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CAPÍTULO SIETE
Preguntas e hipótesis de investigación
os investigadores colocan señales para guiar al lector a través del plan de un estudio. La primera
I
señal es la declaración de objetivos, que establece la intención central del estudio. El siguiente son las
preguntas o hipótesis de investigación, que reducen la declaración de objetivos a predicciones
sobre lo que se aprenderá o las preguntas que se responderán en el estudio. Este capítulo
c o m i e n z a presentando varios principios para el diseño de preguntas de investigación cualitativa y
guiones útiles para redactarlas. A continuación, se aborda el diseño de preguntas e hipótesis de
investigación cuantitativa y las formas de incluir estos elementos en un estudio. Por último, se
avanza en el uso de preguntas e hipótesis de investigación en estudios de métodos mixtos y se
sugiere el desarrollo de una pregunta única de métodos mixtos que vincule los aspectos cuantitativos
y cualitativos del estudio.
componentes cualitativos de un estudio.
PREGUNTAS DE LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
• Formule una o dos preguntas centrales de investigación. La pregunta central es una pregunta
amplia que plantea una exploración del fenómeno o concepto central de un estudio. El investigador
plantea esta pregunta, en consonancia con la metodología emergente de la investigación cualitativa,
como una cuestión general para no limitar las opiniones de los participantes. Para llegar a esta
pregunta, pregúntese: "¿Cuál es la cuestión más amplia que puedo plantear en el estudio?". Los
investigadores principiantes formados en la investigación cuantitativa pueden tener dificultades con
este planteamiento porque están acostumbrados al pensamiento inverso. Reducen el estudio
cuantitativo a preguntas o hipótesis específicas y limitadas basadas en unas pocas variables. En la
investigación cualitativa, la intención es explorar el conjunto general y complejo de factores que
rodean el fenómeno central y presentar las amplias y variadas perspectivas o significados que tienen
los participantes. A continuación se ofrecen directrices para redactar preguntas de investigación
cualitativa:
• No formule más de cinco a siete subpreguntas además de las preguntas centrales. Varias
subpreguntas siguen a cada pregunta central general; acotan el foco del estudio pero dejan abierto
el interrogatorio. Este planteamiento está dentro de los límites establecidos por Miles y Huberman
(1994), quienes recomendaron que los investigadores no escribieran más de una docena de
preguntas de investigación cualitativa en total (preguntas centrales y subpreguntas). Las
subpreguntas, a su vez, se convierten en preguntas específicas que se utilizan durante las
entrevistas (o al observar o al consultar documentos). Al elaborar un protocolo o guía de entrevista,
el investigador podría formular una pregunta para romper el hielo al principio, por ejemplo, seguida
de unas cinco subpreguntas en el estudio (véase el capítulo 9). A continuación, la entrevista
terminaría con una pregunta adicional de recapitulación o resumen o preguntaría, como hice en uno
de mis estudios cualitativos de caso: "¿A quién debo dirigirme para saber más sobre este tema?".
(Asmussen y Creswell, 1995).
• Relacione la pregunta central con la estrategia cualitativa específica de investigación. Por
ejemplo, la especificidad de las preguntas en la etnografía en esta fase del diseño difiere de la de
otras estrategias cualitativas. En la investigación etnográfica, Spradley (1980) avanzó una
taxonomía de preguntas etnográficas que incluían un minitour del grupo que comparte la cultura, sus
experiencias, el uso de la lengua nativa, contrastes con otros grupos culturales y preguntas para
verificar la exactitud de los datos. En la etnografía crítica, las preguntas de investigación pueden
basarse en la bibliografía existente. Estas preguntas se convierten en directrices de trabajo más que
en verdades probadas (Thomas, 1993, p. 35). Alternativamente, en la fenomenología, las preguntas
pueden formularse en términos generales sin referencia específica a la literatura existente o a una
tipología de preguntas. Moustakas (1994) hablaba de preguntar qué experimentaron los
participantes y en qué contextos o situaciones lo experimentaron. Un ejemplo fenomenológico es
"¿Cómo es para una madre vivir con un hijo adolescente que se está muriendo de cáncer?"
(Nieswiadomy, 1993, p. 151). En la teoría fundamentada, las preguntas pueden estar dirigidas a
generar una teoría de algún proceso, como la exploración de un proceso sobre cómo interactúan los
cuidadores y los pacientes en un entorno hospitalario. En un estudio de caso cualitativo, las
preguntas pueden dirigirse a una descripción del caso y a los temas que surgen de su estudio.
