GERENCIA

UNIDAD

ELABORADO POR
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO - ISO

LISTAS DE CHEQUEO

CAJA DE HERRAMIENTAS SGI

 SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO - ISO

LISTAS DE CHEQUEO

CAJA DE HERRAMIENTAS SGI

Lista de Chequeo Requisitos Generales

Resumen de apartados (9001,14001, 45001)
Principios de la Gestión del Riesgo
Lista de Chequeo Auditoría Gerencia

REVISADO POR
 IN0001

S SGI

2
3

APROBADO POR

Página 1/5
 Necesidad de
Capítulo Verificación Adecuado Mejora

¿La organización ha identificado y

documentado los factores internos y externos
4 que afectan el SG, incluyendo las principales
partes interesadas de la organización quienes
tienen un interés en sus objetivos?

¿Se han identificado y se mantienen

documentados y controlados los requisitos
clave
– legislativos
4.2 – regulatorios
– comerciales
que el SG debe satisfacer?

¿La organización ha definido y documentado el

4.3 alcance y propósito del SG?

¿Se identifica en el alcance:

– la sección (s)
– la función (es)
4.3 – Procesos de la organización a los cuales se le
aplica el SG?
 ¿La alta dirección ha comunicado la decisión de
5.1 establecer el SG a la organización?

¿Existe evidencia de Liderazgo y compromiso

5.1 de la alta dirección con la eficacia del SG?

¿Tiene la organización una política definida el

5.2 SG?
¿La alta dirección ha adoptado y apoyado la
5.2 política deL SG?
¿Ha sido asignada la responsabilidad para el
5.2 cumplimiento?
¿Ha designado la alta dirección las
5.3 responsabilidades y autoridades requeridas
para el SG?
¿La organización ha identificado y
6.1 documentado los riesgos y oportunidades a
ser abordado por el SG?

¿La organización ha establecido los objetivos

6.2 del SG y sus procesos claves de trabajo para
hacer frente a los riesgos y oportunidades?

¿Son los objetivos coherentes y medibles con la

6.2 política del SG?

¿Hay un plan de implementación que

identifique
– quién es el responsable
6.2 – lo que se debe hacer
– plazos
para el logro de los objetivos de los
documentos de la actividad?

¿Están los recursos asignados en proporción

7.1 con la plena aplicación del SG?

¿Están las responsabilidades asignadas a

7.2 personal competente en los niveles pertinentes
en toda la organización?
¿Existen programas de capacitación y
7.3 sensibilización sobre el SG y el plan de
implementación?

¿Existen procedimientos para la comunicación

7.4 interna y externa sobre el SG establecido?
 ¿Está la documentación requerida por el SG,
especialmente los procedimientos,
7.5 debidamente identificado, controlado y
mantenido?

¿Se han establecido los criterios de operación

para los procesos e implementación de
controles en procesos?

¿Se identifican y controlan los procesos,

productos y/o servicios contratados
externamente?
¿Se implementan programas para prevenir la
contaminación y minimizar el impacto
8 ambiental con efecto negativo?

¿Se implementan programas para prevenir

lesiones y deterioro a la salud? ¿Se trabaja
para garantizar la seguridad y salud en el
trabajo?
¿Se tienen programas de respuesta ante
emergencia?
¿Se tienen planes para garantizar la
continuidad de las operaciones?
¿Están identificados los grupos de interés
encuestados regularmente para la evaluación
9.1 de la efic acia del SG en el cumplimiento de
sus expectativas?
¿La implementación del SG es auditada a
9.2 intervalos regulares?
¿Existe una revisión y evaluación de los
9.3 procesos, por la dIrección?
¿Han sido analizados y respondidos los
9.3 resultados de la evaluación por la dirección del
SG?

¿Existe un procedimiento para responder y

10.1 corregir las no conformidades identificadas por
los procesos de seguimiento y auditoría?

