TALLER 06 - LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA

LISTA DE VERIFICACIÓN N°: 1 VERSIÓN: REFERENCIA DE LA AUDITORÍA:

HOJA DE PROCESO/ ACTIVIDAD/ ELEMENTO/ DEL SISTEMA A SER
FECHA DE EMISIÓN: RESPONSABLE DE EMISIÓN:
AUDITADO: PROCESO DE GESTIÓN DE MEJORA CONTINUA
REFERENCIA RESULTADOS
PUNTO N° VERIFICAR LO SIGUIENTE Requisito de la COMENTARIOS DEL AUDITOR
norma X I

1 Revisar el alcance del SGC 4.3

2 Revisar si cuenta con mapa de procesos 4.4

3 Verificar si tiene la Política de Calidad aprobada 5.2

4 Verificar si tiene los objetivos del SGC aprobados 6.2

5 Revisar la medición de los Objetivos del SGC 6.2

Verificar la difusión de la política y objetivos de calidad,
6 5.2 - 7.4 -7.3
disponibilidad para las partes interesadas y sensibilización
7 Verificar si cuentan con el presupuesto para el SGC 7.1
8 Verificar las caracterizaciones de los procesos 4.4
Revisar el cumplimiento del procedimiento de control
9 7.5
documentario
Revisar el cumplimiento de la Listas Maestras de
10 7.5
Documentos
Validar las evidencias sobre las acciones antes las salidas
11 8.7
no conformes
12 Revisar el cumplimiento de la matriz de Gestión de Cambio 6.3
13 Revisar el cumplimiento de la matriz de Comunicaciones 7.4
Revisar el cumplimiento del Procedimiento de Auditorías
14 7.5
Internas
Revisar la eficacia de las acciones correctivas de las
15 6.1
salidas no conformes y/o no conformidades
16 Revisar el programa Anual de Auditorías 9.2
Revisar las evidencias y levantamiento de los hallazgos de
17 9.2
las auditorías Internas y Externas al SGC
Revisar el cumplimiento y eficacia de las acciones
18 establecidas en la matriz de Gestión de Riesgos y 6.1
Oportunidades
 TALLER 06 - LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA

LISTA DE VERIFICACIÓN N°: 1 VERSIÓN: REFERENCIA DE LA AUDITORÍA:

HOJA DE PROCESO/ ACTIVIDAD/ ELEMENTO/ DEL SISTEMA A SER
FECHA DE EMISIÓN: RESPONSABLE DE EMISIÓN:
AUDITADO: PROCESO DE GESTIÓN DE MEJORA CONTINUA
REFERENCIA RESULTADOS
PUNTO N° VERIFICAR LO SIGUIENTE Requisito de la COMENTARIOS DEL AUDITOR
norma X I
Capacitaciones en gestión por procesos, normativas ISO
19 7.2
9001:2015, gestión de riesgos, política de calidad,
NOTAS:
- Por cada registro de cumplimiento: AUDITOR:
- Por cada registro de no cumplimiento: X
- Por cada registro de oportunidad de mejora: I FECHA DE LA AUDITORÍA: