RAFAEL BISQUERRA ALZINA

(C oordinador)

METODOLOGIA
DE LA INVESTIGACIÓN EDUCATIVA

editorial
LA MURALLA, S.A.
 C a p ít u l o 3

EL PROCESO DE INVESTIGACION (PARTE 1)

Marta Sabariego Puig
Rafael Bisquerra Ahina

O bjetivos

a) Presentar las etapas del proceso de investigación con sus

elementos básicos y las tareas que diferencian el enfoque
cuantitativo y el enfoque cualitativo.
b) Conocer las diferentes fuentes que pueden inspirar inves­
tigaciones educativas.
c) Diferenciar el tema o el área de investigación del proble­
ma de la investigación.
d) Conocer cómo se plantea un problema de investigación y
com prender algunos de los principales criterios para su
valoración.
e) Definir el concepto y el valor del marco teórico dentro de
una investigación educativa.
D Conocer las actividades a realizar para la elaboración del
marco teórico: la revisión de la literatura, la consulta de las
fuentes documentales y la anotación de las referencias
bibliográficas de acuerdo con la normativa APA.
g) Ofrecer criterios para la selección de los principales méto­
dos y diseños de investigación educativa.

P erspectiva c.en era l del p r o c e s o de in \ t ;stig a c ió n

Cuando se inicia una investigación, al igual que en cualquier pro­

yecto complejo, es más probable que ésta “llegue a buen puerto” si
cuenta con un plan, aunque sólo sea aproximado, del proceso a
seguir. Se trata de delimitar “a priori” una secuencia de pasos o fases
consideradas básicas del procedimiento científico que se asocian a
90 MF.TODOLOCilA DE LA INVESTIGACION EDUCATIVA

preguntas como: sobre qué se está estudiando, cuál es nuestro objetí-

vo, dónde encontrar la información adecuada, cómo organizar esta
información una vez encontrada, cómo dar respuesta a las preguntas
de la investigación, y qué valor tienen los resultados obtenidos.
En términos generales el proceso de investigación se aplica tanto al
enfoque cuantitativo como al cualitativo; lógicamente con claras dií'e-
rencias entre ambos procesos. El proceso está constituido por una
serie de etapas interconectadas de un modo lógico, secuencial y diná­
mico que, esquemáticamente, resumimos en el siguiente gráfico.
Figura 3.1. El proceso de investigación.

El punto de partida de cualquier investigación es la selección

de un tema, de una idea o de un área interesante que hay que
concretar en forma de preguntas para guiar la investigación. Esto
permite después centrar y definir el problema a resolver. Para res­
EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN (PARTE l) 91

ponder a estas preguntas se deben recoger datos relevantes que

permitan fundam entar el estudio con el conocimiento disponi­
ble. Pero estos datos deben encuadrarse en un marco teórico
cuya exposición formal exige la revisión de la literatura sobre el
tema. Tras la revisión de la literatura, se selecciona el método de
investigación más adecuado. Para poder orientar la investigación
se formulan respuestas tentativas a las preguntas iniciales que se
transcriben en forma de hipótesis. En las investigaciones cualitati­
vas las hipótesis pueden surgir a lo largo de todo el proceso de
investigación; mientras que en las cuantitativas se formulan al
principio. A fin de comprobar las hipótesis se elabora el diseño de
la investigación, que incluye la selección de la muestra o los sujetos
participantes en el estudio, la planificación de la obtenáóny análisis de
datos. Después se pasa a la recogida de datos, utilizando una o más
técnicas. El análisis de. datos es la fase subsiguiente y puede hacerse
a través del análisis estadístico o bien análisis cualitativo. Esto per­
mite llegar a unas conclusiones. Finalmente se redacta el informe
fm aly se difunden los resultados.
Si bien se reconocen estas fases esenciales en el proceso de
investigación, hay que ser flexibles en la aplicación de las mi.smas.
El proceso debe ser unitario y coherente, y por eso en la práctica
se suele proceder en un ir hacia adelante y hacia atrás, pues en
función de las nuevas aportaciones que van surgiendo a lo largo
del proceso resulta necesario redefinir los problemas, reformular
las hipótesis y revisar el planteamiento inicial. El proceso de inves­
tigación puede ser un proceso iterativo e interactivo entre las
diversas fases. Dado el carácter didáctico e introductorio de esta
obra en los apartados siguientes presentaremos y estudiaremos
con más detalle cada una de las etapas presentadas.