¿Ha establecido la organización

procedimientos para la implementación de las
10.2 correcciones, actualizaciones y mejoras para el
SG?
No Próximamente No aplica
 Apartado

4. Contexto de la Organización

4.1 Comprensión de la organización y de su

contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y

expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del SG

4.4 Sistema de Gestión

5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y Compromiso

5.2 Política

5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades en la

organización

6. Planificación

6.1.1 Acciones para abordar Riesgos y

Oportunidades

6.1.2 Planificación de las Acciones

6.2 Objetivos y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los

objetivos
7. Apoyo

7.1 Recursos

7.2 Competencia

7.3 Toma de conciencia

7.4 Comunicación

7.4.1 Generalidades

7.5 Información documentada

7.5.1 Generalidades

7.5.2 Creación y actualización

7.5.3 Control de la información documentada

8. Operación
8.1 Planificación y control operacional

9 Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades

9.2 Auditoría interna

9.2.1 Generalidades

9.2.2 Programa de auditoría interna

9.3 Revisión por la dirección

10 Mejora
10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción correctiva

10.3 Mejora Continua

 Requerimientos

Determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y
que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de
gestión Calidad - Ambiente - SST.

Identificación de Partes Interesadas / Requisitos de Partes Interesadas / Actualización

Determinar los límites y la aplicabilidad del SG/ Determinar el alcance considerando:

Cuestiones internas - externas / Requisitos / las unidades, funciones y límites físicos de
la organización/ Actividades, Productos, Servicios/ autoridad
 Establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un SG, que incluya los
procesos necesarios y sus interacciones

Evidencia de Liderazgo y compromiso de la alta dirección con la eficacia del SG

Establecer, Mantener, Comunicar y Documentar la Política de Calidad, Ambiental, SST

Definición de Responsabilidades y autoridades

Planificar el SG, considerando los Riesgos y Oportunidades de acuerdo con análisis del
contexo organizacional, partes interesadas, alcance y requisitos.

Planificar las acciones para abordar los riesgos, oportunidades, requisitos legales y otros
requisitos.Evaluar la Eficacia de las Acciones y considerar las opciones tecnológicas y sus
requisitos finacieros y operacionales

Establecer los Objetivos de la Calidad, Ambientales y de la SST, medir, documentar

Diseñar un Formato de Seguimiento (Informe de Gestión) para cada Objetivo dentro del
Plan Estratégico de la Empresa
Determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación,
mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión

Determinar las competencias necesarias, tomar acciones, información documentada

(evidencia)

Las personas debe estar comprometidas y tener presente la Política, Objetivos y su

contribución o impacto en el SG

Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las comunicaciones

internas y
externas pertinentes al SG. Tener en cuenta los requisitos legales y otros. Responder a
las comunicaciones pertinentes y mantener evidencia.

Tener la información documentada requerida por esta Norma y la requerida por la

organización

Definir los métodos para crear y actualizar la informacion documentada

Definir métodos para controlar efectivamente la Información documentada: Disponible y

protegida. Control: Distribución, Recuperación, control de cambios, conservación.
Identificar y controlar información documentada de origen externo. Evidencias deben
protegerse contra modificaciones.
 Establecer criterios de operación para los procesos e implementación de controles en
procesos; Controlar los cambios planificados. Controlar los procesos contratados
externamente. Mantener información documentada.

uación

Hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño . Asegurarse de que se

usan y mantienen equipos de seguimiento y medición calibrados o verificados.
Conservar información documentada.

Realizar auditorías internas a intervalos planificados

Planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la organización a

intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas.
Determinar las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos en su SG

Tomar acciones para controlar y corregir las No Conformidades , identificar la causa raíz,
evaluar la eficacia de las acciones tomadas

Mejorar continuamente el desempeño del SG

 Herramientas a utilizar

Análisis FODA, Análisis de Procesos, entre otras

Planificación Estratégica

Realizar una lista de los Proveedores Clave, Lista de

Requisitos Legales, Requisitos de los Clientes ,
Colaboradores
Mapa de sistemas - Mapa de Procesos

Plan Estratégico integrado con el SG

Programa de comunicación y motivación continua

Organigrama - Descripciones de cargo- Ver Matriz de

Responsabilidades

Herramientas para identificación de Riesgos y

Oportunidades. Valoración de los Riesgos. ISO 31000

Documentar los Objetivos

Objetivo - Indicador - Meta - Planes de Acción

(Responsable, fechas, recursos)
Recurso humano y habilidades especializadas,
infraestructura, tecnología, recursos financieros

Herramientas: Matriz de detección de necesidades,

Programa de Capacitación, Evaluación del desempeño.

