IMPLEMENTADOR LIDER TRI-NORMA

ISO 900:2015

ISO 45001:2018

ISO 14001:2015

BASES DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Palabras clave:

- La organización debe: es un requisito obligatorio, se tiene que implementar

- Información documentada: tenemos que registrar en ciertos documentos los requisitos,
puede ser un documento, ficha técnica, planilla (evidencias). Cuando no menciona
información documentada se evidencia verbalmente
- Establecer, implementar y mantener procesos: hace referencia a un procedimiento

Las tres normas se integran a través del ciclo PHVA

Requisito 4: Contexto de la organización

Requisito 5: Liderazgo

PLANIFICAR:

- Requisito 6. Planificación

HACER

- Requisito 7. Apoyo
- Requisito 8. Operación

VERIFICAR

- Requisito 9. Evaluación de desempeño

ACTUAR

- Requisito 10. Mejora

Requisitos 4 y 5

Comprensión de la organización y su contexto

La organización debe de determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su capacidad para alcanzar los resultados previstos de un sistema de
gestión
 - Se evidencia que no hay nada acerca de información documentada, se puede evidenciar
con una declaración verbal
- Cuestiones externas: entes reguladores, competencia, estado, socios capitalistas,
proveedores, contratistas,
- Cuestiones internas: los trabajadores, cultura organizacional, capital, condiciones de
trabajo
- Determinar que cuestiones externas e internas pueden afectar la organización
- Identificar cuales son las necesidades y expectativas de las partes interesadas y cuales de
estas necesidades se pueden convertir en requisitos legales (sanciones, multas, cierre de la
organización)
1. Identificar las partes interesadas (factores externos e internos)
2. Identificar las necesidades y expectativas de estas partes interesadas

Determinar el alcance del sistema de gestión:

- Determinar los limites y la aplicabilidad del sistema de gestión, a que se dedica la empresa,
en el alcance se debe determinar que normas se van a implementar y que está excluido
(por ejemplo, el requisito 8.3. diseño 9001-2015)
- Ejemplo de alcance: Procesamiento de pescado para la producción de conservas a nivel
nacional.
- El alcance se determina en información documentada

Sistema de gestión:

- La organización debe establecer, implementar y mejorar continuamente un sistema de

gestión, incluido los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo a los requisitos de
este documento:
o Mapa de procesos
o Procesos claves:
 Subproceso A
 Subproceso B
 Subproceso C

Procesos estratégicos y procesos de soporte

Liderazgo y compromiso:

- La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de

gestión:
o Asumiendo responsabilidad de rendición de cuentas
o Asegurándose que se establezca la política del SIG y los objetivos
o Integración de los requisitos del SIG a los procesos
o Asegurando recursos necesarios
o Comunicar la importancia de un SIG eficaz

El liderazgo y el compromiso no es información documentada, es algo que se declara de forma

verbal
Enfoque al cliente (iso-9001)

Política SIG:

- El gerente debe establecer la política y mantenerla

- Incluya un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguro y saludables para
la prevención de lesiones y proteger el medio ambiente, incluida la prevención de la
contaminación ley 29783(compromisos acerca de la política)
- Proporcionar un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos del SIG
- Incluir compromisos para cumplir requisitos legales, eliminar peligros y riesgos, mejora
continua y consulta y participación
- Es una información documentada y debe estar disponible para todos (trabajadores,
proveedores… partes interesadas, página web, correo corporativo, afiches)
- Tener un registro de la comunicación de la política

Roles, responsabilidades y autoridades en la organización:

- Las responsabilidades y autoridades se deben asignar y comunicar a todos los niveles de la

organización, cada trabajador de la organización debe tener una responsabilidad u
obligación para el SIG
- MOF (manual organizativo de funciones) incluir responsabilidades para cada área que
determine funciones para el SIG
- Es una información documentada y se puede evidenciar en el MOF (funciones para cada
puesto de trabajo)

Consulta y participación de los trabajadores:

- Es una información documentada

- Esta enfocado a la ley 29783 (consulta y participación) formar un comité paritario
- Hacer participar a los trabajadores y que sean consultados, los trabajadores no pueden
modificar la política y los requisitos del SIG. Pero si pueden participar en otras cosas como
la identificación de peligros y riesgos,
- La consulta y participación no es una información documentada, pero por normativa legal
se debe llevar un libro de actas y un registro de participación, reuniones mensuales

COMO PLANIFICAR UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Planificar es el requisito 6 de las normas

Al planificar el sistema de gestión la organización debe considerar las cuestiones referidas en el

apartado 4.1 (Contexto de la organización), los requisitos referidos al apartado 4.2 (Necesidades y
expectativas de las partes interesadas) y 4.3 (El alcance) y determinar los riesgos y oportunidades
con el fin de:

a. Asegurar que el SIG pueda alcanzar sus resultados previstos

Eficacia: alcanzar las metas propuestas por la empresa
Eficiencia: usar menos recursos para cumplir el mismo objetivo
 b. Prevenir y reducir efectos no deseados para cumplir con las acciones indicadas
c. Lograr la mejora continua

Identificación de peligros:

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos (procedimiento para

establecer como identificar los peligros) de identificación continua y proactiva de peligros. Los
procesos deben de tener en cuenta:

Establecer la metodología de como se va a identificar ese peligro, hacerlo en un documento

- Como se organiza el trabajo, los factores sociales, el liderazgo y la cultura de la

organización
- Las actividades en situaciones rutinarias y no rutinarias
- Los incidentes pasados pertinentes internos y externos de la organización. Incluyendo
emergencias
- Las situaciones de emergencias potenciales
- Las personas
- Otras cuestiones como situaciones no controladas
- Los cambios

Evaluación de los riesgos para SST y otros riesgos para el sistema de gestión SST

Hacer un procedimiento para evaluar los riesgos

- Evaluar los riesgos para SST a partir de los peligros identificados, teniendo en cuenta la
eficacia de los controles
- Determinar y evaluar los otros riesgos relacionados con el establecimiento,
implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de la SST

Aspectos ambientales:

La organización debe determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y

servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir

La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto
significativo mediante el uso de criterios establecidos

La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes
niveles y funciones de la organización

Hacer una matriz de aspectos ambientales significativos

Evaluación de las oportunidades del SIG

Hacer una matriz DOFA

Determinar los requisitos legales

Hacer una matriz de requisitos legales

LA organización debe establecer, implementar y mantener procesos para

- Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos actualizados que sean
aplicables a sus peligros y riesgos y su sistema integrado de gestión

- Determinar como estos requisitos legales y otros requisitos aplican a la organización y

necesitan comunicarse