D e lo s tem as a l o s problem as

Interés por el tema

El punto de partida de toda investigación científica es el inte­

rés en un tema o en tina área temática amplia. Booth et al. (2001)
definen el tema o la idea inicial de investigación como aquella
cuestión o a.sunto que se va a estudiar con interés suficiente para
sustentar investigaciones que contribuyan a hacer progresar la
comprensión sobre el mismo. Existe una gran variedad de fuen­
92 METODOl.OGIA DE LA INVES'l'lOAClÓN EDUCATIVA

tes que pueden generar ideas de investigación: por ejemplo, las

experiencias individuales (podemos tener un familiar con sín­
drome de Down y, a partir de aquí, empezar a desarrollar este
tema para efectuar un proyecto de investigación), materiales
escritos (libros, revistas, periódicos, tesis cuyos resultados pueden
generar ideas para investigar), materiales audiovisuales (Internet
en su amplia gama de posibilidades, o cualquier noticiario televi­
sivo que por ejemplo ofrezca sucesos de violencia doméstica
puede dar origen a investigaciones sobre el tema), conversacio­
nes personales, observaciones de hechos, etc.
A continuación y a modo de ejemplo sugerimos algunos temas,
entre muchos otros posibles, para iniciar proyectos de investigación
educativa. La selección del tema recomendamos que siempre res­
ponda al criterio de ser suficientemente atractivo, intrigante y alen­
tador para el investigador;
• la influencia de los medios de comunicación en la adoles­
cencia
Internet y sus posibilidades en la escuela
la integración escolar de alumnado con necesidades educa­
tivas especiales
el fracaso escolar en secundaria
el bilingüismo
la educación intercultural
las drogas en la adolescencia
el desarrollo del curriculum infantil desde el juego motriz
la adaptación de los niños en el jardín de infancia.
El desarrollo profesional del docente
Educación emocional
Competencias básicas para la rida
Estrategias de aprendizaje
Orientación profesional

Delimitación del lema

Todos estos temas, así planteados, .son demasiado vagos y
requieren analizarse cuidado.samente para que se transformen en
planteamientos más precisos, afinados y estructurados. A modo
indicativo, Booth et al. (2001) sugieren que un tema probable­
mente es demasiado amplio si puede ser formulado en menos de
cuatro o cinco palabras.
E L P R O C E S O D E IN M IS T IG A C IÓ N (P .A R T E l ) 93

A partir de aquí, para continuar desarrollando la investigación,

se ü'ata de delimitar y restringir estos temas en cuestiones más con­
cretas. Hay que precisar la idea inicial de investigación, familiarizán­
donos con el campo de conocimiento donde se ubican estos temas
para encontrar posibles lagamas en el conocimiento, huecos, incon­
sistencias o interrogantes no resueltos que podrían transformarse en
posibles preguntas de investigación, Y es que la tarea investigadora
no sólo proporciona información sobre un tema, sino que su pro­
pósito básico es ofrecer resfmestas suficientemente significativas a preguntas
que vale la pena hacerse pai a avanzar en el conocimiento y el desa­
rrollo de este tema en concreto. Investigar .significa analizar con
detenimiento un problema delimitado y no examinar superficial­
mente un amplio campo de estudio.
Con este propósito sugerimos empezar por preguntas están­
dar tipo quién, qué, cuándo, cómo y dónde, en un razonamiento que
incluye dos etapas básicas (Booth et al., 2001):

Intenta describir sobre lo que pretendes investigar en tu proyecto (el

tema) en una frase pai ecida a esta:
Estoy in vestig a n d o so b re/ e s tu d ia n d o / aprendiendo acerca de...
A continuación intenta describir con más detalle algo sobre e s e tema
que te gustaría profundizar, conocer, com p render m ejor (líjate una
pregunta, tu problem a de investigación) rellenando el espacio de la
siguiente oración con una fra.se:
(hilero in v e stig a r sobre X porque m e g u sta ría conocer quién / q u é / a iá n d o /
dó n d e / p o r q u é / si / cómo

