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AUDITORIA INTERNA
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PROCESO: GESTIÓN DE LA CALIDAD

1. OBJETIVOS

Este procedimiento tiene por objetivo, establecer la metodología que permitirá llevar a cabo las
Auditorías Internas del Sistema de Gestión de la Calidad en la Subsecretaría del Trabajo. La finalidad
de la realización de Auditorías Internas de la Calidad es obtener evidencias sobre el funcionamiento
de los procesos que forman parte del alcance del Sistema y así evaluar de manera objetiva que la
implementación de éste se efectúa de acuerdo a los requisitos normativos, reglamentarios y
exigencias del cliente.

2. DEFINICIONES

Auditoría:
Proceso sistemático, independiente y documentado, para obtener evidencia de un proceso en
particular y evaluarlo objetivamente, con el propósito de determinar su grado de cumplimiento.

Requisito:
Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

No Conformidad:
Incumplimiento de un requisito.

Auditor Interno:
Miembro de la organización calificado y competente para efectuar auditorías.

3. RESPONSABILIDADES

El Encargado del SG tiene la responsabilidad de:

 Establecer la programación anual y controlar la ejecución de las auditorías internas.

 Hacer el seguimiento y verificación de efectividad de las acciones correctivas derivadas de las
auditorías internas.
 Verificar que los auditores internos mantengan su competencia, por medio de la revisión de sus
informes de auditoría.
 Verificar la competencia de los Auditores externos.
 Disponer la re-calificación de competencia de los auditores internos cuando lo estime necesario.

La Jefaturas tienen la responsabilidad de:

 Dar las facilidades necesarias para que se efectúen las auditorías internas en su área.

Los Auditores (internos o externos) tienen la responsabilidad de:

 Efectuar las auditorías internas de acuerdo con las exigencias del presente procedimiento.
 Hacer el informe de Auditoría Interna.

Este documento impreso o copiado desde su carpeta de origen sin la firma del Responsable del SGC,
pierde validez para el Sistema de Gestión y se considera como Documentación No Controlada.
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4. DESARROLLO

4.1 Programa de Auditoría

El Encargado del SGC debe preparar y difundir el módulo “PROGRAMA AUDITORÍA INTERNA” que
cubra todos los procesos y todos los requisitos normativos, en un plazo de 12 meses, como
mínimo. Según la condición, importancia y estado de las áreas y/o los procesos, incluyendo el
número de no conformidades detectadas en ellas. El programa de auditoría se puede modificar
a fin de dar la intensidad apropiada al área que lo requiera.

4.2 Planificación de la Auditoría

Para la planificación de la auditoría, los auditores designados deben analizar las exigencias aplicables
contenidas en el Manual del Sistema de Gestión de la Calidad , los Procedimientos y Documentos del
SGC, los Registros de las auditorías previas, los Registros de No Conformidades y de Acciones
Correctivas, entre otras. Posteriormente, ellos deben preparar, si es aplicable, una lista de chequeo
para la auditoría y completar el formulario “PLAN DE AUDITORÍA INTERNA”.

El Plan de Auditoría Interna obligatoriamente debe detallar la siguiente información:

Alcance de la Auditoría (actividades y/o procesos a auditar).

Fecha y horarios de Auditoría (detallar que actividades se desarrollarán, en qué fechas y en qué
horarios se llevará a efecto).

Objetivos de la Auditoría (Determinar si el SGC está conforme con las medidas planeadas,
incluyendo los requisitos normativos y que ha sido implementado y mantenido correctamente,
informando a la gerencia acerca de los resultados de las auditorías, entre otros que se puedan definir).

Criterios de la Auditoría (Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos que se considerarán en

la Auditoría)

Auditor Líder, Auditor/es, Observador/es (Nombres de cada uno de los integrantes del equipo de
Auditoría. Los Auditores que sean Encargados de algún proceso a Auditar participarán como
observadores y no podrán emitir opiniones durante la actividad).

Nota: Este plan debe ser entregado con anterioridad a los Encargados de las áreas a auditar, quienes
deben confirmar o coordinar una reprogramación definitiva si corresponde.

4.3 Ejecución de la Auditoría

La auditoría interna se inicia con una reunión de apertura, con todas las personas involucradas en ella.
Luego de una breve introducción, el auditor a cargo (Auditor Líder), debe describir el alcance y
objetivos de la auditoría, y los métodos que se emplearán para su ejecución e informe. Se debe
asegurar que siempre esté presente una persona Encargado del área a auditar.
En caso de existir acciones correctivas de no conformidades anteriores, en alguna de las áreas o
procesos por auditar, se debe verificar que las respectivas acciones correctivas continúen siendo
efectivas (seguimiento).

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La auditoría se debe efectuar siguiendo el plan acordado. Las fortalezas, no conformidades

encontradas y sus evidencias objetivas, así como las observaciones, deben ser comunicadas
verbalmente al Encargado del área auditada, tan pronto como sean detectadas.

La auditoría concluye con una reunión de cierre donde el auditor líder da a conocer, si corresponden
las no conformidades halladas, explicando las evidencias objetivas que las sustentan. En esta reunión,
el personal del área auditada puede solicitar aclaraciones sobre las no conformidades.

Los Encargados involucrados deben proponer las acciones correctivas correspondientes, detectadas
en la auditoría, las que se deben entregar en un plazo máximo de 10 días hábiles al Encargado del
SGC.

Sólo el Encargado del SGC tiene autoridad para anular no conformidades encontradas en auditorías
internas, cuando éste considere que no son aplicables o que no están debidamente sustentadas por
una evidencia objetiva.

4.4 Informe Auditoría

Dentro de un plazo máximo de 10 días hábiles, desde que se termina la auditoría interna, el
auditor a cargo debe entregar un “INFORME DE AUDITORIA INTERNA” al Encargado del SGC,
el que debe incluir como mínimo lo siguiente:

 Número y fecha de la auditoría

 Procesos auditados /Áreas auditadas
 Auditores internos participantes
 Listas de chequeo debidamente completadas, si aplica
 Informes de No Conformidades, si aplica
 Resultados del seguimiento
 Informaciones relevantes del auditor líder

La Alta Dirección, junto al Encargado del SGC y al Encargado del área que ha sido auditada
debe asegurarse de que se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas
necesarias sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas
de acuerdo al procedimiento de “NO CONFORMIDADES”.

Las actividades de seguimiento incluirán la verificación de las acciones tomadas y el informe de

los resultados de la verificación de acuerdo al módulo “PLANILLA ACC”.

4.5 Conocimiento y Experiencia

Los auditores internos deben ser calificados y competentes. La calificación la obtienen mediante
la realización de un Curso de Auditoría interna y la participación en al menos 02 auditorías
internas como Observador. La designación del auditor líder la debe hacer el Encargado del SGC.

Podrán contratarse los servicios de auditores externos si no se cuenta con Auditores Internos.

5. REGISTROS

Módulo “PROGRAMA AUDITORÍA INTERNA”

Formulario “PLAN DE AUDITORIA INTERNA”
Formulario “INFORME DE AUDITORÍA INTERNA”

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Competencias de Auditores Internos

6. CONTROL DE CAMBIOS

Edición Nº Identificación de la modificación Fecha

00 Edición Inicial 04/10/2023

Elaborado Por: Revisado Por: Aprobado Por:

Khorelys Díaz Moreno Khora Moreno
Consultora Encargada del SGC Gerente General

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