Plan de
Acción sobre el informe del programa de acción correctiva (Anexo 01).

El equipo evaluador debe reunirse en un plazo máximo de cinco (05) días.

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D. INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS DE CAUSAS:

Se deberá llevar a cabo una investigación detallada para determinar las causas
raíz del incumplimiento. Se deben involucrar a las partes relevantes, como los
Directores Técnicos, Jefes de Área, Jefe de Planta y supervisores de área.

El objetivo de la investigación es identificar los factores subyacentes que

contribuyeron al incumplimiento, analizar las deficiencias en los sistemas o
procedimientos existentes y proponer acciones correctivas efectivas.

EVALUACIÓN:

El personal designado efectuara un análisis y evaluación de la observación o no

conformidad para determinar las causas y consecuencias, y establecer las
medidas necesarias para corregirlas y prevenirlas en el futuro, dicha información
debe estar adjuntado en el anexo N°01”.

E. PLANIFICACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS:

Con base en los hallazgos de la investigación, se debe desarrollar un plan de

acciones correctivas y preventivas. Estas acciones deben ser específicas,
medibles, alcanzables, relevantes y con un plazo definido.

El equipo evaluador designara responsables para cada una de las acciones

correctivas y de la verificación de la eficacia y establera un plazo corto para la
ejecución de las acciones correctivas y la verificación de la eficacia. Este plan de
acción debe estar documentado en el Plan de Acción sobre el informe del CAP
(Anexo 01)

Se asignarán responsables para cada acción y se establecerá un seguimiento

para garantizar su implementación efectiva.

F. IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS:

Una vez establecido el plan de acciones, se procederá a su implementación. Los

responsables designados llevarán a cabo las tareas correspondientes y se
asegurarán de que se cumplan los plazos establecidos.
Se proporcionará capacitación adicional si es necesario.
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G. VERIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO:

El personal designado realizará la verificación de la eficacia y seguimiento de la

implementación de las medidas correctivas para asegurarse de que se están
llevando a cabo de manera efectiva y que se están logrando los resultados
esperados.

H. DETERMINAR LA SANCIÓN U AMONESTACIÓN:

Una vez evaluada la no conformidad incumplida, se debe determinar la sanción

a aplicar. Esta sanción debe estar contemplada en la normativa vigente y/o en
las políticas internas de la empresa, y debe ser proporcional a la gravedad de la
no conformidad.

SANCIONES Y PENALIZACIONES:

La Gerencia de Recursos Humanos determinará si se ha incurrido en un

incumplimiento grave de las normativas de SST, estas pueden aplicar sanciones
y penalizaciones en función de la gravedad del incumplimiento.

I. REVISIÓN Y MEJORA CONTINUA:

Se efectuara una revisión periódica del levantamiento de las observaciones o no

conformidades, para evaluar su eficacia y mejorar continuamente los procesos
de gestión de observaciones y no conformidades.

J. REGISTRO DE LAS OBSERVACIÓNES O NO CONFORMIDADES:

Las observaciones o no conformidades identificadas será registrada por el

personal de Seguridad en el anexo N°01 (Programa de Acción Correctiva), con
el fin de llevar un control y seguimiento del proceso.

Dicha documentación será remitida por medio de Gerencia de Recursos

Humanos al Responsable del área infractor.
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7. VIGENCIA
El presente procedimiento entra en vigencia a su recibo.

Los Olivos, lunes 19 de junio de 2023

JOSE PAOLILLO MUNAYCO

GERENTE DE RECURSOS HUMANO

8. ANEXOS
 Anexo 01: Programa de Acción Correctiva “CAP”.
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ANEXO 01: PROGRAMA DE ACCIÓN CORRECTIVA “CAP