Programa de Comunicación Efectiva de los Objetivos de la

organización

Recomendación: Elaborar procedimiento para la creación,

actualización y control de la Información documentada
Planes de Calidad / Programas Ambientales / Programas de
SST / Evaluación de proveedores / Respuesta ante
emergencias

Elaborar un Procedimiento de auditorías internas

Véase la Norma ISO 19011 a modo de orientación

Incluir en las reuniones gerenciales y en la revisión y

actualización del Plan Estratégico
Procedimiento de herramientas de Calidad - Acción
Correctiva
Observaciones Evidencias
Se habla de Liderazgo: lograr los resultados de su
unidad con las personas que integran su equipo de
trabajo. Significa estar al lado de las personas,
comprenderlas, escucharlas y apoyarlas para que
puedan desempeñarse de una manera efectiva.
 PROPÓSITO DE LA GESTIÓN DEL RIESGO:

Creación y protección del valor. Mejora del

desempeño, fomenta la innovación y
contribuye al logro de los objetivos.

Proporcionan orientación sobre las características de una gestión del riesgo e

valor y explicando su propósito.
Principios – Fundamento de la gestión del ries

1. Integrada:
Es parte integral de todas las actividades de la organización.

2. Estructurada:
Este enfoque contribuye a resultados coherentes y comparables.

3. Adaptada

El marco de referencia y el proceso de la gestión del riesgo se adaptan y son proporcionales a los co
organización relacionados con sus objetivos.

4. Inclusiva
La participación apropiada y oportuna de las partes interesadas permite que se consideren su cono
Esto resulta en una mayor toma de conciencia y una gestión de riesgo informada.

5. Dinámica
Los riesgos pueden aparecer, cambiar o desaparecer con los cambios del contexto. La gestión del rie
a esos cambios y eventos de una manera apropiada y oportuna.

6. Mejor información disponible

Las entradas a la gestión del riesgo se basan en información histórica y actualizada, así como en exp
cualquier limitación e incertidumbre asociada con tal información y expectativas. La información de
las partes interesadas.

7. Factores humanos y culturales

Influyen considerablemente en todos los aspectos de la gestión del riesgo en todos los niveles y eta

8. Mejora Continua
Proceso recurrente de optimización mediante aprendizaje y experiencia.

N° PRINCIPIO D
¿Se identifican los riesgos asociados a los obje
Integrada
organización?
1

Estructurada ¿Se tiene una metodología / procedimiento de

2
¿Hemos realizado un análisis de contexto?: sit
herramientas.
Adaptada
¿La gestión del riesgo en la organización se ada
3
¿Existe la participación apropiada y oportuna d
Inclusiva
informada?
4
¿La gestión del riesgo en la organización recon
Dinámica
apropiada y oportuna?
5

Mejor información disponible ¿Se tienen fuentes de información (exacta, op

6

Factores humanos y culturales ¿Existe una cultura en nuestras organizaciones

7

Mejora Continua ¿Se incorporan las lecciones aprendidas para p

8
 SGO:

ora del
ón y
os.

e una gestión del riesgo eficaz y eficiente, comunicando su

cando su propósito.
nto de la gestión del riesgo:

an y son proporcionales a los contextos externo e interno de la

mite que se consideren su conocimiento, puntos de vista y percepciones.

go informada.
 s del contexto. La gestión del riesgo anticipa, detecta, reconoce y responde

a y actualizada, así como en expectativas futuras, se tiene en cuenta

expectativas. La información debería ser oportuna, clara y disponible para

riesgo en todos los niveles y etapas

ncia.

DESCRIPCIÓN SI NO
los riesgos asociados a los objetivos, actividades y proyectos en todos los niveles de la

metodología / procedimiento de gestión del riesgo en la organización?

ado un análisis de contexto?: situación de sus entornos, FODA, PESTEL, entre otras

riesgo en la organización se adapta a los contextos externo e interno?

cipación apropiada y oportuna de las partes interesadas para una gestión del riesgo

riesgo en la organización reconoce y responde a los cambios y eventos de manera

ortuna?

ntes de información (exacta, oportuna y disponible) para la toma de decisiones?

tura en nuestras organizaciones en la que predomine un pensamiento basado en riesgos?

n las lecciones aprendidas para promover la mejora continua?