• Comience las preguntas de investigación con las palabras qué o cómo para transmitir un
diseño abierto y emergente. La palabra por qué suele implicar que el investigador intenta explicar
por qué ocurre algo, y
esto me sugiere un probable pensamiento de causa y efecto que asocio con la investigación
cuantitativa y que limita las explicaciones en lugar de abrirlas a las opiniones de los participantes.
• Céntrese en un único fenómeno o concepto. A medida que el estudio se desarrolle en el tiempo,
surgirán factores que pueden influir en este único fenómeno, pero comience un estudio con un
único enfoque para explorarlo en gran detalle. A menudo pregunto: "¿Cuál es el único concepto
que quiere explorar?".
• Utilice verbos exploratorios que transmitan el lenguaje del diseño emergente. Estos verbos
indican al lector que el estudio hará lo siguiente:
Informar (o reflejar) las historias (por ejemplo, investigación narrativa)
Describir la esencia de la experiencia (por ejemplo,
fenomenología) Descubrir (por ejemplo, teoría
fundamentada)
Tratar de comprender (por ejemplo,
etnografía) Explorar un proceso (por
ejemplo, estudio de casos)
• Utilice estos verbos más exploratorios como no direccionales en lugar de palabras
direccionales que sugieren una investigación cuantitativa, como afectar, influir, impactar,
determinar, causar y relacionar.
• Es de esperar que las preguntas de la investigación evolucionen y cambien durante el estudio
de forma coherente con los supuestos de un diseño emergente. A menudo, en los estudios
cualitativos, las preguntas se revisan y reformulan continuamente (como en un estudio de teoría
fundamentada). Este enfoque puede resultar problemático para personas acostumbradas a diseños
cuantitativos en los que las preguntas de investigación permanecen fijas y nunca cambian a lo largo
del estudio.
• Utilice preguntas abiertas sin referencia a la bibliografía o la teoría, a menos que una
estrategia cualitativa de investigación indique lo contrario.
• Especifique los participantes y el lugar de investigación del estudio si aún no se ha facilitado
la información.
La pregunta central de Finders (1996) empezaba por cómo; utilizaba un verbo abierto, leer; se
centraba en un único concepto: la literatura o las revistas para adolescentes; y mencionaba a las
participantes, mujeres adolescentes, como el grupo que comparte la cultura. Obsérvese que el autor
formuló una única pregunta concisa que debía responderse en el estudio. Era una pregunta amplia
para permitir a los participantes compartir diversas perspectivas sobre la lectura de literatura.
Estas tres preguntas centrales empezaban con la palabra cómo; incluían verbos abiertos, como
describir, y se centraban en tres aspectos de la experiencia doctoral: volver a estudiar,
reincorporarse y cambiar. También mencionaban que las participantes eran mujeres en un
programa de doctorado de una universidad de investigación del medio oeste.
PREGUNTAS E HIPÓTESIS DE LA INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA
Alternativamente, un guión para una hipótesis nula cuantitativa podría ser el siguiente:
Las directrices para redactar buenas preguntas e hipótesis de investigación cuantitativa son las
siguientes.
• El uso de variables en las preguntas o hipótesis de investigación suele limitarse a tres enfoques
básicos. El investigador puede comparar grupos en una variable independiente para ver su impacto
en una variable dependiente (esto sería un experimento o comparaciones de grupos).
Alternativamente, el investigador puede relacionar una o más variables independientes con una o
más variables dependientes (esto sería una encuesta que correlaciona variables). En tercer lugar, el
investigador puede describir las respuestas a las variables independientes, mediadoras o
dependientes (sería un estudio descriptivo). La mayoría de las investigaciones cuantitativas se
encuadran en una o varias de estas tres categorías.
• La forma más rigurosa de investigación cuantitativa se deriva de la comprobación de una teoría
(véase el Capítulo 3) y la especificación de preguntas de investigación o hipótesis que se derivan
lógicamente de la relación entre las variables de la teoría.
• Las variables independiente y dependiente deben medirse por separado y no sobre el mismo
concepto. Este procedimiento refuerza la lógica de causa y efecto de la investigación cuantitativa.