Veámoslo en un ejemplo real:*•

1. D a n d o nomlrre a m i tem a de investigación:

• Estoy investigando so b re / e stu d ia n d o / aprendiendo acerca de tas
drogas en el a lu m n a d o u n iversita rio
2. S u g h ie n d o posibles p re g u n ta s de investigación acerca de este lema:
• Q uiero investigar sobre las drogas en el alum nado universitario
porque m e gustaría conocer m á l es la a c titu d de estos jó ven e s a n te las
drogas
• Q uiero invesügar sobre las drogas en el a lu m n a d o u n iv e rsita ñ o por­
que me gustaría conocer qu é efectos tienen las c a m p a ñ a s p re v e n tiv a s
sobre el consum o de drogas en los jó ven e s universitarios
• Q uiero investigar .sobre las drogas en el alum nado universitario
porque me gustaría conocer ;¡qué o p in ió n le merece a este colectivo las
ca m p a ñ a s p re v e n tiv a s sobre el consum o de d ro g a sf
94 METODOLOÍ'.IA DE lA IN \TSTIG A aO N EDUCATIVA

Q uiero investigar sobre I m drogas en el alum nado universitario

porque me gustaría conocer si existe a lg u n a relación entre el consum o
drogas en este colectivo y s u am biente fa m ilia r y social
Q uiero investigar sobre las drogas en el alum nado universitario
porque me gustaría conocer cuáles son los factures de riesgo m ás im por­
ta n te del consum o de drogas en ese co kclw o
Q uiero investigar sobre las drogas en el alum nado universitario
porque me gustaría conocer q u é n iv e l de in fo rm a ció n tiene este colecti­
vo sobre las m ism as

Planteamiento del problema

A este proceso consistente en afinar y estructurar formalmen­

te la idea inicial de investigación a fin de com prender mejor algu­
na cuestión se le denomina identificación o planteamiento del proble­
ma. Constituye el segundo paso del proceso de investigación
desde un enfoque eminentemente cuantitativo (en las investiga­
ciones de tipo cualitativo esto no es tan exacto, pues lo que se
busca justamente es no partir de ninguna idea preconcebida
sobre los fenómenos objeto de interés y desarrollar definiciones
exactas de los mismos a lo largo de todo el proceso). En cualquier
caso, el terna de investigación para leer no debe confundirse con el
problema de investigación para resolver.
El planteamiento adecuado del problema acota bien el ámbito
de estudio y permite aterrizar mejor en el proceso de la investiga­
ción, al expresar con mayor exactitud qué se estudia (los objetivos de
la investigación), con quién se lleva a cabo el estudio (sujetos) y qué
información hay que recoger (variables, en el caso de las investiga­
ciones cuantitativas e indicadores a registrar en el caso de las cualita­
tivas). Veamos como todos estos elementos aparecen reflejados en
dos de los problemas que apuntábamos anteriormente:

Problem a 1:
¿E xiste a lg u n a relación (objetivo de la investigación: confirm ar relaciones
entre variables) entre el consum o de drogas (variable 1) en el a lu m n a d o u n i­
versitario de p rim er ciclo (sujetos de la investigación) y s u am biente fa m ilia r y
social (variable 2) ?

Problema. 2:
¿Qué efectos (objetivo de la investigación: descrilñr características o atributos)
tienen las cam pañas preventivas sobre el consum o de drogas (indicadores
a observar) en los jóvenes universitarios (sujetos de la investigación)?
El. PROCESO DE INVESTIGACIÓN (PARTE l) 95

La formulación de preguntas es un elemento importante en el

planteamiento del problema. Si nos fijamos en los problemas de
investigación anteriores, podemos distinguir tres criterios princi­
pales que recientemente Kerlinger y Lee (2002) señalaban para
su adecuado planteamiento:

- El problema debe expresar una relación entre dos o más vaiia-

bles (si bien en los estudios cualitativos éste no es un requisito).
- El problema debe estar formulado claramente y sin ambi­
güedad mediante una pregunta o varias que orientan hacia
las respuestas que se buscan con la investigación.
- El planteamiento del problema debe implicar la posibilidad
de realizar una prueba empírica que confírme o no las
hipótesis (las soluciones propuestas al problema —deben
poderse verificar en la práctica) o una recolección de datos
(de acuerdo con el enfoque inductivo característico de las
investigaciones cualitativas, la recolección y el análisis de los
datos pueden utilizarse para descubrir el problema de
investigación más relevante).