 60 Preguntas de Auditoría para la Gerencia
Tomadas de los estándares del premio Malcolm Baldrige USA.

La Empresa
1 ¿Cuál es la perspectiva actual de la Organización (Misión) y su Dirección Estratégica (Visión)?
2 ¿Cuáles son los Valores organizacionales?
3 ¿Cuáles son los principales factores que motivan a sus empleados?
4 ¿Cuáles son los principales requisitos y expectativas de cada grupo de clientes que sirven?
5 ¿Qué cambios están afectando su situación competitiva?
6 ¿Cuáles son sus desafíos estratégicos clave?

Liderazgo
7 ¿Cómo los líderes de alto nivel crean o implementan la visión de su organización y sus valores?
8 ¿Cómo sus acciones personales reflejan su compromiso con estos valores?
9 ¿Cómo los principales líderes promueven un comportamiento ético?
10 ¿Cómo han creado una organización sostenible?
11 ¿Cómo crean un entorno para la mejora del rendimiento y el liderazgo, el cumplimiento de su m
12 ¿Cómo se comunican con los principales líderes y con el personal, incluyendo los mecanismos de
13 ¿Cómo los principales líderes crean enfoque en la acción para lograr los objetivos de su organiza
14 ¿Qué medidas de desempeño no se revisan regularmente para identificar las acciones necesaria
15 ¿Cómo evaluar el desempeño de los principales líderes?
16 ¿Cómo utilizan sus evaluaciones de desempeño para promover el desarrollo y mejorar la eficaci

Planeación Estratégica
17 ¿Cómo realizan una planificación estratégica en la Organización?
18 ¿Cómo se asegura que la planificación estratégica incluya:
19 (a) Las fortalezas de su organización, oportunidades, debilidades y amenazas (FODA),
20 (b) los posibles cambios importantes en la tecnología, mercados, productos, preferencias de los
21 (c) sostenibilidad a largo plazo la organización, y
22 (d) su capacidad para ejecutar el plan estratégico?
23 ¿Cuáles son los objetivos estratégicos actuales y de su Departamento?
24 ¿Cómo desarrollan e implementan planes de acción para alcanzar sus objetivos estratégicos?
25 ¿Cómo se asegura que los recursos financieros, humanos y otros están disponibles para apoyar
26 ¿Cuáles son sus recursos humanos clave para lograr sus objetivos estratégicos?
27 ¿Qué medidas se utilizan para realizar el seguimiento del cumplimiento y la eficacia de sus plane

Clientes y Mercados
28 ¿Cuáles son sus principales grupos de clientes o segmentos de mercado y lo que cada grupo / se
29 ¿Cómo determinar las necesidades de cada grupo / sector?
30 ¿Cómo crean una cultura organizacional que garantice al cliente una experiencia consistenteme
31 ¿Cómo construyen y gestionan las relaciones con sus clientes?
32 ¿Cómo escuchan a sus clientes para obtener información sobre sus productos, programas, servic
33 ¿Cómo se determina la satisfacción del cliente?

Datos, Información y Gestión del Conocimiento

34 ¿Cómo seleccionan y recopilan los datos y la información que utilizan para realizar el seguimien
35 ¿Cuáles son sus medidas clave de rendimiento de la organización?
36 ¿Cómo seleccionan y utilizan información y datos comparativos para proporcionar puntos de ref
37 ¿Cómo se puede revisar el desempeño organizacional y capacidades, incluyendo el desempeño
38 ¿Qué análisis se realiza para apoyar estas evaluaciones y para garantizar que las conclusiones de
39 ¿Cómo traducen los resultados de estas revisiones en las prioridades para la mejora continua?
40 ¿Cómo se garantiza la exactitud, integridad, fiabilidad, puntualidad, seguridad, confidencialidad
41 ¿Cómo gestionar el conocimiento organizacional, la transferencia de conocimientos desde y hac

Gestión del Personal

42 ¿Cómo se determinan los factores clave que afectan la participación de la fuerza laboral y la sati
43 ¿De qué manera su cultura promueve la comunicación abierta, el trabajo de alto rendimiento y
44 ¿Cómo su organización se beneficia de las ideas, culturas y el pensamiento de su fuerza de traba
45 ¿De qué manera el rendimiento de su sistema de gestión de personal compromete a los emplea
46 ¿Cómo funciona su sistema de aprendizaje y desarrollo frente a las competencias básicas de su o
47 ¿Cómo controla el desarrollo de la carrera y planifica la sucesión?
48 ¿Cómo evalúa la capacidad de fuerza de trabajo y las necesidades de capacidad, incluyendo las h
49 ¿Cómo reclutan, contratan, ubican y retienen a los empleados nuevos?