• Para eliminar la redundancia, escriba sólo las preguntas de investigación o las hipótesis, no
ambas, a menos que las hipótesis se basen en las preguntas de investigación. Elija la forma
basándose en la tradición, las recomendaciones de un asesor o un comité de la facultad, o si
investigaciones anteriores indican una predicción sobre los resultados.
• Si se utilizan hipótesis, hay dos formas: (a) nula y (b) alternativa. La hipótesis nula representa
el enfoque tradicional: Predice que, en la población general, no existe ninguna relación o diferencia
significativa entre los grupos en una variable. El enunciado es: "No hay diferencia (o relación)"
entre los grupos. El siguiente ejemplo ilustra una hipótesis nula.
No hay diferencias significativas entre los efectos de las señales verbales, las recompensas y
el no refuerzo en términos de interacción social para los niños con autismo y sus hermanos.
Hipótesis 3: Las empresas estatales tendrán una mayor cuota del mercado nacional que las
empresas que cotizan en bolsa o las privadas.
Hipótesis 4: Las empresas que cotizan en bolsa tendrán líneas de productos más amplias que las
empresas estatales y privadas.
Hipótesis 5: Las empresas estatales tienen más probabilidades de tener empresas estatales como
clientes en el extranjero.
Hipótesis 6: Las empresas estatales tendrán una mayor estabilidad de la base de clientes que las
empresas privadas.
Hipótesis 7: En contextos menos visibles, las empresas que cotizan en bolsa emplearán una
tecnología más a v a n z a d a que las empresas estatales y privadas. (pp. 585-588)
• Otro tipo de enunciado alternativo es la hipótesis no direccional: se hace una predicción, pero
no se especifica la forma exacta de las diferencias (por ejemplo, mayor, menor, más, menos)
porque el investigador no sabe lo que puede predecirse a partir de la bibliografía anterior. Así, el
investigador podría escribir: "Hay una diferencia" entre los dos grupos. A continuación se presenta
un ejemplo que incorpora ambos tipos de hipótesis.
H1 : La identidad de género de las mujeres árabes y judías religiosas y laicas está relacionada
con diferentes órdenes sociales sociopolíticos que reflejan los diferentes sistemas de
valores que abrazan.
H2 : Las mujeres religiosas con identidad de género destacada son menos activas
sociopolíticamente que las mujeres laicas con identidad de género destacada.
H3 : Las relaciones entre la identidad de género, la religiosidad y las acciones sociales son
más débiles entre las mujeres árabes que entre las judías.
• A menos que el estudio emplee intencionadamente variables demográficas como predictores,
utilice variables no demográficas (es decir, actitudes o comportamientos) como variables
mediadoras o moderadoras. Se trata de variables que "se interponen" entre las variables
independiente y dependiente o que moderan la influencia de la variable independiente sobre la
dependiente. Dado que los estudios cuantitativos tratan de verificar teorías, las variables
demográficas (por ejemplo, edad, nivel de ingresos, nivel educativo) suelen entrar en estos estudios
como variables intervinientes (o mediadoras) o moderadoras en lugar de como variables
independientes principales.
• Utilice el mismo patrón de orden de palabras en las preguntas o hipótesis para que el lector
pueda identificar fácilmente las variables principales. Para ello, repita las frases clave y sitúe las
variables con la independiente primero y la dependiente después, en orden de izquierda a derecha
(como se explica en el capítulo 6 sobre buenas declaraciones de intenciones). A continuación se
ofrece un ejemplo de orden de palabras con las variables independientes enunciadas en primer lugar
en la frase.
Preguntas descriptivas
1. ¿Cómo califican los alumnos las habilidades de pensamiento crítico? (Pregunta descriptiva
centrada en la variable independiente)
2. ¿Cuáles son los niveles de rendimiento (o notas) de los alumnos en las clases de ciencias?
(Pregunta descriptiva centrada en la variable dependiente)
3. ¿Cuáles son las calificaciones previas de los alumnos en las clases de ciencias y sus
habilidades de pensamiento crítico? (Pregunta descriptiva centrada en la variable
moderadora de las calificaciones previas)
4. ¿Cuál es el nivel de estudios de los padres de los alumnos de octavo curso? (Pregunta
descriptiva centrada en una variable de control, el nivel de estudios de los padres).