Objetivos del estudio

Hernández et al. (2003) también identifican los objetivos de la
investigación como un aspecto a considerar en el planteamiento
del problema, junto con las preguntas de investigación. Los obje­
tivos de la investigación tienen la finalidad de señalar lo que se
pretende y a lo que se aspira en la investigación.
En este sentido nos encontraremos con tres tipos fundamen­
tales de investigaciones que presentamos esquemáticamente en la
siguiente figura (véase figura 3.1): a) las investigaciones explicati­
vas que tienen como objetivo fundamental probar una teoría,
contrastar o verificar hipótesis, confirmar relaciones entre varia­
bles, y anticipar o predecir fenómenos; b) las investigaciones des­
criptivas o exploratorias, de corte eminentemente cualitativo y
orientadas a identificar y describir ciertas características o fenó­
menos para generar e inducir el conocimiento; y c) las investiga­
ciones con un enfoque eminentemente aplicado, que buscan ante
todo contribuir a resolver un problema práctico. Cada una de
estas modalidades de investigación dan respuesta a problemas de
investigación específicos.
 96 M K T O D O I.O C ilA D E l A i m ^ S T I C 'A C I O N E D U C A T IV A

PLANTEAMIENTO DEL. PROBLEMA

---------------1----------------
PRO CESO DE
P E R F E C C IO N A M I E N T O
P a ra c o n o c e r e l e s ta d o d e la
LA REVISION I
c u e s tió n
BIBLIOGRÁnCA
P a ra e l a b o r a r e l m a r c o te tír ic o
*íc> P a ra o b te n e r s u g e r e n c ia s s o b r e e l
m é to d o , e l d is e ñ o , la s té c n ic a s de
Ein v is ta s a la c o n c re c ió n de
o b te n c ió n d e la in f o r m a c ió n
las p r e g u n ta s y los o b je tiv o s

DE LAS INVESTIGACIONES DE LAS INVESTIGACIONES DE LAS INVESTIGACIONES CON

EX P U CATIVAS DESCRIPTIVAS UN ENFOQUE APOCADO

Influye la visualización de dibu­
jos "manga” en la conducta agre­
siva de los Jóvenes de 12-14 años
residentes en la zona metropolita­
na de Barcelona?
¿El fracaso escolar causa la apari­
ción de cuadros depresivos en el
alumnado universitario de 1er
ciclo?
'b ¿Existe alguna relación entre el
nivel de comprensión lectora y el
bilingüismo?
¿Existe alguna diferencia en el
rendimiento académico del alum­
nado según el género?
'b ¿Cuál es el promedio de hora dia­ b ¿Qué hay que hacer pata introdu­
rias de televisión que ven los cir la educación en valores en la
niños españoles de áreas urba­ etapa de la secundaria?
nas? b ¿Cuáles son los aspectos más efi­
*b ¿Qué patrones de conducta carac­ caces de un programa de educa­
terizan el alumnado agresivo? ción intercultural aplicado a este
b ¿Qué significa la escuela para alumnado?
este alumnado? b ¿Qué necesita el profesorado para
b ¿Cómo se transmiten los valores llegar a cabo un programa en
en la educación? ¿Dónde tiene educación en valores?
lugar esta educación? ¿Qué papel
juega el profesorado en ella?
b ¿Cómo vive el alumnado la tran­
sición de la educación secundaria
al bachillerato? ¿Cómo se siente?
¿Cuáles son sus principales
temores y expectativas? ¿Qué
necesidades manifiesta?

Figura 3.2. Tipos fundam entales de investigaciones según el tipo

de problem a planteado

Justificaüón de la investigación

Además de formular una o varias preguntas concretas, en el

planteamiento del problema se requiere formular un interrogan­
te ulterior: ¿y qué? La respuesta a esta pregunta permitirá justifi­
car la realización del estudio con toda la inversión de recursos
financieros, humanos y materiales necesarios. Hay que justificar
por qué es importante que se lleve a cabo la investigación como
respuesta al problema planteado. Se trata de un paso más, pero
igualrnente necesario, que permite calibrar tanto el valor del pro­
blema en sí mismo como el valor potendal de cualquier proyecto de
investjgaáón diseñado para darle respuesta. Algunos criterios para
i!