Gestión de Procesos
50 ¿Cómo diseñan e innovan su sistema de trabajo en general (como el trabajo de su organización
51 ¿Cuáles son sus procesos de trabajo claves?
52 ¿Cómo diseñan e innovan sus procesos de trabajo para cumplir con estos requisitos?
53 ¿Cómo se asegura que la operación del día a día de estos procesos se ajuste a sus requisitos clav
54 ¿Cuáles son las medidas clave de rendimiento y las medidas utilizadas para controlar y mejorar
55 ¿Cómo controlan los costos generales de los procesos de trabajo y previenen los defectos, los er
56 ¿Cómo mejorar sus procesos de trabajo para mejorar el rendimiento, reducir la variabilidad y m
57 ¿Cómo son las mejoras del proceso de trabajo y las lecciones aprendidas compartidas con otras

Resultados
58 ¿Cuáles son los resultados de rendimiento centrado en el cliente?
50 ¿Cuáles son los resultados centrados en la fuerza laboral?
60 ¿Cuáles son los resultados de desempeño financiero y el mercado?
a Gerencia

Estratégica (Visión)?

ientes que sirven?

nización y sus valores?

el cumplimiento de su misión y objetivos estratégicos, la innovación, el aprendizaje organizacional?

endo los mecanismos de comunicación de dos vías y la comunicación de las decisiones más importantes?
objetivos de su organización, mejorar el rendimiento y alcanzar su visión?
ar las acciones necesarias?

ollo y mejorar la eficacia?

nazas (FODA),
tos, preferencias de los clientes, la competencia y el entorno legal;

bjetivos estratégicos?
isponibles para apoyar la realización de sus planes de acción?

y la eficacia de sus planes de acción?

y lo que cada grupo / segmento requieren de su organización?

periencia consistentemente positiva?

uctos, programas, servicios y soporte, incluyendo la gestión de quejas y la determinación de la insatisfacción del cliente?

imiento
ra realizar el seguimiento (1) las operaciones diarias y (2) el rendimiento general de la organización y cómo alinean e integran esos dato

oporcionar puntos de referencia para estas medidas y para apoyar la toma de decisiones y la innovación?
luyendo el desempeño competitivo y el progreso en sus objetivos estratégicos y planes de acción?
que las conclusiones de estas sean válidas?
ra la mejora continua?
uridad, confidencialidad, disponibilidad y accesibilidad de los datos de la organización, información y conocimiento?
nocimientos desde y hacia las partes interesadas, compartir y aplicar las mejores prácticas?

a fuerza laboral y la satisfacción y como se evalúa el desempeño de ellos?

o de alto rendimiento y una fuerza de trabajo comprometida?
nto de su fuerza de trabajo?
mpromete a los empleados y brinda apoyo para alcanzar el alto rendimiento en el trabajo?
petencias básicas de su organización, los retos estratégicos, planes de acción, mejora del rendimiento, la innovación, la ética, las necesid

pacidad, incluyendo las habilidades, competencias y niveles de personal y como preparan a su fuerza de trabajo para la evolución de las

bajo de su organización se lleva a cabo)?

s requisitos?
uste a sus requisitos claves del proceso?
ara controlar y mejorar estos procesos?
enen los defectos, los errores de servicio y las revisiones?
ducir la variabilidad y mejorar productos, servicios, programas y / o resultados?
s compartidas con otras unidades y procesos para impulsar el aprendizaje y la innovación?
ean e integran esos datos?

ción, la ética, las necesidades de los empleados, la transferencia de conocimientos y adquisición de nuevos conocimientos y habilidades

para la evolución de las necesidades?

ocimientos y habilidades en el trabajo?