Preguntas inferenciales
En los debates sobre métodos, los investigadores no suelen ver preguntas o hipótesis específicas
especialmente adaptadas a la investigación con métodos mixtos. Sin embargo, se ha iniciado un
debate sobre el uso de un nuevo tipo de pregunta de investigación -una pregunta de métodos mixtos-
en los estudios y comentarios sobre cómo diseñarlos (véase Creswell y Plano Clark, 2011;
Tashakkori y Creswell, 2007). Un estudio sólido de métodos mixtos debe contener la pregunta
cualitativa, la pregunta cuantitativa o hipótesis y una pregunta de métodos mixtos. Esta
configuración es necesaria porque los métodos mixtos no se basan exclusivamente en la
investigación cualitativa o cuantitativa, sino en ambas formas de indagación. Los investigadores
deben considerar qué tipos de preguntas deben presentarse y cuándo y qué información es más
necesaria para transmitir la naturaleza del estudio:
Estas hipótesis aparecieron al principio del estudio como introducción a la fase cuantitativa.
Antes de la fase cualitativa, Houtz (1995) planteó preguntas para profundizar en los resultados
cuantitativos. Centrándose en los resultados de las pruebas de rendimiento, entrevistó a
profesores de ciencias, al director y a los asesores universitarios y les planteó tres preguntas:
Al examinar de cerca este estudio de métodos mixtos se observa que la autora incluyó preguntas
tanto cuantitativas como cualitativas, las especificó al principio de cada fase de su estudio y
utilizó buenas
elementos para redactar tanto hipótesis cuantitativas como preguntas de investigación cualitativa.
Had Houtz
(1995) desarrolló una pregunta de métodos mixtos, podría haberse planteado desde una
perspectiva procedimental:
¿Cómo ayudan las entrevistas con los profesores, el director y los asesores universitarios a
explicar las diferencias cuantitativas en el rendimiento de los alumnos de secundaria y
bachillerato? (orientación metodológica)
Alternativamente, la pregunta sobre métodos mixtos podría haberse redactado desde una
orientación de contenido, como la siguiente:
¿Cómo ayudan los temas mencionados por los profesores a explicar por qué los alumnos de
secundaria obtienen puntuaciones más bajas que los de bachillerato? (orientación al
contenido)
Ejemplo 7.9 Una pregunta sobre métodos mixtos redactada utilizando el lenguaje de los métodos
y del contenido
¿En qué medida y de qué manera las entrevistas cualitativas con estudiantes y miembros del
profesorado sirven para contribuir a una comprensión más completa y matizada de esta
relación de predicción entre las puntuaciones del CEEPT y el rendimiento académico de los
estudiantes, a través de un análisis integrador de métodos mixtos? (Lee & Greene, 2007, p.
369)
Este es un buen ejemplo de pregunta sobre métodos mixtos centrada en la intención de mezclar,
para integrar las entrevistas cualitativas y los datos cuantitativos, la relación de las puntuaciones y
el rendimiento de los alumnos. Esta pregunta enfatizaba lo que la integración intentaba lograr -una
comprensión exhaustiva y matizada- y al final del artículo, los autores presentaban pruebas que
respondían a esta pregunta.
RESUMEN
Ejercicios de escritura
1. Para un estudio cualitativo, escriba una o dos preguntas centrales seguidas de cinco a siete
subpreguntas.
2. Para un estudio cuantitativo, escriba dos grupos de preguntas. El primero debe ser
descriptivo y referirse a las variables independientes y dependientes del estudio. El segundo
conjunto debe plantear preguntas que describan y relacionen (o comparen) la(s) variable(s)
independiente(s) con la(s) variable(s) dependiente(s). Esto sigue el modelo presentado en este
capítulo para combinar preguntas descriptivas e inferenciales.
3. Redacte una pregunta de investigación con métodos mixtos. Redacta la pregunta de forma
que incluya tanto los métodos de un estudio como el contenido.
LECTURAS ADICIONALES
Morse, J. M. (1994). Designing funded qualitative research. En N. K. Denzin & Y. S. Lincoln (Eds.),
Manual de investigación cualitativa (pp. 220-235). Thousand Oaks, CA: Sage.
Tashakkori, A., & Creswell, J. W. (2007). Exploring the nature of research questions in mixed
methods research [Editorial]. Journal of Mixed Methods Research, 1(3), 207-211.
Tuckman, B. W. (1999). Conducting educational research (5ª ed.). Fort Worth, TX: Harcourt Brace.