L
E L P R O C E S O D E 1 N \T L S T I G A C 1 Ó N ( P A R T E l) 97
justificar una investigación son los siguientes (Hernández, et al.,
2003):

- La relevancia social y sus implicaciones prácticas. El problema

debe ser trascendente para la sociedad y por ello el investi­
gador debería reílexionar sobre cuestiones como: ¿qué inci­
dencia social tiene? ¿Cuál es su relevancia práctica?
¿Ayudará a resolver algún problema real? ¿Es actual?
- El valor teórico. Considerando el carácter acumulativo de la
ciencia es preferible seleccionar problemas que respondan
a temas novedosos y repercutan en una actualización o
adaptación de planteamientos iniciales; que sirvan para ela­
borar y desarrollar teorías y contribuyan a llenar vacíos en
el conocimiento actual.
- La utilidad metodológica. Es preferible priorizar aquellas
investigaciones que ayuden a crear nuevas técnicas de
obtención de datos, que contribuyan a clarificar los con­
ceptos y sistemas teóricos y que fomenten la complementa-
riedad de enfoques metodológicos y la interdisciplinarie-
dad a la hora de abordar el estudio de los fenómenos.

El m a r c o t e ó r ic o

Una vez que se ha decidido el tema objeto de estudio y se han

formulado unas preguntas que guíen la investigación, el paso
siguiente consiste en realizar una revisión de la literatura sobre el
tema. Esto supone buscar las fuentes documentales que permitan
detectar, extraer y recopila!' información de interés para consti'uir el
marco teórico pertinente al problema de investigación planteado.
Cuando hablamos de construir el marco teórico nos estamos
refiriendo al análisis de teorías, investigaciones y antecedentes en
general que se consideren válidos para el adecuado encuadre y
fundam entadón del estudio. Su necesidad y conveniencia en
cualquier investigación, ya sea de corte cuantitativo o cualitativo,
es indiscutible porque...:

1) Aporta el marco de referencia conceptual necesario para

delimitar el problema, formular definiciones, fundamen­
tar las hipótesis o las afirmaciones que más tarde tendrán
que verificarse, e interpretar los resultados del estudio.
98 METODOl.OGIA DE LA INVESTIGACION EDUCATIVA

2) Ofrece una comprensión del estado de la cuestión {status

quaestionis): permite situar el estudio en una perspectiva
histórica y evitar “descubrir el m editerráneo” con replica-
ciones innecesarias.
3) Facilita indicaciones y sugerencias para realizar el estudio:
cómo enfocarlo, con qué método y, desde los posibles ante­
cedentes, cuál puede ser la instrumentación más adecuada
para recoger los datos, con qué sujetos y cómo analizarlos.
4) Aporta una estimación de las probabilidades de éxito, de
la significación y de la utilidad de los resultados.

Concretamente, en las investigaciones realizadas b^o un enfo­

que cuantitativo la revisión de la literauira y la consiguiente elabora­
ción del marco teórico adquiere un v'alor doble: por un lado, permi­
te generar una o más respuestas al problema de la investigación
(planteadas en forma de hipótesis) a partir del análisis de las teorías
existentes y, por el otro, nos ofrece pautas orientativas y sugerencias
para el desarrollo de un estudio mejor y más completo.
En cambio, desde el enfoque cualitativo la revisión de la lite­
ratura ofrece puntos de referencia e información en clave de indi­
cadores, aspectos y dimensiones más relevantes que hay que des­
cribir a lo largo del estudio para nuestro tema.
Mientras que en el primer caso la revisión de la literatura
orienta el rumbo de las etapas siguientes de la investigación en
éste último básicamente sirve para enmarcar el área del problema
estudiado.
En cualquier caso hay que tener en cuenta que una investiga­
ción puede presentar importantes deficiencias debido a que se ha
pasado por alto el desarrollo del marco teórico o bien se ha rea­
lizado muy superficialmente. Esto queda en evidencia en el
siguiente ejemplo de una investigación sin sentido por no contar
con un marco teórico de referencia:

Somos un equipo de etnógrafos y estamos interesados en id e n tific a r el

modelo de educación m u ltic u ltu r a l que se da en una clase de quinto de pri­
maria. Q uerem os recoger datos sobre cóm o el alum nado inm igrante
aprende la lengua autóctona del centro y cuál es la intervención educa­
tiva que se le brinda para com pensar sus déficits cognitivos y culturales a
través de m últiples m edidas de atención a la diversidad (actuaciones de
apoyo a la escolarización com o las adaptaciones curriculares y la inter­